華泰柏瑞中證港股通50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金調(diào)整申購(gòu)贖回替代金額處理程序并修改招募說(shuō)明書(shū)的公告
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于華泰柏瑞中證港股通50交易型開(kāi)放
式指數(shù)證券投資基金調(diào)整申購(gòu)贖回替代金額處理程序并修改招募說(shuō)
明書(shū)的公告
為了更好地滿足投資運(yùn)作的需求，華泰柏瑞基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本
公司”）旗下華泰柏瑞中證港股通50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（證券簡(jiǎn)
稱(chēng)：港股通50；擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：港股通50ETF；交易代碼：513550；以下簡(jiǎn)稱(chēng)
“本基金”），根據(jù)上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)
務(wù)規(guī)則，以及本基金基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等有關(guān)規(guī)定，決定自2025年5月19
日起對(duì)本基金的申購(gòu)贖回替代金額處理程序進(jìn)行調(diào)整，并相應(yīng)修改本基金的招募
說(shuō)明書(shū)相關(guān)條款。上述調(diào)整及招募說(shuō)明書(shū)修訂內(nèi)容自2025年5月19日起生效。
本基金招募說(shuō)明書(shū)具體修改如下：
招募說(shuō)明書(shū)修改前 招募說(shuō)明書(shū)修改后
十、基金份額的申購(gòu)與贖回 （七）申購(gòu)贖回清單的內(nèi)容與格式 3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 （2）退補(bǔ)現(xiàn)金替代 ③申購(gòu)替代金額的處理程序 對(duì)于確認(rèn)成功的T日申購(gòu)申請(qǐng)，T日內(nèi)基金管理人根據(jù)申購(gòu)規(guī)模進(jìn)行組合證券的代理買(mǎi)入，通常情況下代理買(mǎi)入在T日接近收盤(pán)時(shí)點(diǎn)完成。T日日終，基金管理人根據(jù)所購(gòu)入的被替代證券的實(shí)際單位購(gòu)入成本（包括買(mǎi)入價(jià)格與相關(guān)費(fèi)用，折算為人民幣）和未買(mǎi)入的被替代證券的T日收盤(pán)價(jià)（折算為人民幣，折算匯率采用當(dāng)天的估值匯率；T日在證券交易所無(wú)交易的，取最近交易日的收盤(pán)價(jià)；交易日無(wú)收盤(pán)價(jià)的，取最后成交價(jià)）計(jì)算被替代證券的單位結(jié)算成本，在此基礎(chǔ)上根據(jù)替代證券數(shù)量和申購(gòu) 十、基金份額的申購(gòu)與贖回 （七）申購(gòu)贖回清單的內(nèi)容與格式 3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 （2）退補(bǔ)現(xiàn)金替代 ③申購(gòu)替代金額的處理程序 對(duì)于確認(rèn)成功的T日申購(gòu)申請(qǐng)，在T日（指上海證券交易所與香港交易所的共同交易日）內(nèi)，基金管理人以收到的申購(gòu)替代金額代投資者買(mǎi)入被替代證券?；鸸芾砣擞袡?quán)在T日（指上海證券交易所與香港交易所的共同交易日）內(nèi)任意時(shí)刻以收到的申購(gòu)替代金額代投資者買(mǎi)入小于等于被替代證券數(shù)量的任意數(shù)量的被替代證券?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)基金投資的需要自主決定不買(mǎi)入部分被替代證券，或者不進(jìn)行任何買(mǎi)入證券的操作。 在T日（指上海證券交易所與香港交易所
現(xiàn)金替代金額確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。T日后的第2個(gè)港股通交收日后的第2個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人將應(yīng)退款或補(bǔ)款與相關(guān)申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)辦理交收。若發(fā)生特殊情況，基金管理人可以對(duì)交收日期進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。 如遇港股通臨時(shí)停市、港股通交易每日額度或總額度不足等特殊情況，組合證券的代理買(mǎi)入及結(jié)算價(jià)格可依次順延至下一港股通交易日直至交易正常。如遇證券長(zhǎng)期停牌、流動(dòng)性不足等可能導(dǎo)致收盤(pán)價(jià)或最后成交價(jià)不公允的特殊情況，可參照證券的估值價(jià)格，對(duì)結(jié)算價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，如果基金管理人認(rèn)為該證券復(fù)牌后的價(jià)格可能存在較大波動(dòng)，且可能對(duì)基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生較大影響，為了更好的維護(hù)持有人利益，該證券對(duì)應(yīng)的現(xiàn)金替代款的清算交收可在其復(fù)牌后按照實(shí)際交易成本辦理。在此期間若該證券發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等重要權(quán)益變動(dòng)，則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。 的共同交易日）日終，基金管理人已買(mǎi)入的證券，依據(jù)申購(gòu)的替代金額與被替代證券的實(shí)際買(mǎi)入成本（包括買(mǎi)入價(jià)格與相關(guān)交易費(fèi)用）的差額，確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)；未買(mǎi)入的證券，依據(jù)申購(gòu)的替代金額與被替代證券T日（指上海證券交易所與香港交易所的共同交易日）收盤(pán)價(jià)（需用匯率公允價(jià)折算為人民幣，當(dāng)日在證券交易所無(wú)交易的，取最近交易日的收盤(pán)價(jià)，當(dāng)日無(wú)收盤(pán)價(jià)的，取最后成交價(jià)）的差額，確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。 在此期間若該部分證券發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等重要權(quán)益變動(dòng)，則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。正常情況下，T日后的第2個(gè)港股通交收日后的第2個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人將應(yīng)退款或補(bǔ)款與相關(guān)申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)辦理交收。若發(fā)生特殊情況，基金管理人可以對(duì)交收日期進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。 如遇港股通臨時(shí)停市、港股通交易每日額度或總額度不足等特殊情況，組合證券的代理買(mǎi)入及結(jié)算價(jià)格可依次順延至下一港股通交易日直至交易正常。如遇證券長(zhǎng)期停牌、流動(dòng)性不足等可能導(dǎo)致收盤(pán)價(jià)或最后成交價(jià)不公允的特殊情況，可參照證券的估值價(jià)格，對(duì)結(jié)算價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，如果基金管理人認(rèn)為該證券復(fù)牌后的價(jià)格可能存在較大波動(dòng)，且可能對(duì)基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生較大影響，為了更好的維護(hù)持有人利益，該證券對(duì)應(yīng)的現(xiàn)金替代款的清算交收可在其復(fù)牌后按照實(shí)際交易成本辦理。在此期間
若該證券發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等重要權(quán)益變動(dòng)，則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。 上述匯率目前采用匯率公允價(jià)。匯率公允價(jià)包括中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)最新公布的人民幣匯率中間價(jià)、中國(guó)外匯交易中心公布的人民幣對(duì)主要貨幣參考匯率、與基金托管人商定的其他公允價(jià)格（如：中國(guó)人民銀行或國(guó)家外匯管理局或中國(guó)外匯交易中心正式對(duì)外發(fā)文后公布的人民幣兌主要外匯當(dāng)日收盤(pán)價(jià)）等。
④贖回對(duì)應(yīng)的替代金額的處理程序 對(duì)于確認(rèn)成功的T日贖回申請(qǐng)，T日內(nèi)基金管理人根據(jù)贖回規(guī)模進(jìn)行組合證券的代理賣(mài)出，通常情況下代理賣(mài)出在T日接近收盤(pán)時(shí)點(diǎn)完成。T日日終，基金管理人根據(jù)所賣(mài)出的被替代證券的實(shí)際單位賣(mài)出金額（扣除相關(guān)費(fèi)用）和未賣(mài)出的被替代證券的T日收盤(pán)價(jià)（折算為人民幣，折算匯率采用當(dāng)天的估值匯率；被替代證券T日在證券交易所無(wú)交易的，取最近交易日的收盤(pán)價(jià)；交易日無(wú)收盤(pán)價(jià)的，取最后成交價(jià)）計(jì)算被替代證券的單位結(jié)算金額，在此基礎(chǔ)上根據(jù)替代證券數(shù)量確定贖回替代金額。T日后的第2個(gè)港股通交收日后的第2個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人將應(yīng)支付的贖回替代金額與相關(guān)申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)辦理交收。若發(fā)生特殊情況，基金管理人可以對(duì)交收日期進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。 如遇港股通臨時(shí)停市等特殊情況，組合證券的代理賣(mài)出及結(jié)算價(jià)格可依次順延至下一港股通交易日直至交易正常。如遇證券長(zhǎng)期停 ④贖回對(duì)應(yīng)的替代金額的處理程序 對(duì)于確認(rèn)成功的T日贖回申請(qǐng)，在T日（指上海證券交易所與香港交易所的共同交易日）內(nèi)，基金管理人根據(jù)贖回申請(qǐng)代投資者賣(mài)出被替代證券?；鸸芾砣擞袡?quán)在T日（指上海證券交易所與香港交易所的共同交易日）內(nèi)任意時(shí)刻代投資者賣(mài)出小于等于被替代證券數(shù)量的任意數(shù)量的被替代證券?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)基金投資的需要自主決定不賣(mài)出部分被替代證券，或者不進(jìn)行任何賣(mài)出證券的操作。 在T日（指上海證券交易所與香港交易所的共同交易日）日終，基金管理人已賣(mài)出的證券，按照被替代證券的實(shí)際賣(mài)出金額（扣除相關(guān)費(fèi)用，需用匯率公允價(jià)折算為人民幣）確定基金應(yīng)支付的替代金額；未賣(mài)出的證券，按照被替代證券T日（指上海證券交易所與香港交易所的共同交易日）收盤(pán)價(jià)（需用匯率公允價(jià)折算為人民幣，當(dāng)日在證券交易所無(wú)交易的，取最近交易日的收盤(pán)價(jià)，當(dāng)日無(wú)收盤(pán)價(jià)的，取最后成交價(jià)）確定基金應(yīng)支付給投資者的替代
牌、流動(dòng)性不足等可能導(dǎo)致收盤(pán)價(jià)或最后成交價(jià)不公允的特殊情況，可參照證券的估值價(jià)格，對(duì)結(jié)算價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，如果基金管理人認(rèn)為該證券復(fù)牌后的價(jià)格可能存在較大波動(dòng)，且可能對(duì)基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生較大影響，為了更好的維護(hù)持有人利益，該證券對(duì)應(yīng)的現(xiàn)金替代款的清算交收可在其復(fù)牌后按照實(shí)際交易成本辦理。在此期間若該證券發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等重要權(quán)益變動(dòng)，則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。 金額。 在此期間若該部分證券發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等重要權(quán)益變動(dòng)，則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。正常情況下，T日后的第2個(gè)港股通交收日后的第2個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人將應(yīng)支付的贖回替代金額與相關(guān)申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)辦理交收。若發(fā)生特殊情況，基金管理人可以對(duì)交收日期進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。 如遇港股通臨時(shí)停市等特殊情況，組合證券的代理賣(mài)出及結(jié)算價(jià)格可依次順延至下一港股通交易日直至交易正常。如遇證券長(zhǎng)期停牌、流動(dòng)性不足等可能導(dǎo)致收盤(pán)價(jià)或最后成交價(jià)不公允的特殊情況，可參照證券的估值價(jià)格，對(duì)結(jié)算價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，如果基金管理人認(rèn)為該證券復(fù)牌后的價(jià)格可能存在較大波動(dòng)，且可能對(duì)基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生較大影響，為了更好的維護(hù)持有人利益，該證券對(duì)應(yīng)的現(xiàn)金替代款的清算交收可在其復(fù)牌后按照實(shí)際交易成本辦理。在此期間若該證券發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等重要權(quán)益變動(dòng)，則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。 上述匯率目前采用匯率公允價(jià)。匯率公允價(jià)包括中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)最新公布的人民幣匯率中間價(jià)、中國(guó)外匯交易中心公布的人民幣對(duì)主要貨幣參考匯率、與基金托管人商定的其他公允價(jià)格（如：中國(guó)人民銀行或國(guó)家外匯管理局或中國(guó)外匯交易中心正式對(duì)外發(fā)文后公布的人民幣兌主要外匯當(dāng)日收盤(pán)價(jià)）等。
本次修訂對(duì)基金份額持有人的利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響，也不涉及基金合同當(dāng)
事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。本公司將按規(guī)定在
相應(yīng)更新的招募說(shuō)明書(shū)中對(duì)上述內(nèi)容進(jìn)行修改。自2025年5月19日起，上述調(diào)
整及招募說(shuō)明書(shū)修訂內(nèi)容生效，屆時(shí)投資者可登錄本基金管理人網(wǎng)站查閱本基金
修訂后的招募說(shuō)明書(shū)（更新）。
風(fēng)險(xiǎn)提示：
本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不
保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)
示其未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)。
本基金管理人提醒投資者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，
基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。投資者在投
資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說(shuō)明書(shū)（更新）和基金產(chǎn)品資料概要（更新）
等基金法律文件，全面認(rèn)識(shí)基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，本基金管理人建議投資者根據(jù)
自身的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好，選擇適合自己的基金產(chǎn)品，并且中長(zhǎng)期持有。
投資者如有任何問(wèn)題，請(qǐng)撥打本公司的客戶服務(wù)電話（400-888-0001[免長(zhǎng)途
費(fèi)用]或021-38784638）或各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)咨詢電話咨詢。
特此公告。
華泰柏瑞基金管理有限公司
2025年5月16日
華泰柏瑞中證港股通50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金調(diào)整申購(gòu)贖回替代金額處理程序并修改招募說(shuō)明書(shū)的公告.pdf