金鷹行業(yè)優(yōu)勢混合型證券投資基金更新的招募說明書
2025-09-26 文字大小【小中大】【打印】
            
              金鷹行業(yè)優(yōu)勢混合型證券投資基金

更新的招募說明書

基金管理人：金鷹基金管理有限公司

基金托管人：中國銀行股份有限公司

時間：二〇二五年九月

【重要提示】

金鷹行業(yè)優(yōu)勢混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）從金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證

券投資基金更名而來。

金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金根據(jù)2009年4月27日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于

核準金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集的批復》（證監(jiān)許可【2009】340號）和2009年

5月14日《關(guān)于金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集時間安排的確認函》（基金部函

[2009]345號）進行募集。本基金的基金合同于2009年7月1日正式生效。

根據(jù)《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《關(guān)于實施＜公開募集證券投資基金運

作管理辦法＞有關(guān)問題的規(guī)定》及基金合同的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)基金托管人同意，并報中國證

監(jiān)會備案，本基金已于2015年8月5日起，正式更名為金鷹行業(yè)優(yōu)勢混合型證券投資基金。

本次更名不改變基金投資范圍，對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響，并已履行了規(guī)

定的程序。

基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。

基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核

準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷

或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不

保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資

本基金前，應全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，

并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生

影響而形成的系統(tǒng)性風險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風險、由于基金投資人連續(xù)大量贖回基

金產(chǎn)生的流動性風險、基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風險、本基金的特

定風險等等。其中，本基金的特定風險包括選股策略特有風險、投資策略特有風險與投資存

托憑證的特定風險。

投資有風險，投資者投資本基金時應認真閱讀本基金的招募說明書、基金合同和基金產(chǎn)

品資料概要?；鸸芾砣私ㄗh投資人根據(jù)自身的風險收益偏好，選擇適合自己的基金產(chǎn)品，

并且中長期持有。

本招募說明書已經(jīng)本基金托管人復核。除非另有說明，本招募說明書所載內(nèi)容截止日

為2025年8月31日，有關(guān)財務數(shù)據(jù)截止日為2025年6月30日，凈值表現(xiàn)截止日為2025年6月30

日，本報告中財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。

目錄

一、緒言...........................................................................................................................................1

二、釋義...........................................................................................................................................2

三、基金管理人...............................................................................................................................7

四、基金托管人.............................................................................................................................19

五、相關(guān)服務機構(gòu).........................................................................................................................21

六、基金的募集.............................................................................................................................48

七、基金合同的生效.....................................................................................................................49

八、基金份額的申購與贖回.........................................................................................................50

九、基金的轉(zhuǎn)換.............................................................................................................................58

十、基金的非交易過戶與轉(zhuǎn)托管.................................................................................................59

十一、基金份額的凍結(jié)與解凍.....................................................................................................60

十二、定期定額投資計劃.............................................................................................................61

十三、基金的投資.........................................................................................................................62

十四、基金的業(yè)績.........................................................................................................................75

十五、基金的財產(chǎn).........................................................................................................................78

十六、基金財產(chǎn)的估值.................................................................................................................80

十七、基金的收益與分配.............................................................................................................85

十八、基金的費用和稅收.............................................................................................................87

十九、基金的會計與審計.............................................................................................................91

二十、基金的信息披露.................................................................................................................92

二十一、風險揭示.........................................................................................................................97

二十二、基金合同的終止和基金財產(chǎn)的清算...........................................................................101

二十三、基金合同的內(nèi)容摘要...................................................................................................103

二十四、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...........................................................................................115

二十五、對基金份額持有人的服務...........................................................................................125

二十六、其他應披露事項...........................................................................................................127

二十七、招募說明書的存放及查閱方式...................................................................................130

二十八、備查文件.......................................................................................................................131

一、緒言

本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公

開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集證券投資基金

銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管

理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理

規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）及其他有關(guān)規(guī)定以及基金合同編寫。

本招募說明書闡述了金鷹行業(yè)優(yōu)勢混合型證券投資基金的投資目標、策略、風險、費率

等與投資人投資決策有關(guān)的全部必要事項，投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本招募說明

書。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其

真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集

的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ?
招募說明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準。基金合同是約定基金

當事人之間權(quán)利、義務的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份

額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接

受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務。基金投資人欲了解

基金份額持有人的權(quán)利和義務，應詳細查閱基金合同。

二、釋義

在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

基金或本基金：指金鷹行業(yè)優(yōu)勢混合型證券投資基金；

基金合同或基金合同：指《金鷹行業(yè)優(yōu)勢混合型證券投資基金基金合同》及對基金合同

的任何有效修訂和補充；

招募說明書：指《金鷹行業(yè)優(yōu)勢混合型證券投資基金招募說明書》及其更新；

發(fā)售公告：指基金份額發(fā)售公告

托管協(xié)議:指基金托管協(xié)議及其任何有效修訂和補充；

中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；

銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局

《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委員會第

五次會議通過，2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會

常務委員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并

經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第

十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關(guān)于修改＜中華人民

共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證

券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂；

《證券法》：指1998年12月29日頒布、1999年7月1日實施，2019年12

月28日第十三屆全國人民代表大會常務委員會第十五次會議第

二次修訂并于2020年3月1日起施行的《中華人民共和國證券

法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂；

《反洗錢法》指2006年10月31日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委員會第

二十四次會議通過，自2007年1月1日起實施的《中華人民共

和國反洗錢法》及頒布機關(guān)對其不時作出的修訂；

《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的

《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對

其不時做出的修訂；

《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公

開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的

修訂；

《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施，并經(jīng)

2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決

定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布

機關(guān)對其不時做出的修訂；

元：指人民幣元；

基金管理人：指金鷹基金管理有限公司；

基金托管人：指中國銀行股份有限公司；

登記業(yè)務：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務，具體內(nèi)容包括投資者基

金賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅利、

建立并保管基金份額持有人名冊等；

登記機構(gòu)：指辦理本基金登記業(yè)務的機構(gòu)。本基金的登記機構(gòu)為金鷹基金管

理有限公司或接受金鷹基金管理有限公司委托代為辦理本基金

登記業(yè)務的機構(gòu)；

投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者和法律法規(guī)或

中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者；

個人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)可以投資于證券投資基金

的自然人；

機構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)合法登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準設立和有效存續(xù)

并依法可以投資于證券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團

體或其他組織；

合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)

證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，可以使用來自境

外的資金投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境

外的機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機

構(gòu)投資者；

基金份額持有人大會：指按照基金合同第九部分之規(guī)定召集、召開并由基金份額持有人

或其合法的代理人進行表決的會議；

基金募集期：指基金合同和招募說明書中載明，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準的基金份

額募集期限，自基金份額發(fā)售之日起最長不超過3個月；

基金合同生效日：指募集結(jié)束，基金募集的基金份額總額、募集金額和基金份額持

有人人數(shù)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的，基金管理人依據(jù)

《基金法》向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)后，中國證監(jiān)會的書面確

認之日；

存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限；

工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；

認購：指在基金募集期內(nèi)，投資者按照基金合同的規(guī)定申請購買本基金

基金份額的行為；

申購：指在基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份

額的行為；

贖回：指在基金合同生效后的存續(xù)期間，基金份額持有人按基金合同規(guī)

定的條件要求基金管理人購回本基金基金份額的行為；

基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件，申請將其持有的基

金管理人管理的某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的

其他基金的基金份額的行為；

轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將其基金賬戶內(nèi)的某一基金的基金份額從一

個銷售機構(gòu)托管到另一銷售機構(gòu)的行為；

指令：指基金管理人在運用基金財產(chǎn)進行投資時，向基金托管人發(fā)出的

資金劃撥及實物券調(diào)撥等指令；

代銷機構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金代

銷業(yè)務資格并接受基金管理人委托，代為辦理基金認購、申購、

贖回和其他基金業(yè)務的機構(gòu)；

銷售機構(gòu)：指基金管理人及本基金代銷機構(gòu)；

銷售服務費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份

額持有人服務的費用；

A類基金份額：指在投資者申購時收取申購費用，而不計提銷售服務費的基金份

額；

C類基金份額：指在投資者申購時不收取申購費用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計

提銷售服務費的基金份額；

基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點；

規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊及《信息披露辦法》規(guī)

定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國

證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介；

基金賬戶：指登記機構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該登記機構(gòu)辦

理登記的基金份額余額及其變動情況的賬戶；

交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構(gòu)辦理認

購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務而引起的基金份額的變動

及結(jié)余情況的賬戶；

開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日；

封閉期:指基金合同生效后不辦理申購、贖回的工作日，最長不超過自基

金合同生效之日起三個月。

T日：指銷售機構(gòu)受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務申請的日期；

T+n日：指T日后（不包括T日）第n個工作日，n指自然數(shù)；

基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存

款利息以及其他合法收入；

基金財產(chǎn)總值：指基金持有的各類有價證券、銀行存款本息、應收申購款以及以

其他資產(chǎn)等形式存在的基金財產(chǎn)的價值總和；

基金財產(chǎn)凈值：指基金財產(chǎn)總值減去基金負債后的價值；

基金份額凈值:針對本基金各類基金份額，指計算日某一類基金份額的基金資產(chǎn)

凈值除以計算日該類基金份額總數(shù)；

基金財產(chǎn)估值：指計算、評估基金財產(chǎn)和負債的價值，以確定基金財產(chǎn)凈值和基

金份額凈值的過程；

法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、地方

法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對于該等法律

法規(guī)的不時修改和補充；

不可抗力：指任何無法預見、無法克服、無法避免的事件和因素，包括但不

限于洪水、地震及其他自然災害、戰(zhàn)爭、疫情、騷亂、火災、政

府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電、電腦系統(tǒng)或數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)

非正常停止以及其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ?
交易等。

《流動性風險管理規(guī)定》:指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的

《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機

關(guān)對其不時做出的修訂

流動性受限資產(chǎn)：是指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價

格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的

逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存

款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持

證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等

基金產(chǎn)品資料概要《金鷹行業(yè)優(yōu)勢混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更

新

三、基金管理人

（一）基金管理人簡況：

名稱：金鷹基金管理有限公司

注冊地址：廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)匯通二街2號3212房（僅限辦公）

辦公地址:廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路28號越秀金融大廈30樓

法定代表人：姚文強

設立日期：2002年12月25日

批準設立機關(guān)及批準設立文號：中國證監(jiān)會、證監(jiān)基金字[2002]97號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：5.102億元人民幣

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系人：范程程

聯(lián)系電話：020-22825637

股權(quán)結(jié)構(gòu)：

發(fā)起人名稱  出資額（萬元）  出資比例  

東旭集團有限公司  33770  66.19%  

廣州越秀資本控股集團股份有限公司  12250  24.01%  

廣州白云山醫(yī)藥集團股份有限公司  5000  9.8%  

總計  51020  100%  



（二）主要人員情況

1、董事會成員

姚文強先生，董事長，法定代表人，經(jīng)濟學碩士。曾任上海中央登記結(jié)算公司深圳代辦

處財務部負責人，上海中央登記結(jié)算公司深圳代辦處主管，浙江證券深圳營業(yè)部投資咨詢部

經(jīng)理，大成基金管理公司市場部高級經(jīng)理，漢唐證券有限責任公司市場總監(jiān)，招商基金營銷

管理部總經(jīng)理助理，國投瑞銀基金管理有限公司華南總經(jīng)理，博時基金管理有限公司零售南

方總經(jīng)理，金鷹基金管理有限公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理兼首席信息官等職務?，F(xiàn)

任金鷹基金管理有限公司董事長。

周蔚女士，董事，經(jīng)濟學碩士。曾任中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行總行辦公室、客戶二部主任科員、

業(yè)務主管，中誠信托有限責任公司團隊負責人、投資管理部總經(jīng)理助理，中澤香山（天津）

文化發(fā)展集團有限公司副總裁，西藏金融租賃有限公司業(yè)務八中心主任、擬任副總裁，金鷹

基金管理有限公司常務副總經(jīng)理。現(xiàn)任金鷹基金管理有限公司總經(jīng)理。

李松民先生，董事，工商管理碩士。曾任華北有色地質(zhì)勘查局華冠實業(yè)總公司會計，中

港合資北京華金塑料制品有限公司主管會計，河北興隆銀業(yè)有限公司經(jīng)理，廣州越秀集團有

限公司審計部主管、高級主管、經(jīng)理，廣州越秀金融控股集團有限公司風險管理部副總經(jīng)理、

總經(jīng)理，廣州越秀金融控股集團股份有限公司風險管理部總經(jīng)理，廣州越秀融資擔保有限公

司董事長、總經(jīng)理兼法定代表人，廣州越秀小額貸款有限公司董事長兼法定代表人。現(xiàn)任廣

州越秀資本控股集團股份有限公司職工監(jiān)事、風險管理與法務合規(guī)部總經(jīng)理、管理咨詢協(xié)調(diào)

委員會主任委員助理，廣州越秀資本控股集團有限公司職工監(jiān)事、風險管理與法務合規(guī)部總

經(jīng)理。

潘永興先生，董事，工學碩士。曾任普華永道中天會計師事務所審計部審計員、高級審

計員、經(jīng)理，廣州越秀金融控股集團有限公司財務部高級主管、經(jīng)理、高級經(jīng)理，廣州越秀

金融控股集團股份有限公司財務中心、廣州越秀金融控股集團有限公司財務中心副總經(jīng)理，

廣州越秀融資擔保有限公司監(jiān)事、監(jiān)事會主席，廣州越秀金融控股集團股份有限公司資本經(jīng)

營部、廣州越秀金融控股集團有限公司資本經(jīng)營部副總經(jīng)理?，F(xiàn)任廣州越秀資本控股集團股

份有限公司財務中心、廣州越秀資本控股集團有限公司財務中心、廣州越秀資本控股集團股

份有限公司資本經(jīng)營部、廣州越秀資本控股集團有限公司資本經(jīng)營部總經(jīng)理，廣州越秀融資

擔保有限公司、廣州期貨股份有限公司董事。

黃雪貞女士，董事，文學碩士。曾任廣州白云山醫(yī)藥集團股份有限公司證券事務代表、

董事會秘書處副主任、秘書處主任等職務?，F(xiàn)任廣州白云山醫(yī)藥集團股份有限公司之公司秘

書、董事會秘書室主任。

張影先生，獨立董事，哲學博士。曾任美國得克薩斯大學教授?，F(xiàn)任北京大學教授。

郝春莉女士，獨立董事，法學碩士。曾任中央政法干部管理學院教師，中國人民大學學

報、中國人民大學出版社編輯、副編輯，北京昆侖律師事務所、北京華堂律師事務所兼職律

師?，F(xiàn)任北京市東衛(wèi)律師事務所主任、律師。

陸彬先生，獨立董事，工學碩士。曾任華中科技大學經(jīng)濟學院擔任講師、深圳藍寶石鐘

表有限公司總經(jīng)理助理兼財務經(jīng)理、深圳中達信會計師事務所專業(yè)技術(shù)部副經(jīng)理、高級項目

經(jīng)理等、新一佳超市有限公司財務總監(jiān)、監(jiān)察審計總監(jiān)、投資總監(jiān)等、深圳市鷲翔實業(yè)有限

公司財務總監(jiān)、廣州鷲翔國際貨運有限公司財務總監(jiān)、深圳市鷲翔實業(yè)有限公司財務顧問、

廣州鷲翔國際貨運有限公司財務顧問、深圳天兆基業(yè)有限公司財務顧問、深圳市蒙黛爾實業(yè)

有限公司財務顧問、深圳市蒙黛爾時裝股份有限公司財務總監(jiān)，現(xiàn)任深圳正道科技創(chuàng)業(yè)投資

有限責任公司風控總監(jiān)、江蘇高凱精密流體技術(shù)股份有限公司董事。

2、監(jiān)事會成員

劉菲女士，監(jiān)事，會計學碩士，高級會計師。曾任株洲市第三建筑工程公司財務科副科

長、廣州中孚會計師事務所審計項目經(jīng)理、廣州藥業(yè)股份有限公司財務部高級主管、廣州王

老吉大健康產(chǎn)業(yè)有限公司財務部經(jīng)理、廣州藥業(yè)股份有限公司財務部副部長、廣州醫(yī)藥進出

口有限公司副總經(jīng)理兼財務部負責人、廣州白云山天心制藥股份有限公司副總經(jīng)理?，F(xiàn)任廣

州白云山醫(yī)藥集團股份有限公司財務總監(jiān)，廣州白云山天心制藥股份有限公司董事，廣州采

芝林藥業(yè)有限公司董事，廣州創(chuàng)贏廣藥白云山知識產(chǎn)權(quán)有限公司監(jiān)事，廣州白云山拜迪生物

醫(yī)藥有限公司監(jiān)事，廣州百特僑光醫(yī)療用品有限公司監(jiān)事。

姜慧斌先生，監(jiān)事，企業(yè)管理碩士。曾任宇龍計算機通信科技（深圳）有限公司人力資

源部組織發(fā)展經(jīng)理，金鷹基金管理有限公司戰(zhàn)略運營部總經(jīng)理兼綜合管理部總經(jīng)理?，F(xiàn)任金

鷹基金管理有限公司總經(jīng)理助理、券商業(yè)務部總經(jīng)理。

黃定明先生，監(jiān)事，企業(yè)管理碩士?，F(xiàn)任金鷹基金管理有限公司綜合管理部總經(jīng)理。

3、公司高級管理人員

周蔚女士，總經(jīng)理，經(jīng)濟學碩士。曾任中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行總行辦公室、客戶二部主任科

員、業(yè)務主管，中誠信托有限責任公司團隊負責人、投資管理部總經(jīng)理助理，中澤香山（天

津）文化發(fā)展集團有限公司副總裁，西藏金融租賃有限公司業(yè)務八中心主任、擬任副總裁，

金鷹基金管理有限公司常務副總經(jīng)理。經(jīng)公司第七屆董事會第二十四次會議審議通過，并已

按規(guī)定報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及廣東證監(jiān)局備案，現(xiàn)任金鷹基金管理有限公司總經(jīng)理。

凡湘平先生，督察長，經(jīng)濟學學士。曾任職于漢唐證券股份有限公司、廣東證監(jiān)局、廣

州越秀金融控股集團股份有限公司等單位。經(jīng)公司第七屆董事會第二十次會議審議通過，并

已按規(guī)定報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及廣東證監(jiān)局備案，現(xiàn)任金鷹基金管理有限公司督察長。

劉盛先生，副總經(jīng)理兼首席信息官，工學碩士。曾任長江證券有限公司電腦主管，平安

證券有限公司電腦主管，巨田證券有限公司總裁助理，宏源證券股份有限公司技術(shù)總監(jiān)，廣

州證券有限責任公司副總裁，天源證券有限公司總經(jīng)理，廣州證券股份有限公司副總裁，金

鷹基金管理有限公司副總經(jīng)理兼首席信息官，督察長等職務。經(jīng)公司第七屆董事會第二十次

會議審議通過，并已按規(guī)定報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及廣東證監(jiān)局備案，現(xiàn)任金鷹基金管

理有限公司副總經(jīng)理兼首席信息官。

耿源先生，副總經(jīng)理，經(jīng)濟學碩士。曾任職于北京市政府辦公廳，擔任副處長等職；其

后曾任職于北京寶德恒泰實業(yè)有限公司等單位。經(jīng)公司第七屆董事會第七次會議審議通過，

并已按規(guī)定報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及廣東證監(jiān)局備案，現(xiàn)任金鷹基金管理有限公司副總

經(jīng)理。

牟敦國先生，副總經(jīng)理，新聞學學士。曾任上海證券報社編輯、首席編輯，國投瑞銀基

金管理有限公司市場服務部副總監(jiān)、總監(jiān)，華泰資產(chǎn)管理有限公司產(chǎn)品研發(fā)負責人，華泰保

興基金管理有限公司董事總經(jīng)理（MD）、產(chǎn)品戰(zhàn)略開發(fā)部及客戶服務部總經(jīng)理，上海弘尚

資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理助理，金鷹基金管理有限公司總經(jīng)理助理兼市場服務部總經(jīng)理、公

司總經(jīng)理助理兼首席運營官。經(jīng)公司第七屆董事會第十三次會議審議通過，并按規(guī)定報中國

證券投資基金業(yè)協(xié)會及廣東監(jiān)管局備案，現(xiàn)任金鷹基金管理有限公司副總經(jīng)理兼首席運營官，

深圳市資產(chǎn)管理學會副會長。

4、基金經(jīng)理

倪超先生，經(jīng)濟學碩士。2009年7月加入金鷹基金管理有限公司，先后擔任行業(yè)研究

員、消費品研究小組組長、基金經(jīng)理助理等，現(xiàn)任權(quán)益研究部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。倪超先生

管理過的基金如下：

管理過的公募基金名稱  任職日期  離任日期  

金鷹元禧混合型證券投資基金  2015-08-13  2018-03-20  

金鷹元祺信用債債券型證券投資基金  2016-04-06  2018-01-27  

金鷹民豐回報定期開放混合型證券投資基金  2017-06-28  2018-07-11  

金鷹改革紅利靈活配置混合型證券投資基金  2019-04-13  2021-05-28  

金鷹成份股優(yōu)選證券投資基金  2019-04-13  2022-06-18  

金鷹責任投資混合型證券投資基金  2021-03-16  2022-07-07  

金鷹民穩(wěn)混合型證券投資基金  2022-08-09  2023-12-13  

金鷹民族新興靈活配置混合型證券投資基金  2023-10-10  2025-01-14  

金鷹研究驅(qū)動混合型證券投資基金  2024-01-16  2025-03-26  

金鷹行業(yè)優(yōu)勢混合型證券投資基金  2015-06-11  -  

金鷹元和靈活配置混合型證券投資基金  2020-06-20  -  

金鷹鑫瑞靈活配置混合型證券投資基金  2020-09-25  -  

金鷹年年郵享一年持有期債券型證券投資基金  2021-11-25  -  

金鷹信息產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金  2022-03-14  -  

金鷹產(chǎn)業(yè)智選一年持有期混合型證券投資基金  2023-08-15  -  

金鷹產(chǎn)業(yè)升級混合型證券投資基金  2025-01-14  -  



歷任基金經(jīng)理變動如下：

基金經(jīng)理  任職日期  離任日期  

彭培祥先生  2009-07-01  2012-07-26  

馮文光先生  2011-03-30  2013-04-10  

何曉春先生  2012-07-26  2016-06-15  

倪超先生  2015-06-11  -  



5、投資決策委員會成員

本公司采取集體投資決策制度，相關(guān)投資決策委員會成員有：

（1）公司投資決策委員會

周蔚女士，公司投資決策委員會主席，總經(jīng)理；

牟敦國先生，公司投資決策委員會委員，副總經(jīng)理，首席運營官；

林龍軍先生，公司投資決策委員會委員，總經(jīng)理助理，絕對收益投資部總經(jīng)理，基金經(jīng)

理；

王懷震先生，公司投資決策委員會委員，總經(jīng)理助理，混合投資部總經(jīng)理，基金經(jīng)理；

韓廣哲先生，公司投資決策委員會委員，權(quán)益投研總監(jiān)，權(quán)益投資部總經(jīng)理，基金經(jīng)理

兼投資經(jīng)理；

陳穎先生，公司投資決策委員會委員，首席投資官，成長投資部總經(jīng)理，基金經(jīng)理兼投

資經(jīng)理；

龍悅芳女士，公司投資決策委員會委員，固定收益部總經(jīng)理，基金經(jīng)理；

楊剛先生，公司投資決策委員會委員，首席經(jīng)濟學家，基金經(jīng)理；

倪超先生，公司投資決策委員會委員，權(quán)益研究部總經(jīng)理，基金經(jīng)理。

（2）權(quán)益投資決策委員會

周蔚女士，權(quán)益投資決策委員會主席，總經(jīng)理；

牟敦國先生，權(quán)益投資決策委員會委員，副總經(jīng)理，首席運營官；

韓廣哲先生，權(quán)益投資決策委員會委員，權(quán)益投研總監(jiān)，權(quán)益投資部總經(jīng)理，基金經(jīng)理

兼投資經(jīng)理；

陳穎先生，權(quán)益投資決策委員會委員，首席投資官，成長投資部總經(jīng)理，基金經(jīng)理兼投

資經(jīng)理；

楊剛先生，權(quán)益投資決策委員會委員，首席經(jīng)濟學家，基金經(jīng)理；

倪超先生，權(quán)益投資決策委員會委員，權(quán)益研究部總經(jīng)理，基金經(jīng)理；

楊曉斌先生，權(quán)益投資決策委員會委員，權(quán)益投資部副總經(jīng)理，基金經(jīng)理。

（3）固定收益投資決策委員會

周蔚女士，固定收益投資決策委員會主席，總經(jīng)理；

牟敦國先生，固定收益投資決策委員會委員，副總經(jīng)理，首席運營官；

林龍軍先生，固定收益投資決策委員會委員，總經(jīng)理助理，絕對收益投資部總經(jīng)理，基

金經(jīng)理；

王懷震先生，固定收益決策委員會委員，總經(jīng)理助理，混合投資部總經(jīng)理，基金經(jīng)理；

龍悅芳女士，固定收益投資決策委員會委員，固定收益部總經(jīng)理，基金經(jīng)理；

林暐先生，固定收益投資決策委員會委員，絕對收益投資部副總經(jīng)理，基金經(jīng)理；

孫倩倩女士，固定收益投資決策委員會委員，絕對收益投資部副總經(jīng)理，基金經(jīng)理。

上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

（三）基金管理人的職責

1、權(quán)利

根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括、但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金

財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費

用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基

金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基

金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務并獲得《基

金合同》規(guī)定的費用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東與債權(quán)人權(quán)利，為基金的利益

行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、融券；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法

律行為；

（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商、期貨經(jīng)紀機構(gòu)或其他為基

金提供服務的外部機構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換

和非交易過戶等業(yè)務規(guī)則；

（17）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)決定除調(diào)高基金托管費、基金管理費之外的

基金費率結(jié)構(gòu)和收費方式；

（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、義務

根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的

發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式

管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理

的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行

證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己

及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基

金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖

回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金

合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金

收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合

基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料不少

于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者

能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合

理成本的條件下得到有關(guān)資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金

托管人；

（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應

當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違

反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追

償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關(guān)基金事務的行

為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金

管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后

30日內(nèi)退還基金認購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

（四）基金管理人的承諾

1、建立健全內(nèi)部控制制度，防止違法行為發(fā)行

基金管理人承諾不從事違反《證券法》、《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、

《信息披露辦法》、《指導意見》等法律法規(guī)的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部控制制度，采

取有效措施，防止違反行為的發(fā)生。

2、建立健全內(nèi)部風險控制制度，有效防范風險

基金管理人承諾不從事以下禁止性行為，并承諾建立健全的內(nèi)部風險控制制度，采取有

效措施，防止下列行為的發(fā)生。

（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；

（3）利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；

（6）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相

關(guān)的交易活動；

（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；

（8）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為及基金合同禁

止的行為。

3、誠實信用，勤勉盡責

基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、法

規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動。

（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；

（2）違反基金合同或托管協(xié)議；

（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法權(quán)益；

（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；

（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；

（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；

（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)

容、基金投資計劃等信息；

（8）除按本公司制度進行基金運作投資外，直接或間接進行其他股票投資；

（9）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；

（10）違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則，利用對敲倒、對倉等手段操縱市場價格，擾亂市場

秩序；

（11）貶損同行，以提高自己；

（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；

（13）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；

（14）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；

（15）其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。

4、基金管理人關(guān)于禁止性行為的承諾

為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他

重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應

當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并履行信

息披露義務。

5、基金經(jīng)理承諾

（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取

最大利益；

（2）不能利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；

（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，

不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金

投資計劃等信息；

（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制的目標

（1）保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)

營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。

（2）防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)

的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

（3）確?；?、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時。

2、內(nèi)部控制的原則

（1）健全性原則。內(nèi)部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門或機構(gòu)和各級人員，

并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

（2）有效性原則。通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度

的有效執(zhí)行。

（3）獨立性原則。公司各機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、

自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。

（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設置應當權(quán)責分明、相互制衡。

（5）成本效益原則。公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，

以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。

3、內(nèi)部控制制度

公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章組成。

公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開，是各項基本管理制度的

綱要和總攬，內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)控目標、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。

基本管理制度包括風險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、信息披露制度、監(jiān)察

稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司財務制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度和緊

急應變制度。

部門業(yè)務規(guī)章是在基本管理制度的基礎上，對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、

操作守則等的具體說明。

公司制定內(nèi)部控制制度遵循了以下原則：

（1）合法合規(guī)性原則。公司內(nèi)控制度應當符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項規(guī)定。

（2）全面性原則。內(nèi)部控制制度應當涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有制度上

的空白或漏洞。

（3）審慎性原則。制定內(nèi)部控制制度應當以審慎經(jīng)營、防范和化解風險為出發(fā)點。

（4）適時性原則。內(nèi)部控制制度的制定應當隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、

經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進行及時的修改或完善。

4、內(nèi)部控制系統(tǒng)

公司的內(nèi)部控制系統(tǒng)是一個分工明確、相互牽制、完備嚴密的系統(tǒng)。公司董事會對公司

建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔最終責任，各個業(yè)務部門負責本部門的內(nèi)部控制，督

察長和合規(guī)風控部負責檢查公司的內(nèi)部控制措施的執(zhí)行情況。具體而言，包括如下組成部分：

（1）董事會

負責制定公司的內(nèi)部控制大綱，對公司內(nèi)部控制負完全的和最終的責任。

（2）督察長

負責公司及其業(yè)務運作的監(jiān)察稽核工作，對公司內(nèi)部控制的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。督

察長對董事會負責，將定期和不定期向董事會報告公司內(nèi)部控制的執(zhí)行情況，并定期向董事

會呈送督察長評估報告。

（3）合規(guī)風控部

合規(guī)風控部負責對公司各部門內(nèi)部控制的執(zhí)行情況進行監(jiān)督。合規(guī)風控部對總經(jīng)理負責，

將定期和不定期對各業(yè)務部門內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況和遵守國家法律法規(guī)及其他規(guī)定的

執(zhí)行情況進行檢查，適時提出修改建議，并定期向董事會呈送監(jiān)察稽核報告。

（4）業(yè)務部門

內(nèi)部控制是每一個業(yè)務部門的責任。各部門總監(jiān)對本部門的內(nèi)部控制負直接責任，負責

履行公司的內(nèi)部控制制度，并負責建立、執(zhí)行和維護本部門的內(nèi)部控制措施。

5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明

基金管理人確知建立內(nèi)部控制系統(tǒng)、維持其有效性以及有效執(zhí)行內(nèi)部控制制度是董事會

及管理層的責任，董事會承擔最終責任；基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實、準

確，并承諾根據(jù)市場的變化和基金管理人的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。

四、基金托管人

（一）基本情況

名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）

住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號

首次注冊登記日期：1983年10月31日

注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整

法定代表人：葛海蛟

基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號

托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊

傳真：（010）66594942

中國銀行客服電話：95566

（二）基金托管部門及主要人員情況

中國銀行資產(chǎn)托管部設立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具有豐富的銀行、

證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗，且具有海外工作、學習或培訓經(jīng)歷，60％以上的員工具有碩士

以上學位或高級職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務，中國銀行已在境內(nèi)、外分行開展托

管業(yè)務。

作為國內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務的商業(yè)銀行，中國銀行擁有證券投資基金、基

金（一對多、一對一）、社?；稹⒈ｋU資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機構(gòu)、券商

資產(chǎn)管理計劃、信托計劃、企業(yè)年金、銀行理財產(chǎn)品、股權(quán)基金、私募基金、資金托管等門

類齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務體系。在國內(nèi)，中國銀行首家開展績效評估、風險分析等增值

服務，為各類客戶提供個性化的托管增值服務，是國內(nèi)領先的大型中資托管銀行。

（三）證券投資基金托管情況

截至2025年6月30日，中國銀行已托管1156只證券投資基金，其中境內(nèi)基金1088

只，QDII基金68只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF、REITs等多

種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。

（四）托管業(yè)務的內(nèi)部控制制度

中國銀行資產(chǎn)托管部風險管理與控制工作是中國銀行全面風險控制工作的組成部分，秉

承中國銀行風險控制理念，堅持“規(guī)范運作、穩(wěn)健經(jīng)營”的原則。中國銀行資產(chǎn)托管部風險

控制工作貫穿業(yè)務各環(huán)節(jié)，通過風險識別與評估、風險控制措施設定及制度建設、內(nèi)外部檢

查及審計等措施強化托管業(yè)務全員、全面、全程的風險管控。

2007年起，中國銀行連續(xù)聘請外部會計師事務所開展托管業(yè)務內(nèi)部控制審閱工作。先

后獲得基于“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等國際主流內(nèi)控審閱準

則的無保留意見的審閱報告。2020年，中國銀行繼續(xù)獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”

雙準則的內(nèi)部控制審計報告。中國銀行托管業(yè)務內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴密，能夠有效保

證托管資產(chǎn)的安全。

（五）托管人對管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的

相關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或

者違反基金合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，及時通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管

理機構(gòu)報告?；鹜泄苋巳绨l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行

政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應當及時通知基金管理人，并及時向國

務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。

五、相關(guān)服務機構(gòu)

（一）基金份額發(fā)售機構(gòu)

1、直銷機構(gòu)

名稱：金鷹基金管理有限公司

注冊地址：廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)匯通二街2號3212房（僅限辦公）

辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路28號越秀金融大廈30層

法定代表人：姚文強

成立時間：2002年12月25日

批準設立機關(guān)及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2002】97號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：5.102億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系人：蔡曉燕

聯(lián)系電話：020-22825633

傳真電話：020-83283445

客戶服務及投訴電話：020-83936180、400-6135-888

電子信箱：csmail@gefund.com.cn

公司網(wǎng)址：www.gefund.com.cn

2、代銷機構(gòu)（排名不分先后）

（1）名稱：中國工商銀行股份有限公司

客服電話：95588

網(wǎng)址：www.icbc.com.cn

（2）名稱：中國銀行股份有限公司

客服電話：95566

網(wǎng)址：www.boc.cn

（3）名稱：中國建設銀行股份有限公司

客服電話：95533

網(wǎng)址：www.ccb.com

（4）名稱：交通銀行股份有限公司

客服電話：95559

網(wǎng)址：www.bankcomm.com

（5）名稱：招商銀行股份有限公司

客服電話：95555

網(wǎng)址：www.cmbchina.com

（6）名稱：中信銀行股份有限公司

客服電話：95558

網(wǎng)址：www.citicbank.com

（7）名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

客服電話：95528

網(wǎng)址：www.spdb.com.cn

（8）名稱：興業(yè)銀行股份有限公司

客服電話：95561

網(wǎng)址：www.cib.com.cn

（9）名稱：中國民生銀行股份有限公司

客服電話：95568

網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn

（10）名稱：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司

客服電話：95580

網(wǎng)址：www.psbc.com

（11）名稱：華夏銀行股份有限公司

客服電話：95577

網(wǎng)址：www.hxb.com.cn

（12）名稱：廣發(fā)銀行股份有限公司

客服電話：95508

網(wǎng)址：www.cgbchina.com.cn

（13）名稱：平安銀行股份有限公司

客服電話：95511

網(wǎng)址：www.bank.pingan.com

（14）名稱：寧波銀行股份有限公司

客服電話：95574

網(wǎng)址：www.nbcb.cn

（15）名稱：杭州銀行股份有限公司

客服電話：95398

網(wǎng)址：www.hzbank.com.cn

（16）名稱：東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

客服電話：0769-961122

網(wǎng)址：www.drcbank.com

（17）名稱：廣東順德農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

客服電話：0757-22223388

網(wǎng)址：www.sdebank.com

（18）名稱：江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

客服電話：96005

網(wǎng)址：www.jnbank.com.cn

（19）名稱：成都農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

客服電話：95392

網(wǎng)址：www.cdrcb.com

（20）名稱：四川天府銀行股份有限公司

客服電話：400-16-96869

網(wǎng)址：www.tf.cn

（21）名稱：國泰海通證券股份有限公司

客服電話：95521

網(wǎng)址：www.gtht.com

（22）名稱：中信建投證券股份有限公司

客服電話：4008-888-108

網(wǎng)址：www.csc108.com

（23）名稱：國信證券股份有限公司

客服電話：95536

網(wǎng)址：www.guosen.com

（24）名稱：招商證券股份有限公司

客服電話：95565/0755-95565

網(wǎng)址：www.cmschina.com

（25）名稱：廣發(fā)證券股份有限公司

客服電話：95575或020-95575

網(wǎng)址：www.gf.com.cn

（26）名稱：中信證券股份有限公司

客服電話：95548

網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com

（27）名稱：中國銀河證券股份有限公司

客服電話：4008-888-888或95551

網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

（28）名稱：申萬宏源證券有限公司

客服電話：95523或4008895523

網(wǎng)址：www.swhysc.com

（29）名稱：興業(yè)證券股份有限公司

客服電話：95562

網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn

（30）名稱：長江證券股份有限公司

客服電話：95579或4008-888-999

網(wǎng)址：www.95579.com

（31）名稱：國投證券股份有限公司

客服電話：95517

網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn

（32）名稱：西南證券股份有限公司

客服電話：95355

網(wǎng)址：www.swsc.com.cn

（33）名稱：湘財證券股份有限公司

客服電話：95351

網(wǎng)址：www.xcsc.com

（34）名稱：萬聯(lián)證券股份有限公司

客服電話：95322

網(wǎng)址：www.wlzq.cn

（35）名稱：民生證券股份有限公司

客服電話：95376

網(wǎng)址：www.mszq.com

（36）名稱：渤海證券股份有限公司

客服電話：400-651-5988

網(wǎng)址：www.bhzq.com

（37）名稱：華泰證券股份有限公司

客服電話：95597

網(wǎng)址：www.htsc.com.cn

（38）名稱：山西證券股份有限公司

客服電話：95573

網(wǎng)址：www.i618.com.cn

（39）名稱：中信證券（山東）有限責任公司

客服電話：95548

網(wǎng)址：sd.citics.com

（40）名稱：東興證券股份有限公司

客服電話：95309

網(wǎng)址：www.dxzq.net

（41）名稱：東吳證券股份有限公司

客服電話：95330

網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn

（42）名稱：信達證券股份有限公司

客服電話：95321

網(wǎng)址：www.cindasc.com

（43）名稱：東方證券股份有限公司

客服電話：95503

網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn

（44）名稱：方正證券股份有限公司

客服電話：95571

網(wǎng)址：www.foundersc.com

（45）名稱：長城證券股份有限公司

客服電話：95514；400-6666-888

網(wǎng)址：www.cgws.com

（46）名稱：光大證券股份有限公司

客服電話：95525

網(wǎng)址：www.ebscn.com

（47）名稱：中信證券華南股份有限公司

客服電話：95548

網(wǎng)址：www.gzs.com.cn

（48）名稱：東北證券股份有限公司

客服電話：95360

網(wǎng)址：www.nesc.cn

（49）名稱：上海證券有限責任公司

客服電話：4008-918-918

網(wǎng)址：www.shzq.com

（50）名稱：誠通證券股份有限公司

客服電話：95399

網(wǎng)址：www.cctgsc.com.cn

（51）名稱：大同證券有限責任公司

客服電話：4007-121212

網(wǎng)址：www.dtsbc.com.cn

（52）名稱：國聯(lián)民生證券股份有限公司

客服電話：95570

網(wǎng)址：www.glsc.com.cn

（53）名稱：浙商證券股份有限公司

客服電話：95345

網(wǎng)址：www.stocke.com.cn

（54）名稱：平安證券股份有限公司

客服電話：95511轉(zhuǎn)8

網(wǎng)址：www.stock.pingan.com

（55）名稱：華安證券股份有限公司

客服電話：95318

網(wǎng)址：www.hazq.com.cn

（56）名稱：國海證券股份有限公司

客服電話：95563；0771-95563

網(wǎng)址：www.ghzq.com.cn

（57）名稱：財信證券股份有限公司

客服電話：95317；400-8835-316

網(wǎng)址：stock.hnchasing.com

（58）名稱：東莞證券股份有限公司

客服電話：95328

網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn

（59）名稱：國都證券股份有限公司

客服電話：400-818-8118

網(wǎng)址：www.guodu.com

（60）名稱：東海證券股份有限公司

客服電話：95531；400-8888-588

網(wǎng)址：www.longone.com.cn

（61）名稱：恒泰證券股份有限公司

客服電話：956088

網(wǎng)址：www.cnht.com.cn

（62）名稱：國盛證券有限責任公司

客服電話：956080

網(wǎng)址：www.gszq.com

（63）名稱：華西證券股份有限公司

客服電話：95584

網(wǎng)址：www.hx168.com.cn

（64）名稱：申萬宏源西部證券有限公司

客服電話：95523或4008895523

網(wǎng)址：www.swhysc.com

（65）名稱：中泰證券股份有限公司

客服電話：95538

網(wǎng)址：www.zts.com.cn

（66）名稱：世紀證券有限責任公司

客服電話：956019

網(wǎng)址：www.csco.com.cn

（67）名稱：第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司

客服電話：95358

網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn

（68）名稱：金元證券股份有限公司

客服電話：95372

網(wǎng)址：www.jyzq.cn

（69）名稱：中航證券有限公司

客服電話：0791-95335

網(wǎng)址：www.avicsec.com

（70）名稱：華林證券股份有限公司

客服電話：400-188-3888

網(wǎng)址：www.chinalin.com

（71）名稱：德邦證券股份有限公司

客服電話：400-8888-128

網(wǎng)址：www.tebon.com.cn

（72）名稱：西部證券股份有限公司

客服電話：95582

網(wǎng)址：www.west95582.com

（73）名稱：華福證券有限責任公司

客服電話：95547

網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn

（74）名稱：華龍證券股份有限公司

客服電話：95368

網(wǎng)址：www.hlzqgs.com

（75）名稱：中國國際金融股份有限公司

客服電話：(+86-10) 6505 1166

網(wǎng)址：www.cicc.com

（76）名稱：財通證券股份有限公司

客服電話：95336

網(wǎng)址：www.ctsec.com

（77）名稱：甬興證券有限公司

客服電話：400-916-0666

網(wǎng)址：www.yongxingsec.com

（78）名稱：五礦證券有限公司

客服電話：40018-40028

網(wǎng)址：www.wkzq.com.cn

（79）名稱：華鑫證券有限責任公司

客服電話：95323或400-109-9918

網(wǎng)址：www.cfsc.com.cn

（80）名稱：中國中金財富證券有限公司

客服電話：95532；4006008008

網(wǎng)址：www.ciccwm.com

（81）名稱：中山證券有限責任公司

客服電話：95329

網(wǎng)址：www.zszq.com

（82）名稱：紅塔證券股份有限公司

客服電話：956060

網(wǎng)址：www.hongtastock.com

（83）名稱：國融證券股份有限公司

客服電話：95385

網(wǎng)址：www.grzq.com

（84）名稱：粵開證券股份有限公司

客服電話：95564

網(wǎng)址：www.ykzq.com

（85）名稱：江海證券有限公司

客服電話：956007

網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn

（86）名稱：華源證券股份有限公司

客服電話：95305

網(wǎng)址：www.jzsec.com

（87）名稱：國金證券股份有限公司

客服電話：95310

網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn

（88）名稱：華寶證券股份有限公司

客服電話：400-820-9898

網(wǎng)址：www.cnhbstock.com

（89）名稱：愛建證券有限責任公司

客服電話：4001-962-502

網(wǎng)址：www.ajzq.com

（90）名稱：英大證券有限責任公司

客服電話：400-0188-688

網(wǎng)址：www.ydsc.com.cn

（91）名稱：國新證券股份有限公司

客服電話：95390

網(wǎng)址：www.crsec.com.cn

（92）名稱：財達證券股份有限公司

客服電話：95363

網(wǎng)址：www.95363.com

（93）名稱：天風證券股份有限公司

客服電話：95391或400-800-5000

網(wǎng)址：www.tfzq.com

（94）名稱：中郵證券有限責任公司

客服電話：400-8888-005

網(wǎng)址：www.cnpsec.com.cn

（95）名稱：首創(chuàng)證券股份有限公司

客服電話：95381

網(wǎng)址：www.sczq.com.cn

（96）名稱：天府證券有限責任公司

客服電話：4008-366-366

網(wǎng)址：www.hxzq.cn

（97）名稱：太平洋證券股份有限公司

客服電話：95397

網(wǎng)址：www.tpyzq.com

（98）名稱：開源證券股份有限公司

客服電話：95325

網(wǎng)址：www.kysec.cn

（99）名稱：麥高證券有限責任公司

客服電話：400-618-3355

網(wǎng)址：www.wxzq.com

（100）名稱：聯(lián)儲證券股份有限公司

客服電話：956006

網(wǎng)址：www.lczq.com

（101）名稱：天相投資顧問有限公司

客服電話：010-66045555

網(wǎng)址：www.txsec.com

（102）名稱：廣州經(jīng)傳多贏投資咨詢有限公司

客服電話：400-9088-988

網(wǎng)址：www.jingzhuan.cn

（103）名稱：深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

客服電話：400-166-1188轉(zhuǎn)2

網(wǎng)址：www.new-rand.cn

（104）名稱：和訊信息科技有限公司

客服電話：4009200022

網(wǎng)址：licaike.hexun.com

（105）名稱：廈門市鑫鼎盛控股有限公司

客服電話：400-6533-789

網(wǎng)址：www.xds.com.cn

（106）名稱：和信證券投資咨詢股份有限公司

客服電話：0371-61777518

網(wǎng)址：www.hexinfunds.com

（107）名稱：上海挖財基金銷售有限公司

客服電話：021-50810673

網(wǎng)址：www.wacaijijin.com

（108）名稱：大河財富基金銷售有限公司

客服電話：400-888-0008

網(wǎng)址：www.urainf.com

（109）名稱：眾惠基金銷售有限公司

客服電話：400-839-1818

網(wǎng)址：www.zhfundsales.com

（110）名稱：上海陸享基金銷售有限公司

客服電話：400-168-1235

網(wǎng)址：www.luxxfund.com

（111）名稱：上海有魚基金銷售有限公司

客服電話：021-61265457

網(wǎng)址：www.youyufund.com

（112）名稱：貴州省貴文文化基金銷售有限公司

客服電話：0851-85407888

網(wǎng)址：www.gwcaifu.com

（113）名稱：騰安基金銷售（深圳）有限公司

客服電話：95788

網(wǎng)址：www.txfund.com

（114）名稱：北京度小滿基金銷售有限公司

客服電話：95055-4

網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com

（115）名稱：青島意才基金銷售有限公司

客服電話：400-612-3303

網(wǎng)址：www.yitsai.com

（116）名稱：博時財富基金銷售有限公司

客服電話：400-610-5568

網(wǎng)址：www.boserawealth.com

（117）名稱：諾亞正行基金銷售有限公司

客服電話：400-821-5399

網(wǎng)址：www.noah-fund.com

（118）名稱：深圳眾祿基金銷售股份有限公司

客服電話：4006-788-887

網(wǎng)址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com

（119）名稱：上海天天基金銷售有限公司

客服電話：95021

網(wǎng)址：www.1234567.com.cn

（120）名稱：上海好買基金銷售有限公司

客服電話：400-700-9665

網(wǎng)址：www.jm189.net

（121）名稱：螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

客服電話：95188-8

網(wǎng)址：www.fund123.cn

（122）名稱：上海長量基金銷售有限公司

客服電話：400-820-2899

網(wǎng)址：www.erichfund.com

（123）名稱：浙江同花順基金銷售有限公司

客服電話：952555

網(wǎng)址：www.5ifund.com

（124）名稱：北京展恒基金銷售股份有限公司

客服熱線：4008188000

網(wǎng)址：www.myfund.com

（125）名稱：上海利得基金銷售有限公司

客服電話：400-032-5885

網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn

（126）名稱：北京中期時代基金銷售有限公司

客服電話：95162

網(wǎng)址：www.cifcofund.cn

（127）名稱：嘉實財富管理有限公司

客服電話：400-021-8850

網(wǎng)址：www.harvestwm.cn

（128）名稱：北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司

客服電話：010-66154828-8032

網(wǎng)址：www.5irich.com

（129）名稱：泛華普益基金銷售有限公司

客服電話：400-080-3388

網(wǎng)址：www.puyifund.com

（130）名稱：宜信普澤（北京）基金銷售有限公司

客服電話：400-6099-200

網(wǎng)址：www.yixinfund.com

（131）名稱：南京蘇寧基金銷售公司

客服電話：95177

網(wǎng)址：www.snjijin.com

（132）名稱：北京格上富信基金銷售有限公司

客服電話：400-080-5828

網(wǎng)址：www.licai.com

（133）名稱：浦領基金銷售有限公司

客服電話：400-012-5899

網(wǎng)址：www.prolinkfund.com

（134）名稱：深圳騰元基金銷售有限公司

客服電話：400-990-8601

網(wǎng)址：www.tenyuanfund.com

（135）名稱：通華財富（上海）基金銷售有限公司

客服電話：400-101-9301

網(wǎng)址：www.tonghuafund.com

（136）名稱：北京匯成基金銷售有限公司

客服電話：010-63158805

網(wǎng)址：www.hcfunds.com

（137）名稱：一路財富(深圳)信息科技有限公司

客戶服務電話:400-001-1566

網(wǎng)址:www.yilucaifu.com

（138）名稱：海銀基金銷售有限公司

客服電話：400-808-1016

網(wǎng)址：www.fundhaiyin.com

（139）名稱：北京廣源達信基金銷售有限公司

客服電話：400-616-7531

網(wǎng)址：www.guangyuandaxin.com

（140）名稱：天津國美基金銷售有限公司

客服電話：010-59287822；400-111-0889

網(wǎng)址：www.gomefund.com

（141）名稱：上海大智慧基金銷售有限公司

客服電話：021-20292031

網(wǎng)址：www.wg.com.cn

（142）名稱：北京新浪倉石基金銷售有限公司

客服電話：010-62675369

網(wǎng)址：fund.sina.com.cn

（143）名稱：北京加和基金銷售有限公司

客服電話：400-820-1115

網(wǎng)址：www.jiahejijin.com

（144）名稱：北京輝騰匯富基金銷售有限公司

客服電話：400-829-1218

網(wǎng)址：www.htfund.com

（145）名稱：北京濟安基金銷售有限公司

客服電話：400-673-7010

網(wǎng)址：www.jianfortune.com

（146）名稱：上海萬得基金銷售有限公司

客服電話：400-799-1888

網(wǎng)址：www.520fund.com.cn

（147）名稱：上海國信嘉利基金銷售有限公司

客服電話：4000216088

網(wǎng)址：www.gxjlcn.com

（148）名稱：上海聯(lián)泰基金銷售有限公司

客服電話：400-118-1188

網(wǎng)址：www.66liantai.com

（149）名稱：上海匯付基金銷售有限公司

客服電話：021-34013999

網(wǎng)址：www.hotjijin.com

（150）名稱：北京坤元基金銷售有限公司

客服電話：010-86340269

網(wǎng)址:www.kunyuanfund.com

（151）名稱：北京微動利基金銷售有限公司

客服電話：4001885687

網(wǎng)址：www.buyforyou.com.cn

（152）名稱：泰信財富基金銷售有限公司

客服電話：400-004-8821

網(wǎng)址：www.taixincf.com

（153）名稱：上海基煜基金銷售有限公司

客服電話：400-820-5369

網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn

（154）名稱：利和財富（上海）基金銷售有限公司

客服電話：021-68811806

網(wǎng)址：www.lihe-fund.com

（155）名稱：上海凱石財富基金銷售有限公司

客服電話：400-643-3389

網(wǎng)址：www.vstonewealth.com

（156）名稱：上海中正達廣基金銷售有限公司

客服電話：400-6767-523

網(wǎng)址：www.zzwealth.cn

（157）名稱：北京虹點基金銷售有限公司

客服電話：400-618-0707

網(wǎng)址：www.hongdianfund.com

（158）名稱：深圳富濟基金銷售有限公司

客服電話：0755-83999907

網(wǎng)址：www.fujifund.cn

（159）名稱：上海攀贏基金銷售有限公司

客服電話：021-68889082

網(wǎng)址：www.pytz.cn

（160）名稱：武漢佰鯤基金銷售有限公司

客服電話：4000279899

網(wǎng)址：www.bestfunds.com.cn

（161）名稱：上海陸金所基金銷售有限公司

客服電話：4008219031

網(wǎng)址：www.lufunds.com

（162）名稱：珠海盈米基金銷售有限公司

客服電話：020-89629066

網(wǎng)址：www.yingmi.cn

（163）名稱：和耕傳承基金銷售有限公司

客服電話：400-055-5671

網(wǎng)址：www.hgccpb.com

（164）名稱：奕豐基金銷售有限公司

客服電話：400-684-0500

網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn

（165）名稱：中證金牛（北京）基金銷售有限公司

客服電話：4008-909-998

網(wǎng)址：www.jnlc.com

（166）名稱：北京懶貓基金銷售有限公司

客服電話：010-85965200

網(wǎng)址：www.lanmao.com

（167）名稱：上海愛建基金銷售有限公司

客服電話：021-64382660；400-803-2733

網(wǎng)址：www.ajwm.com.cn

（168）名稱：京東肯特瑞基金銷售有限公司

客服電話：95118

網(wǎng)址：www.kenterui.jd.com

（169）名稱：大連網(wǎng)金基金銷售有限公司

客服電話：4000-899-100

網(wǎng)址：www.yibaijin.com

（170）名稱：上海證達通基金銷售有限公司

客服電話：400-820-1515

網(wǎng)址：www.zhengtongfunds.com

（171）名稱：深圳市金斧子基金銷售有限公司

客服熱線：400-8224-888

網(wǎng)址：www.jfzinv.com

（172）名稱：北京雪球基金銷售有限公司

客服電話：400-159-9288

網(wǎng)址：danjuanfunds.com

（173）名稱：深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責任公司

客服電話：400-666-7388

網(wǎng)址：www.simuwang.com

（174）名稱：上海中歐財富基金銷售有限公司

客服電話：400-100-2666

網(wǎng)址：www.zocaifu.com

（175）名稱：萬家財富基金銷售（天津）有限公司

客服電話：010-59013895

網(wǎng)址：www.wanjiawealth.com

（176）名稱：上海華夏財富投資管理有限公司

客服電話：400-817-5666

網(wǎng)址：www.amcfortune.com

（177）名稱：中信期貨有限公司

客服電話：400-990-8826

網(wǎng)址：www.citicsf.com

（178）名稱：中衍期貨有限公司

客服電話：4006881117

網(wǎng)址：www.cdfco.com.cn

（179）名稱：方正中期期貨有限公司

客服電話：400-880-2277

網(wǎng)址：www.founderfu.com

（180）名稱：東方財富證券股份有限公司

客服電話：95357

網(wǎng)址：www.18.cn

（181）名稱：華瑞保險銷售有限公司

客服電話：952303

網(wǎng)址：www.huaruisales.com

（182）名稱：玄元保險代理有限公司

客服電話：400-080-8208

網(wǎng)址：www.licaimofang.com

（183）名稱：陽光人壽保險股份有限公司

客服電話：95510

網(wǎng)址：fund.sinosig.com

（184）名稱：方德保險代理有限公司

客服電話：010-64068617

網(wǎng)址：www.fdsure.com

（185）名稱：中國人壽保險股份有限公司

客服電話：95519

網(wǎng)址：www.e-chinalife.com

（186）名稱：深圳前海微眾銀行股份有限公司

客服電話：95384

網(wǎng)址：www.webank.com

（187）名稱：湖北銀行股份有限公司

客服電話：96599；400-85-96599

網(wǎng)址：www.hubeibank.cn

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)銷售本基金。代銷機

構(gòu)信息，以基金管理人網(wǎng)站公示為準。

（二）登記機構(gòu)

名稱：金鷹基金管理有限公司

注冊地址：廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)匯通二街2號3212房（僅限辦公）

辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路28號越秀金融大廈30層

法定代表人：姚文強

電話：020-22825649

傳真：020-83282856

聯(lián)系人：張盛

（三）律師事務所和經(jīng)辦律師

名稱：廣東嶺南律師事務所

住所：廣州市新港西路135號中山大學西門科技園601-605室

法定代表人：鄧柏濤

電話：020-84035397

傳真：020-84113152

經(jīng)辦律師：歐陽兵、謝潔、伍瑞祥

（四）會計師事務所和經(jīng)辦注冊會計師

名稱：大華會計師事務所（特殊普通合伙）

住所：北京市海淀區(qū)西四環(huán)中路16號院7號樓1101

執(zhí)行事務合伙人：梁春、楊雄

電話：010-58350048

傳真：010-58350006

郵編：100039

經(jīng)辦注冊會計師：劉景

六、基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同的相

關(guān)規(guī)定、并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集

的批復》（證監(jiān)許可【2009】340）核準募集。

本基金為契約型開放式混合型基金，基金存續(xù)期為不定期。

本基金自2009年5月25日起公開募集，并于2009年6月25日募集結(jié)束。募集對象為符合

法律法規(guī)規(guī)定的個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者。

本基金的初始面值為每份基金份額人民幣1.00元。

七、基金合同的生效

本基金基金合同于2009年7月1日正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正

式開始管理本基金。

基金合同生效后，連續(xù)二十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿二百人或者基金資產(chǎn)

凈值低于五千萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)六十個工作日出現(xiàn)

前述情形的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他

基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進行表決。中國證監(jiān)會另有規(guī)定

的，按其規(guī)定辦理。

八、基金份額的申購與贖回

（一）申購與贖回辦理的場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。

投資人可以在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦

理基金的申購與贖回。本基金管理人可根據(jù)情況增減基金代銷機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公

示。

條件成熟時，投資人可以通過基金管理人或其指定的代銷機構(gòu)以電話、傳真或網(wǎng)上交易

等形式進行基金的申購和贖回，具體辦法另行公告。

（二）申購與贖回辦理的開放日及時間

本基金已于2009年8月21日起開始辦理日常申購、贖回業(yè)務。

本基金的開放日是指為投資人辦理基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換等業(yè)務的上海、深圳證券交

易所交易日。具體業(yè)務辦理時間以銷售機構(gòu)公布時間為準。若出現(xiàn)新的證券交易市場、證

券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及具體業(yè)務辦

理時間進行相應的調(diào)整并公告。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)

換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申

購、贖回或轉(zhuǎn)換價格為下一開放日該類別基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換時間所在開放日的價格。

（三）申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當日收市后計算的對應份額

類別基金份額凈值為基準進行計算；

2、基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、基金份額持有人在贖回基金份額時，基金管理人按先進先出的原則，即對該基金份

額持有人在該銷售機構(gòu)托管的基金份額進行處理時，申購確認日期在先的基金份額先贖回，

申購確認日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費率；

4、當日的申購與贖回申請可以在當日業(yè)務辦理時間結(jié)束前撤銷，在當日的業(yè)務辦理時

間結(jié)束后不得撤銷；

5、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應在新

的原則實施前3個工作日在規(guī)定媒介上公告。

（四）申購與贖回的程序

1、申購與贖回申請的提出

基金投資者須按銷售機構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申

請。

投資者申購本基金，須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額交付申購款項。

投資者提交贖回申請時，其在銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）必須有足夠的基金份額余額。

2、申購與贖回申請的確認

基金管理人應自身或要求登記機構(gòu)在T+1日對基金投資者申購、贖回申請的有效性進行

確認。投資者可在T+2日到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情

況。

3、申購與贖回申請的款項支付

申購時，采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購無效。若申購

無效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機構(gòu)將投資人已繳付的申購款項本金退還給投資

人。

贖回時，當投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款

項。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法按照基金合同有關(guān)條款處理。

（五）申購和贖回的數(shù)額和價格

1、申購金額、贖回份額及余額的處理方式

（1）投資者通過各代銷機構(gòu)申購本基金時（含定期定額申購），申購最低金額為1元

（含申購費，如有），超過部分不設最低級差限制。贖回本基金時，贖回最低份額為1份，

基金份額余額不得低于1份，贖回后導致基金份額不足1份的需全部贖回。

（2）投資者通過本公司網(wǎng)上交易平臺申購本基金時（含定期定額申購），申購最低金

額為10元（含申購費，如有），超過部分不設最低級差限制。贖回本基金時，單筆最低贖

回份額不受限制，持有基金份額不足10份時發(fā)起贖回需全部贖回。

（3）投資者通過本公司直銷中心柜臺申購贖回的，申購最低金額（含申購費，如有）

為5萬元（含申購費，如有）。贖回本基金時，贖回最低份額為1份，持有基金份額不足1

份時發(fā)起贖回需全部贖回。

（4）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額、贖回份額、單

個投資者累計持有基金份額上限及單個交易賬戶的最低基金份額余額的數(shù)量限制?；鸸芾?
人必須在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

（5）基金管理人可與其他銷售機構(gòu)約定，對投資者通過其他銷售機構(gòu)辦理基金申購與

贖回的，其他銷售機構(gòu)可以按照委托協(xié)議的相關(guān)規(guī)定辦理，不必遵守以上限制。

（6）當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理

人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停

基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體請參見相關(guān)公告。

2、申購贖回費率

（1）申購費率

本基金C類基金份額不收取申購費，投資人申購本基金A類基金份額需繳納申購費，投

資人在同一天多次申購的，根據(jù)單次申購金額確定每次申購所適用的費率。本基金A類基金

份額的申購費用由申購A類基金份額的基金投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)，用于本基金的市

場推廣、銷售、登記等各項費用。

A類基金份額申購費率如下：

申購金額（萬元）  申購費率  

A ＜50  1.5%  

50 ≤ A ＜100  1.2%  

100 ≤A ＜500  0.8%  

A ≥500  每筆1000元  



注：上表中，A為投資者申購金額。

（2）贖回費率

A類基金份額的贖回費率如下：

持有基金份額期限(T)  費率  

T＜7日  1.50%  

T≥7日  0.50%  



本基金A類基金份額的贖回費用由A類基金份額持有人承擔，其中對于持續(xù)持有期少

于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費并全額計入基金財產(chǎn)。其中對于持續(xù)持有期大于

等于7日的投資者收取的贖回費歸入基金資產(chǎn)部分的比例為贖回費總額的25％，其余部分

作為登記費和其他手續(xù)費支出。

C類基金份額的贖回費率如下：

持有基金份額期限(T)  費率  



T＜7日  1.50%  

7日≤T＜30日  0.50%  

T≥30日  0  



本基金C類基金份額的贖回費用由C類基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回

基金份額時收取。對持續(xù)持有期少于30日的投資者收取的贖回費，將全額計入基金財產(chǎn)。

基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購費率和贖回費率。費率如發(fā)

生變更，基金管理人應在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公

告。

基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基

金促銷計劃，在基金促銷活動期間，基金管理人履行適當程序后可以對促銷活動范圍內(nèi)的基

金投資者調(diào)低基金申購費率、贖回費率。

3、申購份額的計算方法

凈申購金額＝申購金額/[1+對應份額類別申購費率]

申購費用＝申購金額-凈申購金額

申購份額＝凈申購金額/申購當日對應份額類別基金份額凈值

以上計算結(jié)果（包括申購份額）以四舍五入的方式保留到小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生

的損失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。

例，假定某投資人申購本基金A類基金份額10,000元，T日本基金A類基金份額的基

金份額凈值為1.2000元。該筆申購的申購費用及獲得的申購份額計算如下：

凈申購金額＝10,000/[1+1.5%]＝9,852.22元

申購費用＝10,000-9852.22＝147.78元

申購份額＝9,852.22/1.2000＝8,210.18份

4、贖回金額的計算方法

投資人贖回本基金的金額為贖回總額扣減贖回費用。其中：

贖回總額＝贖回份數(shù)×T日對應份額類別基金份額凈值

贖回費用＝贖回總額×對應份額類別贖回費率

贖回金額＝贖回總額－贖回費用

上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位。由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財

產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。

例，假定某投資人在T日贖回其持有的A類基金份額10,000份，且持續(xù)持有期超過7

天（含），則對應的贖回費率為0.50%，T日的A類基金份額基金份額凈值為1.2000元，則

投資人獲得的贖回金額計算如下：

贖回總額＝10,000×1.2000＝12,000.00元

贖回費用＝12,000×0.5%＝60.00元

贖回金額＝12,000-60＝11,940.00元

5、基金份額凈值的計算公式

本基金A類基金份額和C類基金份額分別設置代碼，分別計算和公告各類基金份額凈值

和各類基金份額累計凈值。本基金各類基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點

后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的各類基金份額凈值在當

天收市后計算，并在T+1日內(nèi)披露。遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或公

告。計算公式為：

T日各類基金份額凈值＝T日各類基金資產(chǎn)凈值/T日各類基金份額的余額數(shù)量

（六）申購與贖回的登記

1、經(jīng)基金銷售機構(gòu)同意，基金投資人提出的申購和贖回申請，在基金管理人規(guī)定的時

間之前可以撤銷。

2、投資人申購基金成功后，基金登記人在T＋1日為投資人增加權(quán)益并辦理登記手續(xù)，

投資人自T＋2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

3、投資人贖回基金成功后，基金登記人在T＋1日為投資人扣除權(quán)益并辦理相應的登記

手續(xù)。

4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述登記辦理時間進行調(diào)整，并依照《信

息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

（七）巨額贖回的認定及處理方式

1、巨額贖回的認定

單個開放日中，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總份額扣除申購總份額后的余

額）與凈轉(zhuǎn)出申請（轉(zhuǎn)出申請總份額扣除轉(zhuǎn)入申請總份額后的余額）之和超過上一日基金總

份額的10%，為巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或

部分延期贖回。

（1）接受全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付投資者的全部贖回申請時，按正常

贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投

資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金財產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當日接

受贖回比例不低于上一日基金總份額10％的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當日的

贖回申請，應當按單個基金份額持有人申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例，確定該

基金份額持有人當日受理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未

獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理，贖回價格為下一個開放日某一類別基金

份額凈值。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)，以此類推，直到全部贖回為止。

（3）當基金發(fā)生巨額贖回，在單個持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份額25%

的情形下，基金管理人可以延期辦理該單個持有人超過上一開放日基金總份額25%的贖回申

請。對于該單個持有人未超過上一開放日基金總份額25%的贖回申請，與當日其他贖回申請

一起，按照上述（1）、（2）方式處理。當日未獲受理的贖回申請將于下一開放日的贖回申

請一并處理，直到全部贖回為止。如該持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回，則其當日未

獲受理的部分贖回申請將被撤銷。

（4）當發(fā)生巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或招募說明書規(guī)

定的其他方式，在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在規(guī)

定媒介刊登公告。

（5）暫停接受和延緩支付：本基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人

認為有必要，可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期

限不得超過20個工作日，并應當在規(guī)定媒介上公告。

（八）拒絕或暫停接受申購、暫停贖回的情形及處理

1、在以下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購申請：

（1）因不可抗力導致基金管理人無法受理投資者的申購申請；

（2）證券交易場所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金財產(chǎn)凈值；

（3）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金財產(chǎn)估值情況；

（4）基金財產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金

業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；

（5）基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比

例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。

（6）當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用

估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應

當暫停接受基金申購申請。

（7）申請超過基金管理人設定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單一投資者單日

或單筆申購金額上限的。

（8）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

基金管理人決定拒絕或暫停接受某些投資者的申購申請時，申購款項將退回投資者賬戶。

發(fā)生上述第1、2、3、4、6、8項暫停申購情形之一時且基金管理人決定暫停接受申購申請

時，應當依法公告。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理并依

法公告。

2、在以下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請：

（1）因不可抗力導致基金管理人無法支付贖回款項；

（2）證券交易場所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金財產(chǎn)凈值；

（3）基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，根據(jù)基金合同規(guī)定，可以暫停接受贖回申請的情況；

（4）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹭敭a(chǎn)估值的情況；

（5）當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用

估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應

當暫停接受基金贖回申請或延緩支付贖回款項。

（6）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應當在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫停贖回公告，

并及時公告。已接受的贖回申請，基金管理人應當足額支付；如暫時不能足額支付，應當按

單個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，

其余部分在后續(xù)開放日予以支付。

在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并依法公告。

3、暫停基金的申購、贖回，基金管理人應在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫停公告。

4、暫停申購或贖回期間結(jié)束，基金重新開放時，基金管理人應在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒

介上刊登公告。

（1）如果發(fā)生暫停的時間為一天，基金管理人將于重新開放日，在規(guī)定媒介，刊登基

金重新開放申購或贖回的公告，并公告最近一個開放日的各類基金份額凈值。

（2）如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回

時，基金管理人將提前一個工作日，在規(guī)定媒介，刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并

在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的各類基金份額凈值。

（3）如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫

停公告一次；當連續(xù)暫停時間超過兩個月時，可對重復刊登暫停公告的頻率進行調(diào)整。暫停

結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前三個工作日，在規(guī)定媒介連續(xù)刊登基

金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的各類基金

份額凈值。

九、基金的轉(zhuǎn)換

基金轉(zhuǎn)換是指基金份額持有人在本基金存續(xù)期間按照基金管理人的規(guī)定申請將其持有

的本基金基金份額全部或部分轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其它開放式基金份額的行為。

本基金已于2010年10月28日起在部分代銷機構(gòu)開通本基金與本基金管理人管理的其

他部分基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務，并于2011年5月11日起在本基金管理人網(wǎng)站

(www.gefund.com.cn)網(wǎng)上直銷平臺開通本公司旗下部分開放式基金之間的相互轉(zhuǎn)換業(yè)務，

具體業(yè)務辦理時間、業(yè)務規(guī)則及轉(zhuǎn)換費率已在基金轉(zhuǎn)換公告中列明，具體實施辦法參見本基

金管理人2010年10月22日、2011年5月11日刊登于《中國證券報》、《上海證券報》、

《證券時報》的公告。

其他最新轉(zhuǎn)換業(yè)務信息本基金管理人將另行公告。

十、基金的非交易過戶與轉(zhuǎn)托管

1、非交易過戶

非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)

則從某一投資人基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資人基金賬戶的行為，包括繼承、捐贈、強制執(zhí)行，

及基金注冊與過戶登記人認可的其它行為。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須

是合格的個人投資者或機構(gòu)投資者。其中：

（1）“繼承”是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承。

（2）、“捐贈”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金

會或其他具有社會公益性質(zhì)的社會團體。

（3）、“強制執(zhí)行”是指國家有權(quán)機關(guān)依據(jù)生效的法律文書將基金份額持有人持有的

基金份額強制執(zhí)行劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。

基金登記人可以辦理的非交易過戶情形，以其公告的業(yè)務規(guī)則為準。

2、辦理非交易過戶業(yè)務必須提供基金登記人要求提供的相關(guān)資料，直接向基金登記人

或其指定的機構(gòu)申請辦理。

3、基金份額持有人在變更辦理基金申購與贖回等業(yè)務的銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）時，投資人

可根據(jù)各銷售機構(gòu)的實際情況辦理已持有基金份額的轉(zhuǎn)托管。基金銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的

標準收取轉(zhuǎn)托管費。

十一、基金份額的凍結(jié)與解凍

基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍以及登記機構(gòu)認

可的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益按照我國法律法

規(guī)、監(jiān)管規(guī)章以及國家有權(quán)機關(guān)的要求來決定是否凍結(jié)。在國家有權(quán)機關(guān)作出決定之前，被

凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益先行一并凍結(jié)。被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。

十二、定期定額投資計劃

本基金管理人可為基金投資人提供定期定額投資計劃服務，具體實施方法以基金管理人

屆時公布的業(yè)務規(guī)則和公告為準。

十三、基金的投資

（一）投資目標

以追求長期資本可持續(xù)增值為目的，以深入的基本面分析為基礎，通過投資于優(yōu)勢行業(yè)

當中的優(yōu)勢股票，在充分控制風險的前提下，分享中國經(jīng)濟快速發(fā)展的成果，進而實現(xiàn)基金

資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。

（二）投資范圍

本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的股票（含存

托憑證）、債券、權(quán)證及法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。股票資產(chǎn)

占基金資產(chǎn)凈值的比例為60%-95%；債券、貨幣市場工具、現(xiàn)金、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)凈值的比例為5%-40%，其

中現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、

存出保證金、應收申購款等，權(quán)證投資的比例范圍占基金資產(chǎn)凈值的0-3%。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可

以將其納入投資范圍。

（三）投資理念

堅持“理性投資、崇尚價值、立足長遠、優(yōu)中選優(yōu)”的投資理念，根據(jù)金鷹行業(yè)優(yōu)勢與

企業(yè)優(yōu)勢評估模型，選擇優(yōu)勢行業(yè)當中的優(yōu)勢股票進行重點配置，構(gòu)建一個行業(yè)優(yōu)勢主導下

的基金組合，為投資者尋求優(yōu)勢行業(yè)與優(yōu)勢個股所帶來的價值增值收益。

（四）投資策略

1、投資策略依據(jù)

本基金堅持自上而下與自下而上相結(jié)合的投資策略，在投資策略上充分體現(xiàn)“行業(yè)”與

“優(yōu)勢”這兩個核心理念。

“優(yōu)勢”具有兩個層面的含義：一是優(yōu)勢行業(yè)——所謂“行業(yè)”，我們采用申銀萬國

行業(yè)分類，應用若干財務指標、行業(yè)生命周期、政策支持力度、國際國內(nèi)政治經(jīng)濟環(huán)境、估

值與成長性等定性與定量指標構(gòu)建“金鷹行業(yè)優(yōu)勢評估模型”，根據(jù)該模型，計算申銀萬國

一級行業(yè)分類當中各行業(yè)的優(yōu)勢指數(shù)，得到“金鷹行業(yè)優(yōu)勢指數(shù)”，優(yōu)勢指數(shù)排名居前的行

業(yè)即為本基金重點配置的“優(yōu)勢行業(yè)”，這些優(yōu)勢行業(yè)具有綜合性的比較優(yōu)勢、較高的投資

價值、能夠取得超越各行業(yè)平均收益率的投資收益；二是優(yōu)勢個股——根據(jù)若干財務指標、

估值、成長性、在所屬行業(yè)當中的競爭地位、國際國內(nèi)政治經(jīng)濟環(huán)境對企業(yè)的差異化影響、

政府財政與貨幣政策以及其他特定政策目標對企業(yè)的差異化影響、企業(yè)的盈利前景及成長空

間、重組與資產(chǎn)注入以及整體上市對企業(yè)的影響等定性與定量指標構(gòu)建“金鷹企業(yè)優(yōu)勢評估

模型”，根據(jù)該模型，計算申銀萬國一級行業(yè)分類當中各行業(yè)所包括的全部個股之優(yōu)勢指數(shù)，

得到“金鷹企業(yè)優(yōu)勢指數(shù)”，優(yōu)勢指數(shù)排名居前的企業(yè)即為本基金在該行業(yè)內(nèi)重點配置的“優(yōu)

勢企業(yè)”，這些優(yōu)勢企業(yè)具有綜合性的比較優(yōu)勢、較高的投資價值、能夠取得超越行業(yè)指數(shù)

收益率的投資收益。本基金投資于優(yōu)勢行業(yè)中優(yōu)勢個股的比例不低于股票資產(chǎn)的80%。

2、資產(chǎn)配置策略

本基金采用“自上而下”的投資方法，定性分析與定量分析并用，綜合分析國內(nèi)外政治

經(jīng)濟環(huán)境、政策形勢、金融市場走勢、行業(yè)景氣等因素，研判市場時機，結(jié)合貨幣市場、債

券市場和股票市場估值等狀況，進行資產(chǎn)配置及組合的構(gòu)建，合理確定基金在股票、債券、

現(xiàn)金等資產(chǎn)類別上的投資比例，并隨著各類資產(chǎn)風險收益特征的相對變化，適時動態(tài)地調(diào)整

股票、債券和貨幣市場工具的投資比例，以最大限度地降低投資組合的風險、提高收益。

3、股票投資策略

本基金遵循行業(yè)間優(yōu)勢配置、各行業(yè)內(nèi)個股優(yōu)勢配置相結(jié)合的股票投資策略，其中行業(yè)

間優(yōu)勢配置是以若干財務指標、行業(yè)生命周期、政策支持力度、國際國內(nèi)政治經(jīng)濟環(huán)境、估

值與成長性等定性與定量指標為基礎，以“金鷹行業(yè)優(yōu)勢評估模型”作為評價工具，篩選出

經(jīng)濟周期不同階段的優(yōu)勢行業(yè)，這些優(yōu)勢行業(yè)具有綜合性的比較優(yōu)勢、較高的投資價值、能

夠取得超越各行業(yè)平均收益率的投資收益；行業(yè)內(nèi)個股優(yōu)勢配置是以若干財務指標、估值、

成長性、在所屬行業(yè)當中的競爭地位、國際國內(nèi)政治經(jīng)濟環(huán)境對企業(yè)的差異化影響、政府財

政與貨幣政策以及其他特定政策目標對企業(yè)的差異化影響、企業(yè)的盈利前景及成長空間、重

組與資產(chǎn)注入以及整體上市對企業(yè)的影響等定性與定量指標為基礎，以“金鷹企業(yè)優(yōu)勢評估

模型”作為評價工具，篩選出經(jīng)濟周期與行業(yè)發(fā)展的不同階段下，具有綜合性的比較優(yōu)勢、

較高的投資價值、能夠取得超越行業(yè)指數(shù)收益率的優(yōu)勢個股。

在篩選出優(yōu)勢行業(yè)與各行業(yè)內(nèi)優(yōu)勢個股的基礎上，根據(jù)行業(yè)優(yōu)勢指數(shù)的大小，篩選各行

業(yè)內(nèi)企業(yè)優(yōu)勢指數(shù)排名居前的品種構(gòu)建本基金的初級股票庫，行業(yè)優(yōu)勢指數(shù)越大，則該行業(yè)

內(nèi)進入初級股票庫的品種越多；根據(jù)實地調(diào)研所獲取的、關(guān)于企業(yè)與行業(yè)的相關(guān)信息，對財

務指標、估值指標、行業(yè)優(yōu)勢指數(shù)與企業(yè)優(yōu)勢指數(shù)進行再審視，遴選企業(yè)優(yōu)勢指數(shù)優(yōu)異者進

入二級重點庫與一級重點庫，構(gòu)建本基金的投資組合。

本基金將對行業(yè)和個股的綜合性比較優(yōu)勢進行持續(xù)評估，以準確把握優(yōu)勢行業(yè)及優(yōu)勢個

股的變化趨勢，根據(jù)國內(nèi)外政治經(jīng)濟環(huán)境與行業(yè)景氣狀況的最新變化，重新評估行業(yè)優(yōu)勢指

數(shù)與企業(yè)優(yōu)勢指數(shù)，并據(jù)此對投資組合當中的行業(yè)和個股進行及時調(diào)整。

（1）行業(yè)配置策略

本基金的行業(yè)配置采用定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，以行業(yè)內(nèi)各企業(yè)的財務指標、

行業(yè)生命周期與景氣度的變化、政策支持力度、國際國內(nèi)政治經(jīng)濟環(huán)境、估值與成長性等定

性與定量指標為基礎，以實地調(diào)研所獲知的關(guān)于各行業(yè)的發(fā)展態(tài)勢與景氣變化為參考依據(jù)，

以“金鷹行業(yè)優(yōu)勢評估模型”作為評價工具，根據(jù)“金鷹行業(yè)優(yōu)勢指數(shù)”預判與尋找那些具

有相對比較優(yōu)勢的行業(yè)，力圖使得這些優(yōu)勢行業(yè)的投資收益超越市場當中各行業(yè)收益率的平

均值。對優(yōu)勢行業(yè)進行重點配置，可以有效地提升投資組合的收益率。優(yōu)勢行業(yè)的評估因素

有：

1）行業(yè)內(nèi)各企業(yè)的若干財務指標與估值指標；

2）國際經(jīng)濟環(huán)境、全球產(chǎn)業(yè)周期對行業(yè)的影響；

3）政府財政政策對行業(yè)的影響；

4）央行貨幣政策對于行業(yè)的影響；

5）政府特定政策目標對行業(yè)的影響；

6）國內(nèi)經(jīng)濟環(huán)境的變動狀況對行業(yè)的影響；

7）行業(yè)隨著科技進步的變動趨勢；

8）國內(nèi)外政治環(huán)境的變動對行業(yè)的影響；

9）行業(yè)的盈利前景及成長空間分析；

10）國內(nèi)外突發(fā)事件、重大事件對于行業(yè)的影響；

如前所述，本基金對優(yōu)勢行業(yè)進行重點配置，故而，為提高本基金行業(yè)配置的有效性，

必須根據(jù)行業(yè)內(nèi)各企業(yè)的財務指標、行業(yè)生命周期與景氣度的變化、政策支持力度、國際國

內(nèi)政治經(jīng)濟環(huán)境、估值與成長性的最新變化，結(jié)合實地調(diào)研所獲知的關(guān)于各行業(yè)的發(fā)展態(tài)勢

與景氣變化的最新信息，審慎評估并重新計算行業(yè)優(yōu)勢指數(shù)，并據(jù)此對初級股票庫、二級重

點庫、一級重點庫、投資組合當中的行業(yè)構(gòu)成進行及時調(diào)整。

在基金投資過程中，行業(yè)配置方案建立在整個投研團隊的研究支持基礎之上，投資決策

委員會負責制定行業(yè)配置方案，基金經(jīng)理負責執(zhí)行行業(yè)配置方案，并進行相應的反饋。

（2）個股精選策略

根據(jù)行業(yè)配置方案，本基金審慎遴選各行業(yè)內(nèi)部具有綜合性比較優(yōu)勢的個股以構(gòu)建股票

投資組合。

本基金主要通過定量分析和定性分析相結(jié)合的方式構(gòu)建“金鷹企業(yè)優(yōu)勢評估模型”，根

據(jù)該模型計算“金鷹企業(yè)優(yōu)勢指數(shù)”來考察和篩選具有綜合性比較優(yōu)勢的股票。定量方面，

主要依據(jù)盈利能力、成長性、現(xiàn)金流狀況、償債能力、營運能力、估值等等；定性方面主要

考慮：國際經(jīng)濟環(huán)境以及全球產(chǎn)業(yè)周期對企業(yè)的差異化影響、政府財政政策對企業(yè)的差異化

影響、央行貨幣政策對于企業(yè)的差異化影響、政府特定政策目標對企業(yè)的差異化影響、國內(nèi)

經(jīng)濟環(huán)境的變動狀況對企業(yè)的差異化影響、企業(yè)隨著科技進步的變動趨勢、國內(nèi)外政治環(huán)境

的變動對企業(yè)的差異化影響、企業(yè)的盈利前景及成長空間分析、國內(nèi)外突發(fā)事件與重大事件

對于企業(yè)的差異化影響、重組與資產(chǎn)注入以及整體上市對企業(yè)的影響等等。

在實地調(diào)研的基礎上，對企業(yè)優(yōu)勢指數(shù)進行再審視，以遴選具體投資品種。主要內(nèi)容包

括：

1）財務指標的進一步細化分析

在一個較長的時間維度內(nèi)（3年或者3年以上），仔細考察企業(yè)的盈利能力、成長性、現(xiàn)

金流狀況、償債能力、營運能力的變動狀況及其變動趨勢的穩(wěn)定性；是否具有良好的治理結(jié)

構(gòu)，財務健康度等。

2）核心競爭力與可持續(xù)成長能力的再考察

主要考察企業(yè)是否具有與行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)相適應的、清晰的競爭戰(zhàn)略，是否擁有成本優(yōu)勢、

規(guī)模優(yōu)勢、品牌優(yōu)勢與美譽度、渠道優(yōu)勢或其它特定優(yōu)勢；在特定領域是否擁有原材料、專

有技術(shù)或其它專有資源；是否具有較強技術(shù)創(chuàng)新能力；所處的行業(yè)（或者細分行業(yè)）未來的

成長空間；產(chǎn)品的市場占有率。

3）對管理層與財務指標真實性的考察

通過實地調(diào)研可深入了解企業(yè)的基本面，實地調(diào)查企業(yè)生產(chǎn)任務的飽滿程度，親身感受

公司管理層的企業(yè)家精神，采用實地調(diào)研所獲知的第一手信息對企業(yè)優(yōu)勢指數(shù)進行修正。此

外，對公司的上下游客戶、競爭對手進行調(diào)查研究，有助于深入了解公司的經(jīng)營狀況，必要

時還可以從行業(yè)主管機關(guān)、稅務部門、海關(guān)等獲取第三方數(shù)據(jù)，以核實企業(yè)基本面與財務指

標的真實性。

4）估值指標的再審視

具備長期優(yōu)勢的品種亦可能存在階段性的估值偏高。在實地調(diào)研的基礎上，研究員客觀、

公正、審慎地預測公司未來每股盈利，并根據(jù)不同行業(yè)的屬性，選取恰當?shù)墓乐捣椒▽?
進行估值，將公司的估值水平與國內(nèi)外同行業(yè)的公司作比較，可以提供公司估值的新視角。

最后根據(jù)行業(yè)配置方案，結(jié)合定量和定性研究以及實地調(diào)研,篩選出相關(guān)行業(yè)中基本面

健康、最具投資價值的優(yōu)勢個股作為本基金的核心投資標的，進行重點投資。

4、存托憑證投資策略

本基金投資存托憑證的策略依照股票投資策略執(zhí)行，選擇投資價值高的存托憑證進行投

資。

5、債券投資策略

在資本市場國際化的背景下，通過研判債券市場風險收益特征的國際化趨勢和國內(nèi)宏觀

經(jīng)濟景氣周期引發(fā)的債券市場收益率的變化趨勢，采取自上而下的策略構(gòu)造組合。

債券類品種的投資，追求在嚴格控制風險基礎上獲取穩(wěn)健回報的原則。

（1）本基金采用目標久期管理方法作為本基金債券類證券投資的核心策略。通過宏觀

經(jīng)濟分析平臺把握市場利率水平的運行態(tài)勢，作為組合久期選擇的主要依據(jù)。

（2）結(jié)合收益率曲線變化的預測，采取期限結(jié)構(gòu)配置策略，通過分析和情景測試，確

定長、中、短期三種債券的投資比例。

（3）收益率利差策略是債券資產(chǎn)在類屬間的主要配置策略。本基金在充分考慮不同類

型債券流動性、稅收以及信用風險等因素基礎上，進行類屬的配置，優(yōu)化組合收益。

（4）在運用上述策略方法基礎上，通過分析個券的剩余期限與收益率的配比狀況、信

用等級狀況、流動性指標等因素，選擇風險收益配比最合理的個券作為投資對象，并形成組

合。本基金還將采取積極主動的策略，針對市場定價錯誤和回購套利機會等，在確定存在超

額收益的情況下，積極把握市場機會。

（5）根據(jù)基金申購、贖回等情況，對投資組合進行流動性管理，確?；鹳Y產(chǎn)的變現(xiàn)

能力。

6、權(quán)證投資策略

本基金將因為上市公司進行增發(fā)、配售以及投資分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券等原因被動

獲得權(quán)證，或者在進行套利交易、避險交易以及權(quán)證價值嚴重低估等情形下將投資權(quán)證。

本基金進行權(quán)證投資時，將在對權(quán)證標的證券進行基本面研究及估值的基礎上，結(jié)合股

價波動率等參數(shù)，運用數(shù)量化期權(quán)定價模型，確定其合理內(nèi)在價值，從而構(gòu)建套利交易或避

險交易組合以及在合同許可投資比例范圍內(nèi)的投資于價值出現(xiàn)較為顯著的低估的權(quán)證品種。

（五）業(yè)績比較基準

本基金的業(yè)績比較基準為：滬深300指數(shù)收益率×75%+中證全債指數(shù)收益率×25%

1、本基金股票資產(chǎn)采用滬深300指數(shù)作為比較基準主要是基于如下幾方面原因：

（1）指數(shù)的市場代表性較強

滬深300指數(shù)的樣本選自滬深兩個證券市場，大約覆蓋了市場65％的流通市值，成份

股為市場中市場代表性好，流動性高，交易活躍的主流投資股票，是目前中國證券市場中與

本基金股票投資范圍比較適配同時公信力較好的股票指數(shù)；指數(shù)試運行結(jié)果顯示，滬深300

指數(shù)走勢強于上證綜合指數(shù)和深證綜合指數(shù)，并且滬深300指數(shù)與上證180指數(shù)及深證

100指數(shù)之間的相關(guān)性高，日相關(guān)系數(shù)均超過99％，表明滬深300指數(shù)能夠充分代表滬深

市場股價變動情況。

（2）行業(yè)覆蓋較全面

同樣，由于滬深300指數(shù)的樣本來自滬深兩個交易所，相對于傳統(tǒng)的上證180及深證

100等指數(shù)，滬深300指數(shù)具有更好的行業(yè)覆蓋程度，各類行業(yè)在指數(shù)中的權(quán)重更為均衡，

利于基金管理人根據(jù)指數(shù)權(quán)重構(gòu)造投資組合。

（3）指數(shù)權(quán)威性與公正性較強

滬深300指數(shù)中的指數(shù)股的發(fā)布和調(diào)整均由市場權(quán)威性及公正性較高的滬、深交易所

完成，由于其指數(shù)計算與發(fā)布不以盈利為目標，與其他券商或中介機構(gòu)發(fā)布的指數(shù)相比，其

公正性、可信度及權(quán)威性更高。而且，與其他指數(shù)發(fā)布機構(gòu)相比，滬、深交易所具有更強的

持續(xù)性，可以保證指數(shù)的長期穩(wěn)定，有利于投資組合管理和風險管理。

（4）指數(shù)獲得渠道通暢

滬深300指數(shù)通過滬深兩個證券交易所的衛(wèi)星行情系統(tǒng)進行實時發(fā)布，本基金管理人

已經(jīng)獲得滬深交易所的聯(lián)合授權(quán)，因此可以方便地獲得滬深300指數(shù)，并在指數(shù)構(gòu)成變化

時迅速、準確地予以更新。

（5）指數(shù)計算方法明確

由于指數(shù)構(gòu)成和計算方法透明，在出現(xiàn)數(shù)據(jù)不暢或者無法接受衛(wèi)星行情的極端情況下，

本基金管理人可自行計算該指數(shù)，保證投資基準的持續(xù)性，為本基金的投資管理創(chuàng)造有利條

件。

2、本基金債券資產(chǎn)采用中證全債指數(shù)作為比較基準主要是基于如下幾方面原因：

（1）中證全債指數(shù)是一個綜合反映銀行間債券市場和滬深交易所債券市場的跨市場債

券指數(shù)。具有較廣的覆蓋面，成分債券的流動性較高；

（2）中證全債指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司編制和維護，中證指數(shù)有限公司提供的中證

系列指數(shù)體系具有一定的優(yōu)勢和市場影響力；

（3）中證全債指數(shù)編制方法的透明度較高；且具有較高的市場認同度和未來廣泛使用

的前景，使基金之間更易于比較。

3、隨著市場環(huán)境的變化，如果上述業(yè)績比較基準不適用本基金時，本基金管理人可以

從維護基金份額持有人合法權(quán)益的原則出發(fā)，根據(jù)實際情況對業(yè)績比較基準進行相應調(diào)整。

調(diào)整業(yè)績比較基準應經(jīng)基金托管人同意，報中國證監(jiān)會備案，基金管理人應在調(diào)整前3個工

作日在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上刊登公告。

（六）風險收益特征

本基金為主動管理的混合型證券投資基金，屬于證券投資基金中的風險和預期收益較高

品種。一般情形下，其預期風險和收益均高于貨幣型基金和債券型基金。

（七）投資禁止行為與限制

1、禁止用本基金財產(chǎn)從事以下行為：

（1）承銷證券；

（2）向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外；

（5）向本基金的基金管理人、基金托管人出資或者買賣本基金的基金管理人、基金托

管人發(fā)行的股票或者債券；

（6）買賣與本基金的基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與本基金的基金

管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；

（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（8）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的

其他活動。

2、基金投資組合比例限制

（1）持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金財產(chǎn)凈值的10%；

（2）本基金與基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和，不超過該證

券的10%；

（3）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過基金總資產(chǎn)，本基金所

申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（4）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得

超過該上市公司可流通股票的15%；

（5）本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司的可流通股票，不得超過該

上市公司可流通股票的30%；

（6）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；

因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金

不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資。

（7）基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購

交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（8）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易

的股票合并計算；

（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他限制。

3、若將來法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定發(fā)生修改或變更，致使本款前述約定的投

資禁止行為和投資組合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相應程序后，本基金

可相應調(diào)整禁止行為和投資限制規(guī)定。

（八）投資組合比例調(diào)整

基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同

的約定。因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金

投資不符合基金合同約定的投資比例規(guī)定的，除上述第（6）、（7）項規(guī)定的情況外，基金

管理人應當在十個交易日內(nèi)進行調(diào)整。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

（九）基金管理人代表基金行使股東及債權(quán)人權(quán)利處理原則和方法

1、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；

2、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；

3、按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東及債權(quán)人權(quán)利，保護基金投資人利益。

（十）基金投資組合報告（未經(jīng)審計）

本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重

大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

本基金的托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，已復核了本報告中的內(nèi)容，保

證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告有關(guān)數(shù)據(jù)截止日為2025年6月30日，本報告中所列財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審

計。

1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況

序號  項目  金額(元)  占基金總資產(chǎn)的比例(%)  



1  權(quán)益投資  231,778,545.49  84.26  

 其中：股票  231,778,545.49  84.26  

2  固定收益投資  -  -  

 其中：債券  -  -  

 資產(chǎn)支持證券  -  -  

3  貴金屬投資  -  -  

4  金融衍生品投資  -  -  

5  買入返售金融資產(chǎn)  -  -  

 其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn)  -  -  

6  銀行存款和結(jié)算備付金合計  43,191,701.38  15.70  

7  其他各項資產(chǎn)  113,658.29  0.04  

8  合計  275,083,905.16  100.00  



注：其他資產(chǎn)包括：交易保證金、應收利息、應收證券清算款、其他應收款、應收申購

款。

2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

（1）報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合

代碼  行業(yè)類別  公允價值（元）  占基金資產(chǎn)凈值比例（％）  

A  農(nóng)、林、牧、漁業(yè)  -  -  

B  采礦業(yè)  8,912,644.00  3.31    

C  制造業(yè)  182,599,119.68  67.77  

D  電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應業(yè)  -  -  

E  建筑業(yè)  -  -  

F  批發(fā)和零售業(yè)  2,244.00  0.00  

G  交通運輸、倉儲和郵政業(yè)  17,141.31  0.01  

H  住宿和餐飲業(yè)  -  -  

I  信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務業(yè)  -  -  

J  金融業(yè)  31,060,913.00  11.53  



K  房地產(chǎn)業(yè)  9,169,657.00  3.40  

L  租賃和商務服務業(yè)  -  -  

M  科學研究和技術(shù)服務業(yè)  16,826.50  0.01  

N  水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè)  -  -  

O  居民服務、修理和其他服務業(yè)  -  -  

P  教育  -  -  

Q  衛(wèi)生和社會工作  -  -  

R  文化、體育和娛樂業(yè)  -  -  

S  綜合  -  -  

 合計  231,778,545.49  86.02  



（2）報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合

本基金本報告期末未持有通過港股通投資的股票。

3、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號  股票代碼  股票名稱  數(shù)量（股）  公允價值（元）  占基金資產(chǎn)凈值比例（％）  

1  603005  晶方科技  756,500  21,477,035.00  7.97  

2  002222  福晶科技  469,300  16,050,060.00  5.96  

3  600166  福田汽車  5,176,500  14,028,315.00  5.21  

4  300433  藍思科技  621,100  13,850,530.00  5.14  

5  601688  華泰證券  761,600  13,564,096.00  5.03  

6  600760  中航沈飛  223,900  13,125,018.00  4.87  

7  688385  復旦微電  263,778  12,996,342.06  4.82  

8  000768  中航西飛  471,800  12,899,012.00  4.79  

9  688768  容知日新  240,909  10,693,950.51  3.97  

10  600036  招商銀行  204,300  9,387,585.00  3.48  



4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

本基金本報告期末未持有債券。

5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

本基金本報告期末未持有債券。

6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

本基金本報告期末未持有貴金屬。

8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細

本基金本報告期末未持有權(quán)證。

9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

無。

10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

（1）報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

無。

（2）本期國債期貨投資評價

本基金本報告期末未持有國債期貨。

11、投資組合報告附注

（1）基金管理人未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體出現(xiàn)本期被監(jiān)管部門立案

調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形。

（2）報告期內(nèi)基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。

（3）其他各項資產(chǎn)構(gòu)成

序號  名稱  金額(元)  

1  存出保證金  100,928.36  

2  應收證券清算款  -  

3  應收股利  -  

4  應收利息  -  

5  應收申購款  12,729.93  

6  其他應收款  -  



7  待攤費用  -  

8  其他  -  

9  合計  113,658.29  



（4）報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。

（6）投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。

十四、基金的業(yè)績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保

證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風

險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

（一）基金業(yè)績與同期基準的比較

基金合同生效日為2009年7月1日，基金合同生效以來（截至2025年6月30日）的投資業(yè)

績及與同期基準的比較如下表所示：

金鷹行業(yè)優(yōu)勢混合A：

階段  凈值增長率①  凈值增長率標準差②  業(yè)績比較基準收益率③  業(yè)績比較基準收益率標準差④  ①－③  ②－④  

2010.1.1-2010.12.31  17.96%   1.60%  -8.38 %  1.18 %  26.34%   0.42%  

2011.1.1-2011.12.31  -37.49%  1.37%   -18.23%  0.97%  -19.26%  0.40%  

2012.1.1-2012.12.31  -6.98%   1.43%   6.86%   0.96%   -13.84%   0.47%  

2013.1.1-2013.12.31  14.13%   1.28%  -5.15%   1.05%  19.28%   0.23%  

2014.1.1-2014.12.31  19.62%   1.10%   39.13%   0.91%   -19.51%   0.19%  

2015.1.1-2015.12.31  74.62%  2.92%  6.77%  1.86%  67.85%  1.06%  

2016.1.1-2016.12.31  -20.11%  1.89%  -7.71%  1.05%  -12.40%  0.84%  

2017.1.1-2017.12.31  18.98%  1.05%  15.93%  0.48%  3.05%  0.57%  

2018.1.1-2018.12.31  -24.52%  1.47%  -17.58%  1.00%  -6.94%  0.47%  

2019.1.1-2019.12.31  42.83%  1.54%  27.99%  0.93%  14.84%  0.61%  

2020.1.1-2020.12.31  80.37%   2.03%   21.29%   1.07%   59.08%   0.96%  

2021.1.1-2021.12.31  56.91%  2.08%  -2.29%  0.88%  59.20%  1.20%  

2022.1.1-2022.12.31  -31.32%  1.64%  -15.67%  0.96%  -15.65%  0.68%  

2023.1.1-2023.12.31  -19.83%  1.55%  -7.33%  0.63%  -12.50%  0.92%  

2024.1.1-2024.12.31  -9.94%  1.67%  13.67%  1.00%  -23.61%  0.67%  

2025.1.1-2025.6.30  5.08%  1.82%  0.44%  0.75%  4.64%  1.07%  

2009.7.1-2025.6.30  154.57%  1.71%  48.59%  1.05%  105.98%  0.66%  



金鷹行業(yè)優(yōu)勢混合C：

階段  凈值增長率①  凈值增長率標準差②  業(yè)績比較基準收益率③  業(yè)績比較基準收益率標準差④  ①－③  ②－④  

2023.3.9-2023.12.31  -21.03%  1.64%  -10.30%  0.62%  -10.73%  1.02%  

2024.1.1-2024.12.31  -10.05%  1.67%  13.67%  1.00%  -23.72%  0.67%  

2025.1.1-2025.6.30  4.77%  1.82%  0.44%  0.75%  4.33%  1.07%  

2023.3.9-2025.6.30  -25.57%  1.69%  2.41%  0.83%  -27.98%  0.86%  



歷任基金經(jīng)理變動如下：

基金經(jīng)理  任職日期  離任日期  

彭培祥先生  2009-07-01  2012-07-26  

馮文光先生  2011-03-30  2013-04-10  

何曉春先生  2012-07-26  2016-06-15  

倪超先生  2015-06-11  -  



（二）基金份額累計凈值增長率與同期基準增長率曲線對比

金鷹行業(yè)優(yōu)勢混合型證券投資基金

累計凈值增長率與業(yè)績比較基準收益率歷史走勢對比圖

(2009年7月1日至2025年6月30日)

金鷹行業(yè)優(yōu)勢混合A：

金鷹行業(yè)優(yōu)勢混合C：

注：本基金于2023年3月9日起增加C類份額類別，C類份額首次確認日為2023年3

月10日，增設當期的相關(guān)數(shù)據(jù)和指標按實際存續(xù)期計算。

十五、基金的財產(chǎn)

（一）基金財產(chǎn)的構(gòu)成

1、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指本基金購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息、債券的應計利息、

基金應收的申購基金款、繳存的保證金以及其他投資所形成的價值總和。

其構(gòu)成主要有：

（1）銀行存款及其應計利息；

（2）清算備付金及其應計利息；

（3）根據(jù)有關(guān)規(guī)定繳存的保證金；

（4）應收證券交易清算款；

（5）應收申購基金款；

（6）股票投資及其估值調(diào)整；

（7）債券投資及其估值調(diào)整和應計利息；

（8）權(quán)證投資及其估值調(diào)整；

（9）其他投資及其估值調(diào)整；

（10）其他資產(chǎn)等。

2、基金資產(chǎn)凈值

本基金基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。

（二）基金財產(chǎn)的賬戶

本基金以“金鷹行業(yè)優(yōu)勢混合型證券投資基金”的名義在基金托管人營業(yè)機構(gòu)開立本

基金的銀行存款托管賬戶；以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立基金

結(jié)算備付金賬戶，以“金鷹行業(yè)優(yōu)勢混合型證券投資基金”的名義在基金托管人托管系統(tǒng)中

開立二級結(jié)算備付金賬戶；以基金托管人和“金鷹行業(yè)優(yōu)勢混合型證券投資基金”聯(lián)名的方

式在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立證券賬戶、以“金鷹行業(yè)優(yōu)勢混合型證券投資基金”

的名義開立銀行間債券托管賬戶并報中國人民銀行備案。開立的上述基金財產(chǎn)賬戶與基金管

理人、基金托管人、基金代銷機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相

獨立。

如國家相關(guān)法律法規(guī)調(diào)整，基金管理人和基金托管人有權(quán)依據(jù)新規(guī)定執(zhí)行。

（三）基金財產(chǎn)的保管及處分

1、本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人及基金托管人的固有財產(chǎn)，并由基金托管人保管。

2、基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收

益，歸入基金財產(chǎn)。

3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行

清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算范圍。

4、基金財產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷；不同基金

財產(chǎn)的債權(quán)債務，不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

十六、基金財產(chǎn)的估值

（一）估值目的

基金估值的目的是為了準確、真實地反映基金相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值。

開放式基金份額申購、贖回價格應按基金估值后確定的基金份額凈值計算。

（二）估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對

外披露基金凈值的非交易日。

（三）估值對象

基金所持有的金融資產(chǎn)和金融負債。

（四）估值原則

基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應符合《企業(yè)會計準則》、

監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。

1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日有報價的，

除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調(diào)整地應用于該資產(chǎn)或負債的公允價值計量。

估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應采用最近交易日的

報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，

應對報價進行調(diào)整，確定公允價值。

與上述投資品種形同，但具有不同特征的，應以相同資產(chǎn)或負債的公允價值為基礎，并

在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制

是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不

應考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的溢價或折價。

2、對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和

其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值時，應優(yōu)先使用可觀察

輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以

使用不可觀察輸入值。

3、如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛诠乐?
調(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應對估值進行調(diào)整并確定公允價

值。

（五）估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收

盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未

發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)

濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品

種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。

（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取估

值日第三方估值機構(gòu)提供的相應品種當日的估值凈價進行估值。

（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機構(gòu)提

供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值。

（4）交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，選取第三方估值機構(gòu)提供的相應品種當日

的估值凈價進行估值；第三方估值機構(gòu)未提供估值價的，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估

值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。

2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票

的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值。

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票和債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難

以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開

發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、

新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定

公允價值。

（4）交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種，對于存在活躍市場的情況

下，應以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價未能代表估

值日公允價值的情況下，應對市場報價進行調(diào)整以確認估值日的公允價值；對于不存在市場

活動或市場活動很少的情況下，應采用估值技術(shù)確定其公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量

公允價值的情況下，按成本估值。

3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供的相應品種

當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供的相

應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，回

售登記期截止日（含當日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行

間市場未上市，且第三方估值機構(gòu)未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存

在明顯差異，未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。

4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。

5、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸?
值的公平性。

6、權(quán)證估值

（1）配股權(quán)證的估值：

因持有股票而享有的配股權(quán)，類同權(quán)證處理方式的，采用估值技術(shù)進行估值。

（2）認沽/認購權(quán)證的估值：

從持有確認日起到賣出日或行權(quán)日止，上市交易的認沽/認購權(quán)證按估值日的收盤價估

值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價

估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大

變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；未上市交易的認沽/認購權(quán)證采用估值技術(shù)

確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量的情況下，按成本估值；因持有股票而享有的配股

權(quán)，停止交易、但未行權(quán)的權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值。

7、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

8、本基金參與融資業(yè)務的，按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門和行業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定進行

估值。

9、如有充分理由表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可

根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的方法估值。

10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新

規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法

律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，

雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基

金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方

在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算

結(jié)果對外予以公布。

（六）估值程序

基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同進行。各類基金份額凈值由基金管理人

完成估值后，將估值結(jié)果以書面形式報給基金托管人，基金托管人按《基金合同》規(guī)定的

估值方法、時間、程序進行復核，基金托管人復核無誤后簽章返回給基金管理人，由基金

管理人對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。

（七）暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金財產(chǎn)價值時；

3、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估

值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當

暫?；鸸乐担?
4、中國證監(jiān)會認定的其他情形。

（八）基金份額凈值的確認

各類基金份額凈值、基金資產(chǎn)凈值由基金管理人負責計算，基金托管人進行復核?；?
管理人應于每個工作日交易結(jié)束后計算當日的各類基金凈值信息并發(fā)送給基金托管人?；?
托管人對凈值計算結(jié)果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對各類基金份額凈值予

以公布。

各類基金份額凈值的計算均精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入,由此產(chǎn)生的收

益或損失由基金財產(chǎn)承擔?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整機制。

國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（九）估值錯誤的處理

1、當基金資產(chǎn)的估值導致任一類基金份額凈值小數(shù)點后四位（含第四位）內(nèi)發(fā)生差錯

時，視為該類基金份額凈值估值錯誤。

2、基金管理人和基金托管人將采取必要、適當合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、

及時性。當基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，并采取合理的措施防

止損失進一步擴大；當計價錯誤達到或超過某類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當

報中國證監(jiān)會備案；當計價錯誤達到或超過某類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當

公告，并同時報中國證監(jiān)會備案。

3、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。

（十）特殊情形的處理

1、基金管理人按本條第（五）款有關(guān)估值方法規(guī)定的第9項條款進行估值時，所造成

的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。

2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，基金管理

人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此

造成的基金財產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人應當

積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

十七、基金的收益與分配

（一）基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后的

余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

（二）基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截止收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益

的孰低數(shù)。

（三）基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為6次，每次收

益分配比例不得低于截止收益分配基準日可供分配利潤的30%，若《基金合同》生效不滿3

個月可不進行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分

配方式是現(xiàn)金分紅；如投資者在不同銷售機構(gòu)選擇的分紅方式不同，基金登記機構(gòu)將以投資

者最后一次選擇的分紅方式為準；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值：即基金收益分配基準日的各類基

金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷售服務費，各

基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同，本基金同一類別的每一基金份額享受同等分

配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中應載明收益分配基準日、截止收益分配基準日可供分配利潤、基金

收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

（五）收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬訂，并由基金托管人復核，依照《信息披露辦法》

的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過15

個工作日。

（六）基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)金

紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持

有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》

執(zhí)行。

十八、基金的費用和稅收

（一）與基金運作有關(guān)的費用

1、基金費用的種類

（1）基金管理人的管理費；

（2）基金托管人的托管費；

（3）C類基金份額的銷售服務費；

（4）因基金的證券交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費用（包括但不限于經(jīng)手費、印花稅、證管費、

過戶費、手續(xù)費、券商傭金、權(quán)證交易的結(jié)算費及其他類似性質(zhì)的費用等）；

（5）基金合同生效以后的信息披露費用；

（6）基金份額持有人大會費用；

（7）基金合同生效以后的會計師費和律師費；

（8）基金資產(chǎn)的資金匯劃費用；

（9）按照國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以列入的其他費用。

2、上述基金費用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)參照公允的市場價格確定，法律法

規(guī)另有規(guī)定時從其規(guī)定。

3、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

（1）基金管理人的管理費

基金管理人的基金管理費按基金財產(chǎn)凈值的1.2%年費率計提。

在通常情況下，基金管理費按前一日基金財產(chǎn)凈值的1.2%年費率計提。計算方法如下：

H＝E×1.2%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日基金財產(chǎn)凈值

基金管理費每日計提，按月支付?；鸸芾砣藨诖卧率兹掌?個工作日內(nèi)做出劃付指

令；基金托管人應在次月首日起10個工作日內(nèi)完成復核，并從該基金財產(chǎn)中一次性支付基金

管理費給該基金管理人。

（2）基金托管人的基金托管費

基金托管人的基金托管費按基金財產(chǎn)凈值的0.2%年費率計提。

在通常情況下，基金托管費按前一日基金財產(chǎn)凈值的0.2%年費率計提。計算方法如下：

H=E×0.2%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金財產(chǎn)凈值

基金托管費每日計提，按月支付?；鸸芾砣藨诖卧率兹掌?個工作日內(nèi)做出劃付指

令；基金托管人應在次月首日起10個工作日內(nèi)完成復核，并從該基金財產(chǎn)中一次性支付托管

費給該基金托管人。

（3）銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額收取銷售服務費。

本基金的銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.60%的年費率計提。銷

售服務費的計算方法如下：

H＝E×0.60%÷當年天數(shù)

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金銷售服務費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付?；鸸芾砣藨诖卧率?
日起5個工作日內(nèi)做出劃付指令；基金托管人應在次月首日起10個工作日內(nèi)完成復核，并

從該基金財產(chǎn)中一次性支付給登記機構(gòu)，由登記機構(gòu)代收后支付給銷售機構(gòu)。若遇法定節(jié)假

日、公休假等，支付日期順延。

（4）本條第1款第（4）至第（9）項費用由基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及

相應協(xié)議的規(guī)定，列入當期基金費用。

4、不列入基金費用的項目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損

失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。

5、基金管理費和基金托管費的調(diào)整

基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費、基金托管費或銷售服務費，無須

召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前2日在規(guī)定媒介上刊

登公告。

6、其他費用

按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，基金管理人可以在基金財產(chǎn)中列支其他的費用，并

按照相關(guān)的法律法規(guī)的規(guī)定進行公告或備案。

（二）與基金銷售有關(guān)的費用

1、申購費

本基金C類基金份額不收取申購費，投資人申購本基金A類基金份額需繳納申購費，投

資人在同一天多次申購的，根據(jù)單次申購金額確定每次申購所適用的費率。本基金A類基金

份額的申購費用由申購A類基金份額的基金投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)，用于本基金的市

場推廣、銷售、登記等各項費用。

A類基金份額申購費率如下：

申購金額（萬元）  申購費率  

A ＜50  1.5%  

50 ≤ A ＜100  1.2%  

100 ≤A ＜500  0.8%  

A ≥500  每筆1000元  



注：上表中，A為投資者申購金額。

2、贖回費

A類基金份額的贖回費率如下：

持有基金份額期限(T)  費率  

T＜7日  1.50%  

T≥7日  0.50%  



本基金A類基金份額的贖回費用由A類基金份額持有人承擔，其中對于持續(xù)持有期少

于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費并全額計入基金財產(chǎn)。其中對于持續(xù)持有期大于

等于7日的投資者收取的贖回費歸入基金資產(chǎn)部分的比例為贖回費總額的25％，其余部分

作為登記費和其他手續(xù)費支出。

C類基金份額的贖回費率如下：

持有基金份額期限(T)  費率  



T＜7日  1.50%  

7日≤T＜30日  0.50%  

T≥30日  0  



本基金C類基金份額的贖回費用由C類基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回

基金份額時收取。對持續(xù)持有期少于30日的投資者收取的贖回費，將全額計入基金財產(chǎn)。

3、轉(zhuǎn)換費

基金管理人已開通旗下部分基金間的轉(zhuǎn)換業(yè)務并收取轉(zhuǎn)換費，具體轉(zhuǎn)換費率以及收取

方式在基金轉(zhuǎn)換公告中列明。

4、基金管理人可以從本基金財產(chǎn)中計提銷售服務費，用于基金的持續(xù)銷售和服務基金

份額持有人，具體辦法按中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

5、投資者通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)（www.gefund.com.cn）進行申購、贖回的交易費

率，請具體參照公司網(wǎng)站上的相關(guān)說明。

6、基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整上述費率，上述費率如發(fā)

生變更，基金管理人應最遲于新的費率實施前2日在規(guī)定媒介公告。

7、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定

基金促銷計劃，針對特定地域范圍、特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）或特定時

間段等進行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，

基金管理人可以對促銷活動范圍內(nèi)的投資者調(diào)低基金申購、贖回費率和其他相關(guān)費率。

（三）基金的稅收

1、本基金運作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務。

2、根據(jù)財政部規(guī)定，從2008年9月19日起單向征收證券交易印花稅，即取消買入股

票的證券交易印花稅，賣出股票的稅率維持在1‰。

十九、基金的會計與審計

（一）基金會計政策

1、基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日。

2、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。

3、會計核算制度按國家有關(guān)的會計核算制度執(zhí)行。

4、本基金獨立建賬、獨立核算。

5、本基金會計責任人為基金管理人。

6、基金管理人應保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關(guān)法律法

規(guī)規(guī)定編制基金會計報表，基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進

行核對并以書面方式確認。

（二）基金審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相獨立的、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)

務資格的會計師事務所及其注冊會計師等對基金年度財務報表及其他規(guī)定事項進行審計；

2、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須經(jīng)基金托管人同意。更換會計師

事務所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

3、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意；

二十、基金的信息披露

基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風險

管理規(guī)定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，本

基金從其最新規(guī)定。

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金

份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國

證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明

性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過符合

中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息

披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能

夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進行預測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人組織和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信息披露義務人應

保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權(quán)利、義務關(guān)系，明確基金份額持

有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的

法律文件。

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認

購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服

務等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當

在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生

變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說

明書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等活

動中的權(quán)利、義務關(guān)系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概

要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當

在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)

點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作

的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明

書的當日登載于規(guī)定媒介上。

（三）基金合同生效公告

基金管理人應當在基金合同生效的次日在規(guī)定媒介上登載基金合同生效公告。

（四）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周

在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通

過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額的基金份額凈值和

基金份額累計凈值。

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度

最后一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

（五）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖

回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)

點查閱或者復制前述信息資料。

（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，并將年度報告登

載在規(guī)定網(wǎng)站上，將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹?
告應當經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計。

基金管理人應當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登

載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金管理人應當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報

告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度

報告。

報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障其他

投資者的權(quán)益，基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項

下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的

特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。

基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風險

分析等。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（七）臨時報告與公告

基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務人應當在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在規(guī)定

報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響

的事件，包括：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事務所；

5、基金管理人委托基金服務機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金

托管人委托基金服務機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制人變更；

8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責人發(fā)生

變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管

人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；

11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關(guān)行為受到重大行政處

罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務相關(guān)行為受到重大

行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人

或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)

聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；

14、基金收益分配事項；

15、管理費、托管費、申購費、贖回費、銷售服務費等費用計提標準、計提方式和費率

發(fā)生變更；

16、任一類基金份額的基金份額凈值估值錯誤達該類基金份額的基金份額凈值百分之零

點五；

17、本基金開始辦理申購、贖回；

18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

21、基金份額上市交易；

22、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大

影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

（八）公開澄清

在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價

格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動的，以及可能損害基金份額持有人利益的，相關(guān)信息披

露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。

（九）清算報告

《基金合同》終止的，基金管理人應當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行清算

并作出清算報告。基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示

性公告登載在規(guī)定報刊上。

（十）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。

（十一）投資存托憑證的信息披露

本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

（十二）信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人

員負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與

格式準則等法律法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金

管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新

的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復核、審

查，并向基金管理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；鸸芾砣恕?
基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報送信

息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共

媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一

信息的內(nèi)容應當一致。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構(gòu)，應

當制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低

年限。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供

有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提

下，自主提升信息披露服務的質(zhì)量。具體要求應當符合《信息披露辦法》等法律法規(guī)及自律

規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。

（十三）信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信

息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復制。

（十四）本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的內(nèi)容為準。

二十一、風險揭示

（一）市場風險

基金主要投資于證券市場，而證券市場價格因受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交

易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動，從而導致基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風險。主要的

風險因素包括：

1、政策風險

因財政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等國家宏觀政策發(fā)生變化，導致市場

價格波動，影響基金收益而產(chǎn)生風險。

2、經(jīng)濟周期風險

隨著經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化，基金投資的收益水

平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風險。

3、利率風險

金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著債券的價格

和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤?；鹜顿Y于債券和股票，其收益水平可能會受到

利率變化的影響。

4、上市公司經(jīng)營風險

上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素的影響，如管理能力、行業(yè)競爭、市場前景、技術(shù)更新、

財務狀況、新產(chǎn)品研究開發(fā)等都會導致公司盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營

不善，其股票價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基金投資收益下降。上市公

司還可能出現(xiàn)難以預見的變化。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風險，但不

能完全避免。

5、通貨膨脹風險

基金投資的目的是基金資產(chǎn)的保值增值，如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的

收益可能會被通貨膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。

6、債券收益率曲線變動的風險

債券收益率曲線變動風險是指與收益率曲線非平行移動有關(guān)的風險，單一的久期指標并

不能充分反映這一風險的存在。

7、再投資風險

市場利率下降將影響固定收益類證券利息收入的再投資收益率，這與利率上升所帶來的

價格風險互為消長。

（二）信用風險

基金在交易過程中可能發(fā)生交收違約或者所投資債券的發(fā)行人違約、拒絕支付到期本息

等情況，從而導致基金資產(chǎn)損失。

（三）管理風險

基金管理人的專業(yè)技能、研究能力及投資管理水平直接影響到其對信息的占有、分析和

對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，進而影響基金的投資收益水平。同時，基金管理人的投

資管理制度、風險管理和內(nèi)部控制制度是否健全，能否有效防范道德風險和其他合規(guī)性風險，

以及基金管理人的職業(yè)道德水平等，也會對基金的風險收益水平造成影響。

（四）流動性風險

我國證券市場作為新興轉(zhuǎn)軌市場，市場整體流動性風險較高?；鹜顿Y組合中的股票和

債券會因各種原因面臨較高的流動性風險，使證券交易的執(zhí)行難度提高，買入成本或變現(xiàn)成

本增加。此外，基金投資人的贖回需求可能造成基金倉位調(diào)整和資產(chǎn)變現(xiàn)困難，加劇流動性

風險。

為了克服流動性風險，本基金將在堅持分散化投資和精選個股原則的基礎上，通過一系

列風險控制指標加強對流動性風險的跟蹤、防范和控制，但基金管理人并不保證完全避免此

類風險。

（五）操作和技術(shù)風險

基金的相關(guān)當事人在各業(yè)務環(huán)節(jié)的操作過程中，可能因內(nèi)部控制不到位或者人為因素造

成操作失誤或違反操作規(guī)程而引致風險，如越權(quán)交易、內(nèi)幕交易、交易錯誤和欺詐等。

此外，在開放式基金的后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正

常進行甚至導致基金份額持有人利益受到影響。這種技術(shù)風險可能來自基金管理人、基金托

管人、登記人、銷售機構(gòu)、證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)等。

（六）合規(guī)性風險

指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規(guī)或基金合同有關(guān)規(guī)定的風險。

（七）本基金特有的風險

本基金主要投資于優(yōu)勢行業(yè)中優(yōu)勢個股。投資策略上也相對以中長期持有為主，保持股

票倉位的相對穩(wěn)定。因此本基金特有的風險主要包括：

1、選股策略特有風險

在選股策略上本基金特有的風險主要來自兩個方面：一是對上市公司的基本面研究是否

準確、深入，二是所采用的估值方法是否科學、合理。基本面研究及估值過程中存在的缺陷

及錯誤均可能導致所選擇的證券不能完全符合本基金的預期目標。

2、投資策略特有風險

在投資策略方面本基金特有的風險主要在于：不同時期市場可能會有不同的偏好和熱點，

本基金相對側(cè)重于中長期持有的投資策略可能使基金表現(xiàn)在特定時期落后于大市或其它股

票基金。

3、投資存托憑證的特定風險

本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同

風險外，本基金還將面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與存托憑證

發(fā)行機制相關(guān)的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有

權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特

殊安排可能引發(fā)的風險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑

證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已

在境外上市的基礎證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風險；境內(nèi)

外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的其他風險。

（八）本法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價可能不一致的風險

本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市

場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。銷售

機構(gòu)（包括基金管理人直銷機構(gòu)和代銷機構(gòu)）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進行風險評價，不

同的銷售機構(gòu)采用的評價方法也不同，因此銷售機構(gòu)的風險等級評價與法律文件中風險收益

特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金是需按照銷售機構(gòu)的要求完成風險承受能力

與產(chǎn)品風險之間的匹配檢驗。

（九）其他風險

1、因基金業(yè)務快速發(fā)展而在制度建設、人員配備、風險管理和內(nèi)控制度等方面不完善

而產(chǎn)生的風險；

2、因金融市場危機、行業(yè)競爭壓力可能產(chǎn)生的風險；

3、戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力因素的出現(xiàn)，可能嚴重影響證券市場運行，導致基金資

產(chǎn)損失；

4、其他意外導致的風險。

二十二、基金合同的終止和基金財產(chǎn)的清算

（一）基金合同的終止

有下列情形之一的，本基金的基金合同終止：

1、基金份額持有人大會決定終止；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、基金托管人承

接的；

3、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。

基金合同終止后，基金管理人和基金托管人有權(quán)依照《基金法》、《運作辦法》、《銷

售辦法》、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，行使請求給付報酬、從基金財產(chǎn)中獲得補

償?shù)臋?quán)利。

（二）基金財產(chǎn)的清算

1、基金合同終止，基金管理人應當按法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定組織清算組對基

金財產(chǎn)進行清算。

2、基金財產(chǎn)清算組

（1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算

小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

（2）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具

有從事證券相關(guān)業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清

算小組可以聘用必要的工作人員。

（3）基金財產(chǎn)清算組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算

組可以依法進行必要的民事活動。

3、清算程序

（1）基金合同終止情形發(fā)生后，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；

（2）基金財產(chǎn)清算組根據(jù)基金財產(chǎn)的情況確定清算期限；

（3）基金財產(chǎn)清算組對基金財產(chǎn)進行清理和確認；

（4）對基金財產(chǎn)進行評估和變現(xiàn)；

（5）制作清算報告；

（6）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法

律意見書；

（7）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（8）對基金財產(chǎn)進行分配。

4、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由

基金清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

5、基金剩余財產(chǎn)的分配

基金財產(chǎn)按下列順序清償：

（1）支付清算費用；

（2）交納所欠稅款；

（3）清償基金債務；

（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

基金財產(chǎn)未按前款（1）、（2）、（3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

對于由基金交納、中登公司收取的最低結(jié)算備付金和交易席位保證金，在中登公司對其

進行調(diào)整交收日才能收回。

6、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務

資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；?
財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組

進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告

登載在規(guī)定報刊上。

7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件由基金托管人保存不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。

二十三、基金合同的內(nèi)容摘要

（一）基金合同當事人及權(quán)利義務

1、基金管理人的權(quán)利與義務

（1）基金管理人的權(quán)利

1）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；

2）依照法律法規(guī)和基金合同獨立管理運用基金財產(chǎn)；

3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金認購、申購、贖回、

轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務規(guī)則；

4）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和收費方式，獲得基金

管理費，收取認購費、申購費、贖回費及其他事先核準或公告的合理費用以及法律法規(guī)規(guī)定

的其他費用；

5）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定銷售基金份額；

6）在本合同的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法

律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履行本合同的情況進行必

要的監(jiān)督。如認為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金財產(chǎn)、其他基金合同當

事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，以及采取其他必要措施

以保護本基金及相關(guān)基金合同當事人的利益；

7）根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當?shù)幕鸫N機構(gòu)并有權(quán)依照代銷協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)

對基金代銷機構(gòu)行為進行必要的監(jiān)督和檢查；

8）自行擔任基金登記機構(gòu)或選擇、更換基金登記代理機構(gòu)，辦理基金登記業(yè)務，并按

照基金合同規(guī)定對基金登記代理機構(gòu)進行必要的監(jiān)督和檢查；

9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請；

10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進行融資、融券；

11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益分配方案；

12）按照法律法規(guī)，代表基金對被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其他

證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

13）在基金托管人職責終止時，提名新的基金托管人；

14）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；

15）選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外部機構(gòu)并確定有

關(guān)費率；

16）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

（2）基金管理人的義務

1）依法申請并募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代

為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

2）辦理基金備案手續(xù)；

3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)；

4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管

理和運作基金財產(chǎn)；

5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保

證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理、分別記

賬，進行證券投資；

6）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；

7）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利

益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

8）進行基金會計核算并編制基金的財務會計報告；

9）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

11）采取適當合理的措施使計算開放式基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符

合基金合同等法律文件的規(guī)定；

12）按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；

13）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務；

14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除基金法、基金合同及其

他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予以保密，不得向他人泄露；

15）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

16）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表、代表基金簽訂的重大合同及其他

相關(guān)資料不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；

17）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托

管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
19）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

20）嚴格履行《反洗錢法》規(guī)定的金融機構(gòu)反洗錢義務；

21）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應承擔賠

償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

22）基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金托

管人追償；

23）法律法規(guī)、基金合同及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他義務。

2、基金托管人的權(quán)利與義務

（1）基金托管人的權(quán)利

1）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；

2）依照基金合同的約定獲得基金托管費；

3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作；

4）在基金管理人職責終止時，提名新的基金管理人；

5）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會；

6）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

（2）基金托管人的義務

1）安全保管基金財產(chǎn)；

2）設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金

托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；

3）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得以基金財產(chǎn)為自己及任何第

三人謀取非法利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

5）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整和獨立；

6）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

7）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不少于法律法規(guī)規(guī)定的

最低年限；

8）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的指令，及時辦理清算、交割事宜；

9）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金

信息公開披露前應予以保密，不得向他人泄露；

10）根據(jù)法律法規(guī)及本合同的約定，辦理與基金托管業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項；

11）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理人

在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同

規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
12）建立并保存基金份額持有人名冊；

13）復核、審查基金管理人計算的基金財產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回

價格；

14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持

有人大會；

17）按照法律法規(guī)監(jiān)督基金管理人的投資運作；

18）因過錯違反基金合同導致基金財產(chǎn)損失，應承擔賠償責任，其責任不因其退任而免

除；

19）因基金管理人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金向基金管理人追償，除

法律法規(guī)另有規(guī)定外，基金托管人不承擔連帶責任；

20）法律法規(guī)、基金合同及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他義務。

3、基金份額持有人的權(quán)利與義務

（1）基金份額持有人的權(quán)利

1）分享基金財產(chǎn)收益；

2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；

5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使

表決權(quán)；

6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

8）對基金管理人、基金托管人、基金份額銷售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；

9）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

（2）基金份額持有人的義務

1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；

2）繳納基金認購、申購款項及基金合同規(guī)定的費用；

3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；

4）不從事任何有損基金、其他基金份額持有人及其他基金合同當事人合法利益的活動；

5）不從事或協(xié)助從事任何洗錢活動；

6）執(zhí)行基金份額持有人大會的決議；

7）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
8）遵守基金管理人、銷售機構(gòu)和登記機構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務規(guī)則；

9）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務。

（二）基金份額持有人大會

1、本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人或其合法的代理人組成。

本基金基金份額持有人大會不設日常機構(gòu)。

2、有以下情形之一時，應召開基金份額持有人大會：

（1）終止基金合同；

（2）轉(zhuǎn)換基金運作方式；

（3）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬

標準的除外；

（4）更換基金管理人、基金托管人；

（5）變更基金類別；

（6）變更基金投資目標、范圍或策略；

（7）變更基金份額持有人大會議事程序、表決方式和表決程序；

（8）本基金與其他基金合并；

（9）對基金合同當事人權(quán)利、義務產(chǎn)生重大影響，需召開基金份額持有人大會的變更

基金合同等其他事項；

（10）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。

3、有以下情形之一的，不需召開基金份額持有人大會：

（1）調(diào)低基金管理費率、基金托管費率；

（2）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費率、贖回費率或銷售服務費

率、調(diào)整收費方式；

（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對基金合同進行修改；

（4）對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權(quán)利義務關(guān)系發(fā)生變化；

（5）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；

（6）除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應當召開基金份額持有人大會以外的其他情形。

4、召集人和召集方式

（1）除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。

（2）基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面

提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管

人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不

召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集。

（3）代表基金份額10%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，

應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否

召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不

召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提

出書面提議。

基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的

基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60

日內(nèi)召開。

（4）代表基金份額10%的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大

會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)

自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。

（5）基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人

應當配合，不得阻礙、干擾。

（6）基金份額持有人大會的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。

5、通知

召開基金份額持有人大會，召集人應當于會議召開前30天在規(guī)定媒介上公告?；鸱?
額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決?；鸱蓊~持有人大會通知將至少載明以下內(nèi)

容：

（1）會議召開的時間、地點、方式；

（2）會議擬審議的主要事項、議事程序和表決方式；

（3）代理投票授權(quán)委托書送達時間和地點；

（4）會務常設聯(lián)系人姓名、電話；

（5）權(quán)益登記日；

（6）如采用通訊表決方式，還應載明具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和

聯(lián)系人、書面表達意見的寄交和收取方式、投票表決的截止日以及表決票的送達地址等內(nèi)容。

6、開會方式

基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會?，F(xiàn)場開會由基金份額持

有人本人出席或通過授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代

表應當出席；通訊方式開會指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進行表決。會議的

召開方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換、轉(zhuǎn)換基金運作方式和

終止基金合同事宜必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。

現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份

額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效憑

證所代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）召集人按基金合同規(guī)定公布會議通知后，在兩個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公

告；

（2）召集人按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所代表的

基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；

（4）直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意見的其他代表，

同時提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授

權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定；

（5）會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。

如果開會條件達不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時間(至少應

在25個工作日后)，且確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日應保持不變。

7、議事內(nèi)容與程序

（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)

1）議事內(nèi)容限為本條前述第（二）款規(guī)定的基金份額持有人大會召開事由范圍內(nèi)的事

項。

2）基金管理人、基金托管人、代表基金份額10%以上的基金份額持有人可以在大會召集

人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。

3）對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：

a、關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不

超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應提交大會審議；對于不

符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提

案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

b、程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決定。如

將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人

可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程

序進行審議。

4）代表基金份額10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，

或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有

人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個

月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

5）基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

（2）議事程序

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議，

報經(jīng)中國證監(jiān)會核準或備案后生效。在通訊表決開會的方式下，首先由召集人在會議通知中

公布提案，在所通知的表決截止日期第二個工作日由大會聘請的公證機關(guān)的公證員統(tǒng)計全部

有效表決并形成決議，報經(jīng)中國證監(jiān)會核準或備案后生效。

8、表決

（1）基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。

（2）基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1）特別決議

對于特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之

二）通過。

2）一般決議

對于一般決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上通過。

更換基金管理人或者基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運作方式或終止基金合同應當以特別決議通

過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知規(guī)定的表決意見即視為

有效的表決；表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應當計入出具表決意見的基

金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐項表

決。

9、計票

（1）現(xiàn)場開會

1）基金份額持有人大會的主持人為召集人授權(quán)出席大會的代表，如大會由基金管理人

或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金

份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員(如果基金管理

人為召集人，則監(jiān)督員由基金托管人擔任；如基金托管人為召集人，則監(jiān)督員由基金托管人

在出席會議的基金份額持有人中指定)共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集，

基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉

三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。

2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結(jié)

果。

3）如果大會主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對所投票數(shù)進行重新清點；如果

大會主持人未進行重新清點，而出席大會的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對大

會主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點，大會主持人

應當立即重新清點并公布重新清點結(jié)果。重新清點僅限一次。

4）在基金管理人或基金托管人擔任召集人的情形下，如果在計票過程中基金管理人或

者基金托管人拒不配合的，則參加會議的基金份額持有人有權(quán)推舉三名基金份額持有人代表

共同擔任監(jiān)票人進行計票。

（2）通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下，計票方式可采取如下方式：

由大會召集人聘請的公證機關(guān)的公證員進行計票。

10、生效與公告

（1）基金份額持有人大會按照《基金法》有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定表決通過的事項，召集人

應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準或者備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自

中國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。

（2）生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管

人均有法律約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持

有人大會的決定。

（3）基金份額持有人大會決議應當自中國證監(jiān)會核準或出具無異議意見后2日內(nèi)，由

基金份額持有人大會召集人在規(guī)定媒介上公告。

（4）如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書

全文、公證機關(guān)、公證員姓名等一同公告。

11、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（三）基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

1、基金合同的變更

（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議通過

的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。

（2）變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監(jiān)會核準或備案，并自中國

證監(jiān)會核準或出具無異議意見之日起生效。

（3）但如因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動并屬于基金合同必須遵照進行修改的情形，或者

基金合同的修改不涉及基金合同當事人權(quán)利義務關(guān)系發(fā)生變化或?qū)鸱蓊~持有人利益無

實質(zhì)性不利影響的，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意修

改后公布，并報中國證監(jiān)會備案。

2、基金合同的終止

有下列情形之一的，基金合同應當終止：

（1）基金份額持有人大會決定終止；

（2）基金管理人、基金托管人職責終止，在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、基金托管人

承接的；

（3）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。

基金合同終止后，基金管理人和基金托管人有權(quán)依照《基金法》、《運作辦法》、《銷

售辦法》、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，行使請求給付報酬、從基金財產(chǎn)中獲得補

償?shù)臋?quán)利。

3、基金財產(chǎn)的清算

（1）基金合同終止，基金管理人應當按法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定組織清算組對

基金財產(chǎn)進行清算。

（2）基金財產(chǎn)清算組

1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小

組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

2）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有

從事證券相關(guān)業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算

小組可以聘用必要的工作人員。

3）基金財產(chǎn)清算組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算組

可以依法進行必要的民事活動。

（3）清算程序

1）基金合同終止情形發(fā)生后，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；

2）基金財產(chǎn)清算組根據(jù)基金財產(chǎn)的情況確定清算期限；

3）基金財產(chǎn)清算組對基金財產(chǎn)進行清理和確認；

4）對基金財產(chǎn)進行評估和變現(xiàn)；

5）制作清算報告；

6）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律

意見書；

7）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

8）對基金財產(chǎn)進行分配。

（4）清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由

基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

（5）基金剩余財產(chǎn)的分配

基金財產(chǎn)按下列順序清償：

1）支付清算費用；

2）交納所欠稅款；

3）清償基金債務；

4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

基金財產(chǎn)未按前款1）、2）、3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

對于由基金交納、中登公司收取的最低結(jié)算備付金和交易席位保證金，在中登公司對其

進行調(diào)整交收日才能收回。

（6）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務

資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；?
財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組

進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告

登載在規(guī)定報刊上。

（7）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件由基金托管人保存不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。

4、爭議的處理

（1）基金合同適用中華人民共和國法律并從其解釋。

（2）基金合同的當事人之間因基金合同產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的爭議可通過友好協(xié)

商解決，但若自一方書面提出協(xié)商解決爭議之日起60日內(nèi)爭議未能以協(xié)商方式解決的，則

任何一方有權(quán)將爭議提交位于北京的中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照其時有效的仲裁規(guī)

則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。

（3）除爭議所涉內(nèi)容之外，基金合同的其他部分應當由基金合同當事人繼續(xù)履行。

5、基金合同存放地及投資者取得基金合同的方式

（1）基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)的

基金合同各方當事人具有同等的法律約束力。

（2）基金合同正本一式六份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)二份外，基金管理人、基金托管人

各持有二份，每份具有同等的法律效力。

（3）基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所，投資者在支付工本費后，可在合

理時間內(nèi)取得上述文件復印件，基金合同條款及內(nèi)容應以基金合同正本為準。

二十四、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

（一）基金托管協(xié)議當事人

1、基金管理人

名稱：金鷹基金管理有限公司

注冊地址：廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)匯通二街2號3212房（僅限辦公）

辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江東路28號越秀金融大廈30層

法定代表人:姚文強

成立時間：2002年12月25日

批準設立機關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會

批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2002】97號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：5.102億元人民幣

經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、特定客戶資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其

他業(yè)務

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

2、基金托管人

名稱：中國銀行股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號

法定代表人:葛海蛟

成立時間：1983年10月31日

基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整

經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；

發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供

信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保險箱服務；外匯存款；外匯貸款；

外匯匯款；外匯兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯

擔保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的

外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行

及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務；組織或參加銀團貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機

構(gòu)經(jīng)營與當?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理

發(fā)行當?shù)刎泿?；?jīng)中國人民銀行批準的其他業(yè)務。

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

（二）基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查

1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立相關(guān)的技術(shù)系統(tǒng)，

對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督。主要包括以下方面：

（1）對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨獙M投資的股票庫、債券

庫等各投資品種的具體范圍提供給基金托管人?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實際情況的變化，對各

投資品種的具體范圍予以更新和調(diào)整，并通知基金托管人。基金托管人根據(jù)上述投資范圍對

基金的投資進行監(jiān)督；

（2）對基金投融資比例進行監(jiān)督；

（3）對基金投資禁止行為進行監(jiān)督。為對基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易進行監(jiān)督，基金管

理人和基金托管人應相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系

的公司名單；

（4）基金管理人向基金托管人提供其銀行間債券市場交易的交易對手庫，交易對手庫

由銀行間交易會員中財務狀況較好、實力雄厚、信用等級高的交易對手組成。基金管理人可

以根據(jù)實際情況的變化，及時對交易對手庫予以更新和調(diào)整，并通知基金托管人?；鸸芾?
人參與銀行間債券市場交易的交易對手應符合交易對手庫的范圍?；鹜泄苋藢鸸芾砣?
參與銀行間債券市場交易的交易對手是否符合交易對手庫進行監(jiān)督；

（5）基金托管人對銀行間市場交易的交易方式的控制按如下約定進行監(jiān)督。

基金管理人在銀行間市場交易的交易方式主要包括以下幾種：

1）銀行間現(xiàn)券買賣，買入時實行見券付款、賣出時實行見款付券；

2）銀行間回購交易，正回購時實行見款押券，逆回購時實行先押券后付款；

3）如遇特殊情況無法按照以上方式執(zhí)行交易，基金經(jīng)理需報基金管理人的投資總監(jiān)批

準。

（6）基金如投資銀行存款，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，事

先確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人據(jù)以對基金

投資銀行存款的交易對手是否符合上述名單進行監(jiān)督；

（7）對法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的基金投資的其他方面進行監(jiān)督。

2、基金托管人應根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計

算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相

關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。

3、基金托管人在上述第1、2款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反法律法規(guī)的規(guī)定、

《基金合同》及本協(xié)議的約定，應及時通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應

及時核對確認并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時

對通知事項進行復查?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金

托管人應及時向中國證監(jiān)會報告。

4、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議的規(guī)

定，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金

管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》、

本協(xié)議約定的，應當立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。

5、基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)定時

間內(nèi)答復基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法規(guī)

要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度

等。

（三）基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查

1、在《托管協(xié)議》的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守

相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履行本協(xié)議的情況

進行必要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資

金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管

理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。

2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無正

當理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、《基

金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收

到通知后應及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時

對通知事項進行復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能

在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。

3、基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供

基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正。

（四）基金財產(chǎn)的保管

1、基金財產(chǎn)保管的原則

（1）基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。

（2）基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、

《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。

（3）基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。

（4）基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。

（5）除依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外，基

金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。

2、基金合同生效前募集資金的驗資和入賬

（1）基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金

額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，由基金管理人在法

定期限內(nèi)聘請具有從事相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對基金進行驗資，并出具驗資報告，出

具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字方為有效。

（2）基金管理人應將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開立的

基金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。

3、基金的銀行賬戶的開設和管理

（1）基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。

（2）基金托管人以本基金的名義開設本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預留印鑒由基

金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支

付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進行。

（3）本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕?
基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進

行本基金業(yè)務以外的活動。

（4）基金銀行賬戶的管理應符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

4、基金進行定期存款投資的賬戶開設和管理

基金托管人根據(jù)基金管理人的指令以基金名義在基金托管人認可的存款銀行的指定營

業(yè)網(wǎng)點開立存款賬戶，并負責該賬戶的日常管理以及銀行預留印鑒的保管和使用?；鸸芾?
人應派專人協(xié)助辦理開戶事宜。在上述賬戶開立和賬戶相關(guān)信息變更過程中，基金管理人應

提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關(guān)資料，并對基金托管人給予積極配合和協(xié)

助。

5、基金證券賬戶和資金賬戶的開設和管理

（1）基金托管人應當代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記

結(jié)算有限責任公司開設證券賬戶。

（2）本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕?
基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進行本基金業(yè)

務以外的活動。

（3）基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立結(jié)算備付金賬

戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進行證券投資所

涉及的資金結(jié)算業(yè)務。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。

（4）在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務的，涉及

相關(guān)賬戶的開設、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應當比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設、

使用的規(guī)定。

6、債券托管專戶的開設和管理

基金合同生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市

場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有

限責任公司開設銀行間債券市場債券托管賬戶，并代表基金進行銀行間債券市場債券和資金

的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負責向中國人民銀行報備。

7、基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證的保管

基金財產(chǎn)投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責妥善保管。

基金托管人對其以外機構(gòu)實際有效控制的有價憑證不承擔責任。

8、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管

基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及

有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正本

的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的

重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有

一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管，保管期限不低于法

律法規(guī)規(guī)定的期限。

（五）基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算

1、基金資產(chǎn)凈值的計算和復核

（1）基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。各類基金份額凈值是指計算

日該類基金資產(chǎn)凈值除以計算日該類基金總份額后的價值。

（2）基金管理人應每工作日對基金資產(chǎn)估值。估值原則應符合《基金合同》、《證券

投資基金會計核算業(yè)務指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和

各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日結(jié)

束后計算得出當日的該基金凈值信息，并以傳真方式或雙方約定的其他方式發(fā)送給基金托管

人。基金托管人應對凈值計算結(jié)果進行復核，并以傳真方式或雙方約定的其他方式將復核結(jié)

果傳送給基金管理人，由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目

的核對同時進行

（3）當相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)公允價值

時，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

（4）基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序

以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，雙方應及時進行協(xié)商和

糾正。

（5）當基金資產(chǎn)的估值導致任一類基金份額凈值小數(shù)點后四位內(nèi)發(fā)生差錯時，視為該

類基金份額凈值估值錯誤。當基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，并

采取合理的措施防止損失進一步擴大；當計價錯誤達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理

人應當通知基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；當計價錯誤達到基金份額凈值的0.5%時，基金

管理人應當通知基金托管人，在報中國證監(jiān)會備案的同時并及時進行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)

管機關(guān)對前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。

（6）由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯誤，導致該基金財產(chǎn)或基金份額

持有人的實際損失，基金管理人應對此承擔責任。若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基

金托管人對該損失不承擔責任；若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也應

承擔部分未正確履行復核義務的責任。如果上述錯誤造成了基金財產(chǎn)或基金份額持有人的不

當?shù)美?，且基金管理人及基金托管人已各自承擔了賠償責任，則基金管理人應負責向不當?shù)?
利之主體主張返還不當?shù)美Ｈ绻颠€金額不足以彌補基金管理人和基金托管人已承擔的賠

償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對返還金額進行分配。

（7）由于證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算公司、第三方估值機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，

或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施

進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管

人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此

造成的影響。

（8）如果基金托管人的復核結(jié)果與基金管理人的計算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未

能達成一致，基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結(jié)果對外予以公布，基金托管人

可以將相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。

2、基金會計核算

（1）基金賬冊的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照雙方約定的同一記賬方法和會

計處理原則，分別獨立地設置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方各自的賬冊定期進行核

對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人

的處理方法為準。

（2）會計數(shù)據(jù)和財務指標的核對

基金管理人和基金托管人應定期就會計數(shù)據(jù)和財務指標進行核對。如發(fā)現(xiàn)存在不符，雙

方應及時查明原因并糾正。

（3）基金財務報表和定期報告的編制和復核

基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應于每

月終了后5個工作日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基

金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上。招募說明書其他信息

發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次；基金終止運作的，基金管理人不再更新招募說

明書和基金產(chǎn)品資料概要?；鸸芾砣藨斣诿磕杲Y(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度

報告，將年度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鸸?
理人應當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)

站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基金管理人應當在季度結(jié)束之日起15

個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性

公告登載在規(guī)定報刊上。基金合同生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、

中期報告或者年度報告。

基金管理人在月度報表完成當日，將報表蓋章后提供給基金托管人復核；基金托管人在

收到后應3個工作日內(nèi)進行復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人在季度報

告完成當日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復核，基金托管人應在收到后5個工作日內(nèi)完成

復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫蟾嫱瓿僧斎眨瑢⒂嘘P(guān)報告提

供給基金托管人復核，基金托管人應在收到后10個工作日內(nèi)完成復核，并將復核結(jié)果書面

通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱瓿僧斎?，將有關(guān)報告提供基金托管人復核，基金

托管人應在收到后15個工作日內(nèi)完成復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾?
人和基金托管人之間的上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。

基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金

產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點?；甬a(chǎn)品資料概要其他信

息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。

基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共

同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬務處理方式為準；若雙方無法達成一致以基金

管理人的賬務處理為準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)務

部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務部門公章的復核意見書或進行電子確認，雙方各自留存一份。

如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達成一致，基金管理

人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報證監(jiān)會備案。

（六）基金份額持有人名冊的保管

1、基金份額持有人名冊的內(nèi)容

基金份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊包括以下幾類：

（1）基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊；

（2）基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊；

（3）基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊；

（4）每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊。

2、基金份額持有人名冊的提供

對于每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應在每半年度結(jié)束后

5個工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對于基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊、基金

權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊，

基金管理人應在相關(guān)的名冊生成后5個工作日內(nèi)向基金托管人提供。

3、基金份額持有人名冊的保管

基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊。如基金托管人無法妥善保存持有人名冊，

基金管理人應及時向中國證監(jiān)會報告，并代為履行保管基金份額持有人名冊的職責?；鹜?
管人應對基金管理人由此產(chǎn)生的保管費給予補償。

（七）適用法律與爭議解決方式

1、本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。

2、基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議可通過友好協(xié)

商解決。但若自一方書面提出協(xié)商解決爭議之日起60日內(nèi)爭議未能以協(xié)商方式解決的，則

任何一方有權(quán)將爭議提交位于北京的中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，并按其時有效的仲裁規(guī)

則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。

3、除爭議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當事人仍應履行本協(xié)議的其他規(guī)定。

（八）基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

1、托管協(xié)議的變更

本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與

《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應當報中國證監(jiān)會核準。

2、托管協(xié)議的終止

發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應當終止：

（1）《基金合同》終止；

（2）本基金更換基金托管人；

（3）本基金更換基金管理人；

（4）發(fā)生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。

3、基金財產(chǎn)的清算

基金管理人和基金托管人應按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對本基金的財產(chǎn)進

行清算。

二十五、對基金份額持有人的服務

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下是主要的服務內(nèi)容，基金管

理人將根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務項目。主要服務內(nèi)容如下：

（一）基金份額持有人資料寄送

1、賬戶確認書

根據(jù)客戶的需要，為客戶發(fā)送電子郵件形式的開放式基金賬戶確認書。

2、對賬單

（1）基金份額持有人可登錄本公司網(wǎng)站（http://www.gefund.com.cn）查閱對賬單。

（2）本公司至少每年度以電子郵件、短信或其他約定形式向有聯(lián)系方式的基金份額持

有人提供基金保有情況信息，基金份額持有人也可以向本公司定制電子郵件形式的月度或季

度對賬單。具體查閱和定制賬單的方法可參見本公司網(wǎng)站或撥打客服熱線咨詢。

3、其他相關(guān)的信息資料

介紹公司最新動態(tài)、投資運作、新產(chǎn)品、國內(nèi)外金融市場動態(tài)和投資機會等。

（二）網(wǎng)絡在線服務

通過本基金管理人網(wǎng)站的客戶服務信箱，投資者可以實現(xiàn)在線咨詢、投訴、建議和尋求

各種幫助。

基金管理人網(wǎng)站提供了基金公告、投資資訊、理財刊物、基金常識等各種信息，投資者

可以根據(jù)各自的使用習慣非常方便的自行查詢或信息定制。

基金管理人網(wǎng)站為投資者提供基金賬戶查詢、交易明細查詢、修改查詢密碼等服務。

公司網(wǎng)址：http://www.gefund.com.cn

電子信箱：csmail@gefund.com.cn

（三）信息定制服務

基金管理人還可為基金投資者提供通過基金管理人網(wǎng)站、客戶服務中心提交信息定制申

請，基金管理人通過手機短訊、E-MAIL和公司微信平臺定期為客戶發(fā)送所定制的信息，內(nèi)

容包括：每筆交易確認、每月賬戶余額、基金凈值查詢等。

（四）網(wǎng)上交易服務

投資者可通過銷售機構(gòu)網(wǎng)站辦理申購、贖回等交易及進行信息查詢。投資者也可通過基

金管理人網(wǎng)上直銷平臺（公司網(wǎng)址：http://www.gefund.com.cn）辦理開戶、認購、申購、贖

回等業(yè)務。投資者在選用網(wǎng)上交易服務之前，請向相關(guān)機構(gòu)咨詢。

（五）客戶服務中心（CALL-CENTER）電話服務

呼叫中心自動語音系統(tǒng)提供7*24小時交易情況、基金賬戶余額、基金產(chǎn)品與服務等信

息查詢。

呼叫中心人工座席每個交易日9：00-11:30,13:00-17：00為投資者提供服務，投資者可

以通過該熱線獲得業(yè)務咨詢，信息查詢，服務投訴，信息定制，資料修改等專項服務。

客服電話：4006-135-888

（六）投訴受理

投資者可以撥打金鷹基金管理有限公司客戶服務中心電話或以書信、電子郵件等方式，

對基金管理人和銷售網(wǎng)點所提供的服務進行投訴。

對于工作日期間受理的投訴，以“及時回復”為處理原則，對于不能及時回復的投訴，基

金管理人承諾在2個工作日之內(nèi)對投資者的投訴做出回復。對于非工作日提出的投訴，基金

管理人將在順延的工作日當日進行回復。

（七）如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，可通過上述方式聯(lián)系本公

司。本招募說明書與基金合同、基金托管協(xié)議不一致的，以基金合同、基金托管協(xié)議為準。

請確保投資前，您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議等相關(guān)法

律文件。

二十六、其他應披露事項

（一）基金信息披露明細

序號  公告事項  法定披露方式  法定披露日期  

1  金鷹基金管理有限公司關(guān)于終止中民財富基金銷售（上海）有限公司辦理本公司旗下基金銷售業(yè)務的公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2024年9月2日  

2  金鷹行業(yè)優(yōu)勢混合型證券投資基金招募說明書更新  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2024年9月27日  

3  金鷹基金管理有限公司關(guān)于深圳分公司注銷的公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2024年10月11日  

4  金鷹基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與招商證券股份有限公司代銷機構(gòu)費率優(yōu)惠活動的公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2024年10月15日  

5  金鷹行業(yè)優(yōu)勢混合型證券投資基金2024年第三季度報告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2024年10月25日  

6  金鷹基金管理有限公司旗下基金2024年第三季度報告提示性公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2024年10月25日  

7  金鷹基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與恒泰證券股份有限公司代銷機構(gòu)費率優(yōu)惠活動的公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2024年11月1日  

8  金鷹基金管理有限公司關(guān)于終止乾道基金銷售有限公司辦理本公司旗下基金銷售業(yè)務的公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2024年11月18日  

9  金鷹基金管理有限公司關(guān)于在中國工商銀行股份有限公司開通旗下部分基金轉(zhuǎn)換業(yè)務的公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2024年12月2日  

10  金鷹基金管理有限公司關(guān)于海南分公司注銷的公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2024年12月4日  

11  金鷹基金管理有限公司部分基金新增英大證券有限責任公司為代銷機構(gòu)并開通基金轉(zhuǎn)換、基金定投業(yè)務及費率優(yōu)惠的公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2024年12月20日  

12  金鷹基金管理有限公司部分基金新增上海好買基金銷售有限公司為代銷機構(gòu)并開通基金轉(zhuǎn)換、基金定投業(yè)務及費率優(yōu)惠的公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2024年12月31日  

13  金鷹基金管理有限公司關(guān)于旗下基金調(diào)整長期停牌股票估值方法的公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年1月4日  

14  金鷹基金管理有限公司旗下基金2024年第四季度報告提示性公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年1月22日  

15  金鷹行業(yè)優(yōu)勢混合型證券投資基金2024年第四季度報告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年1月22日  



16  金鷹基金管理有限公司部分基金新增國泰君安證券股份有限公司為代銷機構(gòu)并開通基金轉(zhuǎn)換、基金定投業(yè)務及費率優(yōu)惠的公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年3月17日  

17  金鷹基金管理有限公司旗下基金2024年年度報告提示性公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年3月31日  

18  金鷹基金管理有限公司旗下公募基金通過證券公司交易及傭金支付情況公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年3月31日  

19  金鷹行業(yè)優(yōu)勢混合型證券投資基金2024年年度報告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年3月31日  

20  金鷹基金管理有限公司部分基金新增上海聯(lián)泰基金銷售有限公司為代銷機構(gòu)并開通基金轉(zhuǎn)換、基金定投業(yè)務及費率優(yōu)惠的公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年4月16日  

21  金鷹基金管理有限公司部分基金新增萬聯(lián)證券股份有限公司為代銷機構(gòu)并開通基金轉(zhuǎn)換、基金定投業(yè)務及費率優(yōu)惠的公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年4月16日  

22  金鷹行業(yè)優(yōu)勢混合型證券投資基金2025年第一季度報告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年4月22日  

23  金鷹基金管理有限公司旗下基金2025年第一季度報告提示性公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年4月22日  

24  金鷹基金管理有限公司基金改聘會計師事務所公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年5月24日  

25  金鷹行業(yè)優(yōu)勢混合型證券投資基金(金鷹行業(yè)優(yōu)勢混合A)基金產(chǎn)品資料概要更新  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年5月30日  

26  金鷹行業(yè)優(yōu)勢混合型證券投資基金(金鷹行業(yè)優(yōu)勢混合C)基金產(chǎn)品資料概要更新  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年5月30日  

27  金鷹基金管理有限公司關(guān)于終止民商基金銷售(上海)有限公司辦理本公司旗下基金銷售業(yè)務的公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年5月30日  

28  金鷹行業(yè)優(yōu)勢混合型證券投資基金2025年第二季度報告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年7月21日  

29  金鷹基金管理有限公司旗下基金2025年第二季度報告提示性公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年7月21日  

30  金鷹基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與浙江同花順基金銷售有限公司代銷機構(gòu)費率優(yōu)惠活動的公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年7月21日  

31  金鷹基金管理有限公司部分基金新增廣州經(jīng)傳多贏投資咨詢有限公司為代銷機構(gòu)并開通基金轉(zhuǎn)換、基金定投業(yè)務及費率優(yōu)惠的公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年7月29日  

32  金鷹行業(yè)優(yōu)勢混合型證券投資基金2025年中期報告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年8月30日  

33  金鷹基金管理有限公司旗下基金2025年中期報告提示性公告  證監(jiān)會規(guī)定媒介  2025年8月30日  



（二）重要事項提示

無。

二十七、招募說明書的存放及查閱方式

基金招募說明書、定期報告、臨時報告與公告等文本存放在基金管理人、基金托管人和

銷售機構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所，在辦公時間內(nèi)可供免費查閱。投資人也可以直接登錄基金

管理人的網(wǎng)站進行查閱。投資人在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件復印件。對

投資人按此種方式所獲得的文件及其復印件，基金管理人和基金托管人應保證與所公告的內(nèi)

容完全一致。

二十八、備查文件

備查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所，在

辦公時間內(nèi)可供免費查閱。

（1）中國證監(jiān)會核準本基金募集的文件；

（2）《金鷹行業(yè)優(yōu)勢混合型證券投資基金基金合同》；

（3）《金鷹行業(yè)優(yōu)勢混合型證券投資基金托管協(xié)議》；

（4）法律意見書；

（5）基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照和公司章程；

（6）基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照；

（7）《金鷹基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》；

（8）中國證監(jiān)會要求的其他文件。

查閱方式：投資者可在辦公時間免費查閱，也可按工本費購買復印件。

咨詢電話：400-6135-888

金鷹基金管理有限公司

2025年9月26日


              
                
               金鷹行業(yè)優(yōu)勢混合型證券投資基金更新的招募說明書.pdf
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