興全可轉債混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年06月30日更新）
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              興全可轉債混合型證券投資基金更新招募說明書

興全可轉債混合型證券投資基金

更新招募說明書

（2025年06月30日更新）

基金管理人：興證全球基金管理有限公司

基金托管人：中國工商銀行股份有限公司

興全可轉債混合型證券投資基金更新招募說明書

重要提示

興全可轉債混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國證券監(jiān)督

管理委員會2004年3月9日出具的《關于同意興全可轉債混合型證券投資基金

設立的批復》（證監(jiān)基金字[2004]27號文）核準公開發(fā)行。本基金的基金合同

于2004年5月11日正式生效，自該日起本基金管理人正式開始管理本基金。

本招募說明書是對原《興全可轉債混合型證券投資基金招募說明書》的更

新，原招募說明書與本招募說明書不一致的，以本招募說明書為準。興證全球

基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”）保證招募說明書的內容真實、

準確、完整。本招募說明書經中國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的

核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投

資于本基金沒有風險。

本基金基金合同、招募說明書等法律文件中涉及基金風險收益特征或風險

狀況的表述僅為主要基于基金投資方向與策略特點的概括性表述；而本基金各

銷售機構依據中國證券投資基金業(yè)協會發(fā)布《基金募集機構投資者適當性管理

實施指引（試行）》及內部評級標準、將基金產品按照風險由低到高順序進行

風險級別評定劃分，其風險評級結果所依據的評價要素可能更多、范圍更廣，

與本基金法律文件中的風險收益特征或風險狀況表述并不必然一致或存在對應

關系。同時，不同銷售機構因其采取的具體評價標準和方法的差異，對同一產

品風險級別的評定也可能各有不同；銷售機構還可能根據監(jiān)管要求、市場變化

及基金實際運作情況等適時調整對本基金的風險評級。敬請投資人知悉，在購

買本基金時按照銷售機構的要求完成風險承受能力與產品風險之間的匹配檢驗，

并須及時關注銷售機構對于本基金風險評級的調整情況，謹慎作出投資決策。

科創(chuàng)板上市的股票、北交所上市的股票都是國內依法上市的股票，屬于

《基金法》第七十二條第一項規(guī)定的“上市交易的股票”。本基金基金合同中

的投資范圍中包括國內依法發(fā)行上市的股票，且投資科創(chuàng)板、北交所股票均符

合本基金基金合同所約定的投資目標、投資策略、投資范圍、資產配置比例、

風險收益特征和相關風險控制指標。本基金可根據投資目標、投資策略需要或

市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產投資于科創(chuàng)板、北交所股票或選擇不將

基金資產投資于科創(chuàng)板、北交所股票，并非必然投資于科創(chuàng)板、北交所股票。

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基金管理人在投資科創(chuàng)板、北交所股票過程中，將根據審慎原則進行投資決策

和風險管理，保持基金投資風格的一致性，并做好流動性風險管理工作。

本基金可投資科創(chuàng)板股票?；鹳Y產投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機

制下因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括但不限

于市場風險、流動性風險、信用風險、集中度風險、系統(tǒng)性風險、政策風險等。

本基金的投資范圍還包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基

金所面臨的共同風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現

較大虧損的風險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關的風險，包括存托憑證持

有人與境外基礎證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能

引發(fā)的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能

引發(fā)的風險；存托協議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托

憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證

退市的風險；已在境外上市的基礎證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境

內可能存在差異的風險；境內外證券交易機制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能

導致的其他風險。

投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應認真閱讀本招募說明書、基

金產品資料概要，全面認識本基金產品的風險收益特征，充分考慮投資人自身

的風險承受能力，并對于認購（或申購）基金的意愿、時機、數量等投資行為

作出獨立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資要承擔相應風險，包括市場風

險、管理風險、流動性風險、本基金特定風險、操作或技術風險、合規(guī)風險等。

在投資人作出投資決策后，基金投資運作與基金凈值變化引致的投資風險，由

投資者自行負責。

基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績

并不構成本基金業(yè)績表現的保證。

基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基

金財產，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

本次招募說明書更新內容為：

1、更新了“基金管理人”、“基金托管人”部分的相關內容。

2、更新了“相關服務機構”部分的相關內容。

3、更新了“基金份額的申購與贖回”部分的相關內容。

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4、更新了“基金的投資”、“基金的業(yè)績”中基金投資組合報告、基金業(yè)

績表現部分內容。

5、在“其他應披露事項”更新本期基金臨時公告。

除上述內容外，本更新招募說明書所載內容截止日為2025年5月31日

（特別事項注明除外），有關財務數據和凈值表現摘自本基金2025年第1季度

報告，數據截止日為2025年3月31日（財務數據未經審計）。本基金托管人

中國工商銀行股份有限公司已復核了本次更新的招募說明書基金的投資和基金

的業(yè)績相關內容。

興全可轉債混合型證券投資基金更新招募說明書

目錄

重要提示..............................................................................................................2

一、緒言..............................................................................................................6

二、釋義..............................................................................................................7

三、基金管理人................................................................................................16

四、基金托管人................................................................................................27

五、相關服務機構............................................................................................32

六、基金的募集與基金合同的生效................................................................60

七、基金份額的申購、贖回............................................................................61

八、基金的非交易過戶、轉托管、基金轉換、凍結與質押........................70

九、基金的投資................................................................................................72

十、基金的業(yè)績................................................................................................87

十一、基金的財產............................................................................................90

十二、基金資產的估值....................................................................................91

十三、基金的收益分配....................................................................................96

十四、基金費用與稅收....................................................................................98

十五、基金的會計與審計..............................................................................101

十六、基金的信息披露..................................................................................102

十七、風險揭示..............................................................................................108

十八、基金合同的終止和基金財產的清算..................................................115

十九、《興全可轉債混合型證券投資基金基金合同》的摘要....................117

二十、《興全可轉債混合型證券投資基金基金托管協議》摘要................131

二十一、對基金份額持有人的服務..............................................................141

二十二、其他應披露事項..............................................................................143

二十三、招募說明書的存放與查閱..............................................................144

二十四、備查文件..........................................................................................145

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一、緒言

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金

法》）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、

《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券

投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《深圳證券交

易所上市開放式基金業(yè)務規(guī)則》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險

管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險規(guī)定》”）等有關法律法規(guī)以及《興全

可轉債混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱基金合同）編寫。

本招募說明書闡述了興全可轉債混合型證券投資基金的投資目標、策略、

風險、費率等與投資人投資決策有關的全部必要事項，投資者在作出投資決策

前應仔細閱讀招募說明書。

本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重

大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募

說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提

供未在本招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作出任何解釋或者說明。

本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證監(jiān)會核準?；鸷?
同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取

得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額

的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同

及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權

利和義務，應詳細查閱基金合同。

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二、釋義

本招募說明書中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱代表以下含義：

基金或本基金： 指興全可轉債混合型證券投資基金 

招募說明書或本招募說明書： 指《興全可轉債混合型證券投資基金招募說明書》及其更新 

基金合同： 指《興全可轉債混合型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何修訂和補充 

發(fā)售公告： 指《興全可轉債混合型證券投資基金發(fā)售公告》 

托管協議：中國：法律法規(guī)： 指《興全可轉債混合型證券投資基金托管協議》及對該協議的任何修訂和補充指中華人民共和國（就本合同而言，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)）指中國現時有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章及規(guī)范性文件、地方法規(guī)、地方規(guī)章及規(guī)范性文件 

《證券法》： 指1998年12月29日經第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過，經2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議第一次修正，2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議第一次修訂，2013年6月29日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第三次會議第二次修正，2014年8月31日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十次會議第三次修正，2019年12月28日第十三屆全國人民代表大會常務委員會第十五次會議第二次修訂，自2020年3月1日起施行的《中華人民共和國證券法》及頒布機關對其不時做出的修訂 



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《基金法》： 指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過，并經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂 

《運作辦法》 指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 

《銷售辦法》 指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 

《信息披露管理辦法》 指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、2019年9月1日起施行的，并經2020年3月20日中國證監(jiān)會《關于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 

《業(yè)務規(guī)則》：《流動性風險管理規(guī)定》 指2004年8月17日深圳證券交易所發(fā)布并于2004年8月17日起施行的《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務規(guī)則》指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關對其不時做出的修訂 

中國證監(jiān)會： 指中國證券監(jiān)督管理委員會 



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中國銀監(jiān)會： 指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 

元：基金合同當事人： 指人民幣指受本基金合同約束，根據本基金合同享受權利并承擔義務的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人 

基金管理人： 指興證全球基金管理有限公司 

基金托管人： 指中國工商銀行股份有限公司 

注冊登記業(yè)務： 指本基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金交易確認、清算和結算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等 

注冊登記人： 指辦理本基金注冊登記業(yè)務的機構。本基金的注冊登記人是中國證券登記結算有限責任公司 

銷售機構： 指興證全球基金管理有限公司及其他本基金的銷售代理機構 

銷售代理人： 指符合法律法規(guī)及其他有關規(guī)定要求的條件并與本基金管理人簽訂了銷售服務代理協議，代為辦理本基金銷售服務業(yè)務的機構 

基金投資者： 指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者的總稱 

個人投資者： 指依據中華人民共和國有關法律法規(guī)規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者 



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機構投資者： 指依據中華人民共和國有關法律法規(guī)規(guī)定可以投資于證券投資基金的在中華人民共和國注冊登記或經政府有關部門批準設立的法人、社會團體、其它組織 

合格境外機構投資者：基金份額持有人基金合同的生效：基金合同的終止： 指根據《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》的可投資中國境內證券市場的中國境外的機構投資者指依法并依據本基金合同及相關法律文件合法取得并持有本基金份額的投資者指本基金募集完成，符合本基金合同規(guī)定的條件，并獲得中國證監(jiān)會書面確認，基金備案手續(xù)辦理完畢，本基金合同生效指法律法規(guī)規(guī)定的或者本基金合同約定的基金終止事由出現時，按照本基金合同規(guī)定的程序終止本基金合同 

基金募集期限： 指本基金份額發(fā)售公告及相關公告中規(guī)定的本基金份額的發(fā)售時間段，自基金份額發(fā)售之日起最長不超過3個月 

存續(xù)期： 指本基金合同生效至終止之間的不定期期限 

開放日： 指銷售機構為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日 

工作日： 指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 

T日： 指銷售機構在規(guī)定時間受理投資者認購、申購、贖回或其他業(yè)務申請的申請日 

T＋n日： 指自T日起第n個工作日（不包含T日） 

  



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申購： 指在本基金存續(xù)期間，投資者向基金管理人提出申請購買本基金份額的行為 

贖回： 指在本基金存續(xù)期間，基金份額持有人按本《基金合同》規(guī)定的條件，要求基金管理人購回其持有的全部或部分本基金份額的行為 

基金轉換：系統(tǒng)內轉托管：跨系統(tǒng)轉登記：巨額贖回：投資指令：基金收益： 指在本基金存續(xù)期間，本基金份額持有人將其持有的本基金份額轉換為本基金管理人管理的其他基金的基金份額指持有人將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)內不同銷售機構（網點）之間或證券登記結算系統(tǒng)內不同會員單位（席位）之間進行轉托管的行為指持有人將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)和證券登記結算系統(tǒng)間進行轉登記的行為指基金單個開放日，基金凈贖回申請超過上一日基金總份額10%時的情形指基金管理人在運用基金財產進行投資時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實物券調撥等指令包括基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息以及其它合法收入 

基金資產總值： 包括基金購買的各類證券、銀行存款本息、基金應收的申購款以及其他投資所形成的價值總和 

基金資產凈值： 指基金資產總值減去基金負債后的凈資產值 

基金資產估值： 指計算評估本基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程 



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基金賬戶： 指基金注冊登記人為投資者開立的記錄其持有本基金份額及其變更情況的賬戶 

流動性受限資產 指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現的資產，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等 

交易賬戶：開放式基金賬戶：證券賬戶：指定媒介： 指各銷售機構為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構辦理基金交易所引起的基金份額的變動及結余情況的賬戶指注冊登記人給投資者開立的用于記錄投資者持有基金份額的賬戶，記錄在該賬戶下的基金份額登記在注冊登記人的注冊登記系統(tǒng)指注冊登記人給投資者開立的用于記錄投資者持有證券的賬戶，包括人民幣普通股票賬戶和證券投資基金賬戶，記錄在該賬戶下的基金份額登記在注冊登記人的證券登記結算系統(tǒng)指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯網網站（包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監(jiān)會基金電子披露網站）等媒介 

不可抗力：基金產品資料概要： 指任何無法預見、無法克服并無法避免的事件或因素，包括但不限于：相關法律、法規(guī)或規(guī)章的變更；國際、國內金融市場風險事故的發(fā)生；自然或人為破壞造成的交易系統(tǒng)或交易場所無法正常工作；戰(zhàn)爭或動亂等指《興全可轉債混合型證券投資基金基金產品資料概要》及其更新 



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三、基金管理人

（一）基金管理人概況

名稱：興證全球基金管理有限公司

設立日期：2003年9月30日

住所：上海市黃浦區(qū)金陵東路368號

辦公地址：上海市浦東新區(qū)芳甸路1155號浦東嘉里城辦公樓28樓

法定代表人：莊園芳

聯系人：蔡雅毅

聯系電話：021-20398888

組織形式：有限責任公司

注冊資本：人民幣1.5億元

興證全球基金管理有限公司（成立時名為“興業(yè)基金管理有限公司”，以

下簡稱“公司”）經證監(jiān)基金字[2003]100號文批準于2003年9月30日成

立。2008年1月，中國證監(jiān)會批復（證監(jiān)許可[2008]6號），同意全球人壽保

險國際公司（AEGON International B.V）受讓公司股權并成為公司股東。2008

年4月9日，公司完成股權轉讓、變更注冊資本等相關手續(xù)后，公司注冊資本

由9800萬元變更為人民幣1.2億元，其中興業(yè)證券股份有限公司的出資占注冊

資本的51%，全球人壽保險國際公司的出資占注冊資本的49%。2008年7月，

經中國證監(jiān)會批準（證監(jiān)許可[2008]888號），公司于2008年8月25日完成

變更公司名稱、注冊資本等相關手續(xù)后，公司名稱變更為“興業(yè)全球基金管理

有限公司”，注冊資本增加為1.5億元人民幣，其中兩股東出資比例不變。

2016年12月28日，因公司發(fā)展需要，公司名稱變更為“興全基金管理有限公

司”。2020年3月18日，公司名稱變更為“興證全球基金管理有限公司”。

截至2025年5月31日，公司旗下已管理興全可轉債混合型證券投資基金

等共75只基金，包括股票型、混合型、債券型、貨幣型、指數型、FOF等類

型。

興證全球基金管理有限公司總部位于上海，在北京、上海、深圳、廈門設

有分公司，并成立了全資子公司——興證全球資本管理（上海）有限公司。公

司總部下設投資決策委員會、風險管理委員會、綜合管理部、計劃財務部、審

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計部、風險管理部、合規(guī)管理部、投融資業(yè)務審批部、基金運營部、信息技術

部、基金管理部、研究部、專戶投資部、固定收益部、FOF投資與金融工程

部、養(yǎng)老金管理部、交易部、市場部、渠道部、機構業(yè)務部、電子商務部、營

銷服務部、國際業(yè)務部、基礎設施投資部，隨著公司業(yè)務發(fā)展的需要，將對業(yè)

務部門進行相應的調整。

（二）主要人員情況

1、董事會成員概況

暫由副董事長、總經理、財務負責人莊園芳女士代為履行董事長職務。

莊園芳女士，副董事長、總經理、財務負責人，1970年生，高級工商管理

碩士。歷任興業(yè)證券股份有限公司副總裁，興證全球基金管理有限公司董事長

及法定代表人等職務?，F任興證全球基金管理有限公司副董事長、總經理、財

務負責人，兼任上海市第十六屆人民代表大會代表，中國證券投資基金業(yè)協會

監(jiān)事會監(jiān)事、公募基金委員會委員、養(yǎng)老金業(yè)務委員會委員、基金行業(yè)文化建

設委員會委員，上海市基金同業(yè)公會副會長、理事、理事會社會責任專業(yè)委員

會主任委員、理事會人才戰(zhàn)略與培訓專業(yè)委員會委員、理事會自律管理管理專

業(yè)委員會委員，上?；饦I(yè)公益基金會理事長、法定代表人。

趙思思女士，董事，1985年生，中共黨員，工商管理碩士。歷任興業(yè)證券

西安東一路營業(yè)部客戶經理，興業(yè)證券理財服務中心銷售服務，興業(yè)證券西安

朱雀大街營業(yè)部客服部經理、財富管理一部副總經理，興業(yè)證券陜西分公司總

經理，興業(yè)證券上海分公司總經理等職務?，F任興業(yè)證券股份有限公司財富管

理部總經理，兼任興證期貨有限公司董事。

肖恩·約翰遜先生（Shawn Cary Johnson），董事，1963年生，美國國

籍，工商管理碩士。歷任布拉克斯頓咨詢公司（德勤企業(yè)戰(zhàn)略咨詢集團）高級

助理、項目經理，TMT軟件公司總裁，MGA軟件公司業(yè)務發(fā)展副總裁，道富全球

資產管理公司全球基礎研究總監(jiān)、投資委員會主席，Guidon Global LLC創(chuàng)始

人，Stealth金融科技初創(chuàng)公司臨時首席執(zhí)行官，安保資本投資有限公司首席

執(zhí)行官等職務?，F任全球人壽資產管理控股有限公司首席執(zhí)行官，兼任伯里亞

學院受托人，美國航空航天學會高級成員，電機及電子工程師學會成員。

萬維德先生（Marc van Weede），董事，1965年生，荷蘭國籍，林業(yè)學碩

士。歷任Forsythe International N.V.財務經理，麥肯錫咨詢公司全球副董

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事，荷蘭全球人壽保險集團執(zhí)行副總裁、全球戰(zhàn)略與可持續(xù)發(fā)展負責人等職

務?，F任全球人壽資產管理控股有限公司企業(yè)發(fā)展負責人，兼任法國郵政銀行

資產管理公司監(jiān)事會成員，全球人壽資產管理英國有限公司非執(zhí)行董事，全球

人壽資產管理（亞洲）有限公司董事。

曾建良先生（TSANG Kin Leung），董事，1978年生，中國香港，金融碩

士。歷任南方東英資產管理有限公司合規(guī)部合規(guī)主管，信譽金融集團有限公司

綜合發(fā)展部顧問（資產管理），博時基金（國際）有限公司風險、法律及合規(guī)

主管等職務?，F任全球人壽資產管理（亞洲）有限公司董事、香港區(qū)主管。

陸雄文先生，獨立董事，1966年生，中共黨員，經濟學博士。歷任復旦大

學市場營銷系主任、副院長、常務副院長等職務?，F任復旦大學管理學院院

長、教授，兼任寶山鋼鐵股份有限公司獨立董事，上?？苿?chuàng)銀行有限公司獨立

董事，中國東方航空股份有限公司獨立董事，全國工商管理專業(yè)學位研究生教

育指導委員會副主任委員，上海長三角商業(yè)創(chuàng)新研究院理事。

盧東斌先生，獨立董事，1948年生，中共黨員，經濟學博士。歷任中共吉

林省延吉市委辦公室常委秘書，延邊大學教師，日本東海大學交換研究員，中

國人民大學商學院副院長等職務。已退休，現任中國管理現代化研究會并購重

組專業(yè)委員會榮譽主任委員。

孫小寧女士，獨立董事，1969年生，工商管理碩士。歷任中國人民銀行國

際司高級項目官員，麥肯錫公司高級項目經理，國際金融公司高級投資官員，

新加坡政府投資公司高級副總裁、北亞直接投資聯席主管、私募股權直接投資

中國區(qū)負責人等職務。現任泰康保險集團股份有限公司董事。

未發(fā)現公司獨立董事存在不良誠信記錄。

2、監(jiān)事會成員概況

黃奕林先生，監(jiān)事會主席，1968年生，中共黨員，經濟學博士。歷任南方

證券宏觀研究部經理，深圳證券交易所研究員，興業(yè)證券股份有限公司固定收

益事業(yè)總部總經理等職務?，F任興業(yè)證券股份有限公司黨委委員、副總裁，兼

任興證（香港）金融控股有限公司董事。

戴明仁先生（Damiaan Frans Rudolf Jacobovits de Szeged），監(jiān)事，

1970年生，荷蘭和瑞士雙國籍，金融學碩士。歷任摩根大通債券資本市場部副

總裁，全球人壽保險集團集團業(yè)務發(fā)展執(zhí)行副總裁兼負責人、管理委員會成員，

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全美人壽保險亞洲公司執(zhí)行委員會成員，全美人壽百慕大公司首席執(zhí)行官、亞

洲執(zhí)行委員會成員，全球人壽保險集團集團業(yè)務發(fā)展執(zhí)行副總裁，全球人壽保

險歐洲大陸公司首席財務官、歐洲大陸區(qū)執(zhí)行委員會成員，全球人壽保險國際

公司首席運營官、執(zhí)行委員會成員等職務?，F任全球人壽資產管理控股有限公

司首席財務和轉型官、董事，兼任全球人壽投資管理有限公司常務董事、行政

總裁，法國郵政銀行資產管理公司監(jiān)事會成員，毛里求斯基金會監(jiān)事會成員。

石峰先生，職工監(jiān)事，1980年生，經濟學碩士。歷任畢馬威華振會計師事

務所上海分所審計部審計經理，興證全球基金管理有限公司計劃財務部負責人

等職務?，F任興證全球基金管理有限公司計劃財務部總監(jiān)。

朱瑋女士，職工監(jiān)事，1982年生，中共黨員，法學碩士。歷任中歐基金管

理有限公司監(jiān)察稽核部副總監(jiān)、興業(yè)基金管理有限公司法律與合規(guī)部合規(guī)總監(jiān)、

興證全球基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)助理等職務。現任興證全球基金管

理有限公司紀委委員兼審計部總監(jiān)、合規(guī)管理部副總監(jiān)（主持工作）、紀委辦

公室副主任（主持工作），兼任興證全球資本管理（上海）有限公司監(jiān)事。

3、高級管理人員概況

莊園芳女士，副董事長、總經理、財務負責人，代為履行董事長、法定代

表人職務。（簡歷請參見上述董事會成員概況）

楊衛(wèi)東先生，黨委委員、紀委書記、督察長，1968年生，中共黨員，法學

學士。歷任陜西團省委組織部科員，海南省省委臺辦接待處科員，海通證券股

份有限公司?？跔I業(yè)部負責人、大連分公司總經理，興業(yè)證券股份有限公司資

產管理部副總經理，上海凱業(yè)集團公司總裁，興證全球基金管理有限公司總經

理助理兼市場部總監(jiān)、副總經理兼上海分公司負責人等職務?，F任興證全球基

金管理有限公司黨委委員、紀委書記、督察長。

陳錦泉先生，黨委書記、副總經理，1977年生，中共黨員，工商管理碩

士。歷任華安證券股份有限公司證券投資總部投資經理，平安保險資產運營中

心高級組合經理，平安資產管理公司投資管理部副總經理，興證全球基金管理

有限公司興全綠色投資混合型證券投資基金（LOF）基金經理、專戶投資部總

監(jiān)、總經理助理等職務。現任興證全球基金管理有限公司黨委書記兼副總經

理、專戶投資部總監(jiān)、固定收益部總監(jiān)、基礎設施投資部總監(jiān)、投資經理。

謝治宇先生，副總經理，1981年生，經濟學碩士。歷任興證全球基金管理

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有限公司研究部研究員、專戶投資部投資經理、基金管理部基金經理、基金管

理部投資副總監(jiān)兼基金經理、基金管理部投資總監(jiān)兼基金經理、公司總經理助

理兼基金管理部投資總監(jiān)、基金經理、基金管理部總監(jiān)、投資總監(jiān)?，F任興證

全球基金管理有限公司副總經理兼研究部總監(jiān)、國際業(yè)務部總監(jiān)、基金經理。

詹鴻飛先生，副總經理兼首席信息官，1971年生，工商管理碩士。歷任建

設銀行福建省分行信托投資公司、建設銀行福建省分行直屬支行電腦部職員、

信貸員，興業(yè)證券股份有限公司上海管理總部電腦部經理，興業(yè)證券股份有限

公司信息技術部總經理助理，興證全球基金管理有限公司運作保障部副總監(jiān)、

總監(jiān)及總經理助理等職務?，F任興證全球基金管理有限公司副總經理兼首席信

息官兼基金運營部總監(jiān)、交易部總監(jiān)。

嚴長勝先生，副總經理，1972年生，高級工商管理碩士。歷任武漢海爾電

器股份有限公司車間、設計科、銷售公司職員，華泰證券股份有限公司綜合發(fā)

展部高級經理，興業(yè)證券股份有限公司研究所、戰(zhàn)略規(guī)劃小組、機構客戶部副

總經理，民生證券股份有限公司總裁助理、機構銷售總部總經理，興證全球基

金管理有限公司總經理助理等職務?，F任興證全球基金管理有限公司副總經

理。

秦杰先生，黨委委員、副總經理，1981年生，中共黨員，經濟學碩士。歷

任畢馬威華振會計師事務所助理審計經理，德勤華永會計師事務所高級咨詢師，

畢馬威企業(yè)咨詢（中國）有限公司高級經理，興證全球基金管理有限公司監(jiān)察

稽核部總監(jiān)、綜合管理部總監(jiān)、黨委辦公室主任、紀委辦公室主任、總經理助

理、合規(guī)管理部總監(jiān)，現任興證全球基金管理有限公司黨委委員兼副總經理、

董事會秘書、風險管理部總監(jiān)、投融資業(yè)務審批部總監(jiān)、興證全球資本管理

（上海）有限公司執(zhí)行董事及法定代表人。

4、本基金基金經理

虞淼，碩士研究生。歷任興業(yè)證券股份有限公司研究員，興證全球基金管

理有限公司研究員、專戶投資經理、興全合宜靈活配置混合型證券投資基金基

金經理助理、興全匯享一年持有期混合型證券投資基金基金經理?，F任興全可

轉債混合型證券投資基金基金經理（2019年1月16日起至今）、興證全球興益

債券型證券投資基金基金經理（2022年8月11日起至今）、興全有機增長靈活

配置混合型證券投資基金（2025年1月24日起至今）。

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本基金歷任基金經理：

王曉明先生，于2004年09月29日至2005年10月31日期間，曾管理本基

金。

杜昌勇先生，于2004年05月11日至2007年02月06日期間，曾管理本基

金。

楊云先生，于2007年02月06日至2015年08月25日期間，曾管理本基金。

陳宇女士，于2015年08月25日至2017年11月09日期間，曾管理本基金。

張亞輝女士，于2015年07月13日至2019年02月21日期間，曾管理本基

金。

5、投資決策委員會成員

本基金采用投資決策委員會領導下的基金經理負責制。基金管理人公募投

資決策委員會成員由以下人員組成：

莊園芳興證全球基金管理有限公司副董事長、總經理

謝治宇興證全球基金管理有限公司副總經理兼研究部總監(jiān)、國際業(yè)務部總

監(jiān)、興全合潤混合型證券投資基金基金經理、興全合宜靈活配置混合型證券投

資基金（LOF）基金經理、興全社會價值三年持有期混合型證券投資基金基金經

理

喬遷興證全球基金管理有限公司基金管理部總監(jiān)、投資總監(jiān)兼興全商業(yè)模

式優(yōu)選混合型證券投資基金基金經理、興全新視野靈活配置定期開放混合型發(fā)

起式證券投資基金基金經理

任相棟興證全球基金管理有限公司基金管理部副總監(jiān)、國際業(yè)務部副總監(jiān)

兼興全合泰混合型證券投資基金基金經理、興證全球合衡三年持有期混合型證

券投資基金基金經理

上述人員之間不存在近親屬關系。

（三）基金管理人的職責

1、依法募集基金，或者委托經國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構代

為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，時向基金份額持有人分配

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收益；

5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

6、編制季度報告、中期報告和年度報告；

7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；

8、辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；

9、召集基金份額持有人大會；

10、保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施

其他法律行為；

12、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。

（四）基金管理人承諾

1、基金管理人承諾基金管理人將根據基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列

明的投資目標、策略及限制進行基金資產的投資；

2、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全的內部

控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生；

3、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全的內部

控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：

（1）承銷證券；

（2）向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管

人發(fā)行的股票或者債券；

（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管

理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的

證券；

（7）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（8）依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止

的其他活動。

4、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國

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家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：

（1）越權或違規(guī)經營；

（2）違反基金合同或托管協議；

（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益；

（4）在包括向中國證監(jiān)會報送的資料中進行虛假信息披露；

（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；

（6）玩忽職守、濫用職權；

（7）泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的

基金投資內容、基金投資計劃等信息；

（8）除按本公司制度進行基金運作投資外，直接或間接進行其他股票投資；

（9）協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；

（10）違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則，利用對敲倒、對倉等手段操縱市場價

格，擾亂市場秩序；

（11）貶損同行，以提高自己；

（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；

（13）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；

（14）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；

（15）其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。

5、基金經理承諾

（1）依照有關法律、法規(guī)、規(guī)章和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基

金份額持有人謀取最大利益；

（2）不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；

（3）不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開

的基金投資內容、基金投資計劃等信息；

（4）不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

（五）基金管理人的風險管理與內部風險控制制度

1、風險管理的理念

（1）風險管理是業(yè)務發(fā)展的保障；

（2）最高管理層承擔最終責任；

（3）分工明確、相互牽制的組織結構是前提；

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（4）制度建設是基礎；

（5）制度執(zhí)行監(jiān)督是保障。

2、風險管理的原則

（1）全面性原則：公司風險管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各

項業(yè)務過程和業(yè)務環(huán)節(jié)；

（2）獨立性原則：公司設立獨立的風險管理部、審計部、合規(guī)管理部，風

險管理部、審計部、合規(guī)管理部保持高度的獨立性和權威性，負責對公司各部

門風險控制工作進行稽核和檢查；

（3）相互制約原則：公司及各部門在內部組織結構的設計上要形成一種相

互制約的機制，建立不同崗位之間的制衡體系；

（4）定性和定量相結合原則：建立完備的風險管理指標體系，使風險管理

更具客觀性和操作性；

（5）重要性原則：公司的發(fā)展必須建立在風險控制完善和穩(wěn)固的基礎上，

內部風險控制與公司業(yè)務發(fā)展同等重要。

3、風險管理和內部風險控制體系結構

公司的風險管理體系結構是一個分工明確、相互牽制的組織結構，由最高

管理層對風險管理負最終責任，各個業(yè)務部門負責本部門的風險評估和監(jiān)控，

風險管理部、審計部、合規(guī)管理部負責監(jiān)察公司的風險管理措施的執(zhí)行。具體

而言，包括如下組成部分：

（1）董事會：負責制定公司的風險管理政策，對風險管理負完全的和最終

的責任。董事會下設執(zhí)行委員會和風險控制委員會；

（2）督察長：獨立行使督察權利，直接對董事會負責，及時向風險控制委

員會提交有關公司規(guī)范運作和風險控制方面的工作報告；

（3）投資決策委員會：負責指導基金財產的運作、制定本基金的資產配置

方案和基本的投資策略；

（4）風險管理委員會：負責對基金投資運作的風險進行測量和監(jiān)控；

（5）風險管理部、審計部、合規(guī)管理部：負責對公司風險管理政策和措施

的執(zhí)行情況進行監(jiān)察，并為每一個部門的風險管理系統(tǒng)的發(fā)展提供協助，使公

司在一種風險管理和控制的環(huán)境中實現業(yè)務目標；

（6）業(yè)務部門：風險管理是每一個業(yè)務部門最首要的責任。部門經理對本

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部門的風險負全部責任，負責履行公司的風險管理程序，負責本部門的風險管

理系統(tǒng)的開發(fā)、執(zhí)行和維護，用于識別、監(jiān)控和降低風險。

4、內部控制制度綜述

（1）風險控制制度

公司風險控制的目標為嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)定和公司各項

規(guī)章制度，自覺形成守法經營、規(guī)范運作的經營思想和經營風格；不斷提高經

營管理水平，在風險最小化的前提下，確?；鸱蓊~持有人利益最大化；建立

行之有效的風險控制機制和制度，確保各項經營管理活動的健康運行與公司財

產的安全完整；維護公司信譽，保持公司的良好形象。

針對公司面臨的各種風險，包括政策和市場風險，管理風險和職業(yè)道德風

險，分別制定嚴格防范措施，并制定崗位分離制度、空間分離制度、作業(yè)流程

制度、集中交易制度、信息披露制度、資料保全制度、保密制度和獨立的監(jiān)察

稽核制度等相關制度。

（2）監(jiān)察稽核制度

監(jiān)察稽核工作是公司內部風險控制的重要環(huán)節(jié)。公司設督察長和審計部。

督察長全面負責公司的監(jiān)察稽核工作，可在授權范圍內列席公司任何會議，調

閱公司任何檔案材料，對基金資產運作、內部管理、制度執(zhí)行及遵規(guī)守法情況

進行內部監(jiān)察、稽核；出具監(jiān)察稽核報告，報公司董事會和中國證監(jiān)會，如發(fā)

現公司有重大違規(guī)行為，應立即向公司董事會和中國證監(jiān)會報告。

審計部具體執(zhí)行監(jiān)察稽核工作，并協助督察長工作。審計部具有獨立的檢

查權、獨立的報告權、知曉權和建議權。具體負責對公司內部風險控制制度提

出修改意見；檢查公司各部門執(zhí)行內部管理制度的情況；監(jiān)督公司資產運作、

財務收支的合法性、合規(guī)性、合理性；監(jiān)督基金財產運作的合法性、合規(guī)性、

合理性；調查公司內部的違規(guī)事件；協助監(jiān)管機關調查處理相關事項；負責員

工的離任審計；協調外部審計事宜等。

（3）內部財務控制制度

財務管理的目的在于規(guī)范公司會計行為，保證會計資料真實、完整；加強

財務管理，合理使用公司財務資源，提高公司資金的運用效率，控制公司財務

風險，保護公司股東的利益，保證公司財產安全、完整和增值。

公司內部財務控制制度主要內容有：公司財務核算實行權責發(fā)生制的原則，

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會計使用國家許可的電算化軟件。公司實行財務預算管理制度，財務室在綜合

各部門財務預算的基礎上負責編制并報告公司總經理，經董事會批準后組織實

施。各部門應認真做好財務預算的編制和實施工作。

5、風險管理和內部風險控制的措施

（1）建立、健全內控體系，完善內控制度：公司建立、健全了內控結構，

高管人員關于內控有明確的分工，確保各項業(yè)務活動有恰當的組織和授權，確

保監(jiān)察稽核工作是獨立的，并得到高管人員的支持，同時置備操作手冊，并定

期更新；

（2）建立相互分離、相互制衡的內控機制：建立、健全了各項制度，做到

基金經理分開，投資決策分開，基金交易集中，形成不同部門，不同崗位之間

的制衡機制，從制度上減少和防范風險；

（3）建立、健全崗位責任制：建立、健全了崗位責任制，使每個員工都明

確自己的任務、職責，并及時將各自工作領域中的風險隱患上報，以防范和減

少風險；

（4）建立風險分類、識別、評估、報告、提示程序：建立了風險管理委員

會，使用適合的程序，確認和評估與公司運作有關的風險；公司建立了自下而

上的風險報告程序，對風險隱患進行層層匯報，使各個層次的人員及時掌握風

險狀況，從而以最快速度作出決策；

（5）建立內部監(jiān)控系統(tǒng)：建立了有效的內部監(jiān)控系統(tǒng)，如電腦預警系統(tǒng)、

投資監(jiān)控系統(tǒng)，能對可能出現的各種風險進行全面和實時的監(jiān)控；

（6）使用數量化的風險管理手段：采取數量化、技術化的風險控制手段，

建立數量化的風險管理模型，用以提示指數趨勢、行業(yè)及個股的風險，以便公

司及時采取有效的措施，對風險進行分散、控制和規(guī)避，盡可能地減少損失；

（7）提供足夠的培訓：制定了完整的培訓計劃，為所有員工提供足夠和適

當的培訓，使員工明確其職責所在，控制風險。

6、基金管理人關于內部合規(guī)控制聲明書

基金管理人確知建立、維護、維持和完善內部控制制度是基金管理人董事

會及管理層的責任?；鸸芾砣颂貏e聲明以上關于內部控制的披露真實、準確，

并承諾將根據市場變化和公司業(yè)務發(fā)展不斷完善內部控制制度。

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四、基金托管人

（一）基金托管人基本情況

名稱：中國工商銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內大街55號

成立時間：1984年1月1日

法定代表人：廖林

注冊資本：人民幣35,640,625.7089萬元

聯系電話：010-66105799

聯系人：郭明

（二）主要人員情況

截至2024年12月，中國工商銀行資產托管部共有員工208人，平均年

齡38歲，99%以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有研究生以

上學歷或高級技術職稱。

（三）基金托管業(yè)務經營情況

作為中國大陸托管服務的先行者，中國工商銀行自1998年在國內首家

提供托管服務以來，秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨，依靠嚴密科學的

風險管理和內部控制體系、規(guī)范的管理模式、先進的營運系統(tǒng)和專業(yè)的服

務團隊，嚴格履行資產托管人職責，為境內外廣大投資者、金融資產管理

機構和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務，展現優(yōu)異的市場形象

和影響力。建立了國內托管銀行中最豐富、最成熟的產品線。擁有包括證

券投資基金、信托資產、保險資產、社會保障基金、基本養(yǎng)老保險、企業(yè)

年金基金、QFI資產、QDII資產、股權投資基金、證券公司集合資產管理

計劃、證券公司定向資產管理計劃、商業(yè)銀行信貸資產證券化、基金公司

特定客戶資產管理、QDII專戶資產、ESCROW等門類齊全的托管產品體系，

同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務，可以為各類客戶提

供個性化的托管服務。截至2024年12月，中國工商銀行共托管證券投資

基金1442只。自2003年以來，本行連續(xù)二十一年獲得香港《亞洲貨

幣》、英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環(huán)球金融》、內地

《證券時報》、《上海證券報》等境內外權威財經媒體評選的105項最佳

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托管銀行大獎；是獲得獎項最多的國內托管銀行，優(yōu)良的服務品質獲得國

內外金融領域的持續(xù)認可和廣泛好評。

（四）基金托管人的內部控制情況

中國工商銀行資產托管部在風險管理的實操過程中根據國際公認的內部

控制COSO準則從內部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督與評

價五個方面構建起了托管業(yè)務內部風險控制體系，并納入統(tǒng)一的風險管理

體系。

中國工商銀行資產托管部從成立之日起始終秉持規(guī)范運作的原則，將建

立系統(tǒng)、高效的風險防范和控制體系視為工作重點。隨著市場環(huán)境的變化

和托管業(yè)務的快速發(fā)展，新問題新情況的不斷出現，資產托管部自始至終

將風險管理置于與業(yè)務發(fā)展同等重要的位置，視風險防范和控制為托管業(yè)

務生存與發(fā)展的生命線。資產托管部實施全員風險管理，將風險控制責任

落實到具體業(yè)務部門和相關業(yè)務崗位，每位員工均有義務對自己崗位職責

范圍內的風險負責。從2005年至今，中國工商銀行資產托管部共十八次順

利通過評估組織內部控制和安全措施最權威的ISAE3402審閱，全部獲得無

保留意見的控制及有效性報告，充分表明獨立第三方對中國工商銀行托管

服務在風險管理、內部控制方面的健全性和有效性的全面認可，也證明中

國工商銀行托管服務的風險控制能力已經與國際大型托管銀行接軌，達到

國際先進水平。

1.內部控制目標

（1）資產托管業(yè)務經營管理合法合規(guī)；

（2）促進實現資產托管業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略和經營目標；

（3）資產托管業(yè)務風險管理的有效性和資產安全；

（4）提高資產托管經營效率和效果；

（5）業(yè)務記錄、會計信息和其他經營管理相關信息的真實、準確、完

整、及時。

2.內部控制的原則

（1）全面性原則。資產托管業(yè)務內部控制應貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全

過程，覆蓋資產托管業(yè)務各項業(yè)務流程和管理活動，覆蓋所有機構、部門

和從業(yè)人員。

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（2）重要性原則。資產托管業(yè)務內部控制應在全面控制基礎上，關注

重要業(yè)務事項、重點業(yè)務環(huán)節(jié)和高風險領域。

（3）制衡性原則。資產托管業(yè)務內部控制應在機構設置、權責分配及

業(yè)務流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督的機制，同時兼顧運營效率。

（4）適應性原則。資產托管業(yè)務內部控制應當與經營規(guī)模、業(yè)務范圍

和風險特點相適應，并進行動態(tài)調整，以合理成本實現內部控制目標。

（5）審慎性原則。資產托管業(yè)務內部控制應堅持風險為本、審慎經營

的理念，設立機構或開展各項經營管理活動均應堅持內控優(yōu)先。

（6）成本效益原則。資產托管業(yè)務內部控制應權衡實施成本與預期效

益，以合理成本實現有效控制。

3.內部控制組織結構

資產托管業(yè)務內部控制納入全行統(tǒng)一的內部控制體系。

（1）總行資產托管部根據內部控制基本規(guī)定建立健全資產托管業(yè)務內

部控制體系，作為全行托管業(yè)務的牽頭管理部門，根據行內內部控制基本

規(guī)定建立健全內部控制體系，建立與托管業(yè)務條線相適應的內部控制運行

機制，確定各項業(yè)務活動的風險控制點，制定標準統(tǒng)一的業(yè)務制度；采取

適當的控制措施，合理保證托管業(yè)務流程的經營效率和效果，組織開展資

產托管業(yè)務內部控制措施的執(zhí)行、監(jiān)督和檢查，督促各機構落實控制措

施。

（2）總行內控合規(guī)部負責指導托管業(yè)務的內控管理工作，根據年度工

作重點，定期或不定期在全行開展相關業(yè)務監(jiān)督檢查，將托管業(yè)務檢查項

目整合到全行業(yè)務監(jiān)督檢查工作中，將全行托管業(yè)務納入內控評價體系。

（3）總行內部審計局負責對資產托管業(yè)務的審計與評價工作。

（4）一級（直屬）分行資產托管業(yè)務部門作為內部控制的執(zhí)行機構，

負責組織開展本機構內部控制的日常運行及自查工作，及時整改、糾正、

處理存在的問題。

4.內部控制措施

工商銀行資產托管部重視內部控制制度的建設，堅持把風險防范和控制

的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中，建立了一整套內部

控制制度體系，包括《資產托管業(yè)務管理規(guī)定》、《資產托管業(yè)務內部控

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制管理辦法》、《資產托管業(yè)務全面風險管理辦法》、《資產托管業(yè)務營

運管理辦法》、《資產托管業(yè)務合同管理辦法》、《資產托管業(yè)務檔案管

理辦法》、《資產托管業(yè)務系統(tǒng)管理辦法》、《資產托管業(yè)務重大突發(fā)事

件應急預案》、《資產托管業(yè)務從業(yè)人員管理辦法》等，在環(huán)境、制度、

流程、崗位職責、人員、授權、創(chuàng)新、合同、印章、服務質量、收費、反

洗錢、防止利益沖突、業(yè)務連續(xù)性、考核、信息系統(tǒng)等全方面執(zhí)行內部控

制措施。

5.風險控制

資產托管業(yè)務切實履行風險管理第一道防線的主體職責，按照“主動

防、智能控、全面管”的管理思路，主動將資產托管業(yè)務的風險管理納入

全行全面風險管理體系，以“管住人、管住錢、管好防線、管好底線”為管

理重點，搭建適應資產托管業(yè)務特點的風險管理架構，通過推進托管業(yè)務

體制機制與完善集約化營運改革、建立資產托管風險管理委員會機制、完

善資產托管業(yè)務制度體系、加強資產托管業(yè)務隊伍建設、科技賦能、建立

健全應急災備體系、建立審計發(fā)現問題整改臺賬、加強人員管理等措施，

有效控制操作風險、合規(guī)風險、聲譽風險、信息科技風險和次生風險。

6.業(yè)務連續(xù)性保障

中國工商銀行制訂了完善的資產托管業(yè)務連續(xù)性工作計劃和應急預案，

具備行之有效的災備恢復方案、充足的移動辦公設備、同城異城相結合的

備份辦公場所、必要的工作人員、科學清晰的AB崗位設置及定期演練機

制。在重大突發(fā)事件發(fā)生后，可根據突發(fā)事件的對托管業(yè)務連續(xù)性營運影

響程度的評估，適時選擇或依次啟動“原場所現場+居家”、“部分同城異

地+居家”、“部分異城異地+居家”、“異地全部切換”四種方案，由“總

部+總行級營運中心+托管分部+境外營運機構”形成全球、全天候營運網

絡，向客戶提供連續(xù)性服務，確保托管產品日常交易的及時清算和交割。

（五）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序

根據《基金法》、基金合同、托管協議和有關基金法規(guī)的規(guī)定，基金托

管人對基金的投資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行

為、基金參與銀行間債券市場、基金資產凈值的計算、基金份額凈值計

算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息

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披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現數據等進行監(jiān)督和核查，其

中對基金的投資比例的監(jiān)督和核查自基金合同生效之后六個月開始。

基金托管人發(fā)現基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協議

或有關基金法律法規(guī)規(guī)定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人限期

糾正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)

出回函確認。在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促

基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內

糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。

基金托管人發(fā)現基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，

同時通知基金管理人限期糾正。

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五、相關服務機構

（一）基金發(fā)售機構

1．直銷機構

（1）名稱：興證全球基金管理有限公司直銷中心（柜臺）

地址：上海浦東新區(qū)錦康路308號陸家嘴世紀金融廣場6號樓13層

聯系人：沈冰心、李倩文

直銷聯系電話：(021)20398927、20398706

傳真號碼：021-20398988、021-20398889

（2）名稱：興證全球基金網上直銷平臺（含微網站、APP）

交易網站：https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com

客戶服務電話：4006780099，（021）38824536

2．代銷機構（排名不分先后）

（1）名稱：青島銀行股份有限公司

注冊地址：山東省青島市嶗山區(qū)秦嶺路6號3號樓

辦公地址：山東省青島市嶗山區(qū)秦嶺路6號3號樓

法定代表人：景在倫

網址：https://www.qdccb.com/

客服電話：400-66-96588

（2）名稱：中國工商銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內大街55號

辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內大街55號

法定代表人：廖林

網址：http://www.icbc.com.cn/

客服電話：95588

（3）名稱：中國農業(yè)銀行股份有限公司

注冊地址：中國北京市東城區(qū)建國門內大街69號

辦公地址：中國北京市東城區(qū)建國門內大街69號

法定代表人：谷澍

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網址：http://www.abchina.com/

客服電話：95599

（4）名稱：中國銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內大街1號

辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內大街1號

法定代表人：葛海蛟

網址：https://www.boc.cn/

客服電話：95566

（5）名稱：中國建設銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號,香港中環(huán)干諾道中3號中國建設

銀行大廈28樓

法定代表人：張金良

網址：http://www.ccb.com/

客服電話：95533

（6）名稱：交通銀行股份有限公司

注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區(qū)銀城中路188號

辦公地址：中國(上海)自由貿易試驗區(qū)銀城中路188號,香港中環(huán)畢打街

20號

法定代表人：任德奇

網址：http://www.bankcomm.com/

客服電話：95559

（7）名稱：招商銀行股份有限公司

注冊地址：中國廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號

辦公地址：中國廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號

法定代表人：繆建民

網址：http://www.cmbchina.com/

客服電話：95555

（8）名稱：中信銀行股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層

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辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層

法定代表人：方合英

網址：http://www.citicbank.com/

客服電話：95558

（9）名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

注冊地址：上海市中山東一路12號

辦公地址：上海市中山東一路12號

法定代表人：張為忠

網址：https://www.spdb.com.cn/

客服電話：95528

（10）名稱：興業(yè)銀行股份有限公司

注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈

辦公地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈

法定代表人：呂家進

網址：https://www.cib.com.cn/

客服電話：95561

（11）名稱：中國光大銀行股份有限公司

注冊地址：中國北京市西城區(qū)太平橋大街25號、甲25號中國光大中心

辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號中國光大中心,香港灣仔告士打

道108號光大中心23樓

法定代表人：吳利軍

網址：http://www.cebbank.com/

客服電話：95595

（12）名稱：中國民生銀行股份有限公司

注冊地址：中國北京市西城區(qū)復興門內大街2號

辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內大街2號民生銀行大廈

法定代表人：高迎欣

網址：http://www.cmbc.com.cn/

客服電話：95568

（13）名稱：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司

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注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街3號

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號

法定代表人：鄭國雨

網址：http://www.psbc.com/cn/

客服電話：95580

（14）名稱：華夏銀行股份有限公司

注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內大街22號

辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內大街22號華夏銀行大廈

法定代表人：李民吉

網址：https://www.hxb.com.cn/

客服電話：95577

（15）名稱：上海銀行股份有限公司

注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路688號

辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路688號

法定代表人：金煜

網址：http://www.bosc.cn/

客服電話：95594

（16）名稱：江蘇江南農村商業(yè)銀行股份有限公司

注冊地址：常州市武進區(qū)延政中路9號

辦公地址：常州市武進區(qū)延政中路9號

法定代表人：莊廣強

網址：http://www.jnbank.com.cn/

客服電話：(0519)96005

（17）名稱：江蘇昆山農村商業(yè)銀行股份有限公司

注冊地址：江蘇省昆山市前進東路828號

辦公地址：江蘇省昆山市前進東路828號

法定代表人：謝鐵軍

網址：http://www.ksrcb.com/

客服電話：0512-96079

（18）名稱：廣州農村商業(yè)銀行股份有限公司

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注冊地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)映日路9號

辦公地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)映日路9號

法定代表人：蔡建

網址：http://www.grcbank.com/

客服電話：95313

（19）名稱：平安銀行股份有限公司

注冊地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號

辦公地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號,中國廣東省深圳市福田

區(qū)益田路5023號平安金融中心B座

法定代表人：謝永林

網址：http://bank.pingan.com/

客服電話：95511

（20）名稱：寧波銀行股份有限公司

注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號

辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號

法定代表人：陸華裕

網址：http://www.nbcb.cn/

客服電話：95574

（21）名稱：東莞銀行股份有限公司

注冊地址：東莞市莞城區(qū)體育路21號

辦公地址：東莞市莞城區(qū)體育路21號

法定代表人：程勁松

網址：https://www.dongguanbank.cn

客服電話：956033

（22）名稱：江蘇銀行股份有限公司

注冊地址：江蘇省南京市秦淮區(qū)中華路26號

辦公地址：江蘇省南京市秦淮區(qū)中華路26號

法定代表人：葛仁余

網址：http://www.jsbchina.cn/

客服電話：95319

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（23）名稱：渤海銀行股份有限公司

注冊地址：中國天津市河東區(qū)海河東路218號

辦公地址：天津市河東區(qū)海河東路218號,香港中環(huán)國際金融中心二期12

樓1201-1209及1215-1216室

法定代表人：王錦虹

網址：http://www.cbhb.com.cn/

客服電話：95541

（24）名稱：重慶銀行股份有限公司

注冊地址：重慶市江北區(qū)永平門街6號

辦公地址：重慶市江北區(qū)永平門街6號

法定代表人：林軍

網址：http://www.cqcbank.com/

客服電話：956023

（25）名稱：廣發(fā)銀行股份有限公司

注冊地址：廣州市越秀區(qū)東風東路713號

辦公地址：廣州市越秀區(qū)東風東路713號

法定代表人：王凱

網址：http://www.cgbchina.com.cn/

客服電話：400-830-8003

（26）名稱：東北證券股份有限公司

注冊地址：吉林省長春市南關區(qū)生態(tài)大街6666號

辦公地址：吉林省長春市南關區(qū)生態(tài)大街6666號

法定代表人：李福春

網址：www.nesc.cn

客服電話：86-431-85096806

（27）名稱：南京證券股份有限公司

注冊地址：南京市江東中路389號

辦公地址：南京市江東中路389號

法定代表人：李劍鋒

網址：https://www.njzq.com.cn/

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客服電話：95386

（28）名稱：國聯證券股份有限公司

注冊地址：江蘇省無錫市濱湖區(qū)金融一街8號

辦公地址：無錫市濱湖區(qū)金融一街8號國聯金融大廈7-9樓

法定代表人：葛小波

網址：http://www.glsc.com.cn/

客服電話：95570

（29）名稱：平安證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-

25層

辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-

25層

法定代表人：何之江

網址：http://www.stock.pingan.com/

客服電話：021-38635562,86-755-22627723

（30）名稱：華安證券股份有限公司

注冊地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號

辦公地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號

法定代表人：章宏韜

網址：http://www.hazq.com/

客服電話：95318

（31）名稱：國海證券股份有限公司

注冊地址：廣西壯族自治區(qū)桂林市七星區(qū)輔星路13號

辦公地址：廣西壯族自治區(qū)南寧市青秀區(qū)濱湖路46號國海大廈

法定代表人：何春梅

網址：www.ghzq.com.cn

客服電話：86-771-5532512

（32）名稱：東莞證券股份有限公司

注冊地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號

辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號

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法定代表人：陳照星

網址：www.dgzq.com.cn

客服電話：95328

（33）名稱：中原證券股份有限公司

注冊地址：河南省鄭州市鄭東新區(qū)商務外環(huán)路10號

辦公地址：河南省鄭州市鄭東新區(qū)商務外環(huán)路10號

法定代表人：張秋云

網址：https://wt.ccnew.com/

客服電話：95377

（34）名稱：國都證券股份有限公司

注冊地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

法定代表人：翁振杰

網址：www.guodu.com

客服電話：86-10-84183203

（35）名稱：東海證券股份有限公司

注冊地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18層

辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈

法定代表人：王文卓

網址：www.longone.com.cn

客服電話：95531

（36）名稱：中銀國際證券股份有限公司

注冊地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層

法定代表人：寧敏

網址：www.bocichina.com

客服電話：400-620-8888

（37）名稱：恒泰證券股份有限公司

注冊地址：內蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)

綜合樓

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辦公地址：內蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)

綜合樓

法定代表人：祝艷輝

網址：http://m.cnht.com.cn/

客服電話：956088

（38）名稱：東方證券股份有限公司

注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號東方證券大廈

辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號東方證券大廈,中國上海市黃浦區(qū)

中山南路318號2號樓3-6層、12層、13層、22層、25-27層、29層、32

層、36層、38層

法定代表人：裘德雄

網址：www.dfzq.com.cn

客服電話：95503

（39）名稱：方正證券股份有限公司

注冊地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓

3701-3717

辦公地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘江中路二段36號華遠國際中心37層

法定代表人：施華

網址：www.foundersc.com

客服電話：95571

（40）名稱：長城證券股份有限公司

注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓

10-19層

辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓

10-19層

法定代表人：王軍

網址：www.cgws.com

客服電話：95514

（41）名稱：光大證券股份有限公司

注冊地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號

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辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號

法定代表人：劉秋明

網址：www.ebscn.com

客服電話：95525

（42）名稱：中信證券華南股份有限公司

注冊地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室(部位:自編01),1001室

辦公地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號合利天德廣場T1樓10層

法定代表人：陳可可

網址：http://www.gzs.com.cn/

客服電話：95548

（43）名稱：國信證券股份有限公司

注冊地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二

十六層

辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號國信金融大廈

法定代表人：張納沙

網址：www.guosen.com.cn

客服電話：95536

（44）名稱：招商證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號

辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號

法定代表人：霍達

網址：http://www.cmschina.com/

客服電話：95565

（45）名稱：廣發(fā)證券股份有限公司

注冊地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室

辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈

法定代表人：林傳輝

網址：http://www.gf.com.cn/

客服電話：95575

（46）名稱：中信證券股份有限公司

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注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座

辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號中信證券大廈,北京市朝陽區(qū)

亮馬橋路48號中信證券大廈

法定代表人：張佑君

網址：www.citics.com

客服電話：95548

（47）名稱：中國銀河證券股份有限公司

注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101

辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈

法定代表人：王晟

網址：www.chinastock.com.cn/

客服電話：4008-888-888、95551

（48）名稱：海通證券股份有限公司

注冊地址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號

辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號海通外灘金融廣場

法定代表人：周杰

網址：www.htsec.com

客服電話：95553

（49）名稱：華泰聯合證券有限責任公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道桂灣五路128號前海深港基金

小鎮(zhèn)B7棟401

辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道4011號中國港中旅大廈26樓

法定代表人：江禹

網址：http://www.lhzq.com/

客服電話：0755-82492010

（50）名稱：華寶證券股份有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層

法定代表人：劉加海

網址：https://www.cnhbstock.com/

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客服電話：4008209898

（51）名稱：愛建證券有限責任公司

注冊地址：上海市浦東新區(qū)前灘大道199弄5號10層

辦公地址：中國(上海)自由貿易試驗區(qū)世紀大道1600號1幢32樓

法定代表人：江偉

網址：https://www.ajzq.com/

客服電話：400-196-2502

（52）名稱：國新證券股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)車公莊大街4號2幢1層A2112室

辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈12-18層

法定代表人：張海文

網址：www.crsec.com.cn

客服電話：95390

（53）名稱：財達證券股份有限公司

注冊地址：石家莊市自強路35號

辦公地址：石家莊市自強路35號

法定代表人：張明

網址：www.95363.net

客服電話：95363

（54）名稱：申萬宏源證券有限公司

注冊地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層

辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層

法定代表人：張劍

網址：www.swhysc.com

客服電話：95523

（55）名稱：華金證券股份有限公司

注冊地址：上海市靜安區(qū)天目西路128號19層1902室

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)楊高南路759號30層

法定代表人：燕文波

網址：https://www.huajinsc.cn/

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客服電話：956011

（56）名稱：興業(yè)證券股份有限公司

注冊地址：福州市湖東路268號

辦公地址：長柳路36號7層701室

法定代表人：蘇軍良

網址：http://www.xyzq.com.cn

客服電話：95562

（57）名稱：長江證券股份有限公司

注冊地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號

辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)新華路特8號

法定代表人：劉正斌

網址：http://www.95579.com/

客服電話：95579

（58）名稱：國投證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈

辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈

法定代表人：段文務

網址：www.sdicsc.com.cn

客服電話：95517

（59）名稱：金通證券有限責任公司

注冊地址：浙江省杭州市濱江區(qū)東信大道66號5幢D座A區(qū)3層

辦公地址：浙江省杭州市濱江區(qū)東信大道66號5幢D座A區(qū)3層

法定代表人：李勇進區(qū)3層

網址：http://www.cs.ecitic.com/xjt/index.html

客服電話：95548

（60）名稱：湘財證券股份有限公司

注冊地址：長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓

辦公地址：長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓

法定代表人：高振營

網址：https://www.xcsc.com/

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客服電話：95351

（61）名稱：民生證券股份有限公司

注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區(qū)浦明路8號

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)浦明路8號

法定代表人：顧偉

網址：https://www.mszq.com/

客服電話：95376

（62）名稱：國元證券股份有限公司

注冊地址：安徽省合肥市蜀山區(qū)梅山路18號

辦公地址：安徽省合肥市梅山路18號安徽國際金融中心A座

法定代表人：沈和付

網址：www.gyzq.com.cn

客服電話：95578

（63）名稱：渤海證券股份有限公司

注冊地址：天津經濟技術開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室

辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號

法定代表人：安志勇

網址：https://www.bhzq.com

客服電話：956066

（64）名稱：華泰證券股份有限公司

注冊地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江東中路228號

辦公地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江東中路228號

法定代表人：張偉

網址：www.htsc.com.cn

客服電話：95597

（65）名稱：山西證券股份有限公司

注冊地址：山西省太原市杏花嶺區(qū)府西街69號山西國際貿易中心東塔樓

辦公地址：山西省太原市杏花嶺區(qū)府西街69號山西國際貿易中心東塔樓

法定代表人：王怡里

網址：www.sxzq.com

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客服電話：95573

（66）名稱：中信證券（山東）有限責任公司

注冊地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001

辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座5層

法定代表人：肖海峰

網址：http://sd.citics.com/

客服電話：95548

（67）名稱：東興證券股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(新盛大廈)12、15層

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(新盛大廈)6、10、12、15、16層

法定代表人：李娟

網址：www.dxzq.net

客服電話：95309

（68）名稱：東吳證券股份有限公司

注冊地址：江蘇省蘇州市吳中區(qū)工業(yè)園區(qū)星陽街5號

辦公地址：江蘇省蘇州市吳中區(qū)工業(yè)園區(qū)星陽街5號

法定代表人：范力

網址：http://www.dwzq.com.cn/

客服電話：95330

（69）名稱：信達證券股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓

法定代表人：祝瑞敏

網址：https://www.cindasc.com/

客服電話：95321

（70）名稱：粵開證券股份有限公司

注冊地址：廣州市黃埔區(qū)科學大道60號開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層

辦公地址：廣州市黃埔區(qū)科學大道60號開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層

法定代表人：崔洪軍

網址：www.ykzq.com/

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客服電話：95564

（71）名稱：華源證券股份有限公司

注冊地址：西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號

辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號中海中心32F-34F

法定代表人：鄧暉

網址：www.tyzq.com.cn

客服電話：95305

（72）名稱：國泰海通證券股份有限公司

注冊地址：上海市浦東新區(qū)自由貿易試驗區(qū)商城路618號

辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號

法定代表人：朱健

網址：https://www.gtht.com/

客服電話：95521

（73）名稱：國金證券股份有限公司

注冊地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號

辦公地址：上海市浦東新區(qū)芳甸路1088號紫竹國際大廈

法定代表人：冉云

網址：https://www.gjzq.com.cn

客服電話：95310

（74）名稱：中信建投證券股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

辦公地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

法定代表人：劉成

網址：https://www.csc108.com/

客服電話：4008888108

（75）名稱：中泰證券股份有限公司

注冊地址：濟南市市中區(qū)經七路86號

辦公地址：濟南市市中區(qū)經七路86號

法定代表人：王洪

網址：https://www.zts.com.cn/

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客服電話：95538

（76）名稱：中航證券有限公司

注冊地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈

A棟41層

辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈

A棟41層

法定代表人：戚俠

網址：https://www.avicsec.com/

客服電話：95335

（77）名稱：德邦證券股份有限公司

注冊地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號南半幢9樓

辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路600號外灘金融中心S2棟22層

法定代表人：武曉春

網址：https://www.tebon.com.cn/

客服電話：400-8888-128

（78）名稱：西部證券股份有限公司

注冊地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室

辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室

法定代表人：徐朝暉

網址：http://www.west95582.com/

客服電話：95582

（79）名稱：華福證券有限責任公司

注冊地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層

辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道5129號陸家嘴濱江中心N1座

法定代表人：蘇軍良

網址：https://www.hfzq.com.cn/

客服電話：95547

（80）名稱：中國國際金融股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層

辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層

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法定代表人：陳亮

網址：https://www.cicc.com/

客服電話：400-820-9068

（81）名稱：財通證券股份有限公司

注冊地址：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號財通雙冠大廈西樓

辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號財通雙冠大廈西樓

法定代表人：章啟誠

網址：www.ctsec.com

客服電話：95336

（82）名稱：華鑫證券有限責任公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)香蜜湖街道東海社區(qū)深南大道7888號東海國際中

心一期A棟2301A

辦公地址：深圳市福田區(qū)香蜜湖街道東海社區(qū)深南大道7888號東海國際中

心一期A棟2301A

法定代表人：俞洋

網址：http://www.cfsc.com.cn/

客服電話：400-109-9918

（83）名稱：中國中金財富證券有限公司

注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號中國華潤大廈

L4601-L4608

辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18-

21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元

法定代表人：高濤

網址：https://www.ciccwm.com/

客服電話：95532

（84）名稱：國盛證券有限責任公司

注冊地址：江西省南昌市新建區(qū)子實路1589號

辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)鳳凰中大道1115號北京銀行營業(yè)大樓

16層

法定代表人：劉朝東

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網址：https://www.gszq.com/

客服電話：956080

（85）名稱：華西證券股份有限公司

注冊地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號

辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號

法定代表人：楊炯洋

網址：http://www.hx168.com.cn/

客服電話：95584

（86）名稱：申萬宏源西部證券有限公司

注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)(新市區(qū))北京南路358號大成國際大廈

20樓2005室

辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)(新市區(qū))北京南路358號大成國際大廈

20樓2005室

法定代表人：王獻軍

網址：www.swhysc.com/

客服電話：95523

（87）名稱：泰信財富基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206

辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206

法定代表人：彭浩

網址：www.taixincf.com

客服電話：400-004-8821

（88）名稱：上?；匣痄N售有限公司

注冊地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號30層3001單元

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室

法定代表人：王翔

網址：www.jiyufund.com.cn

客服電話：400-8205369

（89）名稱：天相投資顧問有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈B座

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辦公地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號C座505

法定代表人：林義相

網址：http://www.txsec.com

客服電話：（010）66045678

（90）名稱：和訊信息科技有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號1002室

辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層

法定代表人：章知方

網址：http://licaike.hexun.com

客服電話：4009200022

（91）名稱：玄元保險代理有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)張楊路707號1105室

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)張楊路707號1105室

法定代表人：馬永諳

網址：www.licaimofang.com

客服電話：400-080-8208

（92）名稱：陽光人壽保險股份有限公司

注冊地址：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層

辦公地址：北京市朝陽區(qū)景輝街33號院1號樓陽光金融中心

法定代表人：李科

網址：https://fund.sinosig.com/

客服電話：95510

（93）名稱：廈門市鑫鼎盛控股有限公司

注冊地址：廈門市思明區(qū)鷺江道2號第一廣場1501-1502室

辦公地址：廈門市思明區(qū)鷺江道2號第一廣場1501-1502室

法定代表人：林勁

網址：http://www.xds.com.cn/

客服電話：400-6533-789

（94）名稱：上海攀贏基金銷售有限公司

注冊地址：上海市閘北區(qū)廣中西路1207號306室

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辦公地址：上海市陸家嘴銀城中路116號大華銀行大廈7樓

法定代表人：鄭新林

網址：www.pytz.cn

客服電話：021-68889082

（95）名稱：上海陸金所基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)源深路1088號7層

辦公地址：上海市浦東新區(qū)平安財富大廈7樓

法定代表人：陳祎彬

網址：http://www.lufunds.com

客服電話：400-821-9031

（96）名稱：珠海盈米基金銷售有限公司

注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號2719室

辦公地址：廣州市海珠區(qū)閱江中路688號保利國際廣場北塔33層

法定代表人：肖雯

網址：www.yingmi.com

客服電話：020-89629066

（97）名稱：上海華夏財富投資管理有限公司

注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號1幢2樓268號

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層

法定代表人：毛淮平

網址：www.amcfortune.com

客服電話：400-817-5666

（98）名稱：北京匯成基金銷售有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2

辦公地址：西城區(qū)宣武門外大街甲1號環(huán)球財訊中心D座4層

法定代表人：王偉剛

網址：www.hcfunds.com

客服電話：400-0555-728

（99）名稱：北京廣源達信基金銷售有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號C座六層605室

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辦公地址：北京市順義區(qū)北京東航中心1號樓3層304B室

法定代表人：齊劍輝

網址：http://www.niuniufund.com

客服電話：400-616-7531

（100）名稱：上海大智慧基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元

辦公地址：中國上海市浦東新區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元

法定代表人：張俊

網址：www.wg.com.cn

客服電話：021-20292031

（101）名稱：北京新浪倉石基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關村軟件園二期（西擴）N-1、N-2

地塊新浪總部科研樓5層518室

辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)8號樓新浪總部大廈

法定代表人：李柳娜

網址：http：//www.xincai.com

客服電話：010-62675369

（102）名稱：上海萬得基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)浦明路1500號8層M座

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)浦明路1500號8層M座

法定代表人：簡夢雯

網址：www.windmoney.com.cn

客服電話：400-799-1888

（103）名稱：上海中歐財富基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號1008-1室

辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號8棟嘉昱大廈6層

法定代表人：許欣

網址：https://www.zocaifu.com/

客服電話：400-100-2666

（104）名稱：興證期貨有限公司

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注冊地址：福州市鼓樓區(qū)溫泉街道湖東路268號6層(興業(yè)證券大廈)

辦公地址：上海市浦東新區(qū)長柳路36號興業(yè)證券大廈8層

法定代表人：周峰

網址：http://www.xzfutures.com

客服電話：95562-5

（105）名稱：中信期貨有限公司

注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13

層1301-1305、14層

辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層

1301-1305室、14層

法定代表人：竇長宏

網址：http://www.citicsf.com/

客服電話：400-990-8826

（106）名稱：京東肯特瑞基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2

辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經濟技術開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號院京東集團

總部A座15層

法定代表人：鄒保威

網址：kenterui.jd.com

客服電話：95118

（107）名稱：諾亞正行基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號6層

辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號諾亞財富中心

法定代表人：吳衛(wèi)國

網址：www.noah-fund.com

客服電話：400-821-5399

（108）名稱：深圳眾祿基金銷售股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層

12-13室

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辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層

12-13室

法定代表人：薛峰

網址：http://www.jjmmw.com

客服電話：4006-788-887

（109）名稱：上海天天基金銷售有限公司

注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層

辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座東方財富大廈

法定代表人：其實

網址：www.1234567.com.cn

客服電話：95021

（110）名稱：上海好買基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元

辦公地址：上海市浦東新區(qū)濰坊新村街道張楊路500號華潤時代廣場商務

樓10-14樓

法定代表人：陶怡

網址：www.ehowbuy.com

客服電話：400-700-9665

（111）名稱：螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室

辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號螞蟻Z空間

法定代表人：王珺

網址：www.fund123.cn

客服電話：4000766123

（112）名稱：上海長量基金銷售有限公司

注冊地址：浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號陸家嘴金融服務廣場二期11層

法定代表人：張躍偉

網址：www.erichfund.com

客服電話：400-8202899

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（113）名稱：浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市文二西路1號元茂大廈903室

辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號

法定代表人：吳強

網址：http://www.5ifund.com

客服電話：952555

（114）名稱：上海利得基金銷售有限公司

注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號

208-36室

辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號浦江國際金融廣場53層

法定代表人：李興春

網址：http://www.leadbank.com.cn/

客服電話：400-032-5885

（115）名稱：江蘇匯林保大基金銷售有限公司

注冊地址：南京市高淳區(qū)經濟開發(fā)區(qū)古檀大道47號

辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號綠地紫峰大廈2005室

法定代表人：吳言林

網址：www.huilinbd.com

客服電話：025-66046166

（116）名稱：上海挖財基金銷售有限公司

注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區(qū)楊高南路759號18層03單元

辦公地址：中國(上海)自由貿易試驗區(qū)楊高南路759號18層03單元

法定代表人：方磊

網址：https://wacaijijin.com/

客服電話：021-50810673

（117）名稱：北京雪球基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院6號樓15層1501室

辦公地址：北京市融新科技園C座

法定代表人：李楠

網址：https://danjuanapp.com/

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客服電話：400-1599288

（118）名稱：嘉實財富管理有限公司

注冊地址：海南省三亞市天涯區(qū)鳳凰島1號樓7層710號

辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座

法定代表人：張峰

網址：https://www.harvestwm.cn/

客服電話：400-021-8850

（119）名稱：泛華普益基金銷售有限公司

注冊地址：成都市成華區(qū)建設路9號高地中心1101室

辦公地址：成都市金牛區(qū)花照壁西順街399號西宸國際B座

法定代表人：楊遠芬

網址：www.puyifund.com

客服電話：400-080-3388

（120）名稱：騰安基金銷售（深圳）有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室

辦公地址：深圳市南山區(qū)海天二路33號騰訊濱海大廈15樓

法定代表人：譚廣鋒

網址：www.txfund.com

客服電話：95017

（121）名稱：北京度小滿基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室

辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室

法定代表人：盛超

網址：www.duxiaomanfund.com

客服電話：95055

（122）名稱：東方財富證券股份有限公司

注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓

辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座東方財富大廈

法定代表人：戴彥

網址：www.18.cn

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客服電話：95357

（123）名稱：中國人壽保險股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街16號

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街16號

法定代表人：蔡希良

網址：www.e-chinalife.com

客服電話：95515

（124）名稱：中證金牛（北京）基金銷售有限公司

注冊地址：北京市豐臺區(qū)東管頭1號2號樓2-45室

辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街新華社第三工作區(qū)A座4、5層

法定代表人：吳志堅

網址：www.jnlc.com

客服電話：4008-909-998

（125）名稱：上海證達通基金銷售有限公司

注冊地址：上海市浦東新區(qū)金葵路118弄3層B區(qū)

辦公地址：上海市浦東新區(qū)金葵路118弄3層B區(qū)

法定代表人：姚楊

網址：https://trade.zhengtongfunds.com/index

客服電話：021-20538880

基金管理人可根據有關法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷

售本基金，銷售機構可以根據情況變化增加或者減少銷售城市（網點），并在

基金管理人網站公示。

（二）注冊登記機構

名稱：興證全球基金管理有限公司

注冊地址：上海市黃浦區(qū)金陵東路368號

辦公地址：上海浦東新區(qū)錦康路308號陸家嘴世紀金融廣場6號樓13層

法定代表人：莊園芳

聯系人：朱瑞立

電話：（021）20398888

傳真：（021）20398858

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（三）出具法律意見書的律師事務所和經辦律師

名稱：上海源泰律師事務所

辦公地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

負責人：廖海

電話：021-51150298

傳真：021-51150398

經辦律師：廖海、呂紅

聯系人：廖海

（四）審計基金資產的會計師事務所和經辦注冊會計師

名稱：德勤華永會計師事務所（特殊普通合伙）

辦公地址：上海市延安東路222號30樓

執(zhí)行事務合伙人：付建超

電話：（021）61418888

傳真：（021）63350377

經辦注冊會計師：吳凌志、馮適

聯系人：吳凌志

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六、基金的募集與基金合同的生效

（一）基金的募集

本基金經中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字[2004] 27號核準，由基金管

理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》、基

金合同及其他有關規(guī)定募集，募集期從2004年4月2日起到2004年4月30日

止，經安永大華會計師事務所驗資，共募集3,282,404,810.93份基金份額，募

集戶數為70,846戶。

（二）基金合同的生效

本基金的基金合同已于2004年5月11日正式生效。

（三）基金存續(xù)期內的基金份額持有人數量和資產規(guī)模限制

本基金合同生效后，連續(xù)二十個工作日出現基金份額持有人數量不滿二百

人或者基金資產凈值低于五千萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以

披露；連續(xù)六十個工作日出現前述情形的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會報告

并提出解決方案，如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并

召開基金份額持有人大會進行表決。法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

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七、基金份額的申購、贖回

（一）申購、贖回場所

1、本基金管理人直銷網點及網站；

2、受本基金管理人委托、具有銷售本系列基金資格的商業(yè)銀行或其它機構

的營業(yè)網點；

3、有網上交易功能的銷售機構的網站。

上述直銷和代銷機構的名稱、住所等參見本招募說明書“五、相關服務機

構（一）基金份額發(fā)售機構”。

基金管理人可根據有關法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷

售本基金，并在基金管理人網站公示。銷售機構可以根據情況變化增加或者減

少銷售城市（網點）。

（二）申購和贖回的開放日及開放時間

1、本基金開放日為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日，即上海證

券交易所、深圳證券交易所的交易日。開放日的具體業(yè)務辦理時間為上海證券

交易所、深圳證券交易所交易日的交易時間。目前，上海證券交易所、深圳證

券交易所的交易時間為交易日上午：9:30-11:30，下午1:00-3:00。若上海證

券交易所、深圳證券交易所的正常交易日發(fā)生指數熔斷且指數熔斷至收市的，

前述具體辦理時間以基金管理人公告為準。

投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回申請的，其基金

份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。

本基金設立以后，若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或

其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日進行相應的調整并公告，并

在實施日3個工作日前在至少一種證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。

2、本基金日常申購自2004年7月5日開始辦理，日常贖回自2004年7月

12日開始辦理。

（三）申購、贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以受理申請當日收市后計算的基金

份額凈值為基準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以持有的基金

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份額申請；

3、當日的申購、贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以前撤銷，在當日

的交易時間結束后不得撤銷；

4、基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則。在

變更上述原則時，基金管理人必須最遲在新規(guī)則實施日前3個工作日在至少一

種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。

（四）申購、贖回的程序

1、申請方式：書面申請、電話申請或銷售人公布的其他方式。

2、投資者在提交申購本基金的申請時，須按銷售機構規(guī)定的方式備足申購

資金；投資者在提交贖回時，賬戶中必須有足夠的基金份額余額，否則所提交

的申購、贖回申請無效而不予成交。

3、申購、贖回的確認與通知

申購、贖回的確認與通知：T日提交的有效申請，本基金注冊登記人在T+1

日內為投資者對該交易的有效性進行確認，投資者可在T+2日起到銷售網點柜

臺或以銷售人規(guī)定的其他方式查詢申購與贖回的確認情況。

4、申購、贖回款項的支付

基金申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內未全額到賬則申購

不成功。若申購不成功或無效，申購款項將退回投資者賬戶。基金份額持有人

贖回申請確認后，贖回款項在T+7日內支付。在發(fā)生延期支付的情形時，款項

和份額的支付辦法參照本基金合同的有關條款處理。

5、T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內公告。遇特殊情

況，可以適當延遲計算或公告，并報中國證監(jiān)會備案。

（五）申購、贖回的數額限制

1、在基金管理人直銷中心（柜臺）進行申購時，投資人以金額申請，每個

基金賬戶首筆申購的最低金額為人民幣100,000元，每筆追加申購的最低金額

為100,000元。在基金管理人網上直銷系統(tǒng)進行申購時，每個基金賬戶首筆申

購的最低金額為人民幣10元，每筆追加申購的最低金額為人民幣10元。除上

述情況外，基金管理人規(guī)定每個基金賬戶首筆申購的最低金額為人民幣1元，

每筆追加申購的最低金額為人民幣1元。

2、基金份額持有人在基金管理人的直銷中心（柜臺）及網上直銷平臺（含

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微網站、APP）辦理本基金贖回時，每筆贖回申請的最低份額為10份，單個基

金賬戶最低持有份額為10份。除上述情況及另有公告外，基金管理人規(guī)定本基

金的每筆最低贖回份額、單個基金賬戶最低持有份額為0.1份?；鸱蓊~持有

人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回申請導致單個基金賬戶的基金

份額余額少于0.1份時，基金管理人有權對余額部分基金份額進行強制贖回。

在本基金其他銷售機構進行贖回時，具體辦理要求以相關銷售機構的交易

細則為準，但不得低于基金管理人規(guī)定的最低限額，另有公告除外。

3、各銷售機構可根據各自情況設定最低申購、追加申購、定期定額投資金

額，場外最低贖回、轉換轉出及最低持有份額，除本公司另有公告外，不得低

于本公司規(guī)定的上述最低金額/份額限制。投資者在各銷售機構進行投資時應以

銷售機構官方公告為準。

4、基金管理人有權規(guī)定單一投資者單日或單筆申購金額上限，具體金額請

參見相關公告。

5、基金管理人有權規(guī)定本基金的總規(guī)模限額和單日凈申購比例上限，具體

規(guī)?；虮壤舷拚垍⒁娤嚓P公告。

6、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，

基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上

限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑嵄Ｗo存量基金份額持有人的合

法權益，具體參見基金管理人相關公告。

7、基金管理人可根據市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定

的申購的金額和贖回的份額數量限制，基金管理人必須在調整前依照《信息披

露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

8、申購份額、余額的處理方式：申購的有效份額為按實際確認的申購金額

在扣除相應的費用后，以當日基金份額凈值為基準計算，保留到小數點后兩位，

剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產歸基金所有。

9、贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日

基金份額凈值為基準并扣除相應的費用，保留到小數點后兩位，兩位以后的部

分舍去，舍去部分所代表的資產歸基金所有。

（六）申購、贖回的費用

1、申購費

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（1）本基金的申購遵循金額申購的原則，即申購金額中包含申購費用；費

用計算原則為單筆單次收費。

金額（M，含申購費） 申購費率 

M＜1000萬 1.0% 

M≥1000萬 每筆1000元 



投資者選擇紅利自動再投資所轉成的份額不收取申購費用。

（2）本基金的申購費用由申購人承擔，可用于市場推廣、銷售、注冊登記

等各項費用，不列入基金資產。

2、贖回費

本基金的贖回遵循份額贖回的原則，基金贖回費用由投資者承擔，在扣除

必要的手續(xù)費后，贖回費總額的25％歸入基金資產，但對持續(xù)持有期少于7日

的投資者收取的贖回費全額計入基金財產。

本基金贖回費率隨投資人持有本基金時間的增加而遞減，具體費率如下：

連續(xù)持有期限（T） 贖回費率 

T＜7日 1.5% 

7日≤T≤1年 0.50% 

1年＜T≤2年 0.25% 

T＞2年 0 



3、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據市

場情況制定基金促銷計劃，對投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基

金促銷活動期間，經相關監(jiān)管部門核準，基金管理人可以適當調低基金申購費

率和基金贖回費率。

基金管理人認為需要調整費率時，如果沒有超過上述費率限額，基金管理

人可自行調整；若提高本基金上述費率的上限應召開基金份額持有人大會審議。

費率上限變更的，最遲將于新的費率開始實施前3個工作日至少在一種中國證

監(jiān)會指定的媒體上予以公告。

（七）申購份額、贖回金額的計算方式

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1、基金申購份額的計算

申購份額為申購金額減去申購費用后除以當日的基金份額凈值為基準計算

的申購價格，有效份額單位為份，基金份額份數保留到小數點后兩位，兩位以

后的部分舍去，舍去部分所代表的資產歸基金所有。

申購費用=申購金額-申購金額/(1+申購費率)

凈申購金額=申購金額-申購費用

申購份額＝凈申購金額/申購當日基金份額凈值

例：某投資者投資50,000元申購本基金，對應費率為1%，假設申購當日基

金份額凈值為1.0160元，則其可得到的申購份額為：

申購費用=50,000-50000/（1＋1％）=495.05元

凈申購金額＝50,000-495.05＝49,504.95元

申購份額＝49,504.95/1.0160＝48,725.34份

即：投資者投資50,000元申購本基金，假設申購當日基金份額凈值為

1.0160元，則可得到48,725.34份基金份額。

本基金管理人已于2007年5月15日刊登了《關于修改興業(yè)可轉債混合型基

金和興全視野股票型基金基金合同部分條款的公告》，自2007年5月18日起本

基金采用“外扣法”計算申購份額和申購費用。

2、基金贖回金額的計算

贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值為基準計算

的贖回價格減去贖回費用，贖回金額單位為元，贖回金額保留到小數點后兩位，

兩位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產歸基金所有。

贖回費用=（贖回份額×基金份額凈值）×贖回費率

贖回金額=（贖回份額×基金份額凈值）－贖回費用

例：某投資者贖回本基金10,000份基金份額，持有時間為8個月，對應的

贖回費率為0.5%，假設贖回當日基金份額凈值是1.0160元，則其可得到的贖回

金額為：

贖回費用＝（10000×1.0160）×0.5%＝50.80元

贖回金額=（10000×1.0160）－50.80＝10109.20元

即：投資者贖回本基金10,000份基金份額，假設贖回當日基金份額凈值是

1.0160元，則其可得到的贖回金額為10,109.20元。

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3、本基金T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T＋1日公告。遇特

殊情況，可以適當延遲計算或公告，并報中國證監(jiān)會備案。

（八）申購、贖回的注冊登記

基金投資者提出的申購、贖回申請，在當日交易時間結束前可以撤銷，交

易時間結束后不得撤銷。

1、投資者申購基金成功后，基金注冊登記人在T+1工作日為投資者辦理注

冊與過戶登記手續(xù)，投資者自T+2工作日（含該日）后有權贖回該部分基金份

額；

2、投資者贖回基金成功后，基金注冊登記人在T+1工作日為投資者辦理扣

除權益的注冊與過戶登記手續(xù)；

3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內及技術條件允許的情況下，對上

述注冊登記辦理時間進行調整，但不得實質影響投資者的合法權益，并最遲于

開始實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上予以公告。

（九）拒絕或暫停申購、贖回的情形與處理

1、拒絕或暫停申購的情形和處理

出現以下情況之一時，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申

請：

（1）不可抗力的原因導致基金無法正常運作；

（2）證券交易所交易時間非正常停市或其他情形，導致基金管理人無法計

算當日基金資產凈值；

（3）接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益

或對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時；

（4）接受某一投資者申購申請后導致其份額達到或超過基金總份額50%以

上的；

（5）申請超過基金管理人設定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單一

投資者單日或單筆申購金額上限的；

（6）當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場

價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協

商確認后，基金管理人暫停估值并采取暫停接受基金申購申請的措施；

（7）發(fā)生基金合同或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當

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理由認為需要暫?；鹕曩?，應當報中國證監(jiān)會批準；經批準后，基金管理人

應當立即在中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上刊登暫停申購公告；

（8）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述第（1）、（2）、（6）、（7）、（8）項暫停申購情形之一且基

金管理人決定暫停接受基金投資者的申購申請時，基金管理人應當日立即向中

國證監(jiān)會備案，并應在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登暫停公告。

2、拒絕或暫停贖回的情形和處理

發(fā)生下列情形之一時，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的贖回申

請：

（1）不可抗力的原因導致基金無法正常運作；

（2）證券交易場所交易時間非正常停市或其他情形，導致基金管理人無法

計算當日基金資產凈值；

（3）因市場劇烈波動或其它原因而出現連續(xù)兩個開放日巨額贖回，導致本

基金的現金支付出現困難；

（4）當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場

價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協

商確認后，基金管理人暫停估值并采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回

申請的措施；

（5）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其它情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應在當日立即向中國證監(jiān)會備案。已接

受的贖回申請，基金管理人將足額支付；如暫時不能足額支付時，將按每個贖

回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請

人，其余部分根據基金管理人制定的原則在后續(xù)開放日予以兌付，但不得超過

正常支付時間20個工作日，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據計算贖回金

額。投資者也可在申請贖回時選擇當日未獲受理部分予以撤銷。

在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理。

3、其他暫停申購、贖回情形及處理方式

發(fā)生基金合同或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由

認為需要暫停接受基金申購、贖回的，應當報經中國證監(jiān)會批準。經批準后，

基金管理人應立即在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登暫停公告。暫停期

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間，應每兩周至少刊登提示性公告一次，暫停期間結束，基金重新開放時，基

金管理人應當公告最新的基金份額凈值。

（十）巨額贖回的情形及處理

1、巨額贖回的認定

在基金單個開放日，本基金凈贖回申請（贖回申請總數加上基金轉換中轉

出申請份額總數后扣除申購申請總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額）

超過上一日該基金總份額的10%時，即認為發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付投資者的贖回申請時，按正

常贖回程序執(zhí)行。

（2）順延贖回：巨額贖回申請發(fā)生時，基金管理人在當日接受贖回比例不

低于該基金總份額的10%的前提下，可以對其余贖回申請延期辦理。對于當日

的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受

理的贖回份額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時明確作出不

參加順延下一個開放日贖回的表示外，自動轉為下一個開放日贖回處理。但投

資者可在申請贖回時選擇將當日未獲受理部分予以撤消。轉入下一開放日的贖

回申請不享有贖回優(yōu)先權，并將以該下一個開放日的該基金份額凈值為基準計

算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。

（3）當基金發(fā)生巨額贖回且存在單個基金份額持有人超過前一開放日基金

總份額40%以上的贖回申請情形下，基金管理人可以對該基金份額持有人超過

40%以上的贖回申請進行延期辦理，具體措施為：對于其未超過前一開放日基金

總份額40%的贖回申請，基金管理人有權根據上述“（1）全額贖回”或“（2）

順延贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。對于該基

金份額持有人超過前一開放日基金總份額40%以上的贖回申請進行延期，即與

下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的基金份額凈值為基

礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。但是，如該持有人在提交贖

回申請時選擇取消贖回，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。如該持有人

在提交贖回申請時未作明確選擇，其未能贖回部分作自動延期贖回處理。

（4）巨額贖回的公告：當發(fā)生巨額贖回和基金間轉換并延期支付時，基金

管理人將通過郵寄、傳真或者《基金合同》、《招募說明書》規(guī)定的其他方式、

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在規(guī)定的時間內通知基金投資人，說明有關處理方法。同時在至少一種中國證

監(jiān)會規(guī)定媒介上公告，通知投資者，并說明有關處理方法。通知和公告的時間

最長不得超過三個證券交易所交易日。

（5）基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，

可暫停接受贖回申請；已經確認的贖回可以延期支付贖回款項，但不得超過正

常支付時間后的20個工作日，并應當在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。

（十一）暫停申購、贖回的公告及重新開放申購、贖回的公告

1、發(fā)生暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內在規(guī)定媒介上

刊登暫停公告。

2、如果發(fā)生暫停的時間為一天，第二個工作日基金管理人應在至少一種中

國證監(jiān)會規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告并公布最近1個開放日

的基金份額凈值。

3、如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結束基金重新開放申購

或贖回時，基金管理人應提前1個工作日在至少一種中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上刊

登基金重新開放申購或贖回公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近1個工

作日的基金份額凈值。

4、如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重

復刊登暫停公告一次；當連續(xù)暫停時間超過兩個月時，可將重復刊登暫停公告

的頻率調整為每月一次。暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應

提前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上連續(xù)刊登基金重新開放申購

或贖回公告并在重新開放申購或贖回公告最近一個開放日的基金份額凈值。

（十二）定期定額投資計劃

定期定額投資計劃指投資者通過有關銷售機構提出申請，約定每期扣款日、

扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內

自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式?；鸸芾砣艘延?006年8月4

日開始推出旗下部分基金定期定額投資計劃，具體規(guī)則詳見基金管理人于2006

年8月4日在規(guī)定媒介刊登的《關于旗下基金開辦定期定額投資業(yè)務的公告》。

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八、基金的非交易過戶、轉托管、基金轉換、凍結與質押

（一）非交易過戶

非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，依法將一定數量的基

金份額按照一定規(guī)則從某一基金投資者基金賬戶轉移到另一基金投資者基金賬

戶的行為。

基金注冊登記人只受理繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行等情況下的非交易過戶。

其中繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

捐贈是指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或

社會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機關依據生效的司法文書將基金份額持有人

持有的基金份額強制判決劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。

辦理非交易過戶時必須提供注冊登記機構要求提供的相關資料。符合條件

的非交易過戶按《開放式基金業(yè)務管理規(guī)則》的有關規(guī)定辦理。申請自申請受

理日起二個月內辦理，并按基金注冊登記人規(guī)定的標準支付過戶費用。

（二）轉托管

基金份額持有人在變更辦理基金申購、贖回的銷售人（網點）時，銷售人

之間（網點）不能通存通兌的，可辦理已持有基金份額的轉托管，即投資者將

所持有的基金份額從一個交易賬戶轉到另一交易賬戶進行交易。

基金份額持有人可以以同一基金賬戶在多個銷售機構申購（認購）基金份

額，但必須在原申購（認購）的銷售機構贖回該部分基金份額。投資者申購

（認購）基金份額后可以向原申購（認購）基金的銷售機構發(fā)出轉托管指令，

繳納轉托管手續(xù)費，轉托管完成后投資者才可以在轉入的銷售機構贖回其基金

份額。

投資者在轉出方辦理轉托管手續(xù)之前，應先到轉入方辦理基金賬戶登記手

續(xù)。

（三）基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金

與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業(yè)務，基金轉換可以收取一定的轉換

費，相關規(guī)則由基金管理人屆時根據相關法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并

公告，并提前告知基金托管人與相關機構。

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（四）凍結與質押

基金注冊登記人只受理司法機構依法要求的基金份額的凍結與解凍。基金

份額的凍結手續(xù)、凍結方式按照基金注冊登記人的相關規(guī)定辦理。

在相關法律法規(guī)有明確規(guī)定的條件下，基金管理人將可以辦理基金份額的

質押業(yè)務或其他業(yè)務，并會同注冊登記人制定、公布、實施相應的業(yè)務規(guī)則。

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九、基金的投資

（一）投資目標

在鎖定投資組合下方風險的基礎上，以有限的期權成本獲取基金資產的長

期穩(wěn)定增值。

（二）投資方向

本基金投資范圍是具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發(fā)行上

市的可轉換公司債券、股票、存托憑證、國債，以及法律法規(guī)允許基金投資的

其他金融工具。資產配置比例為：可轉債30%～95%（其中可轉債在除國債之外

已投資資產中比例不低于50%），股票不高于30%，現金和到期日在一年以內的

政府債券不低于基金資產凈值的5％；其中，現金不包括結算備付金、存出保

證金、應收申購款等。

本基金管理人已于2006年8月2日刊登公告，即日起對興全可轉債混合型

證券投資基金的資產配置比例進行調整。

本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的

15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的

因素致使基金不符合本條規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受

限資產的投資。

本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定

期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通

股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流

通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%。

本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開

展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保

持一致。

本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票進行，與境內上

市交易的股票合并計算。

（三）投資策略

1、投資決策依據

（1）國家有關法律、法規(guī)和本基金合同的有關規(guī)定；

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（2）國家宏觀經濟環(huán)境；

（3）國家貨幣政策、利率走勢和證券市場政策；

（4）地區(qū)及行業(yè)發(fā)展狀況；

（5）上市公司研究；

（6）證券市場的走勢。

2、投資決策程序

本基金實行投資決策委員會領導下的基金經理負責制。

投資決策委員會是本基金的最高投資決策機構，主要職責是根據基金投資

目標和對市場的判斷決定本基金的總體投資策略，審核并批準基金經理提出的

資產配置方案或重大投資決定。投資決策委員會定期召開會議，在緊急情況下

可召開臨時會議。

基金的資產配置采用自上而下的程序，個券和個股選擇采用自下而上的程

序，并嚴格控制投資風險。具體的基金投資決策程序如下：

（1）研究策劃

研究部通過自身研究及借助外部研究機構形成有關宏觀分析、市場分析、

行業(yè)分析、公司分析、個券分析以及數據模擬的各類報告，提出本基金股票備

選庫的構建和更新方案，經投資研究聯席會議討論并最終決定本基金股票備選

庫，為本基金的投資管理提供決策依據。

（2）資產配置

投資決策委員會定期召開會議，并依據基金管理部、研究部的報告確定基

金資產配置的比例；如遇重大事項，投資決策委員會及時召開臨時會議作出決

策。

（3）構建投資組合

基金經理根據對股票市場、可轉債市場和利率期限結構的判斷確定可轉債

組合的加權平均內含收益率、久期水平和國債組合的加權平均久期水平。在此

基礎上根據各種定量和定性標準，以及研究部的個券和個股研究報告構建基金

組合，并報投資決策委員會備案。

（4）組合的監(jiān)控和調整

研究部協同基金經理對投資組合進行跟蹤。研究員應保持對個券和個股的

定期跟蹤，并及時向基金經理反饋個券和個股的最新信息，以利于基金經理作

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出相應的調整。

（5）投資指令下達

基金經理根據投資組合方案制訂具體的操作計劃，并以投資指令的形式下

達至交易部。

（6）指令執(zhí)行及反饋

交易部依據投資指令進行操作，并將指令的執(zhí)行情況反饋給基金經理。交

易完成后，由交易員完成交易日志報基金經理，交易日志存檔備查。

（7）風險控制

風險管理委員會根據市場變化對投資組合計劃提出風險防范措施，風險管

理部對投資組合計劃的執(zhí)行過程進行日常監(jiān)督和實時風險控制，基金經理依據

基金申購贖回的情況控制投資組合的流動性風險。

（8）業(yè)績評價

FOF投資與金融工程部將定期對基金的業(yè)績進行歸因分析，找出基金投資

管理的長處和不足，為日后的管理提供客觀的依據。

3、投資組合管理

基金的資產配置采用自上而下的程序，個券（可轉債，下同）和個股選擇

采用自下而上的程序，并嚴格控制投資風險。在個券選擇層面，積極參與發(fā)行

條款優(yōu)惠、期權價值較高、公司基本面優(yōu)良的可轉債的一級市場申購；選擇對

應的發(fā)債公司具有良好發(fā)展?jié)摿蚧A股票有著較高上漲預期的可轉債進行投

資，以有效規(guī)避市場風險，并充分分享股市上漲的收益；運用“興全可轉債評

價體系”，選擇定價失衡的個券進行投資，實現低風險的套利。在個股選擇層

面，以“相對投資價值”判斷為核心，選擇所處行業(yè)發(fā)展前景良好、價值被相

對低估的股票進行投資。

“興全可轉債評價體系”是指興證全球基金管理有限公司投資團隊在長期

投資研究實踐中形成的一套可轉債評價系統(tǒng)，該系統(tǒng)的理論基礎是期權的二叉

樹定價模型，核心功能是實現可轉債券的定價，此外，該系統(tǒng)還可實現轉債和

正股之間套利機會的發(fā)現，和風險指標的揭示。

（1）資產配置策略

投資決策委員會定期或不定期召開投資決策委員會會議，在分析宏觀經濟、

政策變化以及證券市場總體趨勢的基礎上，結合有關法律法規(guī)，確定今后一段

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時間內基金資產的具體配置策略，即基金投資組合中可轉債、股票、國債和現

金的具體構成比例，以及可轉債組合中股性與債性的配置。

（2）可轉債投資策略

本基金將著重對可轉債對應的基礎股票的分析與研究，對那些有著較好盈

利能力或成長前景的上市公司的轉債進行重點投資。同時依據科學、完善的

“興全可轉債評價體系”選擇具有較高投資價值的個券進行投資，并根據內含

收益率、折溢價比率、久期、凸性等因素構建可轉債投資組合。

可轉債不同于一般的企業(yè)債券，其投資人具有在一定條件下轉股、回售的

權利，因此其理論價值應當等于作為普通債券的基礎價值加上可轉債內含期權

價值?？赊D債的基礎價值是實現下方風險鎖定的基礎，計算可轉債的基礎價值，

只需按照同期企業(yè)債券的收益率水平對可轉債到期日內的最大可回收利息、本

金（包括持有到期的利息補償）進行貼現即可。對可轉債內含期權價值的定價

是“興全可轉債評價體系”中的核心，其主要與基礎股票的價格預期、發(fā)行條

款、發(fā)債上市公司基本面等要素有關?？赊D債內含期權定價分析主要分為二叉

樹定價模型分析和定性分析兩個部分，其中：二叉樹定價模型屬量化分析過程，

也是期權定價的基礎；定性分析是基于無法量化的發(fā)行條款、發(fā)債公司基本面，

基礎股票特點等要素對期權價值進行再分析，是對二叉樹定價模型的再完善，

以提高可轉債定價的合理性。

可轉債投資組合的構建流程如下：

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（3）可轉債轉換為基礎股票的策略

當發(fā)生以下情況時，本基金將把相關的可轉債轉換為基礎股票：在轉股期

內，當發(fā)生本基金所持有可轉債的實際轉股價格明顯低于基礎股票市場交易價

格時，即存在明顯的市場套利機會時，本基金將通過轉股實現獲益；當存在可

轉債在變現過程中可能出現較大的變現損失時，本基金將通過轉股來保障基金

資產的流動性；當由于基礎股票價格上漲且滿足贖回觸發(fā)條件時，本基金將通

過轉股來保障已有收益；其他通過轉股能夠有效保障或提升基金份額持有人利

益的情況。

本基金原則上不長期持有由可轉債轉換而得的基礎股票。

（4）債券投資策略

本基金管理人所要投資的債券包括國債、企業(yè)債、金融債等。在債券投資

中主要基于對國家財政政策、貨幣政策的深入分析以及對宏觀經濟的動態(tài)跟

蹤，運用利率預期、收益率曲線預測等策略，通過科學的數量分析構造有效的

債券投資組合，以久期和凸性為主要的投資管理工具，進行長期投資，并適當

進行波段操作。

（5）股票投資策略

在股票投資中，本基金將堅持選擇不同行業(yè)中價值型股票特征較為明顯的

個股，并確立以“相對投資價值”判斷為核心，強調將定量的股票篩選和定性

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的公司研究進行有機結合的選股思路。研究部對股票備選庫中的個股采用實地

調研等方式進行廣泛和深入的研究，形成研究報告，并進行投資論證?；鸾?
理根據研究策劃部的投資建議并結合證券市場的股票走勢和投資時機，最終確

定所要投資的個股。

股票投資組合的構建流程如下：

（6）存托憑證投資策略

對于存托憑證投資，依照上述上市交易的股票投資策略執(zhí)行。

（四）業(yè)績比較基準

本基金業(yè)績比較基準為：“80%×中證可轉換債券指數＋15%×滬深300指

數＋5%×同業(yè)存款利率”

經與托管銀行中國工商銀行股份有限公司協商一致，并報中國證監(jiān)會批準，

已自2015年1月26日起將本基金的業(yè)績比較基準調整為“80%×中證可轉換債

券指數＋15%×滬深300指數＋5%×同業(yè)存款利率”。

在制定業(yè)績比較基準過程中，考慮到指數的代表性和實用性，選取中證可

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轉換債券指數和滬深300指數分別作為可轉債業(yè)績和股票業(yè)績的比較基準。

“中證可轉換債券指數”是國內較權威的可轉債指數，編制原則具有嚴肅性，

能夠較好的反映可轉債市場變化。滬深300指數代表效果較好。

（五）投資限制

1、本基金投資組合在遵守法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會及《基金合同》規(guī)定的

投資限制的同時，還將遵守基金管理人內設風險管理部所制定的投資對象限制。

2、本基金投資組合符合以下規(guī)定：

（1）本基金投資于一家上市公司股票的比例不超過該基金資產凈值的10%；

（2）本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總

和不超過該證券的10%；

（3）遵守法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會及本基金合同所規(guī)定的其他比例限制。

3、本基金禁止從事下列行為：

（1）投資于其他基金；

（2）將基金資產用于抵押、擔保、資金拆借或者貸款；

（3）以本基金的名義使用不屬于本基金名下的資金買賣證券；

（4）從事證券信用交易；

（5）以基金資產進行房地產投資；

（6）從事可能使基金資產承擔無限責任的投資；

（7）將基金資產投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關系的公司發(fā)

行的證券；

（8）違反證券交易所業(yè)務規(guī)則，進行內募交易，利用對敲、倒倉等行為來

操縱和擾亂市場價格，通過關聯交易損害基金份額持有人的利益；

（9）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其他行為；

（10）法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述比例限制另有規(guī)定時從其規(guī)定。

（六）基金投資組合報告

本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導

性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責

任。

本基金的托管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規(guī)定，復核了

本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在

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虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數據取自興全可轉債混合型證券投資基金2025年第1

季度報告，數據截至2025年3月31日，本報告財務資料未經審計師審計。

1、報告期末基金資產組合情況

序號 項目 金額（元） 占基金總資產的比例（%） 

1 權益投資 640,066,669.37 21.55 

 其中：股票 640,066,669.37 21.55 

2 基金投資 - - 

3 固定收益投資 1,614,732,480.66 54.37 

 其中：債券 1,614,732,480.66 54.37 

 資產支持證券 - - 

4 貴金屬投資 - - 

5 金融衍生品投資 - - 

6 買入返售金融資產 300,000,000.00 10.10 

 其中：買斷式回購的買入返售金融資產 - - 

7 銀行存款和結算備付金合計 414,038,807.04 13.94 

8 其他資產 1,184,615.70 0.04 

9 合計 2,970,022,572.77 100.00 



2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

（1）報告期末按行業(yè)分類的境內股票投資組合

代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（%） 

A 農、林、牧、漁業(yè) - - 

B 采礦業(yè) 31,044,493.56 1.17 

C 制造業(yè) 455,357,955.97 17.09 

D 電力、熱力、燃氣及 25,409,552.04 0.95 



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 水生產和供應業(yè)   

E 建筑業(yè) - - 

F 批發(fā)和零售業(yè) 8,854,235.00 0.33 

G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) 30,572.28 0.00 

H 住宿和餐飲業(yè) - - 

I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè) 23,663,445.06 0.89 

J 金融業(yè) 25,881,213.00 0.97 

K 房地產業(yè) 48,633,620.52 1.83 

L 租賃和商務服務業(yè) 21,156,876.00 0.79 

M＜/td>科學研究和技術服務業(yè) 34,705.94 0.00 

N＜/td>水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè) - - 

O 居民服務、修理和其他服務業(yè) - - 

P 教育 - - 

Q 衛(wèi)生和社會工作 - - 

R 文化、體育和娛樂業(yè) - - 

S 綜合 - - 

 合計 640,066,669.37 24.03 



（2）報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合

無。

3、期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的股票投資明細

（1）報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投

資明細

序號 股票代碼 股票名稱 數量（股） 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（%） 



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1 002475 立訊精密 949,016 38,805,264.24 1.46 

2 600048 保利發(fā)展 4,416,002 36,476,176.52 1.37 

3 300750 寧德時代 138,800 35,108,072.00 1.32 

4 601318 中國平安 496,300 25,623,969.00 0.96 

5 600900 長江電力 913,684 25,409,552.04 0.95 

6 600585 海螺水泥 1,020,900 24,797,661.00 0.93 

7 603773 沃格光電 981,479 24,703,826.43 0.93 

8 600176 中國巨石 1,684,400 21,728,760.00 0.82 

9 002027 分眾傳媒 3,013,800 21,156,876.00 0.79 

10 600487 亨通光電 1,249,600 20,793,344.00 0.78 



注：上表中股票名稱以報告期末名稱為準。

4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號 債券品種 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（%） 

1 國家債券 - - 

2 央行票據 - - 

3 金融債券 132,824,632.88 4.99 

 其中：政策性金融債 132,824,632.88 4.99 

4 企業(yè)債券 - - 

5 企業(yè)短期融資券 - - 

6 中期票據 - - 

7 可轉債（可交換債） 1,481,907,847.78 55.63 

8 同業(yè)存單 - - 

9 其他 - - 



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10 合計 1,614,732,480.66 60.61 



5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資

明細

序號 債券代碼 債券名稱 數量（張） 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（%） 

1 190204 19國開04 1,300,000 132,824,632.88 4.99 

2 110081 聞泰轉債 987,200 110,311,756.49 4.14 

3 113053 隆22轉債 767,740 92,617,229.88 3.48 

4 110073 國投轉債 719,440 81,084,633.03 3.04 

5 123107 溫氏轉債 620,220 74,855,490.29 2.81 



6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持

證券投資明細

注：本基金本報告期末未持有資產支持證券。

7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投

資明細

注：本基金本報告期末未持有貴金屬。

8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資

明細

注：本基金本報告期末未持有權證。

9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

（1）報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

注：本基金本報告期末未持有股指期貨。

（2）本基金投資股指期貨的投資政策

股指期貨暫不屬于本基金的投資范圍，故此項不適用。

10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

（1）本期國債期貨投資政策

國債期貨暫不屬于本基金的投資范圍，故此項不適用。

（2）報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

注：本基金本報告期末未持有國債期貨。

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（3）本期國債期貨投資評價

本基金本報告期末未持有國債期貨，故此項不適用。

11、投資組合報告附注

（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現被監(jiān)管部門立案

調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形

本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中,杭州銀行股份有限公司、興業(yè)銀

行股份有限公司、財通證券股份有限公司具有在報告編制日前一年內受到監(jiān)管

部門處罰的情況;本基金對上述主體發(fā)行的相關證券的投資決策程序符合相關

法律法規(guī)及基金合同的要求。

前十名證券的發(fā)行主體中,未見其他發(fā)行主體有被監(jiān)管部門立案調查或在

報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

（2）基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫

本基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。

（3）其他資產構成

序號 名稱 金額（元） 

1 存出保證金 278,254.20 

2 應收證券清算款 - 

3 應收股利 - 

4 應收利息 - 

5 應收申購款 906,361.50 

6 其他應收款 - 

7 待攤費用 - 

8 其他 - 

9 合計 1,184,615.70 



（4）報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

序號 債券代碼 債券名稱 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（%） 

1 110081 聞泰轉債 110,311,756.49 4.14 

2 113053 隆22轉債 92,617,229.88 3.48 

3 110073 國投轉債 81,084,633.03 3.04 



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4 123107 溫氏轉債 74,855,490.29 2.81 

5 110079 杭銀轉債 70,046,651.76 2.63 

6 113050 南銀轉債 62,907,539.73 2.36 

7 113052 興業(yè)轉債 58,197,220.03 2.18 

8 113043 財通轉債 53,698,051.30 2.02 

9 113062 常銀轉債 52,142,872.13 1.96 

10 110075 南航轉債 46,363,589.81 1.74 

11 110059 浦發(fā)轉債 45,680,303.48 1.71 

12 113042 上銀轉債 43,439,907.27 1.63 

13 113666 愛瑪轉債 41,515,590.22 1.56 

14 128134 鴻路轉債 30,714,212.41 1.15 

15 127089 晶澳轉債 30,625,183.87 1.15 

16 123119 康泰轉2 28,133,365.27 1.06 

17 113605 大參轉債 26,658,943.91 1.00 

18 113661 福22轉債 26,413,235.44 0.99 

19 127043 川恒轉債 25,813,845.76 0.97 

20 118031 天23轉債 24,913,478.01 0.94 

21 128081 海亮轉債 23,382,132.61 0.88 

22 123158 宙邦轉債 23,242,263.22 0.87 

23 118034 晶能轉債 22,747,950.12 0.85 

24 113033 利群轉債 17,802,773.60 0.67 

25 123194 百洋轉債 17,686,147.35 0.66 

26 127049 希望轉2 16,064,196.39 0.60 

27 110062 烽火轉債 15,245,440.14 0.57 

28 127085 韻達轉債 15,073,984.18 0.57 

29 113606 榮泰轉債 14,019,944.99 0.53 

30 127030 盛虹轉債 13,742,540.60 0.52 

31 113045 環(huán)旭轉債 13,374,521.00 0.50 

32 118049 匯成轉債 13,335,890.79 0.50 

33 128137 潔美轉債 12,740,480.51 0.48 

34 111000 起帆轉債 12,539,266.32 0.47 



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35 128142 新乳轉債 12,172,190.17 0.46 

36 113058 友發(fā)轉債 11,947,331.77 0.45 

37 128097 奧佳轉債 11,718,397.28 0.44 

38 128135 洽洽轉債 11,142,954.87 0.42 

39 128141 旺能轉債 10,988,023.10 0.41 

40 113618 美諾轉債 10,866,215.54 0.41 

41 113584 家悅轉債 10,780,066.53 0.40 

42 113658 密衛(wèi)轉債 10,707,285.61 0.40 

43 127045 牧原轉債 10,701,984.22 0.40 

44 123121 帝爾轉債 10,446,029.34 0.39 

45 123145 藥石轉債 10,409,548.80 0.39 

46 127086 恒邦轉債 10,135,284.65 0.38 

47 128144 利民轉債 9,780,461.95 0.37 

48 113056 重銀轉債 9,170,756.21 0.34 

49 123178 花園轉債 8,524,675.04 0.32 

50 113069 博23轉債 8,474,935.75 0.32 

51 113663 新化轉債 6,472,078.66 0.24 

52 123149 通裕轉債 6,163,454.83 0.23 

53 127095 廣泰轉債 5,719,393.01 0.21 

54 111011 冠盛轉債 5,396,438.37 0.20 

55 123188 水羊轉債 5,288,825.95 0.20 

56 128128 齊翔轉2 4,659,337.57 0.17 

57 113675 新23轉債 4,346,325.15 0.16 

58 113579 健友轉債 3,706,202.35 0.14 

59 110082 宏發(fā)轉債 2,115,122.76 0.08 



（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

注：本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。

（6）投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。

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十、基金的業(yè)績

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不

保證基金一定盈利。

基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決

策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

本基金合同生效日2004年5月11日，基金業(yè)績截止日2025年3月31日。

基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較

階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④ 

2015年度 6.70% 1.63% -20.00% 2.82% 26.70% -1.19% 

2016年度 0.93% 0.48% -10.90% 0.74% 11.83% -0.26% 

2017年度 7.62% 0.40% 2.96% 0.45% 4.66% -0.05% 

2018年度 -5.79% 0.60% -4.98% 0.67% -0.81% -0.07% 

2019年度 24.75% 0.63% 25.51% 0.72% -0.76% -0.09% 

2020年度 19.33% 0.88% 8.20% 0.79% 11.13% 0.09% 

2021年度 16.17% 0.71% 13.82% 0.57% 2.35% 0.14% 

2022年度 -13.11% 0.68% -11.25% 0.67% -1.86% 0.01% 

2023年度 -5.55% 0.45% -2.09% 0.42% -3.46% 0.03% 

2024年度 6.55% 0.76% 7.20% 0.68% -0.65% 0.08% 

2025年第1季度 0.76% 0.50% 2.33% 0.51% -1.57% -0.01% 

自基金合同生效日起至2025年03月31日 999.43% 0.78% 201.92% 1.03% 797.51% -0.25% 



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十一、基金的財產

（一）基金財產的構成

基金財產包括所擁有的各類證券價值、銀行存款本息和基金應收的申購基

金款以及其他投資所形成的價值總和。

（二）基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后凈資產值。

（三）基金財產的賬戶

本基金資產使用以基金托管人名義開立的基金托管專戶和證券交易資金賬

戶，并以基金托管人和“興全可轉債混合型證券投資基金”聯名的方式開立基

金證券賬戶、由基金托管人在中央國債登記結算有限責任公司開設債券托管乙

類賬戶。

本基金的專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售代理人和基金注

冊登記人自有的資產賬戶以及其他基金資產賬戶嚴格分開、相互獨立。本條將

根據中國證券登記結算有限公司賬戶改革的要求實時修訂。

（四）基金財產的保管及處分

1、本基金財產獨立于基金管理人和基金托管人的固有財產，并由基金托管

人保管?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產。

2、基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得

的財產和收益，歸入基金財產。

3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產

等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產；基金管理人、基金托管人以

其自有的資產承擔法律責任，其債權人不得對基金資產行使請求凍結、扣押或

其它權利。

4、非因本基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執(zhí)行。

5、除依據《證券投資基金法》、基金合同及其它有關規(guī)定處分外，基金財

產不得被處分。

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十二、基金資產的估值

（一）估值目的

基金資產估值的目的是客觀、準確地反映每只基金資產價值。依據經基金

資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金申購、

贖回的基礎。

（二）估值日

本基金的估值日為相關的證券交易場所的正常營業(yè)日以及國家法律法規(guī)規(guī)

定需要對外披露基金凈值的非營業(yè)日。

（三）估值對象

本基金所擁有的股票、債券、銀行存款本息等資產。

（四）估值程序

基金日常估值由基金管理人進行。基金管理人完成估值后，將估值結果加

蓋業(yè)務公章以書面形式加密傳真至基金托管人，基金托管人按法律法規(guī)、《基

金合同》規(guī)定的估值方法、時間、程序進行復核，復核無誤后在基金管理人傳

真的書面估值結果上加蓋業(yè)務公章返回給基金管理人；月末、年中和年末估值

復核與基金會計賬目的核對同時進行。

（五）估值方法

本基金的估值按照以下方法進行：

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交

易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境

未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟

環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調

整最近交易市價，確定公允價格。

（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交

易的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。

如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價

及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；

（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中

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所含的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日

后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含

的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變

化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，

確定公允價格；

（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。

交易所上市的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可

靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的市價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤

價）估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價

值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交

易所上市的同一股票的市價（收盤價）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，

按監(jiān)管機構或行業(yè)協會有關規(guī)定確定公允價值。

3、因持有股票而享有的配股權，從配股除權日起到配股確認日止，如果收

盤價高于配股價，按收盤價高于配股價的差額估值。收盤價等于或低于配股價，

則估值為零。停止交易、但未行權的權證，采用估值技術確定公允價值。

4、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，采用

估值技術確定公允價值。

5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估

值。

6、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執(zhí)行。

7、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基

金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估

值。

8、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，

按國家最新規(guī)定估值。

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根據《基金法》，基金管理人計算并公告基金資產凈值，基金托管人復核、

審查基金管理人計算的基金資產凈值。因此，就與本基金有關的會計問題，如

經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理

人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。

（六）基金份額凈值的確認及錯誤的處理方式

基金份額凈值的計算保留到小數點后4位，小數點后第5位四舍五入。當估

值或份額凈值計價錯誤實際發(fā)生時，基金管理人應當立即糾正，并采取合理的

措施防止損失進一步擴大。當錯誤達到或超過基金資產凈值的0.25%時，基金

管理人應報中國證監(jiān)會備案；當估值錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基

金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。

因基金估值錯誤給投資者造成損失的，應先由基金管理人承擔，基金管理

人對不應由其承擔的責任，有權向過錯人追償。關于差錯處理，本合同的當事

人按照以下約定處理：

1、差錯類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機構、

或代理銷售機構、或投資者自身的過錯造成差錯，導致其他當事人遭受損失的，

過錯的責任人應當對由于該差錯遭受損失的當事人（“受損方”）按下述“差

錯處理原則”給予賠償承擔賠償責任。

上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據

計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等；對于因技術原因引起的差錯，若

系同行業(yè)現有技術水平無法預見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力，按照

下述規(guī)定執(zhí)行。

由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差

錯，因不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該

差錯取得不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。

2、差錯處理原則

（1）差錯已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，差錯責任方應及時協調各

方，及時進行更正，因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責任方承擔；由于差錯責任

方未及時更正已產生的差錯，給當事人造成損失的由差錯責任方承擔；若差錯

責任方已經積極協調，并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更

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正，則其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關當事人進

行確認，確保差錯已得到更正。

（2）差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責，不對間接損失

負責，并且僅對差錯的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差

錯責任方仍應對差錯負責，如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返

還不當得利造成其他當事人的利益損失（“受損方”），則差錯責任方應賠償

受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有

要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利

返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利

返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方。

（4）差錯調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生差錯的正確情形的方式。

（5）差錯責任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金資產損

失時，基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯

造成基金資產損失時，基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償。除基金

管理人和托管人之外的第三方造成基金資產的損失，并拒絕進行賠償時，由基

金管理人負責向差錯方追償。

（6）如果出現差錯的當事人未按規(guī)定對受損方進行賠償，并且依據法律、

行政法規(guī)、《基金合同》或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據法院判決、仲裁

裁決對受損方承擔了賠償責任，則基金管理人有權向出現過錯的當事人進行追

索，并有權要求其賠償或補償由此發(fā)生的費用和遭受的損失。

（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。

3、差錯處理程序差錯被發(fā)現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的

程序如下：

（1）查明差錯發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據差錯發(fā)生的原因確

定差錯的責任方；

（2）根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估；

（3）根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠

償損失；

（4）根據差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機構的交易數據的，由

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基金注冊登記機構進行更正，并就差錯的更正向有關當事人進行確認；

（5）基金管理人及基金托管人基金份額凈值計算錯誤偏差達到基金份額凈

值的0.25%時，基金管理人應當報告中國證監(jiān)會；基金管理人及基金托管人基

金份額凈值計算錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告并

報中國證監(jiān)會備案。

（七）暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托管人無法準確評估基金資產

價值時；

3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，基金管理人經與基金

托管人協商一致的；

4、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

（八）特殊情形的處理

1、基金管理人按估值方法的第7項進行估值時，所造成的誤差不作為基金

份額凈值錯誤處理。

2、由于證券交易所及其登記結算公司發(fā)送的數據錯誤，或由于其他不可抗

力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行

檢查，但是未能發(fā)現該錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人、

基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要

的措施消除由此造成的影響。

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十三、基金的收益分配

（一）基金收益的構成

基金收益包括基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行

存款利息以及其他收入。因運用基金資產帶來的成本或費用的節(jié)約計入基金收

益。

（二）基金凈收益

基金凈收益為基金收益扣除按照國家有關規(guī)定可以在基金收益中扣除的費

用后的余額。

（三）基金收益分配原則

1、基金收益分配采用現金方式，投資者可選擇獲取現金紅利或者將現金紅

利按紅利權益登記日的基金份額凈值自動轉為基金份額進行再投資（下稱“再

投資方式”）；如果投資者沒有明示選擇，則視為選擇現金分紅方式；

2、在滿足分配條件下，本基金收益每年至少分配一次。成立不滿3個月，

則不進行收益分配。期中分配由基金管理人另行公告，年度分配在基金會計年

度結束后4個月內完成；

3、基金當年收益彌補上一年度虧損后，才可進行當年收益分配；

4、如果基金投資當期出現虧損，則可不進行收益分配；

5、基金收益分配比例不低于凈收益的90%；

6、基金中每一基金份額享有同等分配權；

7、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；

8、上述規(guī)定若根據國家法律、法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生調整時，經中

國證監(jiān)會核準后公告，無須召開持有人大會；

9、法律、法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的從其規(guī)定。

（四）基金收益分配方案

本基金收益分配方案中應載明基金收益的范圍、基金凈收益、基金收益分

配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式、支付方式及有關

手續(xù)費等內容。

（五）基金收益分配方案的確定與公告

本基金的收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人核實后確定，

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依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

（六）收益分配中發(fā)生的費用

紅利分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資

者的現金紅利小于1元，為降低投資者的轉賬成本，保障基金份額持有人利益，

基金注冊登記人可將投資者的現金紅利按紅利發(fā)放日的基金份額凈值自動轉為

基金份額。自動再投資的計算方法，依照《開放式基金業(yè)務規(guī)則》的有關規(guī)定

執(zhí)行。

本基金管理人已于2007年5月25日刊登《關于修改興業(yè)可轉債混合型證

券投資基金招募說明書收益分配相關內容的公告》，自2007年5月25日將投

資者現金分紅自動轉為基金份額的現金紅利下限由100元變更為1元，詳情請

見具體公告。

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十四、基金費用與稅收

（一）與基金運作有關的費用

1、基金管理費

本基金的管理費提取。按前一日的基金資產凈值乘以相應的管理費年費率

來計算，計算方法如下：

H=E×I÷當年天數

H：為每日應計提的基金管理費，E：為前一日基金資產凈值，I：基金的管

理費年費率

本基金的管理費年費率為1.2%。

基金管理人的管理費每日計算，逐日累計至每月月底，按月支付，由基金

托管人于次月前2個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人。若遇法

定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

2、基金托管費

本基金的托管費，按前一日的基金資產凈值乘以托管費年費率來計算，計

算方法如下：

H＝E×I÷當年天數

H：為每日應支付的基金托管費，E：為前一日的基金資產凈值，I：基金的

托管費年費率

興全可轉債混合型證券投資基金的托管費年費率為0.2%。

基金托管費每日計算，逐日累計至每月月底，按月支付，由基金托管人于

次月前2個工作日內從基金資產中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日等，

支付日期順延。

3、與基金運作有關的其他費用

主要包括：基金的證券交易費用、基金合同生效后的基金信息披露費用、

基金合同生效后的與基金相關的會計師費和律師費、基金份額持有人大會費用、

以及其它按照國家有關規(guī)定可以在基金資產中列支的其它費用。該等費用由基

金托管人根據有關法規(guī)及相應協議規(guī)定，按費用實際支出金額，列入當前基金

費用。

4、經基金管理人與基金托管人協商一致，可以酌情調低基金管理人的報酬

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及基金托管費，并報中國證監(jiān)會核準后公告，無須召開基金份額持有人大會通

過。

（二）與基金銷售有關的費用

1、申購費

（1）本基金的申購遵循金額申購的原則，即申購金額中包含申購費用；費

用計算原則為單筆單次收費。

本基金的申購費率：

金額（M，含申購費） 申購費率 

M＜1000萬 1.0% 

M≥1000萬 每筆1000元 



投資者選擇紅利自動再投資所轉成的份額不收取申購費用。

（2）本基金的申購費用由申購人承擔，可用于市場推廣、銷售、注冊登記

等各項費用，不列入基金資產。

2、贖回費

本基金的贖回遵循份額贖回的原則，基金贖回費用由投資者承擔，在扣除

必要的手續(xù)費后，贖回費總額的25％歸入基金資產，但對持續(xù)持有期少于7日

的投資者收取的贖回費全額計入基金財產。

本基金贖回費率隨投資人持有本基金時間的增加而遞減，具體費率如下：

連續(xù)持有期限（T） 贖回費率 

T＜7日 1.50% 

7日≤T≤1年 0.50% 

1年＜T≤2年 0.25% 

T＞2年 0 



3、本基金實際執(zhí)行費率在上述范圍內由基金管理人決定，并在招募說明書

或公開說明書中進行公告?；鸸芾砣苏J為需要調整費率時，如果沒有超過上

述費率限額，基金管理人可自行調整；若提高本基金上述費率的上限應召開基

金份額持有人大會審議。費率上限變更的，最遲將于新的費率開始實施前3個

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工作日至少在一種中國證監(jiān)會指定的媒體上予以公告。

（三）不列入基金費用的項目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或本

基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費

用。基金成立前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披

露費等不列入基金費用。

（四）費用調整

基金管理人和基金托管人可根據基金發(fā)展情況調整基金管理費率或基金托

管費率。調高基金管理費率或基金托管費率，須召開基金份額持有人大會審議；

調低基金管理費率或基金托管費率，無須召開基金份額持有人大會。

（五）基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)

履行。

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十五、基金的會計與審計

（一）基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方，基金管理人也可以委托基金托

管人或者具有證券從業(yè)資格的獨立的會計師事務所擔任基金會計，但該會計師

事務所不能同時從事本基金的審計業(yè)務；

2、基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，記賬單位是人民幣元；

4、會計制度執(zhí)行國家有關的會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的基金會計賬目、憑證并進行日

常的會計核算，按照有關規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對

并以書面方式確認；

8、上述規(guī)定因國家法律、法規(guī)或政策變化而發(fā)生調整時，經中國證監(jiān)會核

準后公告，無須召開基金份額持有人大會。

（二）基金審計

1、本基金管理人聘請具有從事證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所及

其具有證券從業(yè)資格的注冊會計師對基金進行基金年度財務會計報告進行審計。

會計師事務所及其注冊會計師與基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人相互獨

立，并具有從事證券相關業(yè)務資格；

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師時，須事先征得基金管理人和基金托

管人同意；

3、基金管理人（或基金托管人）認為有充足理由更換會計師事務所，經基

金托管人（或基金管理人）同意后可以更換。更換會計師事務所需在5個工作

日內在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

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十六、基金的信息披露

本基金的信息披露嚴格按照《基金法》的規(guī)定和中國證監(jiān)會頒布的有關證

券投資基金信息披露內容與格式的相關文件、《基金合同》及其他有關規(guī)定。

本基金的信息披露事項將在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有

人大會的基金份額持有人及其日常機構等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的

自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法

律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確

性、完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內，將應予披露的基金

信息通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及指定互聯

網網站（以下簡稱“規(guī)定網站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照

《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進行預測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信息

披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文

本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民

幣元。

公開披露的信息包括：

（一）招募說明書、《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概要

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1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確

基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金

投資者重大利益的事項的法律文件。

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，

說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息

披露及基金份額持有人服務等內容。本基金管理人按照《基金法》及相關法律

法規(guī)、實施準則和本《基金合同》編制并公告招募說明書。

《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理

人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網站上；基金招募

說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，

基金管理人不再更新基金招募說明書。

3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運

作監(jiān)督等活動中的權利、義務關系的法律文件。

4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡

明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產品資料概要的信息發(fā)生重大

變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金產品資料概要，并登載在

規(guī)定網站及基金銷售機構網站或營業(yè)網點；基金產品資料概要其他信息發(fā)生變

更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新

基金產品資料概要。

5、份額發(fā)售公告

本基金管理人按照《基金法》及相關法律法規(guī)、實施準則的有關規(guī)定編制

并發(fā)布份額發(fā)售公告。

6、定期報告，包括年度報告、中期報告、季度報告。

（1）年度報告：基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基

金年度報告，將年度報告登載在規(guī)定網站上，并將年度報告提示性公告登載在

規(guī)定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾鎽斀涍^具有證券、期貨相關業(yè)

務資格的會計師事務所審計。

（2）中期報告：基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成

基金中期報告，將中期報告登載在規(guī)定網站上，并將中期報告提示性公告登載

在規(guī)定報刊上。

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（3）季度報告：基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制

完成基金季度報告，將季度報告登載在規(guī)定網站上，并將季度報告提示性公告

登載在規(guī)定報刊上。

基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，

將季度報告登載在規(guī)定網站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、

中期報告或者年度報告。

如報告期內出現單一投資者持有基金份額數的比例超過基金份額總數20%

的情形，為保障其他投資者權益，基金管理人應當在季度報告、中期報告、年

度報告等定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類

別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風

險。

本基金持續(xù)運作過程中，應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合

資產情況及其流動性風險分析等。

7、基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人

應當至少每周在規(guī)定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放

日的次日，通過規(guī)定網站、基金銷售機構網站或者營業(yè)網點披露開放日的基金

份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網站披露

半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

8、基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金

份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在

基金銷售機構網站或營業(yè)網點查閱或者復制前述信息資料。

9、臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書，

并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格

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產生重大影響的下列事件：

（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

（2）《基金合同》終止、基金清算；

（3）轉換基金運作方式、基金合并；

（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師

事務所；

（5）基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值

等事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事

項；

（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控

制人變更；

（8）基金募集期延長或提前結束募集；

（9）基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部

門負責人發(fā)生變動；

（10）基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理

人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內變動超過百

分之三十；

（11）涉及基金財產、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；

（12）基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業(yè)務相關行為

受到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基

金托管業(yè)務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

（13）基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股

東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷

的證券，或者從事其他重大關聯交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（14）基金收益分配事項；

（15）管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費

率發(fā)生變更；

（16）基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；

（17）本基金開始辦理申購、贖回；

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（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

（20）本基金暫停接受申購、贖回申請或者重新接受申購、贖回申請；

（21）發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事

項時；

（22）基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額

的價格產生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

10、澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內，任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的

消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基

金份額持有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開

澄清，并將有關情況立即報告中國證監(jiān)會。

11、基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公

告。

12、清算報告

基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產

進行清算并作出清算報告?；鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網站

上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

13、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

（二）信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門

及高級管理人員負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信

息披露內容與格式準則等法律規(guī)定。

基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的

約定，對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回

價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告

等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子

確認。

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基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信

息。基金管理人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網站報送擬披露

的基金信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據需

要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，

并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的

專業(yè)機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后

10年。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投

資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影

響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當

符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。前述自主披露如產生信息披露費用，

該費用不得從基金財產中列支。

（三）信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律

法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。在支付工本費后，

可在合理時間內取得上述文件復印件。投資者也可以直接登錄基金管理人的網

站進行查閱。對投資者按上述方式所獲得的文件及其復印件，基金管理人和基

金托管人應保證與所公告的內容完全一致。

（四）本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內容為準。

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十七、風險揭示

（一）證券市場風險

證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素

的影響，從而使本基金資產產生潛在風險，導致基金收益水平變化而產生風險，

主要包括：

1、政策風險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)

發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導致市場價格波動而產生風險。

2、經濟周期風險。隨經濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周

期性變化?；鹜顿Y于可轉債、國債與股票，收益水平也會隨之變化，從而產

生風險。

3、利率風險。市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率

直接影響著可轉債、國債的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤?；?
金投資于可轉債、國債和股票，其收益水平會受到利率變化的影響。

4、債券市場流動性風險。由于銀行間債券市場深度和寬度相對較低，交易

相對較不活躍，可能增大銀行間債券變現難度，從而影響基金資產變現能力的

風險。

5、上市公司經營風險。上市公司的經營好壞受多種因素影響，如管理能力、

財務狀況、市場前景、行業(yè)競爭、人員素質等，這些都會導致企業(yè)的盈利發(fā)生

變化。如果基金所投資的上市公司經營不善，其可轉債價格、股票價格可能下

跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基金投資收益下降。雖然基金可以通過

投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風險，但不能完全規(guī)避。

6、購買力風險?；鸬睦麧檶⒅饕ㄟ^現金形式來分配，而現金可能因為

通貨膨脹的影響而導致購買力下降，從而使基金的實際收益下降。

7、收益率曲線風險。如果基金對長、中、短期債券的持有結構與基準存在

差異，長、中、短期債券的相對價格發(fā)生變化時，基金資產的收益可能低于基

準。

8、市場供需風險。如果宏觀經濟環(huán)境、政府財政政策、市場監(jiān)管政策、市

場參與主體經營環(huán)境等發(fā)生變化，市場參與主體可用資金數量和債券市場可供

投資的債券數量可能發(fā)生相應的變化，最終影響債券市場的供需關系，造成基

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金資產投資收益的變化。

9、國際競爭風險。隨著中國市場開放程度的提高，上市公司的發(fā)展必然要

受到國際市場同類技術或同類產品公司的強有力競爭，部分上市公司有可能不

能適用新的行業(yè)形勢而業(yè)績下滑。尤其是中國加入WTO以后，中國境內公司將

面臨前所未有的市場競爭，上市公司在這些因素的影響下將存在更大不確定性。

10、本基金產品特定風險?？赊D債投資組合流動性風險，本基金以可轉債

為主要投資對象，可轉債市場流動性風險的存在可能導致本基金無法按照計劃

構建投資組合或者及時實現資產變現，從而影響投資目標的實現；股價波動性

風險，可轉債基礎股票價格的波動會影響可轉債認股權價值、贖回權價值、回

售權價值、轉股價格重置權價值等可轉債內含期權的價值，進而影響可轉債的

市場價格，導致投資收益的不確定性；轉股風險，指在轉股期內，可轉債的基

礎股票價格低于轉股價，導致不能獲得轉股收益，從而無法彌補當初付出的轉

股期權價值所帶來的風險。

（二）管理風險

在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等，

會影響其對信息的占有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收

益水平。因此，本基金的收益水平與本基金管理人的管理水平、管理手段和管

理技術等相關性較大。因此本基金可能因為基金管理人的因素而影響基金收益

水平。

（三）流動性風險

本基金屬于開放式基金，在基金的所有開放日，基金管理人都有義務接受

投資者的申購、贖回。由于開放式基金在國內推出時間還不長，應對基金贖回

的經驗不足，加之中國股票市場波動性較大，在市場下跌時經常出現交易量急

劇減少的情況，如果在這時出現較大數額的基金贖回，則使基金資產變現困難，

基金面臨流動性風險。

（1）基金申購、贖回安排

投資人具體請參見基金合同“第八部分基金的申購與贖回”和本招募說明

書“七、基金份額的申購、贖回”，詳細了解本基金的申購以及贖回安排。

在本基金發(fā)生流動性風險時，基金管理人可以綜合利用備用的流動性風險

管理工具以減少或應對基金的流動性風險，投資者可能面臨贖回申請被暫停接

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受、贖回款項被延緩支付、被收取短期贖回費、基金估值被暫停等風險。

（2）擬投資市場、行業(yè)及資產的流動性風險評估

本基金的投資范圍包括具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發(fā)

行上市的可轉換公司債券、股票、存托憑證、國債，以及法律法規(guī)允許基金投

資的其他金融工具。

標的資產大部分為標準化債券金融工具，一般情況下具有較好的流動性，

同時，本基金嚴格控制開放期內投資于流動受限資產的投資品種比例。除此之

外，本基金管理人將根據歷史經驗和現實條件，制定出現金持有量的上下限計

劃，在該限制范圍內進行現金比例調控或現金與證券的轉化。本基金管理人會

進行標的的分散化投資并結合對各類標的資產的預期流動性合理進行資產配

置，以防范流動性風險。

本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金

所面臨的共同風險外，還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損

的風險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境

外基礎證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發(fā)的風

險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發(fā)的風

險；存托協議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑證價格

差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退市的風

險；已在境外上市的基礎證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內可能存

在差異的風險；境內外證券交易機制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的其

他風險。

（3）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

當本基金發(fā)生巨額贖回情形時，基金管理人可以采用以下流動性風險管理

措施：（a）暫停接受贖回申請；（b）延緩支付贖回款項；（c）中國證監(jiān)會認

定的其他措施。

（4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

基金管理人經與基金托管人協商，在確保投資者得到公平對待的前提下，

可依照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風險管理工具，對贖

回申請等進行適度調整，作為特定情形下基金管理人流動性風險的輔助措施，

包括但不限于：

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（a）暫停接受贖回申請

投資人具體請參見基金合同“第五部分基金份額的上市交易、申購與贖

回”的“二、基金份額的場外申購和贖回”中“（十）暫停贖回或者延緩支付

贖回款項的情形及處理方式”和“（十一）巨額贖回的情形及處理方式”，詳

細了解本基金暫停接受贖回申請的情形及程序。

在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時投資人完成

基金贖回時的

基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。

（b）延緩支付贖回款項

投資人具體請參見基金合同“第八部分基金的申購與贖回”中的“九、拒

絕或暫停申購、贖回的情況及處理方式”和“十、巨額贖回的情形及處理方

式”，詳細了解本基金延緩支付贖回款項的情形及程序。

在此情形下，投資人收到贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延

遲。

（c）收取短期贖回費

本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并將

上述贖回費全額計入基金財產。

（d）暫?；鸸乐?
投資人具體請參見基金合同“第十四部分基金資產估值”中的“七、暫停

估值的情形”，詳細了解本基金暫停估值的情形及程序。

在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，同時贖回申請可能被

延期辦理或被暫停接受，或被延緩支付贖回款項。

（e）中國證監(jiān)會認定的其他措施。

（四）本基金合同無法生效所產生的風險

自基金份額發(fā)售公告之日起三個月內，如果本基金的凈認購金額達到或超

過2億元且認購戶數達到或超過200人，并按規(guī)定報證監(jiān)會備案后，本基金合同

生效。若基金在規(guī)定時間內無法達到認購金額超過2億元且認購戶數達到或超

過200人的條件，將會導致本基金合同無法生效的風險。

（五）信用風險

基金在交易過程中發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現違約、

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拒絕支付到期本息，或由于債券發(fā)行人信用質量降低導致債券價格下降，造成

基金資產損失。

（六）法律風險

由于法律法規(guī)方面的原因，某些市場行為受到限制或合同不能正常執(zhí)行，

導致基金資產的損失。

（七）操作或技術風險

相關當事人在業(yè)務各環(huán)節(jié)操作過程中，因內部控制存在缺陷或者人為因素

造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風險，例如，越權違規(guī)交易、會計部門

欺詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風險。

在基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術系統(tǒng)的故障或者差

錯而影響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。這種技術風險可能

來自基金管理公司、注冊登記機構、銷售機構、證券交易所、證券登記結算機

構等等。

（八）本基金可投資科創(chuàng)板股票?？苿?chuàng)板股票具有下列投資風險，敬請投

資者注意：

基金資產投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度

以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括但不限于市場風險、流動性風險、

信用風險、集中度風險、系統(tǒng)性風險、政策風險等。

投資科創(chuàng)板股票存在的風險包括：

①市場風險

科創(chuàng)板個股集中來自新一代信息技術、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能

環(huán)保及生物醫(yī)藥等高新技術和戰(zhàn)略新興產業(yè)領域。大多數企業(yè)為初創(chuàng)型公司，

企業(yè)未來盈利、現金流、估值均存在不確定性，與傳統(tǒng)二級市場投資存在差異，

整體投資難度加大，個股市場風險加大。

科創(chuàng)板個股上市前五日無漲跌停限制，第六日開始漲跌幅限制在正負20%

以內，個股波動幅度較其他股票加大，市場風險隨之上升。

②流動性風險

科創(chuàng)板整體投資門檻較高，個人投資者必須滿足交易滿兩年并且資金在50

萬以上才可參與，二級市場上個人投資者參與度相對較低，機構持有個股大量

流通盤導致個股流動性較差，基金組合存在無法及時變現及其他相關流動性風

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險。

③信用風險

科創(chuàng)板試點注冊制，對經營狀況不佳或財務數據造假的企業(yè)實行嚴格的退

市制度，科創(chuàng)板個股存在退市風險。

④集中度風險

科創(chuàng)板為新設板塊，初期可投標的較少，投資者容易集中投資于少量個股，

市場可能存在高集中度狀況，整體存在集中度風險。

⑤系統(tǒng)性風險

科創(chuàng)板企業(yè)均為市場認可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經營及盈利模式

上存在趨同，所以科創(chuàng)板個股相關性較高，市場表現不佳時，系統(tǒng)性風險將更

為顯著。

⑥政策風險

國家對高新技術產業(yè)扶持力度及重視程度的變化會對科創(chuàng)板企業(yè)帶來較大

影響，國際經濟形勢變化對戰(zhàn)略新興產業(yè)及科創(chuàng)板個股也會帶來政策影響。

（九）本基金投資北交所股票所帶來的特有風險,包括但不限于：

（1）市場風險

北交所個股集中來自新一代信息技術、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能

環(huán)保及生物醫(yī)藥等高新技術和專精特新產業(yè)領域。大多數企業(yè)為初創(chuàng)型公司，

企業(yè)未來盈利、現金流、估值均存在不確定性，與傳統(tǒng)二級市場投資存在差異，

整體投資難度加大，個股市場風險加大。北交所個股上市首日無漲跌停限制，

第二日開始漲跌幅限制在正負30%以內，個股波動幅度較其他上市公司股票加

大，市場風險隨之上升。

（2）流動性風險

北交所整體投資門檻較高，二級市場上個人投資者參與度相對較低，可能

由于持股分散度不足導致個股流動性較差，基金組合存在無法及時變現及其他

相關流動性風險。

（3）信用風險

北交所試點注冊制，對經營狀況不佳或財務數據造假的企業(yè)實行嚴格的退

市制度，北交所個股存在退市風險。

（4）集中度風險

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北交所為新設交易所，初期可投標的較少，投資者容易集中投資于少量個

股，市場可能存在高集中度狀況，整體存在集中度風險。

（5）系統(tǒng)性風險

北交所上市公司平移自新三板精選層，從歷史來看整體估值受政策階段性

影響較大，所以北交所個股估值相關性較高，政策空窗期或市場表現不佳時，

系統(tǒng)性風險將更為顯著。

（6）政策風險

國家對高新技術、專精特新企業(yè)扶持力度及重視程度的變化會對北交所企

業(yè)帶來較大影響，國際經濟形勢變化對專精特新產業(yè)及北交所個股也會帶來政

策影響。

（十）其他風險

1、因技術因素而產生的風險，如電腦系統(tǒng)不可靠產生的風險；

2、因基金業(yè)務快速發(fā)展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等方面不

完善而產生的風險；

3、因人為因素而產生的風險，如內幕交易、欺詐行為等產生的風險；

4、對主要業(yè)務人員如基金經理的依賴而可能產生的風險；

5、因業(yè)務競爭壓力可能產生的風險；

6、戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資產的損失，影響基金收益水

平，從而帶來風險；

7、其他意外導致的風險。

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十八、基金合同的終止和基金財產的清算

（一）基金合同的終止

在本基金的存續(xù)期內，出現下列情形之一的，經中國證監(jiān)會批準后將終止：

1、存續(xù)期內，基金有效持有人數量連續(xù)60個工作日達不到200人，或連續(xù)

60個工作日該基金資產凈值低于5,000萬元，并經基金管理人宣布終止該基金

合同；

2、因重大違法、違規(guī)行為，該基金合同被中國證監(jiān)會責令終止；

3、該基金合同經持有人大會表決終止；

4、基金管理人因解散、破產、撤銷、喪失基金管理機構資格、停止營業(yè)

等事由，不能繼續(xù)擔任本基金管理人的職務，而無其它基金管理公司承受其原

有權利及義務；

5、基金托管人因解散、破產、撤銷、喪失基金托管機構資格、停止營業(yè)

等事由，不能繼續(xù)擔任本基金托管人的職務，而無其它托管機構承受其原有權

利及義務；

6、由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷；

7、法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定或中國證監(jiān)會允許的其他情況。

（二）基金清算小組

1、本基金合同終止之日起3個工作日內成立清算小組，清算小組必須在中

國證監(jiān)會的監(jiān)督下對終止后的基金財產進行清算。在基金清算小組接管基金資

產之前，基金管理人和基金托管人應按照基金合同和托管協議的規(guī)定繼續(xù)履行

保護基金資產安全的職責。

2、基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有證券從業(yè)資格的注

冊會計師事務所、律師事務所以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金管理人、

基金托管人以及上述會計師事務所和律師事務所應在該基金終止之日起15個工

作日內將本方參加清算小組的具體人員名單函告其他各方?；鹎逅阈〗M可以

聘請必要的工作人員。清算小組在成立后5個工作日內應當公告。

3、基金清算小組接管基金資產后，負責基金資產的保管、清理、估價、變

現和分配?；鹎逅阈〗M可以依法進行必要的民事活動。

（三）清算程序

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1、本基金合同終止后，發(fā)布基金財產清算公告；

2、基金清算小組統(tǒng)一接管基金資產；

3、對基金合同終止后的基金的資產和債券債務分別進行清理和確認；

4、對基金合同終止后的基金資產進行估價；

5、對基金資產進行變現；

6、將基金清算結果報告中國證監(jiān)會；

7、以自身名義參加與基金有關的民事訴訟；

8、公布基金合同終止后的基金清算結果公告；

9、進行基金合同終止后的基金剩余資產的分配。

（四）清算費用

清算費用是指清算小組在進行基金財產清算過程中發(fā)生的所有合理費用，

清算費用由清算小組優(yōu)先從終止的基金資產中支付。

（五）基金資產按下列順序清償

1、支付清算費用；

2、交納所欠稅款；

3、清償終止后的基金債務；

4、按終止后的基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

該基金資產未按前款1至3項規(guī)定清償前，不分配給該基金份額持有人。

（六）基金清算的公告

基金合同終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內在至少一種中國證監(jiān)會

指定的媒體上由基金清算小組公告；清算過程中的有關重大事項須及時公告；

基金清算結果由基金清算小組經中國證監(jiān)會批準后3個工作日內公告。

（七）清算賬冊及文件保存

基金清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

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十九、《興全可轉債混合型證券投資基金基金合同》的摘要

（一）基金份額持有人的權利和義務

1、基金份額持有人的權利

（1）分享基金財產收益；

（2）按本《基金合同》的規(guī)定認購、申購、贖回，并在規(guī)定的時間取得有

效申請的基金份額或款項；

（3）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；

（4）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權；

（5）參與分配清算后的剩余基金財產；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

（7）因基金管理人、基金托管人、銷售機構、基金注冊與過戶登記人的過

錯導致基金份額持有人損失的求償權；

（8）提請基金管理人或基金托管人履行按本合同規(guī)定應盡的義務；

（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權利。

每份基金份額具有同等的合法權益。

2、基金份額持有人的義務

（1）遵守《基金合同》；

（2）繳納基金認購、申購款項及《基金合同》規(guī)定的費用；

（3）承擔基金虧損或者終止的有限責任；

（4）不從事任何有損基金及其他基金合同當事人利益的活動；

（5）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基

金管理人的代理人處獲得的不當得利；

（6）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他義務。

（二）基金管理人的權利與義務

1、基金管理人的權利

（1）自本基金成立之日起，根據法律法規(guī)和本基金合同獨立運用并管理基

金資產；

（2）依照本基金合同獲得基金管理費；

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（3）銷售基金份額，辦理其他基金業(yè)務；

（4）作為基金注冊與過戶登記人辦理基金注冊與過戶登記業(yè)務并獲得基金

合同規(guī)定的費用；

（5）依據本基金合同及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人

違反了本基金合同及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其它監(jiān)管部門，

并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（6）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（7）選擇、委托、更換基金銷售代理人，對基金銷售代理人的相關行為進

行監(jiān)督和處理。如認為基金銷售代理人違反本基金合同、基金銷售與服務代理

協議及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其它監(jiān)管部門，并采取必要措

施保護基金投資者的利益；

（8）依據本基金合同及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（9）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（10）在符合有關法律法規(guī)和基金合同的前提下，制訂和調整開放式基金

業(yè)務規(guī)則，決定基金的相關費率結構和收費方式；

（11）依照《暫行辦法》、《試點辦法》，代表基金對被投資上市公司行

使股東權利；

（12）法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它權利。

2、基金管理人的義務

（1）遵守基金合同；

（2）自基金成立之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資

產；

（3）設置相應的部門配備足夠的專業(yè)人員進行基金投資分析、決策，以專

業(yè)化的經營方式管理和運作基金資產；

（4）配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購與贖回業(yè)務或委托其

它機構代理該項業(yè)務；

（5）配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其它機構代理該項業(yè)

務；

（6）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金資產和基金管理人的資產相互獨立,保證不同基金在資產運作、

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財務管理等方面相互獨立；

（7）除依據《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其它有關規(guī)定外,

不得為自己及任何第三人謀取非法利益，不得委托第三人運作基金資產；

（8）接受基金托管人的依法監(jiān)督；

（9）按規(guī)定計算并公告基金凈值信息；

（10）嚴格按照《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其它有關規(guī)定，

履行信息披露及報告義務；

（11）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《暫行

辦法》、《試點辦法》、基金合同及其它有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公

開披露前應予保密，不向他人泄露；

（12）按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益；

（13）按照法律和本基金合同的規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支

付贖回款項；

（14）不謀求對基金資產所投資的上市公司的控股和直接管理；

（15）依據《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其它有關規(guī)定召集

基金份額持有人大會，執(zhí)行基金份額持有人大會決議；

（16）保存基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并

且保證投資者能夠按照本基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關

的公開資料，并得到有關資料的復印件；

（18）參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分

配；

（19）面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報

告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；

（20）因過錯導致基金資產的損失時，承擔賠償責任，其過錯責任不因其

退任而免除；

（21）因基金估值錯誤給投資者造成損失的應先由基金管理人承擔，基金

管理人對不應由其承擔的責任，有權向過錯人追償；

（22）基金托管人因過錯造成基金資產損失時，應為基金利益向基金托管

人追償；

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（23）不得違反法律法規(guī)從事有損基金及其它基金當事人合法利益的活動；

（24）對所管理的不同基金財產分別設賬、進行基金會計核算，編制財務

會計報告及基金報告；

（25）法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它義務。

（三）基金托管人的權利與義務

1、基金托管人的權利

（1）自本基金成立之日起，依法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定持有并保管基

金資產；

（2）依本《基金合同》約定獲得基金托管費及其他法定的或監(jiān)管部門批準

的約定收入；

（3）監(jiān)督本基金的投資運作；

（4）監(jiān)督基金管理人，如認為基金管理人違反了本《基金合同》及國家有

關法律法規(guī)，應及時呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基

金投資者的利益；

（5）基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（6）以基金托管人和基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公司上海分

公司/深圳分公司開設證券賬戶；

（7）以基金托管人的名義開設證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；

（8）以基金的名義在中央國債登記結算有限公司開設債券托管乙類賬戶負

責基金的債券及資金的清算；

（9）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值，如果不一致，有權拒絕

簽章；

（10）復核、審查基金管理人計算的基金收益分配方案中的財務數據，如

果不一致，有權拒絕簽章。

（11）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權利。

2、基金托管人的義務

（1）遵守《基金合同》；

（2）依法持有基金資產；

（3）以誠實信用、勤勉盡責的原則安全保管基金財產；

（4）設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合

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格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金資產托管事宜；

（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

確?；鹳Y產的安全，保證其托管的基金資產與基金托管人自有資產以及不同

的基金資產相互獨立；對不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保

證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（6）除依據《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定

外，不得為自己及任何第三人謀取非法利益，不得委托第三人托管基金資產；

基金托管人違反此義務，利用基金資產為自己及任何第三人謀取利益的，所得

利益歸于基金資產，造成基金資產損失的，基金托管人應承擔賠償責任；

（7）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

（8）以本基金托管人的名義開立基金托管專戶和證券交易資金賬戶，以本

基金托管人及本基金聯名的方式開立基金證券帳戶，以基金的名義開立債券托

管乙類賬戶，負責基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的劃款指令，

并負責辦理基金名下的資金往來；

（9）保守基金商業(yè)秘密，除《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金合同》

及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄

露；

（10）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值；

（11）采取適當、合理的措施，使開放式基金份額的認購、申購、贖回等

事項符合本《基金合同》等有關法律文件的規(guī)定；

（12）采取適當、合理的措施，使基金管理人用以計算開放式基金份額認

購、申購、贖回和注銷價格的方法符合本《基金合同》等法律文件的規(guī)定；

（13）采取適當、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合本《基金合

同》等法律文件的規(guī)定；

（14）按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和中

國人民銀行；

（15）在定期報告內出具托管人意見，說明基金管理人在各重要方面的運

作是否嚴格按照本《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行本《基

金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施；

（16）按有關規(guī)定，保存基金的會計賬冊、報表和記錄等15年以上；

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（17）按有關規(guī)定，建立并保存基金持有人名冊；

（18）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（19）依據基金管理人的指令或有關規(guī)定，將基金份額持有人的收益和贖

回款項自基金托管專戶劃出；

（20）參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分

配；

（21）監(jiān)督基金管理人按本《基金合同》的規(guī)定履行自己的義務，因基金

管理人過錯造成基金資產損失，應代表基金向基金管理人追償，除法律法規(guī)和

本《基金合同》規(guī)定之處，基金托管人不對基金管理人承擔連帶責任；

（22）因過錯導致基金資產的損失時，應承擔賠償責任，其過錯責任不因

其退任而免除；

（23）基金管理人因過錯造成基金資產損失,應為基金利益向基金管理人追

償；

（24）不得違反法律法規(guī)從事任何有損本基金及其他基金合同當事人合法

利益的活動；

（25）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他義務。

（四）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人合法的授權代表

共同組成。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。

1、召開事由

當出現或需要決定下列事由之一的，經基金管理人或基金托管人或持有10%

以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基

金份額計算，下同）提議時，應當召開基金份額持有人大會：

（1）提前終止基金合同；

（2）轉換基金運作方式；

（3）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準（但根據法律法規(guī)的要求提

高該等報酬標準的除外）；

（4）更換基金管理人、基金托管人；

（5）對基金當事人權利和義務產生重大影響的事項；

（6）《基金法》、《運作辦法》及其它有關法律法規(guī)、本基金合同規(guī)定的

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其它事項。

以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后變更，不需召開基金份額持

有人大會：

（1）調低基金管理費、基金托管費；

（2）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內變更本基金份額的申購費率、

贖回費率或收費方式；

（3）因相應的法律、法規(guī)發(fā)生變動應當對基金合同進行變更；

（4）對基金合同的變更不涉及本基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化；

（5）對基金合同的變更對基金份額持有人利益無實質性不利影響；

（6）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其它

情形。

2、召集方式

（1）除法律法規(guī)或基金合同另有規(guī)定外，基金份額持有人大會由基金管理

人召集，基金份額持有人大會的權益登記日、開會時間、地點由基金管理人選

擇確定，在基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時,由基金托管人召集；

（2）基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理

人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起十日內決定是否召集，

并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起

六十日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應

當自行召集并確定開會時間、地點、方式和權益登記日；

（3）代表基金份額10％以上（含10%）的基金份額持有人認為有必要召開

基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自

收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持

有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起

六十日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10％（含10%）以上的

基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基金

托管人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知提出提議

的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書

面決定之日起六十日內召開；

（4）代表基金份額10％以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求

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召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金

份額10％以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集基金份額持有人大會，

但應當至少提前三十日向中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金

份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

3、通知

召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前三十日在中國證監(jiān)會指定

的至少一種信息披露媒體公告會議通知?；鸱蓊~持有人大會通知將至少載明

以下內容：

1.會議召開時間、地點、方式；

2.會議審議事項、議事程序、表決方式；

3.有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

4.代理投票委托書送達時間和地點；

5.會務常設聯系人姓名、電話；

6.其他注意事項。

如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對書面

表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管

理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，

則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票

進行監(jiān)督。

4、會議的召開方式

（1）會議方式

1）基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會和通訊方式開會；

2）現場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委托書委派其代理人出

席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席；

3）通訊方式開會指按照基金合同的相關規(guī)定以通訊的書面方式進行表決；

4）會議的召開方式由召集人確定。但決定基金管理人更換或基金托管人的

更換事宜必須以現場開會方式召開基金份額持有人大會。

（2）基金份額持有人大會召開條件

1）現場開會

必須同時符合以下條件時，現場會議方可舉行：

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A.對到會者在權益登記日持有基金份額的統(tǒng)計顯示，有效的基金份額應當

大于在代表權益登記日基金總份額的50%；

B.到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證

明、委托人持有基金份額的憑證及授權委托代理手續(xù)完備，到會者出具的相關

文件符合有關法律法規(guī)和基金合同及會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑

證與基金管理人持有的登記資料相符。

未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并公告重新開會的時間

(至少應在15個工作日后)和地點，但確定有權出席會議的基金份額持有人資格

的權益登記日不變。

2）通訊方式開會

必須同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：

A.召集人按基金合同規(guī)定公布會議通知后，在兩個工作日內連續(xù)公布相關

提示性公告；

B.召集人在公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計基金份

額持有人的書面表決意見；

C.本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人

所代表的基金份額占在權益登記日基金總份額的50%以上；

D.直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其

它代表，同時提交持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基

金份額的憑證和授權委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定。

如表決截止日前(含當日)未達到上述要求,則召集人可另行確定并公告重新

表決的時間(至少應在15個工作日后)，但確定有權出席會議的基金份額持有人

資格的權益登記日不變。

5、議事內容與程序

（1）議事內容及提案權

1）議事內容僅限于本基金合同第四部分“一、召開事由”中所指的關系基

金份額持有人利益的重大事項；

2）基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決；

3）基金管理人、基金托管人、持有權益登記日基金總份額10%或以上的基

金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份

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額持有人大會審議表決的提案，也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨

時提案（臨時提案只適用于現場方式開會），臨時提案最遲應當在大會召開日

前15日提交召集人；召集人對于臨時提案應當最遲在大會召開日前10日公

告；

4）對于基金份額持有人提交的提案（包括臨時提案），大會召集人應當按

照以下原則對提案進行審核：

A.關聯性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關

系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，

應提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。

如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額

持有人大會上進行解釋和說明；

B.程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作

出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不

同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，

并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

5）基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，如果需要對原有

提案進行變更，應當最遲在基金份額持有人大會召開日前10日公告。否則，會

議的召開日期應當順延并保證至少與公告日期有10日的間隔期。

（2）議事程序

1）現場開會

在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序

及注意事項，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行

表決，在公證機構的監(jiān)督下形成大會決議。

基金管理人召集大會時，由基金管理人授權代表主持；基金托管人召集大

會時，由基金托管人授權代表主持；代表基金份額10％以上（含10%）的基金

份額持有人召集大會時，由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基

金份額50%以上多數選舉產生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。

召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或

單位名稱)、身份證號碼、住所地址、持有或者代表有表決權的基金份額、委托

人姓名(或單位名稱)等事項。

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2）通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下，由召集人在會議通知中提前30日公布提案，在

所通知的表決截止日期第二日統(tǒng)計全部有效表決，在公證機構監(jiān)督下形成決議。

6、表決

（1）基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權。

（2）基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議

1）一般決議：一般決議須經出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決

權的50%以上通過方為有效；除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的

其他事項均以一般決議的方式通過；

2）特別決議：特別決議須經出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決

權的三分之二以上通過方可作出。涉及基金管理人更換、基金托管人更換、轉

換基金運作方式、終止基金合同的合同變更必須以特別決議的方式通過方為有

效。

基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會核準或者備案，

并予以公告。

（3）基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

（4）對于通訊開會方式的表決，除非在計票時有充分的相反證據證明，否

則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決；表決

意見模煳不清或相互矛盾的視為無效表決。

（5）基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當

分開審議、逐項表決。

7、計票

（1）現場開會

1）如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持

有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理

人中選舉兩名代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由

基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣

布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉三名代表擔任監(jiān)票人；

2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點，由大會主持人當場

公布計票結果，并由公證機關對其計票過程予以公證；

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3）如果大會主持人對于提交的表決結果有懷疑，可以對所投票數進行重新

清點；如果大會主持人對于提交的表決結果沒有懷疑，而出席會議的其他人員

對大會主持人宣布的表決結果有異議，有權在宣布表決結果后立即要求重新清

點，大會主持人應當立即重新清點并公布重新清點結果。重新清點僅限一次。

（2）通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員

在基金托管人授權代表的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公

證。

8、生效與公告

基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應當自通過之日

起五日內報中國證監(jiān)會核準或者備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自中國

證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有

人大會的決定。

基金份額持有人大會決議自生效之日起兩個工作日內在中國證監(jiān)會指定的

至少一種信息披露媒體公告。

（五）基金的終止與清算

1、基金的終止

有下列情形之一的，本基金經中國證監(jiān)會批準后將終止：

（1）存續(xù)期間內，基金份額持有人數量連續(xù)60個工作日達不到100人，或

連續(xù)60個工作日基金資產凈值低于人民幣5，000萬元，基金管理人將宣布本基

金終止；

（2）基金經持有人大會表決終止的；

（3）因重大違法、違規(guī)行為，基金被中國證監(jiān)會責令終止的；

（4）基金管理人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任本基金管理人

的職務，而無其它適當的基金管理公司承受其原有權利及義務；

（5）基金托管人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任本基金托管人

的職務，而無其它適當的托管機構承受其原有權利及義務；

（6）由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷；

（7）中國證監(jiān)會允許的其它情況。

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2、基金清算小組

（1）自基金終止之日起3個工作日內成立清算小組，基金清算小組必須在

中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算；

（2）基金清算小組成員由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、具有從

事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師、具有從事證券法律業(yè)務資格的律師以及中

國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹎逅阈〗M可以聘請必要的工作人員；

（3）基金清算小組負責基金資產的保管、清理、估價、變現和分配?；?
清算小組可以依法進行必要的民事活動。

3、基金清算程序

（1）基金終止后，發(fā)布基金清算公告；

（2）由基金清算小組統(tǒng)一接管基金資產；

（3）對基金資產和債權債務進行清理和確認；

（4）對基金資產進行估值和變現；

（5）將基金清算結果報告中國證監(jiān)會；

（6）發(fā)布基金清算結果公告；

（7）對基金資產進行分配。

4、清算費用

清算費用是指清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算

費用由清算小組優(yōu)先從基金資產中支付。

5、基金清算的公告

基金終止并報中國證監(jiān)會備案后的5個工作日內由基金清算小組公告；清

算過程中的有關重大事項應及時公告；基金清算結果由基金清算小組報經中國

證監(jiān)會批準后3個工作日內公告。

6、基金清算帳冊及文件的保存

基金清算帳冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

（六）爭議的處理和適用的法律

各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切

爭議，如經友好協商未能解決的，應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該

會當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在北京，仲裁裁決是終局性的并

對各方當事人具有約束力，仲裁費由敗訴方承擔。本《基金合同》受中國法律

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管轄。

（七）本《基金合同》存放在基金管理人和基金托管人的營業(yè)場所，投資

者可免費查閱；也可按工本費購買本《基金合同》印制件或復印件；如涉及爭

議事項需協商、仲裁或訴訟的，《基金合同》條款及內容應以《基金合同》正

本為準。

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二十、《興全可轉債混合型證券投資基金基金托管協議》摘

要

（一）托管協議當事人

1、基金管理人

名稱：興證全球基金管理有限公司

住所：上海市黃浦區(qū)金陵東路368號

法定代表人：莊園芳

成立時間：2003年9月30日

批準設立機關：中國證監(jiān)會

批準設立文號：證監(jiān)基字[2003]100號

經營范圍：基金募集、基金銷售、資產管理、特定客戶資產管理和中國證

監(jiān)會許可的其他業(yè)務

注冊資本：1.5億元人民幣

組織形式：有限責任公司

存續(xù)期限：持續(xù)經營

2、基金托管人

名稱：中國工商銀行

注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內大街55號（100032）

法定代表人：廖林

電話：（010）66105799

聯系人：郭明

成立時間：1984年1月1日

組織形式：國有獨資企業(yè)

注冊資本：人民幣35,640,625.71萬元

批準設立機關和設立文號：國務院《關于中國人民銀行專門行使中央銀行

職能的決定》

存續(xù)期間：持續(xù)經營

經營范圍：人民幣存款、貸款、結算業(yè)務；居民儲蓄業(yè)務；信托貸款、投

資業(yè)務；金融租賃業(yè)務；外匯存款；外匯匯款；外匯投資；在境內、外發(fā)行或

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代理發(fā)行外幣有價證券；貿易、非貿易結算；外幣票據貼現；外匯放款；買賣

或代理買賣外匯及外幣有價證券；境內、外外匯借款；外匯及外幣票據兌換；

外匯擔保；保管箱業(yè)務；征信調查、咨詢服務；證券投資基金托管；社?；?
托管；企業(yè)年金托管；委托資產托管；信托資產托管；基本養(yǎng)老保險個人賬戶

基金托管；農村社會保障基金托管；投資連接保險產品的托管；收支賬戶的托

管；合格境外機構投資者（QFII）境內證券投資托管。

（二）基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務監(jiān)督、核查

1、根據《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》、本協議和有關證券

法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對基金的投資對象、基金資產的投資組合比例、基金

資產的核算、基金資產凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金申購

資金的到賬和贖回資金的劃付、基金收益分配、基金的融資條件等行為的合法

性、合規(guī)性進行監(jiān)督和核查，其中對基金的投資比例的監(jiān)督和檢查自本基金成

立之后六個月開始。

基金托管人發(fā)現基金管理人違反《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契

約》、本協議或有關證券法規(guī)規(guī)定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人

限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)

出回函確認。在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金

管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，

基金托管人應報告中國證監(jiān)會。

基金托管人發(fā)現基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同

時通知基金管理人限期糾正。

２、根據《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》、本協議及其他有

關規(guī)定，基金管理人就基金托管人是否及時執(zhí)行基金管理人的劃款指令、是否

擅自動用基金資產、是否按時將分配給基金持有人的收益劃入分紅派息賬戶等

事項，對基金托管人進行監(jiān)督和核查。

基金管理人定期對基金托管人保管的基金資產進行核查。基金管理人發(fā)現

基金托管人未對基金資產實行分賬管理、擅自挪用基金資產、因基金托管人的

過錯導致基金資產滅失、減損或處于危險狀態(tài)的，基金管理人應立即以書面的

方式要求基金托管人予以糾正并采取必要的補救措施。基金管理人有義務要求

基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。

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基金管理人發(fā)現基金托管人的行為違反《暫行辦法》、《試點辦法》、

《基金契約》、本協議或有關證券法規(guī)的規(guī)定，應及時以書面形式通知基金托

管人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金管理人

發(fā)出回函。在限期內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托

管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內糾正的，基

金管理人應報告中國證監(jiān)會。

基金管理人發(fā)現基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同

時通知基金托管人限期糾正。

3、基金管理人和基金托管人有義務配合和協助對方依照本協議對基金業(yè)務

執(zhí)行監(jiān)督、核查?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋藷o正當理由，拒絕、阻撓對方根據

本協議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情

節(jié)嚴重或經監(jiān)督方提出警告仍不改正的，監(jiān)督方應報告中國證監(jiān)會。

（三）基金資產保管

1、基金資產保管的原則

基金托管人依法持有基金資產，應安全保管所收到的基金的全部資產?；?
金資產應獨立于基金管理人、基金托管人的自有資產。

基金托管人必須為基金設立獨立的賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務和其他

基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理。

基金托管人應安全、完整地保管基金資產；未經基金管理人的正當指令，

不得自行運用、處分、分配基金的任何資產。屬于基金托管人實際有效控制下

的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產生的責任應由基金托

管人承擔。

對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人確

定到賬日期并通知托管人，到賬日基金資產沒有到達托管人處的，托管人應及

時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應

負責向有關當事人追償基金的損失。

對于基金申（認）購過程中產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關

當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金資產沒有到達托管人處的，

基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的，

基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失。

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2、基金成立時募集資金的驗證

認購期內銷售機構按銷售與服務代理協議的約定，將認購資金劃入基金發(fā)

起人在銀行開設的“興證全球基金管理有限公司基金專戶”?；鹪O立募集期

滿，由基金發(fā)起人聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所進行驗資，出具

驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師

簽字有效。驗資完成，基金發(fā)起人應將募集到的全部資金存入基金托管人為基

金開立的基金托管專戶中，基金托管人在收到資金當日出具基金資產接收報告。

3、投資者申購資金和贖回資金的劃付

基金申購、贖回的款項采用凈額交收的結算方式。

基金托管人應及時查收申購資金是否到賬，對于未準時到賬的資金，應及

時通知基金管理人，由基金管理人負責催收。

因投資者贖回而應劃付的款項，基金托管人應根據基金管理人的指令進行

劃付。

4、基金的銀行賬戶的開設和管理

基金托管人以基金托管人的名義在其營業(yè)機構開設基金托管專戶，保管基

金的銀行存款。該賬戶的開設和管理由基金托管人承擔。本基金的一切貨幣收

支活動，均需通過基金托管人的基金托管專戶進行。

基金托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何銀行賬戶；亦不得使用基金的

任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。

基金托管專戶的管理應符合《銀行賬戶管理辦法》、《現金管理條例》、

《中國人民銀行利率管理的有關規(guī)定》、《關于大額現金支付管理的通知》、

《支付結算辦法》以及中國人民銀行的其他規(guī)定。

5、基金證券賬戶證券交易資金賬戶的開設和管理

基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公

司上海分公司/深圳分公司開設證券賬戶。

基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶；亦不

得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。

基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分

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公司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。

6、債券托管乙類賬戶的開設和管理

（1）基金成立后，基金管理人負責向中國證監(jiān)會和中國人民銀行申請基金

進入全國銀行間同業(yè)拆借市場進行交易。由基金管理人在中國外匯交易中心開

設同業(yè)拆借市場交易賬戶，由基金托管人在中央國債登記結算有限責任公司開

設債券托管乙類賬戶，并由基金托管人負責基金的后臺匹配及資金的清算。

（2）同業(yè)拆借市場交易賬戶和債券托管賬戶根據中國人民銀行、中國外匯

交易中心和中央國債登記結算有限責任公司的有關規(guī)定，由基金管理人和基金

托管人簽訂補充協議，進行使用和管理。基金管理人和基金托管人應一起負責

為基金對外簽訂全國銀行間國債市場回購主協議，正本由基金托管人保管，基

金管理人保存副本。

7、基金資產投資的有關實物證券的保管

實物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫；也可存入中央國債登記

結算有限責任公司或中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司或

票據營業(yè)中心的代保管庫。保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉

讓，由基金托管人根據基金管理人的指令辦理。托管人對由托管人以外機構實

際有效控制的證券不承擔責任。

8、與基金資產有關的重大合同的保管

與基金投資有關的重大合同的簽署，除本協議另有規(guī)定外，由基金管理人

負責。合同原件由基金管理人保管。保管期限按照國家有關規(guī)定執(zhí)行。

與基金資產有關的重大合同，根據基金的需要以基金的名義簽署。合同原

件由基金托管人保管；但涉及有關費用支付的合同在費用支付時，管理人應傳

真與托管人作為劃款指令的依據。

（四）基金資產凈值計算和核算

1、基金資產凈值的計算和復核

基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值?；鸱蓊~資產凈值是

指計算日基金資產凈值除以計算日基金總份額后的價值。

基金管理人應每日對基金資產估值。用于基金信息披露的基金資產凈值和

基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人復核?；鸸芾砣藨诿總€

工作日交易結束后計算當日的基金資產凈值，并以加密傳真方式發(fā)送給基金托

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管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核后，簽名、蓋章并以加密傳真方式傳送

給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。

本基金按以下方式進行估值：

（1）證券交易所上市的有價證券的估值

1）交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易

所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境未

發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環(huán)

境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整

最近交易市價，確定公允價格。

2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易

的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。

如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價

及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；

3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所

含的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后

經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的

債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化

的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確

定公允價格；

4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。

交易所上市的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可

靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

（2）處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：

1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的

同一股票的市價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）

估值；

2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，

在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易

所上市的同一股票的市價（收盤價）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，

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按監(jiān)管機構或行業(yè)協會有關規(guī)定確定公允價值。

（3）因持有股票而享有的配股權，從配股除權日起到配股確認日止，如果

收盤價高于配股價，按收盤價高于配股價的差額估值。收盤價等于或低于配股

價，則估值為零。停止交易、但未行權的權證，采用估值技術確定公允價值。

（4）全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，采

用估值技術確定公允價值。

（5）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別

估值。

（6）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執(zhí)行。

（7）如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，

基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格

估值。

（8）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，

按國家最新規(guī)定估值。

根據《基金法》，基金管理人計算并公告基金資產凈值，基金托管人復核、

審查基金管理人計算的基金資產凈值。因此，就與本基金有關的會計問題，如

經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理

人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。

2、凈值差錯處理

當基金管理人計算的基金單位凈值已由基金托管人復核確認后公告的，由

此造成的投資者或基金的損失，應根據法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠

償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人和基金托管人應按

照管理費率和托管費率的比例各自承擔相應的責任。

由于一方當事人提供的信息錯誤，另一方當事人在采取了必要合理的措施

后仍不能發(fā)現該錯誤，進而導致基金單位凈值計算錯誤造成投資者或基金的損

失，以及由此造成以后交易日基金單位凈值計算順延錯誤而引起的投資者或基

金的損失，由提供錯誤信息的當事人一方負責賠償。

由于證券交易所及其登記結算公司發(fā)送的數據錯誤，或由于其他不可抗力

原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢

查，但是未能發(fā)現該錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基

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金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的

措施消除由此造成的影響。

針對凈值差錯處理，如果法律法規(guī)或證監(jiān)會有新的規(guī)定，則按新的規(guī)定執(zhí)

行；如果行業(yè)有通行做法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，

相關各方當事人應本著平等互利的原則重新協商確定處理原則。

當基金管理人計算的基金單位凈值與基金托管人的計算結果不一致時，相

關各方應本著勤勉盡責的態(tài)度重新計算核對，如果最后仍無法達成一致，應以

基金管理人的計算結果為準對外公布，由此造成的損失以及因該交易日基金單

位凈值計算順延錯誤而引起的損失由基金管理人承擔賠償責任，基金托管人不

負賠償責任。

3、基金賬冊的建賬和對賬

基金管理人和基金托管人在基金成立后，應按照相關各方約定的同一記賬

方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對相

關各方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產的安全。若雙方

對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。

經對賬發(fā)現相關各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及

時查明原因并糾正，保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對

不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的，以

基金管理人的賬冊為準。

4、基金財務報表與報告的編制和復核

基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的

編制，應于每月終了后5日內完成；投資組合公告每季公布一次，應按法律法

規(guī)的要求公告；《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，

基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網站上；

基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K

止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書?；鸸芾砣藨斣谏习肽杲Y

束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將中期報告登載在規(guī)定網站上，

并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上；基金管理人應當在每年結束之日

起三個月內，編制完成基金年度報告，將年度報告登載在規(guī)定網站上，并將年

度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

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基金管理人在月度報表完成當日，對報表加蓋公章后，以加密傳真方式將

有關報表提供基金托管人復核；基金托管人在5日內立即進行復核，并將復核

結果及時書面通知基金管理人。基金管理人在中期報告完成當日，將有關報告

提供基金托管人復核，基金托管人在收到后30日內進行復核，并將復核結果書

面通知基金管理人。基金管理人在年度報告完成當日，將有關報告提供基金托

管人復核，基金托管人在收到后30日內復核，并將復核結果書面通知基金管理

人?；鹜泄苋嗽趶秃诉^程中，發(fā)現相關各方的報表存在不符時，基金管理人

和基金托管人應共同查明原因，進行調整，調整以相關各方認可的賬務處理方

式為準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋公章，相關

各方各自留存一份。

基金托管人在對中報或年報復核完畢后，需出具相應的復核確認書，以備

有權機構對相關文件審核時提示。

（五）基金份額持有人名冊的登記與保管

基金持有人名冊，包括基金設立募集期結束時的基金持有人名冊、基金權

益登記日的基金持有人名冊、基金持有人大會登記日的基金持有人名冊、每月

最后一個交易日的基金持有人名冊由基金過戶與注冊登記人負責制定?；疬^

戶與注冊登記人對基金持有人名冊負保管義務。

（六）爭議的處理和適用法律

相關各方當事人同意，因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議，除

經友好協商可以解決的，應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有

效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在北京，仲裁裁決是終局性的并對相關各

方均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼

續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行《基金契約》和托管協議規(guī)定的義務，維護基金持

有人的合法權益。

本協議受中國法律管轄。

（七）托管協議的修改和終止

1、本協議相關各方當事人經協商一致，可以對協議進行修改。修改后的新

協議，其內容不得與《基金契約》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協議，報中

國證監(jiān)會批準后生效。

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2、發(fā)生以下情況，本托管協議終止：

（1）基金或《基金契約》終止；

（2）因基金托管人解散、依法被撤銷、破產或其他事由造成本基金更換基

金托管人；

（3）因基金管理人解散、依法被撤銷、破產或其他事由造成本基金更換基

金管理人；

（4）發(fā)生《暫行辦法》、《試點辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。

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二十一、對基金份額持有人的服務

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下是主要的服務

內容，基金管理人將根據基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服

務項目。主要服務內容如下：

（一）通知服務

通知基金份額持有人的內容包括電子對賬單或手機短信對賬單?；鸸芾?
人根據持有人賬單定制情況，對于定制電子對賬單的持有人，每月通過

E-MAIL向賬單期內有交易或期末有余額的客戶發(fā)送基金交易對賬單，以方便

投資人快速獲得交易信息；對于定制手機短信對賬單的客戶，將每月向賬單期

內有份額余額的客戶發(fā)送，方便投資人快速獲得賬戶信息。

（二）在線服務

基金管理人利用自己的網站、APP或微網站提供實時在線客服咨詢服務。

（三）網上交易服務

本基金管理人已開通個人投資者網上交易業(yè)務。個人投資者通過基金管理

人網站https://trade.xqfunds.com、APP或微網站可以辦理基金認購、申購、

贖回、賬戶資料修改、交易密碼修改、交易申請查詢和賬戶資料查詢等各類業(yè)

務。

（四）資訊服務

投資者如果想了解申購與贖回的交易情況、基金賬戶余額、基金產品與服

務等信息，可撥打基金管理人客戶服務中心電話或登錄基金管理人網站、APP

或微網站。

客戶服務電話

客服熱線：400-678-0099，021-38824536

傳真：021-58367239

互聯網站網址：http://www.xqfunds.com

客服郵箱：service@xqfunds.com

（五）信息定制服務

向基金份額持有人提供免費的手機短信和電子郵件信息定制服務。通過定

制，基金份額持有人可以通過手機短信收到基金管理人發(fā)送的基金凈值、短信

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對賬單，并可通過電子郵件收到基金凈值、電子對賬單等信息。

（六）投訴受理

投資人可以撥打基金管理人客戶服務中心電話，或通過基金管理人網站留

言的投訴欄目、書信、電子郵件等渠道對基金管理人和銷售網點所提供的服務

進行投訴?；鸸芾砣顺兄Z為基金份額持有人提供一系列的服務。基金管理人

根據基金份額持有人的需要和市場的變化，有權增加或變更服務項目。

（七）如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容，請通過上述方

式聯系基金管理人。請確保投資前，您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。

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二十二、其他應披露事項

以下為自2024年6月1日至2025年5月31日，本基金刊登于規(guī)定報刊和

規(guī)定網站的基金公告。

序號 公告事項 法定披露日期 

1 關于調整網上直銷基金轉換、贖回轉購優(yōu)惠費率的公告 2024年6月11日 

2 關于調整旗下部分基金最低申購、追加申購、定期定額投資金額的公告 2025年1月11日 

3 關于興全可轉債混合型證券投資基金暫停接受大額申購（含定投）、大額轉換轉入申請的公告 2025年2月13日 

4 興證全球基金管理公司旗下公募基金通過證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年7月-12月） 2025年3月29日 

5 興全可轉債混合型證券投資基金分紅公告 2025年4月9日 

6 關于興全可轉債混合型證券投資基金恢復接受大額申購（含定投）、大額轉換轉入申請的公告 2025年4月21日 



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二十三、招募說明書的存放與查閱

本招募說明書存放于基金管理人和基金托管人的辦公場所、注冊登記中心、

有關銷售人及其網點，投資者可在辦公時間免費查閱，也可按工本費購買復印

件。

基金管理人和基金托管人保證文本的內容與公告的內容完全一致。

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二十四、備查文件

投資者如果需要了解更詳細的信息，可向基金管理人、基金托管人或銷售

機構申請查閱以下文件：本基金備查文件包括下列文件：

1、中國證監(jiān)會批準基金設立的文件

2、《興全可轉債混合型證券投資基金基金合同》

3、銷售代理協議

4、注冊登記協議

5、《興全可轉債混合型證券投資基金托管協議》

6、法律意見書

7、基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照和公司章程

8、基金托管人業(yè)務資格批件和營業(yè)執(zhí)照

9、中國證監(jiān)會要求的其他文件

興證全球基金管理有限公司

2025年6月30日


              
                
               興全可轉債混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年06月30日更新）.pdf
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