國(guó)聯(lián)安中證A500紅利低波動(dòng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
國(guó)聯(lián)安中證A500紅利低波動(dòng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年8月15日
送出日期：2025年8月18日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
國(guó)聯(lián)安中證A500紅利低波
基金簡(jiǎn)稱基金代碼560570
ETF
基金管理人國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司基金托管人招商證券股份有限公司
上海證券交易所
基金合同生效日-上市交易所及上市日期
/暫未上市
基金類型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)
-
理的日期基金經(jīng)理黃欣
證券從業(yè)日期2002年11月1日
開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)
-
理的日期基金經(jīng)理章椹元
證券從業(yè)日期2008年7月1日
其他擴(kuò)位簡(jiǎn)稱：A500紅利ETF
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo)緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股。
為更好地實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，本基金還可投資于部分非成份股(包含主板、科創(chuàng)
板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許發(fā)行的股票)、存托憑證、債券(國(guó)債、央行票據(jù)、
地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、
公開發(fā)行的次級(jí)債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、短期融資券(含
超短期融資券)、中期票據(jù)等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、衍生
投資范圍
工具(股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)等)、貨幣市場(chǎng)工具以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資
的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。如法律法規(guī)或監(jiān)管
機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范
圍。
基金的投資組合比例為:本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股(均含存托憑
國(guó)聯(lián)安中證A500紅利低波動(dòng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
證)的比例不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%,且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。
如法律法規(guī)對(duì)該比例要求有變更的,在履行適當(dāng)程序后,以變更后的比例為準(zhǔn),本基
金的投資比例會(huì)做相應(yīng)調(diào)整。
本基金主要采取完全復(fù)制法，即完全按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金
股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。但在因特殊情形
導(dǎo)致基金無(wú)法完全投資于標(biāo)的指數(shù)成份股時(shí)，基金管理人可采取包括抽樣復(fù)制在內(nèi)的其
他指數(shù)投資技術(shù)適當(dāng)調(diào)整基金投資組合，以達(dá)到緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。特殊情形包
主要投資策略
括但不限于：（1）法律法規(guī)的限制；（2）標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性嚴(yán)重不足；（3）標(biāo)的指
數(shù)的成份股票長(zhǎng)期停牌；（4）標(biāo)的指數(shù)成份股進(jìn)行配股或增發(fā)；（5）標(biāo)的指數(shù)成份股派
發(fā)現(xiàn)金股息；（6）標(biāo)的指數(shù)編制方法發(fā)生變化；（7）其他可能嚴(yán)重限制本基金跟蹤標(biāo)的
指數(shù)的合理原因等。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中證A500紅利低波動(dòng)指數(shù)收益率
本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金、債券型基金和混
風(fēng)險(xiǎn)收益特征合型基金。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)
險(xiǎn)收益特征。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
無(wú)。
(三)自基金合同生效以來(lái)/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
無(wú)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收取：
份額（S）或金額（M）
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
/持有期限（N）
S＜500,000 0.80%
認(rèn)購(gòu)費(fèi)500,000≤S＜1,000,000 0.50%
S≥1,000,000 500元/筆
注：敬請(qǐng)投資者閱讀更新的《招募說(shuō)明書》及銷售機(jī)構(gòu)相關(guān)公告了解詳細(xì)情況。
申購(gòu)費(fèi)：投資者在申購(gòu)基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照不超過(guò)申購(gòu)份額0.50%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中
包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
贖回費(fèi)：投資者在贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照不超過(guò)贖回份額0.50%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中
包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)0.35%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.05%基金托管人
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；基金份額持有人大會(huì)費(fèi)
其他費(fèi)用用；基金的證券交易費(fèi)用；基金的銀行匯劃費(fèi)用；賬戶開戶、維護(hù)費(fèi)用；按照國(guó)家有
關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
注：本基金交易證券等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除
國(guó)聯(lián)安中證A500紅利低波動(dòng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
(三)基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
無(wú)。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書》等銷售文件。
本基金在投資運(yùn)作過(guò)程中面臨一定的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)
性風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)及本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)。
1．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：本基金主要投資于證券期貨市場(chǎng)，而證券期貨市場(chǎng)價(jià)格因受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投
資心理和交易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動(dòng)，使基金運(yùn)作客觀上面臨一定的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
2．信用風(fēng)險(xiǎn)：信用風(fēng)險(xiǎn)主要指?jìng)?、資產(chǎn)支持證券、短期融資券等信用證券發(fā)行主體信用狀況惡化，
到期不能履行合約進(jìn)行兌付的風(fēng)險(xiǎn)，另外，信用風(fēng)險(xiǎn)也包括證券交易對(duì)手因違約而產(chǎn)生的證券交割風(fēng)險(xiǎn)。
3．管理風(fēng)險(xiǎn)：基金管理人的專業(yè)技能、研究能力及投資管理水平直接影響到其對(duì)信息的占有、分析和
對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，進(jìn)而影響基金的投資收益水平。同時(shí)，基金管理人的投資管理制度、
風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度是否健全，能否有效防范道德風(fēng)險(xiǎn)和其他合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，以及基金管理人的職業(yè)道
德水平等，也會(huì)對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)收益水平造成影響。
4．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人未能以合理價(jià)格及時(shí)變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投資者贖回款項(xiàng)
的風(fēng)險(xiǎn)。
5．操作風(fēng)險(xiǎn)：在基金的運(yùn)作過(guò)程中，可能因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作
規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，或者技術(shù)系統(tǒng)的故障差錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行甚至導(dǎo)致基金份額持有人利益受到影
響。這種風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所及其登記結(jié)算機(jī)
構(gòu)等。
6．合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指基金管理或運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者違反《基金合
同》有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
7．其他風(fēng)險(xiǎn)：因本基金公司業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控制度等方面不完
善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；因金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出
現(xiàn)，可能嚴(yán)重影響證券/期貨市場(chǎng)運(yùn)行，導(dǎo)致本基金資產(chǎn)損失；其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
8．本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
（1）ETF基金投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金為ETF基金，在基金的投資運(yùn)作過(guò)程中可能面臨ETF基金特有的風(fēng)險(xiǎn)，包括標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股
票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)跟蹤誤差風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格
折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、投資者申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)、投資者贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)、基金
份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)等。
（2）指數(shù)基金投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金為指數(shù)基金，在基金的投資運(yùn)作過(guò)程中可能面臨指數(shù)基金特有的風(fēng)險(xiǎn)，包括標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)
險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)跟蹤誤差風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)等。
（3）存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基
金還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)
險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的
風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存
托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的
風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在
國(guó)聯(lián)安中證A500紅利低波動(dòng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外證券交易機(jī)制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
（4）資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金擬投資資產(chǎn)支持證券，除了面臨債券所需要面臨的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)外，還面
臨資產(chǎn)支持證券的特有風(fēng)險(xiǎn)：提前贖回或延期支付風(fēng)險(xiǎn)，可能造成基金財(cái)產(chǎn)損失。
（5）股指期貨和國(guó)債期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金參與股指期貨和國(guó)債期貨交易。股指期貨交易采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿
性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，股指期貨標(biāo)的指數(shù)微小的變動(dòng)就可能會(huì)使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采
用每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，如果沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉(cāng)，可能給投資帶來(lái)重
大損失。此外，交易所對(duì)股指期貨的交易限制與規(guī)定會(huì)對(duì)基金投資股指期貨的策略執(zhí)行產(chǎn)生影響，從而對(duì)
基金收益產(chǎn)生不利影響。國(guó)債期貨交易采用保證金交易方式，基金資產(chǎn)可能由于無(wú)法及時(shí)籌措資金滿足建
立或者維持國(guó)債期貨頭寸所要求的保證金而面臨保證金風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，該潛在損失可能成倍放大，具有杠桿
性風(fēng)險(xiǎn)。另外，國(guó)債期貨在對(duì)沖市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的使用過(guò)程中，基金資產(chǎn)可能因?yàn)閲?guó)債期貨合約與合約標(biāo)的價(jià)格
波動(dòng)不一致而面臨基差風(fēng)險(xiǎn)。
（6）股票期權(quán)的投資風(fēng)險(xiǎn)
投資股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)
險(xiǎn)等，這些風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)給基金凈值帶來(lái)一定的負(fù)面影響和損失。
（7）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
基金在法律法規(guī)允許的前提下進(jìn)行轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，存在信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和投資風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)
險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)是指基金在轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)中，因交易對(duì)手方違約無(wú)法按期償付本金、利息等證券相關(guān)
權(quán)益，返還證券，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)；流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指出借證券量過(guò)大無(wú)法應(yīng)對(duì)基金大額贖回的風(fēng)
險(xiǎn)。投資風(fēng)險(xiǎn)是指基金在轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)中，因投資策略失敗、對(duì)投資標(biāo)的預(yù)判失誤等導(dǎo)致基金資產(chǎn)
損失的風(fēng)險(xiǎn)。
(二)重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、
成份券停牌等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見招募說(shuō)明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見①本基金管理人網(wǎng)站：www.cpicfunds.com；②本基金管理人客戶服務(wù)電話：021-38784766，
400-7000-365（免長(zhǎng)途話費(fèi)）。
●基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書
●定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
●基金份額凈值
●基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說(shuō)明
無(wú)。
國(guó)聯(lián)安中證A500紅利低波動(dòng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要.pdf