關(guān)于鵬華中證國(guó)防指數(shù)分級(jí)證券投資基金之鵬華國(guó)防A份額和鵬華國(guó)防B份額基金份額折算結(jié)果的公告
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《關(guān)于規(guī)
范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》和《鵬華中證國(guó)防指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)
稱(chēng)“基金合同”）等的有關(guān)規(guī)定，鵬華中證國(guó)防指數(shù)分級(jí)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）的基
金管理人鵬華基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”）制定了本基金的分級(jí)份額終止運(yùn)作的實(shí)施方
案，并于 2020 年 12 月 2 日發(fā)布了《關(guān)于鵬華中證國(guó)防指數(shù)分級(jí)證券投資基金之鵬華國(guó)防 A 份額和鵬
華國(guó)防 B 份額終止運(yùn)作、終止上市并修改基金合同的公告》，2020 年 12 月 29 日發(fā)布了《關(guān)于鵬華中
證國(guó)防指數(shù)分級(jí)證券投資基金之鵬華國(guó)防 A 份額和鵬華國(guó)防 B 份額基金份額折算的公告》。
根據(jù)上述公告，本公司以 2020 年 12 月 31 日為本次份額折算基準(zhǔn)日，以鵬華國(guó)防份額的基金份額
凈值為基準(zhǔn)，對(duì)在該日登記在冊(cè)的鵬華國(guó)防 A 份額（場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱(chēng)：國(guó)防 A，基金代碼：150205）和鵬華
國(guó)防 B 份額（場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱(chēng)：國(guó)防 B，基金代碼：150206）辦理向場(chǎng)內(nèi)鵬華國(guó)防分級(jí)份額（基金簡(jiǎn)稱(chēng)：鵬
華國(guó)防分級(jí)，場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱(chēng)：國(guó)防分級(jí)，基金代碼：160630）折算業(yè)務(wù)，現(xiàn)將折算結(jié)果公告如下：
一、份額折算結(jié)果
1、鵬華國(guó)防 A 份額、鵬華國(guó)防 B 份額經(jīng)折算后的份額數(shù)取整計(jì)算（最小單位為 1 份），余額部分
計(jì)入基金資產(chǎn)?；鸱蓊~折算比例按截位法精確到小數(shù)點(diǎn)后第 9 位，如下表所示：
折算前基金份額名稱(chēng)
折算前基金份額
數(shù)量
（單位：份）
份額
折算比例
折算后基金份額
名稱(chēng)
折算后基金份額
（單位：份）
鵬華國(guó)防分級(jí) A 份額 263,538,943.
00
0.72509197
9
鵬華國(guó)防分級(jí)場(chǎng)
內(nèi)份額
191,089,973.00
鵬華國(guó)防分級(jí) B 份額 263,538,943.
00
1.27490802
0 335,987,912.00
2、折算完成后鵬華國(guó)防分級(jí)份額如下：
折算前基金份額名稱(chēng)
折算前基金份額數(shù)
量
（單位：份）
折算后基金份額
名稱(chēng)
折算后基金份額數(shù)量
（單位：份）
鵬華國(guó)防分級(jí)場(chǎng)內(nèi)份額 136,104,822.00 鵬華國(guó)防分級(jí)場(chǎng)內(nèi)份額
663,182,707.00
（注 1）
鵬華國(guó)防分級(jí)場(chǎng)外份額 4,411,325,947.7
5
鵬華國(guó)防分級(jí)場(chǎng)外份額 4,411,325,947.75
注 1：該“折算后份額”為鵬華國(guó)防 A 份額、鵬華國(guó)防 B 份額經(jīng)折算后產(chǎn)生的新增場(chǎng)內(nèi)鵬華國(guó)防
份額與折算前場(chǎng)內(nèi)鵬華國(guó)防份額的合計(jì)數(shù)。
二、重要提示
1、根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，鵬華國(guó)防 A 份額、鵬華國(guó)防 B 份額=折算成鵬華國(guó)防分
級(jí)份額的場(chǎng)內(nèi)份額數(shù)=取整計(jì)算（最小單位為 1 份），舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，持有極小數(shù)量鵬華國(guó)防
A 份額、鵬華國(guó)防 B 份額的持有人，存在折算后份額因?yàn)椴蛔?1 份而導(dǎo)致相應(yīng)的資產(chǎn)被強(qiáng)制歸入基金
資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。
2、鵬華中證國(guó)防指數(shù)分級(jí)證券投資基金折算基準(zhǔn)日次日（2021 年 1 月 1 日）《鵬華中證國(guó)防指
數(shù)型證券投資基金（LOF）基金合同》生效，《鵬華中證國(guó)防指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同》同時(shí)失
效。
鵬華中證國(guó)防指數(shù)分級(jí)證券投資基金的基金名稱(chēng)已于 2021 年 1 月 1 日變更為“鵬華中證國(guó)防指數(shù)
型證券投資基金（LOF）”，場(chǎng)外簡(jiǎn)稱(chēng)由“鵬華國(guó)防分級(jí)”變更為“鵬華國(guó)防”，場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱(chēng)由“國(guó)防分
級(jí)”變更為“國(guó)防 LOF”，基金代碼不變，仍為 160630。
鵬華中證國(guó)防指數(shù)型證券投資基金（LOF）為股票型基金，具有較高預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)的特征。
3、《鵬華中證國(guó)防指數(shù)型證券投資基金（LOF）基金合同》生效后，在符合法律法規(guī)和深圳證券
交易所規(guī)定的上市條件的情況下，基金管理人可根據(jù)有關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)鵬華中證國(guó)防指數(shù)型證券投資基
金（LOF）的基金份額上市交易。
在鵬華中證國(guó)防指數(shù)型證券投資基金（LOF）上市交易前，鵬華中證國(guó)防指數(shù)型證券投資基金
（LOF）的場(chǎng)內(nèi)份額持有人只能通過(guò)贖回基金份額的方式退出投資；鵬華中證國(guó)防指數(shù)型證券投資基金
（LOF）場(chǎng)內(nèi)份額上市交易后，基金份額持有人可通過(guò)贖回或賣(mài)出的方式退出投資。
4、本公司自 2021 年 1 月 5 日起，恢復(fù)辦理鵬華中證國(guó)防指數(shù)型證券投資基金（LOF）的申購(gòu)（含
定期定額投資）、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管（包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管）業(yè)務(wù)。
5、基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同和招募說(shuō)明書(shū)及更新等相關(guān)
法律文件。敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
投資者若希望了解基金份額折算業(yè)務(wù)詳情，請(qǐng)登陸本公司網(wǎng)站：www.phfund.com 或者撥打本公司
客服電話(huà)：400-6788-533 (免長(zhǎng)途話(huà)費(fèi))。
特此公告。
鵬華基金管理有限公司
2021 年 1 月 5 日
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