關(guān)于新華基金管理股份有限公司旗下部分指數(shù)基金指數(shù)使用費(fèi)調(diào)整為基金管理人承擔(dān)并修訂基金合同及托管協(xié)議的公告
關(guān)于新華基金管理股份有限公司旗下部分指數(shù)基金指數(shù)使用費(fèi)調(diào)整為基金管理人承擔(dān)并修訂基金合同及托管協(xié)議的公告
為降低投資者的理財(cái)成本，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，自2025年3月21日起，新華基金管理股份有限公司（以下簡稱“基金管理人”）旗下部分指數(shù)基金指數(shù)使用費(fèi)調(diào)整為基金管理人承擔(dān)，并相應(yīng)修訂各基金基金合同及托管協(xié)議有關(guān)內(nèi)容。本次調(diào)整后，基金管理人旗下全部指數(shù)基金指數(shù)使用費(fèi)均由基金管理人承擔(dān)?，F(xiàn)將具體情況公告如下：
一、基金范圍
序號(hào) 基金全稱 基金簡稱 基金主代碼
1 新華滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金 新華滬深300指數(shù)增強(qiáng) 005248
2 新華中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投資基金 新華中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù) 164304
二、其他事項(xiàng)
基金管理人將根據(jù)上述調(diào)整情況修訂各基金基金合同“基金費(fèi)用與稅收”等章節(jié)中的有關(guān)內(nèi)容，并將根據(jù)修訂的基金合同相應(yīng)修訂各基金的托管協(xié)議、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等法律文件。本次修訂已履行規(guī)定的程序，符合法律法規(guī)及各基金基金合同的規(guī)定，修訂內(nèi)容自2025年3月21日起生效，修訂后的法律文件將依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在基金管理人網(wǎng)站（www.ncfund.com.cn）和中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）發(fā)布，投資者可登錄查閱。
如有疑問，投資者可訪問本公司網(wǎng)站(www.ncfund.com.cn)或撥打客戶服務(wù)電話（400-819-8866）咨詢相關(guān)事宜。
風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金的基金合同、招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要等法律文件，全面認(rèn)識(shí)基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，在了解產(chǎn)品情況、聽取銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性匹配意見的基礎(chǔ)上，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策?；鹁唧w風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果以銷售機(jī)構(gòu)提供的評(píng)級(jí)結(jié)果為準(zhǔn)。
特此公告。
新華基金管理股份有限公司
2025年3月20日
附件：基金合同、托管協(xié)議修改對(duì)照表
《新華滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同》
章節(jié) 修訂前 修訂后
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：新華基金管理股份有限公司
……
法定代表人：張宗友
……
注冊(cè)資本：21,750萬元人民幣
……
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司
……
法定代表人：田國立
…… 一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：新華基金管理股份有限公司
……
法定代表人：銀國宏
注冊(cè)資本：人民幣627,756,410元
……
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司
……
法定代表人：張金良
……
第十五部分基金費(fèi)用與稅收 一、基金費(fèi)用的種類
……
4、基金合同生效后的標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)；
…… 一、基金費(fèi)用的種類
……
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
……
4、《基金合同》生效后的指數(shù)許可使用費(fèi)
本基金按照基金管理人與標(biāo)的指數(shù)許可方所簽訂的指數(shù)使用許可協(xié)議中所規(guī)定的指數(shù)使用許可費(fèi)計(jì)提方法支付指數(shù)使用許可費(fèi)。指數(shù)使用許可費(fèi)的費(fèi)率、收取下限、具體計(jì)算方法及支付方式請(qǐng)參見招募說明書。
如果指數(shù)使用許可協(xié)議約定的指數(shù)使用許可費(fèi)的計(jì)算方法、費(fèi)率和支付方式等發(fā)生調(diào)整，本基金將采用調(diào)整后的方法或費(fèi)率計(jì)算指數(shù)使用費(fèi)?；鸸芾砣藨?yīng)在招募說明書及其更新中披露基金最新適用的方法。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第5-11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
……
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。 三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)，本基金標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
《新華滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議》
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 （一）基金管理人
名稱：新華基金管理股份有限公司
……
辦公地址：北京市海淀區(qū)西三環(huán)北路11號(hào)海通時(shí)代商務(wù)中心C1座
郵政編碼：100089
法定代表人：張宗友
……
注冊(cè)資本：21,750萬元人民幣
……
（二）基金托管人
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)
……
法定代表人：田國立
…… （一）基金管理人
名稱：新華基金管理股份有限公司
……
辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街26號(hào)新時(shí)代大廈9層、11層
重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場(chǎng)6號(hào)力帆中心2號(hào)辦公樓第19層
郵政編碼：100034
法定代表人：銀國宏
……
注冊(cè)資本：人民幣627,756,410元
……
（二）基金托管人
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)
……
法定代表人：張金良
……
十一、基金費(fèi)用 （四）《基金合同》生效后的指數(shù)許可使用費(fèi)
本基金按照基金管理人與標(biāo)的指數(shù)許可方所簽訂的指數(shù)使用許可協(xié)議中所規(guī)定的指數(shù)使用許可費(fèi)計(jì)提方法支付指數(shù)使用許可費(fèi)。指數(shù)使用許可費(fèi)的費(fèi)率、收取下限、具體計(jì)算方法及支付方式請(qǐng)參見招募說明書。
（六）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
《基金合同》生效前的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支；基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
（五）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
《基金合同》生效前的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支；基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失；標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
《新華中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投資基金基金合同》
第六部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：新華基金管理股份有限公司
……
辦公地址：北京市海淀區(qū)西三環(huán)北路11號(hào)海通時(shí)代商務(wù)中心C1座
法定代表人：張宗友
……
注冊(cè)資本：貳億壹仟柒佰伍拾萬元人民幣
……
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司
……
法定代表人：田國立
…… 一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：新華基金管理股份有限公司
……
辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街26號(hào)新時(shí)代大廈9層、11層
法定代表人：銀國宏
……
注冊(cè)資本：人民幣627,756,410元
……
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司
……
法定代表人：張金良
……
第十五部分基金費(fèi)用與稅收 一、基金費(fèi)用的種類
……
8、基金的標(biāo)的指數(shù)使用許可費(fèi)；
……
一、基金費(fèi)用的種類
……
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3、基金的標(biāo)的指數(shù)使用許可費(fèi)
本基金作為指數(shù)基金，需根據(jù)與指數(shù)所有人中證指數(shù)有限公司簽署的指數(shù)許可使用協(xié)議的約定向中證指數(shù)有限公司支付標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)。如上述指數(shù)許可使用協(xié)議約定的費(fèi)率發(fā)生變更，本條下的標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)將相應(yīng)變更，基金管理人將在更新的招募說明書或公告中予以披露。
通常情況下，標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.02%的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H=E×年費(fèi)率/當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)付的標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)，
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)的收取下限為每季度人民幣5萬元（大寫：伍萬元整）。計(jì)費(fèi)期間不足一季度的，根據(jù)實(shí)際天數(shù)按比例計(jì)算，該季度標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)收取下限的計(jì)算方法如下：標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)的收取下限=5萬元*本基金在本季度的實(shí)際運(yùn)作天數(shù)/所在季度的實(shí)際天數(shù)
標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)從基金合同生效日開始每日計(jì)算，逐日累計(jì)。標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)的支付方式為每季支付一次，自基金合同生效日起，由基金管理人向基金托管人發(fā)送指數(shù)使用費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后，于每年1月、4月、7月、10月的前十個(gè)工作日前從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給中證指數(shù)有限公司上一季度的標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)。
上述“一、基金費(fèi)用的種類中第3－7、9項(xiàng)費(fèi)用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
上述“一、基金費(fèi)用的種類中第3－8項(xiàng)費(fèi)用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。 三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)。本基金標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
《新華中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 （一）基金管理人
名稱：新華基金管理股份有限公司
……
辦公地址：北京市海淀區(qū)西三環(huán)北路11號(hào)海通時(shí)代商務(wù)中心C1座
重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場(chǎng)6號(hào)力帆中心2號(hào)辦公樓第19層
郵政編碼：100089
法定代表人：張宗友
……
注冊(cè)資本：21,750萬元人民幣
（二）基金托管人
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)
……
法定代表人：田國立
…… （一）基金管理人
名稱：新華基金管理股份有限公司
……
辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街26號(hào)新時(shí)代大廈9層、11層
重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場(chǎng)6號(hào)力帆中心2號(hào)辦公樓第19層
郵政編碼：100034
法定代表人：銀國宏
……
注冊(cè)資本：人民幣627,756,410元
（二）基金托管人
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)
……
法定代表人：張金良
……
十一、基金費(fèi)用 （四）《基金合同》生效后的指數(shù)許可使用費(fèi)
本基金作為指數(shù)基金，需根據(jù)與指數(shù)所有人中證指數(shù)有限公司簽署的指數(shù)許可使用協(xié)議的約定向中證指數(shù)有限公司支付標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)。如上述指數(shù)許可使用協(xié)議約定的費(fèi)率發(fā)生變更，本條下的標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)將相應(yīng)變更，基金管理人將在更新的招募說明書或公告中予以披露。
通常情況下，標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.02%的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H=E×年費(fèi)率/當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)付的標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)，
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)的收取下限為每季度人民幣5萬元（大寫：伍萬元整）。計(jì)費(fèi)期間不足一季度的，根據(jù)實(shí)際天數(shù)按比例計(jì)算，該季度標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)收取下限的計(jì)算方法如下：標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)的收取下限=5萬元*本基金在本季度的實(shí)際運(yùn)作天數(shù)/所在季度的實(shí)際天數(shù)
標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)從基金合同生效日開始每日計(jì)算，逐日累計(jì)。標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)的支付方式為每季支付一次，自基金合同生效日起，由基金管理人向基金托管人發(fā)送指數(shù)使用費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后，于每年1月、4月、7月、10月的前十個(gè)工作日前從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給中證指數(shù)有限公司上一季度的標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)。
（六）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
《基金合同》生效前的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支；基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用以及其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目等不列入基金費(fèi)用。
（四）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
《基金合同》生效前的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支；基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)以及其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目等不列入基金費(fèi)用。
各基金基金合同摘要、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要涉及前述內(nèi)容的同步修改。
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