華夏上證智選科創(chuàng)板價值50策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（華夏上證智選科創(chuàng)板價值50策略ETF發(fā)起式聯(lián)接C）基金產(chǎn)品資料概要
華夏上證智選科創(chuàng)板價值50策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（華夏上證智選科創(chuàng)板價值50策略ETF發(fā)起式聯(lián)接C）基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年8月28日
送出日期：2025年8月29日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱
華夏上證智選科創(chuàng)板價
值 50 策略 ETF 發(fā)起式聯(lián)
接
基金代碼 025396
下屬基金簡稱
華夏上證智選科創(chuàng)板價
值 50 策略 ETF 發(fā)起式聯(lián)
接 C
下屬基金代碼 025397
基金管理人 華夏基金管理有限公司 基金托管人 國金證券股份有限公司
基金合同生效日 -
基金類型 基金中基金 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 楊斯琪
開始擔任本基金
基金經(jīng)理的日期
-
證券從業(yè)日期 2018-07-09
其他
《基金合同》生效之日起三年后的年度對應日，若基金資產(chǎn)凈值低于 2
億元，基金合同自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)
基金合同期限。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一) 投資目標與投資策略
投資目標
通過對目標ETF基金份額的投資，追求跟蹤標的指數(shù)，獲得與指數(shù)收益
相似的回報。本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟
蹤誤差不超過4%。
投資范圍
本基金的標的指數(shù)為上證智選科創(chuàng)板價值50策略指數(shù)。本基金主要投
資于目標ETF基金份額、標的指數(shù)成份股、備選成份股。為更好地實現(xiàn)
投資目標，基金還可投資于非成份股（含科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證
及其他中國證監(jiān)會注冊或核準上市的股票）、債券(包括國債、央行票
據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短
期融資券、次級債券、地方政府債券、可轉換債券、可交換債券及其
他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券)、衍生品（包括股指期貨、股票期權、
國債期貨）、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具（含同業(yè)存單、債券回購
等）、銀行存款以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融 2 / 5
工具。本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資、轉融通證券出借業(yè)務。
基金的投資組合比例為：本基金投資于目標ETF的比例不低于基金資產(chǎn)
凈值的90%。每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權合
約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到
期日在1年以內(nèi)的政府債券。其中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證
金、應收申購款等。
主要投資策略
主要投資策略包括目標ETF投資策略，股票投資策略，存托憑證投資策
略，債券投資策略，衍生品投資策略，資產(chǎn)支持證券投資策略，可轉
換債券、可交換債券投資策略，參與轉融通證券出借業(yè)務策略等。
業(yè)績比較基準
上證智選科創(chuàng)板價值50策略指數(shù)收益率×95%＋人民幣活期存款稅后
利率×5%
風險收益特征
本基金為目標ETF的聯(lián)接基金，目標ETF為股票型指數(shù)基金，因此本基
金的風險與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金。
本基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制
度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括但不限于科創(chuàng)板上市公
司股票價格波動較大的風險、流動性風險、退市風險等。
注：①投資者請認真閱讀《招募說明書》“基金的投資”章節(jié)了解詳細情況。
②根據(jù) 2017 年施行的《證券期貨投資者適當性管理辦法》，基金管理人和銷售機構已對
本基金重新進行風險評級，基金的風險收益特征不代表基金的風險評級，具體風險評級
結果參見基金管理人、銷售機構提供的評級結果。
(二) 投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
暫無
(三) 自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較
圖
暫無
三、投資本基金涉及的費用
（一） 基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：
費用類型
份額（S）或金額（M）
/持有期限（N）
收費方式/費率 備注
贖回費
N < 7 天 1.50%
N >= 7 天 0.00%
注：投資者選擇認購/申購C類基金份額的，不收取認購費/申購費，從基金資產(chǎn)中計提
銷售服務費。
（二） 基金運作相關費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收費方 3 / 5
管理費
按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資
產(chǎn)中目標ETF份額所對應資產(chǎn)凈值后
剩余部分的年費率計提。0.50%
基金管理人、銷售機構
托管費
按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資
產(chǎn)中目標ETF份額所對應資產(chǎn)凈值后
剩余部分的年費率計提。0.10%
基金托管人
銷售服務費 固定費率 0.20% 銷售機構
審計費用 暫無 會計師事務所
信息披露費 暫無 規(guī)定披露報刊
其他費用
基金合同生效后與本基金相關的律
師費、基金份額持有人大會費用等可
以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用按
照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定
在基金財產(chǎn)中列支。費用類別詳見本
基金基金合同及招募說明書或其更
新。
相關服務機構
注：①本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
②管理費、托管費為最新合同費率。
③審計費用、信息披露費用為由基金整體承擔的年費用金額，非單個份額類別費用。上
表年費用金額為產(chǎn)品資料概要更新編制日所在年度的當年度初始預估年費用金額，非實
際產(chǎn)生費用金額，實際由基金資產(chǎn)承擔的審計費和信息披露費可能與預估值存在差異，
最終實際金額以基金定期報告披露為準。
④銷售服務費為最新合同費率，不含費率優(yōu)惠。
（三） 基金運作綜合費用測算
暫無。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根
據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。本基金投資中的風險包
括：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，
個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，聯(lián)接基金風險，跟蹤偏離風險，與目標 ETF 業(yè)績差異的
風險，指數(shù)編制機構停止服務的風險，標的指數(shù)變更的風險，成份股停牌或退市的風險，
發(fā)起式基金基金合同自動終止的風險，流動性風險，管理風險，衍生品投資風險，資產(chǎn) 4 / 5
支持證券投資風險，參與轉融通證券出借業(yè)務的風險，存托憑證投資風險，操作或技術
風險，政策變更風險，實施側袋機制對投資者的影響，科創(chuàng)板投資風險，其他風險等。
本基金為 ETF 聯(lián)接基金，基金資產(chǎn)主要投資于目標 ETF，在多數(shù)情況下將維持較高
的目標 ETF 投資比例，基金凈值可能會隨目標 ETF 的凈值波動而波動，目標 ETF 的相關
風險可能直接或間接成為本基金的風險。
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎證券價格波動影響，
存托憑證的境外基礎證券的相關風險可能直接或間接成為本基金的風險。
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人可能依照法律法規(guī)
及基金合同的約定啟用側袋機制。側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特
殊標識，暫停披露側袋賬戶份額凈值，不辦理側袋賬戶的申購贖回。側袋賬戶對應特定
資產(chǎn)的變現(xiàn)時間和最終變現(xiàn)價格都具有不確定性，并且有可能變現(xiàn)價格大幅低于啟用側
袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
本基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以及交易規(guī)
則等差異帶來的特有風險，包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價格波動較大的風險、流
動性風險、退市風險等。
本基金為發(fā)起式基金，發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認購本基金的金額不少于人民
幣 1000 萬元，且發(fā)起資金認購的基金份額持有期限不少于 3 年，法律法規(guī)和監(jiān)管機構
另有規(guī)定的除外?！痘鸷贤飞е掌鹑旰蟮膶?，若基金資產(chǎn)凈值低于 2 億
元，基金合同自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基金合同期限。故投
資者將面臨基金合同終止的風險。
本基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以及交易規(guī)
則等差異帶來的特有風險，包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價格波動較大的風險、流
動性風險、退市風險等。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊或核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實
質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不
保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
基金銷售相關費用中的認購/申購金額含認購/申購費。 5 / 5
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事
人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他
信息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可
能存在一定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)
布的相關臨時公告等。
基金投資人請認真閱讀基金合同的爭議處理相關章節(jié)，充分了解本基金爭議處理的
相關事項。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.ChinaAMC.com][ 400-818-6666]：
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
華夏上證智選科創(chuàng)板價值50策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（華夏上證智選科創(chuàng)板價值50策略ETF發(fā)起式聯(lián)接C）基金產(chǎn)品資料概要.pdf