關(guān)于南方頂峰TOPIX交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）調(diào)整申購(gòu)贖回相關(guān)規(guī)則的公告
關(guān)于南方頂峰TOPIX交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）
調(diào)整申購(gòu)贖回相關(guān)規(guī)則的公告
為更好地服務(wù)投資者，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同、招募說(shuō)明書等有關(guān)規(guī)定，南方基金管理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）擬自 2025年6月30日起修改旗下南方頂峰TOPIX交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）（基金代碼：513800；基金簡(jiǎn)稱：日本東證指數(shù)ETF）招募說(shuō)明書中申購(gòu)贖回相關(guān)規(guī)則。具體如下：
一、基金合同修改內(nèi)容
章節(jié) 調(diào)整前 調(diào)整后
11 基金份額的申購(gòu)和贖回
11.7 申購(gòu)、贖回清單的內(nèi)容與格式
1、申購(gòu)贖回清單的內(nèi)容
……
2、組合證券相關(guān)內(nèi)容
……
3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容
……
（2）退補(bǔ)現(xiàn)金替代
……
③申購(gòu)現(xiàn)金替代保證金的處理程序
T日，基金管理人將在現(xiàn)金申購(gòu)贖回清單中公布申購(gòu)現(xiàn)金
替代溢價(jià)比率,并據(jù)此收取申購(gòu)現(xiàn)金替代保證金。
對(duì)于確認(rèn)成功的T日現(xiàn)金申購(gòu)申請(qǐng)， 基金管理人將在T+1
日內(nèi)，買入被替代的成份證券。 T+1日終, 若基金管理人已買
入全部被替代的證券，則以替代金額與被替代證券的實(shí)際買入
成本（包括買入價(jià)格與交易費(fèi)用）按照匯率折算后的差額，確
定基金應(yīng)退還投資人或投資人應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)；若基金管理人未
能買入全部被替代的證券，則以替代金額與所買入的部分被替
代證券實(shí)際買入成本 （包括買入價(jià)格與交易費(fèi)用） 加上按照
T+1日收盤價(jià)（被替代證券T+1日無(wú)交易的，取最近交易日的
收盤價(jià)） 計(jì)算的未買入的部分被替代證券價(jià)值按照匯率折算
后的差額，確定基金應(yīng)退還投資人或投資人應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。
……
④贖回替代金額的處理程序
對(duì)于確認(rèn)成功的T日現(xiàn)金贖回申請(qǐng)， 基金管理人將在T+1
日內(nèi)，賣出相應(yīng)的成份證券。 T+1日終, 若基金管理人已賣出 全部被替代的證券，則以實(shí)際賣出所得（賣出價(jià)格扣減相應(yīng)的
交易費(fèi)用）按照匯率折算后的差額，確定基金應(yīng)交付給投資人
的贖回現(xiàn)金替代金額；若基金管理人未能賣出全部被替代的證
券，則以實(shí)際賣出所得（賣出價(jià)格扣減相應(yīng)的交易費(fèi)用）加上
按照T+1日收盤價(jià)（被替代證券T+1日無(wú)交易的，取最近交易
日的收盤價(jià)） 計(jì)算的未賣出的部分被替代證券價(jià)值按照匯率
折算后的差額， 確定基金應(yīng)交付給投資人的贖回現(xiàn)金替代金
額。
11.7 申購(gòu)、贖回清單的內(nèi)容與格式
1、申購(gòu)贖回清單的內(nèi)容
……
2、組合證券相關(guān)內(nèi)容
……
3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容
……
（2）退補(bǔ)現(xiàn)金替代
……
③申購(gòu)現(xiàn)金替代保證金的處理程序
T日，基金管理人將在現(xiàn)金申購(gòu)贖回清單中公布申購(gòu)現(xiàn)金
替代溢價(jià)比率,并據(jù)此收取申購(gòu)現(xiàn)金替代保證金。
對(duì)于確認(rèn)成功的T日現(xiàn)金申購(gòu)申請(qǐng)， 基金管理人將在T+1
日內(nèi)，買入被替代的成份證券。 T+1日終, 若基金管理人已買
入全部被替代的證券，則以替代金額與被替代證券的實(shí)際買入
成本（包括買入價(jià)格與交易費(fèi)用）按照匯率折算后的差額，確
定基金應(yīng)退還投資人或投資人應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)；若基金管理人未
能買入全部被替代的證券，則以替代金額與所買入的部分被替
代證券實(shí)際買入成本 （包括買入價(jià)格與交易費(fèi)用） 加上按照
T+1日收盤價(jià)（被替代證券T+1日無(wú)交易的，取最近交易日的
收盤價(jià)） 計(jì)算的未買入的部分被替代證券價(jià)值按照匯率折算
后的差額，確定基金應(yīng)退還投資人或投資人應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。 上
述匯率目前采用匯率公允價(jià)。匯率公允價(jià)包括但不限于中國(guó)外
匯交易中心最新收盤價(jià)、中國(guó)外匯交易中心參考匯率、中國(guó)人
民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)最新公布的人民幣匯率中間價(jià)、與基金托
管人商定的其他公允價(jià)格等。 ……
④贖回替代金額的處理程序
對(duì)于確認(rèn)成功的T日現(xiàn)金贖回申請(qǐng)， 基金管理人將在T+1
日內(nèi)，賣出相應(yīng)的成份證券。 T+1日終, 若基金管理人已賣出
全部被替代的證券，則以實(shí)際賣出所得（賣出價(jià)格扣減相應(yīng)的
交易費(fèi)用）按照匯率折算后的差額，確定基金應(yīng)交付給投資人
的贖回現(xiàn)金替代金額；若基金管理人未能賣出全部被替代的證
券，則以實(shí)際賣出所得（賣出價(jià)格扣減相應(yīng)的交易費(fèi)用）加上
按照T+1日收盤價(jià)（被替代證券T+1日無(wú)交易的，取最近交易
日的收盤價(jià)） 計(jì)算的未賣出的部分被替代證券價(jià)值按照匯率
折算后的差額， 確定基金應(yīng)交付給投資人的贖回現(xiàn)金替代金
額。 上述匯率目前采用匯率公允價(jià)。 匯率公允價(jià)包括但不限于
中國(guó)外匯交易中心最新收盤價(jià)、 中國(guó)外匯交易中心參考匯率、
中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)最新公布的人民幣匯率中間價(jià)、與
基金托管人商定的其他公允價(jià)格等。
本次調(diào)整對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)。調(diào)整后的申購(gòu)贖回相關(guān)規(guī)則等詳見(jiàn)上述基金招募說(shuō)明書更新。
二、重要提示：
1、結(jié)合上述基金的招募說(shuō)明書，基金管理人有權(quán)視基金運(yùn)行情況，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致后對(duì)申購(gòu)贖回相關(guān)折算匯率進(jìn)行調(diào)整。
2、本次調(diào)整符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，本公告僅對(duì)修改申購(gòu)贖回相關(guān)規(guī)則的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行說(shuō)明，上述基金的招募說(shuō)明書中涉及的調(diào)整內(nèi)容將進(jìn)行相應(yīng)更新。
3、投資人在銷售機(jī)構(gòu)辦理上述業(yè)務(wù)時(shí)，需同時(shí)遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
本公司承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。敬請(qǐng)投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。投資人投資于上述基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金的基金合同、招募說(shuō)明書和基金產(chǎn)品資料概要及其更新等法律文件。
投資人可以登錄本公司網(wǎng)站（www.nffund.com）或撥打客戶服務(wù)電話（400-889-8899）咨詢相關(guān)信息。
特此公告。
南方基金管理股份有限公司
2025年6月30日
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