鵬華中證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)證券投資基金（LOF）（I類基金份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
鵬華中證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)證券投資基金（LOF）（I類基金份
額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
編制日期：2025年08月05日
送出日期：2025年08月07日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 鵬華中證醫(yī)藥指數(shù)（LOF）I 基金代碼 025137
基金管理人 鵬華基金管理有限公司 基金托管人 中國建設銀行股份有限公司
基金合同生效日 2016年07月15日 上市交易所及上市日期（若有） -
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 契約型開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 張羽翔 開始擔任本基金基金經(jīng)理的日期 2021年08月24日
證券從業(yè)日期 2011年03月11日
其他（若有） 基金合同生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進行表決。
注：鵬華中證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)證券投資基金（LOF）由鵬華中證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)分級證券投資基
金轉型而成。鵬華中證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)分級證券投資基金于2015年8月17日成立，自2016
年7月15日起，《鵬華中證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)證券投資基金（LOF）基金合同》生效。鵬華中
證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)證券投資基金（LOF）于2025年08月08日新增I類基金份額。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
本部分請閱讀《鵬華中證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)證券投資基金（LOF）招募說明書》“基金的投
資”了解詳細情況。
投資目標 緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，力爭將日均
跟蹤偏離度控制在0.35％以內(nèi)，年跟蹤誤差控制在4％以內(nèi)。
投資范圍 本基金標的指數(shù)為：中證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)。本基金投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括標的指數(shù)成份股及其備選成份股（含中小板、創(chuàng)業(yè)板股票及其他中國證監(jiān)會核準上市的股票、存托憑證）、債券、貨幣市場工具、股指期貨、權證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其它金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。本基金可依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，參與融資及轉融通證券出借業(yè)務。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。基金的投資組合比例為：投資于股票（含存托憑證）部分的比例不低于基金資產(chǎn)的80％，其中投資于標的指數(shù)成份股及其備選成份股（含存托憑證）的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80％；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5％，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。如果法律法規(guī)對該比例要求有變更的，以變更后的比例為準，本基金的投資范圍會做相應調(diào)整。
主要投資策略 本基金采用被動式指數(shù)化投資方法，按照成份股在標的指數(shù)中的基準權重構建指數(shù)化投資組合，并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權重的變化進行相應調(diào)整。當預期成份股發(fā)生調(diào)整或成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時，或因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標的指數(shù)的效果可能帶來影響時，或因某些特殊情況導致流動性不足時，或其他原因導致無法有效復制和跟蹤標的指數(shù)時，基金管理人可以對投資組合管理進行適當變通和調(diào)整，力求降低跟蹤誤差。本基金力爭基金份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度不超過0.35％，年跟蹤誤差不超過4％。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。1、股票投資策略；2、債券投資策略；3、衍生品投資策略；4、參與融資及轉融通證券出借業(yè)務策略。
業(yè)績比較基準 中證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)收益率×95％＋商業(yè)銀行活期存款利率（稅后）
×5％
風險收益特征 本基金為股票型基金，其長期平均風險和預期收益水平高于混合型基金、債券型基金及貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，具有與標的指數(shù)相似的風險收益特征。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較
基準的比較圖
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在贖回基金過程中收取：
費用類型 金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
贖回費 N＜7天 1.5% -
7天≤N 0 -
注：本基金I類基金份額不收取申購費用。
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 0.75% 基金管理人和銷售機構
托管費 0.15% 基金托管人
銷售服務費 0.1% 銷售機構
審計費用 25000元 會計師事務所
信息披露費 120000元 規(guī)定披露報刊
其他費用 按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用 相關服務機構
注：1、本基金交易證券等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估
值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
1.31%
注：基金運作綜合費率測算中的基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金
現(xiàn)行合同費率，不含費率優(yōu)惠，其他運作費用以最近一次基金年報披露的相關數(shù)據(jù)為基準
測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特定風險
（1）作為指數(shù)基金存在的風險
1）標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風險
標的指數(shù)并不能完全代表整個股票市場。標的指數(shù)成份股的平均回報率與整個股票市
場的平均回報率可能存在偏離。
2）標的指數(shù)變更的風險
盡管可能性很小，但根據(jù)基金合同規(guī)定，如出現(xiàn)變更標的指數(shù)的情形，本基金將變更
標的指數(shù)?；谠瓨说闹笖?shù)的投資政策將會改變，投資組合將隨之調(diào)整，基金的收益風險
特征將與新的標的指數(shù)保持一致，投資者須承擔此項調(diào)整帶來的風險與成本。
3）基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風險
4）跟蹤誤差控制未達約定目標的風險
5）指數(shù)編制機構停止服務的風險
6）成份股停牌的風險
（2）作為上市基金存在的風險
本基金在基金合同生效且符合上市交易條件后，A類基金份額在深圳證券交易所掛牌
上市交易?；饍r格受到供求關系的影響，本基金份額市場交易價格與基金份額凈值可能
會出現(xiàn)較大背離，從而直接或間接地給投資者造成損失；由于上市期間可能因信息披露導
致基金停牌，投資人在停牌期間不能買賣基金,產(chǎn)生風險；同時，可能因上市后交易對手不
足導致基金流動性風險；另外，當基金份額持有人將份額轉向場外交易后導致場內(nèi)的基金
份額或持有人數(shù)不滿足上市條件時，本基金存在暫停上市或終止上市的可能。
（3）投資股指期貨等金融衍生品的風險
投資于金融衍生品需承受市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險和法律風險
等。由于衍生品通常具有杠杠作用，價格波動比標的資產(chǎn)更為劇烈，有時候需要承擔比投
資標的資產(chǎn)更高的風險。
投資股指期貨將面臨如下風險：1）市場風險；2）流動性風險；3）基差風險；4）保
證金風險；5）信用風險；6）操作風險。
（4）參與融資及轉融通證券出借業(yè)務的風險
本基金可參與融資及轉融通證券出借業(yè)務，面臨的風險包括但不限于：流動性風險、
信用風險、市場風險及其他風險。
（5）投資于存托憑證的風險
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共
同風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與
中國存托憑證發(fā)行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發(fā)行人的股東在
法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發(fā)的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使
表決權等方面的特殊安排可能引發(fā)的風險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風險；因
多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存
托憑證退市的風險；已在境外上市的基礎證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可
能存在差異的風險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的其他風險。
2、普通股票型證券投資基金共有的風險，如系統(tǒng)性風險、非系統(tǒng)性風險、管理風險、
流動性風險及其他風險等。
3、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊或核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)
性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事
人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信
息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存
在一定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相
關臨時公告等（本次更新詳見2025年08月07日披露的《鵬華基金管理有限公司關于旗
下部分基金增設I類基金份額并修改基金合同及托管協(xié)議等事項的公告》）。
因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何
一方均有權將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會
屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對各方當事人均
有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見鵬華基金官方網(wǎng)站[www.phfund.com.cn][客服電話：400-6788-533]
（1）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
（2）定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
（3）基金份額凈值
（4）基金銷售機構及聯(lián)系方式
（5）其他重要資料
六、其他情況說明
無。
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