凱石瑞鑫6個月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
凱石基金管理有限公司
凱石瑞鑫6個月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：凱石基金管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
二○二五年八月
凱石瑞鑫6個月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
目錄
重要提示............................................................................................................................................2
一、本次募集基本情況...................................................................................................................5
二、發(fā)售方式及相關規(guī)定...............................................................................................................7
三、認購費用及認購份額...............................................................................................................8
四、直銷網(wǎng)點的開戶與認購流程.................................................................................................10
五、清算與交割..............................................................................................................................12
六、退款事項..................................................................................................................................13
七、基金的驗資與備案.................................................................................................................13
八、發(fā)售費用..................................................................................................................................14
九、本次發(fā)行有關當事人和中介機構(gòu).........................................................................................14
凱石瑞鑫6個月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、凱石瑞鑫6個月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證
監(jiān)會2025年7月28日證監(jiān)許可【2025】1652號文注冊募集。中國證監(jiān)會對本基金募集的
注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于
本基金沒有風險。
2、本基金是契約型、開放式、發(fā)起式證券投資基金。
3、本基金的基金管理人為凱石基金管理有限公司（下稱“本公司”），基金托管人為興業(yè)
銀行股份有限公司，注冊登記機構(gòu)為本公司。
4、本基金將自2025年8月27日起到2025年9月2日公開發(fā)售。
5、本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機
構(gòu)投資者、發(fā)起資金提供方、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資
基金的其他投資人。
6、發(fā)起式資金的認購：本基金發(fā)起資金認購的金額不少于1000萬元，且發(fā)起資金認購
的基金份額持有期限不少于3年。其中，發(fā)起資金指用于認購發(fā)起式基金且來源于基金管理
人股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員的資金。
7、除法律法規(guī)另有規(guī)定外，每位投資者只能開立一個本基金的基金賬戶，投資者可以
憑該基金賬戶在所有銷售本基金的網(wǎng)點辦理認購。投資者在開戶當天即可進行認購，但若開
戶無效，認購申請也同時無效。
8、投資者在申請開立基金賬戶時應指定一個銀行賬戶為其結(jié)算賬戶（下稱“資金交收
賬戶”），用于該投資者的基金贖回、分紅和退款等資金結(jié)算。該賬戶的戶名應與投資者開立
的基金賬戶名稱相同。
9、認購的方式及確認
投資人認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
投資人在募集期內(nèi)可多次認購基金份額，但已受理的認購申請不允許撤銷。
投資人在T日規(guī)定時間內(nèi)提交的認購申請，應于T+2日（包括該日）后及時在原申請
網(wǎng)點或通過基金管理人的客戶服務中心查詢認購申請是否被成功受理。
投資人應于基金合同生效后及時在原申請網(wǎng)點或通過基金管理人的客戶服務中心查詢
認購確認份額。
如本基金單個投資人（基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提
凱石瑞鑫6個月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
供方除外）累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取
比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有
可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或部分認購
申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準。
10、認購的限額
本基金其他銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點每個賬戶單筆最低認購金額為1.00元（含認購費，下
同）；直銷機構(gòu)每個賬戶的首次最低認購金額為1.00元，追加認購單筆最低認購金額為1.00
元，不設級差限制。在不違反前述規(guī)定的前提下，各銷售機構(gòu)對最低認購限額及交易級差有
其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務規(guī)定為準。
基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具體限制和處理方
法請參看相關公告。
11、銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收
到認購申請。認購的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，
投資人應及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承
擔。
12、本公告僅對本基金募集發(fā)售的有關事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金詳細
情況，請閱讀《凱石瑞鑫6個月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》。
13、本基金的招募說明書、基金合同及基金份額發(fā)售公告將發(fā)布在基金管理人的網(wǎng)站
（www.vstonefund.com）。投資者可以在相關網(wǎng)站下載業(yè)務申請表格或相關法律文件。
14、各銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點及開戶、認購等事項的詳細情況請向各銷售機構(gòu)咨詢。
15、募集期內(nèi)，本公司可能新增銷售機構(gòu)，請留意近期本公司及各銷售機構(gòu)的公告或通
知，或撥打本公司及各銷售機構(gòu)的客戶服務電話咨詢。
16、投資者如有任何問題，可撥打本公司客戶服務電話021-60431122或銷售機構(gòu)的客
服電話進行咨詢。
17、本基金管理人可根據(jù)各種具體情況對本次募集安排做適當調(diào)整，并予以公告。
18、風險提示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降
低投資單一證券所帶來的個別風險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的
金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔
基金投資所帶來的損失。
凱石瑞鑫6個月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
本基金投資于證券市場，基金凈值會因證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資者在投資本
基金前，應仔細閱讀本基金的招募說明書及基金合同，全面認識本基金的風險收益特征和產(chǎn)
品特性，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者
的風險承受能力相適應，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對認購基金的意愿、
時機、數(shù)量等投資行為做出獨立、謹慎決策，獲得基金投資收益，亦承擔基金投資中出現(xiàn)的
各類風險。
基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，既包括因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證
券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風險、基金管理人在基金管
理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風險、本基金的特有風險等等。
本基金為混合型基金，其預期收益及預期風險水平高于債券型基金和貨幣市場基金，但
低于股票型基金。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于
港股通標的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通
標的股票。
本基金資產(chǎn)投資于港股通標的股票時，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市
場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大的風險（港股市場
實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股
價波動）、匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連
貫可能帶來的風險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣
出，可能帶來一定的流動性風險）等。
本基金可投資存托憑證，存托憑證是由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎在中國境內(nèi)發(fā)行，
代表境外基礎證券權(quán)益。存托憑證持有人實際享有的權(quán)益與境外基礎證券持有人的權(quán)益雖然
基本相當，但并不能等同于直接持有境外基礎證券。投資于存托憑證可能會面臨由于境內(nèi)外
市場上市交易規(guī)則、上市公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利等差異帶來的相關成本和投資風險。在交
易和持有存托憑證過程中需要承擔的義務及可能受到的限制，應當關注證券交易普遍具有的
宏觀經(jīng)濟風險、政策風險、市場風險、不可抗力風險等。
本基金的投資范圍包含國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)、信用衍生品等金融衍生品、資
產(chǎn)支持證券等品種，并可根據(jù)相關法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務，可能給本基金
帶來額外風險。
基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不
凱石瑞鑫6個月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預示其未來業(yè)
績表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
投資有風險，投資人認購（或申購）基金時，請仔細閱讀本基金的招募說明書及基金合
同?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀
況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。
投資者應當通過本基金管理人或銷售機構(gòu)購買本基金，基金銷售機構(gòu)名單詳見相關公告。
19、本基金管理人擁有對本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次募集基本情況
（一）基金的基本信息
基金名稱：凱石瑞鑫6個月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金
基金簡稱及代碼：
本基金A類基金份額的簡稱為：凱石瑞鑫6個月持有混合發(fā)起A，代碼：025352
本基金C類基金份額的簡稱為：凱石瑞鑫6個月持有混合發(fā)起C，代碼：025353
基金類別：混合型證券投資基金
基金存續(xù)期限：不定期
基金運作方式：契約型、開放式、發(fā)起式
（二）發(fā)起基金發(fā)起資金的認購
本基金募集份額總額不少于1,000萬份，基金募集金額不少于1,000萬元，其中使用基
金管理人股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理等人員資金
認購基金的金額不少于1,000萬元。
發(fā)起資金提供方承諾持有認購資金認購的基金份額的期限自基金合同生效日起不少于
3年，法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。認購份額的高級管理人員或基金經(jīng)理等人員
在上述期限內(nèi)離職的，其持有期限的承諾不受影響。
（三）基金份額初始面值、發(fā)售價格
本基金份額初始面值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售。
（四）發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、發(fā)起資金提供
方、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
凱石瑞鑫6個月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
（五）基金份額銷售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
名稱：凱石基金管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)延安東路1號2層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路729號陸家嘴世紀金融廣場1號樓8層03單元
法定代表人：陳繼武
聯(lián)系人：劉達威
電話：021-80365194
傳真：021-80365196
客服熱線：021-60431122
網(wǎng)址：www.vstonefund.com
2、其他銷售機構(gòu)
各銷售機構(gòu)的具體名單見基金管理人網(wǎng)站公示的基金銷售機構(gòu)名錄?；鸸芾砣丝梢愿?br/>據(jù)情況針對某類基金份額變更、增加或者減少銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。銷售機
構(gòu)可以根據(jù)情況變化、增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點。各銷售機構(gòu)具體發(fā)售時間以及提供
的基金銷售服務可能有所差異，具體請咨詢各銷售機構(gòu)。
（六）募集期限與發(fā)售募集期
本基金的募集期限自本基金發(fā)售之日起最長不超過3個月。
本基金的發(fā)售募集期（或稱募集期、首次募集期、首次發(fā)行期等）為2025年8月27日
起到2025年9月2日。
基金管理人有權(quán)根據(jù)基金募集的實際情況依照相關程序延長或縮短發(fā)售募集期。基金發(fā)
售募集期若經(jīng)延長，最長不得超過前述募集期限。
部分銷售機構(gòu)在本基金發(fā)售募集期內(nèi)對于機構(gòu)或個人的發(fā)售日以及每日具體業(yè)務辦理
時間可能不同，具體安排詳見各銷售機構(gòu)公告或通知。
如遇突發(fā)事件及其他特殊情況，以上基金募集期的安排可以適當調(diào)整。
（七）基金合同生效
1、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在發(fā)起資金提供方認購基金的總金額不少于
1000萬元，且承諾發(fā)起資金認購的基金份額持有期限自基金合同生效日起不少于3年的條
件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并
凱石瑞鑫6個月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進行專門說
明?；鸸芾砣俗允盏津炠Y報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會
書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認
文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專
門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
2、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
（1）以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；
（2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存
款利息；
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。基金管理
人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
二、發(fā)售方式及相關規(guī)定
（一）基金募集期內(nèi)，基金份額通過銷售機構(gòu)向符合要求的投資者公開發(fā)售。
（二）認購受理
在基金份額發(fā)售期間，銷售網(wǎng)點按規(guī)定的時間受理投資者的認購申請。
（三）認購方式
本基金采用金額認購方式。投資人認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
（四）資金繳納
投資者須在募集期內(nèi)將足額資金存入銷售網(wǎng)點指定的賬戶后，方可進行基金認購。投資
人在募集期內(nèi)可多次認購基金份額，但已受理的認購申請不允許撤銷。
（五）認購限額
本基金其他銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點每個賬戶單筆最低認購金額為1.00元（含認購費，下
同）；直銷機構(gòu)每個賬戶的首次最低認購金額為1.00元，追加認購單筆最低認購金額為1.00
元，不設級差限制。在不違反前述規(guī)定的前提下，各銷售機構(gòu)對最低認購限額及交易級差有
其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務規(guī)定為準。
凱石瑞鑫6個月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具體限制和處理方
法請參看相關公告。
（六）認購的確認
投資人在T日規(guī)定時間內(nèi)提交的認購申請，應于T+2日（包括該日）后及時在原申請
網(wǎng)點或通過基金管理人的客戶服務中心查詢認購申請是否被成功受理。
投資人應于基金合同生效后及時在原申請網(wǎng)點或通過基金管理人的客戶服務中心查詢
認購確認份額。
如本基金單個投資人（基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提
供方除外）累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取
比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有
可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或部分認購
申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準。
三、認購費用及認購份額
本基金A類基金份額收取認購費用，C類基金份額不收取認購費用。本基金A類基金
份額在認購時收取認購費，基金認購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷
售、登記等各項費用。
（一）認購費用
募集期內(nèi)投資人可多次認購本基金，認購費用按每筆認購申請單獨計算。
本基金A類基金份額的認購費率如下：
認購金額（M） 認購費率
M＜100萬元 0.80%
100萬元≤M＜200萬元 0.40%
200萬元≤M＜500萬元 0.20%
M≥500萬元 1000元/筆
（二）認購份額的計算
1、若投資人選擇認購A類基金份額，則認購份額的計算公式為：
當認購費用適用比例費率時，認購份額的計算公式為：
凈認購金額=認購金額/（1+認購費率）
認購費用=認購金額-凈認購金額
凱石瑞鑫6個月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
認購份額=（凈認購金額+認購利息）/1.00元
當認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：
認購費用＝固定金額
凈認購金額=認購金額－認購費用
認購份額＝（凈認購金額+認購利息）/1.00元
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生
的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例：某投資人在認購期內(nèi)投資10,000.00元認購本基金A類基金份額，認購費率為
0.80%，假定募集期間認購資金產(chǎn)生的利息為3.00元，則其可得到的A類基金份額數(shù)計算如
下：
凈認購金額＝10,000.00/(1+0.80%)=9,920.63元
認購費用＝10,000.00-9,920.63=79.37元
認購份額＝（9,920.63+3.00）/1.00=9,923.63份
即：投資人投資10,000.00元認購本基金A類基金份額，在認購期結(jié)束時，假定認購資
金產(chǎn)生的利息為3.00元，投資人賬戶登記有本基金A類基金份額9,923.63份。
2、若投資人選擇認購C類基金份額，則認購份額的計算公式為：
認購份額＝（認購金額＋認購利息）/1.00元
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生
的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例：某投資人在認購期投資10,000.00元認購本基金C類基金份額，假設募集期間認購
資金產(chǎn)生的利息為3.00元，則其可得到的C類基金份額數(shù)計算如下：
認購份額＝（10,000.00+3.00）/1.00=10,003.00份
即：投資人投資10,000.00元認購本基金C類基金份額，在認購期結(jié)束時，假定認購資
金產(chǎn)生的利息為3.00元，投資人賬戶登記有本基金C類基金份額10,003.00份。
2、基金份額、余額的處理
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生
的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
（三）募集期間認購資金利息的處理方式
基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)
份額以登記機構(gòu)的記錄為準。
凱石瑞鑫6個月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
四、直銷網(wǎng)點的開戶與認購流程
（一）注意事項
1、投資者應按《凱石瑞鑫6個月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》規(guī)定
的程序辦理相關事項。
2、首次在直銷網(wǎng)點開立基金賬戶，投資者如需申請專業(yè)投資者，需填妥《專業(yè)投資者
申請表》，我司將結(jié)合申請內(nèi)容綜合評估，確認投資者分類。如投資者不填寫《專業(yè)投資者
申請表》，則將被默認為普通投資者，法定專業(yè)投資者除外。
3、首次在直銷網(wǎng)點開立基金賬戶及交易賬戶的基金投資者應指定一個銀行賬戶作為其
資金交收賬戶，以便進行贖回、分紅及無效認（申）購的資金退款等資金結(jié)算。資金交收賬
戶的賬戶名稱必須與投資者的名稱一致。已開立凱石基金管理有限公司基金賬戶的投資者無
需再次開立，但辦理業(yè)務時需提供基金賬戶號和直銷網(wǎng)點規(guī)定的其他資料。
4、投資者需使用轉(zhuǎn)賬付款方式進行認購繳款，直銷網(wǎng)點不接受現(xiàn)金。
5、直銷網(wǎng)點業(yè)務辦理時間：基金份額發(fā)售日的9:00-17:00（雙休日及法定節(jié)假日不營
業(yè)）。
6、請有意在直銷網(wǎng)點認購基金的個人和機構(gòu)投資者盡早向直銷網(wǎng)點索取開戶和認購申
請表及相關資料，投資者也可從本公司的網(wǎng)站（www.vstonefund.com）上下載相關表格，但
必須在辦理業(yè)務時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。不詳之處請致電本公司
客戶服務熱線（021-60431122）。
7、直銷網(wǎng)點與代理銷售網(wǎng)點的申請表不同，投資者請勿混用。
8、投資者T日提交認購申請后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日則順延）
到辦理認購網(wǎng)點查詢認購接受情況，或通過本公司客戶服務中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢。認購
確認結(jié)果可于基金合同生效后到本公司直銷網(wǎng)點查詢，或通過本公司客戶服務中心、網(wǎng)上查
詢系統(tǒng)查詢。
（二）開戶及認購程序
1、個人投資者開戶及認購
（1）個人投資者申請開立基金賬戶必須提交下列材料：
1）本人有效身份證明原件（身份證、港澳居民來往內(nèi)地通行證、臺胞證、外國人永久
居留證等）；
2）填妥并簽章的《賬戶類業(yè)務申請表（個人）》；
凱石瑞鑫6個月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
3）填妥并簽章的《開放式基金投資者風險承受能力評估問卷（個人）》；
4）填妥并簽章的《個人稅收居民身份聲明文件》；
5）填妥并簽章的《特定自然人投資者身份識別登記表》；
6）指定的本人銀行卡原件；
7）投資者適當性調(diào)查評估資料；
8）直銷機構(gòu)規(guī)定的其他材料。
（2）個人投資者認購申請時須提交下列材料：
1）本人有效身份證明原件（與開戶身份證件一致）；
2）預留銀行卡原件；
3）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)或證明該賬戶已劃款的證明文件；
注：劃款賬戶的戶名、賬號、開戶行必須與預留信息一致；
4）填妥并簽章的《開放式基金交易類業(yè)務申請表》;
5）投資者適當性調(diào)查評估資料；
6）直銷機構(gòu)規(guī)定的其他材料。
2、機構(gòu)投資者的開戶與認購
（1）機構(gòu)投資者申請開立基金賬戶時須提交下列材料：
1）新版有統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照正副本復印件并加蓋公章；事業(yè)法人、社會團
體或其他組織提供的民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書復印件并加蓋公章；
2）加蓋機構(gòu)公章的指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》復
印件（或指定銀行出具的開戶證明）；
3）加蓋機構(gòu)公章的法定代表人（或授權(quán)代表人）和授權(quán)經(jīng)辦人的有效身份證件正反面
復印件；
4）填妥并加蓋機構(gòu)公章的《賬戶類業(yè)務申請表(機構(gòu)/產(chǎn)品)》；
5）填妥《機構(gòu)稅收居民身份聲明文件》，如有實際賬戶控制人還須提交《控制人稅收居
民身份聲明文件》；
6）填妥《非自然人投資者身份識別登記表》，如有受益所有人是否為特定自然人還須填
妥《特定自然人投資者身份識別登記表》；
7）填妥并加蓋機構(gòu)公章的《開放式基金投資者風險承受能力評估問卷（機構(gòu)）》；
8）填妥并加蓋機構(gòu)公章的《預留印鑒卡》；
9）填妥并加蓋機構(gòu)公章的《基金業(yè)務授權(quán)委托書》；
凱石瑞鑫6個月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
10）如需開通傳真交易，另須簽署《傳真交易協(xié)議書》；
11）企業(yè)年金產(chǎn)品開戶需提供年金確認函、信托產(chǎn)品或集合資產(chǎn)管理計劃成立通知、年
金或信托產(chǎn)品托管合同、投資管理合同等相關證明文件復印件并加蓋公章；相關證明文件包
括但不限于托管協(xié)議、資產(chǎn)管理協(xié)議、理財產(chǎn)品說明書等首末蓋章頁及相關條款頁復印件；
12）如產(chǎn)品戶須通過托管人辦理開戶，托管人也須提供相關文件資料；
13）投資者適當性調(diào)查評估資料；
14）直銷機構(gòu)規(guī)定的其他材料。
（2）機構(gòu)投資者辦理認購申請時須提交下列材料：
1）填妥并加蓋預留印鑒的《開放式基金交易類業(yè)務申請表》；
2）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)或證明該賬戶已劃款的證明文件，劃款賬戶
的戶名、賬號、開戶行必須與預留信息一致；
3）投資者適當性調(diào)查評估資料；
4）直銷機構(gòu)規(guī)定的其他材料。
（三）認購資金劃款
1、投資者申請認購本基金，應事先將足額認購資金以銀行認可的付款方式，劃入本公
司直銷機構(gòu)在銀行開立的凱石基金管理有限公司直銷資金收款專用賬戶。
2、凱石基金管理有限公司直銷資金收款專用賬戶：
銀行賬戶名稱 開戶銀行 銀行賬號 聯(lián)行號
凱石基金管理有限公司 興業(yè)銀行上海分行營業(yè)部 216200100101565920 309290000107
3、投資者在辦理匯款時必須注意以下事項：
（1）投資者在匯款時請在“匯款人”欄中填寫直銷開戶時登記的名稱；
（2）請在“匯款用途”欄中寫“用于認購凱石瑞鑫6個月持有期混合型發(fā)起式證券投
資基金”。
4、直銷網(wǎng)點在業(yè)務辦理時間內(nèi)收到認購資金后才能正式受理投資者認購申請。
五、清算與交割
（一）本基金募集期間，基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基
金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。投資者的有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算
凱石瑞鑫6個月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的記錄為準。不收取利息折
算基金份額的認購費用。
（二）本基金權(quán)益登記由本基金注冊登記機構(gòu)在募集結(jié)束后完成。
六、退款事項
（一）以下情況將被視為無效認購
1、投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功；
2、已開戶投資者劃來資金，但逾期未辦理認購手續(xù)；
3、投資者劃來的認購資金小于其認購申請金額；
4、投資者認購資金到賬晚于本公司規(guī)定的最遲到賬時間；
5、本公司確認的其他無效資金。
（二）在發(fā)售期內(nèi)被確認無效的認購資金，將于認購申請被確認無效之日起三個工作日
內(nèi)向投資者的結(jié)算賬戶劃出，在發(fā)售結(jié)束后被確認無效的認購資金，將于驗資完成日起三個
工作日內(nèi)向投資者的結(jié)算賬戶劃出。
（三）募集失敗的處理
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款
利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣恕?br/>基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
七、基金的驗資與備案
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在發(fā)起資金提供方認購基金的總金額不少于
1000萬元，且承諾發(fā)起資金認購的基金份額持有期限自基金合同生效日起不少于3年的條
件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并
在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進行專門說
明?；鸸芾砣俗允盏津炠Y報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會
凱石瑞鑫6個月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認
文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專
門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
八、發(fā)售費用
本次基金發(fā)售中所發(fā)生的與基金有關的法定信息披露費、會計師費和律師費等發(fā)行費用
由基金管理人承擔，不從基金財產(chǎn)中支付。若基金募集失敗，基金管理人應以其固有財產(chǎn)承
擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用。
九、本次發(fā)行有關當事人和中介機構(gòu)
（一）基金有關當事人及基金份額銷售機構(gòu)
1、基金管理人
名稱：凱石基金管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)延安東路1號2層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路729號陸家嘴世紀金融廣場1號樓8層03單元
法定代表人：陳繼武
設立日期：2017年5月10日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2017]320號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：2.085億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：021-80365000
2、基金托管人
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號
郵政編碼：200120
法定代表人：呂家進
成立日期：1988年8月22日
凱石瑞鑫6個月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
批準設立機關和批準設立文號：中國人民銀行總行，銀復[1988]347號
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]74號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
3、基金份額銷售機構(gòu)：
（1）直銷機構(gòu)：
名稱：凱石基金管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)延安東路1號2層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路729號陸家嘴世紀金融廣場1號樓8層03單元
法定代表人：陳繼武
聯(lián)系人：劉達威
電話：021-80365194
傳真：021-80365196
客服熱線：021-60431122
網(wǎng)址：www.vstonefund.com
（2）其他銷售機構(gòu)
各銷售機構(gòu)的具體名單見基金管理人網(wǎng)站公示的基金銷售機構(gòu)名錄。基金管理人可以根
據(jù)情況針對某類基金份額變更、增加或者減少銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。銷售機
構(gòu)可以根據(jù)情況變化、增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點。各銷售機構(gòu)具體發(fā)售時間以及提供
的基金銷售服務可能有所差異，具體請咨詢各銷售機構(gòu)。
（二）登記機構(gòu)
名稱：凱石基金管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)延安東路1號2層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路729號陸家嘴世紀金融廣場1號樓8層03單元
法定代表人：陳繼武
總經(jīng)理：李琛
電話：021-80365036
傳真：021-80365058
聯(lián)系人：葉子楊
凱石瑞鑫6個月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
（三）出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
經(jīng)辦律師：黎明、陸奇
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：陸奇
（四）審計基金財產(chǎn)的會計師事務所
名稱：普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號星展銀行大廈507單元01室
辦公地址：中國上海市浦東新區(qū)東育路588號前灘中心42樓
電話：021-23238888
傳真：021-23238800
聯(lián)系人：段黃霖
經(jīng)辦注冊會計師：葉爾甸、段黃霖
凱石基金管理有限公司
2025年8月22日
【打印】