長(zhǎng)信可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金（長(zhǎng)信可轉(zhuǎn)債債券A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
長(zhǎng)信可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金（長(zhǎng)信可轉(zhuǎn)債債券A類份額）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年6月30日
送出日期：2025年7月30日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱 長(zhǎng)信可轉(zhuǎn)債債券 基金代碼 519977
下屬基金簡(jiǎn)稱 長(zhǎng)信可轉(zhuǎn)債債券A 下屬基金交易代碼 519977
基金管理人 長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司 基金托管人 平安銀行股份有限公司
基金合同生效日 2012年3月30日 上市交易所及上市日期 暫未上市
基金類型 債券型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個(gè)開放日
基金經(jīng)理 李家春 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2018年12月8日
證券從業(yè)日期 1999年6月30日
基金經(jīng)理 肖文勁 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2023年3月3日
證券從業(yè)日期 2016年9月5日
其他 長(zhǎng)信可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金A份額場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱為“CX轉(zhuǎn)債A”，場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回代碼為“519977”。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資者閱讀《招募說明書》第九章了解詳細(xì)情況
投資目標(biāo) 本基金重點(diǎn)投資于可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債），主要運(yùn)用可轉(zhuǎn)債品種兼具債券和股票的特性，通過積極主動(dòng)的可轉(zhuǎn)債投資管理，力爭(zhēng)在鎖定投資組合下方風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。
投資范圍 本基金投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、存托憑證、債券、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。本基金主要投資于固定收益類金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、債券回購(gòu)、次級(jí)債、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)、銀行存款等固定收益類金融工具。本基金可參與一級(jí)市場(chǎng)新股（含存托憑證）申購(gòu)或增發(fā)新股（含存托憑證），也可在二級(jí)市場(chǎng)上投資股票、存托憑證、權(quán)證等權(quán)益類證券，并可持有由可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股獲得的股票、因所持股票派發(fā)以及因投資可分離債券而產(chǎn)生的權(quán)證。
如出現(xiàn)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金的投資組合比例為：投資于固定收益類資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中對(duì)可轉(zhuǎn)債（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）的投資比例不低于基金固定收益類資產(chǎn)的80%；對(duì)權(quán)益類資產(chǎn)的投資比例不高于基金資產(chǎn)的20%，現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 本基金主要投資于可轉(zhuǎn)債品種，一方面利用可轉(zhuǎn)債的債券特性，強(qiáng)調(diào)投資組合的安全性和穩(wěn)定性，另一方面利用可轉(zhuǎn)債的股票特性，分享股市上漲產(chǎn)生的較高收益。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 中信標(biāo)普可轉(zhuǎn)債指數(shù)收益率×70%+中證綜合債指數(shù)收益率×20%+滬深300指數(shù)收益率×10%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為債券型基金，其預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金主要投資于可轉(zhuǎn)換債券，在債券型基金中屬于風(fēng)險(xiǎn)水平相對(duì)較高的投資產(chǎn)品。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)最近十年基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
注：1、業(yè)績(jī)表現(xiàn)截止日期2024年12月31日。基金過往業(yè)績(jī)不代表未來表現(xiàn)。
2、長(zhǎng)信可轉(zhuǎn)債債券A份額過去十年計(jì)算期間為2015年1月1日至2024年12月31日。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過程中收取：
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
申購(gòu)費(fèi) （前收費(fèi)） M＜1,000,000 0.80% 非養(yǎng)老金客戶
1,000,000≤M＜3,000,000 0.50% 非養(yǎng)老金客戶
3,000,000≤M＜5,000,000 0.30% 非養(yǎng)老金客戶
M≥5,000,000 1,000元/筆 非養(yǎng)老金客戶
M＜1,000,000 0.04% 養(yǎng)老金客戶
1,000,000≤M＜3,000,000 0.025% 養(yǎng)老金客戶
3,000,000≤M＜5,000,000 0.015% 養(yǎng)老金客戶
M≥5,000,000 1,000元/筆 養(yǎng)老金客戶
贖回費(fèi) N＜7天 1.50% -
7天≤N＜730天 0.50% -
N≥2年 0.00% -
注：M為申購(gòu)金額，單位為元；N為持有期限。
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 0.70% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.20% 基金托管人
審計(jì)費(fèi)用 60,000.00元 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 120,000.00元 規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用 按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。費(fèi)用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明書》或其更新。 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計(jì)費(fèi)用和信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金額
以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
(三)基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
長(zhǎng)信可轉(zhuǎn)債債券A
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
持有期間 0.92%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年
報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。本基金為債券型基
金，其風(fēng)險(xiǎn)收益預(yù)期高于貨幣市場(chǎng)基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈
值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說
明書，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，充分考慮投資者自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)于申購(gòu)基金的意
愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資要承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，包括因整體
政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，
由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理
風(fēng)險(xiǎn)，以及本基金投資策略所特有的風(fēng)險(xiǎn)等。本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市
場(chǎng)股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，
以及與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金特有的投資風(fēng)險(xiǎn)
（1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：我國(guó)可轉(zhuǎn)債市場(chǎng)起步較晚，可轉(zhuǎn)債市場(chǎng)容量較小，可選擇投資品種較少。另一方面，
我國(guó)投資者對(duì)可轉(zhuǎn)債市場(chǎng)認(rèn)知度較低，可轉(zhuǎn)債市場(chǎng)交易活躍程度不高，成交量的不足和不穩(wěn)定可能會(huì)影響
基金構(gòu)建投資組合和及時(shí)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)變現(xiàn)，從而帶來一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（2）股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)：可轉(zhuǎn)債標(biāo)的股票價(jià)格的波動(dòng)會(huì)影響可轉(zhuǎn)債認(rèn)股權(quán)價(jià)值、贖回權(quán)價(jià)值、回售權(quán)價(jià)值、
轉(zhuǎn)股價(jià)格重置權(quán)價(jià)值等可轉(zhuǎn)債內(nèi)含期權(quán)的價(jià)值，進(jìn)而影響可轉(zhuǎn)債的市場(chǎng)價(jià)格，導(dǎo)致投資收益的不確定性。
（3）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股風(fēng)險(xiǎn)：可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股風(fēng)險(xiǎn)是指在轉(zhuǎn)股期內(nèi)，可轉(zhuǎn)債的基礎(chǔ)股票價(jià)格低于轉(zhuǎn)股價(jià)，導(dǎo)致
不能獲得轉(zhuǎn)股收益，從而無法彌補(bǔ)當(dāng)初付出的轉(zhuǎn)股期權(quán)價(jià)值所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）可轉(zhuǎn)債包括了回售條款、贖回條款和轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款等眾多遠(yuǎn)比普通債券和股票復(fù)雜的條款，
對(duì)可轉(zhuǎn)債相關(guān)條款的忽視可能帶來一定的投資風(fēng)險(xiǎn)。
（5）存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基
金還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)
險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的
風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存
托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的
風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在
差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)
制，具體詳見基金合同和本招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特
殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制
時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和
運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
(二)重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金投資者應(yīng)閱讀并完全理解基金合同第二十一章“爭(zhēng)議的處理”中的所有內(nèi)容，知悉合同相關(guān)爭(zhēng)議
應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)上海分會(huì)在上海進(jìn)行仲裁。
本產(chǎn)品資料概要有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日如上圖所示。本基金托管人平安銀行股份有限公司已
經(jīng)復(fù)核了本次更新的產(chǎn)品資料概要。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站
本公司網(wǎng)址：www.cxfund.com.cn
本公司客戶服務(wù)專線：400-700-5566（免長(zhǎng)途話費(fèi)）
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
長(zhǎng)信可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金（長(zhǎng)信可轉(zhuǎn)債債券A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf