恒生前?；鸸芾碛邢薰竞闵昂＝承木x混合型證券投資基金招募說明書
2025-08-18 文字大小【小中大】【打印】
            
              恒生前?；鸸芾碛邢薰?
恒生前海匠心精選混合型證券投資基金

招募說明書

基金管理人：恒生前?；鸸芾碛邢薰?
基金托管人：渤海銀行股份有限公司

二零二五年八月

重要提示

1、本基金根據(jù)2025年8月4日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于準予恒生前海匠心精

選混合型證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2025]1681號）進行募集。

2、基金管理人保證《招募說明書》的內(nèi)容真實、準確、完整。本基金經(jīng)中國證監(jiān)會注

冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收

益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保

證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

3、本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資有風

險，投資者在投資本基金前，請認真閱讀本基金的招募說明書、基金合同和基金產(chǎn)品資料

概要等信息披露文件，全面認識本基金產(chǎn)品的風險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的

風險承受能力，理性判斷市場，自主判斷基金的投資價值，對認購（或申購）基金的意愿、

時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險。投資本基金可能

遇到的風險包括：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的

系統(tǒng)性風險；個別證券特有的非系統(tǒng)性風險；流動性風險（包括但不限于特定投資標的流

動性較差風險、巨額贖回風險、啟用擺動定價或側(cè)袋機制等流動性風險管理工具帶來的風

險等）；因交收違約和投資債券引發(fā)的信用風險；基金投資回報可能低于業(yè)績比較基準的風

險；本基金投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、存托憑證、股指期貨、國債期貨等而面臨的風險

等。本基金的具體運作特點詳見基金合同和招募說明書的約定。本基金的一般風險及特有

風險詳見本招募說明書的“風險揭示”部分。

4、本基金為混合型基金，理論上其預(yù)期風險和預(yù)期收益水平低于股票型基金，高于債

券型基金、貨幣市場基金。

5、基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，

基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。此外，本基金以1元

初始面值進行募集，在市場波動等因素的影響下，存在單位份額凈值跌破1元初始面值的

風險。

6、基金不同于銀行儲蓄與債券，基金投資人有可能獲得較高的收益，也有可能損失本

金。

7、基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成

對本基金表現(xiàn)的保證。

8、本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金

運作過程中因基金份額贖回等基金管理人無法予以控制的情形導(dǎo)致達到或超過50%的除外。

法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

目錄

第一部分緒言...................................................1

第二部分釋義...................................................2

第三部分基金管理人...............................................6

第四部分基金托管人..............................................13

第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)............................................16

第六部分基金的募集安排..........................................18

第七部分基金合同的生效..........................................23

第八部分基金份額的申購、贖回....................................24

第九部分基金的投資..............................................34

第十部分基金的財產(chǎn)..............................................40

第十一部分基金資產(chǎn)的估值........................................41

第十二部分基金的收益分配........................................46

第十三部分基金的費用與稅收......................................48

第十四部分基金的會計與審計......................................51

第十五部分基金的信息披露........................................52

第十六部分側(cè)袋機制..............................................58

第十七部分風險揭示..............................................60

第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算..................66

第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要....................................68

第二十二部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要..............................82

第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)..............................96

第二十二部分其他應(yīng)披露事項......................................98

第二十三部分招募說明書的存放及查閱方式..........................99

第二十四部分備查文件...........................................100

第一部分緒言

本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開

募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售

機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》

（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以

下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第5號＜招募

說明書的內(nèi)容與格式＞》、《恒生前海匠心精選混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基

金合同”）及其它有關(guān)規(guī)定等編寫。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對其

真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集

的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ?
招募說明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。基金合同是約定基金

合同當事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人依基金合同取得基金份額，即成為基金

份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和

接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)?；鹜顿Y人欲了

解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。

第二部分釋義

本招募說明書中除非文意另有所指，下列詞語或簡稱有如下含義：

1、基金或本基金：指恒生前海匠心精選混合型證券投資基金

2、基金管理人：指恒生前?；鸸芾碛邢薰?
3、基金托管人：指渤海銀行股份有限公司

4、基金合同：指《恒生前海匠心精選混合型證券投資基金基金合同》及對基金合同的

任何有效修訂和補充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《恒生前海匠心精選混合型

證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充

6、招募說明書、本招募說明書：指《恒生前海匠心精選混合型證券投資基金招募說明

書》及其更新

7、基金產(chǎn)品資料概要：指《恒生前海匠心精選混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》

及其更新

8、基金份額發(fā)售公告：指《恒生前海匠心精選混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、

行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會

議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，

自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會

第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律

的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開

募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的，并

經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證

券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募

集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

14、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實

施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局

17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔義務(wù)的法律主

體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

19、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并

存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織

20、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)

證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進行

境內(nèi)證券期貨投資的境外機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資

者

21、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中

國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

23、基金銷售業(yè)務(wù)：指為投資人開立基金交易賬戶，宣傳推介基金，辦理基金份額發(fā)售、

申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資及提供基金交易賬戶信息查詢等活動

24、銷售機構(gòu)：指恒生前?；鸸芾碛邢薰疽约胺稀朵N售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定

的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷

售業(yè)務(wù)的機構(gòu)

25、直銷機構(gòu)：指恒生前?；鸸芾碛邢薰?
26、非直銷銷售機構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷

售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)

27、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金

賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建

立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

28、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。基金的登記機構(gòu)為恒生前?；鸸芾碛邢薰?
或接受恒生前海基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)

29、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金

份額余額及其變動情況的賬戶

30、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)辦理認購、

申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶

31、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理

人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期

32、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，

清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

33、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3

個月

34、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

35、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

36、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日

37、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)

38、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

39、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

40、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《恒生前?；鸸芾碛邢薰鹃_放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金

管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守

41、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金

份額的行為

42、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金

份額的行為

43、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要

求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

44、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，

申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基

金份額的行為

45、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額

銷售機構(gòu)的操作

46、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款

金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受

理基金申購申請的一種投資方式

47、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)

換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)

超過上一開放日基金總份額的10%

48、元：指人民幣元

49、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、

已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約

50、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項及其他

資產(chǎn)的價值總和

51、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值

52、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)

53、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份

額凈值的過程

54、基金份額的類別：本基金根據(jù)認購/申購費用和銷售服務(wù)費收取方式的差異，將基

金份額分為不同的類別：A類基金份額和C類基金份額。兩類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，

并分別計算和公布基金份額凈值和基金份額累計凈值

55、A類基金份額：指在投資人認購/申購基金時收取認購/申購費用，并不再從本類別

基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額

56、C類基金份額：指從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，并不在投資人認購/申購

基金時收取認購/申購費用的基金份額

57、銷售服務(wù)費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持

有人服務(wù)的費用

58、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及《信息

披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電

子披露網(wǎng)站）等媒介

59、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格

予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)

議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)

支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等

60、擺動定價機制：指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈值的方

式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量

基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待

61、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處

置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風險管理工

具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶

62、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值

存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在

重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)

63、不可抗力：指基金合同當事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件

第三部分基金管理人

一、基金管理人基本情況

1、基金管理人：恒生前?；鸸芾碛邢薰?
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道前海大道前海嘉里商務(wù)中心T2寫字樓1001

辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道前海大道前海嘉里商務(wù)中心T2寫字樓1001

設(shè)立日期：2016年07月01日

法定代表人：劉宇

聯(lián)系電話：400-620-6608

聯(lián)系人：董梓涵

注冊資本：50,000萬元人民幣

批準設(shè)立機關(guān)及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2016]1297號

經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其

他業(yè)務(wù)

2、股權(quán)結(jié)構(gòu)：

股東名稱  出資比例  

恒生銀行有限公司  70%  

前海金融控股有限公司  30%  

總   計  100%  



二、主要人員情況

1、基金管理人董事會成員

張平先生，金融學碩士，董事長。曾任深圳市發(fā)展改革局科員、副主任科員，深圳市委

政研室(改革辦)副主任科員、主任科員，前海金融控股有限公司研究中心副總經(jīng)理、研究中

心總經(jīng)理，深圳市前海地方金融監(jiān)督管理局副局長，現(xiàn)任前海金融控股有限公司黨委副書記、

董事、總經(jīng)理。

劉宇先生，會計學博士，董事、總經(jīng)理，特許金融分析師（CFA）。曾任恒生投資管理有

限公司投資產(chǎn)品助理經(jīng)理、副總裁，機構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行副總裁?，F(xiàn)任恒生前?；鸸芾碛邢薰?
董事、總經(jīng)理、財務(wù)負責人、北京分公司負責人、上海分公司負責人。

李佩珊女士，環(huán)球金融理學碩士，董事。曾任萬國寶通銀行市場推廣助理副總裁，恒生

銀行市場推廣高級經(jīng)理，投資產(chǎn)品基金投資服務(wù)高級經(jīng)理，私人銀行及信托服務(wù)助理總經(jīng)理，

恒生銀行有限公司投資產(chǎn)品及顧問業(yè)務(wù)主管?，F(xiàn)任恒生投資管理有限公司董事兼行政總裁、

香港財務(wù)匯報局董事局非執(zhí)行董事、香港法律援助服務(wù)局成員、香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委

員會產(chǎn)品咨詢委員會成員、香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會杠桿式外匯買賣仲裁委員會委員

主席、香港放射科醫(yī)學院榮譽會員。

王曉坤先生，經(jīng)濟學碩士，董事。曾任中國人民銀行深圳市中心支行國庫處主任科員，

深圳市前海管理局金融創(chuàng)新處副處長，深圳市前海地方金融監(jiān)督管理局（前海金融工作辦公

室）副局長（副主任）?，F(xiàn)任前海金融控股有限公司黨委委員、副總經(jīng)理，前海期貨有限公

司董事，深圳市前海新金融投資有限公司董事，深圳市前海資本管理有限公司董事、董事長、

總經(jīng)理，深圳前海股權(quán)交易中心有限公司董事，前海國際聯(lián)絡(luò)服務(wù)投資有限公司自然人董事，

世紀證券有限責任公司董事，深圳市金融區(qū)塊鏈發(fā)展促進會理事代表，深圳市前海新動能新

興產(chǎn)業(yè)私募股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）委派代表，前海再保險股份有限公司黨委書

記，深圳前海夢基金管理有限公司董事、董事長，總經(jīng)理。

呂文忠先生，經(jīng)濟學學士，董事，特許金融分析師、金融風險管理師。曾任恒生銀行/

恒生投資管理產(chǎn)品發(fā)展經(jīng)理，AXA China Region人壽保險產(chǎn)品發(fā)展經(jīng)理，香港星展銀行存

款及投資副總裁?，F(xiàn)任恒生投資管理業(yè)務(wù)及策略主管兼恒生銀行財富管理行政人員。

梁智維先生，Chartered Management Institute院士，斯坦福大學經(jīng)濟工程學碩士，

倫敦帝國理工學院電腦學學士，獨立董事。曾任YCP Holdings (Global) Ltd.合伙人，麥

肯錫McKinsey高級顧問，博思艾倫咨詢公司項目顧問，科爾尼A.T.Kearney顧問，德國

美最時顧問公司中國主管，摩根大通JPMorganChase戰(zhàn)略投資副總裁，畢馬威KPMG高級

經(jīng)理，創(chuàng)建集團控股有限公司獨立非執(zhí)董INED，譚仔國際有限公司董事會董事，深圳優(yōu)美

創(chuàng)新科技有限公司監(jiān)事，綜智（中國）有限公司創(chuàng)始人/董事，M&YDataSolutions(HongKong)

Limited董事，六韜綠色資本有限公司董事局董事，Agile Partners (Hong Kong) Ltd.董

事，KKM Capital開開門資本首席戰(zhàn)略官。現(xiàn)任Oxentia Ltd.牛津全球創(chuàng)新顧問公司中國

代表，Digitaura Advisory Co.,Ltd.創(chuàng)始人/董事，YCP Holdings (Global) Ltd.非執(zhí)

行董事和審計委員會主席，香港大學港大經(jīng)管學院客席副教授，中國(深圳)綜合開發(fā)研究

院國家高端智庫金融發(fā)展與國資國企研究所顧問，香港數(shù)碼港創(chuàng)意微型基金企業(yè)發(fā)展顧問組

成員，亞洲家族辦公室協(xié)會董事局顧問，英國特許管理學會香港董事局委員，English

Schools Foundation財務(wù)委員會,Orion Astropreneur Space Academy獨立董事。

林偉中先生，工商管理學士，獨立董事。曾任匯豐銀行（中國）有限公司董事總經(jīng)理，

富國銀行董事總經(jīng)理（亞太區(qū)），恒生銀行（中國）有限公司副董事長兼行長，恒生銀行有

限公司總行顧問?，F(xiàn)任蒙特利爾銀行（中國）有限公司獨立董事，螞蟻銀行（香港）有限公

司獨立董事，香港中文大學（深圳）逸夫書院校董，支付寶（香港）投資有限公司獨立董事。

朱書尚先生，管理科學與工程專業(yè)博士，獨立董事。曾任復(fù)旦大學管理學院講師、副教

授?，F(xiàn)任中山大學管理學院教授。

陳家樂先生，金融學博士，獨立董事。曾任美國亞利桑那州立大學金融學系助理/副教

授，香港科技大學金融學系副教授/教授/講座教授/系主任/商學院署理院長,香港中文大學

偉倫金融學教授/金融學系系主任/商學院院長，香港城市大學商學院院長，現(xiàn)任職香港城市

大學金融講座教授。

2、高級管理人員情況

劉宇先生，簡歷同上。

傅宇先生，法學碩士，督察長。曾任英國富爾德律師事務(wù)所香港分所律師，美國美邁斯

律師事務(wù)所香港分所資深顧問，成都金控金融發(fā)展股權(quán)投資基金有限公司總經(jīng)理，成都蓉興

創(chuàng)業(yè)投資有限公司總經(jīng)理，深圳前海夢基金管理有限公司董事、風控總監(jiān)，前海金融控股有

限公司風控合規(guī)部總經(jīng)理?，F(xiàn)任恒生前?；鸸芾碛邢薰径讲扉L兼風控負責人。

史芳女士，工商管理碩士，副總經(jīng)理、首席信息官兼運營總監(jiān)。曾任中國人民銀行淮安

市支行工程師，深圳市奧尊信息技術(shù)公司高級工程師、項目經(jīng)理，深圳卓望信息技術(shù)有限公

司系統(tǒng)架構(gòu)師、項目經(jīng)理，鵬華基金管理有限公司項目經(jīng)理/資深架構(gòu)師?，F(xiàn)任恒生前?；?
金管理有限公司副總經(jīng)理、首席信息官兼運營總監(jiān)。

3、基金經(jīng)理

胡啟聰女士，社會科學碩士。曾任恒生前海興享混合型證券投資基金基金經(jīng)理助理、基

金經(jīng)理，尚正基金管理有限公司研究部資深研究員，東吳雙三角股票型證券投資基金基金經(jīng)

理、東吳嘉禾優(yōu)勢精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理，寶盈基金管理有限公司投資部研究員、

投研秘書，國信證券股份有限公司深圳紅嶺分公司機構(gòu)業(yè)務(wù)部項目經(jīng)理?，F(xiàn)任恒生前海消費

升級混合型證券投資基金基金經(jīng)理、恒生前海興泰混合型證券投資基金基金經(jīng)理、恒生前海

港股通價值混合型證券投資基金基金經(jīng)理、恒生前海恒源天利債券型證券投資基金基金經(jīng)

理、恒生前海恒源泓利債券型證券投資基金基金經(jīng)理。擬任恒生前海匠心精選混合型證券投

資基金基金經(jīng)理。

4、投資決策委員會成員

劉宇先生，董事、總經(jīng)理。

邢程先生，股票投資部基金經(jīng)理。

胡啟聰女士，股票投資部基金經(jīng)理。

龍江偉先生，股票投資部基金經(jīng)理。

李維康先生，固定收益部基金經(jīng)理。

張昆先生，固定收益部基金經(jīng)理。

呂程先生，固定收益部基金經(jīng)理。

鐘恩庚先生，固定收益部基金經(jīng)理。

5、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

三、基金管理人的職責

1、依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

6、編制季度報告、中期報告和年度報告；

7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；

8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；

12、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。

四、基金管理人的承諾

1、本基金管理人承諾嚴格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證

監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、

法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。

2、本基金管理人承諾嚴格遵守《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《基

金法》及有關(guān)法律法規(guī)，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：

（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；

（3）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；

（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相

關(guān)的交易活動；

（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；

（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

3、本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法

律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：

（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；

（2）違反基金合同或托管協(xié)議；

（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法利益；

（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；

（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；

（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責；

（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄

露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資

計劃等信息；泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事

相關(guān)的交易活動；

（8）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩

序；

（9）貶損同行，以抬高自己；

（10）以不正當手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；

（11）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；

（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；

（13）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。

4、基金經(jīng)理承諾

（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取

最大利益；

（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；

（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，

泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投

資計劃等信息，泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從

事相關(guān)的交易活動；

（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

五、基金管理人的內(nèi)部控制制度

為保證公司規(guī)范化運作，有效地防范和化解經(jīng)營風險，促進公司誠信、合法、有效經(jīng)營，

保障基金份額持有人利益，維護公司及公司股東的合法權(quán)益，本基金管理人建立了科學、嚴

密、高效的內(nèi)部控制體系。

1、公司內(nèi)部控制的總體目標

（1）保證公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性；

（2）保證基金份額持有人的合法權(quán)益不受侵犯；

（3）實現(xiàn)公司穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展，維護股東權(quán)益；

（4）促進公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責；

（5）保護公司最重要的資本：公司聲譽。

2、公司內(nèi)部控制遵循的原則

（1）全面性原則：內(nèi)部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業(yè)務(wù)過程和業(yè)

務(wù)環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位職員；

（2）審慎性原則：內(nèi)部控制的核心是有效防范各種風險，公司組織體系的構(gòu)成、內(nèi)部

管理制度的建立都要以防范風險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點；

（3）相互制約原則：公司設(shè)置的各部門、各崗位權(quán)責分明、相互制衡；

（4）獨立性原則：公司根據(jù)業(yè)務(wù)的需要設(shè)立相對獨立的機構(gòu)、部門和崗位；公司內(nèi)部

部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責分明；

（5）有效性原則：各種內(nèi)部管理制度具有高度的權(quán)威性，應(yīng)是所有員工嚴格遵守的行

動指南；執(zhí)行內(nèi)部管理制度不能有任何例外，任何人不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；

（6）適時性原則：內(nèi)部控制應(yīng)具有前瞻性，并且必須隨著公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、

經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律、法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變及時進行相應(yīng)的

修改和完善；

（7）成本效益原則：公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，

力爭以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果；

（8）持續(xù)性原則：各業(yè)務(wù)部門應(yīng)對風險實施持續(xù)控制，對業(yè)務(wù)中的風險進行持續(xù)的識

別、評估，及時采取相應(yīng)的控制措施；

（9）防火墻原則：公司基金投資、交易、研究、銷售、運作等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，應(yīng)適當分離，

以達到防范風險的目的，對因業(yè)務(wù)需要知悉內(nèi)部信息的人員，應(yīng)制定嚴格的批準程序和監(jiān)督

措施。

3、內(nèi)部控制的制度體系

公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度

構(gòu)成。按照其效力大小分為四個層面：第一個層面是公司章程；第二個層面是公司內(nèi)部控制

大綱，它是公司制定各項規(guī)章制度的基礎(chǔ)和依據(jù)；第三個層面是公司基本管理制度；第四個

層面是公司各機構(gòu)、部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要制定的各種制度及實施細則等。它們的制訂、修改、

實施、廢止應(yīng)該遵循相應(yīng)的程序，每一層面的內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違背。公司重

視對制度的持續(xù)檢驗，結(jié)合業(yè)務(wù)的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風險控制的要求，

不斷檢討和增強公司制度的完備性、有效性。

4、關(guān)于授權(quán)、研究、投資、交易等方面的控制點

（1）授權(quán)制度

公司的授權(quán)制度貫穿于整個公司活動。股東會、董事會和管理層必須充分履行各自的職

權(quán)，健全公司逐級授權(quán)制度，確保公司各項規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；各項經(jīng)濟經(jīng)營業(yè)務(wù)和管理

程序必須遵從管理層制定的操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的每一項工作必須是在業(yè)務(wù)授權(quán)范圍內(nèi)進

行。公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)必須采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當明確授權(quán)內(nèi)容和時效。公司授權(quán)要

適當，對已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評價和反饋機制，對已不適用的授權(quán)應(yīng)及時修

改或取消授權(quán)。

（2）公司研究業(yè)務(wù)

研究工作應(yīng)保持獨立、客觀，不受任何部門及個人的不正當影響；建立嚴密的研究工作

業(yè)務(wù)流程，形成科學、有效的研究方法；建立投資產(chǎn)品備選庫制度，研究部根據(jù)投資產(chǎn)品的

特征，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護備選庫。建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持暢通

的交流渠道；建立研究報告質(zhì)量評價體系，不斷提高研究水平。

（3）基金投資業(yè)務(wù)

基金投資應(yīng)確立科學的投資理念，根據(jù)決策的風險防范原則和效率性原則制定合理的決

策程序；在進行投資時應(yīng)有明確的投資授權(quán)制度，并應(yīng)建立與所授權(quán)限相應(yīng)的約束制度和考

核制度。建立嚴格的投資禁止和投資限制制度，保證基金投資的合法合規(guī)性。建立投資風險

評估與管理制度，將重點投資限制在規(guī)定的風險權(quán)限額度內(nèi)；對于投資結(jié)果建立科學的投資

管理業(yè)績評價體系。

（4）交易業(yè)務(wù)

建立集中交易部和集中交易制度，投資指令通過集中交易部完成；應(yīng)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、

預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施；集中交易部應(yīng)對交易指令進行審核，建立

公平的交易分配制度，確保各基金利益的公平；交易記錄應(yīng)完善，并及時進行反饋、核對和

存檔保管；同時應(yīng)建立科學的投資交易績效評價體系。

（5）基金會計核算

公司根據(jù)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)的要求建立會計制度，并根據(jù)風險控制點建立嚴密的會計系

統(tǒng)，對于不同基金、不同客戶獨立建賬，獨立核算；公司通過復(fù)核制度、憑證制度、合理的

估值方法和估值程序等會計措施真實、完整、及時地記載每一筆業(yè)務(wù)并正確進行會計核算和

業(yè)務(wù)核算。同時還建立會計檔案保管制度，確保檔案真實完整。

（6）信息披露

公司建立了完善的信息披露制度，保證公開披露的信息真實、準確、完整。公司設(shè)立了

信息披露負責人，并建立了相應(yīng)的程序進行信息的收集、組織、審核和發(fā)布工作，以此加強

對信息的審查核對，使所公布的信息符合法律法規(guī)的規(guī)定，同時加強對信息披露的檢查和評

價，對存在的問題及時提出改進辦法。

（7）監(jiān)察稽核

公司設(shè)立督察長，經(jīng)董事會聘任，報中國證監(jiān)會核準。根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和

董事會授權(quán)，督察長可以列席公司相關(guān)會議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情

況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長定期和不定期向董事會報告公司內(nèi)部控

制執(zhí)行情況，董事會對督察長的報告進行審議。

公司設(shè)立監(jiān)察稽核部開展監(jiān)察稽核工作，并保證監(jiān)察稽核部的獨立性和權(quán)威性。公司明

確了監(jiān)察稽核部及內(nèi)部各崗位的具體職責，嚴格制訂了專業(yè)任職條件、操作程序和組織紀律。

監(jiān)察稽核部強化內(nèi)部檢查制度，通過定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，促使

公司各項經(jīng)營管理活動的規(guī)范運行。

公司董事會和管理層充分重視和支持監(jiān)察稽核工作，對違反法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制

制度的，追究有關(guān)部門和人員的責任。

5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度聲明書

（1）本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實、準確；

（2）本公司承諾根據(jù)市場變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。

第四部分基金托管人

一、基金托管人概況

1、基本情況

名稱：渤海銀行股份有限公司（簡稱“渤海銀行”）

住所：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號

辦公地址：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號

法定代表人：王錦虹

成立時間：2005年12月30日

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣壹佰柒拾柒億陸仟貳佰萬元整

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2010]893號

聯(lián)系人：丁曉光

聯(lián)系電話：022-58314940

發(fā)展概況：

渤海銀行成立于2005年12月，2020年7月在香港聯(lián)交所主板上市，注冊資本177.62

億元，內(nèi)資法人股占比65.09%，H股占比34.91%。截至2024年末，集團資產(chǎn)總額1.84萬

億元，在崗職工13824人。

渤海銀行是《中國商業(yè)銀行法》2003年修訂以來，國內(nèi)唯一一家全新成立的全國性股

份制商業(yè)銀行。在12家同類銀行中最為年輕，具有顯著的后發(fā)優(yōu)勢，同時也是中國唯一一

家外資銀行參與發(fā)起設(shè)立的全國性股份制商業(yè)銀行。渤海銀行始終堅持以習近平新時代中國

特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實黨的二十大和歷次全會精神，認真貫徹黨中央、國

務(wù)院決策部署，落實市委市政府和監(jiān)管部門工作要求，遵循金融發(fā)展基本邏輯和“五篇大文

章”的時代金融主題，以“責任渤海、專業(yè)渤海、精細渤?！崩砟?，在公司治理、經(jīng)營管理、

業(yè)務(wù)產(chǎn)品、商業(yè)模式和科技支撐體系創(chuàng)新上進行了不懈探索，實現(xiàn)了資本、效益和風控的協(xié)

同發(fā)展。

截至2024年末，渤海銀行開業(yè)機構(gòu)已覆蓋全國25個省市自治區(qū)、5個副省級城市和1

個特別行政區(qū)，其中一級分行（含蘇州、青島、寧波3家直屬一級分行和1家境外分行）34

家、二級分行35家、支行292家、社區(qū)小微支行16家，正式開業(yè)機構(gòu)網(wǎng)點總數(shù)達到377

家。此外，專營機構(gòu)資金運營中心設(shè)立于2022年6月，全資子公司渤銀理財有限責任公司

成立于2022年9月，并自2023年2月起作為運營主體獨立開展業(yè)務(wù)。

2、主要人員情況

屈宏志先生，高級經(jīng)濟師，金融學碩士研究生學歷，管理學博士學位。曾任職于中國建

設(shè)銀行，曾任中國建設(shè)銀行天津市分行資產(chǎn)保全部兼法律事務(wù)部總經(jīng)理、南開支行行長、和

平支行行長，天津市分行行長助理、副行長、黨委委員，江蘇省分行副行長、黨委副書記。

現(xiàn)任渤海銀行黨委副書記、執(zhí)行董事、行長。

鄧蓓女士，高級經(jīng)濟師，碩士研究生學歷，于2009年3月加入渤海銀行。在加入渤海

銀行之前，曾任職于中國人民銀行系統(tǒng)，曾任中國人民銀行天津分行計劃處科員，貨幣信貸

管理處、金融穩(wěn)定處副主任科員，金融穩(wěn)定處副處長。曾任渤海銀行資產(chǎn)負債管理部總經(jīng)理

助理，資金業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，資產(chǎn)負債管理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，金融市場部、

金融同業(yè)部總經(jīng)理?，F(xiàn)任渤海銀行副行長，資金運營中心總經(jīng)理。

渤海銀行總行設(shè)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)市場營銷、產(chǎn)品及業(yè)務(wù)推動、托管運營中心、稽核監(jiān)

督、需求與運維、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)六個團隊，配備有人員70余人。部門全體人員均具備

本科以上學歷，取得基金從業(yè)資格人員占比90%以上。

3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

渤海銀行于2010年6月29日獲得中國證監(jiān)會、銀監(jiān)會核準開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)，

2011年5月3日獲得中國保監(jiān)會核準開辦保險資金托管業(yè)務(wù)。渤海銀行始終秉承“誠實信

用、勤勉盡責”的宗旨，嚴格履行資產(chǎn)托管人職責，為投資者和金融資產(chǎn)管理機構(gòu)提供安全、

高效、專業(yè)的托管服務(wù)，并依據(jù)不同客戶的需求，提供個性化的托管服務(wù)和增值服務(wù)，獲得

了合作伙伴一致好評。

目前，渤海銀行托管業(yè)務(wù)已涵蓋信托計劃保管、商業(yè)銀行理財產(chǎn)品托管、證券投資基金

托管、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理托管、證券公司客戶資產(chǎn)管理托管、期貨公司客戶資

產(chǎn)管理托管、私募投資基金托管、保險資金托管、客戶資金托管、資管運營外包服務(wù)等業(yè)務(wù)

品種。

二、基金托管人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制目標

作為基金托管人，渤海銀行嚴格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行

內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，保證基金財產(chǎn)的

安全完整，確保有關(guān)信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)

渤海銀行設(shè)有風險控制委員會，負責全行風險管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)務(wù)風險控

制工作進行檢查指導(dǎo)。托管業(yè)務(wù)部專門設(shè)置了稽核監(jiān)督團隊，配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負責

托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有獨立行使稽核監(jiān)督工作的職權(quán)和能力。

3、內(nèi)部控制制度及措施

托管業(yè)務(wù)部具備全面、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責、

業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管

理嚴格實行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、

使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，全程監(jiān)控；

業(yè)務(wù)信息由專職人員負責，防止泄密；業(yè)務(wù)實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系

統(tǒng)完整、獨立。

三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序

1、監(jiān)督方法

依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運作。利用業(yè)

內(nèi)普遍使用的基金監(jiān)控系統(tǒng)，嚴格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運作

基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監(jiān)督，并定期編寫基金投資運作監(jiān)督報告，

報送中國證監(jiān)會。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基金管理

人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監(jiān)督。

2、監(jiān)督流程

（1）每工作日按時通過基金監(jiān)控系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制指標進行例行監(jiān)控，

發(fā)現(xiàn)投資比例超標等異常情況，向基金管理人發(fā)出書面通知，與基金管理人進行情況核實，

督促其糾正，并及時報告中國證監(jiān)會。

（2）收到基金管理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資范圍、投資對象及交易對手

等內(nèi)容進行合法合規(guī)性監(jiān)督。

（3）根據(jù)基金投資運作監(jiān)督情況，定期編寫基金投資運作監(jiān)督報告，對各基金投資運

作的合法合規(guī)性、投資獨立性和風格顯著性等方面進行評價，報送中國證監(jiān)會。

（4）通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求管理人進行解釋

或舉證，并及時報告中國證監(jiān)會。

第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)

一、基金份額銷售機構(gòu)

1、直銷機構(gòu)：恒生前海基金管理有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道前海大道前海嘉里商務(wù)中心T2寫字樓1001

辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道前海大道前海嘉里商務(wù)中心T2寫字樓1001

法定代表人：劉宇

電話：0755-88982167

傳真：0755-88982169

聯(lián)系人：董梓涵

網(wǎng)址：www.hsqhfunds.com

直銷機構(gòu)的網(wǎng)點信息詳見基金份額發(fā)售公告。

2、非直銷銷售機構(gòu)

詳見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站的公示。

二、基金登記機構(gòu)

名稱：恒生前?；鸸芾碛邢薰?
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道前海大道前海嘉里商務(wù)中心T2寫字樓1001

辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道前海大道前海嘉里商務(wù)中心T2寫字樓1001

法定代表人：劉宇

電話：0755-88982178

傳真：0755-88982154

聯(lián)系人：黃曉芳

三、律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

律師事務(wù)所：上海市通力律師事務(wù)所

地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負責人：韓炯

電話：021-31358776

傳真：021-31358600

經(jīng)辦律師：陳穎華、吳曹圓

聯(lián)系人：陳穎華

四、會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師

會計師事務(wù)所：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓16層

執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧

電話：010-58153000

傳真：010-85188298

經(jīng)辦注冊會計師：烏愛莉、于玉涵

聯(lián)系人：烏愛莉

第六部分基金的募集安排

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同的相關(guān)規(guī)定，

并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于準予恒生前海匠心精選混合型證券投資基金注冊的批

復(fù)》（證監(jiān)許可[2025]1681號）注冊。

一、基金的類別

混合型證券投資基金

二、基金的運作方式

契約型開放式

三、基金存續(xù)期

不定期

四、募集期限

自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售公告。

五、募集對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資

者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

六、募集方式及場所

本基金通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點或者按基金管理人、銷售機構(gòu)提供的其他方式公

開發(fā)售，基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

具體銷售機構(gòu)聯(lián)系方式以及發(fā)售方案以《基金份額發(fā)售公告》及后續(xù)基金管理人披露的

基金銷售機構(gòu)名錄為準，請投資人就募集和認購的具體事宜仔細閱讀《基金份額發(fā)售公告》

及相關(guān)公告。

七、認購安排

1、認購時間

認購的具體業(yè)務(wù)辦理時間由基金管理人依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、基金合同確定并公告。

2、募集規(guī)模上限

本基金可設(shè)置募集規(guī)模上限，具體募集規(guī)模上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠娀鸱蓊~發(fā)售公

告或其他公告。

3、認購數(shù)量限制

（1）本基金采用金額認購方式。

（2）投資人認購基金份額采用全額繳款的認購方式。投資人認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)

定的方式全額繳款。

（3）投資人在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，登記機構(gòu)一旦確認認購份額，將不再

辦理撤銷。

（4）在基金募集期內(nèi)，除基金份額發(fā)售公告另有規(guī)定，投資人通過非直銷銷售機構(gòu)首

次認購的單筆最低限額為人民幣1元，追加認購單筆最低限額為人民幣1元；投資人通過基

金管理人直銷中心柜臺（目前僅對機構(gòu)投資人開通）首次認購的單筆最低限額為人民幣

50,000元，追加認購單筆最低限額是人民幣1,000元。各銷售機構(gòu)對最低認購限額及交易

級差有其他規(guī)定的，需要同時遵循該銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。（以上金額均含認購費）。

（5）基金募集期間單個投資人的累計認購規(guī)模沒有限制，但需滿足本基金關(guān)于募集規(guī)

模上限和法律法規(guī)關(guān)于投資者累計持有基金份額上限的相關(guān)規(guī)定。

（6）如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50％，基

金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或

者某些認購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50％比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該

等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為

準。

4、募集期利息的處理方式

有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利

息的具體金額以及利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。

5、基金份額的認購費用及認購份額的計算公式

（1）基金份額類別

本基金根據(jù)認購/申購費用和銷售服務(wù)費收取方式的差異，將基金份額分為不同的類別。

在投資人認購/申購基金時收取認購/申購費用，并不再從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費

的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，并不在投資人認購/

申購基金時收取認購/申購費用的基金份額，稱為C類基金份額。

本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼，分別公布基金份額凈值和基金份額累計凈值。

投資人在認購/申購基金份額時可自行選擇基金份額類別。本基金不同基金份額類別之

間暫不得互相轉(zhuǎn)換。如日后本基金不同基金份額類別之間可以辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的，具體規(guī)定屆

時請參見更新的招募說明書和相關(guān)公告。

基金管理人可根據(jù)基金實際運作情況，在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金

份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求

履行適當程序后，增加新的基金份額類別，或取消某基金份額類別，或?qū)鸱蓊~分類辦法

及規(guī)則進行調(diào)整并公告，不需召開基金份額持有人大會審議。

（2）認購費率

本基金A類基金份額在認購時收取基金認購費用，C類基金份額不收取認購費用。

募集期投資人可以多次認購本基金，A類基金份額的認購費用按每筆A類基金份額認購

申請單獨計算。

對于A類基金份額，本基金對通過直銷中心柜臺認購的特定投資群體與除此之外的其他

投資者實施差別的認購費率。

特定投資群體指全國社會保障基金、依法設(shè)立的基本養(yǎng)老保險基金、依法制定的企業(yè)年

金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金（包括企業(yè)年金單一計劃

以及集合計劃），以及可以投資基金的其他社會保險基金。如將來出現(xiàn)可以投資基金的住房

公積金、享受稅收優(yōu)惠的個人養(yǎng)老賬戶、經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，基

金管理人可將其納入特定投資群體范圍。

特定投資群體可通過基金管理人直銷中心柜臺認購本基金A類基金份額?；鸸芾砣丝?
根據(jù)情況變更或增減特定投資群體認購本基金A類基金份額的銷售機構(gòu)。

通過基金管理人的直銷中心柜臺認購本基金A類基金份額的特定投資群體認購費率見

下表：

認購金額M（元）（含認購費）  A類基金份額認購費率  

M＜100萬  0.12%  

100萬≤M＜300萬  0.08%  

300萬≤M＜500萬  0.04%  

M≥500萬  1,000元/筆  



其他投資者認購本基金A類基金份額的認購費率見下表：

認購金額M（元）（含認購費）  A類基金份額認購費率  

M＜100萬  1.20%  

100萬≤M＜300萬  0.80%  

300萬≤M＜500萬  0.40%  

M≥500萬  1,000元/筆  



本基金A類基金份額的認購費用由認購A類基金份額的投資人承擔。認購費用不列入基

金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用，不足部

分在基金管理人的運營成本中列支。

（3）認購份額的計算

本基金認購采用金額認購方式認購。計算公式如下：

a.若投資人選擇認購本基金A類基金份額，則認購份額的計算公式為：

凈認購金額=認購金額/（1+認購費率）

（注：對于認購金額在500萬元（含）以上適用固定金額認購費的認購，凈認購金額=

認購金額－固定認購費金額）

認購費用=認購金額-凈認購金額

認購份額=（凈認購金額+認購利息）/基金份額初始面值

例：某投資人（非特定投資群體）投資100,000元認購本基金A類基金份額，其對應(yīng)的

認購費率為1.20%，假定該筆有效認購申請金額募集期產(chǎn)生的利息為50元，則可認購基金

份額為：

凈認購金額＝100,000/（1＋1.20%）＝98,814.23元

認購費用＝100,000-98,814.23＝1,185.77元

認購份額＝（98,814.23＋50）/1.00＝98,864.23份

即：該投資人投資100,000元認購本基金A類基金份額，可得到98,864.23份A類基金

份額。

例：某投資人（特定投資群體）通過本基金管理人的直銷中心柜臺投資100,000元認購

本基金A類基金份額，其對應(yīng)的認購費率為0.12%，假定該筆有效認購申請金額募集期產(chǎn)生

的利息為50元，則可認購基金份額為：

凈認購金額＝100,000/（1＋0.12%）＝99,880.14元

認購費用＝100,000-99,880.14＝119.86元

認購份額＝（99,880.14＋50）/1.00＝99,930.14份

即：該投資人投資100,000元認購本基金A類基金份額，可得到99,930.14份A類基金

份額。

b.若投資人選擇認購本基金C類基金份額，則認購份額的計算公式為：

認購份額=(認購金額+認購利息)/基金份額初始面值

例：某投資人投資本基金C類基金份額100,000元，假定該筆有效認購申請金額募集期

產(chǎn)生的利息為50元，則可認購基金份額為：

認購份額＝(100,000＋50)/1.00＝100,050.00份

即：該投資人投資100,000元認購本基金C類基金份額，可得到100,050.00份C類基

金份額。

（4）認購份額的計算中涉及金額的計算結(jié)果均以人民幣元為單位，四舍五入，保留小

數(shù)點后2位；認購份數(shù)采取四舍五入的方法保留小數(shù)點后2位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失

由基金財產(chǎn)承擔。

6、認購的確認

當日（T日）在規(guī)定時間內(nèi)提交的申請，投資人通?？稍赥+2日后（包括該日）到基金

銷售網(wǎng)點查詢交易情況。銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷

售機構(gòu)確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購

份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。

投資人開戶和認購所需提交的文件和辦理的具體程序，請參閱基金份額發(fā)售公告。

八、募集期間的資金存放和費用

本基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

基金募集期間的信息披露費用、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支。

第七部分基金合同的生效

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集

金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管

理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗

資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會

書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C

監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集

的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當承擔下列責任：

1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存款

利息；

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。基金管理人、

基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔。

三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金

資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日

出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如

持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份

額持有人大會。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

第八部分基金份額的申購、贖回

一、申購與贖回的場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售機構(gòu)將由基金管理人在招募說明

書或相關(guān)公示中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公

示?；鹜顿Y者應(yīng)當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式

辦理基金份額的申購與贖回。

二、申購與贖回辦理的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證

券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金

合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其

他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日

前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間

基金管理人可根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時

間在申購開始公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖

回開始公告中規(guī)定。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披

露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)

換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認接

受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金份額的基金份額申購、贖回的價格。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金份額的基金

份額凈值為基準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；

4、基金份額持有人贖回時，除指定贖回外，基金管理人按“先進先出”原則，對該基

金持有人賬戶在該銷售機構(gòu)托管的基金份額進行處理，即先確認的份額先贖回，后確認的份

額后贖回，以確定所適用的贖回費率；

5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合

法權(quán)益不受損害并得到公平對待。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)

則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回

的申請。

投資人在申購基金份額時須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資者在提交贖回申

請時，必須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回的申請不成立。

投資人辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵

守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人全額交付申購款項，申購成立；

基金份額登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。

投資者贖回申請生效后，基金管理人將通過基金登記機構(gòu)及其相關(guān)基金銷售機構(gòu)在T＋7日

(包括該日)內(nèi)將贖回款項劃往基金份額持有人賬戶。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他

暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。

如遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非

基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款項支付時間相應(yīng)順

延?；鸸芾砣丝梢栽诜煞ㄒ?guī)允許的范圍內(nèi)，對上述業(yè)務(wù)辦理時間進行調(diào)整，并提前公告。

3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請

日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。T日提

交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其

他方式查詢申請的確認情況。若申購不成立或無效，則申購款項本金退還給投資人。

銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接

收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于申請的確認情況，

投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。

基金管理人在不違反法律法規(guī)的前提下，可對上述程序規(guī)則進行調(diào)整?；鸸芾砣藨?yīng)在

新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

五、申購與贖回的數(shù)額限制

1、申購金額的限制

投資人通過非直銷銷售機構(gòu)首次申購的單筆最低限額為人民幣1元，追加申購單筆最低

限額為人民幣1元；投資人通過基金管理人直銷中心柜臺（目前僅對機構(gòu)投資人開通）首次

申購的單筆最低限額為人民幣50,000元，追加申購單筆最低限額是人民幣1,000元。各銷

售機構(gòu)對申購限額及交易級差有其他規(guī)定的，需同時遵循該銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。（以上金

額均含申購費）。

投資人將當期分配的基金收益轉(zhuǎn)購相應(yīng)類別的基金份額或采用定期定額投資計劃時，不

受最低申購金額的限制。

投資人可多次申購，對單個投資人累計持有份額暫不設(shè)上限限制，但本招募說明書另有

規(guī)定及法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

2、贖回份額的限制

投資人可將其全部或部分基金份額贖回。基金份額單筆贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出不得少于1份

（如該賬戶在該銷售機構(gòu)托管的本基金余額不足1份，則必須一次性贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出基金全

部份額）；若某筆贖回將導(dǎo)致投資人在銷售機構(gòu)托管的基金余額不足1份時，基金管理人有

權(quán)將投資人在該銷售機構(gòu)托管的基金剩余份額一次性全部贖回。各銷售機構(gòu)對贖回份額限制

有其他規(guī)定的，需同時遵循該銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限、當日金額申購上限，具

體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。

4、基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額、單日申購金額上限和凈申購比例上限以

及單一投資者單日或單筆申購金額，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。

5、本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%（在基金運

作過程中因基金份額贖回等基金管理人無法予以控制的情形導(dǎo)致被動達到或超過50%的除

外）。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

6、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人

應(yīng)當采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險

控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。

7、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量

限制或新增基金規(guī)?？刂拼胧；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)

規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

六、基金的申購費和贖回費

1、本基金的基金份額分為A類基金份額和C類基金份額兩類。其中：

A類基金份額收取認購/申購、贖回費，并不再從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費；C

類基金份額從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費、收取贖回費，不收取認購/申購費用。

本基金A類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)，

主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。贖回費用由贖回基金份額的基金

份額持有人承擔。

2、申購費率

本基金A類基金份額在申購時收取基金申購費用，C類基金份額不收取申購費用。

對于A類基金份額，本基金對通過直銷中心柜臺申購的特定投資群體與除此之外的其他

投資者實施差別的申購費率。

特定投資群體指全國社會保障基金、依法設(shè)立的基本養(yǎng)老保險基金、依法制定的企業(yè)年

金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金（包括企業(yè)年金單一計劃

以及集合計劃），以及可以投資基金的其他社會保險基金。如將來出現(xiàn)可以投資基金的住房

公積金、享受稅收優(yōu)惠的個人養(yǎng)老賬戶、經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，基

金管理人可將其納入特定投資群體范圍。

特定投資群體可通過基金管理人的直銷中心柜臺申購本基金A類基金份額?；鸸芾砣?
可根據(jù)情況變更或增減特定投資群體申購本基金A類基金份額的銷售機構(gòu)。

通過基金管理人的直銷中心柜臺申購本基金A類基金份額的特定投資群體申購費率見

下表：

申購金額M（元）（含申購費）  A類基金份額申購費率  

M＜100萬  0.15%  

100萬≤M＜300萬  0.10%  

300萬≤M＜500萬  0.05%  

M≥500萬  1,000元/筆  



其他投資者申購本基金A類基金份額的申購費率見下表：

申購金額M（元）（含申購費）  A類基金份額申購費率  

M＜100萬  1.50%  

100萬≤M＜300萬  1.00%  

300萬≤M＜500萬  0.50%  

M≥500萬  1,000元/筆  



在申購費按金額分檔的情況下，如果投資者多次申購，申購費適用單筆申購金額所對應(yīng)

的費率。

3、贖回費率

 持有時間（N）  A類基金份額贖回費率   C類基金份額贖回費率  

N＜7日  1.50%  1.50%  

7日≤N＜30日  0.75%  0.50%  



30日≤N＜180日  0.50%  0.00%  

N≥180日  0.00%   0.00%  



基金份額持有人可將其持有的全部或部分基金份額贖回。贖回費用由贖回基金份額的基

金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對持有期少于30日（不含）

的基金份額持有人所收取贖回費用全額計入基金財產(chǎn)；對持有期在30日以上（含）且少于

90日（不含）的基金份額持有人所收取贖回費用總額的75%計入基金財產(chǎn)；對持有期在90

日以上（含）且少于180日（不含）的基金份額持有人所收取贖回費用總額的50%計入基金

財產(chǎn)；其余用于支付市場推廣、注冊登記費和其他手續(xù)費。

4、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費

率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下，且對現(xiàn)有基金份

額持有人無實質(zhì)性不利影響的前提下，根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對基金投資者定

期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人履行適當程序后，可以

適當調(diào)低基金銷售費率，或開展有差別的費率優(yōu)惠活動。

6、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保

基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的

規(guī)定。

七、申購和贖回的數(shù)額和價格

1、申購和贖回數(shù)額、余額的處理方式

（1）申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應(yīng)的費用后，以申購當日該類

基金份額的基金份額凈值為基準計算，有效份額單位為份。申購涉及金額、份額的計算結(jié)果

保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財

產(chǎn)承擔。

（2）贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以贖回當日該類

基金份額的基金份額凈值為基準并扣除相應(yīng)的費用后的余額，贖回費用、贖回金額的單位為

人民幣元，計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的

收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。

2、申購份額的計算

（1）若投資人選擇A類基金份額，則申購份額的計算公式如下：

凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）

（注：對于申購金額在500萬元（含）以上適用固定金額申購費的申購，凈申購金額＝

申購金額－固定申購費金額）

申購費用=申購金額-凈申購金額

申購份額=凈申購金額/T日A類基金份額凈值

例：某投資人（非特定投資群體）投資100,000元申購本基金A類基金份額，則對應(yīng)的

申購費率為1.50%，假設(shè)申購當日A類基金份額凈值為1.0400元，則其可得到的申購份額

為：

凈申購金額=100,000/（1+1.50%）=98,522.17元

申購費用=100,000-98,522.17=1,477.83元

申購份額=98,522.17/1.0400=94,732.86份

即：該投資人投資100,000元申購本基金A類基金份額，可得到94,732.86份A類基金

份額。

例：某投資人（特定投資群體）通過本基金管理人的直銷中心柜臺投資100,000元申購

本基金A類基金份額，則對應(yīng)的申購費率為0.15%，假設(shè)申購當日A類基金份額凈值為1.0400

元，則其可得到的申購份額為：

凈申購金額=100,000/（1+0.15%）=99,850.22元

申購費用=100,000-99,850.22=149.78元

申購份額=99,850.22/1.0400=96,009.83份

即：該投資人投資100,000元申購本基金A類基金份額，可得到96,009.83份A類基金

份額。

（2）若投資人選擇C類基金份額，則申購份額的計算公式如下：

申購份額=申購金額/T日C類基金份額凈值

例：某投資人投資100,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當日C類份額基金份

額凈值為1.0400元，則其可得到的申購份額為：

申購份額=100,000/1.0400=96,153.85份

即：該投資人投資100,000元申購本基金C類基金份額，可得到96,153.85份C類基金

份額。

3、贖回金額的計算

贖回金額的計算方法如下：

贖回費用=贖回份額×T日該類基金份額凈值×該類基金份額贖回費率

凈贖回金額=贖回份額×T日該類基金份額凈值-贖回費用

例：某投資人贖回10,000份A類基金份額，假設(shè)該筆份額持有期限為5天，則對應(yīng)的

贖回費率為1.50%，假設(shè)贖回當日A類基金份額凈值是1.0160元，則其可得到的凈贖回金

額為：

贖回費用=10,000×1.0160×1.50%＝152.40元

凈贖回金額=10,000×1.0160-152.40＝10,007.60元

即：投資人贖回本基金10,000份A類基金份額，假設(shè)贖回當日A類基金份額凈值是

1.0160元，則其可得到的凈贖回金額為10,007.60元。

4、基金份額凈值的計算公式

本基金分為A類和C類兩類基金份額，兩類基金份額單獨設(shè)置基金代碼，分別計算和公

告基金份額凈值。計算公式如下：

計算日某類基金份額凈值=計算日該類基金資產(chǎn)凈值/計算日該類基金總份額。

本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后四位，小數(shù)點后第五位四舍五入，

由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算，并按

照基金合同約定公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，基金管理人可以適當延遲計算或公告。

八、申購和贖回的登記

正常情況下，投資者T日申購基金成功后，登記機構(gòu)在T+1日為投資者增加權(quán)益并辦理

登記手續(xù)，投資人自T+2日起（含該日）有權(quán)贖回該部分基金份額。

基金份額持有人T日贖回基金成功后，正常情況下，登記機構(gòu)在T+1日為其辦理扣除權(quán)

益的登記手續(xù)。

在不違反法律法規(guī)的前提下，登記機構(gòu)可以對上述登記辦理時間進行調(diào)整，基金管理人

應(yīng)于開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

九、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的申

購申請。

3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)

績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估

值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)當

暫停接受基金申購申請。

7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例

達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。

8、申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日申購金額上限、單日凈申購比例上限、

單一投資者單日或單筆申購金額上限的。

9、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)、登記機構(gòu)、支付結(jié)算機構(gòu)等因異常情況

導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金會計系統(tǒng)等無法正常運行。

10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、9、10項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投

資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資

人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。在暫停申購的

情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。

十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的贖

回申請或延緩支付贖回款項。

3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人可暫

停接受基金份額持有人的贖回申請。

6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估

值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)當

延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金管理人應(yīng)按

規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，

應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期

支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖

回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人

應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

十一、巨額贖回的認定及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出

申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一

開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回、

部分延期贖回或暫停贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回

程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投

資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當

日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦

理。對于當日的贖回申請，應(yīng)當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受

理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。

選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，

當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，

無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日該類基金份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直

到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延

期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

（3）如發(fā)生單個開放日內(nèi)單個基金份額持有人申請贖回的基金份額超過前一開放日的

基金總份額的20%時，本基金管理人可以對該單個基金份額持有人超出前一開放日的基金總

份額的20%的贖回申請實施延期辦理。如基金管理人對該單個基金份額持有人超出20%的贖

回申請實施延期辦理，基金管理人只接受該基金份額持有人未超過前一開放日基金總份額

20%的部分作為當日有效贖回申請，對于該基金份額持有人當日有效贖回申請，基金管理人

可以根據(jù)前述“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有

人的贖回申請一并辦理。對單個基金份額持有人超過前一開放日基金總份額20%的贖回申請

延期贖回。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日該類

基金份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。延期部分如

選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。如投資人在提交贖回申請時未作

明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必

要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過

20個工作日，并應(yīng)當在規(guī)定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告

當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)

定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在兩日內(nèi)在規(guī)定

媒介上刊登公告。

十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫

停公告。

2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，

最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實際情況在暫

停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時可不再另行發(fā)布重新開放的公告。

十三、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人

管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人

屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。

十四、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投

資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管

理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。

十五、基金的轉(zhuǎn)托管、質(zhì)押

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構(gòu)可

以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。具體辦理方法參照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定以及各銷售機

構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

在條件許可的情況下，基金登記機構(gòu)可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其業(yè)務(wù)規(guī)則，辦理基金份額

質(zhì)押業(yè)務(wù)，并可收取一定的手續(xù)費。

十六、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非

交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接

受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈是指基

金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行

是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、

法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條

件的非交易過戶申請按基金登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標準收費。

十七、基金份額的凍結(jié)與解凍

基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機構(gòu)認

可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。

十八、當技術(shù)條件成熟，本基金管理人在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實

質(zhì)性不利影響的前提下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可根據(jù)具體情況對上述申購和贖回的安

排進行補充和調(diào)整，或者辦理基金份額的轉(zhuǎn)讓、過戶等業(yè)務(wù)，屆時無須召開基金份額持有人

大會審議但須提前公告。

十九、實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回

本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)

的規(guī)定或?qū)脮r發(fā)布的相關(guān)公告。

第九部分基金的投資

一、投資目標

在嚴格控制投資組合風險并保持基金資產(chǎn)良好的流動性的前提下，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的

穩(wěn)健增值。

二、投資范圍

本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證

監(jiān)會允許上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公

司債券、證券公司短期公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府

支持機構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債、可分離交易可轉(zhuǎn)債）、

資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨以及

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，

可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60-95%。每個交易日日終在扣

除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金以后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券

不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等，其

他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后變更基金投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適

當程序后，可以做出相應(yīng)調(diào)整。

三、投資策略

（一）資產(chǎn)配置策略

本基金將采用“自上而下”的策略進行基金的大類資產(chǎn)配置，主要通過定性與定量相結(jié)合

的方法分析宏觀經(jīng)濟走勢、市場政策、利率走勢、證券市場估值水平等可能影響證券市場的

重要因素，對證券市場當期的系統(tǒng)性風險以及可預(yù)見的未來時期內(nèi)各大類資產(chǎn)的預(yù)期風險和

預(yù)期收益率進行分析評估，并據(jù)此制定本基金在股票、債券、現(xiàn)金等資產(chǎn)之間的配置比例、

調(diào)整原則和調(diào)整范圍，在保持總體風險水平相對穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，力爭投資組合的穩(wěn)健增值。

（二）股票投資策略

在深入研究的基礎(chǔ)上，通過對經(jīng)濟發(fā)展趨勢進行分析，把握經(jīng)濟發(fā)展過程中所蘊含的投

資機會。本基金主要通過定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，對上市公司發(fā)展前景、投資價

值和成長性進行分析和評估，精選優(yōu)質(zhì)上市公司進行投資。

（1）定性分析

①良好的公司治理結(jié)構(gòu)，誠信、優(yōu)秀的公司管理層；

②財務(wù)透明、清晰，資產(chǎn)質(zhì)量及財務(wù)狀況較好，良好的歷史盈利記錄；

③較好的行業(yè)集中度及行業(yè)地位，具備獨特的核心競爭優(yōu)勢；

④具備中長期持續(xù)增長能力或階段性高速增長的能力。

（2）定量分析

本基金在選擇個股時充分利用上市公司的財務(wù)數(shù)據(jù)，從上市公司的盈利能力、成長能力、

運營能力、負債水平等各個方面進行分析篩選。

①盈利能力指標：主要包括凈資產(chǎn)收益率、主營業(yè)務(wù)利潤率、資產(chǎn)凈利率、新項目的內(nèi)

部收益率。

②成長能力指標：主要包括長期主營業(yè)務(wù)收入增長率、長期利潤增長率。

③運營能力指標：主要包括總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率。

④負債水平指標：主要包括資產(chǎn)負債率、流動比率、速動比率。

在其它條件相同或類似時，本基金優(yōu)選盈利能力、成長能力、運營能力指標較高而負債

水平較低或合理的上市公司作為投資對象。

（3）股票市場評價

①相對估值指標：相對估值指標用以判斷上市公司的估值高低，以選擇恰當?shù)馁I入時點。

相對估值指標如PE、PB、PEG反映了市場價格、企業(yè)盈利或企業(yè)凈資產(chǎn)和企業(yè)成長性之間

的關(guān)系。本基金將通過對相對估值指標的橫向、縱向分析，選擇估值位于合理區(qū)間的上市公

司進行投資，動態(tài)構(gòu)建資產(chǎn)組合。

②流動性、換手率：本基金的投資限于具有良好流動性的金融工具。進行股票資產(chǎn)配置

時，本基金將考察上市公司的流動性和換手率指標，參考基金的流動性需求，以降低股票資

產(chǎn)的流動性風險。

（三）存托憑證投資策略

本基金將根據(jù)股票投資策略，結(jié)合對宏觀經(jīng)濟狀況、行業(yè)景氣度、公司競爭優(yōu)勢、公司

治理結(jié)構(gòu)、估值水平等因素的分析判斷，選擇投資價值高的存托憑證進行投資。

（四）債券投資策略

本基金的債券投資采取穩(wěn)健的投資管理方式，力爭獲得與風險相匹配的投資收益，以實

現(xiàn)在一定程度上規(guī)避股票市場的系統(tǒng)性風險和保證基金資產(chǎn)的流動性。本基金通過對國內(nèi)外

宏觀經(jīng)濟態(tài)勢、未來市場利率趨勢、收益率曲線變化趨勢及市場信用環(huán)境變化方向等因素進

行綜合分析，綜合考慮不同券種收益率水平、信用風險、流動性等因素，構(gòu)建和調(diào)整固定收

益證券投資組合。

（五）資產(chǎn)支持證券投資策略

本基金將深入研究資產(chǎn)支持證券的發(fā)行條款、市場利率、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、支持

資產(chǎn)的現(xiàn)金流變動情況以及提前償還率水平等因素，評估資產(chǎn)支持證券的信用風險、利率風

險、流動性風險和提前償付風險，通過信用分析和流動性管理，輔以量化模型分析，精選經(jīng)

風險調(diào)整后收益率較高的品種進行投資，力求獲得長期穩(wěn)定的投資收益。

（六）股指期貨投資策略

本基金根據(jù)風險管理原則，以套期保值為目的，在控制風險的前提下，謹慎適當參與股

指期貨投資。本基金將分析股指期貨的收益性、流動性及風險特征，主要選擇流動性好、交

易活躍的期貨合約，通過研究現(xiàn)貨和期貨市場的發(fā)展趨勢，運用定價模型對其進行合理估值，

謹慎利用股指期貨，調(diào)整投資組合的風險暴露，及時調(diào)整投資組合倉位，以降低組合風險、

提高組合的運作效率，并利用股指期貨流動性較好的特點對沖基金的流動性風險，如大額申

購贖回等。

（七）國債期貨投資策略

本基金根據(jù)風險管理原則，以套期保值為目的，運用國債期貨對沖風險。本基金將根據(jù)

對債券現(xiàn)貨市場和期貨市場的分析，結(jié)合國債期貨的定價模型尋求其合理的估值水平，發(fā)揮

國債期貨杠桿效應(yīng)和流動性較好的特點，靈活運用多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值

操作?；鸸芾砣藢⒊浞挚紤]國債期貨的收益性、流動性及風險性特征，運用國債期貨對沖

系統(tǒng)性風險、對沖收益率曲線平坦、陡峭等形態(tài)變化的風險、對沖關(guān)鍵期限利率波動的風險；

利用金融衍生品的杠桿作用，以達到降低投資組合的整體風險的目的。

今后，隨著證券市場的發(fā)展、金融工具的豐富和交易方式的創(chuàng)新等，基金還將積極尋求

其他投資機會，如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金將在履行適當程

序后，將其納入投資范圍以豐富組合投資策略。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60-95%；

（2）每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金以后，現(xiàn)金

或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、

存出保證金、應(yīng)收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％，

完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈

值的10％；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；

（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持

證券規(guī)模的10％；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得

超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；

（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持有資

產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3

個月內(nèi)予以全部賣出；

（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基

金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（11）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得

超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司

發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比

例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；

（12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；

因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符

合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回

購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（14）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（15）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易

的股票合并計算；

（16）本基金參與股指期貨、國債期貨交易，應(yīng)當遵守下列要求：

①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

10%；

②本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值

之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年

以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；

③本基金在任何交易日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市

值的20%；

④本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當符

合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；

⑤本基金在任何交易日內(nèi)交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一

交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；

⑥本基金在任何交易日日終，本基金持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)

凈值的15%；

⑦本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總

市值的30%；

⑧本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一

交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

⑨本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期

貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述（2）、（9）、（10）、（12）、（13）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人

合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例

的，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律

法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基金合同的約定?；?
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程

序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者

與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交

易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益

沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先

得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審

議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項

進行審查。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止行為或關(guān)聯(lián)交易規(guī)定，如適用于本基金，基金

管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準。經(jīng)與基金

托管人協(xié)商一致，基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定對基金合同進行變更。

五、業(yè)績比較基準

中證800指數(shù)收益率×95%+銀行人民幣活期存款利率（稅后）×5%

中證800指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司編制，成份股由中證500指數(shù)和滬深300指數(shù)成份

股共同構(gòu)成，該指數(shù)具備市場覆蓋度高，代表性強、流動性強、指數(shù)編制方法簡單透明等特

點，能夠綜合反映滬深證券市場內(nèi)大中小市值公司的整體狀況和發(fā)展趨勢。

如果法律法規(guī)發(fā)生變化、或有更適當?shù)?、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推出、或

市場上出現(xiàn)更加適用于本基金的業(yè)績比較基準時，本基金管理人可以根據(jù)本基金的投資范圍

和投資策略，依據(jù)維護基金份額持有人利益的原則，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部

門要求履行適當程序后調(diào)整基金的業(yè)績比較基準并及時公告。

六、風險收益特征

本基金為混合型基金，理論上其預(yù)期風險和預(yù)期收益水平低于股票型基金，高于債券型

基金、貨幣市場基金。

七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護基金份額

持有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股；

3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；

4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何

不當利益。

八、側(cè)袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人

利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照

法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。

側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、

風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等

對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)的規(guī)定。

第十部分基金的財產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項及其他資產(chǎn)

的價值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資

所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)和基

金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。

四、基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管人保

管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔其自身的

法律責任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基

金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算

的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金管理人管理運作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固

有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不

得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

第十一部分基金資產(chǎn)的估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對

外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的股票、存托憑證、債券、資產(chǎn)支持證券、股指期貨合約、國債期貨合約和

銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。

三、估值原則

基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會計準則》、

監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。

（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日有報價

的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負債的公允價值

計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應(yīng)采用最近交

易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價

值的，應(yīng)對報價進行調(diào)整，確定公允價值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負債的公允價值為基礎(chǔ)，并

在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制

是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不

應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的溢價或折價。

（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)

和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀

察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可

以使用不可觀察輸入值。

（三）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛诠?
值調(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值進行調(diào)整并確定公允

價值。

四、估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收

盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，以

最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，

可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。

（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值基準

服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值全價進行估值。

（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值基準服

務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值。

對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際收款日期間

選取估值日第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推薦估值全價進行

估值，同時應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?
日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進行估值。

（4）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應(yīng)

以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價未能代表估值日公

允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進行調(diào)整以確認估值日的公允價值；對于不存在市場活動或

市場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價值。

（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。

（6）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)的

債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的債券選取估值

日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價。

2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票

的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值。

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值。

（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開

發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、

新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定

公允價值。

3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的

相應(yīng)品種當日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準

服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價估值。對于含投資人回售權(quán)的

固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際收款日期間選取估值日第三方估值基準

服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值，同時應(yīng)充分考慮發(fā)行人

的信用風險變化對公允價值的影響。回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權(quán)的按照長

待償期所對應(yīng)的價格進行估值。

4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

5、持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計提利息。

6、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

7、期貨合約以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟

環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。

8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可

根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

9、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保基金估

值的公平性。擺動定價機制的具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自

律規(guī)則規(guī)定。

10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新

規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法

律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，

雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔。本基

金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方

在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人的計算結(jié)果對外予以公

布。

五、估值程序

1、各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金

份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。基金管理人可以設(shè)

立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人于每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

2、基金管理人應(yīng)于每個估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合

同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值

結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按約定對外公布。

六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準確性、

及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為該類基

金份額凈值錯誤。

基金合同的當事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷售機構(gòu)、或

投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應(yīng)當對由于該

估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，

承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、

系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，

及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未

及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償

責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而

未更正，則其應(yīng)當承擔相應(yīng)賠償責任。估值錯誤責任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當事人進行確

認，確保估值錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對

估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤

責任方仍應(yīng)對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美?
造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其

支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋?quán)利；如果獲得

不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當將其已經(jīng)獲得的賠償

額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定

估值錯誤的責任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償

損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構(gòu)

進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）任一類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報基金

托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管人并

報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當公告，并

報中國證監(jiān)會備案。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)有通行做

法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；

3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，

基金管理人應(yīng)當暫停估值；

4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。

八、基金凈值的確認

基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復(fù)核。

基金管理人應(yīng)于每個估值日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)

送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人

按約定對基金凈值予以公布。

九、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶

的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值。

十、特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第8項進行估值時，所造成的誤差不作為基

金資產(chǎn)估值錯誤處理。

2、由于不可抗力，或證券/期貨交易所、證券經(jīng)紀機構(gòu)、登記結(jié)算機構(gòu)及存款銀行等第

三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然

已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值

錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當積極采取必

要的措施減輕或消除由此造成的影響。

第十二部分基金的收益分配

一、基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后

的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益

的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配，

具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為對應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分

配方式是現(xiàn)金分紅；

3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的某一類基金

份額凈值減去該類每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、本基金各基金份額類別在費用收取上不同，其對應(yīng)的可供分配利潤可能有所不同。

本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在不違反法律法規(guī)規(guī)定與基金合同約定且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的

前提下，基金管理人可與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行適當程序后酌情調(diào)整

以上基金收益分配原則，此項調(diào)整不需要召開基金份額持有人大會，但應(yīng)于變更實施日前在

規(guī)定媒介公告。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、

分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在規(guī)定媒介

公告。

六、基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)

金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額

持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為對應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》

執(zhí)行。

七、實施側(cè)袋機制期間的收益分配

本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配。

第十三部分基金的費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、銷售服務(wù)費；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、審計費、律師費、訴訟費和仲裁費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券/期貨交易等費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、基金相關(guān)賬戶的開戶和維護費用；

10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算方法如下：

H＝E×1.20%÷當年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對一致后，由基金托管

人于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。基金管理人可選擇在

3個工作日內(nèi)向基金托管人出具劃款指令，也可授權(quán)基金托管人進行費用自動支付處理，如

選擇自動支付，基金管理人應(yīng)確保支付當日賬戶余額充足，如因資金余額不足或其他原因造

成自動支付無法進行，基金管理人應(yīng)另行出具劃款指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗

力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計算方法如

下：

H＝E×0.20%÷當年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對一致后，由基金托管

人于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取?；鸸芾砣丝蛇x擇在3個工作日內(nèi)

向基金托管人出具劃款指令，也可授權(quán)基金托管人進行費用自動支付處理，如選擇自動支付，

基金管理人應(yīng)確保支付當日賬戶余額充足，如因資金余額不足或其他原因造成自動支付無法

進行，基金管理人應(yīng)另行出具劃款指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時

支付的，順延至最近可支付日支付。

3、銷售服務(wù)費

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基金份

額的基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率計提。銷售服務(wù)費的計算方法如下：

H＝E×0.60%÷當年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

銷售服務(wù)費每日計提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對一致后，由基金托管

人于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性劃出，由登記機構(gòu)代收，登記機構(gòu)收到后

按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機構(gòu)。基金管理人可選擇在3個工作日內(nèi)向基金托管人出具

劃款指令，也可授權(quán)基金托管人進行費用自動支付處理，如選擇自動支付，基金管理人應(yīng)確

保支付當日賬戶余額充足，如因資金余額不足或其他原因造成自動支付無法進行，基金管理

人應(yīng)另行出具劃款指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至

最近可支付日支付。

上述“一、基金費用的種類”中第4－10項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費

用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的

損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。

四、實施側(cè)袋機制期間的基金費用

本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬

戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見本招募說明

書“側(cè)袋機制”章節(jié)的規(guī)定或相關(guān)公告。

五、與基金銷售有關(guān)的費用

1、本基金認購費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式請詳見本招募說明書“第

六部分基金的募集安排”中“七、認購安排”中的相關(guān)規(guī)定。

2、本基金申購費、贖回費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式請詳見本招募

說明書“第八部分基金份額的申購、贖回”中的“六、基金的申購費和贖回費”與“七、

申購和贖回的數(shù)額和價格”中的相關(guān)規(guī)定。

六、稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。基金財

產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)

稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

第十四部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按

如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，

按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方

式等雙方認可的方式確認。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民共和國證券

法》規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進行審計。

2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換會計師事

務(wù)所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

第十五部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風險

管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的披露方式、披露內(nèi)

容、登載媒介、報備方式等規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金

份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律、行政

法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及

時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過符合

中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互

聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》

約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露義

務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有

人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法

律文件。

2、基金招募說明書應(yīng)當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認

購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服

務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當

在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書，并登載在規(guī)定網(wǎng)站上?；鹫心颊f明書其他信息發(fā)

生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募

說明書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等活

動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概

要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當

在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)

點?；甬a(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作

的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。

5、基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金

份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告、《基金合同》提示性公告登載在規(guī)定報刊上；

將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金合同和基金托管協(xié)議登載

在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)

當同時將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在基金份額發(fā)售

的三日前登載于規(guī)定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當在基金合同生效的次日在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上登載《基金合同》生效

公告。

（四）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當至少每周

在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放日的次日，通

過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額的基金份額凈值和

基金份額累計凈值。

基金管理人應(yīng)當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度

最后一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

（五）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應(yīng)當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖

回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)

點查閱或者復(fù)制前述信息資料。

（六）基金定期報告，包括年度報告、中期報告和季度報告

基金管理人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載

在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事

務(wù)所審計。

基金管理人應(yīng)當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登

載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金管理人應(yīng)當在季度結(jié)束之日起十五個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報

告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者

年度報告。

如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障其

他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下

披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特

有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風險

分析等。

（七）臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在規(guī)

定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響

的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、終止《基金合同》、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)所；

5、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金

托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實際控制人；

8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責人發(fā)生

變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十；

11、基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動

超過百分之三十；

12、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

13、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處

罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大

行政處罰、刑事處罰；

14、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人

或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)

聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；

15、基金收益分配事項；

16、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率

發(fā)生變更；

17、任一類基金份額凈值估值錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；

18、本基金開始辦理申購、贖回；

19、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

20、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

21、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

22、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；

23、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；

24、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；

25、基金信息披露義務(wù)人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大

影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

（八）澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基

金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)

信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當立即對該消息進行公開澄清。

（九）清算報告

基金合同終止情形出現(xiàn)時，基金管理人應(yīng)當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行

清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告

提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（十）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。

（十一）實施側(cè)袋機制期間的信息披露

本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明

書的規(guī)定進行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)的規(guī)定。

（十二）投資流通受限證券的信息披露

若本基金投資了非公開發(fā)行股票，基金管理人需按照法規(guī)要求在基金投資非公開發(fā)行股

票后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成

本、賬面價值，以及總成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。

（十三）基金投資資產(chǎn)支持證券的信息披露

若本基金投資了資產(chǎn)支持證券，需按照法規(guī)要求在季度報告、中期報告、年度報告等定

期報告和招募說明書（更新）等文件中披露資產(chǎn)支持證券的交易情況?；鸸芾砣藨?yīng)在基金

年度報告及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的

比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細；在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總

額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的

前10名資產(chǎn)支持證券明細。

（十四）投資于存托憑證的信息披露

本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

（十五）投資股指期貨的信息披露

基金管理人應(yīng)在基金季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）

等文件中披露的股指期貨交易情況，應(yīng)當包括交易政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，

并充分揭示股指期貨交易對本基金總體風險的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目

標等。

（十六）投資國債期貨的信息披露

基金管理人應(yīng)在基金季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）

等文件中披露的國債期貨交易情況，應(yīng)當包括交易政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，

并充分揭示國債期貨交易對本基金總體風險的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目

標等。

（十七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人

員負責管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與

格式準則等法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金

管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、

更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、

審查，并向基金管理人進行書面或者電子確認。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共

媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一

信息的內(nèi)容應(yīng)當一致。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，

并保證相關(guān)報送信息的真實、準確、完整、及時。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構(gòu)，應(yīng)

當制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信

息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。

第十六部分側(cè)袋機制

一、側(cè)袋機制的實施條件和程序

當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人

利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照

法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。

基金管理人應(yīng)當在啟用側(cè)袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并及時聘請符合《證券法》規(guī)定

的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。

二、實施側(cè)袋機制期間基金份額的申購與贖回

1、啟用側(cè)袋機制當日，本基金登記機構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確

認基金份額持有人的相應(yīng)側(cè)袋賬戶份額；當日收到的申購申請，按照啟用側(cè)袋機制后的主袋

賬戶份額辦理；當日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請并支付贖回款項。

2、實施側(cè)袋機制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；同時，

基金管理人按照基金合同和招募說明書約定的政策辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬

戶運作情況確定是否暫停申購。本招募說明書“基金份額的申購、贖回”部分的申購、贖回

規(guī)定適用于主袋賬戶份額。

3、基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回。巨額贖回

按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主袋賬戶總份額的10%認定。

三、實施側(cè)袋機制期間的基金投資

側(cè)袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、

組合限制、業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；鸸芾砣擞嬎愀黜椡?
資運作指標和基金業(yè)績指標時應(yīng)當以主袋賬戶資產(chǎn)為基準。

基金管理人原則上應(yīng)當在側(cè)袋機制啟動后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)

整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。

基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。

四、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付

特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)當按照基金

份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份額持

有人支付對應(yīng)款項。

終止側(cè)袋機制后，基金管理人及時聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并

披露專項審計意見。

五、側(cè)袋機制的信息披露

1、臨時公告

在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)生重

大影響的事項后，基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。

2、基金凈值信息

基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和

頻率披露主袋賬戶份額的基金凈值信息。實施側(cè)袋機制期間本基金暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈

值。

3、定期報告

側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應(yīng)當在基金定期報告中披露報告期內(nèi)特定資產(chǎn)處置進展

情況，披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，需同時注明不作為特定資產(chǎn)最終變

現(xiàn)價格的承諾。

六、實施側(cè)袋機制期間的基金估值

本基金實施側(cè)袋機制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主

袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會計核算應(yīng)符合《企業(yè)會

計準則》的相關(guān)要求。

七、實施側(cè)袋賬戶期間的基金費用

1、本基金實施側(cè)袋機制的，管理費和托管費等費用按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)

計提。

2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，

有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費。

八、本部分關(guān)于側(cè)袋機制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將

來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)矸煞ㄒ?guī)或監(jiān)管規(guī)則針對

側(cè)袋機制的內(nèi)容有進一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當程序后，

可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

第十七部分風險揭示

一、市場風險

基金的投資品種價格因受經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素影響而

引起的波動，導(dǎo)致收益水平變化產(chǎn)生的風險。主要包括：政策風險、經(jīng)濟周期風險、利率風

險、購買力風險、再投資風險、公司經(jīng)營風險等。

1、政策風險

因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)

致市場價格波動而產(chǎn)生風險。

2、經(jīng)濟周期風險

隨著經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化，基金投資的收益水

平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風險。

3、利率風險

利率風險主要是指因金融市場利率的波動而導(dǎo)致證券市場價格和收益率變動的風險。利

率直接影響著證券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤。本基金主要投資于證券，

其收益水平可能會受到利率變化的影響。

4、購買力風險

如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消，從而影響基

金資產(chǎn)的實際收益率。

5、再投資風險

再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影響，這與利率上升

所帶來的價格風險（即利率風險）互為消長。具體為當利率下降時，基金從投資的固定收益

證券所得的利息收入進行再投資時，將獲得比以前較少的收益率。

6、公司經(jīng)營風險

公司的經(jīng)營狀況受多種因素的影響，如管理能力、行業(yè)競爭、市場前景、技術(shù)更新、新

產(chǎn)品研究開發(fā)等都會導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營不善，其證券

價格可能下跌，償債能力也會受到影響。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風

險，但不能完全避免。

二、信用風險

信用風險主要指債券、同業(yè)存單、票據(jù)發(fā)行主體、存款銀行信用狀況可能惡化而可能產(chǎn)

生的到期不能兌付的風險。信用風險還可能涉及交易對手風險，即交易對手不履約從而導(dǎo)致

損失。

三、流動性風險

基金可能面臨基金資產(chǎn)不能迅速、低成本地轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者不能應(yīng)付可能出現(xiàn)的投

資人大額贖回的風險。前者是指金融資產(chǎn)不能及時變現(xiàn)或無法按照正常的市場價格交易而引

起損失的可能性。為應(yīng)付投資人的贖回，基金資產(chǎn)需保持一定的流動性，從而在收益性方面

可能會有些損失，影響基金投資目標的實現(xiàn)。后者是指在開放式基金交易過程中，可能會發(fā)

生巨額贖回的情形，巨額贖回可能會產(chǎn)生基金倉位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動性風險，甚至影響

基金份額凈值。

本基金的流動性風險評估情況及流動性風險管理工具如下：

1、基金申購、贖回安排

本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“第八部分基金份額的申購、贖回”章節(jié)。

2、本基金擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估

本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證

監(jiān)會允許上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公

司債券、證券公司短期公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府

支持機構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債、可分離交易可轉(zhuǎn)債）、

資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨以及

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。

以上投資標的均存在規(guī)范的交易場所，運作時間較長，市場透明度高，正常情況下，

標的資產(chǎn)能夠及時變現(xiàn)，保證基金能夠滿足投資者贖回要求。極端情況下，上述資產(chǎn)可能出

現(xiàn)流動性不足，導(dǎo)致基金資產(chǎn)無法變現(xiàn)，從而影響投資者按時收到贖回款項。當遇到極端情

況時，基金管理人會按照基金合同及相關(guān)法律法規(guī)要求，及時啟動流動性風險應(yīng)對措施，保

護基金投資者的合法權(quán)益。

綜上所述，本基金擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性良好，流動性風險相對可控。

3、巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

當本基金出現(xiàn)巨額贖回情形時，本基金管理人經(jīng)內(nèi)部決策，并與基金托管人協(xié)商一致

后，將運用多種流動性風險管理工具對贖回申請進行適度調(diào)整，以應(yīng)對流動性風險，保護基

金份額持有人的利益，包括但不限于：

（1）延期辦理巨額贖回申請；

（2）暫停接受贖回申請；

（3）延緩支付贖回款項；

（4）中國證監(jiān)會認可的其他措施。

具體措施，詳見本招募說明書“第八部分基金份額的申購、贖回”中“十一、巨額贖

回的認定及處理方式”的相關(guān)內(nèi)容。

4、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可依照法律

法規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風險管理工具，對贖回申請等進行適度調(diào)整，

作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施，包括但不限于：

（1）延期辦理巨額贖回申請

具體措施，詳見本招募說明書“第八部分基金份額的申購、贖回”中“十一、巨額贖

回的認定及處理方式”的相關(guān)內(nèi)容。

（2）暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項

上述具體措施，詳見本招募說明書“第八部分基金份額的申購、贖回”中“十、暫停

贖回或延緩支付贖回款項的情形”的相關(guān)內(nèi)容。

（3）收取短期贖回費

對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并將上述贖回費全額計入

基金財產(chǎn)。

（4）暫?；鸸乐?
投資人具體請參見基金合同“第十四部分基金資產(chǎn)估值”中的“七、暫停估值的情形”，

詳細了解本基金暫停估值的情形及程序。在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，

同時申購申請可能被暫停接受，贖回申請可能被延期辦理或被暫停接受，或被延緩支付贖回

款項。

（5）擺動定價

當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可采用擺動定價機制，以確?；?
估值的公平性，具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

（6）側(cè)袋機制

請投資人具體參見招募說明書“第十六部分側(cè)袋機制”，詳細了解本基金側(cè)袋機制的情

形及程序。

（7）中國證監(jiān)會認定的其他措施。

當本基金出現(xiàn)上述情形時，本基金可能無法及時滿足所有投資者的申購和/或贖回申請，

投資者收到贖回款項的時間也可能晚于預(yù)期或可能增加投資者申購或贖回的成本。

5、實施側(cè)袋機制對投資者的影響

側(cè)袋機制屬于流動性風險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進行處置清

算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔離并化解風險。但

基金啟用側(cè)袋機制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回、轉(zhuǎn)

換等業(yè)務(wù)，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機制時持有基金份額的持有人將在

啟用側(cè)袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，側(cè)袋賬戶

對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間和最終變現(xiàn)價格都具有不確定性，并且有可能變現(xiàn)價格大幅低于啟

用側(cè)袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。

實施側(cè)袋機制期間，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時以主袋賬戶資

產(chǎn)為基準，不反映側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的

凈值，即便基金管理人在基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，

也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管

理人不承擔任何保證和承諾的責任。

基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機制后主袋賬戶

份額存在暫停申購的可能。

四、本基金的特有風險

1、資產(chǎn)配置風險

本基金是混合型基金，基金資產(chǎn)主要投資于股票市場和債券市場，本基金將綜合考慮各

類因素確定組合中股票及債券等資產(chǎn)的比例。當股市或債市上行時，本基金可能過少配置相

關(guān)資產(chǎn)從而無法獲得相應(yīng)收益；當股市或債市下行時，本基金可能過多配置相關(guān)資產(chǎn)從而導(dǎo)

致較大損失。股市、債市的變化以及本基金的資產(chǎn)配置情況將影響基金業(yè)績表現(xiàn)。

2、存托憑證投資風險

本基金的投資范圍包括存托憑證，若投資的，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票的基金所

面臨的共同風險外，本基金還將面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及

與存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律

地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)

等方面的特殊安排可能引發(fā)的風險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市

造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風險；存托憑證退市

的風險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的

風險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風險。

3、流通受限證券投資風險

本基金可投資于流通受限證券，因此可能面臨流通受限證券的流動性風險、法律風險和

操作風險等各種風險。本基金管理人將根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定進行投資，并制訂嚴格的投

資決策流程和風險控制制度，防范相關(guān)風險。此外，本基金管理人配備有獨立的風險管理和

監(jiān)察稽核部門，風險管理部門將對基金投資流通受限證券進行風險評估，并留存書面報告?zhèn)?
查，監(jiān)察稽核部門將對流通受限證券投資進行合規(guī)監(jiān)控，確保投資的合法合規(guī)。

4、資產(chǎn)支持證券投資風險

本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，因此可能面臨資產(chǎn)支持證券的信用風險、利率風險、流

動性風險、提前償付風險、法律風險和操作風險。本基金管理人將通過內(nèi)部信用評級、投資

授信控制等方法對資產(chǎn)支持證券投資進行有效的風險評估和控制。同時，本基金管理人將對

資產(chǎn)支持證券進行全程合規(guī)監(jiān)控，通過事前控制、事中監(jiān)督和事后報告檢查等方式，確保資

產(chǎn)支持證券投資的合法合規(guī)。

5、證券公司短期公司債券投資風險

本基金可投資于證券公司短期公司債券，由于證券公司短期公司債券非公開發(fā)行和交

易，且設(shè)置投資者數(shù)量上限，潛在流動性風險相對較大。若發(fā)行主體信用質(zhì)量惡化或投資者

大量贖回需要變現(xiàn)資產(chǎn)時，受流動性所限，本基金可能無法賣出所持有的證券公司短期公司

債券，由此可能給基金凈值帶來不利影響或損失。

6、國債期貨投資風險

國債期貨的投資可能面臨市場風險、基差風險、流動性風險。市場風險是因期貨市場價

格波動使所持有的期貨合約價值發(fā)生變化的風險?；铒L險是期貨市場的特有風險之一，是

指由于期貨與現(xiàn)貨間的價差的波動，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風險。

流動性風險可分為兩類：一類為流通量風險，是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或

了結(jié)頭寸的風險，此類風險往往是由市場缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類為資金量風險，是

指資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強制平倉的風險。

7、股指期貨投資風險

股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當出現(xiàn)不利行情時，微小

的變動就可能會使投資人權(quán)益遭受較大損失。同時，股指期貨采用每日無負債結(jié)算制度，如

果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給基金凈值帶來重大損失。

五、管理風險

1、在基金管理運作過程中，基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影響

其對信息的占有以及對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。

2、基金管理人的管理手段和管理技術(shù)等因素的變化也會影響基金收益水平。

六、操作風險

基金的相關(guān)當事人在各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的操作過程中，可能因內(nèi)部控制不到位或者人為因素造

成操作失誤或違反操作規(guī)程而引致風險，如越權(quán)交易、內(nèi)幕交易、交易錯誤和欺詐等。

此外，在開放式基金的后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正

常進行甚至導(dǎo)致基金份額持有人利益受到影響。這種技術(shù)風險可能來自基金管理人、基金托

管人、登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券/期貨交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)等。

七、稅負增加風險

財政部、國家稅務(wù)總局財政[2016]140號《關(guān)于明確金融、房地產(chǎn)開發(fā)、教育輔助服務(wù)

等增值稅政策的通知》第四條規(guī)定：“資管產(chǎn)品運營過程中發(fā)生的增值稅應(yīng)稅行為，以資管

產(chǎn)品管理人為增值稅納稅人?！辫b于基金合同中基金管理人收取的管理費并不包括基金運營

過程中發(fā)生的稅款，本基金運營過程中需要繳納增值稅及其附加稅的，將由基金份額持有人

承擔并從基金資產(chǎn)中支付，因此可能增加基金份額持有人的投資稅費成本。

八、本基金法律文件中涉及基金風險特征的表述與銷售機構(gòu)對基金的風險評級可能不一

致的風險

本基金基金合同、招募說明書等法律文件中涉及基金風險收益特征或風險狀況的表述僅

為主要基于基金投資方向與策略特點的概括性表述；而本基金各銷售機構(gòu)依據(jù)中國證券投資

基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》及內(nèi)部評級標準，

將基金產(chǎn)品按照風險由低到高順序進行風險級別評定劃分，其風險評級結(jié)果所依據(jù)的評價要

素可能更多、范圍更廣，與本基金法律文件中的風險收益特征或風險狀況表述并不必然一致

或存在對應(yīng)關(guān)系。同時，不同銷售機構(gòu)因其采取的具體評價標準和方法的差異，對同一產(chǎn)品

風險級別的評定也可能各有不同；銷售機構(gòu)還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化及基金實際運作

情況等適時調(diào)整對本基金的風險評級。敬請投資人知悉，在購買本基金時按照銷售機構(gòu)的要

求完成風險承受能力與產(chǎn)品風險之間的匹配檢驗，并須及時關(guān)注銷售機構(gòu)對于本基金風險評

級的調(diào)整情況，謹慎作出投資決策。

九、其他風險

1、因戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致的基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)等機

構(gòu)無法正常工作，從而影響基金運作的風險。

2、因金融市場危機、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理人自身控制能力的

因素出現(xiàn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損的風險。

3、其他意外導(dǎo)致的風險。

第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過

的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)

基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效

后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基金財

產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合

《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金

財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變

現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法

律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時

變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

四、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算

費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費

用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

六、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證

券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公

告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清

算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示

性公告登載在規(guī)定報刊上。

七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的期

限。

第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

（一）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不

限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行

使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不

限于：

（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主

做出投資決策，自行承擔投資風險；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金

財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費

用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基

金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基

金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基

金合同》規(guī)定的費用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基

金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法

律行為；

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀商或其他為基金提供服

務(wù)的外部機構(gòu)，并與選擇的證券經(jīng)紀商簽訂相關(guān)協(xié)議，就證券經(jīng)紀商應(yīng)履行的異常交易監(jiān)控

等職責進行約定；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換

和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的

發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式

管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理

的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行

證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己

及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基

金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖

回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金

合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但向

監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)及審計、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金

收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合

基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料不低

于法律法規(guī)規(guī)定的期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者

能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合

理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金

托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)

當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違

反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追

償；

（22）當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行

為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金

管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后

30日內(nèi)退還基金認購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財

產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費

用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及

國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)

會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，為基金辦

理證券、期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉

基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對

所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、

資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己

及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》

的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，

在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但向監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)及審計、法律

等外部專業(yè)顧問提供的除外；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖

回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理

人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基

金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定

的期限；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配

合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)

督管理機構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔賠償責任，其賠償責任不因其

退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管

理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表

基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持

有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

本基金基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)。若將來法律法規(guī)對基金份額持有人大會另有

規(guī)定的，以屆時有效的法律法規(guī)為準。

（一）召開事由

1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當召開基金份額持有人大會，但法律法規(guī)、

中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務(wù)費率；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以

基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人

大會；

（12）對基金合同當事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當召開基金份額持有人大會

的事項。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不

利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持

有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?
（2）調(diào)整本基金全部或部分基金份額類別的申購費率、調(diào)低銷售服務(wù)費率、變更收費

方式；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當對《基金合同》進行修改；

（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基

金合同》當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（5）在履行適當程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（6）增加新的基金份額類別，或取消某基金份額類別，或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則

進行調(diào)整；

（7）基金管理人、銷售機構(gòu)、登記機構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交

易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；

（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召

集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提

議。基金管理人應(yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集

或在規(guī)定時間內(nèi)未能作出書面答復(fù)，基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當由基金托管人自

行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份

額持有人大會，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到書面提議之日起

10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?
理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集或在規(guī)

定時間內(nèi)未能作出書面答復(fù)，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有

必要召開的，應(yīng)當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當自收到書面提議之日起10

日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人

決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開，并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)

當配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持

有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集或在規(guī)定時間內(nèi)未能作出書面答復(fù)，單獨或

合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報

中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金

托管人應(yīng)當配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告。基金份

額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限

等）、送達時間和地點；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次

基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決

意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計

票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見

的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人

到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的

計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)允許的

其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，

現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當列席基金份額持有人大會，基金管理人

或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行

基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份

額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，

并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金

份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權(quán)益登

記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在

原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召

集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的

基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或公告

載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開會應(yīng)以書面方式

或公告載明的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)

提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管

理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人

為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持

有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有

的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表

決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日

基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以

后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有

人大會應(yīng)當有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)

他人代表出具表決意見；

（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意

見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持

有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通

知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。

3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式

召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進行表決，具體方式由

會議召集人確定并在會議通知中列明。

4、在不與法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)規(guī)定沖突的前提下，基金份額持有人授權(quán)他人代為出席

會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式由會議召

集人確定并在會議通知中列明。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終

止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金

合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當在基金份

額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票

人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金

管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人

授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大

會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一

名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀?
席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應(yīng)當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名

稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和

聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后

2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外

的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)

換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金

合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通

知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的表

決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當計入出具表決

意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開審議、逐項表

決。

（七）計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會

議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大

會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然

由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持

有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份

額持有人代表擔任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票

結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異議，可以在

宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當進行重新清點，重新清點以

一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當當場公布重新清點結(jié)果。

（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不

影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)

代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)

對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監(jiān)督的，

不影響計票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進

行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名等

一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決

議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有

約束力。

（九）實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額

持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會召

集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符

合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)基金份額10%

以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基

金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持

有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

4、當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登

記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以

后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當有代表三分之一以上

（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選

舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含

二分之一）通過；

7、特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上

（含三分之二）通過。

側(cè)袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶的，應(yīng)分別

由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有

平等的表決權(quán)。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額無表決權(quán)。

側(cè)袋機制實施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)容為準，本

節(jié)沒有規(guī)定的適用上文相關(guān)約定。

（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)

定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)

容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容

進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通

過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不

經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效

后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基金財

產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合

《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；?
財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變

現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法

律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時

變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算

費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費

用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

（六）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證

券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公

告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清

算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示

性公告登載在規(guī)定報刊上。

（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的期

限。

四、爭議解決方式

對于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的爭議，基金合

同當事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，應(yīng)將爭議

提交深圳國際仲裁院，按照該院屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁

決是終局的，對各方當事人均有約束力，仲裁費用、律師費由敗訴方承擔，除非仲裁裁決另

有決定。

爭議處理期間，基金合同當事人應(yīng)恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金

合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)和

臺灣地區(qū)法律）管轄，并從其解釋。

五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦公場所

和營業(yè)場所查閱。

第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

一、托管協(xié)議當事人

基金管理人：恒生前?；鸸芾碛邢薰?
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道前海大道前海嘉里商務(wù)中心T2寫字樓1001

法定代表人：劉宇

成立時間：2016年07月01日

批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2016]1297號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：50,000萬元人民幣

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營

基金托管人：渤海銀行股份有限公司

注冊地址：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號

法定代表人：王錦虹

成立日期：2005年12月30日

基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2010】893號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣壹佰柒拾柒億陸仟貳佰萬元整

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承

兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融證券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；

從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)

及擔保；代理收付款項及保險兼業(yè)代理；提供保管箱服務(wù)；從事衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)；證券投

資基金托管、保險資金托管業(yè)務(wù)；證券投資基金銷售業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批

準的其他業(yè)務(wù)。

二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)

1.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍、

投資對象進行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資證券選擇標準的，基金管理人應(yīng)事先或

定期向基金托管人提供投資品種池，以便基金托管人對基金實際投資是否符合基金合同關(guān)于

證券選擇標準的約定進行監(jiān)督。

本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證

監(jiān)會允許上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公

司債券、證券公司短期公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府

支持機構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債、可分離交易可轉(zhuǎn)債）、

資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨以及

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，

可以將其納入投資范圍。

2.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例進

行監(jiān)督：

（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：

股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60-95%。每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合

約需繳納的交易保證金以后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的

5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等，其他金融工具的投資比例依

照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后變更基金投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適

當程序后，可以做出相應(yīng)調(diào)整。

（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：

1）股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60-95%；

2）每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金以后，現(xiàn)金或

到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存

出保證金、應(yīng)收申購款等；

3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％，完

全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；

5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值

的10％；

6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；

7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證

券規(guī)模的10％；

8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超

過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；

9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)

支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月

內(nèi)予以全部賣出；

10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金

所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

11）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超

過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行

的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行

證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；

12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證

券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該

比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購

交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍保持一致；

14）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

15）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的

股票合并計算；

16）本基金參與股指期貨、國債期貨交易，應(yīng)當遵守下列要求：

①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

10%；

②本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值

之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以

內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；

③本基金在任何交易日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市

值的20%；

④本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當符

合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；

⑤本基金在任何交易日內(nèi)交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一

交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；

⑥本基金在任何交易日日終，本基金持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)

凈值的15%；

⑦本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總

市值的30%；

⑧本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一

交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

⑨本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期

貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；

17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述2）、9）、10）、12）、13）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、

基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金

管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)

管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基金合同的約定?；?
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程

序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準。

3.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行為

和基金關(guān)聯(lián)投資限制進行監(jiān)督：

根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者

與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交

易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益

沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先

得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審

議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項

進行審查。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止行為或關(guān)聯(lián)交易規(guī)定，如適用于本基金，基金

管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準。經(jīng)與基金

托管人協(xié)商一致，基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定對基金合同進行變更。

4.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理人參與銀行間

債券市場進行監(jiān)督。

基金管理人應(yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的、經(jīng)慎

重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)

算方式。基金托管人根據(jù)基金管理人提供的銀行間債券市場交易對手名單進行監(jiān)督。基金管

理人可以定期對銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式進行更新，新名單確定前已與本次

剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算。

基金管理人有責任控制交易對手的資信風險，由于交易對手的資信風險引起的損失，基

金管理人應(yīng)當負責向相關(guān)責任人追償?；鹜泄苋瞬怀袚纱艘l(fā)的責任及損失。

5.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金銀行存款業(yè)務(wù)進

行監(jiān)督。

基金管理人應(yīng)當加強對基金投資銀行存款風險的評估與研究，嚴格測算與控制投資銀

行存款的風險敞口，針對不同類型存款銀行建立相關(guān)投資限制制度。對于基金投資的銀行存

款，由于存款銀行發(fā)生信用風險事件而造成損失時，應(yīng)先由基金管理人負責賠償，之后有權(quán)

向相關(guān)責任人進行追償。如果基金托管人在運作過程中遵循有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合

同》的約定監(jiān)督流程，則對于由于存款銀行信用風險引起的損失，不承擔賠償責任。

6.基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督

如下所指“流通受限證券”與本協(xié)議以及基金合同所指“流動性受限資產(chǎn)”定義存在不

同。就流動性受限資產(chǎn)定義，請參照基金合同的“第二部分釋義”部分。

基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，明確基金投資流通受

限證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防范流動性風險、法律風險和操

作風險等各種風險。

（1）本基金投資的流通受限證券須為由法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)范的非公開發(fā)行股票、

公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布

重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受

限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。

（2）基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應(yīng)制訂流動性風險處置預(yù)案并經(jīng)其董事會批準。

風險處置預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金投資比例限制失調(diào)、基金

流動性困難以及相關(guān)損失等問題的應(yīng)對解決措施，以及有關(guān)異常情況的處置。基金管理人應(yīng)

在首次投資流通受限證券前向基金托管人提供基金投資非公開發(fā)行股票的相關(guān)流動性風險

處置預(yù)案。

基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相關(guān)風險采取積極有

效的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發(fā)生

劇烈變動等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)出現(xiàn)困難時，基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確保基金

的支付結(jié)算，并承擔所有損失。對本基金因投資流通受限證券導(dǎo)致的流動性風險，基金托管

人不承擔任何責任。如因基金管理人原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損失的，基金托管人不承擔任何責

任。

（3）基金管理人應(yīng)在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會規(guī)定媒

介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及總成本和賬面價值占

基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。

有關(guān)基金投資的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在相關(guān)基金名下，基金管理人負責相關(guān)工

作的落實和協(xié)調(diào)，并保證基金托管人能夠正常查詢。如因流通受限證券的登記存管不能保證

基金托管人正常履行資產(chǎn)保管責任，有關(guān)此項基金資產(chǎn)存管的責任由基金管理人承擔。

如基金管理人未遵守相關(guān)制度、流動性風險處置方案以及投資額度和比例限制要求，導(dǎo)

致基金出現(xiàn)風險使基金托管人承擔賠償責任的，若基金托管人此前已切實履行監(jiān)督職責的，

基金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受的損失。

（4）本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應(yīng)至少于執(zhí)行投資指令之前兩個工作日

將有關(guān)資料書面提交基金托管人，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資料真實、準確、完整。

有關(guān)資料如有調(diào)整，基金管理人應(yīng)及時提供調(diào)整后的資料。上述書面資料包括但不限于：

1）中國證監(jiān)會批準發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準文件。

2）有關(guān)非公開發(fā)行股票的發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期等發(fā)行資料。

3）基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、賬面價值。

4）該基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制

5）基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》

規(guī)定，對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面信息。

基金托管人認為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風險的，有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證

券前就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明，并保留查看基金管理人風險管理部門就

基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等資料的權(quán)利。若基金管理人不提供或提供后經(jīng)

基金托管人評估認為可能存在無法消除的風險，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕

執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔任何責任，并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。

如基金管理人和基金托管人無法就上述問題達成一致，應(yīng)及時上報中國證監(jiān)會請求解

決?；鹜泄苋寺男辛吮緟f(xié)議規(guī)定的監(jiān)督職責后，不承擔任何責任。

(5)相關(guān)法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。

7.基金托管人對基金投資中期票據(jù)的監(jiān)督責任僅限于依據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定對投資比例

和投資限制進行事后監(jiān)督；除此外，無其它監(jiān)督責任。如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時以書面形式

通知基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人進行監(jiān)督和核查?；鹨蛲顿Y中

期票據(jù)導(dǎo)致的信用風險、流動性風險，基金托管人不承擔任何責任。如因基金管理人原因?qū)?
致基金出現(xiàn)損失的，基金托管人不承擔任何責任。

基金管理人管理的基金在投資中期票據(jù)前，基金管理人須根據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管部門的

規(guī)定，制定嚴格的關(guān)于投資中期票據(jù)的風險控制制度和流動性風險處置預(yù)案，基金管理人在

此承諾將嚴格執(zhí)行該風險控制制度和流動性風險處置預(yù)案。

（二）基金托管人應(yīng)當依照法律法規(guī)和基金合同約定，加強對側(cè)袋機制啟用、特定資產(chǎn)

處置和信息披露等方面的復(fù)核和監(jiān)督。

當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人

利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照

法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。如基金托管人經(jīng)評估認為不滿足監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定和

基金合同約定實施條件的，基金管理人不得啟用側(cè)袋機制。

（三）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值

計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、

相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。

（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、

基金托管協(xié)議等有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到

通知后應(yīng)在下一個工作日及時核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進行解釋或舉證。

1.在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸?
理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

2.基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議

對基金業(yè)務(wù)的監(jiān)督和核查，對基金托管人發(fā)出的書面提示，必須在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金托管

人并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法律法規(guī)、《基金合

同》和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供

相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

3.若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的

投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當立即通

知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。基金管理人的上述違規(guī)失信行為給基金財產(chǎn)或基金份額

持有人造成的損失，由基金管理人承擔。

4.對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，基

金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當立即通知基金管

理人，并報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造

成的損失，由基金管理人承擔。

5.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金

管理人限期糾正?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成的損

失，由基金管理人承擔。

基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖

延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正

的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。基金管理人的上述違規(guī)失信行為給基金財產(chǎn)或基金份額

持有人造成的損失，由基金管理人承擔。

三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查

（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限于基

金托管人是否安全保管基金財產(chǎn)、是否分別開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶及投資所需

其他賬戶、是否復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、是否根據(jù)基金管

理人指令辦理清算交收、進行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。

（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無

故未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、

《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，基金管理人應(yīng)及時以書面形式通知基金托管

人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限

期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?
管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣税l(fā)

現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，同時通知基

金托管人限期糾正。

（三）基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以

供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。

（四）基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或

采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍

不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

四、基金財產(chǎn)的保管

（一）基金財產(chǎn)保管的原則

1.基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀機構(gòu)的固有財產(chǎn)。

2.基金托管人應(yīng)按本協(xié)議規(guī)定安全保管托管財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運

用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)（基金托管人主動扣收的匯劃費及依據(jù)本協(xié)議扣劃的托管費

等費用除外）?；鹜泄苋瞬粚μ幱谧陨韺嶋H控制之外的賬戶及財產(chǎn)承擔責任。

3.基金托管人按照規(guī)定為托管的基金財產(chǎn)開設(shè)資金賬戶和證券賬戶及投資所需其他賬

戶。

4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他

基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴格的分賬管理，獨立核算，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。

5.對于因基金認（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責與有

關(guān)當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金托管人處的，基金

托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負

責向有關(guān)當事人追償基金的損失，基金托管人對基金管理人的追償行為應(yīng)予以必要的協(xié)助與

配合，但對基金財產(chǎn)的損失不承擔責任。

6.基金托管人對因為基金管理人投資產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機構(gòu)的基金

資產(chǎn)，或交由期貨公司或證券公司負責清算交收的基金資產(chǎn)（包括但不限于證券交易資金賬

戶內(nèi)的資金、證券類基金資產(chǎn)、期貨保證金賬戶內(nèi)的資金、期貨合約等）及其收益，由于該

等機構(gòu)或該機構(gòu)會員單位等本協(xié)議當事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給基金

資產(chǎn)造成的損失等不承擔責任。

7.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。

（二）募集資金的驗證

募集期內(nèi)銷售機構(gòu)按銷售與服務(wù)協(xié)議的約定，將認購資金劃入基金管理人在具有托管資

格的商業(yè)銀行開設(shè)的基金募集專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理?；鹉技跐M，募集

的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)

規(guī)定后，由基金管理人聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行驗資，

出具驗資報告，出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字方

為有效。驗資完成，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基

金開立的資產(chǎn)托管專戶中，并確保劃入的資金與驗資金額相一致?；鹜泄苋耸盏接行дJ購

資金當日以書面形式確認資金到賬情況，并及時將資金到賬憑證傳真給基金管理人，雙方進

行賬務(wù)處理。

若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退

款事宜。

（三）基金資產(chǎn)托管專戶的開立和管理

1.基金托管人以基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開設(shè)資產(chǎn)托管專戶（或稱“托管賬戶”），并根

據(jù)基金管理人合法合規(guī)的有效指令辦理資金收付?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)法律法規(guī)及基金托管人

的相關(guān)要求，提供開戶所需的資料并提供其他必要協(xié)助。

2．本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人或基金的資產(chǎn)托管專戶進行。基

金的資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。資產(chǎn)托管專戶不得用于

存取現(xiàn)金或開立網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬等功能。除因本基金業(yè)務(wù)需要，基金托管人和基金管理人不得假借

本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用以基金名義開立的銀行賬戶進行本基金業(yè)

務(wù)以外的活動。

3．資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《人民幣利率管理規(guī)

定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的其他有關(guān)規(guī)定。

（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理

1.基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開

立專門的證券賬戶。

2．基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦不得使用本基金的任何

證券賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

3．基金證券賬戶的開立由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理和運用由基金管理人負責。

4基金管理人為基金財產(chǎn)在證券經(jīng)紀機構(gòu)開立證券交易資金賬戶，用于基金財產(chǎn)證券交

易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細以及場內(nèi)證券交易清算，并與基金托管人

開立的托管賬戶建立第三方存管關(guān)系。

5.本基金通過證券經(jīng)紀機構(gòu)進行的交易由證券經(jīng)紀機構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進

行結(jié)算。

6.基金管理人承諾證券交易資金賬戶為主資金賬戶，不開立任何輔助資金賬戶；不為證

券交易資金賬戶另行開立銀行托管賬戶以外的其他銀行賬戶。

（五）銀行間市場債券托管賬戶和資金結(jié)算賬戶的開立和管理及市場準入備案

《基金合同》生效后，在符合監(jiān)管機構(gòu)要求的情況下，基金管理人負責以基金的名義申

請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人根據(jù)

中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)

定，以本基金的名義分別在中央國債登記結(jié)算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公

司開立債券托管賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券交易的結(jié)算?；鹜?
管人協(xié)助基金管理人完成銀行間債券市場準入備案。

（六）其他賬戶的開設(shè)和管理

1.因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其它賬戶，可以根據(jù)《基金合同》或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，

經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人負責為基金開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則

使用并管理。

2.法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理

1.基金投資銀行定期存款應(yīng)由基金管理人與存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂總體合作

協(xié)議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權(quán)分行指定的分支機構(gòu)。

2.存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上加蓋預(yù)留

印鑒及基金管理人公章。

3.本基金投資銀行存款時，基金管理人應(yīng)當與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明確存款的

類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細則。

4.為防范特殊情況下的流動性風險，定期存款協(xié)議中應(yīng)當約定提前支取條款。

5.基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)當與存款銀行建立定期對

賬機制，確?；疸y行存款業(yè)務(wù)賬目及核對的真實、準確。

（八）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管

基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫；其中實物證券

也可存入中央國債登記結(jié)算有限責任公司、中國證券登記結(jié)算有限責任公司、銀行間市場清

算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)

基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間

的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應(yīng)由基金托管人承擔?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C構(gòu)實

際有效控制或保管的實物證券、銀行定期存款存單對應(yīng)的財產(chǎn)不承擔保管責任。

（九）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、基金

管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)

盡可能保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正

本的原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個工作日內(nèi)通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合

同原件送達基金托管人處。合同原件應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，

保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限?；鸸芾砣宋磳⑾嚓P(guān)合同送達基金托管人的，基

金托管人對相關(guān)合同不承擔保管責任。

對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與合同原件核對一致

的并加蓋基金管理人公章的合同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。

五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算

（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核的時間和程序

1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。各類基金份額凈值是按照

每個估值日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到

0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)

急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

2.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔。

本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相

關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照基金管理人對基金凈值的

計算結(jié)果對外予以公布。每個估值日，基金管理人應(yīng)對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)

法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基

金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。基金管理人每個估值日交易結(jié)束后計算

當日的各類基金份額凈值和基金資產(chǎn)凈值并以雙方認可的方式發(fā)送給基金托管人。基金托

管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核后以雙方認可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按約定對

外公布。

3.根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、審查基金

管理人計算的基金資產(chǎn)凈值。本基金的會計責任方是基金管理人，就與本基金有關(guān)的會計

問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人

對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。

法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估

值。

（二）基金資產(chǎn)估值

估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的

規(guī)定的約定。

當相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)公允價值時，

基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

（三）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬

戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值。

（四）估值錯誤處理

基金管理人及基金托管人應(yīng)當按照《基金合同》的約定處理估值差錯。

（五）暫停估值與公告基金份額凈值的情形

1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；

3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，

基金管理人應(yīng)當暫停估值；

4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。

（六）基金賬冊的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法

和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對相關(guān)各方各自的賬冊

定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以

基金管理人的處理方法為準。

經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時查明原因并

糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬

的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。

（七）基金定期報告的編制和復(fù)核

1.基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應(yīng)于

每月終了后5個工作日內(nèi)完成。

2.《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當在三

個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更

的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

基金管理人在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成季度報告編制并公告；在上半年結(jié)束之日

起兩個月內(nèi)完成中期報告編制并公告；在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成年度報告編制并公

告。

3.基金管理人在5個工作日內(nèi)完成月度報表，在月度報表完成當日，對報表加蓋公章后，

以加密傳真或雙方認可的其他方式將有關(guān)報表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在3個工作

日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時書面通知基金管理人。基金管理人在7個工作日內(nèi)完成季

度報告，在季度報告完成當日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后7

個工作日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?0日內(nèi)完成中期

報告，在中期報告完成當日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30日

內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人在45日內(nèi)完成年度報告，在

年度報告完成當日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后45日內(nèi)復(fù)核，

并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。

4.基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管

人應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認可的賬務(wù)處理方式為準。核對無誤后，基

金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)章的復(fù)核意

見書，相關(guān)各方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當發(fā)布公告之日之前

就相關(guān)報表達成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就

相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。

5.基金托管人在對財務(wù)會計報告、中期報告或年度報告復(fù)核完畢后，需蓋章確認或出具

相應(yīng)的復(fù)核確認書，以備有權(quán)機構(gòu)對相關(guān)文件審核時提示。

六、基金份額持有人名冊的保管

基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生效日、《基金合同》

終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人

名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管

理人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。

保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。

在基金托管人編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將每年6月30日、12月31

日的基金份額持有人名冊送交基金托管人，文件方式可以采用電子或文檔的形式并且保證其

的真實、準確、完整?；鹜泄苋藨?yīng)妥善保管，不得將持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的

其他用途。

七、爭議解決方式

（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括中國香港、澳門

特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律），并從其解釋。

（二）雙方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，除經(jīng)友好協(xié)商、

調(diào)解可以解決的，應(yīng)提交深圳國際仲裁院，根據(jù)該院屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的

地點在深圳，仲裁裁決是終局性的并對相關(guān)各方均有約束力，仲裁費、律師費由敗訴方承擔，

除非仲裁裁決另有決定。

爭議處理期間，雙方當事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡

責地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

八、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

（一）托管協(xié)議的變更與終止

1、托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當事人經(jīng)書面協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更后的托管協(xié)議，

其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。

2、基金托管協(xié)議終止的情形

發(fā)生以下情況，在履行相關(guān)程序后，本托管協(xié)議終止：

（1）《基金合同》終止；

（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；

（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)；

（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。

（二）基金財產(chǎn)的清算

基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財產(chǎn)的清算。

第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)內(nèi)容，基金管

理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，有權(quán)增加、修改這些服務(wù)項目：

一、基金份額持有人投資交易確認服務(wù)

登記機構(gòu)保留基金份額持有人名冊上列明的所有基金份額持有人的基金交易記錄?；?
管理人直銷網(wǎng)點應(yīng)根據(jù)在基金管理人直銷網(wǎng)點進行交易的投資者的要求提供成交確認單?；?
金非直銷銷售機構(gòu)應(yīng)根據(jù)在其銷售網(wǎng)點進行交易的投資者的要求提供成交確認單。

二、基金份額持有人的查詢服務(wù)

1、本基金份額持有人可通過基金管理人的客戶服務(wù)中心及網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢歷史交易

記錄。

2、投資者可通過基金管理人網(wǎng)站獲取基金和基金管理人各類信息，包括基金法律文件、

基金管理人最新動態(tài)、投資資訊等。

三、基金份額持有人的對賬單服務(wù)

1、基金份額持有人可登錄本公司網(wǎng)站（www.hsqhfunds.com）查閱對賬單。

2、基金管理人根據(jù)持有人賬單訂制情況向賬單期內(nèi)發(fā)生交易或賬單期末仍持有本公司

基金份額的基金份額持有人定期或不定期發(fā)送對賬單，但由于基金份額持有人未詳實填寫或

更新客戶資料（含姓名、手機號碼、電子郵箱、郵寄地址、郵政編碼等）導(dǎo)致基金管理人無

法送出的除外。

具體查閱和定制賬單的方法可參見本公司網(wǎng)站或撥打客服熱線咨詢。

四、定期定額投資計劃

基金管理人可利用非直銷銷售機構(gòu)網(wǎng)點為投資者提供定期定額投資的服務(wù)。通過定期定

額投資計劃，投資者可以通過固定的渠道，定期定額申購基金份額，具體實施方法見有關(guān)公

告。

五、資訊服務(wù)

1、客戶服務(wù)電話

投資者如果想了解基金產(chǎn)品、服務(wù)等信息，或反饋投資過程中需要投訴與建議的情況，

可撥打如下電話：400-620-6608。

2、互聯(lián)網(wǎng)站及電子信箱

網(wǎng)址：www.hsqhfunds.com

電子信箱：service@hsqhfunds.com

六、如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式聯(lián)系基金管

理人。請確保投資前，您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。

七、投資者應(yīng)注意投資與否純屬投資者個人的決定。投資者如果對某一基金是否適合自

己有任何疑問，應(yīng)咨詢其銷售機構(gòu)并遵循投資者適當性原則。每位投資者在做出投資決定之

前，應(yīng)根據(jù)自身情況就該投資決策尋求財務(wù)、稅務(wù)、會計、法律或其認為適當?shù)钠渌矫嬉?
見。

第二十二部分其他應(yīng)披露事項

無

第二十三部分招募說明書的存放及查閱方式

本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人及其他基金銷售機構(gòu)處，投資者可在營業(yè)

時間免費查閱，也可按工本費購買復(fù)印件。

基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。

第二十四部分備查文件

1、中國證監(jiān)會準予恒生前海匠心精選混合型證券投資基金注冊的文件；

2、《恒生前海匠心精選混合型證券投資基金基金合同》；

3、《恒生前海匠心精選混合型證券投資基金托管協(xié)議》；

4、法律意見書；

5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；

6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；

7、中國證監(jiān)會要求的其他文件。

存放地點：基金管理人、基金托管人處

查閱方式：投資者可在營業(yè)時間免費查閱，也可按工本費購買復(fù)印件。


              
                
               恒生前?；鸸芾碛邢薰竞闵昂＝承木x混合型證券投資基金招募說明書.pdf
韩国欧美日本亚洲一区二区,色爱综合的网址,成人精品在线,国产高清精品在线,毛片一级毛片一本到免费看视频,婷婷丁香八月,日韩少妇一区二区三区高清视频吗
