華夏中證500自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
華夏中證500自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：華夏基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
華夏中證500自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
目錄
重要提示............................................................................................................................................1
一、本次發(fā)售基本情況....................................................................................................................4
二、投資者開戶................................................................................................................................7
三、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的程序................................................................................................................8
四、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的程序................................................................................................................8
五、清算與交割..............................................................................................................................11
六、基金的驗(yàn)資與基金合同生效..................................................................................................11
七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)..................................................................................................12
華夏中證500自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、華夏中證500自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已
獲中國證監(jiān)會(huì)2025年4月27日證監(jiān)許可[2025]945號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)。
2、本基金為股票型ETF基金。
3、本基金的基金管理人為華夏基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人
為交通銀行股份有限公司，登記機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
4、本基金的募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)
構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、目前投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式認(rèn)購本基金，如新增認(rèn)購
方式，本公司將另行公告。本基金基金份額初始面值為1.00元，認(rèn)購價(jià)格為1.00元。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的
認(rèn)購。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。
6、本基金自2025年7月16日起至2025年7月31日（含）進(jìn)行發(fā)售。其中，辦理網(wǎng)
上現(xiàn)金認(rèn)購及網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的日期均為2025年7月16日起至2025年7月31日（含）。具
體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間遵循發(fā)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。基金的募集期限不超過3個(gè)月，自基金份額開始
發(fā)售之日起計(jì)算。本公司可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時(shí)間，
并及時(shí)公告?；鸸芾砣丝蛇m當(dāng)調(diào)整發(fā)售期并公告。
7、投資者認(rèn)購本基金時(shí)需具有上海證券賬戶，上海證券賬戶是指上海證券交易所A股
賬戶或基金賬戶。上海證券交易所基金賬戶只能進(jìn)行基金的現(xiàn)金認(rèn)購和二級(jí)市場(chǎng)交易，如投
資者需要參與基金的申購、贖回，則應(yīng)開立A股賬戶。
投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、
合約上或其他方面的障礙。投資者已提交的身份證件或身份證明文件如已過有效期，請(qǐng)及時(shí)
辦理相關(guān)更新手續(xù)，以免影響認(rèn)購。投資者在認(rèn)購時(shí)還應(yīng)遵守銷售機(jī)構(gòu)有關(guān)反洗錢的相關(guān)要
求，配合提供必要的客戶身份信息與資料。
8、投資者在基金管理人直銷機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)需繳納認(rèn)購費(fèi)。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦
理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)可參照規(guī)定費(fèi)率結(jié)構(gòu)收取一定的認(rèn)購費(fèi)用/傭金。
9、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請(qǐng)。投資者應(yīng)以上海證券賬戶認(rèn)購，單一賬戶每筆認(rèn)購
份額需為1,000份或其整數(shù)倍，最高不得超過99,999,000份。投資者可以多次認(rèn)購，但需符合
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相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)模控制方案的規(guī)定。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請(qǐng)。投資者通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)
購份額須為1,000份或其整數(shù)倍，投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份
額須在5萬份以上（含5萬份）。投資者可以多次認(rèn)購，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以
及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)定。
10、本基金可設(shè)置首次募集規(guī)模上限。本基金網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購（以下簡稱
“現(xiàn)金認(rèn)購”）的合計(jì)首次募集規(guī)模上限為人民幣80億元（不含募集期利息），采取“末日比
例確認(rèn)”的方式對(duì)上述規(guī)模限制進(jìn)行控制。
11、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)（發(fā)售代理機(jī)構(gòu)和/或直銷機(jī)構(gòu)）受理認(rèn)購申請(qǐng)并不表示對(duì)該申
請(qǐng)是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認(rèn)購申請(qǐng)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以登記機(jī)構(gòu)的
確認(rèn)為準(zhǔn)。投資者應(yīng)主動(dòng)在本基金合同生效后到其辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)的銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購確認(rèn)情
況，基金管理人及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)不承擔(dān)對(duì)確認(rèn)結(jié)果的通知義務(wù)。
12、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)
情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀《華夏中證500自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。
本基金的招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要及本公告將同時(shí)發(fā)布在本公
司網(wǎng)站（www.ChinaAMC.com）。投資者如有疑問，可撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-818-6666）
及各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)電話。
13、風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根據(jù)
所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：
因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別
證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基
金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金場(chǎng)內(nèi)投資采用證券公司交易和結(jié)
算模式的風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤
誤差控制未達(dá)投資目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌或退市等潛在風(fēng)險(xiǎn)。此外，
本基金作為交易型開放式指數(shù)證券投資基金，投資者投資于本基金面臨標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股
票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)，標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏
離的風(fēng)險(xiǎn)，基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)，申購贖回清單差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)，參考IOPV
決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)，套利風(fēng)險(xiǎn)，退市風(fēng)險(xiǎn)，投資者申購贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)，基金
份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，退補(bǔ)現(xiàn)金替代方式的風(fēng)險(xiǎn)，申購贖回的代理買賣風(fēng)險(xiǎn)，基金收
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益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險(xiǎn)，第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等。本基金為股票基金，
其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場(chǎng)基金。根據(jù)2017年7月1日施
行的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)已對(duì)本基金重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)
評(píng)級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)行為不改變基金的實(shí)質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)收益特征，但由于風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)的變化，本
基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表述可能有相應(yīng)變化，具體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)以基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)提供
的評(píng)級(jí)結(jié)果為準(zhǔn)。
投資本基金時(shí)需具有上海證券賬戶，但需注意，使用上海證券交易所基金賬戶只能進(jìn)
行基金的現(xiàn)金認(rèn)購和二級(jí)市場(chǎng)交易，如投資者需要使用中證500自由現(xiàn)金流指數(shù)成份股中
的上海證券交易所上市股票參與網(wǎng)下股票認(rèn)購或基金的申購、贖回，則應(yīng)開立上海證券交
易所A股賬戶；如投資者需要使用中證500自由現(xiàn)金流指數(shù)成份股中的深圳證券交易所上
市股票參與網(wǎng)下股票認(rèn)購，則還應(yīng)開立深圳證券交易所A股賬戶。
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格波動(dòng)影響，
存托憑證的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資于股票期權(quán)、股指期貨、國債期貨等金融衍生品，可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。本基金可投資于資產(chǎn)支持證
券，可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、證券提前贖回風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn)和SPV違約風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、市
場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書、基金合同
和基金產(chǎn)品資料概要，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)
險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策。投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀并完全理解基金合
同第二十一部分規(guī)定的免責(zé)條款、第二十二部分規(guī)定的爭議處理方式。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原
則，在投資人做出投資決策后，基金運(yùn)營狀況、基金份額上市交易價(jià)格波動(dòng)與基金凈值變
化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)責(zé)。投資者在投資本基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的
招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，
并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，在了解產(chǎn)品情況、聽取銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性匹配意見的基礎(chǔ)
上，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策?；鹁唧w風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果以銷售機(jī)構(gòu)提供的評(píng)級(jí)結(jié)
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果為準(zhǔn)。
14、本基金管理人可綜合各種情況對(duì)發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。本基金管理人擁有對(duì)本基
金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次發(fā)售基本情況
（一）基金的基本情況
基金名稱：華夏中證500自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡稱：華夏中證500自由現(xiàn)金流ETF
場(chǎng)內(nèi)簡稱：500現(xiàn)金
擴(kuò)位簡稱：現(xiàn)金流500ETF
基金代碼：560120
認(rèn)購代碼：560123
（二）基金運(yùn)作方式和類別
基金的運(yùn)作方式：交易型開放式
基金的類別：股票型證券投資基金
（三）存續(xù)期限
存續(xù)期限：不定期。
（四）基金份額面值
每份基金份額初始面值為1.00元人民幣，認(rèn)購價(jià)格為1.00元。
（五）發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資
者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
（六）募集規(guī)模上限及控制方案
本基金網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購（以下簡稱“現(xiàn)金認(rèn)購”）的合計(jì)首次募集規(guī)模上
限為人民幣80億元（不含募集期利息），采取“末日比例確認(rèn)”的方式對(duì)上述規(guī)模限制進(jìn)行
控制。具體處理方式如下：
（1）若募集期內(nèi)本基金募集總規(guī)模不超過人民幣80億元，則投資者在募集期內(nèi)提交的
有效認(rèn)購申請(qǐng)全部予以確認(rèn)。
（2）若募集期內(nèi)任一基金份額發(fā)售日（含募集首日）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束后，本基金募
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集總規(guī)模超過80億份（折合為金額80億元人民幣），則該日為本基金最后認(rèn)購日（即募集
期末日），本基金自募集期末日的次日起不再接受投資者認(rèn)購申請(qǐng)，本基金管理人將對(duì)募集
期末日之前的有效認(rèn)購申請(qǐng)全部予以確認(rèn)，對(duì)募集期末日的有效認(rèn)購申請(qǐng)采用“末日比例確
認(rèn)”的原則給予部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)（不含募集期間利息）將在募集期結(jié)束后
退還給投資者。
（3）末日認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)比例的計(jì)算方法（公式中金額均不含募集期間利息）：
募集期末日有效認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)比例=（80億份－募集期末日之前有效認(rèn)購申請(qǐng)份額）/
募集期末日有效認(rèn)購申請(qǐng)份額
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資者有效認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)份額=投資者在募集期末日
提交的有效認(rèn)購申請(qǐng)份額*募集期末日有效認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)比例
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，本基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照募集期末日有效認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)比例對(duì)募集
期末日每筆現(xiàn)金認(rèn)購有效認(rèn)購申請(qǐng)份額進(jìn)行部分確認(rèn)處理，因?qū)γ抗P認(rèn)購明細(xì)處理的精度等
原因，最終確認(rèn)的本基金的現(xiàn)金認(rèn)購有效認(rèn)購份額（不含募集期利息）可能會(huì)略微高于或低
于80億份。最終投資者有效認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)份額不受認(rèn)購最低限額的限制。最終認(rèn)購申請(qǐng)確
認(rèn)結(jié)果以本基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
基金管理人可對(duì)募集規(guī)模相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整，具體詳見屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
（七）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、發(fā)售協(xié)調(diào)人：中信證券股份有限公司。
2、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)為具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的上海證
券交易所會(huì)員單位，具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。
3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)：華夏基金管理有限公司
4、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：詳見本公告“七（三）4、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)”或基金
管理人后續(xù)發(fā)布的調(diào)整發(fā)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告或基金管理人網(wǎng)站公示。
（八）發(fā)售時(shí)間安排
本基金自2025年7月16日起至2025年7月31日（含）進(jìn)行發(fā)售。其中，辦理網(wǎng)上現(xiàn)
金認(rèn)購及網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的日期均為2025年7月16日起至2025年7月31日（含）。具體業(yè)
務(wù)辦理時(shí)間見本發(fā)售公告，發(fā)售機(jī)構(gòu)具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間遵循其各自規(guī)定。如果在發(fā)售期間未
達(dá)到本基金招募說明書規(guī)定的基金備案條件，基金可在募集期限內(nèi)繼續(xù)銷售，直到達(dá)到基金
備案條件?；鸸芾砣艘部筛鶕?jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時(shí)間，
并及時(shí)公告?；鸸芾砣丝蛇m當(dāng)調(diào)整發(fā)售期并公告。
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（九）發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
1、目前投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式認(rèn)購本基金。如新增認(rèn)購
方式，本公司將另行公告。
2、募集期內(nèi)，本基金在基金管理人及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的營業(yè)場(chǎng)所或按
基金管理人、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的認(rèn)購。
3、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請(qǐng)。投資者應(yīng)以上海證券賬戶認(rèn)購，單一賬戶每筆認(rèn)購
份額需為1,000份或其整數(shù)倍，最高不得超過99,999,000份。投資者可以多次認(rèn)購，但需符合
相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)定。
4、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請(qǐng)。投資者通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每
筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍，投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)
購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資者可以多次認(rèn)購，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)
則以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)定。
（十）認(rèn)購費(fèi)用
1、認(rèn)購費(fèi)用由投資者承擔(dān)，認(rèn)購費(fèi)率不超過0.8%，具體的認(rèn)購費(fèi)率如下：
認(rèn)購份額 認(rèn)購費(fèi)率
50萬份以下 0.80%
50萬份以上（含50萬份）-100萬份以下 0.50%
100萬份以上（含100萬份） 每筆1,000.00元
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)按照上表所示費(fèi)率收取認(rèn)購費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)
上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)收取一定的認(rèn)購費(fèi)用/傭金。
2、認(rèn)購費(fèi)用計(jì)算公式和收取方式
本基金基金份額初始面值為1.00元，認(rèn)購價(jià)格為1.00元。
（1）通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購，認(rèn)購以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購傭金和認(rèn)購金
額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購傭金＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×傭金比率
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購傭金=固定費(fèi)用）
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×（1＋傭金比率）
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額+固定費(fèi)用）
例一：某投資者到某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購10,000份本基金基金份額，假設(shè)該發(fā)售代理
華夏中證500自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.80%，則需準(zhǔn)備的認(rèn)購資金金額計(jì)算如下：
認(rèn)購傭金＝1.00×10,000×0.80%＝80.00元
認(rèn)購金額＝1.00×10,000×（1+0.80%）＝10,080.00元
即該投資者若通過該發(fā)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金10,000份，需準(zhǔn)備10,080.00元資金，一共可以
得到10,000份基金份額。
（2）通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資者，認(rèn)購申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N，認(rèn)購以
基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購費(fèi)用和認(rèn)購金額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×認(rèn)購費(fèi)率
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購費(fèi)用=固定費(fèi)用）
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×（1＋認(rèn)購費(fèi)率）
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額+固定費(fèi)用）
利息折算的份額＝利息/認(rèn)購價(jià)格
例二：某投資者到本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購100,000份本基金基金份額，假設(shè)認(rèn)購資金募集
期間產(chǎn)生的利息為2.00元，則需準(zhǔn)備的認(rèn)購資金金額及募集期間利息折算的份額計(jì)算如下：
認(rèn)購費(fèi)用＝1.00×100,000×0.80%＝800.00元
認(rèn)購金額＝1.00×100,000×（1+0.80%）＝100,800.00元
利息折算份額=2.00/1.00=2份
即投資者通過本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購本基金100,000份，需準(zhǔn)備100,800.00元資金，加上募
集期間利息折算的份額后一共可以得到100,002份基金份額。
（3）通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計(jì)算：同通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)
行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計(jì)算。
二、投資者開戶
投資人認(rèn)購本基金時(shí)需具有上海證券交易所A股賬戶（以下簡稱“上海A股賬戶”）或上
海證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡稱“上海證券投資基金賬戶”）。
（一）投資者認(rèn)購開戶應(yīng)注意：
1、如投資者需新開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
（1）上海證券交易所基金賬戶只能進(jìn)行基金的現(xiàn)金認(rèn)購和二級(jí)市場(chǎng)交易，如投資者需
要參與基金的申購、贖回，則應(yīng)開立上海證券交易所A股賬戶。
華夏中證500自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
（2）開戶當(dāng)日無法辦理指定交易，建議投資者在進(jìn)行認(rèn)購前至少2個(gè)工作日辦理開戶手
續(xù)。
2、如投資者已開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
（1）如投資者未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要
指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。
（2）當(dāng)日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資者當(dāng)日無法進(jìn)行認(rèn)購，建議投資者在進(jìn)行
認(rèn)購前至少1個(gè)工作日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。
（二）賬戶使用注意事項(xiàng)
如投資人需要參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購，應(yīng)使用上海A股賬戶或上海證券投資基金
賬戶；上海證券交易所基金賬戶只能進(jìn)行基金的現(xiàn)金認(rèn)購和二級(jí)市場(chǎng)交易，如投資者需要參
與基金的申購、贖回，則應(yīng)開立A股賬戶。
三、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的程序
（一）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2025年7月16日起至2025年7月31日（含）的9：30~11：30和13：
00~15：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
（二）認(rèn)購手續(xù)：
1、開立上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶，辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易。
2、按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。
3、投資者網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購流程、需提交的文件等應(yīng)遵循發(fā)售代理機(jī)構(gòu)及上海證券交易所
的有關(guān)規(guī)定。
四、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的程序
（一）直銷機(jī)構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2025年7月16日起至2025年7月31日（含）的8：30~17：00（周
六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
2、個(gè)人投資者在本公司的直銷機(jī)構(gòu)辦理基金的認(rèn)購手續(xù)時(shí)需提供下列資料：
（1）投資者本人簽字的有效身份證件復(fù)印件。
（2）投資者本人簽字的上海證券交易所A股賬戶卡復(fù)印件或基金賬戶卡復(fù)印件。
（3）蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。
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（4）填妥的《華夏基金網(wǎng)下現(xiàn)金、股票/債券認(rèn)購業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》。（此申請(qǐng)表電子版與紙
質(zhì)蓋章版均需提供）。
（5）本公司直銷機(jī)構(gòu)要求提供的其他有關(guān)材料。
3、機(jī)構(gòu)投資者在本公司直銷機(jī)構(gòu)辦理基金的認(rèn)購手續(xù)時(shí)需提供下列資料：
（1）填妥的《華夏基金網(wǎng)下現(xiàn)金、股票/債券認(rèn)購業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》。（此申請(qǐng)表電子版與紙
質(zhì)蓋章版均需提供）
（2）上海證券交易所A股賬戶卡復(fù)印件或基金賬戶卡復(fù)印件。
（3）基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書。
（4）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證復(fù)印件。
（5）加蓋銀行受理印章的匯款憑證復(fù)印件。
（6）提供加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（未換發(fā)三證合一營業(yè)執(zhí)照的需同時(shí)提供加
蓋單位公章的組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證復(fù)印件）。
（7）本公司直銷機(jī)構(gòu)要求提供的其他有關(guān)材料。
4、募集期間，投資者將足額認(rèn)購資金匯入本公司指定的以下任一直銷資金專戶：
（1）興業(yè)銀行賬戶
戶名：華夏基金管理有限公司
賬號(hào)：326660100100373856
開戶銀行名稱：興業(yè)銀行北京分行營業(yè)部
（2）交通銀行賬戶
戶名：華夏基金管理有限公司直銷資金專戶
賬號(hào)：110060149018000349649
開戶銀行名稱：交通銀行北京分行營業(yè)部
（3）中國建設(shè)銀行賬戶
戶名：華夏基金管理有限公司直銷資金專戶
賬號(hào)：11001046500056001600
開戶銀行名稱：中國建設(shè)銀行北京復(fù)興支行
（4）中國工商銀行賬戶
戶名：華夏基金管理有限公司直銷資金專戶
賬號(hào)：0200250119000000892
開戶銀行名稱：中國工商銀行北京復(fù)興門支行
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（5）招商銀行賬戶
戶名：華夏基金管理有限公司直銷資金專戶
賬號(hào)：866589001110001
開戶銀行名稱：招商銀行北京分行金融街支行
（6）中國銀行賬戶
戶名：華夏基金管理有限公司
賬號(hào)：660074740743
開戶銀行名稱：中國銀行廣州越秀支行營業(yè)部
5、注意事項(xiàng)：
（1）投資者在認(rèn)購時(shí)不能使用華夏基金管理有限公司基金賬戶卡，而需使用上海證券
交易所A股賬戶卡或基金賬戶卡。
（2）若投資者的認(rèn)購資金在認(rèn)購申請(qǐng)當(dāng)日17：00之前未到達(dá)本公司指定的直銷資金專
戶，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理。申請(qǐng)受理日期（即有效申請(qǐng)日）以資金到賬日為準(zhǔn)。在本
基金發(fā)行截止日的17：00之前，若投資者的認(rèn)購資金未到達(dá)本公司指定賬戶，則投資者提
交的認(rèn)購申請(qǐng)將可被認(rèn)定為無效認(rèn)購。
（3）投資者在匯款時(shí)備注字段填寫“華夏中證500自由現(xiàn)金流ETF網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購”字
樣，避免與其他正常申購資金混淆。
（二）發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2025年7月16日起至2025年7月31日（含），具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由發(fā)售
代理機(jī)構(gòu)確定。
2、認(rèn)購手續(xù)：
（1）開立上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶，辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易。
（2）按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。
（3）投資者填寫認(rèn)購委托單，同時(shí)填寫委托該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)代為辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的
委托申請(qǐng)書。申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。具體辦理流程及需要提交的文件等應(yīng)遵循
發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
五、清算與交割
（一）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的清算交收：T日通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請(qǐng)，由
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該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購資金，登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交收，并將有效認(rèn)購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售
協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人于網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購結(jié)束后的4個(gè)工作日內(nèi)將實(shí)際到位的認(rèn)購資金劃往預(yù)先
開設(shè)的基金募集專戶。
（二）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的清算交收：T日通過基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請(qǐng)，由基
金管理人于T＋2日內(nèi)進(jìn)行有效認(rèn)購款項(xiàng)的清算交收?；鸸芾砣藢⒂谀技诮Y(jié)束后的4個(gè)工
作日內(nèi)將匯總的認(rèn)購款項(xiàng)劃往基金管理人預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)
下現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸投資者所有，利息數(shù)額以
基金管理人的記錄為準(zhǔn)。利息折算份額的計(jì)算采用截位法保留至整數(shù)位，不足1份的部分歸
入基金資產(chǎn)。
T日通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請(qǐng)，由該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購資
金。在網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的最后一個(gè)工作日，各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將每一個(gè)投資者賬戶提交的網(wǎng)下現(xiàn)
金認(rèn)購申請(qǐng)匯總后，通過上海證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行系統(tǒng)代該投資者提交網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申
請(qǐng)。之后，登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交收，并將有效認(rèn)購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人將實(shí)際
到位的認(rèn)購資金劃往基金管理人預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。
（三）通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息將折
算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息以基金管理人的記錄為準(zhǔn)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和
通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在登記機(jī)構(gòu)清算交收后至劃入基金托
管專戶前產(chǎn)生的利息，計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
（四）基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不
得動(dòng)用；募集的股票由登記機(jī)構(gòu)予以凍結(jié)，于基金募集期結(jié)束后過戶至預(yù)先開立的專門賬戶，
股票在凍結(jié)期間的權(quán)益歸投資人所有。
基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（五）登記機(jī)構(gòu)在發(fā)售結(jié)束后完成過戶登記。
六、基金的驗(yàn)資與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集
金額(含募集股票市值)不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募
集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘
請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
華夏中證500自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會(huì)書面
確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件
的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息，
同時(shí)將已凍結(jié)的股票解凍?；鸸芾砣瞬怀袚?dān)相關(guān)股票凍結(jié)期間交易價(jià)格波動(dòng)的責(zé)任。
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、
基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號(hào)院
辦公地址：北京市朝陽區(qū)北辰西路6號(hào)院北辰中心C座5層
法定代表人：張佑君
客戶服務(wù)電話：400-818-6666
傳真：010-63136700
聯(lián)系人：邱曦
網(wǎng)址：www.ChinaAMC.com
（二）基金托管人
名稱：交通銀行股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號(hào)
法定代表人：任德奇
聯(lián)系人：方圓
電話：95559
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
（三）銷售機(jī)構(gòu)
華夏中證500自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
1、發(fā)售協(xié)調(diào)人
中信證券股份有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈
法定代表人：張佑君
電話：010-60838888
傳真：010-60836029
聯(lián)系人：鄭慧
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
客戶服務(wù)電話：95548
2、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會(huì)員單位辦理，具體名單可
在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。
3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號(hào)院
辦公地址：北京市朝陽區(qū)北辰西路6號(hào)院北辰中心C座5層
客戶服務(wù)電話：400-818-6666
傳真：010-63136700
聯(lián)系人：張德根
網(wǎng)址：www.ChinaAMC.com
募集期間，投資者可以通過本公司北京分公司，設(shè)在北京的投資理財(cái)中心進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金
認(rèn)購。
（1）北京分公司
地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座1層（100033）
電話：010-88087226
傳真：010-88066028
（2）北京西三環(huán)投資理財(cái)中心
地址：北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路99號(hào)西海國際中心1號(hào)樓一層107-108A（100089）
電話：010-82523198
華夏中證500自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
傳真：010-82523196
（3）北京望京投資理財(cái)中心
地址：北京市朝陽區(qū)望京宏泰東街綠地中國錦103（100102）
電話：010-64709882
傳真：010-64702330
（4）北京朝陽投資理財(cái)中心
地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門兆泰國際AB座2層（100020）
電話：010-64185185
傳真：010-64185180
4、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
本公司可以根據(jù)情況變化增加或者減少基金份額網(wǎng)下發(fā)售機(jī)構(gòu)并在官網(wǎng)公示?；鸱?br/>額發(fā)售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點(diǎn)。銷售機(jī)構(gòu)的具體業(yè)務(wù)辦理狀況以
其各自規(guī)定為準(zhǔn)。投資者可登錄基金管理網(wǎng)站查詢網(wǎng)下發(fā)售機(jī)構(gòu)信息。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
法定代表人：于文強(qiáng)
電話：021-68419095
傳真：021-68870311
聯(lián)系人：陳文祥
（五）律師事務(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
經(jīng)辦律師：劉佳、黃麗華
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：劉佳
華夏中證500自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所
本公司聘請(qǐng)的法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)為安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）。
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
法定代表人：毛鞍寧
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：蔣燕華
華夏基金管理有限公司
二○二五年七月十一日
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