中信保誠新機(jī)遇混合型證券投資基金(LOF)基金產(chǎn)品資料概要更新
中信保誠新機(jī)遇混合型證券投資基金(LOF)
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年06月27日
送出日期：2025年06月30日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱中信保誠新機(jī)遇混合(LOF)基金代碼165512
中國建設(shè)銀行股份有限公
基金管理人中信保誠基金管理有限公司基金托管人
司
基金合同生效日2011年08月01日基金類型混合型
上市交易所深圳證券交易所上市日期2011年09月16日
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個(gè)開放日
交易幣種人民幣
開始擔(dān)任本基金基
2015年11月18日
金經(jīng)理的日期吳昊
證券從業(yè)日期2006年10月15日
基金經(jīng)理
開始擔(dān)任本基金基
2023年07月05日
金經(jīng)理的日期吳振華
證券從業(yè)日期2016年03月01日
其他本基金場內(nèi)簡稱：中信保誠機(jī)遇LOF
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
本基金力求前瞻性地把握中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中涌現(xiàn)的新機(jī)遇，精選受益其中的
投資目標(biāo)優(yōu)勢(shì)行業(yè)和個(gè)股，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)并充分保證流動(dòng)性的前提下，力爭獲取超越
業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資收益率。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股
票(含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票)、存托憑證、債
券、貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)
會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。
投資范圍如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%-95%，其中投向受益于新
機(jī)遇的上市公司的比例不低于股票資產(chǎn)的80%；債券、資產(chǎn)支持證券等固定收
益類證券品種占基金資產(chǎn)的0-40%；現(xiàn)金或到期日在一年內(nèi)的政府債券不低于
基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款
等；權(quán)證不超過基金資產(chǎn)凈值的3%。
當(dāng)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定變更時(shí)，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可對(duì)上述資產(chǎn)配
置比例進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。
1.資產(chǎn)配置策略；2.股票投資策略；1）新機(jī)遇挖掘；2）行業(yè)的新機(jī)遇受益狀
況分析；3）個(gè)股精選；3.債券投資策略：（1）久期控制策略；（2）類屬策
主要投資策略
略；（3）收益率曲線配置策略；（4）回購套利；4.權(quán)證投資策略；5.股指期貨
投資策略；6.存托憑證投資策略。
業(yè)績比較基準(zhǔn)80%×滬深300指數(shù)收益率+20%×中證綜合債指數(shù)收益率
本基金屬于混合型基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與收益高于債券型基金與貨幣市場基金，低
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
于股票型基金，屬于較高風(fēng)險(xiǎn)、較高收益的品種。
注：投資者可閱讀招募說明書中基金的投資章節(jié)了解詳細(xì)情況。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表
注：因四舍五入原因，圖中市值占資產(chǎn)比例的分項(xiàng)之和與合計(jì)可能存在尾差。
(三)最近十年基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收取：
費(fèi)用類型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
M
申購費(fèi)（前收1000000.00≤M
費(fèi)）2000000.00≤M
M≥5000000.00 1000元/筆場內(nèi),場外
N
N
7天≤N
贖回費(fèi)
365天≤N
N≥7天0.50%場內(nèi)
N≥730天0.00%場外
申購費(fèi)：M：申購金額；單位:元
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)1.20%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.20%基金托管人
審計(jì)費(fèi)用45,000.00元會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)80,000.00元規(guī)定披露報(bào)刊
其它費(fèi)用律師費(fèi)等-
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)用年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.63%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基
金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1.市場風(fēng)險(xiǎn)：（1）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)；（2）政策風(fēng)險(xiǎn)；（3）利率風(fēng)險(xiǎn)；（4）信用風(fēng)險(xiǎn)；（5）再投資風(fēng)險(xiǎn)；
（6）購買力風(fēng)險(xiǎn)；（7）上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)；2.管理風(fēng)險(xiǎn)；3.估值風(fēng)險(xiǎn)；4.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)管理工具；
5.本基金特有風(fēng)險(xiǎn)
本基金主要投資于受益于投資機(jī)遇的上市公司股票，投資人面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要為：
（1）投資品種風(fēng)險(xiǎn)
投資品種風(fēng)險(xiǎn)主要分為投資機(jī)遇挖掘風(fēng)險(xiǎn)和個(gè)股選擇風(fēng)險(xiǎn)。
投資機(jī)遇挖掘風(fēng)險(xiǎn)主要指基金管理人挖掘出的投資機(jī)遇缺少前瞻性和可投資性，從而對(duì)組合收益產(chǎn)
生不利影響，同時(shí)由于市場情緒誤導(dǎo)以及噪音干擾的存在，還可能出現(xiàn)基金管理人選擇的投資機(jī)遇
僅具備短期可投資性，而缺乏長期可投資性的風(fēng)險(xiǎn)；
個(gè)股選擇風(fēng)險(xiǎn)主要指在對(duì)投資機(jī)遇受益?zhèn)€股進(jìn)行定性及定量分析的過程中，由于數(shù)據(jù)偏差、分析邏
輯錯(cuò)誤、信息不對(duì)稱等問題，納入最終投資組合的個(gè)股缺少足夠的可投資性，從而會(huì)對(duì)整個(gè)組合的
收益產(chǎn)生不利影響。
（2）股票市場的整體風(fēng)險(xiǎn)
本基金是混合型基金，基金資產(chǎn)主要投資包括股票市場，因此股票市場的變化將影響到基金業(yè)績的
表現(xiàn)，當(dāng)股票市場收益變動(dòng)、波動(dòng)提高時(shí)，本基金的收益可能會(huì)受到影響。
（3）存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資范圍包括存托憑證，除與其他投資于內(nèi)地市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金
還將面臨中國存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)
的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異
可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存
托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托
憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信
息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
6.上市交易的風(fēng)險(xiǎn)；7.其他風(fēng)險(xiǎn)：（1）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；（2）大額申購/贖回風(fēng)險(xiǎn)；（3）順延或暫停贖回風(fēng)
險(xiǎn)；（4）其他風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不
表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈
利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、
準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站www.citicprufunds.com.cn，客服電話400-666-0066
1.基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2.定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3.基金份額凈值
4.基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5.其他重要資料
六、其他情況說明
無
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