華夏滬港通恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)更新
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華夏滬港通恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 

招募說(shuō)明書(shū)（更新） 

2025年5月30日公告 

















基金管理人：華夏基金管理有限公司 

基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司 



重要提示 

華夏滬港通恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2014年12月3日證監(jiān)許可[2014]1303號(hào)文注冊(cè)募集。本基金基金合同于2014年12月23日正式

生效。 

基金管理人保證本招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注

冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷

或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。 

本基金跟蹤香港市場(chǎng)股票指數(shù)，基金凈值會(huì)因?yàn)橄愀圩C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投

資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)

包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)；

基金所投資的股票、債券、衍生品等各種投資工具的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；由于基金份額持有人連續(xù)大

量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。本基金可能出現(xiàn)跟蹤誤差控制未達(dá)約

定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份券停牌或違約等風(fēng)險(xiǎn)。本基金是股票基金，風(fēng)險(xiǎn)高于

貨幣市場(chǎng)基金、債券基金和混合基金。根據(jù)2017年7月1日施行的《證券期貨投資者適當(dāng)性管

理辦法》，基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)已對(duì)本基金重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)行為不改變基金

的實(shí)質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)收益特征，但由于風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)的變化，本基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表述可能有相應(yīng)變

化，具體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)以基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)提供的評(píng)級(jí)結(jié)果為準(zhǔn)。 

本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，基金優(yōu)先通過(guò)港股通投資標(biāo)的指數(shù)的

成份股、備選成份股，未來(lái)如果出現(xiàn)由于滬港通額度受限、業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生重大變更等影響投

資運(yùn)作的情形時(shí)，為了更好地保護(hù)投資人利益，實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金將可以直接委托香港

的經(jīng)紀(jì)商投資標(biāo)的指數(shù)的成份股、備選成份股。 

在目前的結(jié)算規(guī)則下，投資者申購(gòu)的基金份額，清算交收完成后方可賣出和贖回。投資

者認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)需具有上海證券賬戶，上海證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶或上海證

券交易所證券投資基金賬戶，但需注意：使用基金賬戶只能參與本基金的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市

場(chǎng)交易，如投資者需要參與基金的申購(gòu)、贖回，則應(yīng)使用A股賬戶。 

投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、

基金產(chǎn)品資料概要，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承

受能力，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策。 

基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與更新要求，自《信息披露辦法》實(shí)施之日起一年后開(kāi)始

執(zhí)行。 

基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。 

基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證

基金一定盈利，也不保證最低收益。 

投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同規(guī)定的免責(zé)條款和規(guī)定的爭(zhēng)議處理方式。 

本招募說(shuō)明書(shū)年度更新有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2025年3月31日，主要人

員情況截止日為2025年5月29日，其他所載內(nèi)容截止日為2025年5月15日。（本招募說(shuō)明書(shū)中

的財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)） 

目錄 

一、緒言........................................................................................................................................... 1 

二、釋義........................................................................................................................................... 1 

三、基金管理人 ............................................................................................................................... 4 

四、基金托管人 ............................................................................................................................. 13 

五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) ......................................................................................................................... 16 

六、基金的募集 ............................................................................................................................. 37 

七、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 38 

八、基金份額的交易 ..................................................................................................................... 38 

九、基金份額的申購(gòu)與贖回 ......................................................................................................... 39 

十、基金的投資 ............................................................................................................................. 48 

十一、基金的業(yè)績(jī) ......................................................................................................................... 55 

十二、基金的財(cái)產(chǎn) ......................................................................................................................... 57 

十三、基金資產(chǎn)的估值 ................................................................................................................. 58 

十四、基金的收益與分配 ............................................................................................................. 62 

十五、基金的費(fèi)用與稅收 ............................................................................................................. 63 

十六、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) ............................................................................................................. 65 

十七、基金的信息披露 ................................................................................................................. 65 

十八、風(fēng)險(xiǎn)揭示 ............................................................................................................................. 70 

十九、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 ..................................................................... 76 

二十、基金合同的內(nèi)容摘要 ......................................................................................................... 77 

二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 ............................................................................................. 91 

二十二、對(duì)基金份額持有人的服務(wù) ........................................................................................... 101 

二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng) ........................................................................................................... 102 

二十四、招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式 ....................................................................................... 103 

二十五、備查文件 ....................................................................................................................... 103 

附件一：標(biāo)的指數(shù)編制方案 ....................................................................................................... 105 



一、緒言 

《華夏滬港通恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）》（以下簡(jiǎn)稱“本

招募說(shuō)明書(shū)”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《證券投

資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信

息披露辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)

性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）及其他有關(guān)規(guī)定以及《華夏滬港通恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基

金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）編寫。 

基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其

真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募集

的?；鸸芾砣藳](méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ菊?
募說(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。 

本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤羌s定基金

當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份

額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接

受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解

基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。 

二、釋義 

本招募說(shuō)明書(shū)中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義： 

1、基金或本基金：指華夏滬港通恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金。 

2、基金管理人：指華夏基金管理有限公司。 

3、基金托管人：指中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司。 

4、基金合同、《基金合同》：指《華夏滬港通恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金

合同》及對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充。 

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華夏滬港通恒生交易型開(kāi)

放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充。 

6、招募說(shuō)明書(shū)：指《華夏滬港通恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及

其更新。 

7、基金份額發(fā)售公告：指《華夏滬港通恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額

發(fā)售公告》。 

8、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、

行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等。 

9、《基金法》：指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂。 

10、《銷售辦法》：指《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂。 

11、《信息披露辦法》：指《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其

不時(shí)做出的修訂。 

12、《運(yùn)作辦法》：指《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出

的修訂。 

13、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)

施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂。 

14、交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金：指《上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)

實(shí)施細(xì)則》定義的“交易型開(kāi)放式指數(shù)基金”。 

15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。 

16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)。 

17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主

體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。 

18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人。 

19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并

存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。 

20、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相

關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者。 

21、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)

或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱。 

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資人。 

23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金

份額的申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)。 

24、銷售機(jī)構(gòu)：指直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)。 

25、直銷機(jī)構(gòu)：指華夏基金管理有限公司。 

26、代銷機(jī)構(gòu)：指申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)。 

27、申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)：指基金管理人指定的代理本基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。 

28、登記業(yè)務(wù)：指《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開(kāi)放式證券投資

基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》及其不時(shí)修訂以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則定義的基金份額的登記、托管

和結(jié)算業(yè)務(wù)。 

29、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任

公司。 

30、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理

人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的日期。 

31、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，

清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期。 

32、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過(guò)3

個(gè)月。 

33、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限。 

34、工作日：指上海證券交易所的正常交易日。 

35、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開(kāi)放日。 

36、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）。 

37、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日。 

38、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段。 

39、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指上海證券交易所、登記機(jī)構(gòu)、基金管理人及銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)

則及其不時(shí)做出的修訂。 

40、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為。 

41、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買基金

份額的行為。 

42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的條件要

求基金管理人購(gòu)回本基金基金份額的行為。 

43、申購(gòu)贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)等信息的文件。 

44、申購(gòu)對(duì)價(jià)：指投資者申購(gòu)基金份額時(shí)，按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定應(yīng)交付的現(xiàn)金

替代、現(xiàn)金差額和/或其他對(duì)價(jià)。 

45、贖回對(duì)價(jià)：指投資者贖回基金份額時(shí)，基金管理人按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定應(yīng)

交付給贖回人的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對(duì)價(jià)。 

46、最小申購(gòu)贖回單位：指基金申購(gòu)份額、贖回份額的最低數(shù)量，投資者申購(gòu)、贖回的

基金份額應(yīng)為最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍。 

47、元：指人民幣元。 

48、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、

已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約。 

49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款及其

他資產(chǎn)的價(jià)值總和。 

50、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。 

51、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)。 

52、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份

額凈值的過(guò)程。 

53、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以合理價(jià)格

予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)

議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)

支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等。 

54、指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其他媒介。 

55、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事件。 

56、基金產(chǎn)品資料概要：指《華夏滬港通恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品

資料概要》及其更新。 



三、基金管理人 

（一）基金管理人概況 

名稱：華夏基金管理有限公司 

住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號(hào)院 

辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)北辰西路6號(hào)院北辰中心C座5層 

設(shè)立日期：1998年4月9日 

法定代表人：張佑君 

聯(lián)系人：邱曦 

客戶服務(wù)電話：400-818-6666 

傳真：010-63136700 

華夏基金管理有限公司注冊(cè)資本為23800萬(wàn)元，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下： 

持股單位 持股占總股本比例 

中信證券股份有限公司 62.2% 

MACKENZIE FINANCIAL 27.8% 

CORPORATION 

天津海鵬科技咨詢有限公司 10% 

合計(jì) 100% 

（二）主要人員情況 

1、基金管理人董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員基本情況 

張佑君先生：董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記，碩士。現(xiàn)任中信證券股份有限公司黨委書(shū)記、執(zhí)行董

事、董事長(zhǎng)，兼任中信集團(tuán)、中信股份及中信有限總經(jīng)理助理，中信金控副董事長(zhǎng)。曾任中

信證券交易部總經(jīng)理、襄理、副總經(jīng)理、中信證券董事、長(zhǎng)盛基金總經(jīng)理，中信證券總經(jīng)理，

中信建投總經(jīng)理、董事長(zhǎng)，中信集團(tuán)董事會(huì)辦公室主任，中證國(guó)際董事，中信證券國(guó)際、中

信里昂（即 CLSA B.V. 及其子公司）董事長(zhǎng)，中信里昂證券、賽領(lǐng)資本董事，金石投資、

中信證券投資董事長(zhǎng)等。 

J Luke Gregoire Gould先生：董事，學(xué)士?，F(xiàn)任邁凱希金融公司（Mackenzie Financial 

Corporation）總裁兼首席執(zhí)行官。曾任IGM Financial Inc. 的執(zhí)行副總裁兼首席財(cái)務(wù)官、

Mackenzie Investments的首席財(cái)務(wù)官、Investors Group的高級(jí)副總裁兼首席財(cái)務(wù)官等。 

李星先生：董事，碩士?，F(xiàn)任春華資本集團(tuán)執(zhí)行董事，負(fù)責(zé)春華在金融服務(wù)行業(yè)的投

資。曾任職于高盛集團(tuán)北京投資銀行部、春華資本集團(tuán)分析師、投資經(jīng)理等。 

史本良先生：董事，碩士，注冊(cè)會(huì)計(jì)師?，F(xiàn)任中信證券股份有限公司黨委委員、執(zhí)行委

員、財(cái)富管理委員會(huì)主任、戰(zhàn)略客戶部行政負(fù)責(zé)人。曾任中信證券股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)核算會(huì)計(jì)主管、聯(lián)席負(fù)責(zé)人、行政負(fù)責(zé)人，中信證券財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等。 

薛繼銳先生：董事，博士?，F(xiàn)任中信證券股份有限公司執(zhí)行委員。曾任中信證券股份有

限公司金融產(chǎn)品開(kāi)發(fā)小組經(jīng)理、研究部研究員、交易與衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)線產(chǎn)品開(kāi)發(fā)組負(fù)責(zé)人、

股權(quán)衍生品業(yè)務(wù)線行政負(fù)責(zé)人、證券金融業(yè)務(wù)線行政負(fù)責(zé)人、權(quán)益投資部行政負(fù)責(zé)人等。 

李一梅女士：董事、總經(jīng)理，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委副書(shū)記。兼任華夏

基金（香港）有限公司董事長(zhǎng)，華夏股權(quán)投資基金管理（北京）有限公司執(zhí)行董事。曾任華

夏基金管理有限公司副總經(jīng)理、營(yíng)銷總監(jiān)、市場(chǎng)總監(jiān)、基金營(yíng)銷部總經(jīng)理、數(shù)據(jù)中心行政負(fù)

責(zé)人（兼），上海華夏財(cái)富投資管理有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理，華夏股權(quán)投資基金管理（北

京）有限公司總經(jīng)理（兼）、證通股份有限公司董事等。 

劉霞輝先生：獨(dú)立董事，碩士?，F(xiàn)任中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所國(guó)務(wù)院特殊津貼專家，

二級(jí)研究員，博士生導(dǎo)師。兼任中國(guó)戰(zhàn)略研究會(huì)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略專業(yè)委員會(huì)主任、山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)社

會(huì)研究院特聘兼職教授及廣西南寧政府咨詢專家。曾任職于國(guó)家人社部政策法規(guī)司綜合處。 

殷少平先生：獨(dú)立董事，博士?，F(xiàn)任中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師。曾任最

高人民法院民事審判第三庭審判員、高級(jí)法官，湖南省株洲市中級(jí)人民法院副院長(zhǎng)、審判委

員會(huì)委員,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司獨(dú)立董事，廣西壯族自治

區(qū)南寧市西鄉(xiāng)塘區(qū)政府副區(qū)長(zhǎng)，北京市地石律師事務(wù)所兼職律師等。 

伊志宏女士：獨(dú)立董事，博士。教授，博士生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)樨?cái)務(wù)管理、資本市

場(chǎng)。曾任中國(guó)人民大學(xué)副校長(zhǎng)，中國(guó)人民大學(xué)商學(xué)院院長(zhǎng)，中國(guó)人民大學(xué)中法學(xué)院院長(zhǎng)，享

受國(guó)務(wù)院政府特殊津貼。兼任國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)第七屆、第八屆工商管理學(xué)科評(píng)議組召集人、

第五屆、第六屆全國(guó)MBA教育指導(dǎo)委員會(huì)副主任委員、教育部工商管理專業(yè)教學(xué)指導(dǎo)委員

會(huì)副主任委員、西班牙IE大學(xué)國(guó)際顧問(wèn)委員會(huì)委員。曾兼任中國(guó)金融會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、歐洲

管理發(fā)展基金會(huì)（EFMD）理事會(huì)理事、國(guó)際高等商學(xué)院協(xié)會(huì)（AACSB）首次認(rèn)證委員會(huì)委

員等。 

侯薇薇女士：監(jiān)事長(zhǎng)，學(xué)士。現(xiàn)任鮑爾太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd）

總裁兼首席執(zhí)行官，兼任加拿大鮑爾集團(tuán)旗下Power Pacific Investment Management董事、投

資管理委員會(huì)成員，加中貿(mào)易理事會(huì)國(guó)際董事會(huì)成員。曾任嘉實(shí)國(guó)際資產(chǎn)管理公司(HGI)的

全球管理委員會(huì)成員、首席業(yè)務(wù)發(fā)展官和中國(guó)戰(zhàn)略負(fù)責(zé)人等。 

西志穎女士：監(jiān)事，碩士，注冊(cè)會(huì)計(jì)師?，F(xiàn)任中信證券股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部行政負(fù)

責(zé)人。曾任中信證券股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部統(tǒng)計(jì)主管、總賬核算會(huì)計(jì)主管、B角、B角（主

持工作）等。 

唐士超先生：監(jiān)事，博士。現(xiàn)任中信證券股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部B角。曾在中信證券

股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部從事風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理等工作。 

寧晨新先生：監(jiān)事，博士，高級(jí)編輯。現(xiàn)任華夏基金管理有限公司辦公室執(zhí)行總經(jīng)理、

行政負(fù)責(zé)人，董事會(huì)秘書(shū)。兼任證通股份有限公司董事。曾任中國(guó)證券報(bào)社記者、編輯、辦

公室主任、副總編輯，中國(guó)政法大學(xué)講師等。 

陳倩女士：監(jiān)事，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司市場(chǎng)部執(zhí)行總經(jīng)理、行政負(fù)責(zé)人，

客戶運(yùn)營(yíng)服務(wù)部行政負(fù)責(zé)人（兼）。曾任中國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)理，北京證券有限責(zé)任公司高

級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)理，華夏基金管理有限公司北京分公司副總經(jīng)理、市場(chǎng)推廣部副總經(jīng)理等。 

朱威先生：監(jiān)事，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司基金運(yùn)作部執(zhí)行總經(jīng)理、行政負(fù)責(zé)

人。曾任華夏基金管理有限公司基金運(yùn)作部B角等。 

劉義先生：副總經(jīng)理，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員。曾任中國(guó)人民銀行

總行計(jì)劃資金司副主任科員、主任科員，中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行總行信息電腦部信息綜合處副處

長(zhǎng)（主持工作），華夏基金管理有限公司監(jiān)事、黨辦主任、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)總監(jiān)，華夏資本管理

有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理等。 

陽(yáng)琨先生：副總經(jīng)理、投資總監(jiān)，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員。曾任中

國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托投資有限公司財(cái)務(wù)部部門經(jīng)理，寶盈基金管理有限公司基金經(jīng)理助理，

益民基金管理有限公司投資部部門經(jīng)理，華夏基金管理有限公司股票投資部副總經(jīng)理等。 

鄭煜女士：副總經(jīng)理，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委副書(shū)記、基金經(jīng)理等。曾

任華夏證券高級(jí)分析師，大成基金高級(jí)分析師、投資經(jīng)理，原中信基金股權(quán)投資部總監(jiān)，華

夏基金管理有限公司總經(jīng)理助理、紀(jì)委書(shū)記等。 

孫彬先生：副總經(jīng)理，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員、投資經(jīng)理等。曾任

華夏基金管理有限公司行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理等。 

張德根先生：副總經(jīng)理，北京分公司總經(jīng)理（兼）、廣州分公司總經(jīng)理 （兼），碩士。

曾任職于北京新財(cái)經(jīng)雜志社、長(zhǎng)城證券，曾任華夏基金管理有限公司深圳分公司總經(jīng)理助理、

副總經(jīng)理、總經(jīng)理，廣州分公司總經(jīng)理，上海華夏財(cái)富投資管理有限公司副總經(jīng)理，華夏基

金管理有限公司總經(jīng)理助理、研究發(fā)展部行政負(fù)責(zé)人（兼）等。 

李彬女士：督察長(zhǎng)，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員、紀(jì)委書(shū)記、法律部行

政負(fù)責(zé)人。曾任職于中信證券股份有限公司、原中信基金管理有限責(zé)任公司。曾任華夏基金

管理有限公司監(jiān)察稽核部總經(jīng)理助理，法律監(jiān)察部副總經(jīng)理、聯(lián)席負(fù)責(zé)人，合規(guī)部行政負(fù)責(zé)

人等。 

孫立強(qiáng)先生：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司財(cái)務(wù)部行政負(fù)責(zé)人、華夏

資本管理有限公司監(jiān)事、上海華夏財(cái)富投資管理有限公司監(jiān)事、華夏基金（香港）有限公司

董事。曾任職于深圳航空有限責(zé)任公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部，曾任華夏基金管理有限公司基金運(yùn)作部

B角、財(cái)務(wù)部B角等。 

桂勇先生：首席信息官，學(xué)士。兼任華夏基金管理有限公司金融科技部行政負(fù)責(zé)人。曾

任職于深圳市長(zhǎng)城光纖網(wǎng)絡(luò)有限公司、深圳市中大投資管理有限公司，曾任中信基金管理有

限責(zé)任公司信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人，華夏基金管理有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、

行政負(fù)責(zé)人等。 

2、本基金基金經(jīng)理 

李俊先生，碩士。曾任職于北京市金杜律師事務(wù)所證券部。2008年12月加入華夏基金

管理有限公司，歷任數(shù)量投資部研究員、基金經(jīng)理助理，華夏新趨勢(shì)靈活配置混合型證券投

資基金基金經(jīng)理（2018年1月17日至2021年5月26日期間）、華夏新錦繡靈活配置混合型證券

投資基金基金經(jīng)理（2019年1月31日至2021年5月26日期間）、華夏中證全指證券公司交易型

開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2019年9月17日至2021年12月13日期間）、華夏中證全指

證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2020年4月3日至2021年

12月13日期間）、上證金融地產(chǎn)交易型開(kāi)放式指數(shù)發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理（2017年12

月11日至2022年3月14日期間）、華夏中證智能汽車主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金

經(jīng)理（2021年5月13日至2022年8月22日期間）、上證醫(yī)藥衛(wèi)生交易型開(kāi)放式指數(shù)發(fā)起式證券

投資基金基金經(jīng)理（2021年5月27日至2022年8月22日期間）、華夏中證農(nóng)業(yè)主題交易型開(kāi)放

式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2021年12月29日至2024年5月31日期間）、華夏中證新能源交

易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2022年12月27日至2024年5月31日

期間）、華夏中證物聯(lián)網(wǎng)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2021年7月22日至

2024年11月7日期間）、華夏中證A500指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2024年10月31日至2024年

11月17日期間）等，現(xiàn)任華夏中證5G通信主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理

（2019年9月17日起任職）、華夏中證銀行交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2019年

10月24日起任職）、華夏中證全指房地產(chǎn)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2019年

11月28日起任職）、華夏中證全指房地產(chǎn)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基

金經(jīng)理（2019年11月28日起任職）、華夏中證銀行交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)

接基金基金經(jīng)理（2019年12月6日起任職）、華夏中證人工智能主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投

資基金基金經(jīng)理（2019年12月9日起任職）、華夏中證5G通信主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投

資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2019年12月10日起任職）、華夏中證新能源汽車交易型開(kāi)

放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2020年2月20日起任職）、華夏中證人工智能主題交易型開(kāi)

放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2020年6月16日起任職）、華夏滬港通恒生

交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2021年2月1日起任職）、華夏滬港通恒生交易型

開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2021年2月1日起任職）、華夏中證生物科技主

題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2021年3月4日起任職）、華夏中證光伏產(chǎn)業(yè)指

數(shù)發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理（2021年8月17日起任職）、華夏中證新能源汽車交易型開(kāi)放

式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2021年9月9日起任職）、華夏中證港股通50

交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2021年12月16日起任職）、華夏北證50成份指數(shù)

證券投資基金基金經(jīng)理（2022年12月28日起任職）、華夏中證生物科技主題交易型開(kāi)放式指

數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2023年3月16日起任職）、華夏中證港股通50交易

型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2023年7月6日起任職）、華夏中證

A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2024年11月8日起任職）、華夏中證A500交

易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2024年11月18日起任職）。 

歷任基金經(jīng)理：2014年12月23日至2017年2月10日期間，王路先生任基金經(jīng)理；2014年

12月23日至2017年11月10日期間，張弘弢先生任基金經(jīng)理；2015年3月12日至2021年2月1日

期間，徐猛先生任基金經(jīng)理。 

3、本公司量化投資決策委員會(huì) 

主任：徐猛先生，華夏基金管理有限公司數(shù)量投資部行政負(fù)責(zé)人，基金經(jīng)理。 

成員：陽(yáng)琨先生，華夏基金管理有限公司副總經(jīng)理、投資總監(jiān)，基金經(jīng)理。 

孫蒙先生，華夏基金管理有限公司數(shù)量投資部高級(jí)副總裁，基金經(jīng)理。 

榮膺女士，華夏基金管理有限公司數(shù)量投資部B角，基金經(jīng)理。 

袁英杰先生，華夏基金管理有限公司數(shù)量投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理、投資經(jīng)理。 

趙宗庭先生，華夏基金管理有限公司數(shù)量投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理。 

4、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。 

（三）基金管理人的職責(zé) 

1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜。 

2、辦理基金備案手續(xù)。 

3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資。 

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益。 

5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。 

6、編制中期和年度基金報(bào)告。 

7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。 

8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。 

9、召集基金份額持有人大會(huì)。 

10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。 

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。 

12、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。 

（四）基金管理人承諾 

1、本基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說(shuō)明書(shū)列明的投資目標(biāo)、策略及限

制等全權(quán)處理本基金的投資。 

2、本基金管理人不從事違反《中華人民共和國(guó)證券法》的行為，并建立健全內(nèi)部控制

制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國(guó)證券法》行為的發(fā)生。 

3、本基金管理人不從事違反《基金法》的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效

措施，保證基金財(cái)產(chǎn)不用于下列投資或者活動(dòng)： 

（1）購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)。 

（2）購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭。 

（3）購(gòu)買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。 

（4）購(gòu)買實(shí)物商品。 

（5）除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例

不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。 

（6）利用融資購(gòu)買證券，但投資金融衍生品除外。 

（7）參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易。 

（8）從事證券承銷業(yè)務(wù)。 

（9）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。 

4、本基金管理人將加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)法律、

法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下行為： 

（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。 

（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。 

（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。 

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。 

（5）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。 

5、基金經(jīng)理承諾 

（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取

利益。 

（2）不利用職務(wù)之便為自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不

當(dāng)利益。 

（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)的基金投資

內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息。 

（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度 

基金管理人根據(jù)全面性原則、有效性原則、獨(dú)立性原則、相互制約原則、防火墻原則和

成本收益原則建立了一套比較完整的內(nèi)部控制體系。該內(nèi)部控制體系由一系列業(yè)務(wù)管理制度

及相應(yīng)的業(yè)務(wù)處理、控制程序組成，具體包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通、

內(nèi)部監(jiān)控等要素。公司已經(jīng)通過(guò)了ISAE3402（《鑒證業(yè)務(wù)國(guó)際準(zhǔn)則第3402號(hào)》）認(rèn)證，獲得

無(wú)保留意見(jiàn)的控制設(shè)計(jì)合理性及運(yùn)行有效性的報(bào)告。 

1、控制環(huán)境 

良好的控制環(huán)境包括科學(xué)的公司治理、有效的監(jiān)督管理、合理的組織結(jié)構(gòu)和有力的控制

文化。 

（1）公司引入了獨(dú)立董事制度，目前有獨(dú)立董事3名。董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)等專門

委員會(huì)。公司管理層設(shè)立了投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)等專業(yè)委員會(huì)。 

（2）公司各部門之間有明確的授權(quán)分工，既互相合作，又互相核對(duì)和制衡，形成了合

理的組織結(jié)構(gòu)。 

（3）公司堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和規(guī)范運(yùn)作，重視員工的合規(guī)守法意識(shí)和職業(yè)道德的培養(yǎng)，并

進(jìn)行持續(xù)教育。 

2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 

公司各層面和各業(yè)務(wù)部門在確定各自的目標(biāo)后，對(duì)影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析。

對(duì)于不可控風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的是決定是否承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)或減少相關(guān)業(yè)務(wù)；對(duì)于可控風(fēng)險(xiǎn)，

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的是分析如何通過(guò)制度安排來(lái)控制風(fēng)險(xiǎn)程度。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估還包括各業(yè)務(wù)部門對(duì)日

常工作中新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再評(píng)估并完善相應(yīng)的制度，以及新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)過(guò)程中評(píng)估相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

并制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度。 

3、控制活動(dòng) 

公司對(duì)投資、會(huì)計(jì)、技術(shù)系統(tǒng)和人力資源等主要業(yè)務(wù)制定了嚴(yán)格的控制制度。在業(yè)務(wù)管

理制度上，做到了業(yè)務(wù)操作流程的科學(xué)、合理和標(biāo)準(zhǔn)化，并要求完整的記錄、保存和嚴(yán)格的

檢查、復(fù)核；在崗位責(zé)任制度上，內(nèi)部崗位分工合理、職責(zé)明確，不相容的職務(wù)、崗位分離

設(shè)置，相互檢查、相互制約。 

（1）投資控制制度 

投資決策委員會(huì)是公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)資產(chǎn)配置和重大投資決策等；基金經(jīng)

理小組負(fù)責(zé)在投資決策委員會(huì)資產(chǎn)配置基礎(chǔ)上進(jìn)行組合構(gòu)建，基金經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)基金經(jīng)理小組在

基金合同和投資決策權(quán)限范圍內(nèi)進(jìn)行日常投資運(yùn)作；交易管理部負(fù)責(zé)所有交易的集中執(zhí)行。 

①投資決策與執(zhí)行相分離。投資管理決策職能和交易執(zhí)行職能嚴(yán)格隔離，實(shí)行集中交易

制度，建立和完善公平的交易分配制度，確保各投資組合享有公平的交易執(zhí)行機(jī)會(huì)。 

②投資授權(quán)控制。建立明確的投資決策授權(quán)制度，防止越權(quán)決策。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)

制定投資原則并審定資產(chǎn)配置比例；基金經(jīng)理小組在投資決策委員會(huì)確定的范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)確

定與實(shí)施投資策略、建立和調(diào)整投資組合并下達(dá)投資指令，對(duì)于超過(guò)投資權(quán)限的操作需要經(jīng)

過(guò)嚴(yán)格的審批程序；交易管理部依據(jù)基金經(jīng)理或基金經(jīng)理授權(quán)的小組成員的指令負(fù)責(zé)交易執(zhí)

行。 

③警示性控制。按照法規(guī)或公司規(guī)定設(shè)置各類資產(chǎn)投資比例的預(yù)警線，交易系統(tǒng)在投資

比例達(dá)到接近限制比例前的某一數(shù)值時(shí)自動(dòng)預(yù)警。 

④禁止性控制。根據(jù)法律、法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，基金禁止投資受限制的證券并禁止從

事受限制的行為。交易系統(tǒng)通過(guò)預(yù)先的設(shè)定，對(duì)上述禁止進(jìn)行自動(dòng)提示和限制。 

⑤多重監(jiān)控和反饋。交易管理部對(duì)投資行為進(jìn)行一線監(jiān)控；風(fēng)險(xiǎn)管理部進(jìn)行事中的監(jiān)控；

監(jiān)察稽核部門進(jìn)行事后的監(jiān)控。在監(jiān)控中如發(fā)現(xiàn)異常情況將及時(shí)反饋并督促調(diào)整。 

（2）會(huì)計(jì)控制制度 

①建立了基金會(huì)計(jì)的工作制度及相應(yīng)的操作和控制規(guī)程，確保會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)有章可循。 

②按照相互制約原則，建立了基金會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的復(fù)核制度以及與托管人相關(guān)業(yè)務(wù)的相互核

查監(jiān)督制度。 

③為了防范基金會(huì)計(jì)在資金頭寸管理上出現(xiàn)透支風(fēng)險(xiǎn)，制定了資金頭寸管理制度。 

④制定了完善的檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度。 

（3）技術(shù)系統(tǒng)控制制度 

為保證技術(shù)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，公司對(duì)硬件設(shè)備的安全運(yùn)行、數(shù)據(jù)傳輸與網(wǎng)絡(luò)安全管

理、軟硬件的維護(hù)、數(shù)據(jù)的備份、信息技術(shù)人員操作管理、危機(jī)處理等方面都制定了完善的

制度。 

（4）人力資源管理制度 

公司建立了科學(xué)的招聘解聘制度、培訓(xùn)制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，確

保人力資源的有效管理。 

（5）監(jiān)察制度 

公司設(shè)立了監(jiān)察部門，負(fù)責(zé)公司的法律事務(wù)和監(jiān)察工作。監(jiān)察制度包括違規(guī)行為的調(diào)查

程序和處理制度，以及對(duì)員工行為的監(jiān)察。 

（6）反洗錢制度 

公司設(shè)立了反洗錢工作小組作為反洗錢工作的專門機(jī)構(gòu)，指定專門人員負(fù)責(zé)反洗錢和

反恐融資合規(guī)管理工作；各相關(guān)部門設(shè)立了反洗錢崗位，配備反洗錢負(fù)責(zé)人員。除建立健全

反洗錢組織體系外，公司還制定了《反洗錢工作內(nèi)部控制制度》及相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，確保

依法切實(shí)履行金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)。 

4、信息溝通 

公司建立了內(nèi)部辦公自動(dòng)化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報(bào)體系，通過(guò)建立有效的信息交流渠

道，公司員工及各級(jí)管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，信息及時(shí)送交適當(dāng)?shù)?
人員進(jìn)行處理。目前公司業(yè)務(wù)均已做到了辦公自動(dòng)化，不同的人員根據(jù)其業(yè)務(wù)性質(zhì)及層

級(jí)具有不同的權(quán)限。 

5、內(nèi)部監(jiān)控 

公司設(shè)立了獨(dú)立于各業(yè)務(wù)部門的稽核部門，通過(guò)定期或不定期檢查，評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制

制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)

管理活動(dòng)的有效運(yùn)行。 

6、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明 

（1）本公司確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會(huì)及管理層的責(zé)任。 

（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確。 

（3）本公司承諾將根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。 

四、基金托管人 

（一）基金托管人情況 

1、基本情況 

名稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行） 

住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào) 

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座 

法定代表人：谷澍 

成立日期：2009年1月15日 

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)[2009]13號(hào) 

基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23號(hào) 

注冊(cè)資本：34,998,303.4萬(wàn)元人民幣 

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 

聯(lián)系電話：010-66060069 

傳真：010-68121816 

聯(lián)系人：任航 

中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司是中國(guó)金融體系的重要組成部分,總行設(shè)在北京。經(jīng)國(guó)務(wù)院

批準(zhǔn)，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行整體改制為中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司并于2009年1月15日依法成

立。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司承繼原中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行全部資產(chǎn)、負(fù)債、業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)和員

工。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)遍布中國(guó)城鄉(xiāng)，成為國(guó)內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)最多、業(yè)務(wù)輻射范圍最廣，服務(wù)領(lǐng)域最

廣，服務(wù)對(duì)象最多，業(yè)務(wù)功能齊全的大型國(guó)有商業(yè)銀行之一。在海外，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行同樣通

過(guò)自己的努力贏得了良好的信譽(yù)，每年位居《財(cái)富》世界500強(qiáng)企業(yè)之列。作為一家城鄉(xiāng)并

舉、聯(lián)通國(guó)際、功能齊備的大型國(guó)有商業(yè)銀行，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行一貫秉承以客戶為中心的經(jīng)營(yíng)

理念，堅(jiān)持審慎穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、可持續(xù)發(fā)展，立足縣域和城市兩大市場(chǎng)，實(shí)施差異化競(jìng)爭(zhēng)策略，

著力打造“伴你成長(zhǎng)”服務(wù)品牌，依托覆蓋全國(guó)的分支機(jī)構(gòu)、龐大的電子化網(wǎng)絡(luò)和多元化的

金融產(chǎn)品，致力為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)，與廣大客戶共創(chuàng)價(jià)值、共同成長(zhǎng)。 

中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行是中國(guó)第一批開(kāi)展托管業(yè)務(wù)的國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行，經(jīng)驗(yàn)豐富，服務(wù)優(yōu)質(zhì)，業(yè)績(jī)

突出，2004年被英國(guó)《全球托管人》評(píng)為中國(guó)“最佳托管銀行”。2007年中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行通過(guò)

了美國(guó)SAS70內(nèi)部控制審計(jì)，并獲得無(wú)保留意見(jiàn)的SAS70審計(jì)報(bào)告。自2010年起中國(guó)農(nóng)

業(yè)銀行連續(xù)通過(guò)托管業(yè)務(wù)國(guó)際內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)（ISAE3402）認(rèn)證，表明了獨(dú)立公正第三方對(duì)中國(guó)農(nóng)

業(yè)銀行托管服務(wù)運(yùn)作流程的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制的健全有效性的全面認(rèn)可。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行著

力加強(qiáng)能力建設(shè)，品牌聲譽(yù)進(jìn)一步提升，在2010年首屆“‘金牌理財(cái)’TOP10頒獎(jiǎng)盛典”中

成績(jī)突出，獲“最佳托管銀行”獎(jiǎng)。2010年再次榮獲《首席財(cái)務(wù)官》雜志頒發(fā)的“最佳資產(chǎn)

托管獎(jiǎng)”。2012年榮獲第十屆中國(guó)財(cái)經(jīng)風(fēng)云榜“最佳資產(chǎn)托管銀行”稱號(hào)；2013年至2017

年連續(xù)榮獲上海清算所授予的“托管銀行優(yōu)秀獎(jiǎng)”和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司授予的

“優(yōu)秀托管機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)”稱號(hào)；2015年、2016年榮獲中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)授予的“養(yǎng)老金業(yè)務(wù)最佳

發(fā)展獎(jiǎng)”稱號(hào)；2018年榮獲中國(guó)基金報(bào)授予的公募基金20年“最佳基金托管銀行”獎(jiǎng)；2019

年榮獲證券時(shí)報(bào)授予的“2019年度資產(chǎn)托管銀行天璣獎(jiǎng)”稱號(hào)；2020年被美國(guó)《環(huán)球金融》

評(píng)為中國(guó)“最佳托管銀行”；2021年榮獲全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心首次設(shè)立的“銀行間本幣

市場(chǎng)優(yōu)秀托管行”獎(jiǎng)；2022年在權(quán)威雜志《財(cái)資》年度評(píng)選中首次榮獲“中國(guó)最佳保險(xiǎn)托管

銀行”。 

中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部于1998年5月經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成

立，2004年更名為中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部。目前內(nèi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部/綜合管理部、業(yè)務(wù)管理

部、客戶一部、客戶二部、客戶三部、客戶四部、系統(tǒng)與信息管理部、營(yíng)運(yùn)管理部、營(yíng)運(yùn)一

部、營(yíng)運(yùn)二部，擁有先進(jìn)的安全防范設(shè)施和基金托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)。 

2、主要人員情況 

中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部現(xiàn)有員工302名，其中具有高級(jí)職稱的專家60名，服務(wù)團(tuán)隊(duì)

成員專業(yè)水平高、業(yè)務(wù)素質(zhì)好、服務(wù)能力強(qiáng)，高級(jí)管理層均有20年以上金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和高

級(jí)技術(shù)職稱，精通國(guó)內(nèi)外證券市場(chǎng)的運(yùn)作。 

3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況 

截止到2025年3月31日，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開(kāi)放式證券投

資基金共934只。 

（二）、基金托管人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度說(shuō)明 

1、內(nèi)部控制目標(biāo) 

嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營(yíng)、

規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真

實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 

2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu) 

風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)總體負(fù)責(zé)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，對(duì)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管

理和內(nèi)部控制工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。托管業(yè)務(wù)部專門設(shè)置了風(fēng)險(xiǎn)管理處，配備了專職內(nèi)控監(jiān)

督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，獨(dú)立行使監(jiān)督稽核職權(quán)。 

3、內(nèi)部控制制度及措施 

具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流

程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理實(shí)行嚴(yán)格

的復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬

戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)

務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)生，技

術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。 

（三）、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序 

基金托管人通過(guò)參數(shù)設(shè)置將《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同、托管協(xié)議規(guī)定的投資

比例和禁止投資品種輸入監(jiān)控系統(tǒng)，每日登錄監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，并通過(guò)

基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監(jiān)督基金管理人的其他行為。 

當(dāng)基金出現(xiàn)異常交易行為時(shí)，基金托管人應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同情況進(jìn)行以下方式的處理： 

1、電話提示。對(duì)媒體和輿論反映集中的問(wèn)題，電話提示基金管理人； 

2、書(shū)面警示。對(duì)本基金投資比例接近超標(biāo)、資金頭寸不足等問(wèn)題，以書(shū)面方式對(duì)基金

管理人進(jìn)行提示； 

3、書(shū)面報(bào)告。對(duì)投資比例超標(biāo)、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行為，書(shū)面提

示有關(guān)基金管理人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 

五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) 

（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu) 

1、申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu) 

（1）國(guó)泰海通證券股份有限公司 

住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào) 

辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號(hào)國(guó)泰君安大廈 

法定代表人：賀青 

電話：021-38676666 

傳真：021-38670666 

聯(lián)系人：黃博銘 

網(wǎng)址：www.gtht.com 

客戶服務(wù)電話：95521 

（2）中信建投證券股份有限公司 

住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓 

辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào) 

法定代表人：王常青 

傳真：010-65182261 

聯(lián)系人：權(quán)唐 

網(wǎng)址：www.csc108.com 

客戶服務(wù)電話：95587、4008-888-108 

（3）國(guó)信證券股份有限公司 

住所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層 

辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1010號(hào)國(guó)際信托大廈21樓 

法定代表人：張納沙 

電話：0755-82130833 

傳真：0755-82133952 

聯(lián)系人：于智勇 

網(wǎng)址：www.guosen.com.cn 

客戶服務(wù)電話：95536 

（4）招商證券股份有限公司 

住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào) 

辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào) 

法定代表人：霍達(dá) 

電話：0755-82943666 

傳真：0755-82943636 

聯(lián)系人：黃健 

網(wǎng)址：www.cmschina.com 

客戶服務(wù)電話：95565 

（5）廣發(fā)證券股份有限公司 

住所：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室 

辦公地址：廣州市天河區(qū)馬場(chǎng)路26號(hào)廣發(fā)證券大廈36樓 

法定代表人：林傳輝 

電話：020-66336146 

傳真：020-87555417 

聯(lián)系人：陳姍姍 

網(wǎng)址：www.gf.com.cn 

客戶服務(wù)電話：95575 

（6）中信證券股份有限公司 

住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座 

辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈 

法定代表人：張佑君 

電話：010-60838888 

傳真：010-60836029 

聯(lián)系人：鄭慧 

網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com 

客戶服務(wù)電話：95548 

（7）中國(guó)銀河證券股份有限公司 

住所：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101 

辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓青海金融大廈 

法定代表人：王晟 

電話：010-80928123 

傳真：010-66568990 

聯(lián)系人：辛國(guó)政 

網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn 

客戶服務(wù)電話：4008-888-888或95551 

（8）海通證券股份有限公司 

住所：上海市黃浦區(qū)廣東路689號(hào) 

辦公地址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號(hào) 

法定代表人：周杰 

電話：021-23219000 

傳真：021-63410456 

聯(lián)系人：金蕓、李笑鳴 

網(wǎng)址：www.htsec.com 

客戶服務(wù)電話：95553、400-888-8001 

（9）申萬(wàn)宏源證券有限公司 

住所：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層 

辦公地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層（200031） 

法定代表人：楊玉成 

電話：021-33389888 

傳真：021-33388224 

聯(lián)系人：余潔 

網(wǎng)址：www.swhysc.com 

客戶服務(wù)電話：95523、400-889-5523 

（10）興業(yè)證券股份有限公司 

住所：福州市湖東路268號(hào) 

辦公地址：上海市浦東新區(qū)長(zhǎng)柳路36號(hào) 

法定代表人：楊華輝 

電話：021-38565547 

傳真：021-38565955 

聯(lián)系人：?jiǎn)塘昭?

網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn 

客戶服務(wù)電話：95562 

（11）長(zhǎng)江證券股份有限公司 

住所：武漢市新華路特8號(hào)長(zhǎng)江證券大廈 

辦公地址：武漢市新華路特8號(hào)長(zhǎng)江證券大廈 

法定代表人：楊澤柱 

電話：027-65799999 

傳真：027-85481900 

聯(lián)系人：李良 

網(wǎng)址：www.95579.com 

客戶服務(wù)電話：95579、400-888-8999 

（12）國(guó)投證券股份有限公司 

住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈 

辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈 

法定代表人：段文務(wù) 

電話：0755-81688000 

傳真：0755-81688090 

聯(lián)系人：陳劍虹 

網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn 

客戶服務(wù)電話：95517 

（13）西南證券股份有限公司 

住所：重慶市江北區(qū)橋北苑8號(hào) 

辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號(hào)西南證券大廈 

法定代表人：廖慶軒 

電話：023-67663104 

傳真：023-63786212 

聯(lián)系人：魏馨怡 

網(wǎng)址：www.swsc.com.cn 

客戶服務(wù)電話：95355 

（14）湘財(cái)證券股份有限公司 

住所：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11樓 

辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路958號(hào)華能聯(lián)合大廈5樓 

法定代表人：高振營(yíng) 

電話：021-50295432 

傳真：021-68865680 

聯(lián)系人：江恩前 

網(wǎng)址：www.xcsc.com 

客戶服務(wù)電話：95351 

（15）萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司 

住所：廣州市天河區(qū)珠江東路11號(hào)18、19樓全層 

辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路13號(hào)高德置地廣場(chǎng)E座12層 

法定代表人：袁笑一 

電話：020-38286588 

傳真：020-22373718-1013 

聯(lián)系人：王鑫 

網(wǎng)址：www.wlzq.cn 

客戶服務(wù)電話：95322 

（16）民生證券股份有限公司 

住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街28號(hào)民生金融中心A座16-20層 

辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街28號(hào)民生金融中心A座16-20層 

法定代表人：馮鶴年 

電話：010-85127609 

傳真：010-85127641 

聯(lián)系人：韓秀萍 

網(wǎng)址：www.mszq.com 

客戶服務(wù)電話：95376 

（17）渤海證券股份有限公司 

住所：天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第二大街42號(hào)寫字樓101室 

辦公地址：天津市南開(kāi)區(qū)賓水西道8號(hào) 

法定代表人：安志勇 

電話：022-23861683 

傳真：022-28451892 

聯(lián)系人：陳玉輝 

網(wǎng)址：https://www.bhzq.com 

客戶服務(wù)電話：956066 

（18）華泰證券股份有限公司 

住所：南京市江東中路228號(hào) 

辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)華泰證券廣場(chǎng) 

法定代表人：周易 

電話：0755-82492193 

傳真：0755-82492962（深圳） 

聯(lián)系人：龐曉蕓 

網(wǎng)址：www.htsc.com.cn 

客戶服務(wù)電話：95597 

（19）山西證券股份有限公司 

住所：山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)貿(mào)中心東塔樓 

辦公地址：山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)貿(mào)中心東塔樓 

法定代表人：侯巍 

電話：0351-8686703 

傳真：0351-8686619 

聯(lián)系人：張治國(guó) 

網(wǎng)址：www.i618.com.cn 

客戶服務(wù)電話：95573 

（20）中信證券（山東）有限責(zé)任公司 

住所：山東省青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001 

辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座5層 

法定代表人：肖海峰 

電話：0532-85725062 

傳真：0532-85022605 

聯(lián)系人：趙如意 

網(wǎng)址：sd.citics.com/ 

客戶服務(wù)電話：95548 

（21）東興證券股份有限公司 

住所：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈B座12-15層 

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈B座12-15層 

法定代表人：魏慶華 

電話：010-66555316 

傳真：010-66555246 

聯(lián)系人：湯漫川 

網(wǎng)址：www.dxzq.net.cn 

客戶服務(wù)電話：95309 

（22）東吳證券股份有限公司 

住所：蘇州工業(yè)園區(qū)翠園路181號(hào) 

辦公地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽(yáng)街5號(hào) 

法定代表人：范力 

電話：0512-65581136 

傳真：0512-65588021 

聯(lián)系人：方曉丹 

網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn 

客戶服務(wù)電話：95330 

（23）信達(dá)證券股份有限公司 

住所：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓 

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓 

法定代表人：肖林 

電話：010-83252185 

傳真：010-63080978 

聯(lián)系人：付婷 

網(wǎng)址：www.cindasc.com 

客戶服務(wù)電話：95321 

（24）東方證券股份有限公司 

住所：上海市中山南路318號(hào)2號(hào)樓22層、23層、25層-29層 

辦公地址：上海市中山南路318號(hào)2號(hào)樓13層、21層-23層、25-29層、32 層、36 層、39 

層、40 層 

法定代表人：潘鑫軍 

電話：021-63325888 

傳真：021-63326729 

聯(lián)系人：孔亞楠 

網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn 

客戶服務(wù)電話：95503 

（25）方正證券股份有限公司 

住所：湖南省長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段華僑國(guó)際大廈22-24層 

辦公地址：湖南省長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段華僑國(guó)際大廈22-24層 

法定代表人：雷杰 

電話：0731-85832503 

傳真：0731-85832214 

聯(lián)系人：郭軍瑞 

網(wǎng)址：www.foundersc.com 

客戶服務(wù)電話：95571 

（26）長(zhǎng)城證券股份有限公司 

住所：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號(hào)能源大廈南塔樓10-19層 

辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號(hào)能源大廈南塔樓10-19層 

法定代表人：曹宏 

電話：0755-83530715 

傳真：0755-83515567 

聯(lián)系人：梁浩 

網(wǎng)址：www.cgws.com 

客戶服務(wù)電話：95514、400-6666-888 

（27）光大證券股份有限公司 

住所：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào) 

辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào) 

法定代表人：劉秋明 

電話：021-22169999 

聯(lián)系人：郁疆 

網(wǎng)址：www.ebscn.com 

客戶服務(wù)電話：95525、400-888-8788 

（28）中信證券華南股份有限公司 

住所：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室（部位：自編01號(hào)）1001室（部位：自編01號(hào)） 

辦公地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室（部位：自編01號(hào)）1001室（部位：自編

01號(hào)） 

法定代表人：陳可可 

電話：020-88834780 

傳真：020-88836914 

聯(lián)系人：郭杏燕 

網(wǎng)址：www.gzs.com.cn 

客戶服務(wù)電話：95548 

（29）東北證券股份有限公司 

住所：長(zhǎng)春市生態(tài)大街6666號(hào) 

辦公地址：長(zhǎng)春市生態(tài)大街6666號(hào) 

法定代表人：李福春 

電話：0431-85096517 

傳真：0431-85096795 

聯(lián)系人：安巖巖 

網(wǎng)址：www.nesc.cn 

客戶服務(wù)電話：95360 

（30）南京證券股份有限公司 

住所：江蘇省南京市江東中路389號(hào) 

辦公地址：江蘇省南京市江東中路389號(hào) 

法定代表人：李劍鋒 

電話：025-58519523 

傳真：025-83369725 

聯(lián)系人：王萬(wàn)君 

網(wǎng)址：www.njzq.com.cn 

客戶服務(wù)電話：95386 

（31）上海證券有限責(zé)任公司 

住所：上海市西藏中路336號(hào) 

辦公地址：上海市西藏中路336號(hào) 

法定代表人：龔德雄 

電話：021-51539888 

傳真：021-65217206 

聯(lián)系人：張瑾 

網(wǎng)址：www.shzq.com 

客戶服務(wù)電話：400-891-8918 

（32）大同證券有限責(zé)任公司 

住所：山西省大同市平城區(qū)迎賓街15號(hào)桐城中央21層 

辦公地址：山西省太原市小店區(qū)長(zhǎng)治路111號(hào)山西世貿(mào)中心A座F12、F13 

法定代表人：董祥 

電話：0351-4130322 

傳真：0351-7219891 

聯(lián)系人：薛津 

網(wǎng)址：www.dtsbc.com.cn 

客戶服務(wù)電話：400-712-1212 

（33）國(guó)聯(lián)民生證券股份有限公司 

住所：無(wú)錫市金融一街8號(hào) 

辦公地址：無(wú)錫市金融一街8號(hào) 

法定代表人：葛小波 

電話：0510-82832051 

傳真：0510-82832051 

聯(lián)系人：郭逸斐 

網(wǎng)址：www.glsc.com.cn 

客戶服務(wù)電話：95570 

（34）浙商證券股份有限公司 

住所：杭州市江干區(qū)五星路201號(hào) 

辦公地址：杭州市江干區(qū)五星路201號(hào)浙商證券大樓8樓 

法定代表人：吳承根 

電話：0571-87901053 

傳真：0571-87901913 

聯(lián)系人：謝相輝 

網(wǎng)址：www.stocke.com.cn 

客戶服務(wù)電話：95345 

（35）平安證券股份有限公司 

住所：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-25層 

辦公地址：深圳市福田中心區(qū)金田路4036號(hào)榮超大廈16-20層 

法定代表人：何之江 

電話：13916661875 

傳真：021-33830395 

聯(lián)系人：王陽(yáng) 

網(wǎng)址：www.pingan.com 

客戶服務(wù)電話：95511-8 

（36）華安證券股份有限公司 

住所：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號(hào) 

辦公地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號(hào)財(cái)智中心B1座 

法定代表人：章宏韜 

電話：0551-65161666 

傳真：0551-65161600 

聯(lián)系人：范超 

網(wǎng)址：www.hazq.com 

客戶服務(wù)電話：95318 

（37）國(guó)海證券股份有限公司 

住所：廣西桂林市輔星路13號(hào) 

辦公地址：廣西壯族自治區(qū)南寧市濱湖路46號(hào) 

法定代表人：何春梅 

電話：0755-83709350 

傳真：0755-83704850 

聯(lián)系人：牛孟宇 

網(wǎng)址：www.ghzq.com.cn 

客戶服務(wù)電話：95563 

（38）東莞證券股份有限公司 

住所：東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心 

辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心30樓 

法定代表人：張運(yùn)勇 

電話：0769-22115712、0769-22119348 

傳真：0769-22119423 

聯(lián)系人：李榮、孫旭 

網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn 

客戶服務(wù)電話：95328 

（39）國(guó)都證券股份有限公司 

住所：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層、10層 

辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層、10層 

法定代表人：翁振杰 

電話：010-84183389 

傳真：010-84183311-3389 

聯(lián)系人：黃靜 

網(wǎng)址：www.guodu.com 

客戶服務(wù)電話：400-818-8118 

（40）東海證券股份有限公司 

住所：江蘇省常州延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18層 

辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號(hào)東海證券大廈 

法定代表人：錢俊文 

電話：021-20333333 

傳真：021-50498825 

聯(lián)系人：王一彥 

網(wǎng)址：www.longone.com.cn 

客戶服務(wù)電話：95531、400-888-8588 

（41）國(guó)盛證券有限責(zé)任公司 

住所：南昌市北京西路88號(hào)江信國(guó)際金融大廈 

辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)鳳凰中大道1115號(hào)北京銀行大樓 

法定代表人：劉朝東 

電話：0791-86283372、15170012175 

傳真：0791-86281305 

聯(lián)系人：占文馳 

網(wǎng)址：www.gszq.com 

客戶服務(wù)電話：956080 

（42）華西證券股份有限公司 

住所：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào) 

辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào) 

法定代表人：楊炯洋 

電話：010-58124967 

傳真：028-86150040 

聯(lián)系人：謝國(guó)梅 

網(wǎng)址：www.hx168.com.cn 

客戶服務(wù)電話：95584 

（43）申萬(wàn)宏源西部證券有限公司 

住所：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005室 

辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005室

（830002） 

法定代表人：王獻(xiàn)軍 

電話：0991-2307105 

傳真：0991-2301927 

聯(lián)系人：梁麗 

網(wǎng)址：www.swhysc.com 

客戶服務(wù)電話：95523、400-889-5523 

（44）中泰證券股份有限公司 

住所：山東省濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào) 

辦公地址：山東省濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào) 

法定代表人：王洪 

電話：021-20315719 

傳真：021-20315125 

聯(lián)系人：張峰源 

網(wǎng)址：www.zts.com.cn 

客戶服務(wù)電話：95538 

（45）第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 

住所：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓 

辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈18樓 

法定代表人：劉學(xué)民 

電話：0755-23838750 

傳真：0755-25838701 

聯(lián)系人：?jiǎn)尉?

網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn 

客戶服務(wù)電話：95358 

（46）金元證券股份有限公司 

住所：?？谑心蠈毬?6號(hào)證券大廈4樓 

辦公地址：深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心17層 

法定代表人：陸濤 

電話：0755-83025022 

傳真：0755-83025625 

聯(lián)系人：馬賢清 

網(wǎng)址：www.jyzq.cn 

客戶服務(wù)電話：95372 

（47）中航證券有限公司 

住所：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)南昌國(guó)際金融大廈A棟41層 

辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)南昌國(guó)際金融大廈A棟41層 

法定代表人：王宜四 

電話：0791-86768681 

傳真：0791-86770178 

聯(lián)系人：戴蕾 

網(wǎng)址：www.avicsec.com 

客戶服務(wù)電話：95335 

（48）德邦證券股份有限公司 

住所：上海市普陀區(qū)曹楊路510號(hào)南半幢9樓 

辦公地址：上海市浦東新區(qū)福山路500號(hào)城建國(guó)際中心26樓 

法定代表人：武曉春 

電話：021-68761616 

傳真：021-68767032 

聯(lián)系人：劉熠 

網(wǎng)址：www.tebon.com.cn 

客戶服務(wù)電話：400-888-8128 

（49）西部證券股份有限公司 

住所：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室 

辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室 

法定代表人：徐朝暉 

電話：029-87211526 

傳真：029-87424426 

聯(lián)系人：梁承華 

網(wǎng)址：www.westsecu.com 

客戶服務(wù)電話：95582 

（50）華福證券有限責(zé)任公司 

住所：福州市五四路157號(hào)新天地大廈7、8層 

辦公地址：福州市五四路157號(hào)新天地大廈7至10層 

法定代表人：黃金琳 

電話：0591-87383623 

傳真：0591-87383610 

聯(lián)系人：張騰 

網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn 

客戶服務(wù)電話：95547 

（51）中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司 

住所：北京市建國(guó)門外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層 

辦公地址：北京市建國(guó)門外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層 

法定代表人：金立群 

電話：010-65051166 

傳真：010-65058065 

聯(lián)系人：羅春蓉、武明明 

網(wǎng)址：www.cicc.com.cn 

客戶服務(wù)電話：010-65051166 

（52）甬興證券有限公司 

住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號(hào)8-11層 

辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號(hào)8-11層；上海市浦東新區(qū)南泉北路

429號(hào)31-32層 

法定代表人：李抱 

電話：13917125376 

傳真：021-68776977-8427 

聯(lián)系人：隨飛 

網(wǎng)址：https://www.yongxingsec.com/ 

客戶服務(wù)電話：400-916-0666 

（53）華鑫證券有限責(zé)任公司 

住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福中社區(qū)深南大道2008號(hào)中國(guó)鳳凰大廈1棟20C-1房 

辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路8號(hào) 

法定代表人：俞洋 

電話：021-54967656 

傳真：021-54967032 

聯(lián)系人：虞佳彥 

網(wǎng)址：www.cfsc.com.cn 

客戶服務(wù)電話：95323、400-109-9918 

（54）中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司 

住所：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18層-21層及第04層

01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元 

辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路6003號(hào)榮超商務(wù)中心A棟第04、18層至21層 

法定代表人：高濤 

電話：0755-88320851 

傳真：0755-82026942 

聯(lián)系人：胡芷境 

網(wǎng)址：www.china-invs.cn 

客戶服務(wù)電話：400-600-8008、95532 

（55）東方財(cái)富證券股份有限公司 

住所：拉薩市北京中路101號(hào) 

辦公地址：上海市永和路118弄東方企業(yè)園24號(hào) 

法定代表人：戴彥 

電話：021-36533016 

傳真：021-36533017 

聯(lián)系人：王偉光 

網(wǎng)址：http://www.18.cn 

客戶服務(wù)電話：95357 

（56）粵開(kāi)證券股份有限公司 

住所：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號(hào)開(kāi)發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層 

辦公地址：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號(hào)開(kāi)發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層 

法定代表人：崔洪軍 

電話：0755-83331195 

聯(lián)系人：彭蓮 

網(wǎng)址：www.ykzq.com 

客戶服務(wù)電話：95564 

（57）江海證券有限公司 

住所：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào) 

辦公地址：哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路833號(hào) 

法定代表人：趙洪波 

電話：0451-87765732 

傳真：0451-82337279 

聯(lián)系人：姜志偉 

網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn 

客戶服務(wù)電話：956007 

（58）華源證券股份有限公司 

住所：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號(hào) 

辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬(wàn)松街道青年路278號(hào)中海中心32F-34F 

法定代表人：鄧暉 

電話：15601681367 

傳真：010-57672020 

聯(lián)系人：徐璐 

網(wǎng)址：www.huayuanstock.com 

客戶服務(wù)電話：95305 

（59）國(guó)金證券股份有限公司 

住所：成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào) 

辦公地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào) 

法定代表人：冉云 

電話：028-86690057、028-86690058 

傳真：028-86690126 

聯(lián)系人：劉婧漪、賈鵬 

網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn 

客戶服務(wù)電話：95310 

（60）華寶證券股份有限公司 

住所：上海市陸家嘴環(huán)路166號(hào)27樓 

辦公地址：上海市陸家嘴環(huán)路166號(hào)27樓 

法定代表人：陳林 

電話：021-50122128 

傳真：021-50122398 

聯(lián)系人：徐方亮 

網(wǎng)址：www.cnhbstock.com 

客戶服務(wù)電話：400-820-9898 

（61）愛(ài)建證券有限責(zé)任公司 

住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1600號(hào)1幢32樓 

辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1600號(hào)1幢32樓 

法定代表人：祝健 

電話：021-32229888-33362 

傳真：021-68728703 

聯(lián)系人：莊傳勇 

網(wǎng)址：www.ajzq.com 

客戶服務(wù)電話：400-196-2502 

（62）國(guó)新證券股份有限公司 

住所：北京市西城區(qū)車公莊大街4號(hào)2幢1層A2112室 

辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門北大街18號(hào)中國(guó)人保壽險(xiǎn)大廈 

法定代表人：張海文 

電話：010-85556048 

傳真：010-85556088 

聯(lián)系人：孫燕波 

網(wǎng)址：www.crsec.com.cn 

客戶服務(wù)電話：95390 

（63）財(cái)達(dá)證券股份有限公司 

住所：河北省石家莊市橋西區(qū)35號(hào) 

辦公地址：河北省石家莊市橋西區(qū)35號(hào)莊家金融大廈23-36層 

法定代表人：翟建強(qiáng) 

電話：0311-66008561 

傳真：0311-66006334 

聯(lián)系人：李卓穎 

網(wǎng)址：www.s10000.com 

客戶服務(wù)電話：95363（河北省內(nèi)）、0311-95363（河北省外） 

（64）華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司 

住所：貴州省貴陽(yáng)市中華北路216號(hào) 

辦公地址：貴州省貴陽(yáng)市中華北路216號(hào)華創(chuàng)大廈 

法定代表人：陶永澤 

電話：18698005056 

聯(lián)系人：程劍心 

網(wǎng)址：http://www.hczq.com/ 

客戶服務(wù)電話：4008-6666-89 

（65）萬(wàn)和證券股份有限公司 

住所：?？谑心仙陈?9號(hào)通信廣場(chǎng)二樓 

辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7028號(hào)時(shí)代科技大廈20層西廳 

法定代表人：甘衛(wèi)斌 

電話：0755-82830333 

傳真：0755-25170093 

聯(lián)系人：張雷 

網(wǎng)址：http://www.vanho.cn/ 

客戶服務(wù)電話：4008-882-882 

（66）開(kāi)源證券股份有限公司 

住所：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號(hào)都市之門B座5層 

辦公地址：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號(hào)都市之門B座5層 

法定代表人：李剛 

電話：029-88447611 

傳真：029-88447611 

聯(lián)系人：曹欣 

網(wǎng)址：www.kysec.cn 

客戶服務(wù)電話：95325 

（67）華金證券股份有限公司 

住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路759號(hào)30層 

辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路759號(hào)30層 

法定代表人：宋衛(wèi)東 

電話：021-20655562 

聯(lián)系人：龍瑩 

網(wǎng)址：https://www.huajinsc.cn/ 

客戶服務(wù)電話：956011 

（68）聯(lián)儲(chǔ)證券股份有限公司 

住所：山東省青島市嶗山區(qū)香港東路195號(hào)8號(hào)樓15層 

辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安定路5號(hào)院3號(hào)樓中建財(cái)富國(guó)際中心27層 

法定代表人：呂春衛(wèi) 

電話：010-86499838 

傳真：010-86499401 

聯(lián)系人：王龍 

網(wǎng)址：http://www.lczq.com 

客戶服務(wù)電話：956006 

2、二級(jí)市場(chǎng)交易代理券商 

包括具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格及上海證券交易所會(huì)員資格的所有證券公司。 

3、本基金管理人可以根據(jù)情況變化增加或者減少銷售機(jī)構(gòu)。銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況變

化增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點(diǎn)。 

（二）登記機(jī)構(gòu) 

名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 

住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào) 

辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào) 

法定代表人：于文強(qiáng) 

聯(lián)系人：陳文祥 

電話：021-68419095 

傳真：021-68870311 

（三）律師事務(wù)所 

名稱：北京市天元律師事務(wù)所 

住所：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈A座509單元 

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈A座509單元 

法定代表人：朱小輝 

聯(lián)系電話：010-57763999 

傳真：010-57763599 

聯(lián)系人：李晗 

經(jīng)辦律師：吳冠雄、李晗 

（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所 

名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） 

住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室 

辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層 

執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧 

聯(lián)系電話：010-58153000 

傳真：010-85188298 

聯(lián)系人：蔣燕華 

經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：蔣燕華、張曉陽(yáng) 

六、基金的募集 

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)

規(guī)定募集。本基金募集申請(qǐng)已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年12月3日證監(jiān)許可[2014]1303號(hào)文注

冊(cè)。 

本基金為交易型開(kāi)放式基金，基金存續(xù)期限為不定期。 

本基金每份基金份額初始面值為1.00元，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為1.00元。 

本基金自2014年12月9日至2014年12月17日進(jìn)行發(fā)售。募集期間，本基金共募集

878,332,037份基金份額，有效認(rèn)購(gòu)戶數(shù)為9,016戶。 

七、基金合同的生效 

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本基金滿足基金合同生效條件，基金合同于2014年12月23日正式生

效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式開(kāi)始管理本基金。 

《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金

資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日

出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案。 

法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。 

八、基金份額的交易 

（一）基金在上海證券交易所的上市 

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本基金合同生效后，具備上市條件，于2015年1月26日起在上海證券

交易所上市交易。（交易代碼：513660） 

（二）基金在上海證券交易所的交易 

基金在上海證券交易所的上市交易需遵照《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交易

所證券投資基金上市規(guī)則》、《上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)

規(guī)定。 

（三）基金份額參考凈值（IOPV）的計(jì)算與公告 

基金管理人在每一交易日開(kāi)市前向中證指數(shù)公司提供當(dāng)日的申購(gòu)贖回清單，中證指數(shù)公

司在開(kāi)市后根據(jù)申購(gòu)贖回清單、香港市場(chǎng)實(shí)時(shí)行情以及匯率公允價(jià)，計(jì)算并發(fā)布基金份額參

考凈值（IOPV），供投資者交易、申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)參考。 

1、基金份額參考凈值計(jì)算公式為： 

基金份額參考凈值＝（申購(gòu)贖回清單中必須用現(xiàn)金替代的成份證券的必須替代金額之

和+申購(gòu)贖回清單中退補(bǔ)現(xiàn)金替代的成份證券的數(shù)量與最新成交價(jià)乘積之和＋申購(gòu)贖回清

單中的預(yù)估現(xiàn)金部分）/最小申購(gòu)、贖回單位對(duì)應(yīng)的基金份額（最新成交價(jià)按照匯率公允價(jià)

調(diào)整為人民幣價(jià)格）。 

匯率公允價(jià)包括中證指數(shù)公司在發(fā)布和計(jì)算境外指數(shù)產(chǎn)品中采用的實(shí)時(shí)匯率價(jià)格、基

金管理人與基金托管人商定的其他公允價(jià)格（如：中國(guó)人民銀行或國(guó)家外匯管理局或中國(guó)外

匯交易中心正式對(duì)外發(fā)文后公布的北京時(shí)間16:30的人民幣兌主要外匯當(dāng)日收盤價(jià)，如上述

機(jī)構(gòu)未正式發(fā)文規(guī)定公布上述收盤價(jià)，則為中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)最新公布的人民幣匯

率中間價(jià)）等。 

2、基金份額參考凈值的計(jì)算以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后3位。 

3、基金管理人可以調(diào)整基金份額參考凈值計(jì)算公式，并予以公告。 

（四）基金在上海證券交易所終止上市交易的情形 

基金份額上市交易后，有下列情形之一的，上海證券交易所可終止基金的上市交易，并

報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案： 

1、不再具備本條第（一）款規(guī)定的上市條件。 

2、基金合同終止。 

3、基金份額持有人大會(huì)決定終止上市。 

4、基金合同約定的終止上市的其他情形。 

5、上海證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止上市的其他情形。 

若因上述1、3、4、5項(xiàng)等原因使本基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止上

市的，在不違反法律法規(guī)的前提下，履行適當(dāng)程序后，本基金可由交易型開(kāi)放式基金變更為

跟蹤標(biāo)的指數(shù)的非上市的開(kāi)放式指數(shù)基金，屆時(shí)，基金管理人可變更本基金的登記機(jī)構(gòu)并相

應(yīng)調(diào)整申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)規(guī)則。 

（五）法律法規(guī)、監(jiān)管部門或上海證券交易所對(duì)上市交易另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 

（六）在不違反法律法規(guī)的前提下，本基金可以申請(qǐng)?jiān)诎ň惩饨灰姿趦?nèi)的其他證券

交易所上市交易，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。 

九、基金份額的申購(gòu)與贖回 

（一）申購(gòu)和贖回場(chǎng)所 

投資者應(yīng)當(dāng)在申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按申購(gòu)贖回代理

機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)和贖回。 

本基金申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)的名稱、住所等信息請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”

中“（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu)”的相關(guān)描述。 

基金管理人可根據(jù)情況變更或增減申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。 

（二）申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間 

1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間 

本基金的開(kāi)放日為港股通交易日，但基金管理人公告暫停申購(gòu)或贖回等業(yè)務(wù)時(shí)除外。開(kāi)

放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所的交易時(shí)間（如基金開(kāi)放日為香港聯(lián)合交易所半

日市，則當(dāng)日開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間截至上海證券交易所上午連續(xù)競(jìng)價(jià)交易時(shí)間結(jié)束）。 

若證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間變更或?qū)嶋H情況需要，基金管理人將視情況對(duì)前述申購(gòu)、贖回

的開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。 

2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間 

本基金已于2015年1月26日起開(kāi)始辦理日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。 

（三）申購(gòu)與贖回的原則 

1、基金采用份額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)和贖回均以份額申請(qǐng)。 

2、本基金申購(gòu)、贖回的幣種為人民幣?；鸬纳曩?gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)

金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。 

3、基金的申購(gòu)、贖回價(jià)格依據(jù)招募說(shuō)明書(shū)約定的代理買賣原則確定，與受理申請(qǐng)當(dāng)日

的基金份額凈值或有不同。 

4、申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。 

5、申購(gòu)、贖回應(yīng)遵守《上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、《中國(guó)

證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開(kāi)放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》

及其不時(shí)修訂以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定。 

6、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，增加其他幣種的申購(gòu)、贖回，其

他幣種申購(gòu)、贖回的具體規(guī)則屆時(shí)將另行公告。 

7、未來(lái)，在條件允許的情況下基金管理人可以調(diào)整基金的申購(gòu)贖回方式及申購(gòu)對(duì)價(jià)、

贖回對(duì)價(jià)組成。 

基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛?
規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。 

（四）申購(gòu)與贖回的程序 

1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式 

投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回

的申請(qǐng)。 

投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須根據(jù)相應(yīng)的申購(gòu)贖回清單備足申購(gòu)對(duì)價(jià)。投資人在提交贖

回申請(qǐng)時(shí)，必須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金。 

2、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn) 

投資者申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?jiān)谑芾懋?dāng)日進(jìn)行確認(rèn)。如投資者未能提供符合要求的申購(gòu)對(duì)價(jià)，

則申購(gòu)申請(qǐng)失敗。如投資者持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)

金，或基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對(duì)價(jià)，則贖回申請(qǐng)失敗。投資者申購(gòu)的

基金份額，清算交收完成后方可賣出和贖回。 

3、申購(gòu)和贖回的清算交收與登記 

本基金申購(gòu)贖回過(guò)程中涉及的基金份額、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)的清算交收適

用相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時(shí)修訂的有關(guān)規(guī)定。 

本基金申購(gòu)業(yè)務(wù)采用實(shí)時(shí)逐筆全額結(jié)算（Real Time Gross Settlement，以下簡(jiǎn)稱RTGS）

模式；贖回業(yè)務(wù)涉及的現(xiàn)金替代可采用代收代付處理；申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)涉及的現(xiàn)金差額和現(xiàn)

金替代退補(bǔ)款可采用代收代付處理。 

1）申購(gòu)的清算交收 

投資者T日現(xiàn)金申購(gòu)后，如交易記錄已勾單且申購(gòu)資金足額的，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在T日

日間實(shí)時(shí)辦理基金份額及現(xiàn)金替代的交收；T日日間未進(jìn)行勾單確認(rèn)或日間資金不足的，登

記結(jié)算機(jī)構(gòu)在T日日終根據(jù)資金是否足額辦理基金份額及現(xiàn)金替代的清算交收，并將結(jié)果

發(fā)送給基金管理人、申購(gòu)贖回代理券商和基金托管人?；鸸芾砣嗽赥+2日內(nèi)辦理現(xiàn)金差

額的交收。 

2）贖回的清算交收 

投資者T日贖回申請(qǐng)受理后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額的清

算交收?；鸸芾砣嗽赥+2日內(nèi)通過(guò)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的代收代付平臺(tái)辦理現(xiàn)金差額的交收。

贖回現(xiàn)金替代款將自有效贖回申請(qǐng)之日起7個(gè)開(kāi)放日內(nèi)劃往基金份額持有人賬戶。如果出

現(xiàn)基金投資市場(chǎng)交易清算規(guī)則發(fā)生較大變化、基金贖回?cái)?shù)額較大或組合證券內(nèi)的部分證券因

停牌、流動(dòng)性不足等原因?qū)е聼o(wú)法足額賣出，或國(guó)家外匯管理相關(guān)規(guī)定的限制等情況，則贖

回款項(xiàng)的清算交收可延遲辦理。 

對(duì)于因申購(gòu)贖回代理券商交收資金不足，導(dǎo)致投資者現(xiàn)金申購(gòu)失敗的情形，按照申購(gòu)贖

回代辦券商的相關(guān)規(guī)則處理。 

如果登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和基金管理人在清算交收時(shí)發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)

則和參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時(shí)修訂的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。 

基金管理人、登記機(jī)構(gòu)可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述申購(gòu)贖回的程序以及清算交

收和登記的辦理時(shí)間、方式、處理規(guī)則等進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開(kāi)始實(shí)施前在至少一種指定媒

介公告。 

（五）申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制 

投資者申購(gòu)、贖回的基金份額需為基金最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍。目前，本基金的

最小申購(gòu)、贖回單位為100萬(wàn)份。 

基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作情況、市場(chǎng)變化以及投資者需求等因素對(duì)基金的最小申購(gòu)、

贖回單位進(jìn)行調(diào)整并提前公告。 

當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)

采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)數(shù)額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫停基金申

購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。 

（六）申購(gòu)和贖回的對(duì)價(jià)、費(fèi)用及其用途 

1、本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后四位，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，由此產(chǎn)

生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公

告。遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。T日的申購(gòu)贖回清單在

當(dāng)日上海證券交易所開(kāi)市前公告。未來(lái)，若市場(chǎng)情況發(fā)生變化，或相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，

基金管理人可以在不違反相關(guān)法律法規(guī)的情況下對(duì)基金份額凈值、申購(gòu)贖回清單計(jì)算和公告

時(shí)間進(jìn)行調(diào)整并提前公告。 

2、申購(gòu)對(duì)價(jià)是指投資者申購(gòu)基金份額時(shí)應(yīng)交付的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。贖

回對(duì)價(jià)是指投資者贖回基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)交付給贖回人的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其

他對(duì)價(jià)。申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)根據(jù)申購(gòu)贖回清單和投資者申購(gòu)、贖回的基金份額數(shù)額確定。 

3、投資者在申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)可按照不超過(guò)0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取

傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。 

（七）申購(gòu)贖回清單的內(nèi)容與格式 

1、申購(gòu)、贖回清單的內(nèi)容 

T日申購(gòu)、贖回清單公告內(nèi)容包括最小申購(gòu)、贖回單位所對(duì)應(yīng)的組合證券內(nèi)各成份證券

數(shù)據(jù)、T日預(yù)估現(xiàn)金部分、T-1日現(xiàn)金差額、基金份額凈值以及其他相關(guān)內(nèi)容。 

2、組合證券相關(guān)內(nèi)容 

組合證券是指本基金投資組合所包含的全部或部分證券。申購(gòu)贖回清單將公告最小申

購(gòu)贖回單位所對(duì)應(yīng)的各證券名稱、證券代碼及數(shù)量。 

3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 

現(xiàn)金替代是指申購(gòu)、贖回過(guò)程中，投資者按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，用于替代本

基金組合證券中全部或部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金。 

（1）現(xiàn)金替代分為兩種類型：退補(bǔ)現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“退補(bǔ)”）和必須現(xiàn)金替代（標(biāo)志

為“必須”）。 

退補(bǔ)現(xiàn)金替代是指當(dāng)投資者申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)，允許使用現(xiàn)金作為該成份證券的替

代，基金管理人按照申購(gòu)、贖回清單要求，代理投資者買入或賣出證券，并與投資者進(jìn)行相

應(yīng)結(jié)算。 

必須現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)，該成份證券必須使用現(xiàn)金作為替代，基金

管理人按照固定現(xiàn)金替代金額與投資者進(jìn)行結(jié)算。 

（2）退補(bǔ)現(xiàn)金替代 

①適用情形：退補(bǔ)現(xiàn)金替代的證券是指基金管理人認(rèn)為需要在投資者申購(gòu)或贖回時(shí)代投

資者買入或賣出的證券。 

②申購(gòu)現(xiàn)金替代保證金：對(duì)于退補(bǔ)現(xiàn)金替代的證券，申購(gòu)現(xiàn)金替代保證金的計(jì)算公式為： 

替代金額=替代證券數(shù)量×該證券T日預(yù)計(jì)開(kāi)盤價(jià)×T-1日估值匯率 

申購(gòu)現(xiàn)金替代保證金＝替代金額×（1＋現(xiàn)金替代溢價(jià)比例） 

收取溢價(jià)的原因是，基金管理人需要在收到申購(gòu)確認(rèn)信息后，在香港市場(chǎng)買入組合證券，

結(jié)算成本與替代金額可能有所差異。為便于操作，基金管理人在申購(gòu)、贖回清單中預(yù)先確定

溢價(jià)率，并據(jù)此收取申購(gòu)現(xiàn)金替代保證金。如果申購(gòu)現(xiàn)金替代保證金高于購(gòu)入該部分證券的

實(shí)際結(jié)算成本，則基金管理人將退還多收取的差額；如果預(yù)先收取的申購(gòu)現(xiàn)金替代保證金低

于基金購(gòu)入該部分證券的實(shí)際結(jié)算成本，則基金管理人將向投資者收取欠缺的差額。 

③申購(gòu)現(xiàn)金替代保證金的處理程序 

對(duì)于確認(rèn)成功的T日申購(gòu)申請(qǐng)，T日內(nèi)基金管理人根據(jù)申購(gòu)規(guī)模進(jìn)行組合證券的代理

買入，通常情況下代理買入在T日接近收盤時(shí)點(diǎn)完成。T日日終，基金管理人根據(jù)所購(gòu)入的

被替代證券的實(shí)際單位購(gòu)入成本（包括買入價(jià)格與相關(guān)費(fèi)用）和未買入的被替代證券的T日

收盤價(jià)（折算為人民幣，折算匯率采用當(dāng)天的估值匯率；T日在證券交易所無(wú)交易的，取最

近交易日的收盤價(jià)；交易日無(wú)收盤價(jià)的，取最后成交價(jià)）計(jì)算被替代證券的單位結(jié)算成本，

在此基礎(chǔ)上根據(jù)替代證券數(shù)量和申購(gòu)現(xiàn)金替代保證金確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補(bǔ)

交的款項(xiàng)。T日后的第2個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人將應(yīng)退款或補(bǔ)款與相關(guān)申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)

辦理交收。若發(fā)生特殊情況，基金管理人可以對(duì)交收日期進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。 

如遇港股通臨時(shí)停市、港股通交易每日額度或總額度不足等特殊情況，組合證券的代理

買入及結(jié)算價(jià)格可依次順延至下一港股通交易日直至交易正常。如遇證券長(zhǎng)期停牌、流動(dòng)性

不足等可能導(dǎo)致收盤價(jià)或最后成交價(jià)不公允的特殊情況，可參照證券的估值價(jià)格，對(duì)結(jié)算價(jià)

格進(jìn)行調(diào)整，如果基金管理人認(rèn)為該證券復(fù)牌后的價(jià)格可能存在較大波動(dòng)，且可能對(duì)基金資

產(chǎn)凈值產(chǎn)生較大影響，為了更好的維護(hù)持有人利益，該證券對(duì)應(yīng)的現(xiàn)金替代款的清算交收可

在其復(fù)牌后按照實(shí)際交易成本辦理。在此期間若該證券發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等重

要權(quán)益變動(dòng)，則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。 

④贖回替代金額的處理程序 

對(duì)于確認(rèn)成功的T日贖回申請(qǐng)，T日內(nèi)，基金管理人根據(jù)贖回規(guī)模進(jìn)行組合證券的代理

賣出，通常情況下代理賣出在T日接近收盤時(shí)點(diǎn)完成。T日日終，基金管理人根據(jù)所賣出的

被替代證券的實(shí)際單位賣出金額（扣除相關(guān)費(fèi)用）和未賣出的被替代證券的T日收盤價(jià)（折

算為人民幣，折算匯率采用當(dāng)天的估值匯率；被替代證券T日在證券交易所無(wú)交易的，取最

近交易日的收盤價(jià)；交易日無(wú)收盤價(jià)的，取最后成交價(jià)）計(jì)算被替代證券的單位結(jié)算金額，

在此基礎(chǔ)上根據(jù)替代證券數(shù)量確定贖回替代金額。T日后的第2個(gè)港股通交收日后的第2個(gè)

工作日內(nèi)，基金管理人將應(yīng)支付的贖回替代金額與相關(guān)申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)辦理交收。若發(fā)生

特殊情況，基金管理人可以對(duì)交收日期進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。 

如遇港股通臨時(shí)停市等特殊情況，組合證券的代理賣出及結(jié)算價(jià)格可依次順延至下一港

股通交易日直至交易正常。如遇證券長(zhǎng)期停牌、流動(dòng)性不足等可能導(dǎo)致收盤價(jià)或最后成交價(jià)

不公允的特殊情況，可參照證券的估值價(jià)格，對(duì)結(jié)算價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，如果基金管理人認(rèn)為該

證券復(fù)牌后的價(jià)格可能存在較大波動(dòng)，且可能對(duì)基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生較大影響，為了更好的維

護(hù)持有人利益，該證券對(duì)應(yīng)的現(xiàn)金替代款的清算交收可在其復(fù)牌后按照實(shí)際交易成本辦理。

在此期間若該證券發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等重要權(quán)益變動(dòng)，則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。 

⑤未來(lái)如港股通的交易、結(jié)算規(guī)則發(fā)生改變，或上海證券交易所、登記機(jī)構(gòu)ETF申購(gòu)

贖回交易結(jié)算規(guī)則發(fā)生改變，或基金管理人與基金托管人之間的結(jié)算相關(guān)安排發(fā)生改變，基

金管理人可對(duì)退補(bǔ)現(xiàn)金替代處理規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，并按規(guī)定公告。 

（3）必須現(xiàn)金替代 

①適用情形：必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整，即將被剔除的成份證券；

或法律法規(guī)限制投資的證券；或基金管理人出于保護(hù)基金份額持有人利益等原因認(rèn)為有必要

實(shí)行必須現(xiàn)金替代的成份證券。 

②替代金額：對(duì)于必須現(xiàn)金替代的證券，基金管理人將在申購(gòu)、贖回清單中公告替代的

一定數(shù)量的現(xiàn)金，即“固定替代金額”。固定替代金額的計(jì)算方法為申購(gòu)、贖回清單中該證券

的數(shù)量乘以其T日預(yù)計(jì)開(kāi)盤價(jià)并按照T-1日估值匯率換算或基金管理人認(rèn)為合理的其他方

法。 

4、預(yù)估現(xiàn)金部分相關(guān)內(nèi)容 

預(yù)估現(xiàn)金部分是指為便于計(jì)算基金份額參考凈值及申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)預(yù)先凍結(jié)申請(qǐng)申

購(gòu)、贖回的投資者的相應(yīng)資金，由基金管理人計(jì)算的現(xiàn)金數(shù)額。 

T日申購(gòu)、贖回清單中公告T日預(yù)估現(xiàn)金部分。其計(jì)算公式為： 

T日預(yù)估現(xiàn)金部分＝T-1日最小申購(gòu)、贖回單位的基金資產(chǎn)凈值－（申購(gòu)、贖回清單中

必須現(xiàn)金替代成份證券的替代金額＋申購(gòu)、贖回清單中退補(bǔ)現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量、T日

預(yù)計(jì)開(kāi)盤價(jià)以及T-1日估值匯率的乘積之和） 

若T日為基金分紅除息日，則預(yù)估現(xiàn)金需進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。預(yù)估現(xiàn)金部分的數(shù)值可能

為正、為負(fù)或?yàn)榱恪?

5、現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容 

T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購(gòu)贖回清單中公告，其計(jì)算公式為： 

T日現(xiàn)金差額＝T日最小申購(gòu)、贖回單位的基金資產(chǎn)凈值－（申購(gòu)、贖回清單中必須現(xiàn)

金替代成份證券的替代金額＋申購(gòu)、贖回清單中退補(bǔ)現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量、T日收盤價(jià)

以及T日估值匯率的乘積之和） 

T日投資者申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)，需按T+1日公告的T日現(xiàn)金差額進(jìn)行資金的清算

交收。 

現(xiàn)金差額的數(shù)值可能為正、為負(fù)或?yàn)榱?。在投資者申購(gòu)時(shí)，如現(xiàn)金差額為正數(shù)，則投資

者應(yīng)根據(jù)其申購(gòu)的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金，如現(xiàn)金差額為負(fù)數(shù)，則投資者將根據(jù)其申購(gòu)的

基金份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金；在投資者贖回時(shí)，如現(xiàn)金差額為正數(shù)，則投資者將根據(jù)其贖回的

基金份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金，如現(xiàn)金差額為負(fù)數(shù)，則投資者應(yīng)根據(jù)其贖回的基金份額支付相應(yīng)

的現(xiàn)金。 

6、申購(gòu)、贖回清單的格式 

申購(gòu)、贖回清單的格式舉例如下： 

基本信息

最新公告日期  20**-*-*  

基金名稱  華夏滬港通恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金  

基金管理公司名稱  華夏基金管理有限公司  

一級(jí)市場(chǎng)基金代碼  513660  



T-1日信息內(nèi)容 

現(xiàn)金差額（單位：元）  X  

最小申購(gòu)、贖回單位資產(chǎn)凈值（單位：元）  X  

基金份額凈值（單位:元）  X  



T日信息內(nèi)容 

預(yù)估現(xiàn)金部分（單位：元）  X  

現(xiàn)金替代比例上限  X %  

是否需要公布IOPV  是  

最小申購(gòu)、贖回單位（單位：份）  X  



申購(gòu)、贖回的允許情況  允許申購(gòu)和贖回  



成份股信息內(nèi)容 

股票代碼  股票簡(jiǎn)稱  股票數(shù)量  現(xiàn)金替代標(biāo)志  現(xiàn)金替代溢價(jià)比例  替代 金額  

X  X  X  X  X  X  



以上申購(gòu)贖回清單僅為示例，具體以實(shí)際公布的為準(zhǔn)。 

（八）拒絕或暫停申購(gòu)的情形 

發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)： 

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。 

2、上?；?和香港市場(chǎng)臨時(shí)停市或者港股通臨時(shí)停市。 

3、因上海證券交易所或/和香港交易所假期休市等原因造成的可能影響基金正常運(yùn)作的

情況。 

4、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收投資人的申

購(gòu)申請(qǐng)。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用

估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)

當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。 

5、相關(guān)證券交易所、登記機(jī)構(gòu)、申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)等因異常情況無(wú)法辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)。 

6、基金管理人開(kāi)市前因異常情況未能公布申購(gòu)贖回清單。 

7、因異常情況導(dǎo)致申購(gòu)贖回清單無(wú)法編制或編制不當(dāng)，或基金份額參考凈值（IOPV計(jì)

算錯(cuò)誤）。 

8、港股通交易每日額度或總額度不足。 

9、基金所投資的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變時(shí)。 

10、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)

績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。 

11、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利

益時(shí)。 

12、法律法規(guī)、上海證券交易所規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 

發(fā)生上述第1-10項(xiàng)暫停申購(gòu)情形，且基金管理人決定暫停申購(gòu)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)及

時(shí)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的

情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。 

（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形 

發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)： 

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。 

2、上?；?和香港市場(chǎng)臨時(shí)停市或者港股通臨時(shí)停市。 

3、因上海證券交易所或/和香港交易所假期休市等原因造成的可能影響基金正常運(yùn)作的

情況。 

4、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收投資人的贖

回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的

活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回對(duì)價(jià)。 

5、相關(guān)證券交易所、登記機(jī)構(gòu)、申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)等因異常情況無(wú)法辦理贖回業(yè)務(wù)。 

6、基金管理人開(kāi)市前因異常情況未能公布申購(gòu)贖回清單。 

7、因異常情況導(dǎo)致申購(gòu)贖回清單無(wú)法編制或編制不當(dāng)，或基金份額參考凈值（IOPV計(jì)

算錯(cuò)誤）。 

8、基金所投資的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變時(shí)。 

9、法律法規(guī)、上海證券交易所規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 

發(fā)生上述情形，且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，

基金管理人應(yīng)及時(shí)公告。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理

并公告。 

（十）其他申購(gòu)贖回方式 

1、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定且對(duì)持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，

調(diào)整基金申購(gòu)贖回方式（如增加場(chǎng)外申贖）或申購(gòu)贖回對(duì)價(jià)組成（如增加實(shí)物申贖），并提

前公告。 

2、ETF聯(lián)接基金是指將其絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的ETF，緊密跟

蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開(kāi)放式運(yùn)作方式的基金。若本基

金推出聯(lián)接基金，聯(lián)接基金可以用股票或現(xiàn)金特殊申購(gòu)本基金基金份額，不收取申購(gòu)費(fèi)用。 

3、在條件允許時(shí)，基金管理人可開(kāi)放集合申購(gòu)，即允許多個(gè)投資者集合其持有的組合

證券，共同構(gòu)成最小申購(gòu)、贖回單位或其整數(shù)倍，進(jìn)行申購(gòu)。 

4、基金管理人指定的代理機(jī)構(gòu)可依據(jù)基金合同開(kāi)展其他服務(wù)，雙方需簽訂書(shū)面委托代

理協(xié)議并公告。 

（十一）基金份額折算 

為提高交易便利或根據(jù)需要（如變更標(biāo)的指數(shù)），基金管理人可向登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理基

金份額折算與變更登記。基金份額折算后，基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基

金份額數(shù)額將發(fā)生調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例

不發(fā)生變化。基金份額折算對(duì)基金份額持有人的權(quán)益無(wú)實(shí)質(zhì)性影響?；鸱蓊~折算后，基金

份額持有人將按照折算后的基金份額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。基金管理人應(yīng)就其具體事宜進(jìn)行

必要公告，并提前通知基金托管人。 

（十二）基金份額的非交易過(guò)戶等其他業(yè)務(wù) 

基金登記機(jī)構(gòu)可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其業(yè)務(wù)規(guī)則，受理基金份額的轉(zhuǎn)托管、非交易過(guò)戶、

質(zhì)押、凍結(jié)與解凍等業(yè)務(wù)，并收取一定的手續(xù)費(fèi)用。 

（十三）基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，在不影響基金份額持有人實(shí)質(zhì)利益的

前提下，根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)上述申購(gòu)和贖回的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整并提前公告。 

十、基金的投資 

（一）投資目標(biāo) 

緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。 

（二）標(biāo)的指數(shù) 

1、本基金的標(biāo)的指數(shù)為恒生指數(shù)。 

未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合法律法規(guī)及監(jiān)管的要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法

變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管

理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)

的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份

額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。 

在指數(shù)停止編制發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照最近一個(gè)交易日的指數(shù)信

息維持基金投資運(yùn)作。 

本基金運(yùn)作過(guò)程中，當(dāng)指數(shù)成份券發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市或違約風(fēng)險(xiǎn)，且指數(shù)編制

機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人將按照持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時(shí)

對(duì)相關(guān)成份券進(jìn)行調(diào)整。 

法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 

2、恒生指數(shù) 

指數(shù)編制方案請(qǐng)參見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)附件，投資者可通過(guò)以下路徑查詢指數(shù)信息：

https://www.hsi.com.hk 

（三）投資范圍 

基金主要投資于跟蹤標(biāo)的指數(shù)的成份股、備選成份股、替代性股票。為更好地實(shí)現(xiàn)投資

目標(biāo)，基金還可投資于全球市場(chǎng)的債券、基金、金融衍生工具（包括遠(yuǎn)期合約、互換、期貨、

期權(quán)、權(quán)證等）、符合證監(jiān)會(huì)要求的銀行存款等貨幣市場(chǎng)工具以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資

的其他金融工具。其中，基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈

值的80%。 

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，

可以將其納入投資范圍。 

（四）投資策略 

本基金主要采用組合復(fù)制策略及適當(dāng)?shù)奶娲圆呗砸愿玫母櫂?biāo)的指數(shù)，實(shí)現(xiàn)基金投

資目標(biāo)。 

1、組合復(fù)制策略 

本基金主要采取復(fù)制法，即按照標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重構(gòu)建基金的股票投資組合，并

根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)對(duì)股票投資組合進(jìn)行相應(yīng)地調(diào)整。 

2、替代性策略 

對(duì)于出現(xiàn)市場(chǎng)流動(dòng)性不足、因法律法規(guī)原因個(gè)別成份股被限制投資等情況，導(dǎo)致本基金

無(wú)法獲得對(duì)個(gè)別成份股足夠數(shù)量的投資時(shí)，基金管理人將通過(guò)投資其他成份股、非成份股、

成份股個(gè)股衍生品等方式進(jìn)行替代。 

3、衍生品投資策略 

本基金股指期貨投資主要遵循有效管理投資策略，主要采用流動(dòng)性好、交易活躍的期貨

合約，通過(guò)對(duì)現(xiàn)貨和期貨市場(chǎng)運(yùn)行趨勢(shì)的研究，結(jié)合股指期貨定價(jià)模型尋求其合理估值水平，

謹(jǐn)慎參與股指期貨投資。此外，基金還將適度投資于期權(quán)等其他衍生品。 

本基金力爭(zhēng)日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.35%，年跟蹤誤差不超過(guò)2%。 

本基金優(yōu)先通過(guò)港股通投資標(biāo)的指數(shù)的成份股、備選成份股，未來(lái)如果出現(xiàn)由于滬港通

額度受限、業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生重大變更等影響投資運(yùn)作的情形時(shí)，為了更好地保護(hù)投資人利益，

實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金將可以直接委托香港的經(jīng)紀(jì)商投資標(biāo)的指數(shù)的成份股、備選成份股，

不需召開(kāi)持有人大會(huì)。 

未來(lái)，隨著證券市場(chǎng)投資工具的發(fā)展和豐富，本基金可相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略，

并在招募說(shuō)明書(shū)更新中公告。 

（五）投資限制 

1、組合限制 

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制： 

（1）基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的80%。 

（2）本基金持有其他基金（不含貨幣市場(chǎng)基金）的市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。 

（3）本基金持有同一家銀行的存款不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%，其中銀行應(yīng)當(dāng)是中

資商業(yè)銀行在境外設(shè)立的分行或在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

評(píng)級(jí)的境外銀行，但在基金托管賬戶的存款不受此限制。 

（4）本基金持有非流動(dòng)性資產(chǎn)市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。其中，非流動(dòng)性資

產(chǎn)是指法律或基金合同規(guī)定的流通受限證券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他資產(chǎn)。 

（5）本基金管理人管理的全部基金（含本基金）持有任何一只基金，不得超過(guò)該基金

總份額的20%。 

（6）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金資產(chǎn)凈值的100%。 

（7）本基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權(quán)支付或收取的期權(quán)費(fèi)、投資柜臺(tái)交

易衍生品支付的初始費(fèi)用的總額不得高于基金資產(chǎn)凈值的10%。 

（8）為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途，借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。 

（9）法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。 

因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份

股流動(dòng)性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金

管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。 

基金管理人自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有

關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)

基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從

其規(guī)定。 

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，

則本基金投資不再受相關(guān)限制。 

2、禁止行為 

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)： 

（1）購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)。 

（2）購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭。 

（3）購(gòu)買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。 

（4）購(gòu)買實(shí)物商品。 

（5）除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例

不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。 

（6）利用融資購(gòu)買證券，但投資金融衍生品除外。 

（7）參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易。 

（8）從事證券承銷業(yè)務(wù)。 

（9）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。 

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。 

（六）投資程序 

研究、組合構(gòu)建、交易、評(píng)估、組合再平衡的有機(jī)配合共同構(gòu)成了基金的投資管理程序。

嚴(yán)格的投資管理程序可以保證投資理念的正確執(zhí)行，避免重大風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。 

1、研究：基金經(jīng)理小組、研究人員依托公司整體研究平臺(tái)，整合外部信息以及券商等

外部研究力量的研究成果開(kāi)展指數(shù)跟蹤、成份股公司行為等相關(guān)信息的搜集與分析、成份股

替代分析、流動(dòng)性分析、誤差及其歸因分析、衍生品分析等工作，撰寫研究報(bào)告，作為基金

投資決策的重要依據(jù)。 

2、組合構(gòu)建：根據(jù)標(biāo)的指數(shù)，結(jié)合研究報(bào)告，基金經(jīng)理小組以復(fù)制指數(shù)成份股權(quán)重及

其他合理方法構(gòu)建組合。在追求跟蹤誤差和偏離度最小化的前提下，基金經(jīng)理小組將采取適

當(dāng)?shù)姆椒ǎ越档唾I入成本、控制投資風(fēng)險(xiǎn)。 

3、交易執(zhí)行：交易管理部負(fù)責(zé)具體執(zhí)行交易，同時(shí)履行一線監(jiān)控的職責(zé)。 

4、投資績(jī)效評(píng)估：風(fēng)險(xiǎn)管理部定期或不定期對(duì)基金進(jìn)行投資績(jī)效評(píng)估，并提供相關(guān)報(bào)

告?？?jī)效評(píng)估能夠確認(rèn)組合是否實(shí)現(xiàn)了投資預(yù)期、組合誤差的來(lái)源及投資策略成功與否，基

金經(jīng)理小組可以據(jù)此檢討投資策略，進(jìn)而調(diào)整投資組合。 

5、組合再平衡：基金經(jīng)理小組將跟蹤標(biāo)的指數(shù)變動(dòng)，結(jié)合成份股基本面情況、流動(dòng)性

狀況、基金申購(gòu)和贖回的情況以及組合投資績(jī)效評(píng)估的結(jié)果，對(duì)投資組合進(jìn)行監(jiān)控和調(diào)整，

密切跟蹤標(biāo)的指數(shù)。 

基金管理人可以根據(jù)環(huán)境變化和實(shí)際需要對(duì)上述投資管理程序做出調(diào)整，并在基金招募

說(shuō)明書(shū)更新中公告。 

（七）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 

本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為經(jīng)估值匯率調(diào)整的標(biāo)的指數(shù)收益率。 

若基金標(biāo)的指數(shù)發(fā)生變更，基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)隨之變更，基金管理人可依據(jù)維護(hù)基金份

額持有人合法權(quán)益的原則，根據(jù)投資情況和市場(chǎng)慣例調(diào)整基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的組成和權(quán)重，

無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，但基金管理人調(diào)整業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)應(yīng)取得基金托管人同意后，

報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證

監(jiān)會(huì)指定媒介上刊登公告。 

（八）風(fēng)險(xiǎn)收益特征 

本基金屬于股票基金，風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金主

要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。 

本基金主要投資于香港證券市場(chǎng)中具有良好流動(dòng)性的金融工具。除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證

券投資基金類似的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)、香港市場(chǎng)風(fēng)

險(xiǎn)等境外證券市場(chǎng)投資所面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。 

（九）基金的融資、融券、轉(zhuǎn)融通 

本基金可以按照法律法規(guī)和監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資、融券以及參與轉(zhuǎn)融通等相關(guān)

業(yè)務(wù)。 

（十）投資組合報(bào)告 

    以下內(nèi)容摘自本基金2025年第1季度報(bào)告： 

5.1報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況 

序號(hào)  項(xiàng)目  金額(元)  占基金總資產(chǎn)的比例(%)  

1  權(quán)益投資  3,777,137,161.69  96.65  

 其中：股票  3,777,137,161.69  96.65  

2  基金投資  -  -  

3  固定收益投資  -  -  

 其中：債券  -  -  

 資產(chǎn)支持證券  -  -  

4  貴金屬投資  -  -  

5  金融衍生品投資  -  -  

6  買入返售金融資產(chǎn)  -  -  

 其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金 -  -  



 融資產(chǎn)    

7  銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì)  89,124,717.95  2.28  

8  其他資產(chǎn)  41,609,226.76  1.06  

9  合計(jì)  3,907,871,106.40  100.00  



注：①股票投資的公允價(jià)值包含可退替代款的估值增值。 

①本基金本報(bào)告期末通過(guò)港股通機(jī)制投資香港股票的公允價(jià)值為3,777,137,161.69元，

占基金資產(chǎn)凈值比例為99.00%。 

5.2報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合 

5.2.1報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合 

本基金本報(bào)告期末未持有境內(nèi)股票。 

 5.2.2報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合 

行業(yè)類別  公允價(jià)值（人民幣）  占基金資產(chǎn)凈值比例（%）  

金融  1,201,692,817.39  31.50  

非必需消費(fèi)品  902,317,894.01  23.65  

通訊服務(wù)  575,109,709.31  15.07  

信息技術(shù)  383,326,744.97  10.05  

能源  162,588,780.48  4.26  

房地產(chǎn)  115,558,554.02  3.03  

工業(yè)  109,273,629.18  2.86  

必需消費(fèi)品  108,342,224.24  2.84  

公用事業(yè)  102,004,257.80  2.67  

保健  75,473,308.62  1.98  

材料  41,449,241.67  1.09  

合計(jì)  3,777,137,161.69  99.00  



注：以上分類采用全球行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)（GICS）。 

5.3報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì) 

序號(hào)  股票代碼  股票名稱  數(shù)量(股)  公允價(jià)值(元)  占基金資產(chǎn)凈值比例(％)  

1  00700  騰訊控股  776,000  355,909,691.76  9.33  

2  09988  阿里巴巴－Ｗ  2,735,700  323,147,011.97  8.47  

3  00005  匯豐控股  3,560,595  289,645,375.36  7.59  

4  01810  小米集團(tuán)-W  5,474,400  248,555,475.16  6.51  

5  03690  美團(tuán)-W  1,666,340  239,581,222.87  6.28  

6  00939  建設(shè)銀行  30,465,000  193,424,429.74  5.07  



7  01299  友邦保險(xiǎn)  3,134,400  169,501,575.43  4.44  

8  00941  中國(guó)移動(dòng)  1,907,500  147,512,991.26  3.87  

9  01211  比亞迪股份  372,000  134,845,396.13  3.53  

10  00388  香港交易所  371,900  118,335,524.47  3.10  



注：所用證券代碼采用當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)代碼。 

5.4報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合 

本基金本報(bào)告期末未持有債券。 

5.5報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì) 

本基金本報(bào)告期末未持有債券。 

5.6報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì) 

本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。 

5.7報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì) 

本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。 

5.8報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì) 

本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。 

5.9報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明 

5.9.1報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì) 

本基金本報(bào)告期末無(wú)股指期貨投資。 

5.9.2本基金投資股指期貨的投資政策 

本基金本報(bào)告期末無(wú)股指期貨投資。 

5.10報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明 

5.10.1本期國(guó)債期貨投資政策 

本基金本報(bào)告期末無(wú)國(guó)債期貨投資。 

5.10.2報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì) 

本基金本報(bào)告期末無(wú)國(guó)債期貨投資。 

5.10.3本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià) 

本基金本報(bào)告期末無(wú)國(guó)債期貨投資。 

5.11投資組合報(bào)告附注 

5.11.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司出現(xiàn)在報(bào)告編制

日前一年內(nèi)受到監(jiān)管部門公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情況。本基金為指數(shù)型基金，采取完全復(fù)制策略，

建設(shè)銀行系標(biāo)的指數(shù)成份股，上述股票的投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的要

求。 

5.11.2基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。 

5.11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成 

序號(hào)  名稱  金額(元)  

1  存出保證金  211,156.48  

2  應(yīng)收證券清算款  32,330,192.69  

3  應(yīng)收股利  9,067,877.59  

4  應(yīng)收利息  -  

5  應(yīng)收申購(gòu)款  -  

6  其他應(yīng)收款  -  

7  待攤費(fèi)用  -  

8  其他  -  

9  合計(jì)  41,609,226.76  



5.11.4報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì) 

本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。 

5.11.5報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明 

本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。 

5.11.6投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分 

由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。 

十一、基金的業(yè)績(jī) 

基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保

證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)

險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。 

下述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水

平要低于所列數(shù)字。 

階段  份額凈值增長(zhǎng)率①  份額凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②  業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③  業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④  ①－③  ②－④  

2014年12月23日至2014年12月31日  0.07%  0.01%  0.63%  1.05%  -0.56%  -1.04%  

2015年1月1日至2015年12月31日  -4.25%  1.37%  -2.84%  1.42%  -1.41%  -0.05%  

2016年1月1日至2016年12月31日  8.89%  1.14%  7.18%  1.16%  1.71%  -0.02%  

2017年1月1日至2017年12月31日  28.75%  0.74%  27.08%  0.76%  1.67%  -0.02%  

2018年1月1日至2018年12月31日  -7.95%  1.31%  -9.45%  1.34%  1.50%  -0.03%  

2019年1月1日至2019年12月31日  13.53%  0.98%  11.51%  1.00%  2.02%  -0.02%  

2020年1月1日至2020年12月31日  -4.06%  1.50%  -9.24%  1.54%  5.18%  -0.04%  

2021年1月1日至2021年12月31日  -12.05%  1.19%  -16.53%  1.23%  4.48%  -0.04%  



2022年1月1日至2022年12月31日  -4.49%  1.79%  -7.63%  1.98%  3.14%  -0.19%  

2023年1月1日至2023年12月31日  -10.02%  1.27%  -12.57%  1.35%  2.55%  -0.08%  

2024年1月1日至2024年12月31日  25.27%  1.36%  20.25%  1.42%  5.02%  -0.06%  

2025年1月1日至2025年3月31日  15.50%  1.64%  14.85%  1.65%  0.65%  -0.01%  

自基金合同生效起至今（2025年3月31日）  47.27%  1.30%  13.61%  1.36%  33.66%  -0.06%  



十二、基金的財(cái)產(chǎn) 

（一）基金資產(chǎn)總值 

基金資產(chǎn)總值是指購(gòu)買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款

以及其他投資所形成的價(jià)值總和。 

（二）基金資產(chǎn)凈值 

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。 

（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶 

本基金根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件開(kāi)立證券賬戶、期貨賬戶、人民幣和外幣資金賬

戶，上述賬戶與基金管理人、基金托管人自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶獨(dú)立。 

（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分 

1、本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人

不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。 

2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。 

3、基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收

益，歸基金財(cái)產(chǎn)。 

4、基金托管人按照規(guī)定或境外市場(chǎng)慣例開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的所有資金賬戶和證券賬戶。 

5、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。 

6、基金管理人、基金托管人以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)自身相應(yīng)的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得

對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法

撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算范圍。 

7、非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。 

十三、基金資產(chǎn)的估值 

（一）估值日 

本基金的估值日為上海證券交易所的正常交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露

基金凈值的其他日期。此外，在上海證券交易所假期休市期間，如果香港交易所有交易，為

了更好的反應(yīng)香港市場(chǎng)波動(dòng)對(duì)資產(chǎn)的影響，基金可根據(jù)具體情況在上海證券交易所假期休市

的最后一日進(jìn)行估值。 

（二）估值對(duì)象 

基金所擁有的股票、權(quán)證、債券、基金和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及

負(fù)債。 

（三）估值方法 

1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值 

（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市

價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行

機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值。 

（2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，且最

近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)

境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，

確定公允價(jià)格。 

（3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券

應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變

化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。

如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因

素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。 

（4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所上

市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況

下，按成本估值。 

2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理： 

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票

的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值。 

（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值

技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。 

（3）首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的

同一股票的估值方法估值；非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)

定確定公允價(jià)值。 

3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確

定公允價(jià)值。 

4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。 

5、基金估值方法 

（1）僅在交易所場(chǎng)內(nèi)上市交易的基金、ETF按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值；

估值日無(wú)交易的，以最近交易日的收盤價(jià)估值。 

（2）其他基金按照最新公布的基金份額凈值估值。 

6、衍生品估值方法 

（1）上市流通衍生品按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，以

最近交易日的收盤價(jià)估值。 

（2）未上市衍生品按成本價(jià)估值，如成本價(jià)不能反映公允價(jià)值，則采用估值技術(shù)確定

公允價(jià)值。 

7、匯率 

人民幣對(duì)主要外匯的匯率以中國(guó)人民銀行或國(guó)家外匯管理局或中國(guó)外匯交易中心正式

對(duì)外發(fā)文后公布的北京時(shí)間16:30的人民幣兌主要外匯當(dāng)日收盤價(jià)為準(zhǔn)，如上述機(jī)構(gòu)未正式

發(fā)文規(guī)定公布上述收盤價(jià)，則為中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)最新公布的人民幣匯率中間價(jià)。 

8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可

根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。 

9、其他資產(chǎn)按法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。 

10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新

規(guī)定估值。 

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法

律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，

雙方協(xié)商解決。 

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基

金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方

在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算

結(jié)果對(duì)外予以公布。 

（四）估值程序 

1、基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)

量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 

每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。 

2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同

的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)

送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)外公布。 

（五）估值錯(cuò)誤的處理 

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、

及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額

凈值錯(cuò)誤。 

基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理： 

1、估值錯(cuò)誤類型 

本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或

投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該

估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承

擔(dān)賠償責(zé)任。 

上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、

系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。 

2、估值錯(cuò)誤處理原則 

（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，

及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未

及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償

責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而

未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。 

（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)

估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。 

（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤

責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其

支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得

不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償

額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。 

（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。 

3、估值錯(cuò)誤處理程序 

估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下： 

（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定

估值錯(cuò)誤的責(zé)任方。 

（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估。 

（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償

損失。 

（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)

進(jìn)行更正。 

4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下： 

（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，

并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。 

（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中

國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。 

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。 

（六）暫停估值的情形 

1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)。 

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)。 

3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估

值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)

暫停基金估值。 

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。 

（七）基金凈值的確認(rèn) 

用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。

基金管理人應(yīng)于每個(gè)開(kāi)放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)送給

基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基

金凈值予以公布。 

（八）特殊情況的處理 

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第8項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基

金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。 

2、由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，有關(guān)會(huì)計(jì)制度變化或由于其他不

可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但

是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責(zé)任。

但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。 

十四、基金的收益與分配 

（一）收益的構(gòu)成 

1、基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、買賣股票差價(jià)、銀行存款利息、外匯兌

換損益以及其他合法收入。 

2、因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本或費(fèi)用的節(jié)約應(yīng)計(jì)入收益。 

（二）基金收益分配原則 

1、每一基金份額享有同等分配權(quán)。 

2、基金每年收益分配次數(shù)沒(méi)有限制，每次基金收益分配數(shù)額的確定原則為使收益分配

后基金累計(jì)報(bào)酬率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期累計(jì)報(bào)酬率（經(jīng)匯率調(diào)整）。 

3、若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配。 

4、本基金收益分配采用現(xiàn)金方式。 

5、法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)關(guān)、登記機(jī)構(gòu)、上海證券交易所另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 

在遵守法律法規(guī)的前提下，基金管理人、登記機(jī)構(gòu)可對(duì)基金收益分配的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則

進(jìn)行調(diào)整，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。 

（三）收益分配方案 

基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式

等內(nèi)容。 

（四）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施 

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，按法律法規(guī)的規(guī)定在

指定媒介公告。 

（五）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用 

基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。 

十五、基金的費(fèi)用與稅收 

（一）基金運(yùn)作費(fèi)用 

1、基金費(fèi)用的種類 

（1）基金管理人的管理費(fèi)。 

（2）基金托管人的托管費(fèi)。 

（3）除法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露

費(fèi)用。 

（4）《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)。 

（5）基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用。 

（6）基金的證券交易費(fèi)用（包括但不限于經(jīng)手費(fèi)、印花稅、證管費(fèi)、過(guò)戶費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、

券商傭金、權(quán)證交易的結(jié)算費(fèi)、融資融券費(fèi)、證券賬戶相關(guān)費(fèi)用及其他類似性質(zhì)的費(fèi)用等）。 

（7）基金的銀行匯劃費(fèi)用。 

（8）基金上市費(fèi)及年費(fèi)。 

（9）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用。 

（10）基金進(jìn)行外匯兌換交易的相關(guān)費(fèi)用。 

（11）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。 

在中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的前提下，本基金可以從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，不需召開(kāi)持有

人大會(huì)，具體計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)在招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告中載明。 

2、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 

（1）基金管理人的管理費(fèi) 

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下： 

H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù) 

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi) 

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值 

基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)

送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支

付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。 

（2）基金托管人的托管費(fèi) 

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下： 

H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù) 

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi) 

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由

基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作

日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。 

（4）本條第（一）款第1項(xiàng)中第（3）至第（11）項(xiàng)費(fèi)用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，

按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。 

3、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目 

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用： 

（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)

的損失。 

（2）基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用。 

（3）《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用。 

（4）標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)。標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，不得從基金財(cái)產(chǎn)

中列支； 

（5）其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。 

（二）基金銷售費(fèi)用 

投資者在申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)可按照不超過(guò)0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭

金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。 

（三）基金稅收 

本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。 

十六、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) 

（一）基金會(huì)計(jì)政策 

1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方。 

2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日。 

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。 

4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度。 

5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算。 

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，

按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表。 

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書(shū)面方

式確認(rèn)。 

（二）基金的年度審計(jì) 

1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師

事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。 

2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。 

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事

務(wù)所需在2日內(nèi)在指定媒介公告 

十七、基金的信息披露 

（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》

及其他有關(guān)規(guī)定。 

（二）信息披露義務(wù)人 

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金

份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。 

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律、行政

法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及

時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。 

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)中國(guó)

證監(jiān)會(huì)指定媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者

復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。 

（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為： 

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 

2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)。 

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。 

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)。 

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字。 

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。 

（四）本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露

義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。 

本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣元。 

（五）公開(kāi)披露的基金信息 

公開(kāi)披露的基金信息包括： 

1、基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、基金托管協(xié)議 

（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持

有人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的

法律文件。 

（2）基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說(shuō)明基金

認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人

服務(wù)等內(nèi)容。基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)，更

新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在指定網(wǎng)站上。基金招募說(shuō)明書(shū)的其他信息發(fā)生變更的，基金管理

人至少每年更新一次。基金合同終止的，基金管理人可以不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。 

（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等

活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。 

2、基金產(chǎn)品資料概要  

基金管理人根據(jù)《信息披露辦法》的要求公告基金產(chǎn)品資料概要?；甬a(chǎn)品資料概要的

信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在

指定網(wǎng)站上和基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。基金產(chǎn)品資料概要的其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人至少每年更新一次?；鸷贤K止的，基金管理人可以不再更新基金產(chǎn)品資料概

要。 

關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與更新的要求，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定之日起開(kāi)始執(zhí)行。 

3、基金份額發(fā)售公告 

基金管理人就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說(shuō)明書(shū)的

當(dāng)日登載于指定媒介上。 

4、《基金合同》生效公告 

基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效公告。 

5、基金凈值信息 

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)工作日的次日，通過(guò)指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)

業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開(kāi)放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。 

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度

最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。 

6、基金份額申購(gòu)贖回清單公告 

在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回之后，基金管理人將在每個(gè)開(kāi)放日通過(guò)網(wǎng)站或其他媒

介公告當(dāng)日的申購(gòu)贖回清單。 

7、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告含資產(chǎn)組合季度

報(bào)告） 

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載

在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)

告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。 

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登

載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。 

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)

告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。 

《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者

年度報(bào)告。 

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

分析等。 

如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情形，為保障

其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”

項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的

特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。 

8、臨時(shí)報(bào)告 

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并登載在指

定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。 

前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響

的下列事件： 

（1）基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)； 

（2）基金終止上市交易、《基金合同》終止、基金清算； 

（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并； 

（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所； 

（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基

金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)； 

（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更； 

（7）基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更公司的實(shí)際控制人； 

（8）基金管理人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生

變動(dòng)； 

（9）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、基金托管

人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十； 

（10）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁； 

（11）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政

處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重

大行政處罰、刑事處罰； 

（12）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制

人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大

關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外； 

（13）基金收益分配事項(xiàng)； 

（14）管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更； 

（15）基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五； 

（16）本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回； 

（17）本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)； 

（18）基金變更標(biāo)的指數(shù)； 

（19）基金暫停上市、恢復(fù)上市； 

（20）基金份額的折算及變更登記； 

（21）基金調(diào)整申購(gòu)贖回方式及申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)組成； 

（22）基金接受其他幣種的申購(gòu)、贖回； 

（23）選擇或更換境外投資顧問(wèn)、境外資產(chǎn)托管人； 

（24）本基金發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)； 

（25）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重

大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 

9、澄清公告 

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基

金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)

信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)

會(huì)、基金上市交易的證券交易所。 

10、清算報(bào)告 

基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在

指定報(bào)刊上。 

11、基金份額持有人大會(huì)決議 

基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，并予以公

告。 

12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。 

（六）信息披露事務(wù)管理 

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級(jí)管理人

員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。 

基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與

格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定以及證券交易所的自律管理規(guī)則。 

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金

管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新

的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審

查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)。 

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇披露信息的報(bào)刊，本基金只需選擇一家

報(bào)刊。 

為強(qiáng)化投資者保護(hù)，提升信息披露服務(wù)質(zhì)量，基金管理人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定之日起，

按照《信息披露辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定向投資者及時(shí)提供對(duì)其投資

決策有重大影響的信息。 

為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)

當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。 

（七）信息披露文件的存放與查閱 

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信

息置備于公司住所、基金上市交易的證券交易所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。 

（八）法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)信息披露另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 

十八、風(fēng)險(xiǎn)揭示 

本基金將主要面臨以下風(fēng)險(xiǎn)，其中部分或全部風(fēng)險(xiǎn)因素可能對(duì)基金份額凈值、收益率、

和/或?qū)崿F(xiàn)投資目標(biāo)的能力造成影響。 

1、本基金的特別風(fēng)險(xiǎn) 

（1）指數(shù)下跌風(fēng)險(xiǎn) 

本基金采取指數(shù)化投資策略，被動(dòng)跟蹤標(biāo)的指數(shù)。當(dāng)指數(shù)下跌時(shí)，基金不會(huì)采取防守策

略，由此可能對(duì)基金資產(chǎn)價(jià)值產(chǎn)生不利影響。 

（2）跟蹤偏離風(fēng)險(xiǎn) 

以下因素可能導(dǎo)致基金投資組合的收益率無(wú)法緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的收益率，也可能使基

金的跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)： 

①基金有投資成本、各種費(fèi)用及稅收，而指數(shù)編制不考慮費(fèi)用和稅收，這將導(dǎo)致基金收

益率落后于標(biāo)的指數(shù)收益率，產(chǎn)生負(fù)的跟蹤偏離度。 

②指數(shù)成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利等因素將導(dǎo)致基金收益率超過(guò)標(biāo)的指數(shù)收益率，產(chǎn)生正的跟

蹤偏離度。 

③當(dāng)標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股構(gòu)成，或成份股公司發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致該成份股在指

數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化，或標(biāo)的指數(shù)變更編制方法時(shí)，基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中可能暫時(shí)擴(kuò)大

與標(biāo)的指數(shù)的構(gòu)成差異，而且會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的交易成本，導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。 

④投資者申購(gòu)、贖回可能帶來(lái)一定的現(xiàn)金流或變現(xiàn)需求，在遭遇標(biāo)的指數(shù)成份股停

牌、摘牌或流動(dòng)性差等情形時(shí)，基金可能無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合或承擔(dān)沖擊成本，導(dǎo)致跟

蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。 

⑤在基金進(jìn)行指數(shù)化投資過(guò)程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)的水平、技

術(shù)手段、買入賣出的時(shí)機(jī)選擇等，都會(huì)對(duì)基金收益產(chǎn)生影響，從而影響基金跟蹤偏離度和

跟蹤誤差。 

⑥其他因素產(chǎn)生的偏離。如因受到最低買入股數(shù)的限制，基金投資組合中個(gè)別股票的

持有比例與標(biāo)的指數(shù)中該股票的權(quán)重可能不相同；因指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)指數(shù)編制錯(cuò)誤等產(chǎn)生的

跟蹤偏離度與跟蹤誤差。 

（3）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn) 

本基金的標(biāo)的指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能停止該指數(shù)的服務(wù)，從而會(huì)對(duì)基金投資運(yùn)作造成不利

影響。此外，根據(jù)基金合同的約定，出現(xiàn)指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)變更或停止指數(shù)發(fā)布等情形，基金

可能變更標(biāo)的指數(shù)等，從而可能面臨標(biāo)的指數(shù)變更等的風(fēng)險(xiǎn)。 

（4）成份券停牌或違約的風(fēng)險(xiǎn) 

本基金的標(biāo)的指數(shù)成份券可能出現(xiàn)停牌或違約，從而使基金的部分資產(chǎn)無(wú)法變現(xiàn)或出

現(xiàn)大幅折價(jià)，存在對(duì)基金凈值產(chǎn)生沖擊的風(fēng)險(xiǎn)。此外，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，本基金運(yùn)作過(guò)程

中，當(dāng)指數(shù)成份券發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市或違約風(fēng)險(xiǎn)，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整

的，基金管理人將按照持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后可對(duì)相關(guān)成份券進(jìn)行

調(diào)整，從而可能產(chǎn)生跟蹤偏離、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。 

（5）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) 

①本基金最小申購(gòu)、贖回單位設(shè)置較高（目前為100萬(wàn)份），中小投資者只能在二級(jí)市

場(chǎng)上按交易價(jià)格賣出基金份額。 

②由于本基金為跟蹤香港市場(chǎng)股票指數(shù)的ETF，基金份額的清算交收和境內(nèi)普通ETF

存在一定差異，目前投資者申購(gòu)的基金份額，清算交收完成后方可賣出和贖回，存在基金份

額不能及時(shí)變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。 

③基金將在上海證券交易所上市交易，但不保證市場(chǎng)交易一定活躍；基金的交易可能因

各種原因被暫停，當(dāng)基金不再符合相關(guān)上市條件時(shí)，基金的上市也可能被終止；此外基金跟

蹤香港市場(chǎng)股票指數(shù)，香港市場(chǎng)的突發(fā)性情況也可能會(huì)對(duì)本基金的交易產(chǎn)生影響。 

④盡管由于投資者可以進(jìn)行申購(gòu)、贖回，基金一般不會(huì)持續(xù)出現(xiàn)大幅折溢價(jià)情況。但是，

基金的二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格受市場(chǎng)供求的影響，可能高于（稱為溢價(jià)）或低于（稱為折價(jià)）基

金份額凈值。 

（6）參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn) 

中證指數(shù)公司計(jì)算并發(fā)布的基金份額參考凈值（IOPV），供投資者交易、申購(gòu)、贖回基

金份額時(shí)參考。由于計(jì)算公式、匯率數(shù)據(jù)來(lái)源及來(lái)源時(shí)間不同，IOPV與實(shí)時(shí)的基金份額凈

值可能存在差異，與投資者申購(gòu)贖回的實(shí)際結(jié)算價(jià)格也可能存在差異，IOPV計(jì)算還可能出

現(xiàn)錯(cuò)誤，投資者若參考IOPV進(jìn)行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失，需投資者自行承擔(dān)。 

（7）申購(gòu)、贖回風(fēng)險(xiǎn) 

①本基金目前采用現(xiàn)金申購(gòu)贖回，投資者的申購(gòu)、贖回價(jià)格依據(jù)招募說(shuō)明書(shū)約定的代理

買賣原則確定，可能受組合證券的買賣價(jià)格、匯率等的影響，與申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額凈值或

有不同，投資者須承擔(dān)其中的交易費(fèi)用、匯率波動(dòng)和沖擊成本，也可能因買賣期間的市場(chǎng)波

動(dòng)遭遇損失。 

②申購(gòu)、贖回失敗風(fēng)險(xiǎn)。申購(gòu)時(shí)，如果投資者未能提供符合要求的申購(gòu)對(duì)價(jià)，申購(gòu)申請(qǐng)

可能失敗。贖回時(shí)，如果投資者持有的符合要求的基金份額不足或未能按要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)

金，贖回申請(qǐng)可能失敗?；疬€可能在申購(gòu)贖回清單中設(shè)定申購(gòu)份額上限（或贖回份額上限），

如果投資者的申購(gòu)（或贖回）申請(qǐng)接受后將使當(dāng)日申購(gòu)（或贖回）總份額超過(guò)申購(gòu)份額上限

（或贖回份額上限），則投資者的申購(gòu)（或贖回）申請(qǐng)可能失敗。此外，如果申購(gòu)贖回代理

機(jī)構(gòu)交收資金不足，登記機(jī)構(gòu)將按照投資者申報(bào)時(shí)間先后順序逐筆檢查申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)的

資金是否足額并相應(yīng)確認(rèn)申購(gòu)份額，對(duì)于后申購(gòu)的投資者，不論是否備足資金，都可能面臨

申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)。 

③投資者在贖回時(shí)，因個(gè)別證券出現(xiàn)停牌等原因?qū)е禄鸸芾砣藷o(wú)法在短期內(nèi)賣出證券，

從而導(dǎo)致贖回周期較長(zhǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。 

④當(dāng)發(fā)生不可抗力、證券交易所臨時(shí)停市或其他異常情況時(shí)，本基金可能暫停辦理贖回，

投資者面臨無(wú)法及時(shí)贖回的風(fēng)險(xiǎn)。 

⑤基金管理人可能根據(jù)成份股流動(dòng)性情況、市值規(guī)模變化等因素調(diào)整最小申購(gòu)、贖回單

位，由此導(dǎo)致投資者按原最小申購(gòu)、贖回單位申購(gòu)并持有的基金份額，可能無(wú)法按照新的最

小申購(gòu)、贖回單位全部贖回，而只能在二級(jí)市場(chǎng)賣出全部或部分基金份額。 

⑥代理買賣風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣擞袡?quán)在招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以收到的替代金額代投資

者買入或賣出小于等于被替代證券數(shù)量的任意數(shù)量的被替代證券，實(shí)際買入被替代證券的價(jià)

格可能處于規(guī)定時(shí)間內(nèi)較高的位置或處于最高價(jià)格，實(shí)際賣出被替代證券的價(jià)格可能處于規(guī)

定時(shí)間內(nèi)較低的位置或處于最低價(jià)格，基金管理人對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。基金管理人有權(quán)根據(jù)基

金投資的需要自主決定不買入或不賣出部分被替代證券，或者不進(jìn)行任何買入或賣出證券的

操作，基金管理人可能不買入或不賣出被替代證券的情形包括但不限于市場(chǎng)流動(dòng)性不足、技

術(shù)系統(tǒng)無(wú)法實(shí)現(xiàn)、申購(gòu)贖回軋差以及基金管理人認(rèn)為不應(yīng)買入或賣出的其他情形。 

（8）基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險(xiǎn) 

本基金收益分配原則為使收益分配后基金累計(jì)報(bào)酬率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期累計(jì)報(bào)

酬率。基于本基金的性質(zhì)和特點(diǎn)，本基金收益分配不以彌補(bǔ)虧損為前提，收益分配后可能存

在基金份額凈值低于面值的風(fēng)險(xiǎn)。 

（9）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn) 

盡管可能性很小，但根據(jù)基金合同規(guī)定，如出現(xiàn)變更標(biāo)的指數(shù)的情形，本基金將變更標(biāo)

的指數(shù)?；谠瓨?biāo)的指數(shù)的投資政策可能改變，投資組合需隨之調(diào)整，基金的收益風(fēng)險(xiǎn)特征

將與新的標(biāo)的指數(shù)保持一致，投資者須承擔(dān)此項(xiàng)調(diào)整帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)與成本。 

2、匯率風(fēng)險(xiǎn) 

本基金以人民幣募集和計(jì)價(jià)，跟蹤香港市場(chǎng)股票指數(shù)。港幣相對(duì)于人民幣的匯率變化將

會(huì)影響本基金以人民幣計(jì)價(jià)的基金資產(chǎn)價(jià)值，從而導(dǎo)致基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險(xiǎn)。人民幣對(duì)港

幣的匯率的波動(dòng)也可能加大基金凈值的波動(dòng)，從而對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生影響。 

此外，由于基金運(yùn)作中的匯率取自匯率發(fā)布機(jī)構(gòu)，如果匯率發(fā)布機(jī)構(gòu)出現(xiàn)匯率發(fā)布時(shí)間

延遲或是匯率數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況，可能會(huì)對(duì)基金運(yùn)作或者投資者的決策產(chǎn)生不利影響。 

3、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 

基金跟蹤香港市場(chǎng)股票指數(shù)，投資將受到香港市場(chǎng)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、貨幣政策、財(cái)政

政策、產(chǎn)業(yè)政策、交易規(guī)則、結(jié)算、托管以及其他運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)等多種因素的影響，上述因素的

波動(dòng)和變化可能會(huì)使基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險(xiǎn)。 

4、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 

香港市場(chǎng)在稅務(wù)方面的法律法規(guī)可能與境內(nèi)存在一定差異，可能會(huì)要求基金就股息、利

息、資本利得等收益向當(dāng)?shù)囟悇?wù)機(jī)構(gòu)繳納稅金，該行為會(huì)使基金收益受到一定影響。此外，

香港市場(chǎng)的稅收規(guī)定可能發(fā)生變化，或者實(shí)施具有追溯力的修訂，從而導(dǎo)致基金向該市場(chǎng)所

在地繳納在基金銷售、估值或者出售投資當(dāng)日并未預(yù)計(jì)的額外稅項(xiàng)。 

5、衍生品投資風(fēng)險(xiǎn) 

由于金融衍生產(chǎn)品具有杠桿效應(yīng)，價(jià)格波動(dòng)較為劇烈，在市場(chǎng)面臨突發(fā)事件時(shí)，可能會(huì)

導(dǎo)致投資虧損高于初始投資金額，從而對(duì)基金收益帶來(lái)不利影響。此外，衍生品的交易可能

不夠活躍，在市場(chǎng)變化時(shí)，可能因無(wú)法及時(shí)找到交易對(duì)手或交易對(duì)手方壓低報(bào)價(jià)，導(dǎo)致基金

資產(chǎn)的額外損失。 

6、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn) 

本基金的多項(xiàng)服務(wù)委托第三方機(jī)構(gòu)辦理，存在以下風(fēng)險(xiǎn)： 

①申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)因多種原因，導(dǎo)致代理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)受到限制、暫?；蚪K止，由

此影響對(duì)投資者申購(gòu)贖回服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。 

②登記機(jī)構(gòu)可能調(diào)整結(jié)算制度，對(duì)投資者基金份額、組合證券及資金的結(jié)算方式發(fā)生變

化，制度調(diào)整可能給投資者帶來(lái)理解偏差的風(fēng)險(xiǎn)。同樣的風(fēng)險(xiǎn)還可能來(lái)自于證券交易所及其

他代理機(jī)構(gòu)。 

③證券交易所、登記機(jī)構(gòu)、基金托管人、境外資產(chǎn)托管人及其他代理機(jī)構(gòu)可能違約，導(dǎo)

致基金或投資者利益受損。 

7、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 

相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過(guò)程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤

或違反操作規(guī)程等原因可能引致風(fēng)險(xiǎn)，例如，申購(gòu)贖回清單編制錯(cuò)誤、越權(quán)違規(guī)交易、欺詐

行為、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。 

在基金的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易

的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自基金管理人、基金托管

人、境外資產(chǎn)托管人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。 

根據(jù)證券交易資金前端風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，中登公司和交易所對(duì)交易參與人的證券

交易資金進(jìn)行前端額度控制，由于執(zhí)行、調(diào)整、暫停該控制，或該控制出現(xiàn)異常等，可能影

響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者人的利益受到影響。 

8、政策變更風(fēng)險(xiǎn) 

因相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)政策修改等基金管理人無(wú)法控制的因素的變化，使基金或投

資者利益受到影響的風(fēng)險(xiǎn)，例如，監(jiān)管機(jī)構(gòu)基金估值政策的修改導(dǎo)致基金估值方法的調(diào)整而

引起基金凈值波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；相關(guān)法規(guī)的修改導(dǎo)致基金投資范圍變化，基金管理人為調(diào)整投資

組合而引起基金凈值波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)等。 

9、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) 

在市場(chǎng)或個(gè)券流動(dòng)性不足的情況下，基金管理人可能無(wú)法迅速、以合理成本地調(diào)整基金

投資組合，從而對(duì)基金收益造成不利影響。 

（1）基金申購(gòu)、贖回安排 

投資人具體請(qǐng)參見(jiàn)基金合同“第七部分、基金份額的申購(gòu)與贖回”和本招募說(shuō)明書(shū)“九、

基金份額的申購(gòu)與贖回”，詳細(xì)了解本基金的申購(gòu)以及贖回安排。 

（2）擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 

基金主要投資于跟蹤標(biāo)的指數(shù)的成份股、備選成份股、替代性股票。為更好地實(shí)現(xiàn)投資

目標(biāo)，基金還可投資于全球市場(chǎng)的債券、基金、金融衍生工具（包括遠(yuǎn)期合約、互換、期貨、

期權(quán)、權(quán)證等）、符合證監(jiān)會(huì)要求的銀行存款等貨幣市場(chǎng)工具等。通常情況下，基金投資于

標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的80%。一般情況下本基金擬投

資的資產(chǎn)類別具有較好的流動(dòng)性，但在特殊市場(chǎng)環(huán)境下本基金仍有可能出現(xiàn)流動(dòng)性不足的情

形，基金管理人將根據(jù)實(shí)際情況采取相應(yīng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施，在保障持有人利益的基礎(chǔ)

上，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。 

（3）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響 

基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，可依照法律法

規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對(duì)贖回申請(qǐng)等進(jìn)行適度調(diào)整，作

為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的輔助措施，包括但不限于： 

a、暫停接受贖回申請(qǐng) 

投資人具體請(qǐng)參見(jiàn)基金合同“第七部分、基金份額的申購(gòu)與贖回”中的“八、暫停贖回或

延緩支付贖回款項(xiàng)的情形”，詳細(xì)了解本基金暫停接受贖回申請(qǐng)的情形。在此情形下，投資

人的部分或全部贖回申請(qǐng)可能被拒絕。 

b延緩支付贖回對(duì)價(jià) 

投資人具體請(qǐng)參見(jiàn)基金合同“第七部分、基金份額的申購(gòu)與贖回”中的“八、暫停贖回或

延緩支付贖回款項(xiàng)的情形”，詳細(xì)了解本基金延緩支付贖回對(duì)價(jià)的情形。在此情形下，投資

人接收贖回對(duì)價(jià)的時(shí)間將可能比一般正常情形下有所延遲。 

c暫?；鸸乐?

投資人具體請(qǐng)參見(jiàn)基金合同“第十五部分  基金資產(chǎn)估值”中的“六、暫停估值的情形”，

詳細(xì)了解本基金暫停估值的情形及程序。 

在此情形下，投資人沒(méi)有可供參考的基金份額凈值，同時(shí)基金贖回申請(qǐng)可能被暫停接受。 

d中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。 

10、不可抗力風(fēng)險(xiǎn) 

戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可能導(dǎo)致基金

資產(chǎn)的損失。金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、代理機(jī)構(gòu)違約等超出基金管理人自身直接控制能力

之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損。 

（二）聲明 

1、本基金未經(jīng)任何一級(jí)政府、機(jī)構(gòu)及部門擔(dān)保。投資者自愿投資于本基金，須自行承

擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。 

2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過(guò)銷售代理機(jī)構(gòu)銷售，但是，

本基金并不是銷售代理機(jī)構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒(méi)有經(jīng)銷售代理機(jī)構(gòu)擔(dān)?；蛘弑硶?shū)，銷售代理

機(jī)構(gòu)并不能保證其收益或本金安全。 

十九、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 

（一）《基金合同》的變更 

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)

的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)

的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自表決通過(guò)之日起生效，自決議

生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。 

（二）《基金合同》的終止事由 

有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止： 

1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的。 

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人

承接的。 

3、《基金合同》約定的其他情形。 

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。 

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算 

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小

組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。 

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有

從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算

小組可以聘用必要的工作人員。 

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變

現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。 

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序： 

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金。 

（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)。 

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)。 

（4）制作清算報(bào)告。 

（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法

律意見(jiàn)書(shū)。 

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。 

（7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。 

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。 

（四）清算費(fèi)用 

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用

由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。 

（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配 

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)

用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。 

（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告 

清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律

師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)

告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。 

（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存 

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。 

二十、基金合同的內(nèi)容摘要 

以下內(nèi)容摘自《華夏滬港通恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》： 

“第八部分  基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 

一、基金管理人 

（一）基金管理人簡(jiǎn)況 

名稱：華夏基金管理有限公司 

住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號(hào)院 

法定代表人：張佑君 

設(shè)立日期：1998年4月9日 

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]16號(hào)文 

組織形式：有限責(zé)任公司 

注冊(cè)資本：2.38億元 

存續(xù)期限：100年 

聯(lián)系電話：400-818-6666 

（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù) 

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于： 

（1）依法募集基金； 

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金

財(cái)產(chǎn)； 

（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)

用； 

（4）銷售基金份額； 

（5）召集基金份額持有人大會(huì)； 

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基

金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基

金投資者的利益； 

（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人； 

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理； 

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基

金合同》規(guī)定的費(fèi)用； 

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案； 

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)； 

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基

金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； 

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券、和轉(zhuǎn)融通

等業(yè)務(wù)； 

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法

律行為； 

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外

部機(jī)構(gòu)； 

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換

和非交易過(guò)戶的業(yè)務(wù)規(guī)則； 

（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。 

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于： 

（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的

發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜； 

（2）辦理基金備案手續(xù)； 

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)； 

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式

管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； 

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理

的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行

證券投資； 

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及

任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； 

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督； 

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基

金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖

回的對(duì)價(jià)； 

（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告； 

（10）編制季度、中期和年度基金報(bào)告； 

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)； 

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露； 

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金

收益； 

（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回對(duì)價(jià)； 

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基

金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)； 

（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年

以上； 

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者

能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合

理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件； 

（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配； 

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金

托管人； 

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)

當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除； 

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違

反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追

償； 

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行

為承擔(dān)責(zé)任； 

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?

（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金

管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日

內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人； 

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議； 

（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)； 

（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。 

二、基金托管人 

（一）基金托管人簡(jiǎn)況 

1、基金托管人簡(jiǎn)況 

名稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司 

住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào) 

法定代表人：谷澍 

成立時(shí)間：2009年1月15日 

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)[2009]13號(hào) 

組織形式：股份有限公司 

注冊(cè)資本：34,998,303.4萬(wàn)元人民幣 

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 

基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23號(hào) 

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù) 

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于： 

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)

產(chǎn)； 

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)

用； 

（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及

國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)

會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益； 

（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算。 

（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)； 

（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人； 

（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。 

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于： 

（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)； 

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉

基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜； 

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)

產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)

所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、

資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立； 

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及

任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)； 

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證； 

（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基

金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜； 

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在

基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露； 

（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)； 

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)； 

（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在

各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金

合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?

（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上； 

（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)； 

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)； 

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對(duì)價(jià)； 

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合

基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)； 

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作； 

（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配； 

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管

機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人； 

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其

退任而免除； 

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管

理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償； 

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定； 

（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。 

三、基金份額持有人 

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資

者自依據(jù)《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，

直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基

金合同》上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。 

每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。 

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限

于： 

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益； 

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)； 

（3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額； 

（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)； 

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行

使表決權(quán)； 

（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料； 

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作； 

（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

或仲裁； 

（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。 

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限

于： 

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》； 

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)； 

（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)； 

（4）繳納應(yīng)付基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用； 

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任； 

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)； 

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定； 

（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?

（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)?！?

第九部分  基金份額持有人大會(huì) 

基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表

基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

基金份額持有人大會(huì)不設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。 

一、召開(kāi)事由 

1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)： 

（1）終止《基金合同》（法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外）； 

（2）更換基金管理人； 

（3）更換基金托管人； 

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式（法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外）； 

（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)； 

（6）變更基金類別（法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外）； 

（7）本基金與其他基金的合并（法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外）； 

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的

除外）； 

（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序（法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除

外）； 

（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)； 

（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以

基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人

大會(huì)； 

（12）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)； 

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

的事項(xiàng)。 

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)： 

（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)； 

（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?

（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、收費(fèi)方式或調(diào)

低贖回費(fèi)率； 

（4）在不違反法律法規(guī)的情況下，增加、減少、調(diào)整基金份額類別設(shè)置； 

（5）在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整基金的申購(gòu)贖回方式（如增加場(chǎng)外申贖）及申

購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)組成（如增加實(shí)物申贖）； 

（6）在不違反法律法規(guī)的情況下，本基金的聯(lián)接基金采取股票或現(xiàn)金特殊申購(gòu)或其他

方式參與本基金的申購(gòu)贖回； 

（7）基金管理人、證券交易所、登記機(jī)構(gòu)、代銷機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整有

關(guān)基金申購(gòu)、贖回、交易、收益分配、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則； 

（8）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改； 

（9）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基

金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化； 

（10）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。 

二、會(huì)議召集人及召集方式 

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召

集。 

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。 

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提

議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，

基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集。 

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份

額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10

日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣?
決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份

額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面

提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的

基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60

日內(nèi)召開(kāi)。 

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持

有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含

10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有

人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干

擾。 

6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。 

三、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式 

1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在指定媒介公告?；鸱?
額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容： 

（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式； 

（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式； 

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日； 

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限

等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)； 

（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話； 

（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)； 

（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。 

2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)明本次

基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面

表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。 

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)

票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)

的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管人

到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)書(shū)面表決意

見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。 

四、基金份額持有人出席會(huì)議的方式 

基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)或通訊開(kāi)會(huì)等方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召

集人確定。 

1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，

現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人

或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金

份額持有人大會(huì)議程： 

（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份

額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，

并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符； 

（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金

份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的1/2（含1/2）。 

參加基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的基金份額低于上述規(guī)定比例的，召集人可

以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重

新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)有代表1/3以上（含1/3）

基金份額的基金份額持有人或其代理人參加，方可召開(kāi)。 

2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面形式在表決

截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式進(jìn)行表決。 

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效： 

（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提

示性公告； 

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管

理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托

管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份

額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書(shū)面表決意見(jiàn)的，不

影響表決效力； 

（3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的，基金份額持有人所持有

的基金份額不少于在權(quán)益登記日基金總份額的1/2（含1/2）。 

參加基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的基金份額低于上述規(guī)定比例的，召集人可

以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重

新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)有代表1/3以上（含1/3）

基金份額的基金份額持有人或其代理人參加，方可召開(kāi)。 

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意

見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人出具的委托人持

有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通

知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符； 

（5）會(huì)議通知公布前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 

3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，基金份額持有人也可以采

用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會(huì)議

并表決。 

五、議事內(nèi)容與程序 

1、議事內(nèi)容及提案權(quán) 

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終

止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并（法律法規(guī)、基金合

同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外）、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集

人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。 

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份

額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。 

基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。 

2、議事程序 

（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì) 

在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，

然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理

人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)

其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，

則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基

金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?
主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。 

會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名

稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和

聯(lián)系方式等事項(xiàng)。 

（2）通訊開(kāi)會(huì) 

在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后5

個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。 

六、表決 

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。 

基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議： 

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%

以上（含50%）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事

項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。 

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的2/3

以上（含2/3）通過(guò)方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止

《基金合同》以特別決議通過(guò)方為有效。 

基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。 

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通

知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)

面表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具

書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。 

基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表

決。 

七、計(jì)票 

1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì) 

（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)

議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大

會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然

由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持

有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份

額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。 

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票

結(jié)果。 

（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在

宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以

一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。 

（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不

影響計(jì)票的效力。 

2、通訊開(kāi)會(huì) 

在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)

代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)

對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督

的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。 

八、生效與公告 

基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 

基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。 

基金份額持有人大會(huì)決議自生效后2日內(nèi)按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的要求在

指定媒介上公告。 

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。

生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束

力。 

九、關(guān)于本基金的聯(lián)接基金所持本基金份額行使表決權(quán)的方式 

如果本基金推出聯(lián)接基金，鑒于本基金和本基金的聯(lián)接基金的相關(guān)性，聯(lián)接基金的持有

人可以憑所持有的聯(lián)接基金份額行使與本基金相關(guān)的持有人權(quán)利，如本基金基金份額持有人

大會(huì)召集權(quán)、直接參加本基金基金份額持有人大會(huì)的表決權(quán)。計(jì)算參會(huì)份額和計(jì)票時(shí)，聯(lián)接

基金基金份額持有人的參會(huì)份額數(shù)和票數(shù)按權(quán)益登記日聯(lián)接基金所持有的本基金的基金份

額、該持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例折算。 

十、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，

凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管

理人提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。 

第二十部分  基金合同的終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 

二、《基金合同》的終止事由 

有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止： 

1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的； 

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人承

接的； 

3、《基金合同》約定的其他情形； 

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。 

三、基金財(cái)產(chǎn)的清算 

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小

組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。 

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有

從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算

小組可以聘用必要的工作人員。 

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變

現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。 

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序： 

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金； 

（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)； 

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)； 

（4）制作清算報(bào)告； 

（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法

律意見(jiàn)書(shū)； 

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告； 

（7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。 

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。 

四、清算費(fèi)用 

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用

由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。 

五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配 

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)

用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。 

六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告 

清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律

師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)

告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。 

七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存 

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。 

第二十二部分  爭(zhēng)議的處理和適用的法律 

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友

好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)

行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京，仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力，除非仲裁裁決

另有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。 

《基金合同》受中國(guó)法律管轄。 

第二十三部分  基金合同的效力 

《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所

和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。 

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信

息置備于公司住所、基金上市交易的證券交易所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。 

二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 

以下內(nèi)容摘自《華夏滬港通恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》： 

“一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 

（一）基金管理人 

名稱：華夏基金管理有限公司 

注冊(cè)地址：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號(hào)院 

法定代表人：張佑君 

成立日期：1998年4月9日 

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]16號(hào) 

注冊(cè)資本：2.38億元 

組織形式:有限責(zé)任公司 

存續(xù)期間：100年 

經(jīng)營(yíng)范圍：（一）基金募集；（二）基金銷售；（三）資產(chǎn)管理；（四）從事特定客戶資產(chǎn)

管理業(yè)務(wù)；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。 

（二）基金托管人 

名稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司 

注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào) 

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座 

郵政編碼：100031 

法定代表人：谷澍 

成立時(shí)間：2009年1月15日 

基金托管資格批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23號(hào) 

注冊(cè)資本：34,998,303.4萬(wàn)元人民幣 

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 

經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承

兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；

從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、售匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)

保；代理收付款項(xiàng)；提供保管箱服務(wù)；代理資金清算；各類匯兌業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外

國(guó)政府和國(guó)際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；貸款承諾；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；外匯貸款；

外匯匯款；外匯借款；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；外匯票

據(jù)承兌和貼現(xiàn)；自營(yíng)、代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔(dān)保；資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；

企業(yè)、個(gè)人財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；

企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務(wù)；合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)；

代理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)；電話銀行、手機(jī)銀行、網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)；金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)；經(jīng)國(guó)

務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)。 

二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查 

（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范圍、投資

對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。 

本基金主要投資于跟蹤標(biāo)的指數(shù)的成份股、備選成份股、替代性股票。為更好地實(shí)現(xiàn)投

資目標(biāo)，基金還可投資于全球市場(chǎng)的債券、基金、金融衍生工具（包括遠(yuǎn)期合約、互換、期

貨、期權(quán)、權(quán)證等）、符合證監(jiān)會(huì)要求的銀行存款等貨幣市場(chǎng)工具以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金

投資的其他金融工具。 

基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的80%。 

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，

可以將其納入投資范圍。 

（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資、融資、融

券比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督： 

1、基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的80%。 

2、本基金持有其他基金（不含貨幣市場(chǎng)基金）的市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。 

3、本基金持有同一家銀行的存款不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%，其中銀行應(yīng)當(dāng)是中資

商業(yè)銀行在境外設(shè)立的分行或在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)

級(jí)的境外銀行，但在基金托管賬戶的存款不受此限制。 

4、本基金持有非流動(dòng)性資產(chǎn)市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。其中，非流動(dòng)性資產(chǎn)

是指法律或基金合同規(guī)定的流通受限證券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他資產(chǎn)。 

5、本基金管理人管理的、且由本托管人托管的全部基金（含本基金）持有任何一只基

金，不得超過(guò)該基金總份額的20%。 

6、本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金資產(chǎn)凈值的100%。 

7、本基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權(quán)支付或收取的期權(quán)費(fèi)、投資柜臺(tái)交易

衍生品支付的初始費(fèi)用的總額不得高于基金資產(chǎn)凈值的10%。 

8、為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途，借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。 

9、法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。 

因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份

股流動(dòng)性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金

管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。 

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金

托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)

定的，從其規(guī)定。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行

適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。 

基金托管人對(duì)基金投資的監(jiān)督和檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。 

（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本協(xié)議第十五條第九

項(xiàng)基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。 

根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互提

供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及其更新，并以雙

方約定的方式提交，確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、完整性、全面性?；鸸芾砣擞?
責(zé)任保管真實(shí)、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，并負(fù)責(zé)及時(shí)更新該名單。名單變更后基金管理

人應(yīng)及時(shí)發(fā)送基金托管人，基金托管人應(yīng)及時(shí)確認(rèn)已知名單的變更。如果基金托管人在運(yùn)作

中嚴(yán)格遵循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，并造成基金資產(chǎn)損失的，由基金

管理人承擔(dān)責(zé)任，基金托管人并有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 

運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他

重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，基

金管理人應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，

并履行信息披露義務(wù)。 

（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人參與銀行

間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇的、

本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式。基

金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。基金管

理人可以每半年對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行更新，如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要

臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理由，在與交易對(duì)手發(fā)生交易

前3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭?shū)面確認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)

整的名單開(kāi)始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)

按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算?；鸸芾砣素?fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則

進(jìn)行交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督，但不承擔(dān)交

易對(duì)手不履行合同造成的損失。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按照事先約定的交易

對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造

成的任何損失和責(zé)任。 

（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人選擇存款

銀行進(jìn)行監(jiān)督。 

基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定選擇存

款銀行。 

本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定： 

1、基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)制，確?；疸y行存款業(yè)

務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。 

2、基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、

賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書(shū)等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。 

3、基金管理人與基金托管人在開(kāi)展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、《運(yùn)作

辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。 

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在選擇存款銀行時(shí)有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同

的約定的行為，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人在10個(gè)工作日內(nèi)糾正。基金管理人對(duì)基

金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在10個(gè)工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；?
金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人在

10個(gè)工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算。 

（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、

基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披

露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。 

如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材

料上，則基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 

（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資流通受限證

券進(jìn)行監(jiān)督。 

1、基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于規(guī)范基金投資非公開(kāi)發(fā)行證券行為的緊急通

知》、《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問(wèn)題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)

定。 

2、流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開(kāi)發(fā)行股票、公

開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重

大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限

證券。 

3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制

制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)案等規(guī)章制度。基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金流動(dòng)性的需要合理安排流

通受限證券的投資比例，并在風(fēng)險(xiǎn)控制制度中明確具體比例，避免基金出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。上

述規(guī)章制度須經(jīng)基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)。上述規(guī)章制度經(jīng)董事會(huì)通過(guò)之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)

將上述規(guī)章制度以及董事會(huì)批準(zhǔn)上述規(guī)章制度的決議提交給基金托管人。 

4、在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)至少提前一個(gè)交易日向基金托管人提供有

關(guān)流通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當(dāng)包括但不限于如下文件（如有）： 

擬發(fā)行數(shù)量、定價(jià)依據(jù)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)證明文件復(fù)印件、基金管理人與承銷商簽訂的

銷售協(xié)議復(fù)印件、繳款通知書(shū)、基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、劃款賬號(hào)、劃款金額、

劃款時(shí)間文件等。基金管理人應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整。 

5、基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過(guò)程中，如認(rèn)為因市場(chǎng)出現(xiàn)劇烈

變化導(dǎo)致基金管理人的具體投資行為可能對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成較大風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人有權(quán)要求基

金管理人對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充和整改，并做出書(shū)面說(shuō)明。否則，基金托管人

經(jīng)事先書(shū)面告知基金管理人，有權(quán)拒絕執(zhí)行其有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損

失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 

6、基金管理人應(yīng)保證基金投資的受限證券登記存管在本基金名下，并確保證基金托管

人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)生的受限證券登記存管問(wèn)題，造成基金財(cái)產(chǎn)的損失或

基金托管人無(wú)法安全保管基金財(cái)產(chǎn)的責(zé)任與損失，由基金管理人承擔(dān)。 

7、如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)或者報(bào)送了虛假的

數(shù)據(jù)，導(dǎo)致基金托管人不能履行托管人職責(zé)的，基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律后果。除基

金托管人未能依據(jù)基金合同及本協(xié)議履行職責(zé)外，因投資流通受限證券產(chǎn)生的損失，基金托

管人按照本協(xié)議履行監(jiān)督職責(zé)后不承擔(dān)上述損失。 

（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作中違反法律法

規(guī)和基金合同的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應(yīng)積極配合

和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書(shū)

面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正

期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)

進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾

正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的

投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基

金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 

（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議

對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書(shū)面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改

正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)

送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。 

（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知

基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣藷o(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓

對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)

重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 

四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查 

（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管人

安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)

凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)

作等行為。 

（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未

執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金

合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋?
收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因

及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通

知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包

括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)

答復(fù)基金管理人并改正。 

（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知

基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓

對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)

重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 

五、基金財(cái)產(chǎn)的保管 

（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則 

1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。 

2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的合法合規(guī)指

令，基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。 

3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。 

4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。 

5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，

如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。 

6、對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日

期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管

理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。 

7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。 

（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資 

1、基金募集期間的資金應(yīng)存于基金管理人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司預(yù)先開(kāi)立

的認(rèn)購(gòu)專戶。 

2、基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額

持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的

全部資金劃入基金托管人開(kāi)立的基金托管資金賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)具有從事證券

相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名

或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。 

3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退

款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。 

（三）基金資金賬戶的開(kāi)立和管理 

1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的資金賬戶的開(kāi)設(shè)和管理。 

2、基金托管人可以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)本基金的資金賬戶，并根據(jù)基金管

理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。本基

金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購(gòu)款，

均需通過(guò)本基金的資金賬戶進(jìn)行。 

3、基金托管資金賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕?
基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行

本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。 

4、基金托管資金賬戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。 

5、在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過(guò)基金托管人專用賬戶辦理基金

資產(chǎn)的支付。 

（四）基金證券賬戶的開(kāi)立和管理 

1、基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開(kāi)立

基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。 

2、基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶

進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。 

3、基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶，

并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人清算工作，基金管理

人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。 

4、基金證券賬戶的開(kāi)立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)

用由基金管理人負(fù)責(zé)。 

5、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)

賬戶的開(kāi)設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開(kāi)設(shè)、使用并管理；若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比

照并遵守上述關(guān)于賬戶開(kāi)設(shè)、使用的規(guī)定。 

（五）債券托管專戶的開(kāi)設(shè)和管理 

基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有

關(guān)規(guī)定，以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立債券托管與結(jié)算賬戶，并代表

基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算。基金管理人和基金托管人同時(shí)代表基金簽訂全國(guó)銀行間債

券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議。 

（六）其他賬戶的開(kāi)立和管理 

1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開(kāi)立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在基金

管理人和基金托管人商議后開(kāi)立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。 

2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。 

（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管 

基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥善保

管，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的

指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，

由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。托管人對(duì)托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)

保管責(zé)任。 

（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管 

由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金

托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保

證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原

件。重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。 

八、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核 

（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算及復(fù)核程序 

1、基金資產(chǎn)凈值 

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。 

基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)后得到的基金份額的資產(chǎn)凈值。基金

份額凈值的計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金

財(cái)產(chǎn)。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 

每估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。 

2、復(fù)核程序 

基金管理人每估值日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)

基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)外公布。 

十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管 

本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，包括基金合

同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年6月

30日、12月31日的基金份額持有人名冊(cè)?；鸱蓊~持有人名冊(cè)的內(nèi)容至少應(yīng)包括持有人的

名稱和持有的基金份額。 

基金份額持有人名冊(cè)由登記機(jī)構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交基金托管人保管。基金

托管人有權(quán)要求基金管理人提供任意一個(gè)交易日或全部交易日的基金份額持有人名冊(cè)，基金

管理人應(yīng)及時(shí)提供，不得拖延或拒絕提供。 

基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人提交基金份額持有人名冊(cè)。每年6月30日和12月31

日的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于下月前十個(gè)工作日內(nèi)提交；基金合同生效日、基金合同終止日

等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于發(fā)生日后十個(gè)工作日內(nèi)提交。 

基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期限為15年?；鹜?
管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密

義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無(wú)法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有

關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 

十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 

（一）托管協(xié)議的變更程序 

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與

基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后生效。 

（二）基金托管協(xié)議終止的情形 

1、基金合同終止； 

2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)； 

3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)； 

4、發(fā)生法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。 

十八、爭(zhēng)議解決方式 

因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能

解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為北京市，按

照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事

人均有約束力。 

爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、

盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 

本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。” 

二十二、對(duì)基金份額持有人的服務(wù) 

對(duì)本基金份額持有人的服務(wù)主要由基金管理人、申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)提供。 

基金管理人提供的主要服務(wù)內(nèi)容如下： 

（一）呼叫中心 

1、自動(dòng)語(yǔ)音服務(wù) 

提供每周7天、每天24小時(shí)的自動(dòng)語(yǔ)音服務(wù)，客戶可通過(guò)電話查詢最新熱點(diǎn)問(wèn)題、基

金份額凈值等信息。 

2、人工電話服務(wù) 

提供每周7天的人工服務(wù)。周一至周五的人工電話服務(wù)時(shí)間為8：30~21：00，周六至

周日的人工電話服務(wù)時(shí)間為8：30~17：00，法定節(jié)假日除外。 

客戶服務(wù)電話：400-818-6666 

客戶服務(wù)傳真：010-63136700 

（二）在線服務(wù) 

投資者可通過(guò)本公司網(wǎng)站、APP、微信公眾號(hào)、微官網(wǎng)等渠道獲得在線服務(wù)。 

1、自助服務(wù) 

在線客服提供每周7天、每天24小時(shí)的自助服務(wù)，投資者可通過(guò)在線客服查詢最新熱

點(diǎn)問(wèn)題、業(yè)務(wù)規(guī)則、基金份額凈值等信息。 

2、人工服務(wù) 

周一至周五的在線客服人工服務(wù)時(shí)間為8：30~21：00，周六至周日的在線客服人工服

務(wù)時(shí)間為8：30~17：00，法定節(jié)假日除外。 

3、資訊服務(wù) 

投資者可通過(guò)本公司網(wǎng)站獲取基金和基金管理人各類信息，包括基金法律文件、基金管

理人最新動(dòng)態(tài)、熱點(diǎn)問(wèn)題等。 

公司網(wǎng)址：www.ChinaAMC.com 

電子信箱：service@ChinaAMC.com 

（三）客戶投訴和建議處理 

投資者可以通過(guò)基金管理人提供的呼叫中心人工電話、在線客服、書(shū)信、電子郵件、傳

真等渠道對(duì)基金管理人所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴或提出建議。投資者還可以通過(guò)申購(gòu)贖回代理

機(jī)構(gòu)的服務(wù)電話對(duì)該申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)進(jìn)行投訴或提出建議。 

二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng) 

（一）2024年7月18日發(fā)布華夏滬港通恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金2024年第二

季度報(bào)告。 

（二）2024年8月30日發(fā)布華夏滬港通恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金2024年中期

報(bào)告。 

（三）2024年9月11日發(fā)布華夏滬港通恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金暫停申購(gòu)、

贖回業(yè)務(wù)的公告。 

（四）2024年10月8日發(fā)布華夏滬港通恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金暫停申購(gòu)、

贖回業(yè)務(wù)的公告。 

（五）2024年10月25日發(fā)布華夏滬港通恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金2024年第

三季度報(bào)告。 

（六）2024年12月3日發(fā)布華夏基金管理有限公司關(guān)于旗下102只基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)

所公告。 

（七）2024年12月19日發(fā)布華夏滬港通恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金暫停申購(gòu)、

贖回業(yè)務(wù)的公告。 

（八）2025年1月22日發(fā)布華夏滬港通恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金2024年第四

季度報(bào)告。 

（九）2025年3月7日發(fā)布華夏基金管理有限公司關(guān)于辦公地址變更的公告。 

（十）2025年3月12日發(fā)布華夏基金管理有限公司關(guān)于廣州分公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更的公告。 

（十一）2025年3月31日發(fā)布華夏滬港通恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金2024年年

度報(bào)告。 

（十二）2025年4月15日發(fā)布華夏滬港通恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金暫停申購(gòu)、

贖回業(yè)務(wù)的公告。 

（十三）2025年4月22日發(fā)布華夏滬港通恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金2025年第

一季度報(bào)告。 

二十四、招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式 

本基金招募說(shuō)明書(shū)存放在基金管理人的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，投資者可免費(fèi)查閱。在支

付工本費(fèi)后，投資者可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。 

基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。 

二十五、備查文件 

（一）備查文件目錄 

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)華夏滬港通恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的文件。 

2、《華夏滬港通恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》。 

3、《華夏滬港通恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》。 

4、法律意見(jiàn)書(shū)。 

5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 

6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 

（二）存放地點(diǎn) 

備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人處。 

（三）查閱方式 

投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱備查文件。在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得備查文

件的復(fù)制件或復(fù)印件。 





華夏基金管理有限公司 

二〇二五年五月三十日 



附件一：標(biāo)的指數(shù)編制方案 

（最新的指數(shù)編制方案可登錄指數(shù)公司網(wǎng)站查詢） 

本文件之使用者須注意，在一些特別情況下，指數(shù)處理可能有別于以下的一般做法。恒

生指數(shù)公司保留決定最合適做法的權(quán)利。 

    目的：作為反映香港股票市場(chǎng)整體表現(xiàn)的指標(biāo)。 

    選股范疇：指數(shù)檢討數(shù)據(jù)截止日的恒生綜合大中型股指數(shù)成份股；不包括第二上市外國(guó)

公司、合訂證券、股票名稱以「B」結(jié)尾的生物科技公司及股票名稱以「P」結(jié)尾的特專科技

公司。 

一、候選資格 

市值要求：恒生綜合大中型股指數(shù)成份股 

上市歷史要求：至少三個(gè)月（計(jì)算至指數(shù)檢討會(huì)議當(dāng)日） 

流動(dòng)性要求：投資類指數(shù)的換手率測(cè)試（每月?lián)Q手率為0.1%或以上，詳情請(qǐng)見(jiàn)指數(shù)編

算總則） 

二、成份股挑選準(zhǔn)則 

按行業(yè)組別選股 

合資格的股票會(huì)根據(jù)恒生行業(yè)分類系統(tǒng)的行業(yè)分類結(jié)果被撥入以下的行業(yè)組別： 

 行業(yè)組別  恒生行業(yè)分類系統(tǒng)  

代號(hào)  行業(yè)  

1  50  金融業(yè)  

2  70  資訊科技業(yè)  

3  23  非必需性消費(fèi)  

25  必需性消費(fèi)  

4  60  地產(chǎn)建筑業(yè)  

5  35  電訊業(yè)  

40  公用事業(yè)  

6  28  醫(yī)療保健業(yè)  

7  00  能源業(yè)  

05  原材料業(yè)  

10  工業(yè)  



 80  綜合事業(yè)  



行業(yè)組別的構(gòu)成會(huì)至少每?jī)赡隀z討一次。 

決定個(gè)別行業(yè)組別成份股數(shù)目的考慮因素 

個(gè)別行業(yè)組別里的成份股數(shù)目將根據(jù)以下原則決定： 

? 目標(biāo)是使每個(gè)行業(yè)組別的市值覆蓋率不低于50%； 

? 行業(yè)組別的特征，包括上市公司數(shù)目及市值之分布；及 

? 該行業(yè)組別在指數(shù)里的占比與整體市場(chǎng)之比較。 

指數(shù)將保留至少20只被界定為香港公司的成份股，此數(shù)目會(huì)至少每?jī)赡隀z討一次。 

選股原則 

一般而言，將按以下原則對(duì)每個(gè)行業(yè)組別里的合資格公司進(jìn)行評(píng)審： 

? 行業(yè)組別里的代表性； 

? 市值； 

? 成交額；及 

? 財(cái)務(wù)表現(xiàn)，包括盈利。 

可能為回復(fù)行業(yè)均衡而進(jìn)行跨行業(yè)組別的成份股變動(dòng)。 

每次指數(shù)檢討可能會(huì)或可能不會(huì)新增或剔除成份股。 

現(xiàn)有成份股倘不再符合候選資格會(huì)被考慮剔除；如有合適的候選證券，行業(yè)組別內(nèi)最小

及成交最不活躍的現(xiàn)有成份股同樣會(huì)被考慮剔除。 

恒生指數(shù)顧問(wèn)委員會(huì)考慮過(guò)上述因素后決定最終成份股。 

三、成份股數(shù)目 

固定為100（擴(kuò)容過(guò)程中）。 

四、分類指數(shù) 

共有四個(gè)分類指數(shù)：金融、公用事業(yè)、地產(chǎn)和工商業(yè)。 

成份股會(huì)按恒生行業(yè)分類系統(tǒng)及下表配對(duì)至其中一個(gè)分類指數(shù)： 

 分類指數(shù)  恒生行業(yè)分類系統(tǒng)  

代號(hào)  代號(hào)  

金融  50  金融業(yè)  

公用事業(yè)  40  公用事業(yè)  

地產(chǎn)  60  地產(chǎn)建筑業(yè)  



工商業(yè)  00  能源業(yè)  

05  原材料業(yè)  

10  工業(yè)  

23  非必需性消費(fèi)  

25  必需性消費(fèi)  

28  醫(yī)療保健業(yè)  

35  電訊業(yè)  

70  資訊科技業(yè)  

80  綜合企業(yè)  



五、其他信息 

其他信息  

檢討周期：  每季(數(shù)據(jù)截至每年三月底、六月底、九月底及十二月底)  

比重調(diào)整周期：  每季  

加權(quán)方法：  流通市值加權(quán)  

比重上限：  非外國(guó)公司成份股：8%（個(gè)股） 外國(guó)公司成份股：4%（個(gè)股）；10%（合計(jì)）  

推出日期：  1969年11月24日  

基日：  1964年7月31日  

基值：  100  

貨幣：  港幣  

指數(shù)發(fā)布：  每隔2秒實(shí)時(shí)發(fā)布  

指數(shù)代碼：  路孚特  彭博  經(jīng)濟(jì)通  匯港信息  萬(wàn)得  

價(jià)格指數(shù)  .HSI  HSI  HSI  HSI  HSI.HI  

總股息累計(jì)指數(shù)  .HSIDV  HSIRH  -  -  HSIRH.HI  

凈股息累計(jì)指數(shù)  .HSIDVN  HSINH  -  -  HSINH.HI  



有關(guān)本檔的專有名詞及計(jì)算方法詳情，請(qǐng)參閱恒生指數(shù)公司網(wǎng)頁(yè)上的指數(shù)編算總則。 

六、修改記錄 

 日期  簡(jiǎn)述  

1.0  2011年9月  ? 第一期  

1.1  2013年11月  ? 更新候選資格下的選股范疇  

1.2  2015年1月  ? 新增房地產(chǎn)信托投資金至選股范疇 ? 更新指數(shù)比重上限  

1.3  2016年4月  ? 新增停牌處理方法  

1.4  2016年6月  ? 更新選股范疇 ? 更新指數(shù)比重上限 ? 新增股權(quán)高度集中公司不符合候選資格的政策  

1.5  2019年9月  ? 更新選股范疇 ? 更新恒生分類指數(shù)的行業(yè)配對(duì)表以反映恒生行業(yè)分類系統(tǒng)的變動(dòng)  

1.6  2020年6月  ? 新增同股不同權(quán)及/或第二上市之大中華公司至選股范疇及其比重上限  

1.7  2020年9月  ? 更新成份股數(shù)目 ? 更新指數(shù)代碼  

2.0  2021年5月  ? 改以行業(yè)組別作為選股方法 ? 縮短上市歷史要求至三個(gè)月 ? 更新成份股數(shù)目至100只 ? 劃一成份股比重上限至8% ? 更新指數(shù)編算方案格式 ? 中文版首刊  

2.1  2022年9月  ? 補(bǔ)充評(píng)審候選公司時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)表現(xiàn)中盈利的考量  

2.2  2023年5月  ? 新增特?？萍脊静环虾蜻x資格的政策 ? 更新成份股數(shù)目（固定為 100）  

2.3  2023年7月  ? 新增主要上市外國(guó)公司至選股范疇及其比重上限 ? 取消「香港」成份股數(shù)目上限  



  （2023 年 11 月指數(shù)檢討開(kāi)始實(shí)施）  



聲明 

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               華夏滬港通恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)更新.pdf
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