國聯(lián)安中證A500紅利低波動交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
國聯(lián)安中證A500紅利低波動交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額
發(fā)售公告
基金管理人：國聯(lián)安基金管理有限公司
基金托管人：招商證券股份有限公司
重要提示
1.國聯(lián)安中證A500紅利低波動交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2025年7月25日證監(jiān)許可[2025]1576號文準予注冊募集。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
2.本基金是股票型證券投資基金。本基金的運作方式為交易型開放式。
3.本基金管理人為國聯(lián)安基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”或“本基金管理人”）；基金托管人為招商證券股份有限公司；登記機構為中國證券登記結(jié)算有限責任公司。
4.本基金發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。
5.本基金將自2025年8月25日至2025年9月5日進行發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購2種方式。其中，網(wǎng)上現(xiàn)金認購的日期為2025年8月25日至2025年9月5日，網(wǎng)下現(xiàn)金認購的日期為2025年8月25日至2025年9月5日。如上海證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認購時間做出調(diào)整，我司將相應調(diào)整并及時公告。本公司可根據(jù)基金銷售情況適當延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。本基金的募集期限不超過3個月。
6.網(wǎng)上現(xiàn)金認購是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機構使用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進行的認購；網(wǎng)下現(xiàn)金認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構以現(xiàn)金進行的認購。
7.投資者認購本基金時需具有上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所證券投資基金賬戶。但需注意，使用上海證券交易所基金賬戶只能進行現(xiàn)金認購和二級市場交易。
8.基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購時可參照《國聯(lián)安中證A500紅利低波動交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》收取認購費用。發(fā)售代理機構辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購可參照《國聯(lián)安中證A500紅利低波動交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》收取一定的傭金。
9.網(wǎng)上現(xiàn)金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額需為1,000份或其整數(shù)倍。投資者可以多次認購，累計認購份額不設上限。投資者認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記結(jié)算機構的確認為準。網(wǎng)下現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資者通過發(fā)售代理機構辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須為1,000份或其整數(shù)倍；投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資者可以多次認購，累計認購份額不設上限。投資者認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記結(jié)算機構的確認為準。
10.基金投資者在募集期內(nèi)可多次認購。網(wǎng)上現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓螅顿Y者可以在當日交易時間內(nèi)撤銷指定的認購申請，網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓笤阡N售機構規(guī)定的時間之后不得撤銷。認購一經(jīng)確認不得撤銷。
11.基金管理人將在開始申購、贖回業(yè)務前公告申購贖回代理券商的名單，并可根據(jù)情況變更或增減基金申購贖回代理券商，同時予以公告。
12.投資者應保證用于認購的資金來源合法，投資者應有權自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。
13.銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記結(jié)算機構或基金管理人的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資者應及時查詢并妥善行使合法權利。
14.本公告僅對“國聯(lián)安中證A500紅利低波動交易型開放式指數(shù)證券投資基金”發(fā)售的有關事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解“國聯(lián)安中證A500紅利低波動交易型開放式指數(shù)證券投資基金”的詳細情況，請詳細閱讀刊登在中國證監(jiān)會規(guī)定信息披露媒介上的《國聯(lián)安中證A500紅利低波動交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。
15.本基金的招募說明書及本公告將同時發(fā)布在本基金管理人網(wǎng)站（www.cpicfunds.com）上。投資者亦可通過本基金管理人網(wǎng)站下載基金申請表格和了解基金發(fā)行相關事宜。
16.投資者可撥打基金管理人的客戶服務電話及直銷專線電話（400-7000-365（免長途話費），021-38784766）咨詢認購事宜。
17.基金管理人可綜合各種情況對發(fā)行安排做適當調(diào)整。
18.基金募集期結(jié)束后，基金管理人確定本基金的申購贖回代理券商名單，報上海證券交易所，經(jīng)有關部門認可后，由基金管理人公示。本基金上市后，未登記在申購贖回代理券商的投資者只能進行本基金的二級市場買賣，如投資者需進行本基金的申購贖回交易，須轉(zhuǎn)托管到本基金的申購贖回代理券商。
19.風險提示：
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益；因基金份額價格存在波動，亦不保證基金份額持有人能全數(shù)取回其原本投資。
本基金標的指數(shù)為中證A500紅利低波動指數(shù)。
（1）指數(shù)樣本空間
中證A500指數(shù)樣本
（2）選樣方法
1）對樣本空間內(nèi)證券，選取同時滿足以下條件的上市公司證券：
①過去三年連續(xù)現(xiàn)金分紅；
②過去三年平均股利支付率大于0且小于1；
③過去12個季度ROE標準差在樣本空間內(nèi)由低到高排名前80%。
2）對剩余證券，按照過去三年平均現(xiàn)金股息率由高到低排名，選取排名前50%的證券作為待選樣本；
3）對于待選樣本，按照過去一年波動率（日收益率的標準差）升序排名，選取排名靠前的50只證券作為指數(shù)樣本。
有關標的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
本基金投資于證券、期貨市場，基金凈值會因為證券市場、期貨波動等因素產(chǎn)生波動。投資者在投資本基金前，需全面認識本基金產(chǎn)品的風險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，自主判斷基金的投資價值，對投資本基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，并自行承擔投資風險。投資者根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時也需承擔相應的投資風險。投資本基金可能遇到的風險包括：市場風險、信用風險、管理風險、流動性風險、合規(guī)性風險、操作風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險、本基金的特定風險等。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、指數(shù)編制機構停止服務、成份股停牌等潛在風險，本基金的特有風險詳見招募說明書“風險揭示”章節(jié)等。
本基金是股票型基金，預期風險和預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金；本基金主要投資于標的指數(shù)成份股及備選成份股，具有與標的指數(shù)相似的風險收益特征。
投資者認購本基金時需具有上海證券賬戶，其中，使用上海證券交易所證券投資基金賬戶只能進行基金的現(xiàn)金認購和二級市場交易。
本基金為交易型開放式指數(shù)基金（ETF），將在上海證券交易所上市。投資者投資于本基金前請認真閱讀證券交易所及登記結(jié)算機構的相關業(yè)務規(guī)則，確保具備相關專業(yè)知識后方可參與本基金的申購、贖回及交易。投資者一旦認購、申購或贖回本基金，即表示對基金認購、申購和贖回所涉及的基金份額的證券變更登記方式以及申購贖回所涉及組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等相關的交收方式已經(jīng)認可。
本基金發(fā)售面值為人民幣1.00元。在市場波動因素影響下，本基金凈值可能低于發(fā)售面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。因折算、分紅等行為導致基金份額凈值變化，不會改變基金的風險收益特征，不會降低基金投資風險或提高基金投資收益。
投資者申購的基金份額當日起可賣出，投資者贖回獲得的股票當日起可賣出。
投資有風險，投資者在認購或申購本基金前應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、《基金產(chǎn)品資料概要》等信息披露文件，了解基金的風險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風險承受能力相適應，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。
投資者一旦認購、申購或贖回本基金，即表示對基金認購、申購和贖回所涉及的基金份額的證券變更登記方式以及申購贖回所涉及申購、贖回對價的交收方式已經(jīng)認可。
基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金資產(chǎn)凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
一、本次發(fā)行基本情況
1、基金名稱
國聯(lián)安中證A500紅利低波動交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2、基金代碼及基金簡稱
證券簡稱：A500低波
擴位簡稱：A500紅利ETF
基金認購代碼：560573
基金證券代碼：560570
3、基金類型
股票型證券投資基金
4、基金的運作方式
交易型開放式
5、基金存續(xù)期限
不定期
6、基金份額發(fā)售面值
本基金的基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元
7、基金投資目標
緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
8、發(fā)行對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。
9、銷售渠道與銷售地點
具體各銷售機構及聯(lián)系方式請見“八、本次發(fā)售有關當事人或中介機構”的“3、銷售機構”的相關內(nèi)容。
基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時公告。
10、募集規(guī)模
本基金的最低募集份額總額為2億份。
11、發(fā)售時間安排
本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。
本基金自2025年8月25日至2025年9月5日進行發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購2種方式。其中，網(wǎng)上現(xiàn)金認購的日期為2025年8月25日至2025年9月5日，網(wǎng)下現(xiàn)金認購的日期為2025年8月25日至2025年9月5日。如上海證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認購時間作出調(diào)整，基金管理人將作出相應調(diào)整并及時公告。
如果在此期間屆滿時未達到基金合同規(guī)定的基金備案條件，基金可在募集期限內(nèi)繼續(xù)銷售?；鸸芾砣艘部筛鶕?jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。
12、基金備案與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鹜泄苋说谋O(jiān)督職責自《基金合同》生效之日起開始。
基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
13、募集資金利息
通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的記錄為準；網(wǎng)上現(xiàn)金認購和通過發(fā)售代理機構進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在登記結(jié)算機構清算交收后至劃入基金托管賬戶前產(chǎn)生的利息，計入基金財產(chǎn)，不折算為投資者基金份額。
14、基金認購的費用
（1）認購費用
認購費用由投資者承擔，認購費率如下表所示：
認購份額（M，份） 認購費率
M＜50萬 0.80%
50萬≤M＜100萬 0.50%
M≥100萬 每筆500元
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購時按照上表所示費率收取認購費用。基金管理人在投資者提交認購申請時以現(xiàn)金方式向投資者收取認購費用。發(fā)售代理機構辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購時可參照上述費率結(jié)構，按照不超過0.80%的認購費率標準收取一定的傭金。投資者申請多次認購的，須按每筆認購申請所對應的費率檔次分別計費。
（2）認購費用和認購傭金的計算方法
1）通過發(fā)售代理機構進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購的投資者，認購以基金份額申請，認購傭金、認購金額的計算公式為：
認購傭金＝認購價格×認購份額×傭金比率
（或若適用固定費用的，認購傭金=固定費用）
認購金額＝認購價格×認購份額×（1＋傭金比率）
（或若適用固定費用的，認購金額＝認購價格×認購份額+固定費用）
認購傭金由發(fā)售代理機構收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認購傭金。
例：某投資者通過某發(fā)售代理機構采用現(xiàn)金方式認購1,000份本基金基金份額，假設該發(fā)售代理機構確認的傭金比率為0.80%，則需準備的認購資金金額計算如下：
認購傭金＝1.00×1,000×0.80%＝8.00元
認購金額＝1.00×1,000×（1＋0.80%）＝1008.00元
即投資者需準備1008.00元認購資金，方可認購到1,000份本基金基金份額。
2）通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的投資者，認購以基金份額申請，認購費用、認購金額的計算公式為：
認購費用＝基金份額發(fā)售面值×認購份額×認購費率
（或若適用固定費用的，認購費用=固定費用）
認購金額＝基金份額發(fā)售面值×認購份額×（1＋認購費率）
（或若適用固定費用的，認購金額＝基金份額發(fā)售面值×認購份額+固定費用）
凈認購份額＝認購份額＋認購金額產(chǎn)生的利息/基金份額發(fā)售面值
認購費用由基金管理人收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認購費用。
認購金額、認購費用的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例：某投資者通過基金管理人認購本基金800,000份，認購費率為0.50%，假定認購金額產(chǎn)生的利息為100元，則該投資者的認購金額為：
認購費用＝1.00×800,000×0.50%＝4,000.00元
認購金額＝1.00×800,000×（1＋0.50%）＝804,000.00元
該投資者所得認購份額為：
凈認購份額＝800,000＋100/1.00＝800,100.00份
即，若該投資者通過基金管理人認購本基金800,000份，則該投資者的認購金額為804,000.00元，假定該筆認購金額產(chǎn)生的利息為100元，則可得到800,100.00份基金份額。
3）通過發(fā)售代理機構進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的認購金額的計算：同通過發(fā)售代理機構進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購的認購金額的計算。
二、募集方式及相關規(guī)定
1、本基金在募集期內(nèi)面向個人和機構投資者同時發(fā)售，投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購2種方式。網(wǎng)上現(xiàn)金認購以基金份額申請；網(wǎng)下現(xiàn)金認購以基金份額申請。
2、基金管理人直銷機構接受本基金的網(wǎng)下現(xiàn)金認購。投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須在5萬份以上（含5萬份）。
3、發(fā)售代理機構的銷售網(wǎng)點接受本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購。網(wǎng)下現(xiàn)金認購以基金份額申請，投資者通過發(fā)售代理機構辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須為1,000份或其整數(shù)倍；網(wǎng)上現(xiàn)金認購以基金份額申請，單一賬戶每筆認購份額需為1,000份或其整數(shù)倍。
4、募集期內(nèi)投資者可以多次認購，累計認購不設上限。
5、基金投資者在募集期內(nèi)可多次認購。網(wǎng)上現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓螅顿Y者可以在當日交易時間內(nèi)撤銷指定的認購申請，網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓笤阡N售機構規(guī)定的時間之后不得撤銷。認購一經(jīng)確認不得撤銷。
三、投資者的開戶
投資者認購本基金時需持有證券賬戶，證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶（以下簡稱“A股賬戶”）或上海證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡稱“基金賬戶”）。
1、如投資者需新開立證券賬戶，則應注意：
（1）基金賬戶只能進行基金份額的現(xiàn)金認購和二級市場交易。
（2）開戶當日無法辦理指定交易，建議投資者在進行認購前至少2個工作日辦理開戶手續(xù)。
2、如投資者已開立證券賬戶，則應注意：
（1）如投資者未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務的證券公司，需要指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務的證券公司。
（2）當日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資者當日無法進行認購，建議投資者在進行認購前至少提前1個工作日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。
（3）使用專用交易單元的機構投資者無需辦理指定交易。
四、網(wǎng)上現(xiàn)金認購的程序
1、業(yè)務辦理時間：2025年8月25日至2025年9月5日上午9:30-11:30和下午13:00-15:00（周六、日及其他法定節(jié)假日不受理）。如上海證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認購時間做出調(diào)整，基金管理人將相應調(diào)整并及時公告。
2、認購手續(xù)
投資者通過發(fā)售代理機構辦理認購。
（1）開立上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶。
（2）在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。
（3）投資者可通過填寫認購委托單、電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托等方式申報認購委托，可多次申報，申報一經(jīng)確認，認購資金即被凍結(jié)。
五、網(wǎng)下現(xiàn)金認購的程序
1、直銷機構
（1）基金管理人接受單筆認購份額在5萬份以上（含5萬份）以上的個人、機構投資者的網(wǎng)下現(xiàn)金認購。
（2）業(yè)務辦理時間：2025年8月25日至2025年9月5日的9:00-15：00（周六、日及其他法定節(jié)假日不受理）。
（3）認購手續(xù)
投資者須先開立上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所基金賬戶，然后到直銷網(wǎng)點提供下列資料辦理基金的認購手續(xù)：
①個人投資者提供有效身份證件（身份證、軍官證、士兵證、中國護照、戶口簿等）原件及復印件；
②機構投資者提供機構營業(yè)執(zhí)照復印件；事業(yè)法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復印件；法人及業(yè)務經(jīng)辦人有效身份證件原件及復印件以及基金業(yè)務授權委托書，印鑒卡一式二份；
③上海證券交易所A股股東代碼卡或證券投資基金賬戶代碼卡，個人及機構投資者并需提供有效的賬戶憑證，以證明所提交的有效身份證件與其開立該上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所基金賬戶時登記的證件一致；
④個人投資者提供指定銀行賬戶的證明原件及復印件，機構投資者提供指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及復印件（或指定銀行出具的開戶證明）。個人及機構投資者并需提供有效的賬戶憑證，以證明所提交的有效身份證件與其開立該指定銀行賬戶時登記的證件一致；
⑤投資者填寫認購申請單，機構投資者還須加蓋單位公章。
注：“指定銀行賬戶”是指在本直銷柜臺通過網(wǎng)下現(xiàn)金認購本基金的投資者需指定一銀行賬戶作為若認購申請確認失敗后認購資金的回款賬戶。此賬戶可為投資者在任一商業(yè)銀行的存款賬戶。賬戶證明是指銀行存折、借記卡等。
（4）在辦理認購手續(xù)前，應將足額資金通過銀行系統(tǒng)匯入基金管理人指定的下列銀行賬戶：
戶名：國聯(lián)安基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：中國工商銀行上海市分行第二營業(yè)部
賬號：1001190729013312233
交換號：001021907（同城交換使用）
聯(lián)行行號：20304018（異地匯款使用）
大額支付系統(tǒng)號：102290019077
（5）匯款時，投資者必須注意以下事項：
①投資者應在“匯款人”欄中填寫其開立上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所基金賬戶時登記的名稱；
②投資者匯款時，可提示銀行柜臺人員務必準確完整地傳遞匯款信息，包括在用途欄內(nèi)注明“用于認購國聯(lián)安中證A500紅利低波ETF”；
③為了確保投資者資金及時準確的入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務受理章的匯款單據(jù)傳真至國聯(lián)安直銷柜臺并電話確認，傳真號碼：021-50151889。國聯(lián)安直銷柜臺聯(lián)系電話：021-38784766，400-7000-365（免長途話費）。
2、其他發(fā)售代理機構
（1）業(yè)務辦理時間：2025年8月25日至2025年9月5日，具體辦理時間以各發(fā)售代理機構規(guī)定為準。
（2）認購手續(xù)
①開立上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所基金賬戶，辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易。
②在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。
③投資者填寫認購委托單，同時填寫委托該發(fā)售代理機構代為辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購的委托申請書。申報一經(jīng)確認，認購資金即被凍結(jié)。
六、清算與交割
1、網(wǎng)上現(xiàn)金認購
T日通過發(fā)售代理機構提交的網(wǎng)上現(xiàn)金認購申請，由該發(fā)售代理機構凍結(jié)相應的認購資金，登記結(jié)算機構進行清算交收，并將有效認購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人將實際到位的認購資金劃往基金管理人預先開設的基金募集專戶。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認購
T日通過基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請，由基金管理人于T+2日內(nèi)進行有效認購款項的清算交收?；鸸芾砣藢⒄J購資金劃入基金管理人預先開設的基金募集專戶。其中，現(xiàn)金認購款項在募集期產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，認購款項利息數(shù)額以基金管理人的記錄為準。
T日通過發(fā)售代理機構提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請，由該發(fā)售代理機構凍結(jié)相應的認購資金。各發(fā)售代理機構將每一個投資者賬戶提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請匯總后，通過上海證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)行系統(tǒng)代該投資者提交網(wǎng)上現(xiàn)金認購申請。之后，登記結(jié)算機構進行清算交收，并將有效認購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人將實際到位的認購資金劃往基金管理人預先開設的基金募集專戶。
七、基金的驗資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金托管人的監(jiān)督職責自《基金合同》生效之日起開始。
基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
八、本次發(fā)售有關當事人或中介機構
1、基金管理人
名稱：國聯(lián)安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號9樓
法定代表人：于業(yè)明
成立日期：2003年4月3日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]42號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：1.5億元人民幣
存續(xù)期限：五十年或股東一致同意延長的其他期限
聯(lián)系電話：（021）38992888
2、基金托管人
名稱：招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達
成立時間：1993年8月1日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)機構字[2002]121號
基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)許可[2014]78號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：86.97億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
3、銷售機構
（1）發(fā)售協(xié)調(diào)人
名稱：招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華一路111號招商證券大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號招商證券大廈
法定代表人：霍達
電話：86-755-82724631
聯(lián)系人：黃嬋君
客服電話：0755-95565
網(wǎng)址：www.cmschina.com
（2）網(wǎng)下現(xiàn)金認購直銷機構
名稱：國聯(lián)安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號9樓
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號9樓
法定代表人：于業(yè)明
客戶服務電話：021-38784766，400-700-0365（免長途話費）
聯(lián)系人：黃娜娜
網(wǎng)址：www.cpicfunds.com
（3）網(wǎng)下現(xiàn)金認購代理機構
名稱：招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號招商證券大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號招商證券大廈
法定代表人：霍達
電話：0755-82943666
聯(lián)系人：業(yè)清揚
客服電話：0755-95565
網(wǎng)址：www.cmschina.com
（4）網(wǎng)上現(xiàn)金認購代理機構
網(wǎng)上現(xiàn)金認購代理機構包括具有基金銷售業(yè)務資格及上海證券交易所會員資格的證券公司，具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。
基金管理人可根據(jù)有關法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機構銷售本基金，并及時公告。
4、登記結(jié)算機構
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責任公司
注冊地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
注冊登記業(yè)務辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強
電話：4008058058
傳真：010-50938907
聯(lián)系人：趙亦清
5、出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：俞衛(wèi)鋒
聯(lián)系人：狄家璐
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：安冬、狄家璐
6、審計基金財產(chǎn)的會計師事務所
名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城安永大樓17層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道100號環(huán)球金融中心50樓
執(zhí)行事務合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系人：石靜筠
電話：021-22284283
傳真：021-22280000
經(jīng)辦注冊會計師：石靜筠、駱文慧
國聯(lián)安基金管理有限公司
二〇二五年八月十八日
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