金鷹技術領先靈活配置混合型證券投資基金更新的招募說明書
2025-09-26 文字大小【小中大】【打印】
            
              金鷹技術領先靈活配置混合型

證券投資基金更新的招募說明書

基金管理人：金鷹基金管理有限公司

基金托管人：中國銀行股份有限公司

時間：二〇二五年九月

【重要提示】

金鷹技術領先靈活配置混合型證券投資基金由金鷹中證技術領先指數(shù)增強型證券投資基

金轉(zhuǎn)型而來?！蛾P于金鷹中證技術領先指數(shù)增強型證券投資基金轉(zhuǎn)型有關事項的議案》經(jīng)金鷹

中證技術領先指數(shù)增強型證券投資基金基金份額持有人大會決議通過，內(nèi)容包括金鷹中證技

術領先指數(shù)增強型證券投資基金變更名稱和基金類別、修改基金投資目標、投資范圍、投資

策略、估值、費用和修訂基金合同等事項。持有人大會決議自2015年7月6日通過之日起生

效，決議生效后，基金管理人實施基金轉(zhuǎn)型。轉(zhuǎn)型完成后，由《金鷹中證技術領先指數(shù)增強

型證券投資基金基金合同》修訂而成的《金鷹技術領先靈活配置混合型證券投資基金基金合

同》已于2015年7月9日正式生效，原《金鷹中證技術領先指數(shù)增強型證券投資基金基金合

同》自同一日起失效，金鷹中證技術領先指數(shù)增強型證券投資基金正式變更為金鷹技術領先

靈活配置混合型證券投資基金。

基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會備

案，但中國證監(jiān)會對本基金的變更注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷

或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監(jiān)會不對基金的投資價值及市場前景等作

出實質(zhì)性判斷或者保證。

基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不

保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資

本基金前，應全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，

并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生

影響而形成的系統(tǒng)性風險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風險、由于基金投資者連續(xù)大量贖回基

金產(chǎn)生的流動性風險、基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風險、本基金的特

定風險等。其中特定風險是指與本基金基金類型相關的特定風險、投資中小企業(yè)私募債與存

托憑證的特定風險。

本基金投資中小企業(yè)私募債券，中小企業(yè)私募債是根據(jù)相關法律法規(guī)由非上市中小企業(yè)

采用非公開方式發(fā)行的債券。由于不能公開交易，一般情況下，交易不活躍，潛在較大流動

性風險。當發(fā)債主體信用質(zhì)量惡化時，受市場流動性所限，本基金可能無法賣出所持有的中

小企業(yè)私募債，由此可能給基金凈值帶來更大的負面影響和損失。本基金的特定風險詳見招

募說明書“風險揭示”章節(jié)。

本基金為混合型基金，其長期平均風險和預期收益率低于股票型基金，高于債券型基金

和貨幣市場基金，屬于中高等風險水平的投資品種。

當本基金持有特定資產(chǎn)且存在潛在重大贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，可以

啟用側(cè)袋機制，具體詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人

將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購與贖回。側(cè)袋賬戶對應特定資產(chǎn)的變

現(xiàn)時間和最終變現(xiàn)價格都具有不確定性，并且有可能變現(xiàn)價格大幅低于啟用側(cè)袋機制時的特

定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。請投資者仔細閱讀相關內(nèi)容并關注本基

金啟用側(cè)袋機制時的特定風險。

投資者認購本基金時應認真閱讀本基金的招募說明書、基金合同和基金產(chǎn)品資料概要等

信息披露文件?；鸸芾砣私ㄗh投資者根據(jù)自身的風險收益偏好，選擇適合自己的基金產(chǎn)品，

并且中長期持有?；鸬倪^往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績

也不構成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，

在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負

責。

本招募說明書已經(jīng)本基金托管人復核。除非另有說明，本招募說明書所載內(nèi)容截止日為

2025年8月31日，有關財務數(shù)據(jù)截止日為2025年6月30日，凈值表現(xiàn)截止日為2025年6月30

日，本報告中財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。

目錄

一、緒言...........................................................................................................................................5

二、釋義...........................................................................................................................................6

三、基金管理人.............................................................................................................................10

四、基金托管人.............................................................................................................................22

五、相關服務機構.........................................................................................................................24

六、基金的歷史沿革.....................................................................................................................50

七、基金的存續(xù).............................................................................................................................51

八、基金份額的申購與贖回.........................................................................................................52

九、基金的投資.............................................................................................................................63

十、基金的業(yè)績.............................................................................................................................75

十一、基金的財產(chǎn).............................................................................................................................78

十二、基金資產(chǎn)的估值.....................................................................................................................79

十三、基金的費用和稅收.................................................................................................................84

十四、基金的收益與分配.................................................................................................................87

十五、基金的會計與審計.................................................................................................................89

十六、基金的信息披露.....................................................................................................................90

十七、側(cè)袋機制.................................................................................................................................97

十八、風險揭示...............................................................................................................................100

十九、基金合同的終止與基金財產(chǎn)的清算...................................................................................104

二十、基金合同的內(nèi)容摘要...........................................................................................................106

二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...................................................................................................131

二十二、對基金份額持有人的服務...................................................................................................139

二十三、其它應披露事項...................................................................................................................141

二十四、招募說明書的存放及查閱方式...........................................................................................143

二十五、備查文件...............................................................................................................................144

一、緒言

本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公

開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集證券投資基金

銷售機構監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管

理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理

規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）及其他有關規(guī)定以及《金鷹技術領先靈活

配置混合型證券投資基金基金合同》編寫。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其

真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金由金鷹中證技術領先指數(shù)增強型證券投資基

金轉(zhuǎn)型而來。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，

或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會備案?；鸷贤羌s定基金

當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份

額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接

受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務?；鹜顿Y者欲了解

基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

二、釋義

在基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指金鷹技術領先靈活配置混合型證券投資基金，本基金由金鷹中證技

術領先指數(shù)增強型證券投資基金轉(zhuǎn)型而來

2、基金管理人：指金鷹基金管理有限公司

3、基金托管人：指中國銀行股份有限公司

4、基金合同或《基金合同》：指《金鷹技術領先靈活配置混合型證券投資基金基金合同》

及對基金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《金鷹技術領先靈活配置混合

型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充

6、招募說明書：指《金鷹技術領先靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》及其更新

7、基金轉(zhuǎn)型：指對“金鷹中證技術領先指數(shù)增強型證券投資基金”更名為“金鷹技術領先

靈活配置混合型證券投資基金”、變更基金類別、修改基金投資目標、投資范圍、投資策略、

估值、費用等條款的一系列事項的通稱

8、法律法規(guī)：指中國（為本合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺

灣地區(qū)）現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其

他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

9、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

10、《銷售辦法》：指指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開

募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公

開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

12、《運作辦法》：指《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出

的修訂

13、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

14、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局

15、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義務的法律主

體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

16、個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

17、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并

存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織

18、合格境外投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內(nèi)

證券期貨投資管理辦法》及相關法律法規(guī)規(guī)定，可以使用來自境外的資金投資于在中國境內(nèi)

依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者，包括合格境外機構投資者和人民幣合格

境外機構投資者

19、投資人：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規(guī)或中國證

監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

20、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

21、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金

份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務。

22、銷售機構：指金鷹基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其

他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協(xié)議，代為辦理基

金銷售業(yè)務的機構

23、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內(nèi)容包括投資人基金

賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結算、代理發(fā)放紅利、建

立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

24、登記機構：指辦理登記業(yè)務的機構。基金的登記機構為金鷹基金管理有限公司或接

受金鷹基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構

25、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金

份額余額及其變動情況的賬戶

26、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構買賣基金

的基金份額變動及結余情況的賬戶

27、基金合同生效日：《金鷹技術領先靈活配置混合型證券投資基金基金合同》生效起始

日，原《金鷹中證技術領先指數(shù)增強型證券投資基金基金合同》自同一日起失效

28、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，

清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

29、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

30、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

31、T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的開放日

32、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)

33、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日

34、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

35、《業(yè)務規(guī)則》：指《金鷹基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人

所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守

36、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金

份額的行為

37、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金份額

兌換為現(xiàn)金的行為

38、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，

申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基

金份額的行為

39、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額

銷售機構的操作

40、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申購日、扣款

金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基

金申購申請的一種投資方式

41、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換

中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超

過上一開放日基金總份額的10%

42、基金份額分類：本基金根據(jù)銷售服務費及贖回費收取方式的不同，將基金份額分為

不同的類別：A類基金份額和C類基金份額。兩類基金份額分設不同的基金代碼，并分別公

布基金份額凈值

43、A類基金份額：指不從基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額

44、C類基金份額：指從基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額

45、銷售服務費：指本基金用于持續(xù)銷售和服務基金份額持有人的費用，該筆費用從基

金財產(chǎn)中計提，屬于基金的營運費用

46、元：指人民幣元

47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、

已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約

48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其

他資產(chǎn)的價值總和

49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值

50、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)

51、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份

額凈值的過程

52、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互

聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

53、不可抗力：指本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件。

54、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施

的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關對其不時做出的修訂

55、流動性受限資產(chǎn)：是指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價

格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含

協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)

支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等

56、基金產(chǎn)品資料概要：《金鷹技術領先靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》

及其更新

57、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處

置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風險管理工

具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶

58、特定資產(chǎn)：包括：（1）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存

在重大不確定性的資產(chǎn)；（2）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍導致資產(chǎn)價值存在重大

不確定性的資產(chǎn)；（3）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)

三、基金管理人

（一）基金管理人簡況：

名稱：金鷹基金管理有限公司

注冊地址：廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)匯通二街2號3212房（僅限辦公）

辦公地址:廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路28號越秀金融大廈30樓

法定代表人：姚文強

設立日期：2002年12月25日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會、證監(jiān)基金字[2002]97號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：5.102億元人民幣

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系人：范程程

聯(lián)系電話：020-22825637

股權結構：

發(fā)起人名稱  出資額（萬元）  出資比例  

東旭集團有限公司  33770  66.19%  

廣州越秀資本控股集團股份有限公司  12250  24.01%  

廣州白云山醫(yī)藥集團股份有限公司  5000  9.8%  

總計  51020  100%  



（二）主要人員情況

1、董事會成員

姚文強先生，董事長，法定代表人，經(jīng)濟學碩士。曾任上海中央登記結算公司深圳代辦

處財務部負責人，上海中央登記結算公司深圳代辦處主管，浙江證券深圳營業(yè)部投資咨詢部

經(jīng)理，大成基金管理公司市場部高級經(jīng)理，漢唐證券有限責任公司市場總監(jiān)，招商基金營銷

管理部總經(jīng)理助理，國投瑞銀基金管理有限公司華南總經(jīng)理，博時基金管理有限公司零售南

方總經(jīng)理，金鷹基金管理有限公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理兼首席信息官等職務?，F(xiàn)

任金鷹基金管理有限公司董事長。

周蔚女士，董事，經(jīng)濟學碩士。曾任中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行總行辦公室、客戶二部主任科員、

業(yè)務主管，中誠信托有限責任公司團隊負責人、投資管理部總經(jīng)理助理，中澤香山（天津）

文化發(fā)展集團有限公司副總裁，西藏金融租賃有限公司業(yè)務八中心主任、擬任副總裁，金鷹

基金管理有限公司常務副總經(jīng)理?，F(xiàn)任金鷹基金管理有限公司總經(jīng)理。

李松民先生，董事，工商管理碩士。曾任華北有色地質(zhì)勘查局華冠實業(yè)總公司會計，中

港合資北京華金塑料制品有限公司主管會計，河北興隆銀業(yè)有限公司經(jīng)理，廣州越秀集團有

限公司審計部主管、高級主管、經(jīng)理，廣州越秀金融控股集團有限公司風險管理部副總經(jīng)理、

總經(jīng)理，廣州越秀金融控股集團股份有限公司風險管理部總經(jīng)理，廣州越秀融資擔保有限公

司董事長、總經(jīng)理兼法定代表人，廣州越秀小額貸款有限公司董事長兼法定代表人?，F(xiàn)任廣

州越秀資本控股集團股份有限公司職工監(jiān)事、風險管理與法務合規(guī)部總經(jīng)理、管理咨詢協(xié)調(diào)

委員會主任委員助理，廣州越秀資本控股集團有限公司職工監(jiān)事、風險管理與法務合規(guī)部總

經(jīng)理。

潘永興先生，董事，工學碩士。曾任普華永道中天會計師事務所審計部審計員、高級審

計員、經(jīng)理，廣州越秀金融控股集團有限公司財務部高級主管、經(jīng)理、高級經(jīng)理，廣州越秀

金融控股集團股份有限公司財務中心、廣州越秀金融控股集團有限公司財務中心副總經(jīng)理，

廣州越秀融資擔保有限公司監(jiān)事、監(jiān)事會主席，廣州越秀金融控股集團股份有限公司資本經(jīng)

營部、廣州越秀金融控股集團有限公司資本經(jīng)營部副總經(jīng)理?，F(xiàn)任廣州越秀資本控股集團股

份有限公司財務中心、廣州越秀資本控股集團有限公司財務中心、廣州越秀資本控股集團股

份有限公司資本經(jīng)營部、廣州越秀資本控股集團有限公司資本經(jīng)營部總經(jīng)理，廣州越秀融資

擔保有限公司、廣州期貨股份有限公司董事。

黃雪貞女士，董事，文學碩士。曾任廣州白云山醫(yī)藥集團股份有限公司證券事務代表、

董事會秘書處副主任、秘書處主任等職務?，F(xiàn)任廣州白云山醫(yī)藥集團股份有限公司之公司秘

書、董事會秘書室主任。

張影先生，獨立董事，哲學博士。曾任美國得克薩斯大學教授?，F(xiàn)任北京大學教授。

郝春莉女士，獨立董事，法學碩士。曾任中央政法干部管理學院教師，中國人民大學學

報、中國人民大學出版社編輯、副編輯，北京昆侖律師事務所、北京華堂律師事務所兼職律

師。現(xiàn)任北京市東衛(wèi)律師事務所主任、律師。

陸彬先生，獨立董事，工學碩士。曾任華中科技大學經(jīng)濟學院擔任講師、深圳藍寶石鐘

表有限公司總經(jīng)理助理兼財務經(jīng)理、深圳中達信會計師事務所專業(yè)技術部副經(jīng)理、高級項目

經(jīng)理等、新一佳超市有限公司財務總監(jiān)、監(jiān)察審計總監(jiān)、投資總監(jiān)等、深圳市鷲翔實業(yè)有限

公司財務總監(jiān)、廣州鷲翔國際貨運有限公司財務總監(jiān)、深圳市鷲翔實業(yè)有限公司財務顧問、

廣州鷲翔國際貨運有限公司財務顧問、深圳天兆基業(yè)有限公司財務顧問、深圳市蒙黛爾實業(yè)

有限公司財務顧問、深圳市蒙黛爾時裝股份有限公司財務總監(jiān)，現(xiàn)任深圳正道科技創(chuàng)業(yè)投資

有限責任公司風控總監(jiān)、江蘇高凱精密流體技術股份有限公司董事。

2、監(jiān)事會成員

劉菲女士，監(jiān)事，會計學碩士，高級會計師。曾任株洲市第三建筑工程公司財務科副科

長、廣州中孚會計師事務所審計項目經(jīng)理、廣州藥業(yè)股份有限公司財務部高級主管、廣州王

老吉大健康產(chǎn)業(yè)有限公司財務部經(jīng)理、廣州藥業(yè)股份有限公司財務部副部長、廣州醫(yī)藥進出

口有限公司副總經(jīng)理兼財務部負責人、廣州白云山天心制藥股份有限公司副總經(jīng)理。現(xiàn)任廣

州白云山醫(yī)藥集團股份有限公司財務總監(jiān)，廣州白云山天心制藥股份有限公司董事，廣州采

芝林藥業(yè)有限公司董事，廣州創(chuàng)贏廣藥白云山知識產(chǎn)權有限公司監(jiān)事，廣州白云山拜迪生物

醫(yī)藥有限公司監(jiān)事，廣州百特僑光醫(yī)療用品有限公司監(jiān)事。

姜慧斌先生，監(jiān)事，企業(yè)管理碩士。曾任宇龍計算機通信科技（深圳）有限公司人力資

源部組織發(fā)展經(jīng)理，金鷹基金管理有限公司戰(zhàn)略運營部總經(jīng)理兼綜合管理部總經(jīng)理?，F(xiàn)任金

鷹基金管理有限公司總經(jīng)理助理、券商業(yè)務部總經(jīng)理。

黃定明先生，監(jiān)事，企業(yè)管理碩士?，F(xiàn)任金鷹基金管理有限公司綜合管理部總經(jīng)理。

3、公司高級管理人員

周蔚女士，總經(jīng)理，經(jīng)濟學碩士。曾任中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行總行辦公室、客戶二部主任科

員、業(yè)務主管，中誠信托有限責任公司團隊負責人、投資管理部總經(jīng)理助理，中澤香山（天

津）文化發(fā)展集團有限公司副總裁，西藏金融租賃有限公司業(yè)務八中心主任、擬任副總裁，

金鷹基金管理有限公司常務副總經(jīng)理。經(jīng)公司第七屆董事會第二十四次會議審議通過，并已

按規(guī)定報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及廣東證監(jiān)局備案，現(xiàn)任金鷹基金管理有限公司總經(jīng)理。

凡湘平先生，督察長，經(jīng)濟學學士。曾任職于漢唐證券股份有限公司、廣東證監(jiān)局、廣

州越秀金融控股集團股份有限公司等單位。經(jīng)公司第七屆董事會第二十次會議審議通過，并

已按規(guī)定報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及廣東證監(jiān)局備案，現(xiàn)任金鷹基金管理有限公司督察長。

劉盛先生，副總經(jīng)理兼首席信息官，工學碩士。曾任長江證券有限公司電腦主管，平安

證券有限公司電腦主管，巨田證券有限公司總裁助理，宏源證券股份有限公司技術總監(jiān)，廣

州證券有限責任公司副總裁，天源證券有限公司總經(jīng)理，廣州證券股份有限公司副總裁，金

鷹基金管理有限公司副總經(jīng)理兼首席信息官，督察長等職務。經(jīng)公司第七屆董事會第二十次

會議審議通過，并已按規(guī)定報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及廣東證監(jiān)局備案，現(xiàn)任金鷹基金管

理有限公司副總經(jīng)理兼首席信息官。

耿源先生，副總經(jīng)理，經(jīng)濟學碩士。曾任職于北京市政府辦公廳，擔任副處長等職；其

后曾任職于北京寶德恒泰實業(yè)有限公司等單位。經(jīng)公司第七屆董事會第七次會議審議通過，

并已按規(guī)定報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及廣東證監(jiān)局備案，現(xiàn)任金鷹基金管理有限公司副總

經(jīng)理。

牟敦國先生，副總經(jīng)理，新聞學學士。曾任上海證券報社編輯、首席編輯，國投瑞銀基

金管理有限公司市場服務部副總監(jiān)、總監(jiān)，華泰資產(chǎn)管理有限公司產(chǎn)品研發(fā)負責人，華泰保

興基金管理有限公司董事總經(jīng)理（MD）、產(chǎn)品戰(zhàn)略開發(fā)部及客戶服務部總經(jīng)理，上海弘尚資

產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理助理，金鷹基金管理有限公司總經(jīng)理助理兼市場服務部總經(jīng)理、公司

總經(jīng)理助理兼首席運營官。經(jīng)公司第七屆董事會第十三次會議審議通過，并按規(guī)定報中國證

券投資基金業(yè)協(xié)會及廣東監(jiān)管局備案，現(xiàn)任金鷹基金管理有限公司副總經(jīng)理兼首席運營官，

深圳市資產(chǎn)管理學會副會長。

4、基金經(jīng)理

楊曉斌先生，經(jīng)濟學碩士。曾任銀華基金管理股份有限公司研究員、首席宏觀分析師、投

資經(jīng)理等職務。2018年2月加入金鷹基金管理有限公司，現(xiàn)任權益投資部副總經(jīng)理、基金經(jīng)

理。楊曉斌先生管理過的基金如下：

管理過的公募基金名稱  任職日期  離任日期  

金鷹恒潤債券型發(fā)起式證券投資基金  2022-10-10  2023-12-13  

金鷹靈活配置混合型證券投資基金  2018-04-03  -  

金鷹產(chǎn)業(yè)整合靈活配置混合型證券投資基金  2019-03-14  -  

金鷹元禧混合型證券投資基金  2019-06-26  -  

金鷹元安混合型證券投資基金  2019-06-26  -  

金鷹大視野混合型證券投資基金  2021-08-25  -  

金鷹技術領先靈活配置混合型證券投資基金  2022-03-25  -  

金鷹穩(wěn)健成長混合型證券投資基金  2022-04-26  -  

金鷹遠見優(yōu)選混合型證券投資基金  2022-06-21  -  



歷任基金經(jīng)理變動如下：

基金經(jīng)理  任職日期  離任日期  

張俊杰先生  2015-07-09  2016-07-27  

王喆先生  2015-08-13  2018-01-24  

吳德瑄先生  2016-12-27  2020-12-31  

陳穎先生  2020-12-31  2022-03-25  

楊剛先生  2020-12-31  2022-03-25  

楊曉斌先生  2022-03-25  -  



5、本基金采取集體投資決策制度

本公司采取集體投資決策制度，相關投資決策委員會成員有：

（1）公司投資決策委員會

周蔚女士，公司投資決策委員會主席，總經(jīng)理；

牟敦國先生，公司投資決策委員會委員，副總經(jīng)理，首席運營官；

林龍軍先生，公司投資決策委員會委員，總經(jīng)理助理，絕對收益投資部總經(jīng)理，基金經(jīng)

理；

王懷震先生，公司投資決策委員會委員，總經(jīng)理助理，混合投資部總經(jīng)理，基金經(jīng)理；

韓廣哲先生，公司投資決策委員會委員，權益投研總監(jiān)，權益投資部總經(jīng)理，基金經(jīng)理

兼投資經(jīng)理；

陳穎先生，公司投資決策委員會委員，首席投資官，成長投資部總經(jīng)理，基金經(jīng)理兼投

資經(jīng)理；

龍悅芳女士，公司投資決策委員會委員，固定收益部總經(jīng)理，基金經(jīng)理；

楊剛先生，公司投資決策委員會委員，首席經(jīng)濟學家，基金經(jīng)理；

倪超先生，公司投資決策委員會委員，權益研究部總經(jīng)理，基金經(jīng)理。

（2）權益投資決策委員會

周蔚女士，權益投資決策委員會主席，總經(jīng)理；

牟敦國先生，權益投資決策委員會委員，副總經(jīng)理，首席運營官；

韓廣哲先生，權益投資決策委員會委員，權益投研總監(jiān)，權益投資部總經(jīng)理，基金經(jīng)理

兼投資經(jīng)理；

陳穎先生，權益投資決策委員會委員，首席投資官，成長投資部總經(jīng)理，基金經(jīng)理兼投

資經(jīng)理；

楊剛先生，權益投資決策委員會委員，首席經(jīng)濟學家，基金經(jīng)理；

倪超先生，權益投資決策委員會委員，權益研究部總經(jīng)理，基金經(jīng)理；

楊曉斌先生，權益投資決策委員會委員，權益投資部副總經(jīng)理，基金經(jīng)理。

（3）固定收益投資決策委員會

周蔚女士，固定收益投資決策委員會主席，總經(jīng)理；

牟敦國先生，固定收益投資決策委員會委員，副總經(jīng)理，首席運營官；

林龍軍先生，固定收益投資決策委員會委員，總經(jīng)理助理，絕對收益投資部總經(jīng)理，基

金經(jīng)理；

王懷震先生，固定收益決策委員會委員，總經(jīng)理助理，混合投資部總經(jīng)理，基金經(jīng)理；

龍悅芳女士，固定收益投資決策委員會委員，固定收益部總經(jīng)理，基金經(jīng)理；

林暐先生，固定收益投資決策委員會委員，絕對收益投資部副總經(jīng)理，基金經(jīng)理；

孫倩倩女士，固定收益投資決策委員會委員，絕對收益投資部副總經(jīng)理，基金經(jīng)理。

上述人員之間均不存在近親屬關系。

（三）基金管理人的職責

1、權利

根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括、但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金財

產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基

金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基

金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務并獲得《基金

合同》規(guī)定的費用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東與債權人權利，為基金的利益

行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、融券；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法

律行為；

（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商、期貨經(jīng)紀機構或其他為基

金提供服務的外部機構；

（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換

和非交易過戶等業(yè)務規(guī)則；

（17）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)決定除調(diào)高基金托管費、基金管理費之外的

基金費率結構和收費方式；

（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、義務

根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)

售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管

理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的

基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證

券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及

任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基

金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖

回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金

合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金

收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合

基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料不少

于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者

能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合

理成本的條件下得到有關資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金

托管人；

（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應

當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違

反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追

償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行

為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金

管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后

30日內(nèi)退還基金認購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

（四）基金管理人的承諾

1、建立健全內(nèi)部控制制度，防止違法行為發(fā)行

基金管理人承諾不從事違反《證券法》、《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、

《信息披露辦法》、《指導意見》等法律法規(guī)的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部控制制度，采

取有效措施，防止違反行為的發(fā)生。

2、建立健全內(nèi)部風險控制制度，有效防范風險

基金管理人承諾不從事以下禁止性行為，并承諾建立健全的內(nèi)部風險控制制度，采取有

效措施，防止下列行為的發(fā)生：

（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；

（3）利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；

（6）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關

的交易活動；

（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；

（8）依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為及基金合同禁止

的行為。

3、誠實信用，勤勉盡責

基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關法律、法

規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：

（1）越權或違規(guī)經(jīng)營；

（2）違反基金合同或托管協(xié)議；

（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益；

（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；

（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；

（6）玩忽職守、濫用職權；

（7）泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、

基金投資計劃等信息；

（8）除按本公司制度進行基金運作投資外，直接或間接進行其他證券投資；

（9）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；

（10）違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則，利用對敲倒、對倉等手段操縱市場價格，擾亂市場

秩序；

（11）貶損同行，以提高自己；

（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；

（13）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；

（14）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；

（15）其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。

4、基金管理人關于禁止性行為的承諾

為維護基金份額持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他

重大利害關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應

當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并履行信

息披露義務。

5、基金經(jīng)理承諾

（1）依照有關法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最

大利益；

（2）不能利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；

（3）不違反現(xiàn)行有效的有關法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，不

泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投

資計劃等信息；

（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制的目標

（1）保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、

規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。

（2）防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的

安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

（3）確?；?、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時。

2、內(nèi)部控制的原則

（1）健全性原則。內(nèi)部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門或機構和各級人員，并

涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

（2）有效性原則。通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的

有效執(zhí)行。

（3）獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自

有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。

（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。

（5）成本效益原則。公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以

合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。

3、內(nèi)部控制制度

公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章組成。

公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開，是各項基本管理制度的

綱要和總攬，內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)控目標、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。

基本管理制度包括風險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、信息披露制度、監(jiān)察

稽核制度、信息技術管理制度、公司財務制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度和緊

急應變制度。

部門業(yè)務規(guī)章是在基本管理制度的基礎上，對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、

操作守則等的具體說明。

公司制定內(nèi)部控制制度遵循了以下原則：

（1）合法合規(guī)性原則。公司內(nèi)控制度應當符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項規(guī)定。

（2）全面性原則。內(nèi)部控制制度應當涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有制度上的

空白或漏洞。

（3）審慎性原則。制定內(nèi)部控制制度應當以審慎經(jīng)營、防范和化解風險為出發(fā)點。

（4）適時性原則。內(nèi)部控制制度的制定應當隨著有關法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、

經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進行及時的修改或完善。

4、內(nèi)部控制系統(tǒng)

公司的內(nèi)部控制系統(tǒng)是一個分工明確、相互牽制、完備嚴密的系統(tǒng)。公司董事會對公司

建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔最終責任，各個業(yè)務部門負責本部門的內(nèi)部控制，督

察長和合規(guī)風控部負責檢查公司的內(nèi)部控制措施的執(zhí)行情況。具體而言，包括如下組成部分：

（1）董事會

負責制定公司的內(nèi)部控制大綱，對公司內(nèi)部控制負完全的和最終的責任。

（2）督察長

負責公司及其業(yè)務運作的監(jiān)察稽核工作，對公司內(nèi)部控制的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。督

察長對董事會負責，將定期和不定期向董事會報告公司內(nèi)部控制的執(zhí)行情況，董事會對督察

長評估報告進行審議。

（3）合規(guī)風控部

合規(guī)風控部負責對公司各部門內(nèi)部控制的執(zhí)行情況進行監(jiān)督。合規(guī)風控部對總經(jīng)理負責，

將定期和不定期對各業(yè)務部門內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況和遵守國家法律法規(guī)及其他規(guī)定的執(zhí)

行情況進行檢查，適時提出修改建議，并定期向董事會呈送監(jiān)察稽核報告。

（4）業(yè)務部門

內(nèi)部控制是每一個業(yè)務部門的責任。各部門總監(jiān)對本部門的內(nèi)部控制負直接責任，負責

履行公司的內(nèi)部控制制度，并負責建立、執(zhí)行和維護本部門的內(nèi)部控制措施。

5、基金管理人關于內(nèi)部控制的聲明

基金管理人確知建立內(nèi)部控制系統(tǒng)、維持其有效性以及有效執(zhí)行內(nèi)部控制制度是董事會

及管理層的責任，董事會承擔最終責任；基金管理人承諾以上關于內(nèi)部控制的披露真實、準

確，并承諾根據(jù)市場的變化和基金管理人的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。

四、基金托管人

（一）基本情況

名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）

住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號

首次注冊登記日期：1983年10月31日

注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整

法定代表人：葛海蛟

基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號

托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊

傳真：（010）66594942

中國銀行客服電話：95566

（二）基金托管部門及主要人員情況

中國銀行資產(chǎn)托管部設立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具有豐富的銀行、

證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗，且具有海外工作、學習或培訓經(jīng)歷，60％以上的員工具有碩士

以上學位或高級職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務，中國銀行已在境內(nèi)、外分行開展托

管業(yè)務。

作為國內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務的商業(yè)銀行，中國銀行擁有證券投資基金、基

金（一對多、一對一）、社保基金、保險資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機構、券商資

產(chǎn)管理計劃、信托計劃、企業(yè)年金、銀行理財產(chǎn)品、股權基金、私募基金、資金托管等門類

齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務體系。在國內(nèi)，中國銀行首家開展績效評估、風險分析等增值服

務，為各類客戶提供個性化的托管增值服務，是國內(nèi)領先的大型中資托管銀行。

（三）證券投資基金托管情況

截至2025年6月30日，中國銀行已托管1156只證券投資基金，其中境內(nèi)基金1088只，

QDII基金68只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF、REITs等多種類

型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。

（四）托管業(yè)務的內(nèi)部控制制度

中國銀行資產(chǎn)托管部風險管理與控制工作是中國銀行全面風險控制工作的組成部分，秉

承中國銀行風險控制理念，堅持“規(guī)范運作、穩(wěn)健經(jīng)營”的原則。中國銀行資產(chǎn)托管部風險

控制工作貫穿業(yè)務各環(huán)節(jié)，通過風險識別與評估、風險控制措施設定及制度建設、內(nèi)外部檢

查及審計等措施強化托管業(yè)務全員、全面、全程的風險管控。

2007年起，中國銀行連續(xù)聘請外部會計師事務所開展托管業(yè)務內(nèi)部控制審閱工作。先后

獲得基于“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等國際主流內(nèi)控審閱準則的無

保留意見的審閱報告。2020年，中國銀行繼續(xù)獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”雙準則

的內(nèi)部控制審計報告。中國銀行托管業(yè)務內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴密，能夠有效保證托管

資產(chǎn)的安全。

（五）托管人對管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的相

關規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者

違反基金合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，及時通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理

機構報告?；鹜泄苋巳绨l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政

法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應當及時通知基金管理人，并及時向國務院

證券監(jiān)督管理機構報告。

五、相關服務機構

（一）基金份額發(fā)售機構

1、直銷機構

名稱：金鷹基金管理有限公司

注冊地址：廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)匯通二街2號3212房（僅限辦公）

辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路28號越秀金融大廈30層

法定代表人：姚文強

成立時間：2002年12月25日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2002】97號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：5.102億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系人：蔡曉燕

聯(lián)系電話：020-22825633

傳真電話：020-83283445

客戶服務及投訴電話：020-83936180、400-6135-888

電子信箱：csmail@gefund.com.cn

公司網(wǎng)址：www.gefund.com.cn

2、代銷機構（排名不分先后）

（1）名稱：中國工商銀行股份有限公司

客服電話：95588

網(wǎng)址：www.icbc.com.cn

（2）名稱：中國銀行股份有限公司

客服電話：95566

網(wǎng)址：www.boc.cn

（3）名稱：中國建設銀行股份有限公司

客服電話：95533

網(wǎng)址：www.ccb.com

（4）名稱：交通銀行股份有限公司

客服電話：95559

網(wǎng)址：www.bankcomm.com

（5）名稱：招商銀行股份有限公司

客服電話：95555

網(wǎng)址：www.cmbchina.com

（6）名稱：中信銀行股份有限公司

客服電話：95558

網(wǎng)址：www.citicbank.com

（7）名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

客服電話：95528

網(wǎng)址：www.spdb.com.cn

（8）名稱：興業(yè)銀行股份有限公司

客服電話：95561

網(wǎng)址：www.cib.com.cn

（9）名稱：中國民生銀行股份有限公司

客服電話：95568

網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn

（10）名稱：華夏銀行股份有限公司

客服電話：95577

網(wǎng)址：www.hxb.com.cn

（11）名稱：平安銀行股份有限公司

客服電話：95511

網(wǎng)址：www.bank.pingan.com

（12）名稱：寧波銀行股份有限公司

客服電話：95574

網(wǎng)址：www.nbcb.cn

（13）名稱：東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

客服電話：0769-961122

網(wǎng)址：www.drcbank.com

（14）名稱：廣東順德農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

客服電話：0757-22223388

網(wǎng)址：www.sdebank.com

（15）名稱：江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

客服電話：96005

網(wǎng)址：www.jnbank.com.cn

（16）名稱：成都農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

客服電話：95392

網(wǎng)址：www.cdrcb.com

（17）名稱：國泰海通證券股份有限公司

客服電話：95521

網(wǎng)址：www.gtht.com

（18）名稱：中信建投證券股份有限公司

客服電話：4008-888-108

網(wǎng)址：www.csc108.com

（19）名稱：國信證券股份有限公司

客服電話：95536

網(wǎng)址：www.guosen.com

（20）名稱：招商證券股份有限公司

客服電話：95565/0755-95565

網(wǎng)址：www.cmschina.com

（21）名稱：廣發(fā)證券股份有限公司

客服電話：95575或020-95575

網(wǎng)址：www.gf.com.cn

（22）名稱：中信證券股份有限公司

客服電話：95548

網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com

（23）名稱：中國銀河證券股份有限公司

客服電話：4008-888-888或95551

網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

（24）名稱：申萬宏源證券有限公司

客服電話：95523或4008895523

網(wǎng)址：www.swhysc.com

（25）名稱：興業(yè)證券股份有限公司

客服電話：95562

網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn

（26）名稱：長江證券股份有限公司

客服電話：95579或4008-888-999

網(wǎng)址：www.95579.com

（27）名稱：國投證券股份有限公司

客服電話：95517

網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn

（28）名稱：湘財證券股份有限公司

客服電話：95351

網(wǎng)址：www.xcsc.com

（29）名稱：萬聯(lián)證券股份有限公司

客服電話：95322

網(wǎng)址：www.wlzq.cn

（30）名稱：民生證券股份有限公司

客服電話：95376

網(wǎng)址：www.mszq.com

（31）名稱：國元證券股份有限公司

客服電話：95578

網(wǎng)址：www.gyzq.com.cn

（32）名稱：渤海證券股份有限公司

客服電話：400-651-5988

網(wǎng)址：www.bhzq.com

（33）名稱：華泰證券股份有限公司

客服電話：95597

網(wǎng)址：www.htsc.com.cn

（34）名稱：山西證券股份有限公司

客服電話：95573

網(wǎng)址：www.i618.com.cn

（35）名稱：中信證券（山東）有限責任公司

客服電話：95548

網(wǎng)址：sd.citics.com

（36）名稱：東興證券股份有限公司

客服電話：95309

網(wǎng)址：www.dxzq.net

（37）名稱：東吳證券股份有限公司

客服電話：95330

網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn

（38）名稱：信達證券股份有限公司

客服電話：95321

網(wǎng)址：www.cindasc.com

（39）名稱：方正證券股份有限公司

客服電話：95571

網(wǎng)址：www.foundersc.com

（40）名稱：長城證券股份有限公司

客服電話：95514；400-6666-888

網(wǎng)址：www.cgws.com

（41）名稱：光大證券股份有限公司

客服電話：95525

網(wǎng)址：www.ebscn.com

（42）名稱：中信證券華南股份有限公司

客服電話：95548

網(wǎng)址：www.gzs.com.cn

（43）名稱：東北證券股份有限公司

客服電話：95360

網(wǎng)址：www.nesc.cn

（44）名稱：上海證券有限責任公司

客服電話：4008-918-918

網(wǎng)址：www.shzq.com

（45）名稱：誠通證券股份有限公司

客服電話：95399

網(wǎng)址：www.cctgsc.com.cn

（46）名稱：大同證券有限責任公司

客服電話：4007-121212

網(wǎng)址：www.dtsbc.com.cn

（47）名稱：國聯(lián)民生證券股份有限公司

客服電話：95570

網(wǎng)址：www.glsc.com.cn

（48）名稱：浙商證券股份有限公司

客服電話：95345

網(wǎng)址：www.stocke.com.cn

（49）名稱：平安證券股份有限公司

客服電話：95511轉(zhuǎn)8

網(wǎng)址：www.stock.pingan.com

（50）名稱：華安證券股份有限公司

客服電話：95318

網(wǎng)址：www.hazq.com.cn

（51）名稱：國海證券股份有限公司

客服電話：95563；0771-95563

網(wǎng)址：www.ghzq.com.cn

（52）名稱：財信證券股份有限公司

客服電話：95317；400-8835-316

網(wǎng)址：stock.hnchasing.com

（53）名稱：東莞證券股份有限公司

客服電話：95328

網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn

（54）名稱：國都證券股份有限公司

客服電話：400-818-8118

網(wǎng)址：www.guodu.com

（55）名稱：東海證券股份有限公司

客服電話：95531；400-8888-588

網(wǎng)址：www.longone.com.cn

（56）名稱：恒泰證券股份有限公司

客服電話：956088

網(wǎng)址：www.cnht.com.cn

（57）名稱：國盛證券有限責任公司

客服電話：956080

網(wǎng)址：www.gszq.com

（58）名稱：華西證券股份有限公司

客服電話：95584

網(wǎng)址：www.hx168.com.cn

（59）名稱：申萬宏源西部證券有限公司

客服電話：95523或4008895523

網(wǎng)址：www.swhysc.com

（60）名稱：中泰證券股份有限公司

客服電話：95538

網(wǎng)址：www.zts.com.cn

（61）名稱：世紀證券有限責任公司

客服電話：956019

網(wǎng)址：www.csco.com.cn

（62）名稱：第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司

客服電話：95358

網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn

（63）名稱：金元證券股份有限公司

客服電話：95372

網(wǎng)址：www.jyzq.cn

（64）名稱：中航證券有限公司

客服電話：0791-95335

網(wǎng)址：www.avicsec.com

（65）名稱：德邦證券股份有限公司

客服電話：400-8888-128

網(wǎng)址：www.tebon.com.cn

（66）名稱：西部證券股份有限公司

客服電話：95582

網(wǎng)址：www.west95582.com

（67）名稱：華福證券有限責任公司

客服電話：95547

網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn

（68）名稱：華龍證券股份有限公司

客服電話：95368

網(wǎng)址：www.hlzqgs.com

（69）名稱：中國國際金融股份有限公司

客服電話：(+86-10)65051166

網(wǎng)址：www.cicc.com

（70）名稱：財通證券股份有限公司

客服電話：95336

網(wǎng)址：www.ctsec.com

（71）名稱：甬興證券有限公司

客服電話：400-916-0666

網(wǎng)址：www.yongxingsec.com

（72）名稱：五礦證券有限公司

客服電話：40018-40028

網(wǎng)址：www.wkzq.com.cn

（73）名稱：華鑫證券有限責任公司

客服電話：95323或400-109-9918

網(wǎng)址：www.cfsc.com.cn

（74）名稱：中國中金財富證券有限公司

客服電話：95532；4006008008

網(wǎng)址：www.ciccwm.com

（75）名稱：中山證券有限責任公司

客服電話：95329

網(wǎng)址：www.zszq.com

（76）名稱：國融證券股份有限公司

客服電話：95385

網(wǎng)址：www.grzq.com

（77）名稱：粵開證券股份有限公司

客服電話：95564

網(wǎng)址：www.ykzq.com

（78）名稱：江海證券有限公司

客服電話：956007

網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn

（79）名稱：華源證券股份有限公司

客服電話：95305

網(wǎng)址：www.jzsec.com

（80）名稱：國金證券股份有限公司

客服電話：95310

網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn

（81）名稱：華寶證券股份有限公司

客服電話：400-820-9898

網(wǎng)址：www.cnhbstock.com

（82）名稱：愛建證券有限責任公司

客服電話：4001-962-502

網(wǎng)址：www.ajzq.com

（83）名稱：英大證券有限責任公司

客服電話：400-0188-688

網(wǎng)址：www.ydsc.com.cn

（84）名稱：國新證券股份有限公司

客服電話：95390

網(wǎng)址：www.crsec.com.cn

（85）名稱：天風證券股份有限公司

客服電話：95391或400-800-5000

網(wǎng)址：www.tfzq.com

（86）名稱：中郵證券有限責任公司

客服電話：400-8888-005

網(wǎng)址：www.cnpsec.com.cn

（87）名稱：首創(chuàng)證券股份有限公司

客服電話：95381

網(wǎng)址：www.sczq.com.cn

（88）名稱：天府證券有限責任公司

客服電話：4008-366-366

網(wǎng)址：www.hxzq.cn

（89）名稱：太平洋證券股份有限公司

客服電話：95397

網(wǎng)址：www.tpyzq.com

（90）名稱：開源證券股份有限公司

客服電話：95325

網(wǎng)址：www.kysec.cn

（91）名稱：麥高證券有限責任公司

客服電話：400-618-3355

網(wǎng)址：www.wxzq.com

（92）名稱：聯(lián)儲證券股份有限公司

客服電話：956006

網(wǎng)址：www.lczq.com

（93）名稱：天相投資顧問有限公司

客服電話：010-66045555

網(wǎng)址：www.txsec.com

（94）名稱：鼎信匯金（北京）投資管理有限公司

客服電話：400-158-5050

網(wǎng)址：www.tl50.com

（95）名稱：廣州經(jīng)傳多贏投資咨詢有限公司

客服電話：400-9088-988

網(wǎng)址：www.jingzhuan.cn

（96）名稱：深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

客服電話：400-166-1188轉(zhuǎn)2

網(wǎng)址：www.new-rand.cn

（97）名稱：和訊信息科技有限公司

客服電話：4009200022

網(wǎng)址：licaike.hexun.com

（98）名稱：廈門市鑫鼎盛控股有限公司

客服電話：400-6533-789

網(wǎng)址：www.xds.com.cn

（99）名稱：和信證券投資咨詢股份有限公司

客服電話：0371-61777518

網(wǎng)址：www.hexinfunds.com

（100）名稱：上海挖財基金銷售有限公司

客服電話：021-50810673

網(wǎng)址：www.wacaijijin.com

（101）名稱：大河財富基金銷售有限公司

客服電話：400-888-0008

網(wǎng)址：www.urainf.com

（102）名稱：眾惠基金銷售有限公司

客服電話：400-839-1818

網(wǎng)址：www.zhfundsales.com

（103）名稱：上海陸享基金銷售有限公司

客服電話：400-168-1235

網(wǎng)址：www.luxxfund.com

（104）名稱：上海有魚基金銷售有限公司

客服電話：021-61265457

網(wǎng)址：www.youyufund.com

（105）名稱：貴州省貴文文化基金銷售有限公司

客服電話：0851-85407888

網(wǎng)址：www.gwcaifu.com

（106）名稱：北京度小滿基金銷售有限公司

客服電話：95055-4

網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com

（107）名稱：青島意才基金銷售有限公司

客服電話：400-612-3303

網(wǎng)址：www.yitsai.com

（108）名稱：博時財富基金銷售有限公司

客服電話：400-610-5568

網(wǎng)址：www.boserawealth.com

（109）名稱：諾亞正行基金銷售有限公司

客服電話：400-821-5399

網(wǎng)址：www.noah-fund.com

（110）名稱：深圳眾祿基金銷售股份有限公司

客服電話：4006-788-887

網(wǎng)址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com

（111）名稱：上海天天基金銷售有限公司

客服電話：95021

網(wǎng)址：www.1234567.com.cn

（112）名稱：上海好買基金銷售有限公司

客服電話：400-700-9665

網(wǎng)址：www.jm189.net

（113）名稱：螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

客服電話：95188-8

網(wǎng)址：www.fund123.cn

（114）名稱：上海長量基金銷售有限公司

客服電話：400-820-2899

網(wǎng)址：www.erichfund.com

（115）名稱：浙江同花順基金銷售有限公司

客服電話：952555

網(wǎng)址：www.5ifund.com

（116）名稱：北京展恒基金銷售股份有限公司

客服熱線：4008188000

網(wǎng)址：www.myfund.com

（117）名稱：上海利得基金銷售有限公司

客服電話：400-032-5885

網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn

（118）名稱：北京中期時代基金銷售有限公司

客服電話：95162

網(wǎng)址：www.cifcofund.cn

（119）名稱：嘉實財富管理有限公司

客服電話：400-021-8850

網(wǎng)址：www.harvestwm.cn

（120）名稱：北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司

客服電話：010-66154828-8032

網(wǎng)址：www.5irich.com

（121）名稱：泛華普益基金銷售有限公司

客服電話：400-080-3388

網(wǎng)址：www.puyifund.com

（122）名稱：宜信普澤（北京）基金銷售有限公司

客服電話：400-6099-200

網(wǎng)址：www.yixinfund.com

（123）名稱：南京蘇寧基金銷售公司

客服電話：95177

網(wǎng)址：www.snjijin.com

（124）名稱：北京格上富信基金銷售有限公司

客服電話：400-080-5828

網(wǎng)址：www.licai.com

（125）名稱：浦領基金銷售有限公司

客服電話：400-012-5899

網(wǎng)址：www.prolinkfund.com

（126）名稱：深圳騰元基金銷售有限公司

客服電話：400-990-8601

網(wǎng)址：www.tenyuanfund.com

（127）名稱：通華財富（上海）基金銷售有限公司

客服電話：400-101-9301

網(wǎng)址：www.tonghuafund.com

（128）名稱：北京匯成基金銷售有限公司

客服電話：010-63158805

網(wǎng)址：www.hcfunds.com

（129）名稱：一路財富(深圳)信息科技有限公司

客戶服務電話:400-001-1566

網(wǎng)址:www.yilucaifu.com

（130）名稱：海銀基金銷售有限公司

客服電話：400-808-1016

網(wǎng)址：www.fundhaiyin.com

（131）名稱：北京廣源達信基金銷售有限公司

客服電話：400-616-7531

網(wǎng)址：www.guangyuandaxin.com

（132）名稱：天津國美基金銷售有限公司

客服電話：010-59287822；400-111-0889

網(wǎng)址：www.gomefund.com

（133）名稱：上海大智慧基金銷售有限公司

客服電話：021-20292031

網(wǎng)址：www.wg.com.cn

（134）名稱：北京新浪倉石基金銷售有限公司

客服電話：010-62675369

網(wǎng)址：fund.sina.com.cn

（135）名稱：北京加和基金銷售有限公司

客服電話：400-820-1115

網(wǎng)址：www.jiahejijin.com

（136）名稱：北京輝騰匯富基金銷售有限公司

客服電話：400-829-1218

網(wǎng)址：www.htfund.com

（137）名稱：北京濟安基金銷售有限公司

客服電話：400-673-7010

網(wǎng)址：www.jianfortune.com

（138）名稱：上海萬得基金銷售有限公司

客服電話：400-799-1888

網(wǎng)址：www.520fund.com.cn

（139）名稱：上海國信嘉利基金銷售有限公司

客服電話：4000216088

網(wǎng)址：www.gxjlcn.com

（140）名稱：上海聯(lián)泰基金銷售有限公司

客服電話：400-118-1188

網(wǎng)址：www.66liantai.com

（141）名稱：上海匯付基金銷售有限公司

客服電話：021-34013999

網(wǎng)址：www.hotjijin.com

（142）名稱：北京坤元基金銷售有限公司

客服電話：010-86340269

網(wǎng)址:www.kunyuanfund.com

（143）名稱：北京微動利基金銷售有限公司

客服電話：4001885687

網(wǎng)址：www.buyforyou.com.cn

（144）名稱：泰信財富基金銷售有限公司

客服電話：400-004-8821

網(wǎng)址：www.taixincf.com

（145）名稱：上?；匣痄N售有限公司

客服電話：400-820-5369

網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn

（146）名稱：利和財富（上海）基金銷售有限公司

客服電話：021-68811806

網(wǎng)址：www.lihe-fund.com

（147）名稱：上海凱石財富基金銷售有限公司

客服電話：400-643-3389

網(wǎng)址：www.vstonewealth.com

（148）名稱：上海中正達廣基金銷售有限公司

客服電話：400-6767-523

網(wǎng)址：www.zzwealth.cn

（149）名稱：北京虹點基金銷售有限公司

客服電話：400-618-0707

網(wǎng)址：www.hongdianfund.com

（150）名稱：深圳富濟基金銷售有限公司

客服電話：0755-83999907

網(wǎng)址：www.fujifund.cn

（151）名稱：上海攀贏基金銷售有限公司

客服電話：021-68889082

網(wǎng)址：www.pytz.cn

（152）名稱：武漢佰鯤基金銷售有限公司

客服電話：4000279899

網(wǎng)址：www.bestfunds.com.cn

（153）名稱：上海陸金所基金銷售有限公司

客服電話：4008219031

網(wǎng)址：www.lufunds.com

（154）名稱：珠海盈米基金銷售有限公司

客服電話：020-89629066

網(wǎng)址：www.yingmi.cn

（155）名稱：和耕傳承基金銷售有限公司

客服電話：400-055-5671

網(wǎng)址：www.hgccpb.com

（156）名稱：奕豐基金銷售有限公司

客服電話：400-684-0500

網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn

（157）名稱：中證金牛（北京）基金銷售有限公司

客服電話：4008-909-998

網(wǎng)址：www.jnlc.com

（158）名稱：北京懶貓基金銷售有限公司

客服電話：010-85965200

網(wǎng)址：www.lanmao.com

（159）名稱：上海愛建基金銷售有限公司

客服電話：021-64382660；400-803-2733

網(wǎng)址：www.ajwm.com.cn

（160）名稱：京東肯特瑞基金銷售有限公司

客服電話：95118

網(wǎng)址：www.kenterui.jd.com

（161）名稱：大連網(wǎng)金基金銷售有限公司

客服電話：4000-899-100

網(wǎng)址：www.yibaijin.com

（162）名稱：上海證達通基金銷售有限公司

客服電話：400-820-1515

網(wǎng)址：www.zhengtongfunds.com

（163）名稱：深圳市金斧子基金銷售有限公司

客服熱線：400-8224-888

網(wǎng)址：www.jfzinv.com

（164）名稱：北京雪球基金銷售有限公司

客服電話：400-159-9288

網(wǎng)址：danjuanfunds.com

（165）名稱：深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責任公司

客服電話：400-666-7388

網(wǎng)址：www.simuwang.com

（166）名稱：上海中歐財富基金銷售有限公司

客服電話：400-100-2666

網(wǎng)址：www.zocaifu.com

（167）名稱：萬家財富基金銷售（天津）有限公司

客服電話：010-59013895

網(wǎng)址：www.wanjiawealth.com

（168）名稱：上海華夏財富投資管理有限公司

客服電話：400-817-5666

網(wǎng)址：www.amcfortune.com

（169）名稱：中信期貨有限公司

客服電話：400-990-8826

網(wǎng)址：www.citicsf.com

（170）名稱：中衍期貨有限公司

客服電話：4006881117

網(wǎng)址：www.cdfco.com.cn

（171）名稱：東方財富證券股份有限公司

客服電話：95357

網(wǎng)址：www.18.cn

（172）名稱：華瑞保險銷售有限公司

客服電話：952303

網(wǎng)址：www.huaruisales.com

（173）名稱：玄元保險代理有限公司

客服電話：400-080-8208

網(wǎng)址：www.licaimofang.com

（174）名稱：陽光人壽保險股份有限公司

客服電話：95510

網(wǎng)址：fund.sinosig.com

（175）名稱：中國人壽保險股份有限公司

客服電話：95519

網(wǎng)址：www.e-chinalife.com

（176）名稱：湖北銀行股份有限公司

客服電話：96599；400-85-96599

網(wǎng)址：www.hubeibank.cn

基金管理人可根據(jù)有關法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構銷售本基金。代銷機

構信息，以基金管理人網(wǎng)站公示為準。

（二）注冊登記機構

名稱：金鷹基金管理有限公司

注冊地址：廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)匯通二街2號3212房（僅限辦公）

辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路28號越秀金融大廈30層

法定代表人：姚文強

電話：020-22825649

傳真：020-83282856

聯(lián)系人：張盛

（三）律師事務所和經(jīng)辦律師

名稱：廣東嶺南律師事務所

住所：廣州市海珠區(qū)閱江西路370號廣報中心北塔15樓

法定代表人：鄧柏濤

電話：020-81836088

傳真：020-31952316

經(jīng)辦律師：歐陽兵、謝潔、伍瑞祥

（四）會計師事務所和經(jīng)辦注冊會計師

名稱：畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）

住所：中國北京東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層

法定代表人：鄒俊

電話：+86（10）85085000

傳真：+86（10）85085111

郵編：100738

經(jīng)辦注冊會計師：程海良、宋揚

六、基金的歷史沿革

金鷹技術領先靈活配置混合型證券投資基金由金鷹中證技術領先指數(shù)增強型證券投資基

金轉(zhuǎn)型而來。

金鷹中證技術領先指數(shù)增強型證券投資基金經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2011】494號文批

準，基金管理人為金鷹基金管理有限公司，基金托管人為中國銀行股份有限公司。

金鷹中證技術領先指數(shù)增強型證券投資基金自2011年4月26日至2011年5月27日公

開募集，募集結束后基金管理人向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)。經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認，《金鷹

中證技術領先指數(shù)增強型證券投資基金基金合同》于2011年6月1日生效。

自2015年6月20日至2015年7月6日，金鷹中證技術領先指數(shù)增強型證券投資基金

以通訊方式召開基金份額持有人大會，大會審議并通過了《關于金鷹中證技術領先指數(shù)增強

型證券投資基金轉(zhuǎn)型有關事項的議案》，內(nèi)容包括金鷹中證技術領先指數(shù)增強型證券投資基

金變更名稱和基金類別、修改基金投資目標、投資范圍、投資策略、估值、費用和修訂基金

合同等事項。持有人大會決議自通過之日起生效，決議生效后，基金管理人實施基金轉(zhuǎn)型。

轉(zhuǎn)型完成后，由《金鷹中證技術領先指數(shù)增強型證券投資基金基金合同》修訂而成的《金鷹

技術領先靈活配置混合型證券投資基金基金合同》正式生效，原《金鷹中證技術領先指數(shù)增

強型證券投資基金基金合同》自同一日起失效。

七、基金的存續(xù)

（一）基金份額的變更登記

自金鷹中證技術領先指數(shù)增強型證券投資基金基金合同失效且本基金基金合同生效后，

本基金登記機構將辦理基金份額的變更登記，對基金份額更名并進行必要的信息變更。

（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金數(shù)額

基金合同生效后，連續(xù)二十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿二百人或者基金資產(chǎn)

凈值低于五千萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)六十個工作日出現(xiàn)

前述情形的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他

基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進行表決。

法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

八、基金份額的申購與贖回

（一）申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人在招募說明

書或其他相關公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機構，并在基金管理人網(wǎng)

站公示?；鹜顿Y者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他

方式辦理基金份額的申購與贖回。

（二）申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資者在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證

券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金

合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，

基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整，但應在實施日前依照《信息

披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間

本基金自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業(yè)務辦理時間在申購開

始公告中規(guī)定。

本基金自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務辦理時間在贖回開

始公告中規(guī)定。

3、其它說明

（1）在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信

息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

（2）基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或

者轉(zhuǎn)換。投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構確

認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。

（三）申購與贖回的原則

（1）“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準

進行計算；

（2）“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

（3）當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；

（4）贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資者認購、申購的先后次序進行順序贖回；

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)

則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

（四）申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資者必須根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內(nèi)提出申購或贖回

的申請。

2、申購和贖回的款項支付

投資者申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資者交付款項，申購成立；基金份

額登記機構確認基金份額時，申購生效。

投資者遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構確認贖回時，贖回生效。投資者贖

回申請成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回時，

款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。

3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日

（T日），在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。T日提交

的有效申請，投資者可在T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方

式查詢申請的確認情況。銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代

表銷售機構確實接收到申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確

認情況，投資者應及時查詢。若申購不成功，則申購款項退還給投資者。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)

則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告并報中國證監(jiān)會備案。

（五）申購和贖回的金額限制

（1）投資者通過各代銷機構申購本基金時（含定期定額申購），申購最低金額為1元（含

申購費，如有），超過部分不設最低級差限制。贖回本基金時，贖回最低份額為1份，基金份

額余額不得低于1份，贖回后導致基金份額不足1份的需全部贖回。

（2）投資者通過本公司網(wǎng)上交易平臺申購本基金時（含定期定額申購），申購最低金額

為10元（含申購費，如有），超過部分不設最低級差限制。贖回本基金時，單筆最低贖回份

額不受限制，持有基金份額不足10份時發(fā)起贖回需全部贖回。

（3）投資者通過本公司直銷中心柜臺申購贖回的，申購最低金額（含申購費，如有）為

5萬元（含申購費，如有）。贖回本基金時，贖回最低份額為1份，持有基金份額不足1份時

發(fā)起贖回需全部贖回。

（4）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額、贖回份額、單個

投資者累計持有基金份額上限及單個交易賬戶的最低基金份額余額的數(shù)量限制?；鸸芾砣?
必須在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

（5）基金管理人可與其他銷售機構約定，對投資者通過其他銷售機構辦理基金申購與贖

回的，其他銷售機構可以按照委托協(xié)議的相關規(guī)定辦理，不必遵守以上限制。

（6）當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人

應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。具體請參見相關公告。

（六）申購費率、贖回費率

1、申購費率

（1）本基金A類份額申購費率隨申購金額的增加而遞減，投資人在同一天多次申購

的，根據(jù)單次申購金額確定每次申購所適用的費率；C類份額不收取申購費用。

本基金的申購費率因基金份額類別的差異而不同，具體的費率設置如下：

份額類別  A為申購金額  費  率  

A類份額  A ＜100萬元  1.50%  

100萬元≤ A ＜300萬元  0.60%  



 300萬元 ≤ A ＜500萬元  0.20%  

A ≥500萬元  每筆1000元  

C類份額  不收取申購費用  



（2）申購費用由A類基金份額投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場

推廣、銷售、注冊登記等各項費用。C類基金份額不收取申購費用。

2、贖回費率

本基金A類基金份額在本類別基金份額贖回時收取基金贖回費用，贖回費率隨贖回基

金份額持有時間的增加而遞減；C類基金份額對持有期限少于等于30日的本類別基金份額

的贖回收取贖回費用，對于持有期限超過30日的本類別基金份額不收取贖回費用：

份額類別  T為持有期  費率  

A類份額  T＜7天  1.50%  

7天≤T＜30天  0.75%  

30天≤T＜6個月  0.50%  

6個月≤T＜1年  0.25%  

T≥1年  0%  

C類份額  T＜7天  1.50%  

7天≤T≤30天  0.50%  

T>30天  0  



（注：3個月按90天計算，6個月按180天計算，1年按365天計算，2年按730天

計算，以此類推。投資者通過日常申購所得基金份額，持有期限自登記機構確認登記之日起

計算。）

本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，A類份額贖回時，對于持

有期少于30日的基金份額所收取的贖回費，贖回費用全額歸入基金財產(chǎn)；對于持有期長于

30日但少于3個月的基金份額所收取的贖回費，贖回費用75%歸入基金財產(chǎn)；對于持有期

長于3個月但小于6個月的基金份額所收取的贖回費，贖回費用50%歸入基金財產(chǎn)；對于

持有期長于6個月的基金份額所收取的贖回費，贖回費用25%歸入基金財產(chǎn)。持有期少于

30日的C類份額贖回時，贖回費將全額歸入基金財產(chǎn)。

3、基金銷售服務費

本基金C類基金份額的基金銷售服務費年費率為0.10%，基金銷售服務費按前一日C

類基金份額資產(chǎn)凈值的0.10%年費率計提。

基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或

收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金

促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監(jiān)管部門要求

履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調(diào)低基金申購費率和基金贖回費率。

（七）申購份額與贖回金額的計算

1、申購份額的計算

（1）申購費用適用比例費率時，申購份額的計算方法如下：

申購費用采用比例費率時：

凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）

申購費用=申購金額-凈申購金額

申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值

（2）申購費用采用固定金額時：

申購費用=固定金額

凈申購金額=申購金額-申購費用

申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值

以上計算結果（包括申購份額）以舍去尾數(shù)法的方式保留到小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)

生的損失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)。

例：某投資者投資10,000元申購本基金基金份額，假設申購當日基金份額凈值為1.050

元，則可得到的申購份額為：

凈申購金額=10,000/(1+1.50%)=9,852.22元

申購費用=10,000-9,852.22=147.78元

申購份額=9,852.22/1.050=9,383.07份

即：投資者投資10,000元申購本基金基金份額，對應申購費率為1.50%，假設申購當日

基金份額凈值為1.050元，則可得到9,383.07份基金份額。

某投資者投資6,000,000元申購本基金基金份額，假設申購當日基金份額凈值為1.050

元，則可得到的申購份額為：

申購費用=1,000.00元

凈申購金額=6,000,000-1,000=5,999,000.00元

申購份額=5,999,000/1.050=5,713,333.33份

即：投資者投資6,000,000元申購本基金基金份額，對應申購費用為1,000元，假設申

購當日基金份額凈值為1.050元，則可得到5,713,333.33份基金份額。

2、贖回金額的計算

采用“份額贖回”方式，贖回價格以T日的基金份額凈值為基準進行計算，計算公式：

贖回總金額=贖回份額×T日基金份額凈值

贖回費用=贖回總金額×贖回費率

凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用

上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位。由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財

產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。

例：某投資者甲贖回10萬份基金份額，份額持有期限100天，對應贖回費率為0.50%，

假設贖回當日基金份額凈值是1.100元，則其可得到的贖回金額為：

贖回總金額=100,000×1.100＝110,000.00元

贖回費用=110,000.00×0.5%＝550.00元

凈贖回金額=110,000.00－550.00＝109,450.00元

即：投資者贖回10萬份基金份額，份額持有期限100天，假設贖回當日基金份額凈值是

1.100元，則其可得到的凈贖回金額為109,450.00元。

例：某投資者乙贖回10萬份基金份額，份額持有期限3年，對應贖回費率為0，假設

贖回當日基金份額凈值是1.100元，則其可得到的贖回金額為：

贖回總金額=100,000×1.100＝110,000.00元

贖回費用=110,000.00×0＝0元

凈贖回金額=110,000.00－0＝110,000.00元

即：投資者贖回10萬份基金份額，份額持有期限3年，假設贖回當日基金份額凈值是

1.100元，則其可得到的凈贖回金額為110,000.00元。

3、基金份額凈值的計算

本基金A類基金份額和C類基金份額分別設置代碼，分別計算和公告基金份額凈值和

基金份額累計凈值。本基金各類份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后3位，小數(shù)點后第4

位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的基金份額凈值在當天收市后計

算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算和公告。

（八）拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購申請：

（1）因不可抗力導致基金無法正常運作。

（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資者的

申購申請。

（3）證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)

凈值。

（4）基金管理人接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益

時。

（5）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金

業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

（6）基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比

例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。

（7）當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，

基金管理人應當暫停接受基金申購申請。

（8）申請超過基金管理人設定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單一投資者單日

或單筆申購金額上限的。

（9）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、7、9項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停申購時，基金

管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，

被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購

業(yè)務的辦理。

（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資者的贖回申請或延緩支付贖回款項：

（1）因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資者的贖

回申請或延緩支付贖回款項。

（3）證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈

值。

（4）連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

（5）基金管理人認為繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，可暫

停接受投資者的贖回申請。

（6）當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，

基金管理人應當暫停接受基金贖回申請或延緩支付贖回款項。

（7）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述情形時，基金管理人應在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。，已確認的贖回申

請，基金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申

請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值

為依據(jù)計算贖回金額。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關條款處理?；鸱蓊~

持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除

時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并公告。

（十）巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出

申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一

開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或

部分延期贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程

序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為因支付投資

者的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當日

接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。

對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的

贖回份額；對于未能贖回部分，投資者在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選

擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，

當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，

無優(yōu)先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為

止。如投資者在提交贖回申請時未作明確選擇，投資者未能贖回部分作自動延期贖回處理。

（3）暫停贖回：連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫

停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工作

日，并應當在規(guī)定媒介上進行公告。

（4）當基金發(fā)生巨額贖回，在單個持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份額25%

的情形下，基金管理人可以延期辦理該單個持有人超過上一開放日基金總份額25%的贖回申

請。對于該單個持有人未超過上一開放日基金總份額25%的贖回申請，與當日其他贖回申請

一起，按照上述（1）、（2）方式處理。當日未獲受理的贖回申請將于下一開放日的贖回申請

一并處理，直到全部贖回為止。如該持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回，則其當日未獲

受理的部分贖回申請將被撤銷。

3、巨額贖回的公告

當發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)

定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關處理方法，并在2日內(nèi)在規(guī)定

媒介上刊登公告。

（十一）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

（1）發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫

停公告。

（2）如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，在規(guī)定媒介上刊登基金重

新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的基金份額凈值。

（3）若暫停時間超過1日，基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披

露辦法》的有關規(guī)定，最遲于重新開放申購或贖回日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回

的公告，并公布最近1個開放日的基金份額凈值；也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重

新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。

（十二）基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管

理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關規(guī)則由基金管理人屆

時根據(jù)相關法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關機構。

（十三）基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非

交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其他非交易過戶。無論在上述何種情況下，接

受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資者。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金

份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是

指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法

人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件

的非交易過戶申請按基金登記機構的規(guī)定辦理，并按基金登記機構規(guī)定的標準收費。

（十四）基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構可

以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。

（十五）定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投

資者在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管

理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額

（十六）基金的凍結和解凍

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及登記機構認

可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍。

（十七）其他業(yè)務

在相關法律法規(guī)允許的條件下，基金登記機構可依據(jù)其業(yè)務規(guī)則，受理基金份額質(zhì)押、

基金份額轉(zhuǎn)讓等業(yè)務，并收取一定的手續(xù)費用。

（十八）實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回

本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分

的規(guī)定或相關公告。

九、基金的投資

（一）投資目標

本基金在有效控制風險并保持良好流動性的前提下，投資于技術領先相關主題的上市公

司，通過對股票、固定收益和現(xiàn)金類等資產(chǎn)的積極配置，力爭使基金份額持有人獲得超額收

益與長期資本增值。

（二）投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行、上市的股票（包

括創(chuàng)業(yè)板、中小板、存托憑證以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會批準上市的股票）、債券（包括國債、金

融債、央行票據(jù)、地方政府債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換公司債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、

中小企業(yè)私募債券、中期票據(jù)、短期融資券、超級短期融資券、次級債等）、資產(chǎn)支持證券、

債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、權證、股指期貨及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投

資的其他金融工具。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，本基金可以將其納入投資范圍。

本基金投資組合中股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0-95%，投資于技術領先相關主題證券

比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本基金每個交易日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易

保證金后，保持現(xiàn)金以及到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)

金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等，權證、股指期貨及其他金融工具的投資

比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構的規(guī)定執(zhí)行。

當法律法規(guī)的相關規(guī)定變更時，基金管理人在履行適當程序后可對上述資產(chǎn)配置比例進

行適當調(diào)整。

（三）投資策略

1、資產(chǎn)配置策略

本基金將從宏觀經(jīng)濟、宏觀政策、證券市場和行業(yè)因素等維度進行綜合分析，主動判斷

市場時機，在嚴格控制投資組合風險的前提下，進行積極的資產(chǎn)配置，合理確定基金在股票

類資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)、現(xiàn)金類資產(chǎn)等各類資產(chǎn)類別上的投資比例，最大限度的提高收益。

本基金主要考慮的因素為：

（1）宏觀經(jīng)濟因素，包括GDP增長率、工業(yè)增加值、固定資產(chǎn)投資、貨幣供應量、市場

利率變化、PPI、CPI、進出口貿(mào)易數(shù)據(jù)等；

（2）宏觀政策因素，包括貨幣政策、財政政策、資本市場相關政策等；

（3）證券市場因素，包括股票及債券市場的漲跌及預期收益率、市場整體估值水平及與

國外市場的比較、市場資金供求關系及其變化；

（4）行業(yè)因素：包括相關行業(yè)所處的周期階段、行業(yè)政策扶持情況等。

2、股票投資策略

（1）技術領先

技術領先的企業(yè)比一般企業(yè)更高效地將資源投入變換為生產(chǎn)經(jīng)營成果，能更快和更有效

地促進經(jīng)營效益的改善和企業(yè)價值的提升，推動企業(yè)持續(xù)發(fā)展。本基金主要投資于具有領先

生產(chǎn)技術水平和較高產(chǎn)品技術含量的企業(yè)。

本基金將技術領先相關領域界定為：

1）能提供較高技術含量產(chǎn)品和服務的企業(yè)。包括但不限于電子、通信、機械設備、電氣

設備、國防軍工、汽車、化工、交運設備、信息設備、制藥、家用電器等傳統(tǒng)技術型企業(yè)，

以及節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術、生物、高端裝備制造、新能源、新材料等高新技術企業(yè)。

2）能運用現(xiàn)代科技改造生產(chǎn)技術，以及運用科學管理方法提升生產(chǎn)效率，提高產(chǎn)品和服

務質(zhì)量，形成競爭優(yōu)勢，從而改善經(jīng)營效益的企業(yè)。

隨著社會經(jīng)濟以及技術的發(fā)展，本基金將視實際情況調(diào)整上述技術領先相關上市公司的

界定。

（2）個股精選

本基金在界定技術領先主題的基礎上，綜合權衡風險與收益，依靠定量與定性相結合的

方法，通過以下四個方面精選個股進行組合投資：

1）企業(yè)核心競爭力。本基金管理人將通過產(chǎn)權、治理結構、財務、品牌、資源、技術、

創(chuàng)新能力等方面對技術領先主題企業(yè)的核心競爭力進行評估確定優(yōu)質(zhì)企業(yè)。

2）市場客戶。本基金將通過企業(yè)市場的布局、客戶與市場的定位等分析，選取技術領先

主題中，市場份額不斷擴大，客戶來源相對穩(wěn)定的優(yōu)質(zhì)企業(yè)。

3）財務狀況。本基金將綜合使用主營業(yè)務收入、凈利潤、毛利率、負債率、主營業(yè)務收

入增長率、凈利潤增長率等財務指標選擇優(yōu)質(zhì)企業(yè)。

4）估值情況。市盈率、市凈率、市銷率、市現(xiàn)率、PEG、EV/EBITDA等估值指標來選擇合

適的優(yōu)質(zhì)企業(yè)。

3、存托憑證投資策略

本基金投資存托憑證的策略依照股票投資策略執(zhí)行，選擇投資價值高的存托憑證進行投

資。

4、債券投資策略

基金管理人將秉承穩(wěn)健優(yōu)先的原則，在保證投資低風險的基礎上謹慎投資債券市場，力

圖獲得良好的收益。

本基金以經(jīng)濟基本面變化趨勢分析為基礎，結合貨幣、財政等宏觀政策，綜合權衡不同

債券品種的收益率水平、流動性和信用風險等因素，判斷利率和債券市場走勢；同時，通過

運用久期調(diào)整策略、收益率曲線配置策略、債券類屬配置策略等多種積極管理策略，深入研

究挖掘價值被低估的債券和市場投資機會，構建收益穩(wěn)定、流動性良好的債券組合。

5、中小企業(yè)私募債券投資策略

本基金將運用基本面研究結合公司財務分析方法，對債券發(fā)行人信用風險進行分析和度

量，選擇風險與收益相匹配的更優(yōu)品種進行投資。深入研究債券基本面信息、運作風險、財

務風險評估、增信措施，根據(jù)分析結果，確定信用利差的合理水平，利用市場的相對失衡，

確定具有投資價值的債券品種。

6、衍生品投資策略

本基金的衍生品投資將嚴格遵守證監(jiān)會及相關法律法規(guī)的約束，在充分評估衍生產(chǎn)品的風險

和收益的基礎上，謹慎地進行投資。本基金將合理利用股指期貨、權證等衍生工具發(fā)掘可能

的投資機會，穩(wěn)健投資，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值。

（四）投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）本基金投資組合中股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0-95%，投資于技術領先相關產(chǎn)業(yè)

證券占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%；

（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基

金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存

出保證金、應收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；

（5）本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的10%；

（7）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%；

（8）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值

的10%；

（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；

（10）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持

證券規(guī)模的10%；

（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得

超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

（12）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y

產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個

月內(nèi)予以全部賣出；

（13）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基

金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（14）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值

的40%，本基金在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得

展期；

（15）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；

（16）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈

值的10%；在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超

過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、

權證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；在任何交易日日終，持有

的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括

平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一個交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；基金所持有

的股票市值、買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于股票

投資比例的有關約定；

（17）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%；

（18）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得

超過該上市公司可流通股票的15%；

（19）本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司的可流通股票，不得超過該

上市公司可流通股票的30%；

（20）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；

因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金

不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資。

（21）基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購

交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（22）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易

的股票合并計算；

（23）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

基金管理人運用基金財產(chǎn)投資證券衍生品種的，應當根據(jù)風險管理的原則，并制定嚴格

的授權管理制度和投資決策流程?；鸸芾砣诉\用基金財產(chǎn)投資證券衍生品種的具體比例，

應當符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。

因證券、期貨市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基

金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，除上述第（2）、（12）、（20）、（21）項規(guī)定的情況外，

基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。

基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的

有關約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金托管人對基

金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，

則本基金投資不再受相關限制。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）向其基金管理人、基金托管人出資；

（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（6）依照法律法規(guī)有關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關限制。

3、補充說明

（1）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人

或者與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交

易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益

沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先

得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審

議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項

進行審查。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述從事關聯(lián)交易的條件和要求，則本基金投資不再受相關限

制。

（2）法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關聯(lián)交易的條件和要

求，本基金可不受相關限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關

聯(lián)交易的條件和要求進行變更的，本基金可以變更后的規(guī)定為準。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，

基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對基金合同進行變更，該變更無須召開基金

份額持有人大會審議。

（五）業(yè)績比較基準

本基金的業(yè)績比較基準：滬深300指數(shù)收益率×50%＋中證全債指數(shù)收益率×50%

滬深300指數(shù)對A股市場總體走勢具有較強代表性，適合作為本基金股票部分的業(yè)績比

較基準。中證全債指數(shù)能夠反映債券市場總體走勢，適合作為本基金固定收益部分的業(yè)績比

較基準。

如果指數(shù)編制單位停止計算編制以上指數(shù)或更改指數(shù)名稱、或今后法律法規(guī)發(fā)生變化、

或有更適當?shù)?、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推出，本基金管理人可以根據(jù)本基金的

投資范圍和投資策略，調(diào)整基金的業(yè)績比較基準，但應在取得基金托管人同意后報中國證監(jiān)

會備案，并及時公告，無須召開基金份額持有人大會審議。

本基金的業(yè)績比較基準僅作為衡量本基金業(yè)績的參照，不決定也不必然反映本基金的投

資策略。

（六）風險收益特征

本基金為混合型基金，其預期收益及預期風險水平高于債券型基金和貨幣市場基金，但

低于股票型基金，屬于中高等風險水平的投資品種。

（七）側(cè)袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在重大贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人

利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照

法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。

側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、

風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等

對投資者權益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。

（八）基金投資組合報告（未經(jīng)審計）

本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大

遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

本基金的托管人根據(jù)基金合同的規(guī)定，復核了本報告中的內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存在虛

假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告有關數(shù)據(jù)截止日為2025年6月30日，本報告中所列財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。

1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況

序號  項目  金額(元)  占基金總資產(chǎn)的比例(%)  

1  權益投資  69,266,414.29  34.28  

 其中：股票  69,266,414.29  34.28  

2  固定收益投資  121,175,097.52  59.97  

 其中：債券  121,175,097.52  59.97  

 資產(chǎn)支持證券  -  -  

3  貴金屬投資  -  -  

4  金融衍生品投資  -  -  

5  買入返售金融資產(chǎn)  -  -  

 其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn)  -  -  

6  銀行存款和結算備付金合計  11,577,986.05  5.73  

7  其他各項資產(chǎn)  31,911.47  0.02  

8  合計  202,051,409.33  100.00  



注：其他資產(chǎn)包括：交易保證金、應收利息、應收證券清算款、其他應收款、應收申購款。

2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

（1）報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合

代碼  行業(yè)類別  公允價值（元）  占基金資產(chǎn)凈值比例（％）  

A  農(nóng)、林、牧、漁業(yè)  -  -  

B  采礦業(yè)  6,913,130.00  3.44    

C  制造業(yè)  39,625,396.84  19.73  

D  電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應業(yè)  3,487,938.16  1.74  



E  建筑業(yè)  -  -  

F  批發(fā)和零售業(yè)  10,596.00  0.01  

G  交通運輸、倉儲和郵政業(yè)  31,829.10  0.02  

H  住宿和餐飲業(yè)  -  -  

I  信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè)  3,752,040.13  1.87  

J  金融業(yè)  10,378,360.00  5.17  

K  房地產(chǎn)業(yè)  1,021,410.00  0.51  

L  租賃和商務服務業(yè)  2,371,733.00  1.18  

M  科學研究和技術服務業(yè)  1,671,125.06  0.83  

N  水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè)  -  -  

O  居民服務、修理和其他服務業(yè)  -  -  

P  教育  -  -  

Q  衛(wèi)生和社會工作  2,856.00  0.00  

R  文化、體育和娛樂業(yè)  -  -  

S  綜合  -  -  

 合計  69,266,414.29  34.48  



（2）報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合

本基金本報告期末未持有通過港股通投資的股票。

3、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號  股票代碼  股票名稱  數(shù)量（股）  公允價值（元）  占基金資產(chǎn)凈值比例（％）  

1  600519  貴州茅臺  8,400  11,839,968.00  5.89  

2  600036  招商銀行  104,400  4,797,180.00  2.39  

3  601318  中國平安  65,400  3,628,392.00  1.81  

4  600887  伊利股份  108,400  3,022,192.00  1.50  



5  600309  萬華化學  55,100  2,989,726.00  1.49  

6  601899  紫金礦業(yè)  135,500  2,642,250.00  1.32  

7  601888  中國中免  38,900  2,371,733.00  1.18  

8  600900  長江電力  71,300  2,148,982.00  1.07  

9  600031  三一重工  119,600  2,146,820.00  1.07  

10  688041  海光信息  12,930  1,826,879.70  0.91  



4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號  債券品種  公允價值(元)  占基金資產(chǎn)凈值比例(％)  

1  國家債券  9,484,347.62  4.72  

2  央行票據(jù)  -  -  

3  金融債券  100,780,493.83  50.17  

 其中：政策性金融債  916,489.97  0.46  

4  企業(yè)債券  -  -  

5  企業(yè)短期融資券  -  -  

6  中期票據(jù)  10,370,761.64  5.16  

7  可轉(zhuǎn)債（可交換債）  539,494.43  0.27  

8  同業(yè)存單  -  -  

9  其他  -  -  

10  合計  121,175,097.52  60.32  



5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

序號  債券代碼  債券名稱  數(shù)量（張）  公允價值(元)  占基金資產(chǎn)凈值比例（％）  

1  102382076  23光大控股MTN001  100,000.00  10,370,761.64  5.16  

2  149479  21申證03  100,000.00  10,202,233.43  5.08  



3  137744  22上證02  100,000.00  10,200,835.62  5.08  

4  138857  23華泰G4  100,000.00  10,195,652.06  5.08  

5  138870  23海通02  100,000.00  10,195,236.16  5.08  



6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

本基金本報告期末未持有貴金屬。

8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

無。

10、報告末本基金投資的國債期貨交易情況說明

（1）報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

無。

（2）本期國債期貨投資評價

本基金本報告期末未持有國債期貨。

11、投資組合報告附注

（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體之一的國信證券股份有限公司在報告編制日前

一年內(nèi)曾受到中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局的處罰。該證券的投資符合本基金管理人

內(nèi)部投資決策。

本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體之一的海通證券股份有限公司在報告編制日前一年

內(nèi)曾受到中國人民銀行上海市分行的處罰。該證券的投資符合本基金管理人內(nèi)部投資決策。

除上述主體外，基金管理人未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體出現(xiàn)本期被監(jiān)管

部門立案調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形。

（2）報告期內(nèi)基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。

（3）其他各項資產(chǎn)構成

序號  名稱  金額(元)  

1  存出保證金  15,060.96  

2  應收證券清算款  15,010.53  

3  應收股利  -  

4  應收利息  -  

5  應收申購款  1,839.98  

6  其他應收款  -  

7  待攤費用  -  

8  其他  -  

9  合計  31,911.47  



（4）報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細

序號  債券代碼  債券名稱  公允價值(元)  占基金資產(chǎn)凈值比例(%)  

1  132026  G三峽EB2  539,494.43  0.27  



（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本期末前十名股票中不存在流通受限的情況。

（6）投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。

十、基金的業(yè)績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證

基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投

資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

本基金托管人復核了基金業(yè)績，且無異議。

（一）業(yè)績比較

本基金自2015年7月9日成立以來（截至2025年6月30日），基金份額凈值增長率及其與

同期業(yè)績比較基準收益率的比較如下：

1、金鷹技術領先靈活配置混合型證券投資基金A類凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準收

益率的比較

階段  凈值增長率①  凈值增長率標準差②  業(yè)績比較基準收益率③  業(yè)績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  

2016.1.1-2016.12.31  1.42%  0.57%  -4.29%  0.71%  5.71%  -0.14%  

2017.1.1-2017.12.31  -13.97%  1.40%  10.30%  0.32%  -24.27%  1.08%  

2018.1.1-2018.12.31  -26.50%  1.91%  -9.32%  0.67%  -17.18%  1.24%  

2019.1.1-2019.12.31  5.25%  1.19%  20.09%  0.62%  -14.84%  0.57%  

2020.1.1-2020.12.31  7.87%  0.23%  15.25%  0.70%  -7.38%  -0.47%  

2021.1.1-2021.12.31  8.03%  0.32%  0.50%  0.59%  7.53%  -0.27%  

2022.1.1-2022.12.31  -4.05%  0.37%  -9.48%  0.64%  5.43%  -0.27%  

2023.1.1-2023.12.31  -2.23%  0.28%  -3.21%  0.42%  0.98%  -0.14%  

2024.1.1-2024.12.31  3.84%  0.39%  12.35%  0.66%  -8.51%  -0.27%  

2025.1.1-2025.6.30  -0.58%  0.32%  0.76%  0.48%  -1.34%  -0.16%  

2015.7.9-2025.6.30  -14.00%  0.90%  37.74%  0.65%  -51.74%  0.25%  



2、金鷹技術領先靈活配置混合型證券投資基金C類凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準收

益率的比較

階段  凈值增長率①  凈值增長率標準差 業(yè)績比較基準收益 業(yè)績比較基準收益率標 ①-③  ②-④  



  ②  率③  準差④    

2016.5.13-2016.12.31  14.60%  1.33%  4.20%  0.42%  10.40%  0.91%  

2017.1.1-2017.12.31  -12.91%  1.41%  10.30%  0.32%  -23.21%  1.09%  

2018.1.1-2018.12.31  -25.85%  1.91%  -9.32%  0.67%  -16.53%  1.24%  

2019.1.1-2019.12.31  5.41%  1.20%  20.09%  0.62%  -14.68%  0.58%  

2020.1.1-2020.12.31  7.82%  0.24%  15.25%  0.70%  -7.43%  -0.46%  

2021.1.1-2021.12.31  7.85%  0.32%  0.50%  0.59%  7.35%  -0.27%  

2022.1.1-2022.12.31  -4.96%  0.39%  -9.48%  0.64%  4.52%  -0.25%  

2023.1.1-2023.12.31  -2.55%  0.28%  -3.21%  0.42%  0.66%  -0.14%  

2024.1.1-2024.12.31  3.69%  0.39%  12.35%  0.66%  -8.66%  -0.27%  

2025.1.1-2025.6.30  -0.69%  0.31%  0.76%  0.48%  -1.45%  -0.17%  

2015.7.9-2025.6.30  -13.50%  0.98%  43.78%  0.57%  -57.28%  0.41%  



歷任基金經(jīng)理變動如下：

基金經(jīng)理  任職日期  離任日期  

張俊杰先生  2015-07-09  2016-07-27  

王喆先生  2015-08-13  2018-01-24  

吳德瑄先生  2016-12-27  2020-12-31  

陳穎先生  2020-12-31  2022-03-25  

楊剛先生  2020-12-31  2022-03-25  

楊曉斌先生  2022-03-25  -  



（二）累計凈值增長率歷史比較

自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率變動的比

較

金鷹技術領先靈活配置混合型證券投資基金

累計凈值增長率與業(yè)績比較基準收益率的歷史走勢對比圖

(2015年7月9日至2025年6月30日)

1．金鷹技術領先混合A：

2．金鷹技術領先混合C：

注：本基金由金鷹中證技術領先指數(shù)增強型證券投資基金于2015年7月9日

轉(zhuǎn)型而來；本基金于2016年5月13日起增加C類份額類別，C類份額首次確認

日為2016年5月16日，增設當期的相關數(shù)據(jù)和指標按實際存續(xù)期計算。

十一、基金的財產(chǎn)

（一）基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款

以及其他投資所形成的價值總和。

（二）基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

（三）基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資

所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和基

金登記機構自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。

（四）基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產(chǎn)，并由基金托管人保

管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產(chǎn)承擔其自身的

法律責任，其債權人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規(guī)和《基

金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算

的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權，不得與其固

有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務不

得相互抵銷。

十二、基金資產(chǎn)的估值

（一）估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外

披露基金凈值的非交易日。

（二）估值對象

基金所擁有的股票、權證、股指期貨合約、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資

等資產(chǎn)及負債。

（三）估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市

價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行

機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易

日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似

投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。

（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日第三方估值機構提供的相應品種估值凈價

估值，如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大

變化因素，采用估值技術確定公允價值；

（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日第三方估值機構提供的相應品種估值凈

價估值，如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重

大變化因素，采用估值技術確定公允價值；

（4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利

息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按

最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近

交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)

整最近交易市價，確定公允價格；

（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。交易所上市

的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，

按成本估值。

2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的

估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技

術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同

一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定

確定公允價值。

3、補充說明

（1）全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術確

定公允價值。

（2）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

（3）中小企業(yè)私募債券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價

值的情況下，按成本估值。

（4）股指期貨合約一般以估值當日結算價進行估值，估值當日無結算價的，且最近交易

日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結算價估值。當日結算價及結算規(guī)則以《中

國金融期貨交易所結算細則》為準。

（5）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

（6）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可

根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的方法估值。

（7）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新

規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法

律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，

雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基

金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關各方

在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算

結果對外予以公布。

（四）估值程序

（1）基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)

量計算，精確到0.001元，小數(shù)點后第4位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

（2）基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同

的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結果發(fā)

送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。

（五）估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、

及時性。當基金份額凈值小數(shù)點后3位以內(nèi)(含第3位)發(fā)生估值錯誤時，視為基金份額凈值

錯誤。

基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或

投資者自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由于該

估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，

承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、

系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協(xié)調(diào)各方，

及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未

及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償

責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而

未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確

認，確保估值錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對估

值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但估值錯誤責

任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美?
成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，并在其支

付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋嗬?；如果獲得不

當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額

加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定估

值錯誤的責任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償損

失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構進

行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法

（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，

并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國

證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

（六）暫停估值的情形

（1）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；

（3）當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，

基金管理人應當暫?；鸸乐担?
（4）中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。

（七）基金凈值的確認

基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核。基金

管理人應于每個開放日交易結束后計算當日的基金凈值信息并發(fā)送給基金托管人。基金托管

人對凈值計算結果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。

（八）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實施側(cè)袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶

的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

（九）特殊情況的處理

（1）基金管理人或基金托管人按基金合同估值方法的第8項進行估值時，所造成的誤差

不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。

（2）由于證券、期貨交易場所及其登記結算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力

原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能

發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。

但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

十三、基金的費用和稅收

（一）基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、從C類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務費；

4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；

5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券、期貨交易費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、基金的相關賬戶的開戶費用、賬戶維護費用；

10、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他

費用。

本基金終止清算時所發(fā)生費用，按實際支出額從基金財產(chǎn)中扣除。

基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.8%年費率計提。管理費的計算方法如下：

H＝E×0.8%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人

核對一致后，由基金托管人于次月首日起2-5個工作日從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理

人。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%的年費率計提。托管費的計算方法如下：

H＝E×0.1%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人

核對一致后，由基金托管人于次月首日起2-5個工作日從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管

人。

3、從C類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為0.1%。

本基金銷售服務費按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.1%年費率計提。

銷售服務費的計算方法如下：

H＝E×0.1%÷當年天數(shù)

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

銷售服務費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，

經(jīng)基金托管人復核后于次月首日起2-5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給各銷售機構，

或一次性支付給基金管理人并由基金管理人代付給各基金銷售機構，若遇法定節(jié)假日、休息

日，支付日期順延。

上述“一、基金費用的種類中第4－10項費用”，根據(jù)有關法律法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，

按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

（二）不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的

損失；

（2）基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；

（3）《基金合同》生效前的相關費用；

（4）其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。

（三）實施側(cè)袋機制期間的基金費用

本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應待側(cè)袋賬

戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見本招募說明

書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。

（四）基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

十四、基金的收益與分配

（一）基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的

余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

（二）基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益

的孰低數(shù)。

（三）基金收益分配原則

1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每次收

益分配比例不得低于該次可供分配利潤的10%，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收

益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)

金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金

分紅；

3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的基金份額凈

值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷售服務費，各

基金份額類別對應的可分配收益將有所不同。本基金同一類別每一基金份額享有同等分配權；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、

分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。由于不同基金份額類別對應的可分配收益不

同，基金管理人可相應制定不同的收益分配方案。

（五）收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披露辦法》

的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過15

個工作日。

（六）基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)金

紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構可將基金份額持

有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。

（七）實施側(cè)袋機制期間的收益分配

本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見本招募說明書“十七、側(cè)袋機

制”的規(guī)定。

十五、基金的會計與審計

（一）基金會計政策

（1）基金管理人為本基金的基金會計責任方；

（2）基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度

按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度；

（3）基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

（4）會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；

（5）本基金獨立建賬、獨立核算；

（6）基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，

按照有關規(guī)定編制基金會計報表；

（7）基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以雙方約

定方式確認。

（二）基金的年度審計

（1）基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相關業(yè)務資

格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

（2）會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。

（3）基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更換會計師事

務所需按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

十六、基金的信息披露

（一）披露依據(jù)

本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及其

他有關規(guī)定。相關法律法規(guī)關于信息披露的披露方式、登載媒介、報備方式等規(guī)定發(fā)生變化

時，本基金從其最新規(guī)定。

（二）信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金

份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國

證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明

性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過符合

中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息披

露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按

照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

（三）披露義務人承諾

本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

（1）虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（2）對證券投資業(yè)績進行預測；

（3）違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

（4）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；

（5）登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

（6）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

（四）披露文本

本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信息披露義務人應

保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

（五）公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

（1）《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確基金份額持

有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的

法律文件。

（2）基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認

購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服

務等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在

三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變

更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明

書。

（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等活

動中的權利、義務關系的法律文件。

基金經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在規(guī)定

媒介上；基金管理人、基金托管人應當將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。

（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概

要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在

三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；

基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，

基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。

2、基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周

在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通

過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈

值。

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度

最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。。

3、基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回

價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點

查閱或者復制前述信息資料。

4、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載

在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹?
告應當經(jīng)過具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登

載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報告

登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者

年度報告。

若中國證監(jiān)會或其他相關監(jiān)管機構出臺新規(guī)定，則按新規(guī)執(zhí)行。

報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障其他

投資者的權益，基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項

下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的

特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。

基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風險

分析等。

5、臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內(nèi)編制臨時報告書，并刊登在規(guī)

定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響

的下列事件：

（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

（2）《基金合同》終止、基金清算；

（3）轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；

（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事務所；

（5）基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金

托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；

（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更；

（8）基金募集期延長或提前結束募集；

（9）基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責人發(fā)生

變動；

（10）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管

人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；

（11）涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；

（12）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受到重大行政

處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務相關行為受到重

大行政處罰、刑事處罰；

（13）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制

人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大

關聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；

（14）基金收益分配事項；

（15）管理費、托管費、申購費、贖回費、銷售服務費等費用計提標準、計提方式和費

率發(fā)生變更；

（16）基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；

（17）本基金開始辦理申購、贖回；

（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

（20）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

（21）基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重

大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

6、基金投資中小企業(yè)私募債券的信息披露

（1）基金管理人應當在基金投資中小企業(yè)私募債券后兩日內(nèi)，在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介披

露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息。

（2）基金管理人應當在基金的季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書

（更新）等文件中披露中小企業(yè)私募債券的投資情況。

7、投資股指期貨相關公告

在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露股指

期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，并充分揭示股指期貨交

易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。若中國證監(jiān)會或其他

相關監(jiān)管機構出臺新規(guī)定，則按新規(guī)執(zhí)行。

8、投資資產(chǎn)支持證券信息披露

基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持

證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細。

基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占

基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明

細。

若中國證監(jiān)會或其他相關監(jiān)管機構出臺新規(guī)定，則按新規(guī)執(zhí)行。

9、澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基

金份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動的，以及可能損害基金份額持有人權益的，相

關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有關情況立即報告中國證監(jiān)

會。若中國證監(jiān)會或其他相關監(jiān)管機構出臺新規(guī)定，則按新規(guī)執(zhí)行。

10、清算報告

《基金合同》終止的，基金管理人應當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行清算

并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示

性公告登載在規(guī)定報刊上。

11、基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報國務院證券監(jiān)督管理機構核準或者備案，

并予以公告。

12、投資存托憑證的信息披露

本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

13、實施側(cè)袋機制期間的信息披露

本基金實施側(cè)袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明

書的規(guī)定進行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。

14、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

（六）信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人

員負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內(nèi)容與

格式準則等法律法規(guī)規(guī)定。

基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金

管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新

的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審

查，并向基金管理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。基金管理人、

基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關報送信

息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共

媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一

信息的內(nèi)容應當一致。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構，應

當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低

年限。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供

有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提

下，自主提升信息披露服務的質(zhì)量。具體要求應當符合《信息披露辦法》等法律法規(guī)及自律

規(guī)則的相關規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。

（七）信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將信

息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復制。

（八）本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的內(nèi)容為準。

十七、側(cè)袋機制

（一）側(cè)袋機制的實施條件、實施程序

當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在重大贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人

利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照

法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有人大會。

基金管理人應當在啟用側(cè)袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并及時聘請符合《證券法》規(guī)定

的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。

（二）側(cè)袋機制實施期間的基金運作安排

1、基金份額的申購與贖回

（1）啟用側(cè)袋機制當日，登記機構以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎，確認基金

份額持有人的相應側(cè)袋賬戶份額；當日收到的申購申請，按照啟用側(cè)袋機制后的主袋賬戶份

額辦理；當日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請并支付贖回款項。

（2）側(cè)袋機制實施期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；同時，

基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶運

作情況確定是否暫停申購。本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定

適用于主袋賬戶份額。

（3）基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回。巨額贖回

按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一工作日主袋賬戶總份額的10%認定。

2、基金的投資

側(cè)袋機制實施期間，本招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、

組合限制、業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；鸸芾砣擞嬎愀黜椡?
資運作指標和基金業(yè)績指標應當以主袋賬戶資產(chǎn)為基準。

基金管理人原則上應當在側(cè)袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)

整，但因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。

基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。

3、基金的費用

側(cè)袋機制實施期間，有關費用可酌情收取或減免，側(cè)袋賬戶資產(chǎn)不收取管理費。與側(cè)袋

賬戶有關的費用從側(cè)袋賬戶資產(chǎn)中列支，但應待特定資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支。

4、基金的收益分配

側(cè)袋機制實施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下，基金管理人

可對主袋賬戶份額進行收益分配。側(cè)袋賬戶不進行收益分配。

5、基金的信息披露

（1）基金凈值信息

基金管理人應按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的披露方式和頻率披露主袋

賬戶的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈

值。

（2）定期報告

側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內(nèi)特定資產(chǎn)處置進展

情況，披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，需同時注明不作為基金管理人對特

定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾。

（3）臨時報告

基金管理人在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者

利益產(chǎn)生重大影響的事項后應及時發(fā)布臨時公告。

6、基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側(cè)袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額

持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關基金份額持有人大會召

集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權符

合該等比例：

（1）基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金份額10%

以上（含10%）；

（2）現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登記日相關基

金份額的二分之一（含二分之一）；

（3）通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持

有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；

（4）在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登

記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以

后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上（含

三分之一）相關基金份額的持有人參與或授權他人參與基金份額持有人大會投票；

（5）現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）

選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；

（6）一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上

（含二分之一）通過；

（7）特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上

（含三分之二）通過。

同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權。

7、特定資產(chǎn)處置清算

特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復交易等方式恢復流動性后，基金管理人應當按照基金

份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份額持

有人支付對應款項。

側(cè)袋機制實施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應當及時向側(cè)

袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應的款項。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法一次性完成處置變

現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應按照相關法律法規(guī)要求及時發(fā)布臨時公告。

8、側(cè)袋的審計

基金管理人應當在啟用側(cè)袋機制和終止側(cè)袋機制后，及時聘請符合《證券法》規(guī)定的會

計師事務所進行審計并披露專項審計意見。

（三）本部分關于側(cè)袋機制的相關規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如

將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)矸煞ㄒ?guī)或監(jiān)管規(guī)則針

對側(cè)袋機制的內(nèi)容有進一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當程序后，

在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，

無需召開基金份額持有人大會審議。

十八、風險揭示

（一）市場風險

證券市場價格受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導致

基金收益水平變化而產(chǎn)生風險，主要包括：

（1）政策風險：貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等國家宏觀經(jīng)濟政策發(fā)

生變化，進而影響證券價格波動，沖擊基金收益。

（2）經(jīng)濟周期風險：隨著經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場也呈現(xiàn)出周期性變化，宏觀

經(jīng)濟運行狀況將對證券市場的收益水平產(chǎn)生影響，導致基金的收益水平也會隨之發(fā)生變化。

（3）利率風險：當金融市場利率水平變化時，將會引起債券的價格和收益率變化，影響

著企業(yè)的融資成本和利潤，進而影響基金的凈值表現(xiàn)。

（4）信用風險：基金所投資債券的發(fā)行人如果不能或拒絕支付到期本息，或者不能履行

合約規(guī)定的其他義務，或者其信用等級降低，將會導致債券價格下降，進而造成基金資產(chǎn)減

少。

（5）購買力風險：通貨膨脹的發(fā)生將引發(fā)購買力下降，基金投資于證券所獲得的收益可

能會被通貨膨脹抵消，從而使基金的實際收益下降。

（6）上市公司經(jīng)營風險：上市公司的經(jīng)營好壞受多種因素影響，如管理能力、財務狀況、

市場前景、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等，這些都會導致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。雖然基金可以通過

投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風險，但不能完全規(guī)避。

（7）再投資風險：市場利率下降時，基金將投資于固定收益類金融工具所得的利息收入

進行再投資將獲得較低的收益率，再投資的風險加大；反之，當市場利率上升時，利率風險

加大，利息的再投資收益會上升。

（二）管理風險

在基金管理運作過程中，基金管理人的專業(yè)知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等會影響其

對信息的占有和對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平，造成管理風險。

基金管理人的管理制度、風險管理和內(nèi)部控制制度等對基金收益水平也存在影響。

（三）流動性風險

流動性風險表現(xiàn)在三個方面。

一是在某種情況下因市場交易量不足，某些投資品種的流動性不佳，可能導致證券不能

迅速地轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金，進而影響到基金投資收益的實現(xiàn)；

二是在本基金交易過程中，可能會發(fā)生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會使基金以不適

當?shù)膬r格大量拋售證券，使基金的凈值增長率受到不利影響。

三是啟用側(cè)袋機制對投資者的影響。

側(cè)袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進行處置清

算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔離并化解風險。但

基金啟用側(cè)袋機制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)

換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)

袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應特定資產(chǎn)

的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機制

時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。

實施側(cè)袋機制期間，本基金不披露側(cè)袋賬戶份額凈值，即便基金管理人在基金定期報告

中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，

對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管理人不承擔任何保證和承諾的責任。

基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機制后主袋賬戶

份額存在暫停申購的可能。

啟用側(cè)袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需考慮主袋賬

戶資產(chǎn)，基金業(yè)績指標應當以主袋賬戶資產(chǎn)為基準，因此本基金披露的業(yè)績指標不能反映特

定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。

（四）股指期貨投資風險

本基金可投資于股指期貨，股指期貨作為一種金融衍生品，具備一些特有的風險點：

（1）市場風險是指由于股指期貨價格變動而給投資者帶來的風險。市場風險是股指期貨

投資中最主要的風險。

（2）標的物風險。標的物風險是股指期貨交易中由于投資組合與股指期貨的標的指數(shù)的

結構不完全一致，導致投資組合特定風險無法完全鎖定所帶來的風險。

（3）基差風險是指股指期貨合約價格和指數(shù)價格之間的價格差的波動所造成的風險，以

及不同股指期貨合約價格之間價格差的波動所造成的期現(xiàn)價差風險。

（4）保證金風險是指由于保證金交易的杠桿性，當出現(xiàn)不利行情時，股價指數(shù)較小的變

動就可能會給投資者權益帶來較大損失。而且股指期貨采用每日無負債結算制度，如果沒有

在規(guī)定的時間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來重大損失。

（五）中小企業(yè)私募債投資風險

中小企業(yè)私募債是根據(jù)相關法律法規(guī)由非上市中小企業(yè)采用非公開方式發(fā)行的債券。由

于不能公開交易，一般情況下，交易不活躍，潛在較大流動性風險。當發(fā)債主體信用質(zhì)量惡

化時，受市場流動性的限制，本基金可能無法賣出所持有的中小企業(yè)私募債，由此可能給基

金凈值帶來更大的負面影響和損失。

（六）本基金特有的風險

（1）本基金為混合型基金，資產(chǎn)配置策略對基金的投資業(yè)績具有較大的影響。在類別資

產(chǎn)配置中可能會由于市場環(huán)境等因素的影響，導致資產(chǎn)配置偏離優(yōu)化水平，為組合績效帶來

風險。

（2）投資中小企業(yè)私募債的特定風險

本基金因投資中小企業(yè)私募債券的上市流通環(huán)節(jié)受到一定限制而產(chǎn)生的流動性風險；發(fā)

行主體的企業(yè)管理體制和治理結構弱于普通上市公司，中小企業(yè)私募債券采用交易所備案制，

無需審批，也不要求評級，發(fā)行程序簡便而產(chǎn)生的信用風險；信息披露情況要求明顯少于公

募債券且相對滯后，上述風險需要重點關注。

（3）投資存托憑證的特定風險

本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同

風險外，本基金還將面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與存托憑證

發(fā)行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有

權利等方面存在差異可能引發(fā)的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特

殊安排可能引發(fā)的風險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑

證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已

在境外上市的基礎證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風險；境內(nèi)

外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的其他風險。

（七）本法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險

本基金法律文件投資章節(jié)有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市

場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。銷售

機構（包括基金管理人直銷機構和代銷機構）根據(jù)相關法律法規(guī)對本基金進行風險評價，不

同的銷售機構采用的評價方法也不同，因此銷售機構的風險等級評價與法律文件中風險收益

特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金是需按照銷售機構的要求完成風險承受能力

與產(chǎn)品風險之間的匹配檢驗。

（八）其他風險

（1）因技術因素而產(chǎn)生的風險，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風險；

（2）因基金業(yè)務快速發(fā)展而在制度建設、環(huán)境控制、人員素質(zhì)等方面不完善而產(chǎn)生的風

險；

（3）、戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而

帶來風險；

（4）其他意外導致的風險。

十九、基金合同的終止與基金財產(chǎn)的清算

（一）《基金合同》的變更

（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議

通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議

通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。

（2）關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議應當報中國證監(jiān)會備案，并自

表決通過之日起生效，自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：

（1）基金份額持有人大會決定終止的；

（2）基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

（3）《基金合同》約定的其他情形；

（4）相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產(chǎn)的清算

（1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算

小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

（2）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有

從事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算

小組可以聘用必要的工作人員。

（3）基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變

現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

（4）基金財產(chǎn)清算程序：

1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；

3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

4）制作清算報告；

5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意

見書；

6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告。

7）對基金財產(chǎn)進行分配；

（5）基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用

由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費

用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

（六）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務

資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；?
財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進

行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登

載在規(guī)定報刊上。

（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。

二十、基金合同的內(nèi)容摘要

（一）基金合同當事人的權利義務

1、基金管理人的權利與義務

（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但不限于：

1）依法募集基金；

2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金財產(chǎn)；

3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用；

4）銷售基金份額；

5）召集基金份額持有人大會；

6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基金

合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金

投資者的利益；

7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處理；

9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務并獲得《基金合

同》規(guī)定的費用；

10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東與債權人權利，為基金的利益行

使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；

13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、融券；

14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律

行為；

15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券、期貨經(jīng)紀商或其他為基金提供服務

的外部機構；

16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、

非交易過戶和定投等業(yè)務規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)決定和調(diào)整基金的除

調(diào)高管理費率、托管費率、銷售服務費率之外的基金相關費率結構和收費方式；

17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。

（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于：

1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、

申購、贖回和登記事宜；

2）辦理基金備案手續(xù)；

3）自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；

4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理

和運作基金財產(chǎn)；

5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基

金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立,對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投

資；

6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外,不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何

第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金

合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回

的價格；

9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；

12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》

及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；

13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收

益；

14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金

托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料不少于

法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；

17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能

夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合理

成本的條件下得到有關資料的復印件；

18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托

管人；

20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應當

承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違反

《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行為

承擔責任；

23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理

人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后30日

內(nèi)退還基金認購人；

25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

26）建立并保存基金份額持有人名冊；

27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

2、基金托管人的權利與義務

（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括但不限于：

1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；

2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費用；

3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國家

法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監(jiān)會，

并采取必要措施保護基金投資者的利益；

4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶，為基金辦理

證券、期貨交易資金清算。

5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。

（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限于：

1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金

托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；

3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確?；鹭敭a(chǎn)的

安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托

管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金

劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何

第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶，按照《基金

合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金

信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回價

格；

9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；

10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理人

在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基

金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不少于法律法規(guī)規(guī)定的

最低年限；

12）建立并保存基金份額持有人名冊；

13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合基

金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機

構，并通知基金管理人；

19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退

任而免除；

20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金管理

人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金管理人追償；

21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；

22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

3、基金份額持有人的權利和義務

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資

者自依據(jù)《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人，

直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基

金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

每份基金份額具有同等的合法權益。

（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利包括但不限

于：

1）分享基金財產(chǎn)收益；

2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

3）依法申請贖回其持有的基金份額；

4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；

5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表

決權；

6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

8）對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟或仲

裁；

9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。

（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不限

于：

1）認真閱讀并遵守《基金合同》；

2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自行承擔投資風險；

3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；

4）繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；

6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；

7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；

8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

（二）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表有權代表

基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。

本基金基金份額持有人大會不設日常機構。

1、召開事由

（1）當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會（法律法規(guī)、中

國證監(jiān)會另有規(guī)定或《基金合同》另有約定的除外）：

1）終止《基金合同》；

2）更換基金管理人；

3）更換基金托管人；

4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；

5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準和提高銷售服務費收費標準；

6）變更基金類別；

7）本基金與其他基金的合并；

8）變更基金投資目標、范圍或策略；

9）變更基金份額持有人大會程序；

10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以基

金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人大

會；

12）對基金當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；

13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大會的事

項。

(2)以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：

1）調(diào)低基金管理費、基金托管費和銷售服務費；

2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；

3）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)低本基金的申購費率、贖回費率、對份額持有

人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下調(diào)整基金份額類別、變更或增加收費方式；

4）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；

5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基金

合同》當事人權利義務關系發(fā)生變化；

6）在符合有關法律法規(guī)的前提下，并且對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，

基金管理人、銷售機構、登記機構在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整有關基金認購、申購、贖回、

轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務的規(guī)則；

7）在符合法律法規(guī)及合同規(guī)定、并且對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，

于中國證監(jiān)會允許的范圍內(nèi)推出新業(yè)務或服務；

8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

2、會議召集人及召集方式

（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召

集；

（2）)基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；

（3）基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提

議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，

基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60

日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。

（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金

份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起

10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾?
人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金

份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面

提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的

基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60

日內(nèi)召開。

（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額

持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含

10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有

人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干

擾。

（6）基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

（1）召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告?；?
份額持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：

1）會議召開的時間、地點和會議形式；

2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

4）授權委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限等）、

送達時間和地點;

5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

7）召集人需要通知的其他事項。

（2）采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次

基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面

表決意見寄交的截止時間和收取方式。

（3）如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計

票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見

的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人

到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意

見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。

4、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開，會議的召開方式由會議

召集人確定。

（1）現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席，

現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理人

或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金

份額持有人大會議程：

1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的

憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并且

持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額

不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；參加基金份額持有人大會

的基金份額持有人的基金份額低于上述規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人

大會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。

重新召集的基金份額持有人大會，應當有代表1/3以上（含1/3）基金份額的基金份額持有

人或其代理人參加，方可召開。

（2）通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決

截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關提示

性公告；

2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）

到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人為

召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有

人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表

決效力；

3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的

基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；參加基金份額持有人大

會的基金份額持有人的基金份額低于上述規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有

人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。

重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的基金份

額持有人或其代理人參加，方可召開；

4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見

的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有

基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的

規(guī)定，并與基金登記注冊機構記錄相符；

5）會議通知公布前報中國證監(jiān)會備案。

（3）在法律法規(guī)或監(jiān)管機構允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，基金份額持有人也可以采

用網(wǎng)絡、電話或其他方式進行表決，或者采用網(wǎng)絡、電話或其他方式授權他人代為出席會議

并表決。

5、議事內(nèi)容與程序

（1）議事內(nèi)容及提案權

議事內(nèi)容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終

止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合

同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份

額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

（2）議事程序

1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，

然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理

人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權

其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，

則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金

份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑?
持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名

稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)

系方式等事項。

2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后5

個工作日內(nèi)在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關監(jiān)督下形成決議。

6、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的50%

以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事

項均以一般決議的方式通過。

（2）特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三

分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托

管人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通

知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的書

面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具

書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐項表

決。

7、計票

（1）現(xiàn)場開會

1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開

始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集

人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金

管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大

會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人

代表擔任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結

果。

3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布

表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以一次

為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。

4）計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影響

計票的效力。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權

代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關

對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計票進行監(jiān)督

的，不影響計票和表決結果。

8、生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進

行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等

一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。

生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束

力。

9、實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側(cè)袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額

持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關基金份額持有人大會召

集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權符

合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金份額10%

以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登記日相關基金

份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有

的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；

4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記

日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、

6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上（含三

分之一）相關基金份額的持有人參與或授權他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）選

舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上（含

二分之一）通過；

7、特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上

（含三分之二）通過。

同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權。

10、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（三）基金收益分配原則、執(zhí)行方式

1、基金收益分配原則

（1）在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每次

收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的10%，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行

收益分配；

（2）本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)

金分紅；

（3）基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的基金份額

凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；

（4）由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷售服務費，

各基金份額類別對應的可分配收益將有所不同。本基金同一類別每一基金份額享有同等分配

權；

（5）法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

2、收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、

分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。由于不同基金份額類別對應的可分配收益不

同，基金管理人可相應制定不同的收益分配方案。

3、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披露辦法》

的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過15

個工作日。

4、基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)金

紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構可將基金份額持

有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。

5、實施側(cè)袋機制期間的收益分配

本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。

（四）與基金財產(chǎn)管理運用有關費的提取支付方式比例

1、基金費用的種類

（1）基金管理人的管理費；

（2）基金托管人的托管費；

（3）從C類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務費；

（4）《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；

（5）《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費；

（6）基金份額持有人大會費用；

（7）基金的證券、期貨交易費用；

（8）基金的銀行匯劃費用；

（9）基金的相關賬戶的開戶費用、賬戶維護費用；

（10）按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。

本基金終止清算時所發(fā)生費用，按實際支出額從基金財產(chǎn)中扣除。

2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

（1）基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.8%年費率計提。管理費的計算方法如下：

H＝E×0.8%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人

核對一致后，由基金托管人于次月首日起2-5個工作日從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理

人。

（2）基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%的年費率計提。托管費的計算方法如下：

H＝E×0.1%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人

核對一致后，由基金托管人于次月首日起2-5個工作日從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管

人。

（3）從C類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為0.1%。

本基金銷售服務費按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.1%年費率計提。

銷售服務費的計算方法如下：

H＝E×0.1%÷當年天數(shù)

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

銷售服務費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，

經(jīng)基金托管人復核后于次月首日起2-5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給各銷售機構，

或一次性支付給基金管理人并由基金管理人代付給各基金銷售機構，若遇法定節(jié)假日、休息

日，支付日期順延。

上述“一、基金費用的種類中第4－10項費用”，根據(jù)有關法律法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，

按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

3、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財

產(chǎn)的損失；

（2）基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；

（3）《基金合同》生效前的相關費用；

（4）其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。

4、實施側(cè)袋機制期間的基金費用

本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應待側(cè)袋

賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見招募說明

書的規(guī)定。

5、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

（五）基金財產(chǎn)的投資范圍和限制

1、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行、上市的股票（包

括創(chuàng)業(yè)板、中小板、存托憑證以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會批準上市的股票）、債券（包括國債、金

融債、央行票據(jù)、地方政府債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換公司債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、

中小企業(yè)私募債券、中期票據(jù)、短期融資券、超級短期融資券、次級債等）、資產(chǎn)支持證券、

債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、權證、股指期貨及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投

資的其他金融工具。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，本基金可以將其納入投資范圍。

本基金投資組合中股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0-95%，投資于技術領先相關主題證券

比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本基金每個交易日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易

保證金后，保持現(xiàn)金以及到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)

金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等，權證、股指期貨及其他金融工具的投資

比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構的規(guī)定執(zhí)行。

當法律法規(guī)的相關規(guī)定變更時，基金管理人在履行適當程序后可對上述資產(chǎn)配置比例進

行適當調(diào)整。

2、投資限制

（1）組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

1）本基金投資組合中股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0-95%,投資于技術領先相關產(chǎn)業(yè)證

券占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%；

2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金

資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出

保證金、應收申購款等；

3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；

5）本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；

6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的10%；

7）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%；

8）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的

10%；

9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；

10）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證

券規(guī)模的10%；

11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超

過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

12）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持有資產(chǎn)

支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個月

內(nèi)予以全部賣出；

13）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金

所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

14）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的

40%，本基金在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展

期；

15）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；

16）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值

的10%；在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、

權證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；在任何交易日日終，持有

的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括

平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一個交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；基金所持有

的股票市值、買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于股票

投資比例的有關約定；

17）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%；

18）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超

過該上市公司可流通股票的15%；

19）本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司的可流通股票，不得超過該上

市公司可流通股票的30%；

20）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；

因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金

不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資。

21）基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交

易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；

22）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的

股票合并計算；

23）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

基金管理人運用基金財產(chǎn)投資證券衍生品種的，應當根據(jù)風險管理的原則，并制定嚴格

的授權管理制度和投資決策流程?；鸸芾砣诉\用基金財產(chǎn)投資證券衍生品種的具體比例，

應當符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。

因證券、期貨市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基

金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，除上述第2）、12）、20）、21）項規(guī)定的情況外，基

金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。

基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金托管人對

基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，

則本基金投資不再受相關限制。

（2）禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

1）承銷證券；

2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

3）從事承擔無限責任的投資；

4）向其基金管理人、基金托管人出資；

5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

6）依照法律法規(guī)有關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關限制。

（3）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人

或者與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交

易的，應當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利

益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事

先得到基金托管人同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審

議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交易事項

進行審查。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述從事關聯(lián)交易的條件和要求，則本基金投資不再受相關限

制。

（4）法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關聯(lián)交易的條件和要

求，本基金可不受相關限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關

聯(lián)交易的條件和要求進行變更的，本基金可以變更后的規(guī)定為準。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，

基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對基金合同進行變更，該變更無須召開基金

份額持有人大會審議。

（六）基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式

1、估值方法

（1）證券交易所上市的有價證券的估值

1）交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價

（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機

構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日

后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投

資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。

2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日第三方估值機構提供的相應品種估值凈價估

值，如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變

化因素，采用估值技術確定公允價值；

3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日第三方估值機構提供的相應品種估值凈價

估值，如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大

變化因素，采用估值技術確定公允價值；

4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息

得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最

近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交

易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整

最近交易市價，確定公允價格；

5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。交易所上市的

資產(chǎn)支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，

按成本估值。

（2）處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：

1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估

值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技術

難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同

一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定

確定公允價值。

（3）全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術

確定公允價值。

（4）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

（5）中小企業(yè)私募債券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允

價值的情況下，按成本估值。

（6）股指期貨合約一般以估值當日結算價進行估值，估值當日無結算價的，且最近交

易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結算價估值。當日結算價及結算規(guī)則以

《中國金融期貨交易所結算細則》為準。

（7）本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

（8）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人

可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的方法估值。

（9）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新

規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法

律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，

雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基

金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關各方

在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算

結果對外予以公布。

2、估值程序

（1）基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)

量計算，精確到0.001元，小數(shù)點后第4位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

（2）基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合

同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結果

發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。

（七）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式

1.《基金合同》的變更

（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議通過

的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過

的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。

（2）關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議應當報中國證監(jiān)會備案，并自表

決通過之日起生效，自決議生效后兩個工作日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

2.《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：

（1）基金份額持有人大會決定終止的；

（2）基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托

管人承接的；

（3）《基金合同》約定的其他情形；

（4）相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

3.基金財產(chǎn)的清算

（1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清

算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

（2）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、

具有從事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)

清算小組可以聘用必要的工作人員。

（3）基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、

變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

（4）基金財產(chǎn)清算程序：

1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；

3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

4）制作清算報告；

5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意

見書；

6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告。

7）對基金財產(chǎn)進行分配；

（5）基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。

4.清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用

由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

5.基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費

用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

6.基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務

資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；?
財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進

行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登

載在規(guī)定報刊上。

7.基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。

8.爭議解決方式

各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經(jīng)友

好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會按照其屆時有

效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束

力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，各方當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同

規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

《基金合同》受中國法律（為本合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)

和臺灣地區(qū)法律）管轄。

（八）基金合同存放地和投資者取得的方式

《基金合同》是約定基金合同當事人之間權利義務關系的法律文件。

（1）《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表

簽字并在募集結束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會書面確

認后生效。

（2）《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結果報中國證監(jiān)會備案并公

告之日止。

（3）《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)

的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。

（4）《基金合同》正本一式六份，除上報有關監(jiān)管機構二份外，基金管理人、基金托管

人各持有二份，每份具有同等的法律效力。

（5）《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公

場所和營業(yè)場所查閱。

二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

（一）基金托管協(xié)議當事人

1、基金管理人（或簡稱“管理人”）

名稱：金鷹基金管理有限公司

住所：廣東省廣州市南沙區(qū)海濱路171號11樓自編1101之一J79

辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江東路28號越秀金融大廈30層

法定代表人:王鐵

成立時間：2002年12月25日

批準設立機關：中國證券監(jiān)督管理委員會

批準設立文號：證監(jiān)基金字【2002】97號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：5.102億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

2、基金托管人（或簡稱“托管人”）

名稱：中國銀行股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號

法定代表人:劉連舸

成立時間：1983年10月31日

基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整

經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；

發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供

信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保險箱服務；外匯存款；外匯貸款；

外匯匯款；外匯兌換；國際結算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯

擔保；結匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的

外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行

及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務；組織或參加銀團貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機

構經(jīng)營與當?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理

發(fā)行當?shù)刎泿?；?jīng)中國人民銀行批準的其他業(yè)務。

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

（二）基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查

（1）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定對基金管理人的下列投資運作進行監(jiān)督

1）對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨獙M投資的股票庫、債券庫等

各投資品種的具體范圍及時提供給基金托管人。基金管理人可以根據(jù)實際情況的變化，對各

投資品種的具體范圍予以更新和調(diào)整，并及時通知基金托管人。基金托管人根據(jù)上述投資范

圍對基金的投資進行監(jiān)督；

2）對基金投融資比例進行監(jiān)督；

（2）基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計

算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信

息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行復核。

（3）基金托管人在上述第1、2款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反上述第1、2款約

定，應及時提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告?；鸸芾砣耸盏教?
示后應及時以書面形式回復基金托管人并改正。

（4）側(cè)袋機制的實施和投資運作安排

側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、

風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

（5）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定，應當拒絕執(zhí)

行，及時提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)

基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的，應當及時基金管理

人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告。

（6）基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)定時

間內(nèi)答復基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，提供相關數(shù)據(jù)資料和制

度等。

（三）基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查

（1）在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關法

律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎上，基金管理人有權對基金托管人履行本協(xié)議的情況進行必

要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶

和證券、期貨賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人

指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。

（2）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無正

當理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、《基

金合同》及本協(xié)議有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收

到通知后應及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權隨時

對通知事項進行復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能

在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應依照法律法規(guī)的規(guī)定報告中國證監(jiān)會。

（3）基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供

基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正。

（四）基金財產(chǎn)的保管

1、基金財產(chǎn)保管的原則

（1）基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。

（2）基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、《基

金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。

（3）基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券、期貨等賬戶。

（4）基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。

（5）除依據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關法律法規(guī)另有規(guī)定、或者《基金合同》

及本協(xié)議另有約定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。

2、基金合同生效前募集資金的驗資和入賬

（1）基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、

基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定的，由基金管理人在法定期限

內(nèi)聘請具有從事相關業(yè)務資格的會計師事務所對基金進行驗資，并出具驗資報告，出具的驗

資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字方為有效。

（2）基金管理人應將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開立的基

金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。

3、基金的銀行賬戶的開設和管理

（1）基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。

（2）基金托管人以本基金的名義開設本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預留印鑒由基金

托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付

基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進行。

（3）本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進行

本基金業(yè)務以外的活動。

（4）基金銀行賬戶的管理應符合法律法規(guī)的有關規(guī)定。

4、基金進行定期存款投資的賬戶開設和管理

基金管理人以基金名義在基金托管人認可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點開立存款賬戶，基

金托管人負責該賬戶銀行預留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立和賬戶相關信息變更過程

中，基金管理人應提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關資料。

5、基金證券賬戶、結算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設和管理

（1）基金托管人應當代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結

算有限責任公司開設證券賬戶。

（2）本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進行本基金業(yè)務

以外的活動。

（3）基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬

戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進行證券投資所

涉及的資金結算業(yè)務。結算備付金的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。

（4）在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務的，涉及相

關賬戶的開設、使用的，若無相關規(guī)定，則基金托管人應當比照上述關于賬戶開設、使用的

規(guī)定。

6、債券托管專戶的開設和管理

基金合同生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市

場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責以基金的名義在中央國債登記結算有

限責任公司開設銀行間債券市場債券托管賬戶，并代表基金進行銀行間債券市場債券和資金

的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負責向中國人民銀行報備。

7、基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證的保管

基金財產(chǎn)投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責妥善保管。

基金托管人對其以外機構實際有效控制的有價憑證不承擔責任。

8、與基金財產(chǎn)有關的重大合同及有關憑證的保管

基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同及有

關憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P重大合同后應在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正本

的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關的

重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有

一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管不少于法律法規(guī)規(guī)定

的最低年限。

（五）基金資產(chǎn)凈值的計算和復核

（1）基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值?；鸱蓊~凈值是指計算日

基金資產(chǎn)凈值除以計算日該基金份額總數(shù)后的價值。

（2）基金管理人應每開放日對基金財產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金

合同》的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業(yè)

務指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負責計算，

基金托管人復核?；鸸芾砣藨诿總€開放日結束后計算得出當日的基金凈值信息，并以雙

方約定的方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人應對凈值計算結果進行復核，并以雙方約定的

方式將復核結果傳送給基金管理人，由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復核與

基金會計賬目的核對同時進行。

（3）本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

（4）當相關法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)公允價

值時，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估

值。

（5）基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程

序以及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，雙方應及時進行協(xié)商

和糾正。

（6）當基金資產(chǎn)的估值導致基金份額凈值小數(shù)點后三位內(nèi)（含第三位）發(fā)生差錯時，

視為基金份額凈值估值錯誤。當基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，

并采取合理的措施防止損失進一步擴大；當計價錯誤達到基金份額凈值的0.25%時，基金管

理人應當通知基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；當計價錯誤達到基金份額凈值的0.5%時，基

金管理人應當通知基金托管人，及時進行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機關對前述內(nèi)容另有規(guī)定

的，按其規(guī)定處理。

（7）由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯誤，導致該基金財產(chǎn)或基金份

額持有人的實際損失，基金管理人應對此承擔責任。若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)正確，則

基金托管人對該損失不承擔責任；若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也

應承擔部分未正確履行復核義務的責任。如果上述錯誤造成了基金財產(chǎn)或基金份額持有人的

不當?shù)美一鸸芾砣思盎鹜泄苋艘迅髯猿袚速r償責任，則基金管理人應負責向不當

得利之主體主張返還不當?shù)美?。如果返還金額不足以彌補基金管理人和基金托管人已承擔的

賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對返還金額進行分配。

（8）由于證券、期貨交易所、登記結算公司、第三方估值機構發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或

由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進

行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人

可以免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造

成的影響。

（9）如果基金托管人的復核結果與基金管理人的計算結果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商

未能達成一致，基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結果對外予以公布，基金托管

人可以將相關情況報中國證監(jiān)會備案。

（10）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實施側(cè)袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶

的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

（六）基金份額持有人名冊的保管

1、基金份額持有人名冊的內(nèi)容

基金份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊包括以下幾類：

（1）基金合同生效日及基金合同終止日的基金份額持有人名冊；

（2）基金權益登記日的基金份額持有人名冊；

（3）基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊；

（4）每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊。

2、基金份額持有人名冊的提供

對于每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應在每半年度結束后

5個工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對于基金合同生效日及基金合同終止日的基金份額持

有人名冊、基金權益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持有人大會登記日的基金份

額持有人名冊，基金管理人應在相關的名冊生成后5個工作日內(nèi)向基金托管人提供。

3、基金份額持有人名冊的保管

基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊。如基金托管人無法妥善保存持有人名冊，

基金管理人應及時向中國證監(jiān)會報告，并代為履行保管基金份額持有人名冊的職責。基金托

管人應對基金管理人由此產(chǎn)生的保管費給予補償。

（七）適用法律與爭議解決方式

（1）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門

特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）并從其解釋。

（2）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的爭議可通過友好協(xié)

商解決。但若自一方書面提出協(xié)商解決爭議之日起60日內(nèi)爭議未能以協(xié)商方式解決的，則任

何一方有權將爭議提交位于北京的中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，并按其時有效的仲裁規(guī)則

進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，

仲裁費用由敗訴方承擔。

（3）除爭議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當事人仍應履行本協(xié)議的其他規(guī)定。

（八）基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

1、托管協(xié)議的變更

本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與

《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應當報中國證監(jiān)會備案。

2、托管協(xié)議的終止

發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應當終止：

（1）《基金合同》終止；

（2）本基金更換基金托管人；

（3）本基金更換基金管理人；

（4）發(fā)生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。

（5）基金財產(chǎn)的清算

基金管理人和基金托管人應按照《基金合同》及有關法律法規(guī)的規(guī)定對本基金的財產(chǎn)進

行清算。

二十二、對基金份額持有人的服務

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下是主要的服務內(nèi)容，基金管

理人將根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務項目。主要服務內(nèi)容如下：

（一）基金份額持有人資料寄送

1、賬戶確認書

根據(jù)客戶的需要，為客戶發(fā)送電子郵件形式的開放式基金賬戶確認書。

2、對賬單

（1）基金份額持有人可登錄本公司網(wǎng)站（http://www.gefund.com.cn）查閱對賬單。

（2）本公司至少每年度以電子郵件、短信或其他約定形式向有聯(lián)系方式的基金份額持有

人提供基金保有情況信息，基金份額持有人也可以向本公司定制電子郵件形式的月度或季度

對賬單。具體查閱和定制賬單的方法可參見本公司網(wǎng)站或撥打客服熱線咨詢。

3、其他相關的信息資料

介紹公司最新動態(tài)、投資運作、新產(chǎn)品、國內(nèi)外金融市場動態(tài)和投資機會等。

（二）網(wǎng)絡在線服務

通過本基金管理人網(wǎng)站的客戶服務信箱，投資者可以實現(xiàn)在線咨詢、投訴、建議和尋求

各種幫助。

基金管理人網(wǎng)站提供了基金公告、投資資訊、理財刊物、基金常識等各種信息，投資者

可以根據(jù)各自的使用習慣非常方便的自行查詢或信息定制。

基金管理人網(wǎng)站為投資者提供基金賬戶查詢、交易明細查詢、修改查詢密碼等服務。

公司網(wǎng)址：http://www.gefund.com.cn

電子信箱：csmail@gefund.com.cn

（三）信息定制服務

基金管理人還可為基金投資者提供通過基金管理人網(wǎng)站、客戶服務中心提交信息定制申

請，基金管理人通過手機短訊、E-MAIL和公司微信平臺定期為客戶發(fā)送所定制的信息，內(nèi)

容包括：每筆交易確認、每月賬戶余額、基金凈值查詢等。

（四）網(wǎng)上交易服務

投資者可通過銷售機構網(wǎng)站辦理申購、贖回等交易及進行信息查詢。投資者也可通過基

金管理人網(wǎng)上直銷平臺（公司網(wǎng)址：http://www.gefund.com.cn）辦理開戶、認購、申購、贖回

等業(yè)務。投資者在選用網(wǎng)上交易服務之前，請向相關機構咨詢。

（五）客戶服務中心（CALL-CENTER）電話服務

呼叫中心自動語音系統(tǒng)提供7*24小時交易情況、基金賬戶余額、基金產(chǎn)品與服務等信息

查詢。

呼叫中心人工座席每個交易日9：00-11:30,13:00-17：00為投資者提供服務，投資者可以

通過該熱線獲得業(yè)務咨詢，信息查詢，服務投訴，信息定制，資料修改等專項服務。

客服電話：4006-135-888

（六）投訴受理

投資者可以撥打金鷹基金管理有限公司客戶服務中心電話或以書信、電子郵件等方式，

對基金管理人和銷售網(wǎng)點所提供的服務進行投訴。

對于工作日期間受理的投訴，以“及時回復”為處理原則，對于不能及時回復的投訴，基

金管理人承諾在2個工作日之內(nèi)對投資者的投訴做出回復。對于非工作日提出的投訴，基金

管理人將在順延的工作日當日進行回復。

（七）如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內(nèi)容，可通過上述方式聯(lián)系本公司。

本招募說明書與基金合同、基金托管協(xié)議不一致的，以基金合同、基金托管協(xié)議為準。請確

保投資前，您/貴機構已經(jīng)全面理解了本招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議等相關法律文

件。

二十三、其它應披露事項

（一）基金信息披露明細

序號  公告事項  法定披露方式  法定披露日期  

1  金鷹基金管理有限公司關于終止中民財富基金銷售（上海）有限公司辦理本公司旗下基金銷售業(yè)務的公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2024年9月2日  

2  金鷹技術領先靈活配置混合型證券投資基金招募說明書更新  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2024年9月27日  

3  金鷹基金管理有限公司關于深圳分公司注銷的公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2024年10月11日  

4  金鷹基金管理有限公司關于旗下部分基金參與招商證券股份有限公司代銷機構費率優(yōu)惠活動的公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2024年10月15日  

5  金鷹技術領先靈活配置混合型證券投資基金2024年第三季度報告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2024年10月25日  

6  金鷹基金管理有限公司旗下基金2024年第三季度報告提示性公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2024年10月25日  

7  金鷹基金管理有限公司關于旗下部分基金參與恒泰證券股份有限公司代銷機構費率優(yōu)惠活動的公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2024年11月1日  

8  金鷹基金管理有限公司關于終止乾道基金銷售有限公司辦理本公司旗下基金銷售業(yè)務的公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2024年11月18日  

9  金鷹基金管理有限公司關于在中國工商銀行股份有限公司開通旗下部分基金轉(zhuǎn)換業(yè)務的公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2024年12月2日  

10  金鷹基金管理有限公司關于海南分公司注銷的公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2024年12月4日  

11  金鷹基金管理有限公司旗下基金2024年第四季度報告提示性公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年1月22日  

12  金鷹技術領先靈活配置混合型證券投資基金2024年第四季度報告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年1月22日  

13  金鷹技術領先靈活配置混合型證券投資基金2024年年度報告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年3月31日  

14  金鷹基金管理有限公司旗下基金2024年年度報告提示性公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年3月31日  

15  金鷹基金管理有限公司旗下公募基金通過證券公司交易及傭金支付情況公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年3月31日  



16  金鷹基金管理有限公司部分基金新增萬聯(lián)證券股份有限公司為代銷機構并開通基金轉(zhuǎn)換、基金定投業(yè)務及費率優(yōu)惠的公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年4月16日  

17  金鷹技術領先靈活配置混合型證券投資基金2025年第一季度報告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年4月22日  

18  金鷹基金管理有限公司旗下基金2025年第一季度報告提示性公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年4月22日  

19  金鷹技術領先靈活配置混合型證券投資基金(金鷹技術領先混合C)基金產(chǎn)品資料概要更新  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年5月30日  

20  金鷹技術領先靈活配置混合型證券投資基金(金鷹技術領先混合A)基金產(chǎn)品資料概要更新  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年5月30日  

21  金鷹基金管理有限公司關于終止民商基金銷售(上海)有限公司辦理本公司旗下基金銷售業(yè)務的公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年5月30日  

22  金鷹基金管理有限公司部分基金新增英大證券有限責任公司為代銷機構并開通基金轉(zhuǎn)換、基金定投業(yè)務及費率優(yōu)惠的公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年7月4日  

23  金鷹技術領先靈活配置混合型證券投資基金2025年第二季度報告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年7月21日  

24  金鷹基金管理有限公司旗下基金2025年第二季度報告提示性公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年7月21日  

25  金鷹基金管理有限公司關于旗下部分基金參與浙江同花順基金銷售有限公司代銷機構費率優(yōu)惠活動的公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年7月21日  

26  金鷹基金管理有限公司部分基金新增廣州經(jīng)傳多贏投資咨詢有限公司為代銷機構并開通基金轉(zhuǎn)換、基金定投業(yè)務及費率優(yōu)惠的公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年7月29日  

27  金鷹技術領先靈活配置混合型證券投資基金2025年中期報告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年8月30日  

28  金鷹基金管理有限公司旗下基金2025年中期報告提示性公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年8月30日  



（二）重要事項提示

無。

二十四、招募說明書的存放及查閱方式

招募說明書公布后，應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的住所，

供公眾查閱、復制。投資者在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件復制件或復印件。

投資者也可在基金管理人指定的網(wǎng)站上進行查閱。

基金管理人和基金托管人應保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

二十五、備查文件

（一）本基金備查文件包括下列

（1）中國證監(jiān)會準予本基金變更注冊的文件；

（2）《金鷹技術領先靈活配置混合型證券投資基金基金合同》；

（3）《金鷹技術領先靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》；

（4）法律意見書；

（5）基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照；

（6）基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照；

（7）中國證監(jiān)會要求的其他文件。

（二）備查文件的存放地點和投資者查閱方式：

以上備查文件存放在基金管理人、基金托管人處，供公眾查閱。投資者在支付工本費

后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件復制件或復印件。

金鷹基金管理有限公司

2025年9月26日


              
                
               金鷹技術領先靈活配置混合型證券投資基金更新的招募說明書.pdf
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