華寶中證全指農(nóng)牧漁交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
華寶中證全指農(nóng)牧漁交易型開放式指數(shù)證
券投資基金托管協(xié)議
基金管理人：華寶基金管理有限公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋......................................................2
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查..................................................2
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查..............................................................9
四、基金財(cái)產(chǎn)保管......................................................................................................9
五、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行................................................................................13
六、交易及清算交收安排........................................................................................16
七、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算........................................................................19
八、基金收益分配....................................................................................................23
九、信息披露............................................................................................................24
十、托管費(fèi)用............................................................................................................25
十一、基金份額持有人名冊的保管........................................................................26
十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存........................................................................26
十三、基金管理人和基金托管人的更換................................................................27
十四、禁止行為........................................................................................................29
十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算........................................30
十六、違約責(zé)任........................................................................................................32
十七、適用法律及爭議解決方式............................................................................32
十八、基金托管協(xié)議的效力和文本........................................................................33
十九、其他事項(xiàng)........................................................................................................33
華寶中證全指農(nóng)牧漁交易型開放式指數(shù)證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：華寶基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)上海環(huán)球金融中心58樓
法定代表人：黃孔威
設(shè)立日期：2003年3月7日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]19號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：1.5億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：021-38505888
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)
法定代表人：張為忠
成立日期：1992年10月19日
基金托管業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會(huì)
基金托管業(yè)務(wù)資格文號(hào)：證監(jiān)基金字[2003]105號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣293.52億元
經(jīng)營期限：持續(xù)經(jīng)營
一、法定代表人基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募集證券
投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管
理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱
《信息披露辦法》）、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格
式準(zhǔn)則第7號(hào)＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
規(guī)定》（以下簡稱《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》）、《華寶中證全指農(nóng)牧漁交易型開放式指數(shù)證券投
資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）及其他有關(guān)法律、法規(guī)制定。
（二）目的
本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值
計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的
安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益
的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所有術(shù)語與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語具有相同含義。
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)下述基金投資范
圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股。
為更好地實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，本基金可能會(huì)少量投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的非成份
股（包括創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許上市的股票）、債券（包括國內(nèi)依法
發(fā)行的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短
期融資券、次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、地方政府債、可轉(zhuǎn)換債券及其他
經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、貨幣市場工具、股指期貨、資產(chǎn)支持證券、債券回購以
及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)
定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)和融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。
《基金合同》已明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托
管人要求的格式提供投資品種，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否
符合《基金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。
2.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投融資比例進(jìn)
行監(jiān)督：
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：
基金的投資組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)比例不低于
基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；股指期貨及其他金融工具的投資比
例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
因基金規(guī)?；蚴袌鲎兓纫蛩貙?dǎo)致投資組合不符合上述規(guī)定的，基金管理人應(yīng)在合理的
期限內(nèi)調(diào)整基金的投資組合，以符合上述比例限定。法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：
1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，
且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
2）本基金參與股指期貨交易依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)組合：
在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；在
任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的100%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持
證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨
合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總市值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股
指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；每個(gè)交易日日終在扣除股
指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備
付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）；本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約
價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10％；
4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
5）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10％；
6）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各
類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
7）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)
支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月
內(nèi)予以全部賣出；
8）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
9）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的最長期限為1年，債券回購到期后
不得展期；
10）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證
券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該
比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
11）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
12）基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
13）本基金參與融資，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價(jià)證券
市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
14）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
1）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，其中出借期限在10
個(gè)交易日以上的出借證券納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述流動(dòng)性受限證券的范圍；
2）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的30%；
3）最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計(jì)算；
15）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計(jì)算；
16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金
托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
基金托管人對(duì)上述指標(biāo)的監(jiān)督義務(wù)，僅限于監(jiān)督由基金管理人管理且由托管人托管的
全部公募基金是否符合上述比例限制。
除投資資產(chǎn)配置外，基金托管人對(duì)基金投資的監(jiān)督和檢查自本托管協(xié)議生效之日起開
始。
（3）除上述第7）、10）、11）、14）項(xiàng)外，因證券/期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制等基金管理人之外的因素
致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，
但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。因證券/期貨市場波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)
等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述第14）項(xiàng)規(guī)定的，基金管理人不得新增
出借業(yè)務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金
托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
基金管理人應(yīng)在出現(xiàn)可預(yù)見資產(chǎn)規(guī)模大幅變動(dòng)的情況下，至少提前2個(gè)工作日正式向
基金托管人發(fā)函說明基金可能的變動(dòng)規(guī)模和公司應(yīng)對(duì)措施，便于基金托管人實(shí)施交易監(jiān)督。
（4）本基金可以按照國家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資融券。
（5）相關(guān)法律、法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他比例限制。
3.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投資禁止行為
進(jìn)行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再
受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
4.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)基金管理人參與銀行間
債券市場進(jìn)行監(jiān)督。
基金托管人根據(jù)基金管理人提供的銀行間債券市場交易對(duì)手名單進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣?
有責(zé)任控制交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，由于交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)
責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償。
5.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)進(jìn)
行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)基金投資銀行存款風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與研究，嚴(yán)格測算與控制投資銀
行存款的風(fēng)險(xiǎn)敞口，針對(duì)不同類型存款銀行建立相關(guān)投資限制制度。對(duì)于基金投資的銀行存
款，由于存款銀行發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)事件而造成損失時(shí)，先由基金管理人負(fù)責(zé)賠償，之后有權(quán)要
求相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行賠償。如果基金托管人在運(yùn)作過程中遵循有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合
同》的約定監(jiān)督流程，則對(duì)于由于存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。
6.基金托管人對(duì)基金投資流通受限證券的監(jiān)督
如下所指“流通受限證券”與本協(xié)議以及基金合同所指“流動(dòng)性受限資產(chǎn)”定義存在不
同。就流動(dòng)性受限資產(chǎn)定義，請(qǐng)參照基金合同的“第二部分釋義”部分。
基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，明確基金投資流通受
限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操
作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。
（1）本基金投資的流通受限證券須為經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行
股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息
或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
（2）基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應(yīng)制訂流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案并經(jīng)其董事會(huì)批準(zhǔn)。
風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金投資比例限制失調(diào)、基金
流動(dòng)性困難以及相關(guān)損失等問題的應(yīng)對(duì)解決措施，以及有關(guān)異常情況的處置。基金管理人應(yīng)
在首次投資流通受限證券前向基金托管人提供基金投資非公開發(fā)行股票的相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
處置預(yù)案。
基金管理人對(duì)本基金投資流通受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取積極有
效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問題。如因基金巨額贖回或市場發(fā)生
劇烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)出現(xiàn)困難時(shí)，基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確保基金
的支付結(jié)算，并承擔(dān)所有損失。對(duì)本基金因投資流通受限證券導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托管
人不承擔(dān)任何責(zé)任。如因基金管理人原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)
任。
（3）基金管理人應(yīng)在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒
介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值，以及總成本和賬面價(jià)值占
基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
有關(guān)基金投資的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在相關(guān)基金名下，基金管理人負(fù)責(zé)相關(guān)工
作的落實(shí)和協(xié)調(diào)，并保證基金托管人能夠正常查詢。如因流通受限證券的登記存管不能保證
基金托管人正常履行資產(chǎn)保管責(zé)任，有關(guān)此項(xiàng)基金資產(chǎn)存管的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
如基金管理人未遵守相關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置方案以及投資額度和比例限制要求，導(dǎo)
致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)使基金托管人承擔(dān)賠償責(zé)任的，若基金托管人此前已切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)的，
基金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受的損失。
（4）本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應(yīng)至少于執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日
將有關(guān)資料書面提交基金托管人，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
有關(guān)資料如有調(diào)整，基金管理人應(yīng)及時(shí)提供調(diào)整后的資料。上述書面資料包括但不限于：
1）中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準(zhǔn)文件。
2）有關(guān)非公開發(fā)行股票的發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期等發(fā)行資料。
3）基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價(jià)格、總成本、賬面價(jià)值。
4）該基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制
5）基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》
規(guī)定，對(duì)基金管理人是否遵守法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面信息。
基金托管人認(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證
券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書面說明，并保留查看基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理部門就
基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等資料的權(quán)利。若基金管理人不提供或提供后經(jīng)
基金托管人評(píng)估認(rèn)為可能存在無法消除的風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕
執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
如基金管理人和基金托管人無法就上述問題達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求解決。
基金托管人履行了本協(xié)議規(guī)定的監(jiān)督職責(zé)后，不承擔(dān)任何責(zé)任。
(5)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值
計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)
信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、《基金合同》、
基金托管協(xié)議等有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到
通知后應(yīng)在下一個(gè)工作日及時(shí)核對(duì)，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋或舉證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾?
人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議對(duì)
基金業(yè)務(wù)的監(jiān)督和核查，對(duì)基金托管人發(fā)出的書面提示，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人
并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)
數(shù)據(jù)資料和制度等。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投
資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知
基金管理人，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持
有人造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
對(duì)于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，基金
托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理
人，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管
理人限期糾正。
基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管
人是否安全保管基金財(cái)產(chǎn)、是否分別開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶及投資所需其他賬
戶、是否復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、是否根據(jù)基金管理人指令辦
理清算交收、進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無故未執(zhí)
行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合
同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾
正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基
金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通
知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托
管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基金托管人
限期糾正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)按本協(xié)議規(guī)定安全保管托管財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)
用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)（基金托管人主動(dòng)扣收的匯劃費(fèi)除外）?；鹜泄苋瞬粚?duì)處
于自身實(shí)際控制之外的賬戶及財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任，法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定執(zhí)行。
3.基金托管人按照規(guī)定為托管的基金財(cái)產(chǎn)開設(shè)資金賬戶和證券賬戶及投資所需其他賬
戶。
4.基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他
基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5.對(duì)于因基金認(rèn)（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有
關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管人處的，基金
托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)
責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人對(duì)基金管理人的追償行為應(yīng)予以必要的協(xié)助與
配合，但對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的損失不承擔(dān)責(zé)任。
6.基金托管人對(duì)因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金
資產(chǎn)，或交由期貨公司或證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)（包括但不限于證券交易資金賬
戶內(nèi)的資金、證券類基金資產(chǎn)、期貨保證金賬戶內(nèi)的資金、期貨合約等）及其收益，由于該
等機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會(huì)員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給基金
資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）募集資金的驗(yàn)證
募集期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認(rèn)購資金劃入基金管理人在具有托
管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的賬戶。該賬戶由基金管理人開立并管理?；鹉技跐M，募集的基
金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定
后，由基金管理人聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出
具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國注冊會(huì)計(jì)師簽字方為有效。驗(yàn)資完
成，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的資產(chǎn)托
管專戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資金額相一致，網(wǎng)下股票認(rèn)購募集的股票按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》
予以凍結(jié)?；鹜泄苋耸盏接行дJ(rèn)購資金和股票當(dāng)日以書面形式確認(rèn)資金到賬情況，并及時(shí)
將資金到賬憑證傳真給基金管理人，雙方進(jìn)行賬務(wù)處理。
若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款事宜。
（三）基金資產(chǎn)托管專戶的開立和管理
基金托管人以基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)資產(chǎn)托管專戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)
的有效指令辦理資金收付?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)法律法規(guī)及基金托管人的相關(guān)要求，提供開戶
所需的資料并提供其他必要協(xié)助。本基金的資產(chǎn)托管專戶的預(yù)留印鑒的印章由基金托管人刻
制、保管和使用。
本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過基金托管人或基金的資產(chǎn)托管專戶進(jìn)行?；鸬?
資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。除因本基金業(yè)務(wù)需要，基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用以基金名義
開立的銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、
《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
的其他有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海
分公司/深圳分公司開立專門的證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?
人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦不得使用本基金的任何證券
賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
基金證券賬戶的開立和原始開戶材料的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用
由基金管理人負(fù)責(zé)?；鸸芾砣藶榛鹭?cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開立證券交易資金賬戶，用于基
金財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場內(nèi)證券交易清算，并
與基金托管人開立的基金托管賬戶建立第三方存管關(guān)系。
（五）銀行間市場債券托管和資金結(jié)算專戶的開立和管理及市場準(zhǔn)入備案
《基金合同》生效后，在符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的情況下，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申
請(qǐng)并取得進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人根據(jù)
中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)
定，以本基金的名義分別在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公
司開立債券托管賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券交易的結(jié)算?；鹜?
管人協(xié)助基金管理人完成銀行間債券市場準(zhǔn)入備案。
（六）其他賬戶的開設(shè)和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其它賬戶，可以根據(jù)《基金合同》或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，
經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人負(fù)責(zé)為基金開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則
使用并管理。
2、法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
基金投資銀行定期存款，基金管理人與基金托管人應(yīng)比照相關(guān)規(guī)定，就本基金投資銀行
存款業(yè)務(wù)簽訂書面協(xié)議。
基金投資銀行定期存款應(yīng)由基金管理人與存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂總體合作協(xié)
議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)。
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上加蓋預(yù)留印
鑒及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明確存款的類
型、期限、利率、金額、賬號(hào)、對(duì)賬方式、支取方式、賬戶管理等細(xì)則。
為防范特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，定期存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前支取條款。
基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬
機(jī)制，確保基金銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核對(duì)的真實(shí)、準(zhǔn)確。
（八）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫；其中實(shí)物證券
也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深
圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實(shí)物證券的購買和
轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證
券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋?
對(duì)基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制或保管的實(shí)物證券、銀行定期存款存單對(duì)應(yīng)的財(cái)產(chǎn)不承
擔(dān)保管責(zé)任。
（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、基金
管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)
保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。基金管理人在合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)通過專人送達(dá)、掛號(hào)郵寄等安全方式將合同原件
送達(dá)基金托管人處。合同原件應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門不低于法
律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
對(duì)于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與合同原件核對(duì)一致
的并加蓋基金管理人公章的合同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)付款指令，基金托
管人執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)且符合本協(xié)議相關(guān)約定的指令、辦理基金名下的資金往來等有
關(guān)事項(xiàng)。
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽字樣本，事先書面通知（以下
簡稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單，注明相應(yīng)的交易權(quán)限，并規(guī)定基
金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員身份的方法?；鸸芾砣说?
劃款指令授權(quán)通知書由基金管理人的法定代表人或其授權(quán)代理人簽署并加蓋公章，若由授權(quán)
代理人簽署的，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)通知當(dāng)日回函或回電
向基金管理人確認(rèn)。劃款指令授權(quán)書無論產(chǎn)品成立時(shí)或后續(xù)更新，必須提前至少一個(gè)交易日
發(fā)送掃描件或以其他基金托管人和基金管理人書面確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基金
管理人公章，并由法定代表人或其授權(quán)代理人簽字的被授權(quán)人變更通知，同時(shí)電話通知基金
托管人。變更通知應(yīng)載明生效時(shí)間，并提供新的被授權(quán)人的簽字樣本，基金托管人收到變更
通知當(dāng)日通過電話向基金管理人確認(rèn)。授權(quán)變更于變更通知載明的生效時(shí)間起生效。若變更
通知載明的生效時(shí)間早于基金托管人收到變更通知時(shí)間，則授權(quán)變更于基金托管人收到變更
通知時(shí)生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆?nèi)將劃款指令授權(quán)書變更通知的正本送交基金托管人劃
款指令授權(quán)書原件未按時(shí)送達(dá)基金托管人的，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行該授權(quán)書對(duì)應(yīng)的劃款
指令，基金托管人不承擔(dān)由此造成的損失?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢?duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義
務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要
求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
1、指令是指基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送的付款指令（含贖回、分
紅付款、回購到期付款指令等）以及其它資金劃撥的指令等，證券交易所證券投資的資金結(jié)
算不需要基金管理人發(fā)送指令，基金托管人根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算
數(shù)據(jù)進(jìn)行資金結(jié)算。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明付款賬號(hào)、付款戶名、開戶行、收款賬號(hào)、
收款戶名、開戶行、款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被
授權(quán)人簽字。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序
指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人（下稱“被授權(quán)人”）代表基金管理人用傳真的
方式或其他基金托管人和基金管理人書面確認(rèn)過的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣擞辛x
務(wù)在發(fā)送指令后及時(shí)與基金托管人進(jìn)行確認(rèn)，因基金管理人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令
確認(rèn),致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。基金托管人依照
“授權(quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。對(duì)于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金
管理人不得否認(rèn)其效力?；鸸芾砣藨?yīng)按照《基金法》、有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)
定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款
指令。基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。由一般劃款
指令（不含非擔(dān)保交收指令、新債、增發(fā)等申購指令）應(yīng)在15點(diǎn)（指令截止時(shí)間）前提交
基金托管人，如基金管理人要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則指令需提前2個(gè)工作小時(shí)(工作時(shí)間
9點(diǎn)至11點(diǎn)30分,13點(diǎn)至17點(diǎn))提交基金托管人。
新股、新債、增發(fā)等申購指令，基金管理人須在申購前1個(gè)工作日向基金托管人發(fā)送指
令，如需在申購當(dāng)日下達(dá)指令，基金管理人應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間，指
令最遲不得晚于上午11：00點(diǎn)（指令截至?xí)r間）提交基金托管人。
如劃款指令中給予基金托管人的劃撥時(shí)間小于2個(gè)工作小時(shí)或晚于前述指令截至?xí)r間
的，基金托管人應(yīng)盡力在指定時(shí)間內(nèi)完成資金劃撥,但不承擔(dān)因時(shí)間不足導(dǎo)致執(zhí)行失敗的責(zé)
任。
基金管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及
時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)?；鸸芾砣藨?yīng)在交易結(jié)束后將同業(yè)市場債券交易成
交單加蓋預(yù)留印鑒后及時(shí)傳真給基金托管人并電話通知基金托管人。如不需采用發(fā)送交易成
交單的形式，基金管理人應(yīng)對(duì)基金托管人進(jìn)行書面授權(quán)確認(rèn)。如果銀行間簿記系統(tǒng)已經(jīng)生成
的交易需要取消或終止，基金管理人需書面通知基金托管人。
指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人及時(shí)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒與被
授權(quán)人是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題或有疑問應(yīng)及時(shí)通知基金管理
人，并有權(quán)立即將指令退還給基金管理人，要求其重新下達(dá)有效指令。
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保相關(guān)托管賬戶有足夠的資金余額，對(duì)基金
管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)不予執(zhí)行，并立
即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的任何責(zé)任。
基金管理人應(yīng)將同業(yè)市場國債交易通知單加蓋預(yù)留印鑒后傳真給基金托管人。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括但不限于指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令
及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模煳不清或不全,指令違反法律法規(guī)和《基金合同》及本
協(xié)議約定等。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)
以書面形式通知基金管理人改正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形式對(duì)基金
托管人發(fā)出回函確認(rèn)。如需撤銷指令，基金管理人應(yīng)出具書面說明，并加蓋預(yù)留印鑒。
（五）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
除本協(xié)議另有約定外，基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時(shí)按照基金管理人
發(fā)送的符合本協(xié)議約定的、按照正常交易程序已經(jīng)生效的指令執(zhí)行，給基金份額持有人造成
損失的，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償相應(yīng)的直接損失。
（六）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)范圍的，必須提前至少一個(gè)交
易日，發(fā)送掃描件或其他基金托管人和基金管理人書面確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基
金管理人公章，并由法定代表人或其授權(quán)代理人簽字的被授權(quán)人變更通知，同時(shí)電話通知基
金托管人。變更通知應(yīng)載明生效時(shí)間，并提供新的被授權(quán)人的簽字樣本?；鹜泄苋耸盏阶?
更通知當(dāng)日通過電話向基金管理人確認(rèn)。授權(quán)變更于變更通知載明的生效時(shí)間起生效。若變
更通知載明的生效時(shí)間早于基金托管人收到變更通知時(shí)間，則授權(quán)變更于基金托管人收到變
更通知時(shí)生效。被授權(quán)人變更通知生效前，基金托管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令，基金管理人
不得否認(rèn)其效力?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆?nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。如
果基金管理人授權(quán)人員名單、權(quán)限有變化時(shí)，未能按本協(xié)議約定及時(shí)通知基金托管人并預(yù)留
新的印鑒和簽字樣本而導(dǎo)致基金份額持有人受損的，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任?；?
金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應(yīng)提前通過郵件、傳真或錄音電話等方式通知基
金管理人。
（七）其它事項(xiàng)
基金管理人承擔(dān)下達(dá)違法、違規(guī)或違反《基金合同》和本協(xié)議約定的指令所導(dǎo)致的責(zé)任。
基金托管人對(duì)執(zhí)行基金管理人的按照正常交易程序已經(jīng)生效的指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的損失
不承擔(dān)賠償責(zé)任。
六、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。
基金管理人負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及內(nèi)部管理制度對(duì)有關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行考察后確定
代理本基金證券買賣證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。由基金管理人與基金托管人及證券經(jīng)
營機(jī)構(gòu)簽訂本基金的證券投資三方操作協(xié)議，就基金參與場內(nèi)證券交易、結(jié)算等具體事項(xiàng)另
行簽訂協(xié)議。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，
其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關(guān)證券
買賣、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、本基金通過證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)
行結(jié)算；本基金通過期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金
進(jìn)行結(jié)算。本基金其他證券交易由基金托管人或相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)結(jié)算。基金管理人、基金托
管人以及被選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，簽訂證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)
協(xié)議，用以具體明確三方在證券交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)中的責(zé)任。
2、本基金投資于所有場外交易的資金匯劃，由基金托管人根據(jù)基金管理人的交易劃款
指令具體辦理。
3、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理本基金財(cái)產(chǎn)與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證券資金結(jié)
算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責(zé)任。
4、銀行間債券券款對(duì)付結(jié)算
基金管理人應(yīng)及時(shí)將銀行間上清所、中債登劃款指令和成交通知單按相關(guān)規(guī)定提交基金
托管人，基金管理人應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。
基金管理人應(yīng)根據(jù)中債登、上清所提供的查詢功能，實(shí)時(shí)跟蹤交易結(jié)算情況、證券與資
金到賬與余額變動(dòng)情況，便于監(jiān)控結(jié)算過程，做好資金與交易匹配的前端控制。
5、定期投資
基金管理人與存款行簽訂的存款協(xié)議條款格式應(yīng)在定期存款起息日的前一個(gè)工作日發(fā)
送給托管人，基金管理人應(yīng)將定期存款的劃款指令及存款協(xié)議蓋章版（傳真件或掃描件）按
法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議的規(guī)定提交基金托管人，指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)以
電話方式向基金托管人確認(rèn)。對(duì)于基金管理人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)
其效力。
基金管理人在發(fā)送投資指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行投資指令留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)
間。投資指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠的劃款時(shí)間，導(dǎo)致資金未能及時(shí)到賬所造成的損失
由基金管理人承擔(dān)。存款銀行無法在存入當(dāng)日17點(diǎn)前向基金托管人送達(dá)存款證實(shí)書的，基
金管理人應(yīng)敦促存款銀行將存款證實(shí)掃描件發(fā)送至基金托管人。存款證實(shí)書送達(dá)基金托管人
后，基金托管人負(fù)責(zé)保管存款證實(shí)書原件?；鹜泄苋藘H對(duì)存款證實(shí)書進(jìn)行形式審核，形式
審核內(nèi)容為賬戶名稱、起息日、到期日、金額、利率?；鹜泄苋瞬粚?duì)存款證實(shí)書真實(shí)性承
擔(dān)審核職責(zé)。
基金管理人與存款銀行簽訂的存款協(xié)議，應(yīng)包括：
（1）存款銀行為托管資產(chǎn)辦理定期存款業(yè)務(wù)的存款賬戶開立、資金存入和支取提供必
要的支持和高效的結(jié)算服務(wù)；
（2）存款銀行為托管資產(chǎn)所投資的定期存款的存款證明文件提供上門服務(wù)，即：定期
存款資金到賬當(dāng)日，存款銀行派授權(quán)代理人將“存款證實(shí)書”（以下簡稱“證實(shí)書”）妥善送
至基金托管人處。“證實(shí)書”移交給基金托管人之前，因“證實(shí)書”丟失、損毀而造成的一
切損失由存款銀行承擔(dān)。
（3）定期存款到期日當(dāng)日或提前支取日當(dāng)日，存款銀行應(yīng)派授權(quán)代理人前往基金托管
人處提取“證實(shí)書”?！白C實(shí)書”移交給存款行授權(quán)代理人之后，因“證實(shí)書”丟失、損毀而
造成的一切損失由存款銀行承擔(dān)。
存款銀行應(yīng)至少提前一個(gè)工作日向基金托管人提供對(duì)前述授權(quán)代理人辦理相關(guān)事務(wù)的
書面授權(quán)書。授權(quán)代理人提供上門服務(wù)時(shí)，應(yīng)出示有效身份證或工作證。
（4）存款銀行應(yīng)保證及時(shí)支付存款本金和利息，于支取當(dāng)日將本息劃付至本基金開立
在基金托管人（上海浦東發(fā)展銀行）處的托管賬戶，并列明賬戶的開戶行、賬號(hào)、戶名、
大額支付號(hào)。存款銀行應(yīng)確認(rèn)，定期存款的本息只能劃入開立在基金托管人的相應(yīng)托管賬戶
或經(jīng)基金托管人確認(rèn)的指定賬戶。上述指定收款賬戶信息如需變更，必須經(jīng)基金托管人書面
同意。
（5）存款銀行應(yīng)為定期存款業(yè)務(wù)提供定期對(duì)賬服務(wù)。首次對(duì)賬應(yīng)不晚于存款資金存入
后的一個(gè)自然月。除首次對(duì)賬外，對(duì)賬頻率不少于每半年一次。存款銀行應(yīng)配合基金托管人
對(duì)“證實(shí)書”的書面征詢。
（6）在存款存續(xù)期內(nèi)，“證實(shí)書”的預(yù)留印鑒發(fā)生變更的，存款銀行應(yīng)配合辦理變更
手續(xù)。
（三）可用資金余額的確認(rèn)
基金托管人應(yīng)于每個(gè)工作日上午9：30前將托管賬戶的可用資金余額以雙方認(rèn)可的方
式提供給基金管理人。
（四）交易記錄、資金、證券賬目的核對(duì)
1、交易記錄的核對(duì)
基金管理人和基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。每日對(duì)外披露凈值之前，必須保
證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄一致。
2、資金賬目的核對(duì)
資金賬目包括基金的銀行存款等會(huì)計(jì)資料。資金賬目由基金托管人每日進(jìn)行賬實(shí)核
對(duì)，基金管理人復(fù)核基金托管人提供的可用頭寸表核對(duì)資金余額。銀行存款賬戶每日核
對(duì)，做到賬賬相符、賬實(shí)相符。
3、證券賬目的核對(duì)
證券賬目是指以基金名義開立的證券交易賬戶和實(shí)物托管賬戶中的證券種類、數(shù)量和
金額。基金管理人和基金托管人每日核對(duì)證券賬目余額。證券交易所證券賬目每交易日結(jié)
束后核對(duì)一次，銀行間市場證券賬目每月末核對(duì)一次，確保賬實(shí)相符。
（五）基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、本基金自《基金合同》生效后不超過3個(gè)月的時(shí)間起開始辦理申購與贖回，具體辦
理時(shí)間以公告為準(zhǔn)?；鸱蓊~申購、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)
負(fù)責(zé)。
2、本基金申購、贖回過程中涉及的基金份額、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)的清算
交收依據(jù)交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、參與各方相關(guān)協(xié)議及招募說明書的有關(guān)規(guī)定辦理。如遇特殊
情況，各方協(xié)商處理。
3、如果登記結(jié)算機(jī)構(gòu)相關(guān)的結(jié)算交收業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變更，則按最新規(guī)則辦理?；鸸?
理人和基金托管人也可經(jīng)協(xié)商一致后，在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)，采
取其他可行的交收方式。
（六）基金現(xiàn)金分紅
1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介公告。
2.基金托管人和基金管理人對(duì)基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對(duì)后，基金管理人向基金托
管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)根據(jù)指令及時(shí)將分紅款劃往基金清算賬戶。
3.基金管理人在下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時(shí)間。
七、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值?；鸱蓊~凈值是按照每個(gè)工作日
閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第
5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的
規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送
基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對(duì)外公布。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、審查基金管
理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值。本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方是基金管理人，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問
題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基
金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如
有新增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)定估值。
（二）基金資產(chǎn)估值
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定進(jìn)行估值。
（三）估值錯(cuò)誤處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈值
錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或
投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該
估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，
承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未
及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確
認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正；
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)；
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得
不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償
額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方；
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國
證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)
備案。
（3）當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠償時(shí)，基
金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠
償：
①本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)雙方在
平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份額持
有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
②若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，由此給基金份額
持有人造成損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金支付賠償金，就實(shí)際向投資者或
基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過錯(cuò)程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
③如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)算和核對(duì)，
尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)
外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），進(jìn)而導(dǎo)致
基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠
付。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)另有通行
做法，基金管理人、基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
5、特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第8項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或證券/期貨交易所或登記結(jié)算公司等機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等
原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能
發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任，但
基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（五）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法
和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊
定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以
基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)查明原因并
糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無法查找到錯(cuò)賬
的原因而影響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。
（六）基金招募說明書、定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每
月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。
基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招
募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年
更新一次?；鸸芾砣嗽诩径冉Y(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告編制并公告；在會(huì)計(jì)
年度半年終了后兩個(gè)月內(nèi)完成中期報(bào)告編制并公告；在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)完成年度報(bào)
告編制并公告。
基金管理人在5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)告，在月度報(bào)告完成當(dāng)日，對(duì)報(bào)告加蓋公章后，
以雙方認(rèn)可的方式將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，
并將復(fù)核結(jié)果及時(shí)書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告，在季度
報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后7個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)
核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?0日內(nèi)完成中期報(bào)告，在中期報(bào)告
完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將
復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?5日內(nèi)完成年度報(bào)告，在年度報(bào)告完成當(dāng)日，
將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后45日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通
知基金管理人。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人
應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。核對(duì)無誤后，基金
托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)章的復(fù)核意見
書，相關(guān)各方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就
相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相
關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，需蓋章確認(rèn)或出具相
應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核時(shí)提示。
八、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
1、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
2、本基金基金份額的收益分配方式采用現(xiàn)金分紅；
3、本基金以使收益分配后基金份額凈值增長率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期增長率為原則
進(jìn)行收益分配?；诒净鸬男再|(zhì)和特點(diǎn)，本基金收益分配不須以彌補(bǔ)浮動(dòng)虧損為前提，收
益分配后有可能使除息后的基金份額凈值低于面值；
4、若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。證券交易所或基金登記機(jī)構(gòu)對(duì)收益分
配另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，履行適當(dāng)程
序后，基金管理人可對(duì)基金收益分配的原則和有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，并及時(shí)公告。
（二）基金收益分配方案的制定和實(shí)施程序
基金收益分配方案由基金管理人根據(jù)《基金合同》的相關(guān)規(guī)定制定。
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在規(guī)定媒介
公告；如果基金管理人與基金托管人不能于收益分配日之前就收益分配方案達(dá)成一致，基金
托管人有義務(wù)將收益分配方案及相關(guān)情況的說明提交中國證監(jiān)會(huì)備案并書面通知基金管理
人，在上述文件提交完畢之日起基金管理人有權(quán)利對(duì)外公告其擬訂的收益分配方案，且基金
托管人有義務(wù)協(xié)助基金管理人實(shí)施該收益分配方案，但有證據(jù)證明該方案違反法律法規(guī)及
《基金合同》的除外。
九、信息披露
（一）保密義務(wù)
除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及中國證監(jiān)
會(huì)關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)
生的信息以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)恪守保密的義務(wù)?；鸸芾砣伺c基金托管人對(duì)基金
的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定之外，不得在其公開披露之前，先行對(duì)任何第三方披露。但是，
如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)
的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的信
息披露職責(zé)。基金管理人和基金托管人負(fù)有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督、保證其履行按
照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、《基金合同》、托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料
概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金凈值信息、基金份額折算日和折算
結(jié)果公告、上市交易公告書、申購、贖回清單、基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金中
期報(bào)告和基金季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、基金份額持有人大會(huì)決議、基金清算報(bào)告、
基金投資股指期貨、資產(chǎn)支持證券、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)、融資的相關(guān)公告及中國證監(jiān)
會(huì)規(guī)定的其他信息?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告需經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)
定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。
基金管理人與基金托管人應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金合同》所規(guī)定的信息披露要求?；鹳Y產(chǎn)凈
值、基金份額凈值、基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)、基金定期報(bào)告和招募說明書等相關(guān)基金信息按有關(guān)
規(guī)定需經(jīng)基金托管人復(fù)核的，須由基金托管人進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人出具書面文
件或者蓋章確認(rèn)。相關(guān)信息經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后方可公布。其他不需經(jīng)基金托管人復(fù)核
的信息披露內(nèi)容，應(yīng)及時(shí)告知基金托管人。
年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告部分，需經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
審計(jì)后，方可披露。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?；鸸芾砣?、
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信
息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
（三）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為宗旨，誠實(shí)
信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)的與基金有關(guān)的信息披露事宜，
對(duì)于本條第（二）款規(guī)定的應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項(xiàng)，應(yīng)提前通知基金托管人，基金托管
人應(yīng)在接到通知后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)予以書面答復(fù)。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草，并經(jīng)基金托管人
復(fù)核后由基金管理人公告。
發(fā)生《基金合同》中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，按《基金合同》規(guī)定公告。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所和基金上市交易的證券交易所，供社會(huì)免費(fèi)公眾查閱。投資者在支付工本
費(fèi)后可在合理時(shí)間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保證文本的
內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
十、基金費(fèi)用
1、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年實(shí)際天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理
人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支取，基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)
不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支
付的，順延至最近可支付日支付。
2、基金其他費(fèi)用按照《基金合同》的約定計(jì)提和支付。
十一、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生效日、《基金合同》
終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人
名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，保管期
限為20年，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋藨?yīng)按照目前相
關(guān)規(guī)則保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。保管期限為不低于
法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
在基金托管人編制中期報(bào)告和年報(bào)前，基金管理人應(yīng)將每年6月30日、12月31日的
基金持有人名冊送交基金托管人，文件方式可以采用電子或文檔的形式并且保證其的真實(shí)、
準(zhǔn)確、完整?；鹜泄苋藨?yīng)妥善保管，不得將持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途。
十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存本基金的基金賬冊、原始憑證、記賬憑
證、交易記錄、公告、重要合同等相關(guān)資料，承擔(dān)保密義務(wù)并按規(guī)定的期限保管。基金管理
人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基
金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人或基金托管人在簽署與本基金有關(guān)的合同文本后，應(yīng)及時(shí)按相關(guān)法律法
規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定將合同正本或副本提交對(duì)方。
2、基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)保管就基金資產(chǎn)對(duì)外簽署的全部合同的正本。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人和基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相
應(yīng)文件。
十三、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
(1)被依法取消基金管理資格；
(2)被基金份額持有人大會(huì)解任；
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
(4)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其它情形。
2.更換基金管理人的程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金管
理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分
之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大
會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)
向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任
基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總
值和凈值；
（7）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金
財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列
支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要
求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
3.原任基金管理人職責(zé)終止后，新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)前，
原任基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，不對(duì)基金份額持有人的
利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人盡快恢復(fù)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)
作。
（二）基金托管人的更換
1.基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
(1)被依法取消基金托管人資格；
(2)被基金份額持有人大會(huì)解任；
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
(4)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其它情形。
2.更換基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金托
管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分
之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大
會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及
時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)
接收。臨時(shí)基金托管人或新任基金托管人應(yīng)與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金
財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列
支。
3.原基金托管人職責(zé)終止后，新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金
托管業(yè)務(wù)前，原基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，不對(duì)基金份
額持有人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人盡快交接基金資
產(chǎn)。
（三）基金管理人和基金托管人的同時(shí)更換程序
同時(shí)更換基金管理人和基金托管人，分別按照上述基金管理人和基金托管人更換程序
進(jìn)行。
十四、禁止行為
托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券
投資。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地對(duì)待其管理或托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利
益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄漏基金經(jīng)營過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定
的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分紅
資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金托管人對(duì)基金管理人的符合本協(xié)議約定的有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級(jí)基金管理人員相互兼
職。
（九）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或
托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)：（1）承銷證
券；（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；（4）買賣其他
基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出資；（6）
從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；（7）法律、行政法規(guī)和中
國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
（十一）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)
會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
（十二）法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金
管理人有權(quán)在履行適當(dāng)程序后按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整或修改后的規(guī)定執(zhí)行，并應(yīng)向投
資者履行信息披露義務(wù)。
十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1.托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管協(xié)
議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突，并需經(jīng)基金管理人、基金托管人加
蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）確認(rèn)?；鹜泄軈f(xié)
議的變更依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
2.基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（二）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2.在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》
和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
3.基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從
事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小
組可以聘用必要的工作人員。
4.基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
5.基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
6.基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)
變現(xiàn)的，基金管理人可在該等證券可流通后進(jìn)行二次或多次清算。本基金的清算期限自動(dòng)順
延至全部基金財(cái)產(chǎn)清算完畢之日。
7.清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
8.基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費(fèi)用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（三）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公
告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)
清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提
示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（四）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
十六、違約責(zé)任
（一）如果由于基金管理人或基金托管人的過錯(cuò)，不履行本協(xié)議或者違反本協(xié)議約定的，
有過錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償。如
果由于雙方的過錯(cuò)，不履行本協(xié)議或者違反本協(xié)議約定的，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承
擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行
為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連
帶賠償責(zé)任。對(duì)損失的賠償，僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1.基金管理人及/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不
作為而造成的損失等；
2.基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成的
損失等；
3.不可抗力；
4.計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊、法律法規(guī)變化、
注冊與過戶登記人非正常的暫?；蚪K止業(yè)務(wù)、證券交易所非正常暫停或停止交易等、證券交
易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤及其它基金管理人及基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致
業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，
但是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償
責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（二）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提
下，本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必
要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失
要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（四）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金管理人和
基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造
成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金
托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十七、適用法律及爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別
行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律），并從其解釋。
（二）雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，除經(jīng)友好協(xié)商
可以解決的，應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，
仲裁的地點(diǎn)在上海，仲裁裁決是終局性的并對(duì)相關(guān)各方均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡
責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
十八、基金托管協(xié)議的效力和文本
（一）本協(xié)議經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方加蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表
人或授權(quán)代表簽字或蓋章后成立。本協(xié)議以中國證監(jiān)會(huì)注冊的文本為正式文本。基金管理
人應(yīng)確保報(bào)送證監(jiān)會(huì)注冊/備案的文本與雙方簽署的文本一致
（二）本協(xié)議自基金合同成立之日起成立，本協(xié)議自《基金合同》生效之日起生效，有
效期自其生效之日起至該基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對(duì)各當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式三份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管理人、基金托管人各
持有一份，每份具有同等的法律效力。
十九、其他事項(xiàng)
（一）雙方在此確認(rèn)，雙方均已充分了解和知悉對(duì)方反對(duì)其員工利用職務(wù)之便謀取任何
形式利益之立場，并承諾將本著廉潔公平原則避免此類情形，不向?qū)Ψ降膯T工私自提供任
何形式的回扣、禮金、有價(jià)證券、貴重物品、各種獎(jiǎng)勵(lì)、私人費(fèi)用補(bǔ)償、私人旅游、高消
費(fèi)娛樂等不當(dāng)利益。
（二）反洗錢義務(wù)
基金管理人承諾自愿遵守反洗錢反恐怖融資法律法規(guī)，不參與涉嫌洗錢、恐怖融資、
擴(kuò)散融資等違法犯罪活動(dòng)；主動(dòng)依法合規(guī)地配合基金托管人進(jìn)行客戶身份識(shí)別與盡職調(diào)查，
提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整客戶資料，遵守雙方反洗錢與反恐怖融資相關(guān)管理規(guī)定。如基金管
理人信息（包括但不限于名稱、法定代表人、住所、經(jīng)營范圍等）發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告
知基金托管人?；鹜泄苋巳艟邆浜侠砝碛蓱岩苫鸸芾砣松嫦酉村X、恐怖融資的，有權(quán)
按照中國人民銀行反洗錢監(jiān)管規(guī)定采取必要管控措施，或不執(zhí)行基金管理人的交易指令。
基金管理人確認(rèn)并同意，基金托管人有權(quán)根據(jù)適用的反洗錢法律法規(guī)規(guī)定及內(nèi)部管理
要求對(duì)基金管理人及本協(xié)議項(xiàng)下合作所涉及的交易等進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，若基金管理人違
反銀行反洗錢管理規(guī)定，或基金托管人具備合理理由懷疑基金管理人及/或本協(xié)議項(xiàng)下業(yè)務(wù)
涉嫌參與洗錢、制裁、恐怖融資或大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散融資活動(dòng)、出口管制、或逃稅等
違法違規(guī)行為的，基金托管人有權(quán)按照中國人民銀行反洗錢監(jiān)管規(guī)定等規(guī)定及內(nèi)部管理規(guī)
定等采取必要的管控措施。
（三）通知
1.除本協(xié)議另有約定外，其他與本協(xié)議有關(guān)的通知應(yīng)以書面形式作出，并送達(dá)至協(xié)議約
定的地址，如果相關(guān)信息發(fā)生變動(dòng)，變動(dòng)的一方應(yīng)當(dāng)在變動(dòng)發(fā)生之日起五（5）日書面通知
其他方。
2.由本協(xié)議一方以專人遞送給另一方，或以郵遞方式發(fā)出。該等通知以專人遞送，于遞
交時(shí)視為送達(dá)；以郵遞方式發(fā)出，于收件人簽收時(shí)視為送達(dá)；以電子郵件方式發(fā)出，收件方
服務(wù)器接收視為送達(dá)。
3.任何一方在任何時(shí)間改變接收通知所用的地址立即將該變更通過本協(xié)議約定的郵箱
或雙方認(rèn)可的方式通知另一方；如果該變更通知未能送達(dá)，遞交給上述收件人或地址的通知
或聯(lián)絡(luò)應(yīng)視為被正常發(fā)送和接收。
4.雙方確認(rèn)，本協(xié)議首頁列明的雙方地址為其有效的送達(dá)地址。對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下所發(fā)生的
任何訴訟（包括一審、二審和再審等任何訴訟程序和執(zhí)行程序）過程中對(duì)其發(fā)出的函件、傳
票、通知等法律文書，只要以郵寄或以本協(xié)議約定或雙方認(rèn)可的方式發(fā)送至本協(xié)議首頁列明
的送達(dá)地址即視為送達(dá)，具體送達(dá)日期適用《民事訴訟法》中關(guān)于送達(dá)日期的規(guī)定。上述送
達(dá)地址的變更非經(jīng)提前通知另一方，不發(fā)生法律效力，本協(xié)議中確認(rèn)的送達(dá)地址仍然視為有
效的送達(dá)地址。
（四）本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)《基金合同》以及有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定協(xié)商辦理。
（以下無正文）
（本頁為華寶中證全指農(nóng)牧漁交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議簽署頁，無正文）
本協(xié)議由下述雙方于__________年______月______日簽署。雙方確認(rèn)，在簽署本協(xié)議時(shí)，
雙方已就全部條款進(jìn)行了詳細(xì)地說明和討論，雙方對(duì)協(xié)議的全部條款均無疑義，并對(duì)本協(xié)
議中當(dāng)事人有關(guān)權(quán)利義務(wù)和責(zé)任限制或免除條款的法律含義有準(zhǔn)確無誤的理解。
基金管理人：基金托管人：
華寶基金管理有限公司上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
（公章或合同專用章）（公章或合同專用章）
法定代表人或授權(quán)代表：法定代表人或授權(quán)代表：
（簽字或蓋章）（簽字或蓋章）
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