鵬華基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增設(shè)I類基金份額并修改基金合同及托管協(xié)議等事項的公告
鵬華基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增設(shè)I類基金份額
并修改基金合同及托管協(xié)議等事項的公告
隨著市場環(huán)境變化，為了更好地滿足投資者的投資需求，鵬華基金
管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”）根據(jù)《中華
人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》
及各基金基金合同的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)與基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限
公司協(xié)商一致，決定自2025年8月8日起對本公司旗下部分基金新增I類基
金份額，同時更新基金管理人信息和基金托管人信息（如涉及），并對
相應(yīng)的基金合同和托管協(xié)議進行相應(yīng)修改?，F(xiàn)將具體事宜公告如下：
一、增加I類基金份額的基金名單
序號 基金名稱
1 鵬華中證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)證券投資基金（LOF）
2 鵬華港股通中證香港銀行投資指數(shù)證券投資基金（LOF）
3 鵬華中證銀行指數(shù)型證券投資基金（LOF）
4 鵬華中證信息技術(shù)指數(shù)型證券投資基金（LOF）
5 鵬華中證全指證券公司指數(shù)型證券投資基金（LOF）
6 鵬華中證國防指數(shù)型證券投資基金（LOF）
7 鵬華中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
二、增加I類基金份額的基本情況
自2025年8月8日起，上述基金新增I類基金份額后，現(xiàn)有的各類
基金份額的基金代碼不變，并對I類基金份額單獨設(shè)置基金代碼，具
體如下：
序號 基金代碼 I類基金份額簡稱
1 025137 鵬華中證醫(yī)藥指數(shù)（LOF）I
2 025127 鵬華中證香港銀行指數(shù)（LOF）I
3 025130 鵬華中證銀行指數(shù)（LOF）I
4 025136 鵬華中證信息技術(shù)指數(shù)（LOF）I
5 025141 鵬華中證全指證券公司指數(shù)（LOF）I
6 025140 鵬華中證國防指數(shù)（LOF）I
7 025139 鵬華中證A500ETF聯(lián)接I
上述基金新增的I類基金份額與現(xiàn)有的各類基金份額適用相同的管
理費率和托管費率。其中鵬華中證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)證券投資基金
（LOF）、鵬華港股通中證香港銀行投資指數(shù)證券投資基金（LOF）、
鵬華中證銀行指數(shù)型證券投資基金（LOF）、鵬華中證信息技術(shù)指數(shù)
型證券投資基金（LOF）、鵬華中證全指證券公司指數(shù)型證券投資基
金（LOF）、鵬華中證國防指數(shù)型證券投資基金（LOF）的I類基金份
額僅通過場外方式申購、贖回，不在交易所上市交易，亦不能進行
跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管（除經(jīng)基金管理人另行公告外）。
上述基金I類基金份額在投資人申購時不收取申購費用，而從I類
基金份額基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，銷售服務(wù)費年費率為0.10%。
上述基金I類基金份額的單筆最低申購金額為10元。
上述基金I類基金份額對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取1.50%
的贖回費，對持續(xù)持有期大于等于7日的投資者不收取贖回費。上述
基金I類基金份額收取的贖回費100%歸入基金財產(chǎn)。
由于基金費用收取方式的不同，上述基金各類基金份額將分別計
算并公告基金份額凈值和基金份額累計凈值。
上述基金I類基金份額的登記機構(gòu)為鵬華基金管理有限公司，其
余基金份額類別的登記機構(gòu)保持不變。
投資者可自2025年8月8日起，辦理I類基金份額的申購、贖回、
轉(zhuǎn)換和定期定額投資業(yè)務(wù)。其中鵬華港股通中證香港銀行投資指數(shù)
證券投資基金（LOF）I類基金份額暫不開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。由于在同一
登記機構(gòu)辦理注冊登記的基金份額方可辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，除暫不開通
轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的鵬華港股通中證香港銀行投資指數(shù)證券投資基金（LOF）
外，上述基金的I類基金份額可以辦理與本公司旗下由本公司辦理注
冊登記、且已公告開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的基金份額之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
各基金份額轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則及交易限制詳見各基金相關(guān)公告；通過其
他銷售機構(gòu)辦理上述基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的，具體業(yè)務(wù)辦理規(guī)則以各銷
售機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
上述基金I類基金份額的銷售機構(gòu)以基金管理人網(wǎng)站公示為準(zhǔn)。
上述基金新增I類基金份額后，其中部分基金原有各類基金份額
的場外簡稱發(fā)生變更，具體如下：
序號 基金名稱 A類基金份額變更后的場外簡稱 C類基金份額變更后的場外簡稱
1 鵬華中證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)證券投資基金（LOF） 鵬華中證醫(yī)藥指數(shù)（LOF）A 鵬華中證醫(yī)藥指數(shù)（LOF）C
2 鵬華港股通中證香港銀行投資指數(shù)證券投資基金（LOF） 鵬華中證香港銀行指數(shù)（LOF）A 鵬華中證香港銀行指數(shù)（LOF）C
3 鵬華中證銀行指數(shù)型證券投資基金（LOF） 鵬華中證銀行指數(shù)（LOF）A 鵬華中證銀行指數(shù)（LOF）C
4 鵬華中證信息技術(shù)指數(shù)型證券投資基金（LOF） 鵬華中證信息技術(shù)指數(shù)（LOF）A 鵬華中證信息技術(shù)指數(shù)（LOF）C
5 鵬華中證全指證券公司指數(shù)型證券投資基金（LOF） 鵬華中證全指證券公司指數(shù)（LOF）A 鵬華中證全指證券公司指數(shù)（LOF）C
6 鵬華中證國防指數(shù)型證券投資基金（LOF） 鵬華中證國防指數(shù)（LOF）A 鵬華中證國防指數(shù)（LOF）C
本公司有權(quán)根據(jù)實際情況在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定范圍內(nèi)對
上述業(yè)務(wù)規(guī)則進行調(diào)整并依照《公開募集證券投資基金信息披露管
理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
三、修訂基金合同的相關(guān)說明
為確保上述基金增加I類基金份額符合法律、法規(guī)和基金合同的
規(guī)定，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，對基金合同和托管協(xié)議
的相關(guān)內(nèi)容進行了修訂，具體修訂內(nèi)容詳見附件。
本次上述基金增設(shè)I類基金份額、更新基金管理人和基金托管人信
息（如涉及），并對基金合同作出的修訂對原有基金份額持有人的利
益無實質(zhì)性不利影響，不需召開基金份額持有人大會審議。修訂后的
基金合同自本公告發(fā)布之日的下一個工作日（即2025年8月8日）起生
效。基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，已相應(yīng)修改托管協(xié)議,并將
按照法律法規(guī)的規(guī)定更新上述基金的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要。
投資者可訪問鵬華基金管理有限公司網(wǎng)站(www.phfund.com.cn)
或撥打全國免長途費的客戶服務(wù)電話（400－6788－533）咨詢相關(guān)
情況。
本公告僅對上述基金增加I類基金份額、更新基金管理人和基金
托管人信息（如涉及），并修改基金合同和托管協(xié)議的有關(guān)事項予以
說明。投資者欲了解基金的詳細情況，請仔細閱讀基金合同、招募說
明書（更新）、基金產(chǎn)品資料概要（更新）及相關(guān)法律文件。
風(fēng)險提示：基金過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的
其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對基金表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣顺兄Z以誠實信
用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也
不保證最低收益。銷售機構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對投資者類別、風(fēng)險承受能力和
基金的風(fēng)險等級進行劃分，并提出適當(dāng)性匹配意見?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y
人基金投資的“買者自負”原則，在投資人作出投資決策后，基金運營狀
況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行承擔(dān)。投資者在投資
基金前應(yīng)認真閱讀基金合同、招募說明書（更新）和基金產(chǎn)品資料概要
（更新）等基金法律文件，全面認識基金的風(fēng)險收益特征，在了解基金
情況及聽取銷售機構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險承受能力、投
資期限和投資目標(biāo)，對基金投資作出獨立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品。
特此公告。
鵬華基金管理有限公司
2025年8月7日
附件：
1、《鵬華中證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)證券投資基金（LOF）基金合同及托管協(xié)
議修訂對照表》
2、《鵬華港股通中證香港銀行投資指數(shù)證券投資基金（LOF）基金合
同及托管協(xié)議修訂對照表》
3、《鵬華中證銀行指數(shù)型證券投資基金（LOF）基金合同及托管協(xié)議
修訂對照表》
4、《鵬華中證信息技術(shù)指數(shù)型證券投資基金（LOF）基金合同及托管
協(xié)議修訂對照表》
5、《鵬華中證全指證券公司指數(shù)型證券投資基金（LOF）基金合同及
托管協(xié)議修訂對照表》
6、《鵬華中證國防指數(shù)型證券投資基金（LOF）基金合同及托管協(xié)議
修訂對照表》
7、《鵬華中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合
同及托管協(xié)議修訂對照表》
鵬華中證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)證券投資基金（LOF）基金合同及托管協(xié)議修訂
對照表
基金合同
章節(jié) 原文條款 修改后條款
內(nèi)容 內(nèi)容
第二部分釋義 27、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為鵬華基金管理有限公司或接受鵬華基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本基金的登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司28、登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)，登記在該系統(tǒng)的基金份額也稱為場外份額30、開放式基金賬戶：指投資人通過場外銷售機構(gòu)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司注冊的、用于記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶46、銷售服務(wù)費：指本基金用于持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人的費用，該筆費用從C類基金份額基金資產(chǎn)中計提，屬于基金的營運費用47、基金份額分類：本基金根據(jù)申購費、贖回費及銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人申購時收取申購費用，并不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；在投資人申購時不收取申購費用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額。兩類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值50、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指投資者將持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）之間或證券登記系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位（交易單元）之間進行轉(zhuǎn)托管的行為51、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：指投資者將持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)之間進行轉(zhuǎn)托管的行為 27、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為鵬華基金管理有限公司或接受鵬華基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)28、注冊登記系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金注冊登記系統(tǒng)或鵬華基金管理有限公司注冊登記系統(tǒng)30、開放式基金賬戶：指登記機構(gòu)為基金投資者開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶，記錄在該賬戶下的基金份額登記在登記機構(gòu)的注冊登記系統(tǒng)46、銷售服務(wù)費：指本基金用于持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人的費用，該筆費用從C類基金份額和I類基金份額基金資產(chǎn)中計提，屬于基金的營運費用47、基金份額分類：本基金根據(jù)申購費、贖回費及銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，在投資人申購時收取申購費用，并不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，在投資人申購時不收取申購費用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額；登記機構(gòu)為鵬華基金管理有限公司，在投資人申購時不收取申購費用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為I類基金份額。三類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值50、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指投資者將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）之間或證券登記系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位（交易單元）之間進行轉(zhuǎn)托管的行為51、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：指投資者將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)之間進行轉(zhuǎn)托管的行為
第三部分基金的基 七、基金份額類別本基金根據(jù)申購費、贖回費及銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人申購時收取申購費用，并不從本類別基 七、基金份額類別本基金根據(jù)申購費、贖回費及銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任
本情況 金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；在投資人申購時不收取申購費用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額。相關(guān)費率的設(shè)置及費率水平在招募說明書或相關(guān)公告中列示。本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。A類基金份額通過場外和場內(nèi)兩種方式申購，并在交易所上市交易（場內(nèi)份額上市交易，場外份額不上市交易），A類基金份額持有人可進行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管；C類基金份額通過場外方式申購，不在交易所上市交易。除經(jīng)基金管理人另行公告，C類基金份額持有人不能進行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算并公告基金份額凈值。投資者可自行選擇申購的基金份額類別。在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可以增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告，無需召開基金份額持有人大會審議。 公司，在投資人申購時收取申購費用，并不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，在投資人申購時不收取申購費用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額；登記機構(gòu)為鵬華基金管理有限公司，在投資人申購時不收取申購費用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為I類基金份額。相關(guān)費率的設(shè)置及費率水平在招募說明書或相關(guān)公告中列示。本基金各類基金份額分別設(shè)置代碼。A類基金份額通過場外和場內(nèi)兩種方式申購，并在交易所上市交易（場內(nèi)份額上市交易，場外份額不上市交易），A類基金份額持有人可進行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管；C類基金份額和I類基金份額通過場外方式申購，不在交易所上市交易。除經(jīng)基金管理人另行公告，C類基金份額和I類基金份額持有人不能進行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。由于基金費用的不同，本基金各類基金份額將分別計算并公告基金份額凈值。投資者可自行選擇申購的基金份額類別。在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可以增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告，無需召開基金份額持有人大會審議。
第七部分基金份額的申購與贖回 基金合同生效后，A類基金份額投資者可通過場內(nèi)或場外兩種方式對基金份額進行申購與贖回。C類基金份額投資者可通過場外對基金份額進行申購與贖回。場外申購的基金份額登記在登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金賬戶下；場內(nèi)申購的基金份額登記在證券登記系統(tǒng)基金份額持有人深圳證券賬戶下。六、申購和贖回的價格、費用及其用途2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算及余額處理方式詳見招募說明書。本基金A類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。本基金C類基金份額不收取申購費。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份。4、本基金A類基金份額收取申購費用，C類基金份額不收取申購費用。A類基金份額的申購 基金合同生效后，A類基金份額投資者可通過場內(nèi)或場外兩種方式對基金份額進行申購與贖回。C類基金份額和I類基金份額投資者可通過場外對基金份額進行申購與贖回。場外申購的基金份額登記在注冊登記系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金賬戶下；場內(nèi)申購的基金份額登記在證券登記系統(tǒng)基金份額持有人深圳證券賬戶下。六、申購和贖回的價格、費用及其用途2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算及余額處理方式詳見招募說明書。本基金A類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。本基金C類基金份額和I類基金份額不收取申購費。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份。4、本基金A類基金份額收取申購費用，C類基金份額和I類基金份額不收取申購費用。A類
費用由投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)。十四、基金的轉(zhuǎn)托管1、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管（1）系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）之間或證券登記系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位（交易單元）之間進行轉(zhuǎn)托管的行為。（2）本基金系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管的具體業(yè)務(wù)按照深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定辦理。2、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管（1）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)之間進行轉(zhuǎn)托管的行為。（2）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管僅適用于本基金A類基金份額，具體業(yè)務(wù)按照深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定辦理。如日后C類基金份額開通跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的，基金管理人將另行公告。3、相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、深圳證券交易所及基金登記機構(gòu)對基金轉(zhuǎn)托管的規(guī)則進行調(diào)整的，基金管理人將相應(yīng)調(diào)整，并根據(jù)規(guī)定進行公告。 基金份額的申購費用由投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)。十四、基金的轉(zhuǎn)托管1、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管（1）系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）之間或證券登記系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位（交易單元）之間進行轉(zhuǎn)托管的行為。（2）本基金系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管的具體業(yè)務(wù)按照深圳證券交易所和基金登記機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理。2、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管（1）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)之間進行轉(zhuǎn)托管的行為。（2）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管僅適用于本基金A類基金份額，具體業(yè)務(wù)按照深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定辦理。如日后C類基金份額和I類基金份額開通跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的，基金管理人將另行公告。3、相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、深圳證券交易所及基金登記機構(gòu)對基金轉(zhuǎn)托管的規(guī)則進行調(diào)整的，基金管理人將相應(yīng)調(diào)整，并根據(jù)規(guī)定進行公告。
第八部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人（一）基金管理人簡況法定代表人：何如二、基金托管人（一）基金托管人簡況法定代表人：田國立 一、基金管理人（一）基金管理人簡況法定代表人：張納沙二、基金托管人（一）基金托管人簡況法定代表人：張金良
第十六部分基金費用與稅收 二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式3、銷售服務(wù)費本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.1%。本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。銷售服務(wù)費計提的計算公式如下：H=E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié) 二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式3、銷售服務(wù)費本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額和I類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.1%。本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。銷售服務(wù)費計提的計算公式如下：H=E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)H為該類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初5個
假日、公休日等，支付日期順延。 工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
第十七部分基金的收益與分配 三、基金收益分配原則2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，登記在登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人深圳開放式基金賬戶下的基金份額可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；登記在證券登記系統(tǒng)的場內(nèi)基金份額持有人深圳證券賬戶下的基金份額，只能選擇現(xiàn)金分紅的方式，具體權(quán)益分配程序等有關(guān)事項遵循深圳證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定； 三、基金收益分配原則2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，登記在注冊登記系統(tǒng)開放式基金賬戶下的基金份額可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；登記在證券登記系統(tǒng)的場內(nèi)基金份額持有人深圳證券賬戶下的基金份額，只能選擇現(xiàn)金分紅的方式，具體權(quán)益分配程序等有關(guān)事項遵循深圳證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定；4、本基金A類基金份額和C類、I類基金份額之間由于A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C類、I類基金份額收取銷售服務(wù)費，將導(dǎo)致各類基金份額在可供分配利潤上有所不同；
托管協(xié)議
章節(jié) 原文條款 修改后條款
內(nèi)容 內(nèi)容
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 （一）基金管理人法定代表人：何如（二）基金托管人法定代表人：田國立 （一）基金管理人法定代表人：張納沙（二）基金托管人法定代表人：張金良
九、基金收益分配 三、基金收益分配原則2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，登記在登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人深圳開放式基金賬戶下的基金份額可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；登記在證券登記系統(tǒng)的場內(nèi)基金份額持有人深圳證券賬戶下的基金份額，只能選擇現(xiàn)金分紅的方式，具體權(quán)益分配程序等有關(guān)事項遵循深圳證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定； 三、基金收益分配原則2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，登記在注冊登記系統(tǒng)開放式基金賬戶下的基金份額可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；登記在證券登記系統(tǒng)的場內(nèi)基金份額持有人深圳證券賬戶下的基金份額，只能選擇現(xiàn)金分紅的方式，具體權(quán)益分配程序等有關(guān)事項遵循深圳證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定；4、本基金A類基金份額和C類、I類基金份額之間由于A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C類、I類基金份額收取銷售服務(wù)費，將導(dǎo)致
各類基金份額在可供分配利潤上有所不同；
十一、基金費用 （三）銷售服務(wù)費本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.1%年費率計提。銷售服務(wù)費的計算方法如下：H＝E×年銷售服務(wù)費率÷當(dāng)年天數(shù)H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值 （三）銷售服務(wù)費本基金C類基金份額和I類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額和I類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.1%年費率計提。銷售服務(wù)費的計算方法如下：H＝E×年銷售服務(wù)費率÷當(dāng)年天數(shù)H為該類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
鵬華港股通中證香港銀行投資指數(shù)證券投資基金（LOF）基金合同及托
管協(xié)議修訂對照表
基金合同
章節(jié) 原文條款 修改后條款
內(nèi)容 內(nèi)容
第二部分釋義 29、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。基金的登記機構(gòu)為鵬華基金管理有限公司或接受鵬華基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本基金的登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司30、登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)。通過場外銷售機構(gòu)認購、申購的基金份額登記在本系統(tǒng)32、開放式基金賬戶：投資人通過場外銷售機構(gòu)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司注冊的、用于記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶50、銷售服務(wù)費：指本基金用于持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人的費用，該筆費用從C類基金份額基金資產(chǎn)中計提，屬于基金的營運費用51、基金份額分類：本基金根據(jù)申購費、贖回費及銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人申購時收取申購費用，并不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；在投資人申購時不收取申購費用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額。兩類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值54、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指投資者將持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）之間進行轉(zhuǎn)托管的行為55、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：指投資者將持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)之間進行轉(zhuǎn)托管的行為 29、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為鵬華基金管理有限公司或接受鵬華基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)30、注冊登記系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金注冊登記系統(tǒng)或鵬華基金管理有限公司注冊登記系統(tǒng)32、開放式基金賬戶：指登記機構(gòu)為基金投資者開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶，記錄在該賬戶下的基金份額登記在登記機構(gòu)的注冊登記系統(tǒng)50、銷售服務(wù)費：指本基金用于持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人的費用，該筆費用從C類基金份額和I類基金份額基金資產(chǎn)中計提，屬于基金的營運費用51、基金份額分類：本基金根據(jù)申購費、贖回費及銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，在投資人申購時收取申購費用，并不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，在投資人申購時不收取申購費用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額；登記機構(gòu)為鵬華基金管理有限公司，在投資人申購時不收取申購費用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為I類基金份額。三類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值
54、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指投資者將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）之間進行轉(zhuǎn)托管的行為55、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：指投資者將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)之間進行轉(zhuǎn)托管的行為
第三部分基金的基本情況 十、基金份額類別本基金根據(jù)申購費、贖回費及銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人申購時收取申購費用，并不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；在投資人申購時不收取申購費用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額。相關(guān)費率的設(shè)置及費率水平在招募說明書或相關(guān)公告中列示。本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。A類基金份額通過場外和場內(nèi)兩種方式申購，并在交易所上市交易（場內(nèi)份額上市交易，場外份額不上市交易），A類基金份額持有人可進行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管；C類基金份額通過場外方式申購，不在交易所上市交易。除經(jīng)基金管理人另行公告，C類基金份額持有人不能進行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算并公告基金份額凈值。投資者可自行選擇申購的基金份額類別。在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可以增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告，無需召開基金份額持有人大會審議。 十、基金份額類別本基金根據(jù)申購費、贖回費及銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，在投資人申購時收取申購費用，并不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，在投資人申購時不收取申購費用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額；登記機構(gòu)為鵬華基金管理有限公司，在投資人申購時不收取申購費用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為I類基金份額。相關(guān)費率的設(shè)置及費率水平在招募說明書或相關(guān)公告中列示。本基金各類基金份額分別設(shè)置代碼。A類基金份額通過場外和場內(nèi)兩種方式申購，并在交易所上市交易（場內(nèi)份額上市交易，場外份額不上市交易），A類基金份額持有人可進行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管；C類基金份額和I類基金份額通過場外方式申購，不在交易所上市交易。除經(jīng)基金管理人另行公告，C類基金份額和I類基金份額持有人不能進行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。由于基金費用的不同，本基金各類基金份額將分別計算并公告基金份額凈值。投資者可自行選擇申購的基金份額類別。在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可以增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告，無需召開基金份額持有人大會審議。
第四部分基金份額的發(fā)售 2、發(fā)售方式通過場外認購的基金份額登記在登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金賬戶下；通過場內(nèi)認購的基金份額登記在證券登記系統(tǒng)基金份額持有人上海證券賬戶下。 2、發(fā)售方式通過場外認購的基金份額登記在注冊登記系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金賬戶下；通過場內(nèi)認購的基金份額登記在證券登記系統(tǒng)基金份額持有人上海證券賬戶下。
第七部分基金份額的申購與贖回 基金合同生效后，A類基金份額投資者可通過場內(nèi)或場外兩種方式對基金份額進行申購與贖回。C類基金份額投資者可通過場外對基金份額進行申購與贖回。場外申購的基金份額登記在登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金賬戶下；場內(nèi)申購的基金份額登記在證券登記系統(tǒng)基金份額持有人上海證券賬戶下。六、申購和贖回的價格、費用及其用途2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見《招募說明書》。本基金A類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。本基金C類基金份額不收取申購費。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份。場外申購份額按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。場內(nèi)申購份額先按四舍五入的方法保留到小數(shù)點后2位，再按截位法保留到整數(shù)位，小數(shù)部分對應(yīng)的金額退還投資者。4、本基金A類基金份額收取申購費用，C類基金份額不收取申購費用。A類基金份額的申購費用由投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)。七、拒絕或暫停申購的情形6、基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)的技術(shù)故障等異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金登記結(jié)算系統(tǒng)、證券登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形6、基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)的技術(shù)故障等異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金登記結(jié)算系統(tǒng)、證券登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。十三、基金的轉(zhuǎn)托管1、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管（1）系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）之間進行轉(zhuǎn)托管的行為。（2）本基金系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管的具體業(yè)務(wù)按照上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定辦理。2、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管（1）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指持有人將持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)之間進行 基金合同生效后，A類基金份額投資者可通過場內(nèi)或場外兩種方式對基金份額進行申購與贖回。C類基金份額和I類基金份額投資者可通過場外對基金份額進行申購與贖回。場外申購的基金份額登記在注冊登記系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金賬戶下；場內(nèi)申購的基金份額登記在證券登記系統(tǒng)基金份額持有人上海證券賬戶下。六、申購和贖回的價格、費用及其用途2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見《招募說明書》。本基金A類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。本基金C類基金份額和I類基金份額不收取申購費。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份。場外申購份額按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。場內(nèi)申購份額先按四舍五入的方法保留到小數(shù)點后2位，再按截位法保留到整數(shù)位，小數(shù)部分對應(yīng)的金額退還投資者。4、本基金A類基金份額收取申購費用，C類基金份額和I類基金份額不收取申購費用。A類基金份額的申購費用由投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)。七、拒絕或暫停申購的情形6、基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)的技術(shù)故障等異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金注冊登記系統(tǒng)、證券登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形6、基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)的技術(shù)故障等異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金注冊登記系統(tǒng)、證券登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。十三、基金的轉(zhuǎn)托管1、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管（1）系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）之間進行轉(zhuǎn)托管的行為。（2）本基金系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管的具體業(yè)務(wù)按照上海證券交易所和基金登記機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理。2、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管（1）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指持有人將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)之間進
轉(zhuǎn)登記的行為。（2）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管僅適用于本基金A類基金份額，具體業(yè)務(wù)按照上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定辦理。如日后C類基金份額開通跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的，基金管理人將另行公告。 行轉(zhuǎn)登記的行為。（2）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管僅適用于本基金A類基金份額，具體業(yè)務(wù)按照上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定辦理。如日后C類基金份額和I類基金份額開通跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的，基金管理人將另行公告。
第八部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人（一）基金管理人簡況法定代表人：何如二、基金托管人（一）基金托管人簡況法定代表人：田國立 一、基金管理人（一）基金管理人簡況法定代表人：張納沙二、基金托管人（一）基金托管人簡況法定代表人：張金良
第十六部分基金費用與稅收 二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式3、銷售服務(wù)費本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.1%。本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。銷售服務(wù)費計提的計算公式如下：H=E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。 二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式3、銷售服務(wù)費本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額和I類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.1%。本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。銷售服務(wù)費計提的計算公式如下：H=E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)H為該類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
第十七部分基金的收益與分配 三、基金收益分配原則2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，登記在登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人上海開放式基金賬戶下的基金份額可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；登記在證券登記系統(tǒng)的場內(nèi)基金份額持有人上海證券賬戶下的基金份額，只能選擇現(xiàn)金分紅的方式，具 三、基金收益分配原則2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，登記在注冊登記系統(tǒng)開放式基金賬戶下的基金份額可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；登記在證券登記系統(tǒng)的場內(nèi)基金份額持有人上海證券賬戶下的基金份額，只能選擇現(xiàn)金分紅的方式，具體權(quán)
體權(quán)益分配程序等有關(guān)事項遵循上海證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定； 益分配程序等有關(guān)事項遵循上海證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定；4、本基金A類基金份額和C類、I類基金份額之間由于A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C類、I類基金份額收取銷售服務(wù)費，將導(dǎo)致各類基金份額在可供分配利潤上有所不同；
托管協(xié)議
章節(jié) 原文條款 修改后條款
內(nèi)容 內(nèi)容
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 （一）基金管理人法定代表人：何如（二）基金托管人法定代表人：田國立 （一）基金管理人法定代表人：張納沙（二）基金托管人法定代表人：張金良
九、基金收益分配 （一）基金收益分配的原則3.本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，登記在登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人上海開放式基金賬戶下的基金份額可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；登記在證券登記系統(tǒng)的場內(nèi)基金份額持有人上海證券賬戶下的基金份額，只能選擇現(xiàn)金分紅的方式，具體權(quán)益分配程序等有關(guān)事項遵循上海證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定； （一）基金收益分配的原則3.本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，登記在注冊登記系統(tǒng)開放式基金賬戶下的基金份額可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；登記在證券登記系統(tǒng)的場內(nèi)基金份額持有人上海證券賬戶下的基金份額，只能選擇現(xiàn)金分紅的方式，具體權(quán)益分配程序等有關(guān)事項遵循上海證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定；4.本基金A類基金份額和C類、I類基金份額之間由于A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C類、I類基金份額收取銷售服務(wù)費，將導(dǎo)致各類基金份額在可供分配利潤上有所不同；
十一、基金費用 （三）銷售服務(wù)費本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.1%年費率計提。銷售服務(wù)費的計算方法如下：H＝E×年銷售服務(wù)費率÷當(dāng)年天數(shù)H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值 （三）銷售服務(wù)費本基金C類基金份額和I類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額和I類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.1%年費率計提。銷售服務(wù)費的計算方法如下：H＝E×年銷售服務(wù)費率÷當(dāng)年天數(shù)H為該類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
鵬華中證銀行指數(shù)型證券投資基金（LOF）基金合同及托管協(xié)議修訂對
照表
基金合同
章節(jié) 原文條款 修改后條款
內(nèi)容 內(nèi)容
第二部分釋義 27、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為鵬華基金管理有限公司或接受鵬華基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)，本基金的登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司28、登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)，登記在該系統(tǒng)的基金份額也稱為場外份額30、開放式基金賬戶：指投資人通過場外銷售機構(gòu)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司注冊的、用于記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶46、銷售服務(wù)費：指本基金用于持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人的費用，該筆費用從C類基金份額基金資產(chǎn)中計提，屬于基金的營運費用47、基金份額分類：本基金根據(jù)申購費、贖回費及銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人申購時收取申購費用，并不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；在投資人申購時不收取申購費用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額。兩類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值50、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指投資者將持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）之間或證券登記系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位（交易單元）之間進行轉(zhuǎn)托管的行為51、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：指投資者將持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)之間進行轉(zhuǎn)托管的行為 27、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。基金的登記機構(gòu)為鵬華基金管理有限公司或接受鵬華基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)28、注冊登記系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金注冊登記系統(tǒng)或鵬華基金管理有限公司注冊登記系統(tǒng)，登記在該系統(tǒng)的基金份額也稱為場外份額30、開放式基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶，該賬戶下的基金份額登記在登記機構(gòu)的注冊登記系統(tǒng)46、銷售服務(wù)費：指本基金用于持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人的費用，該筆費用從C類基金份額和I類基金份額基金資產(chǎn)中計提，屬于基金的營運費用47、基金份額分類：本基金根據(jù)申購費、贖回費及銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，在投資人申購時收取申購費用，并不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，在投資人申購時不收取申購費用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額；登記機構(gòu)為鵬華基金管理有限公司，在投資人申購時不收取申購費用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為I類基金份額。各類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值50、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指投資者將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）之間或證券登記系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位（交易單元）之間進行轉(zhuǎn)托管的行為51、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：指投資者將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)之間進行轉(zhuǎn)托管的行為
第三部分基金的基本情況 七、基金份額類別本基金根據(jù)申購費、贖回費及銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人申購時收取申購費用，并不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；在投資人申購時不收取申購費 七、基金份額類別本基金根據(jù)申購費、贖回費及銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，在投資人申購時收取申購費用，并不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金
用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額。相關(guān)費率的設(shè)置及費率水平在招募說明書或相關(guān)公告中列示。本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。A類基金份額通過場外和場內(nèi)兩種方式申購，并在交易所上市交易（場內(nèi)份額上市交易，場外份額不上市交易），A類基金份額持有人可進行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管；C類基金份額通過場外方式申購，不在交易所上市交易。除經(jīng)基金管理人另行公告，C類基金份額持有人不能進行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算并公告基金份額凈值。投資者可自行選擇申購的基金份額類別。在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可以增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告，無需召開基金份額持有人大會審議。 份額，稱為A類基金份額；登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，在投資人申購時不收取申購費用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額；登記機構(gòu)為鵬華基金管理有限公司，在投資人申購時不收取申購費用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為I類基金份額。相關(guān)費率的設(shè)置及費率水平在招募說明書或相關(guān)公告中列示。本基金各類基金份額分別設(shè)置代碼。A類基金份額通過場外和場內(nèi)兩種方式申購，并在交易所上市交易（場內(nèi)份額上市交易，場外份額不上市交易），A類基金份額持有人可進行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管；C類基金份額和I類基金份額通過場外方式申購，不在交易所上市交易。除經(jīng)基金管理人另行公告，C類基金份額和I類基金份額持有人不能進行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。由于基金費用的不同，本基金各類基金份額將分別計算并公告基金份額凈值。投資者可自行選擇申購的基金份額類別。在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可以增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告，無需召開基金份額持有人大會審議。
第七部分基金份額的申購與贖回 基金合同生效后，本基金接受投資者的場外、場內(nèi)申購與贖回。A類基金份額投資者可通過場內(nèi)或場外兩種方式對基金份額進行申購與贖回。C類基金份額投資者可通過場外方式對基金份額進行申購與贖回。場外申購的基金份額登記在登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金賬戶下；場內(nèi)申購的基金份額登記在證券登記系統(tǒng)基金份額持有人深圳證券賬戶下。六、申購和贖回的價格、費用及其用途2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算及余額處理方式詳見招募說明書。本基金A類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。本基金C類基金份額不收取申購費。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份。4、本基金A類基金份額收取申購費用，C類基金份額不收取申購費用。A類基金份額的申購費用由投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)。 基金合同生效后，本基金接受投資者的場外、場內(nèi)申購與贖回。A類基金份額投資者可通過場內(nèi)或場外兩種方式對基金份額進行申購與贖回。C類基金份額和I類基金份額投資者可通過場外方式對基金份額進行申購與贖回。場外申購的基金份額登記在注冊登記系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金賬戶下；場內(nèi)申購的基金份額登記在證券登記系統(tǒng)基金份額持有人深圳證券賬戶下。六、申購和贖回的價格、費用及其用途2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算及余額處理方式詳見招募說明書。本基金A類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。本基金C類基金份額和I類基金份額不收取申購費。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份。4、本基金A類基金份額收取申購費用，C類基金份額和I類基金份額不收取申購費用。A
類基金份額的申購費用由投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)。
第八部分基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與解凍、轉(zhuǎn)讓 二、基金的轉(zhuǎn)托管1、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管（1）系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）之間或證券登記系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位（交易單元）之間進行轉(zhuǎn)托管的行為。（2）基金份額登記在登記結(jié)算系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理基金份額贖回業(yè)務(wù)的銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）時，須辦理已持有基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。2、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管（1）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)之間進行轉(zhuǎn)托管的行為。（4）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管僅適用于本基金A類基金份額，具體業(yè)務(wù)按照基金登記機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。如日后C類基金份額開通跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的，基金管理人將另行公告。 二、基金的轉(zhuǎn)托管1、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管（1）系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）之間或證券登記系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位（交易單元）之間進行轉(zhuǎn)托管的行為。（2）基金份額登記在注冊登記系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理基金份額贖回業(yè)務(wù)的銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）時，須辦理已持有基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。2、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管（1）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)之間進行轉(zhuǎn)托管的行為。（4）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管僅適用于本基金A類基金份額，具體業(yè)務(wù)按照基金登記機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。如日后C類基金份額和I類基金份額開通跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的，基金管理人將另行公告。
第九部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人（一）基金管理人簡況法定代表人：何如二、基金托管人（一）基金托管人簡況法定代表人：田國立 一、基金管理人（一）基金管理人簡況法定代表人：張納沙二、基金托管人（一）基金托管人簡況法定代表人：張金良
第十七部分基金費用與稅收 二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式3、銷售服務(wù)費本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.1%。本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。銷售服務(wù)費計提的計算公式如下：H=E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末， 二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式3、銷售服務(wù)費本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額、I類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.1%。本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。銷售服務(wù)費計提的計算公式如下：H=E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)H為該類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
按月支付，由托管人根據(jù)與管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。 E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由托管人根據(jù)與管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
第十八部分基金的收益與分配 三、基金收益分配原則 三、基金收益分配原則4、本基金A類基金份額和C類、I類基金份額之間由于A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C類、I類基金份額收取銷售服務(wù)費，將導(dǎo)致各類基金份額在可供分配利潤上有所不同；
托管協(xié)議
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一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 （一）基金管理人法定代表人：何如（二）基金托管人法定代表人：田國立 （一）基金管理人法定代表人：張納沙（二）基金托管人法定代表人：張金良
九、基金收益分配 （一）基金收益分配的原則 （一）基金收益分配的原則4、本基金A類基金份額和C類、I類基金份額之間由于A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C類、I類基金份額收取銷售服務(wù)費，將導(dǎo)致各類基金份額在可供分配利潤上有所不同；
十一、基金費用 （三）銷售服務(wù)費本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.1%。本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。銷售服務(wù)費計提的計算公式如下：H=E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值 （三）銷售服務(wù)費本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額、I類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.1%。本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。銷售服務(wù)費計提的計算公式如下：H=E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)H為該類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
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基金合同
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第二部分釋義 27、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為鵬華基金管理有限公司或接受鵬華基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)，本基金的登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司28、注冊登記系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)，登記在該系統(tǒng)的基金份額也稱為場外份額45、銷售服務(wù)費：指本基金用于持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人的費用，該筆費用從C類基金份額基金資產(chǎn)中計提，屬于基金的營運費用46、基金份額分類：本基金根據(jù)申購費、贖回費及銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人申購時收取申購費用，并不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；在投資人申購時不收取申購費用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額。兩類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值 27、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。基金的登記機構(gòu)為鵬華基金管理有限公司或接受鵬華基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)28、注冊登記系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金注冊登記系統(tǒng)或鵬華基金管理有限公司注冊登記系統(tǒng)，登記在該系統(tǒng)的基金份額也稱為場外份額45、銷售服務(wù)費：指本基金用于持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人的費用，該筆費用從C類基金份額和I類基金份額基金資產(chǎn)中計提，屬于基金的營運費用46、基金份額分類：本基金根據(jù)申購費、贖回費及銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，在投資人申購時收取申購費用，并不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，在投資人申購時不收取申購費用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額；登記機構(gòu)為鵬華基金管理有限公司，在投資人申購時不收取申購費用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為I類基金份額。各類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值
第三部分基金的基本情況 七、基金份額類別本基金根據(jù)申購費、贖回費及銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人申購時收取申購費用，并不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；在投資人申購時不收取申購費用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額。相關(guān)費率的設(shè)置及費率水平在招募說明書或相關(guān)公告中列示。本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。A類基金份額通過場外和場內(nèi)兩種方式申購，并在交易所上市交易（場內(nèi)份額上市交易，場外份額不上市交易），A類基金份額持有人可進行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管；C類基金份額通過場外方式申購，不在交易所上市交易。除經(jīng)基金管理人另 七、基金份額類別本基金根據(jù)申購費、贖回費及銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，在投資人申購時收取申購費用，并不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，在投資人申購時不收取申購費用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額；登記機構(gòu)為鵬華基金管理有限公司，在投資人申購時不收取申購費用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為I類基金份額。相關(guān)費率的設(shè)置及費率水平在招募說明書或相關(guān)公告中列示。本基金各類基金份額分別設(shè)置代碼。A類基
行公告，C類基金份額持有人不能進行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算并公告基金份額凈值。投資者可自行選擇申購的基金份額類別。在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可以增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告，無需召開基金份額持有人大會審議。 金份額通過場外和場內(nèi)兩種方式申購，并在交易所上市交易（場內(nèi)份額上市交易，場外份額不上市交易），A類基金份額持有人可進行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管；C類基金份額和I類基金份額通過場外方式申購，不在交易所上市交易。除經(jīng)基金管理人另行公告，C類基金份額和I類基金份額持有人不能進行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。由于基金費用的不同，本基金各類基金份額將分別計算并公告基金份額凈值。投資者可自行選擇申購的基金份額類別。在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可以增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告，無需召開基金份額持有人大會審議。
第七部分基金份額的申購與贖回 基金合同生效后，本基金接受投資者的場外、場內(nèi)申購與贖回。A類基金份額投資者可通過場內(nèi)或場外兩種方式對基金份額進行申購與贖回。C類基金份額投資者可通過場外方式對基金份額進行申購與贖回。場外申購的基金份額登記在注冊登記系統(tǒng)基金份額持有人深圳開放式基金賬戶下；場內(nèi)申購的基金份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人深圳證券賬戶下。六、申購和贖回的價格、費用及其用途2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見《招募說明書》。本基金A類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。本基金C類基金份額不收取申購費。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份。其中，場外申購份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)；場內(nèi)申購份額計算結(jié)果保留到整數(shù)位，小數(shù)部分舍棄，對應(yīng)的資金返還至投資者資金賬戶（返還資金的計算公式及方法請參見招募說明書）。4、本基金A類基金份額收取申購費用，C類基金份額不收取申購費用。A類基金份額的申購費用由投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)。 基金合同生效后，本基金接受投資者的場外、場內(nèi)申購與贖回。A類基金份額投資者可通過場內(nèi)或場外兩種方式對基金份額進行申購與贖回。C類基金份額、I類基金份額投資者可通過場外方式對基金份額進行申購與贖回。場外申購的基金份額登記在注冊登記系統(tǒng)基金賬戶下；場內(nèi)申購的基金份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人深圳證券賬戶下。六、申購和贖回的價格、費用及其用途2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見《招募說明書》。本基金A類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。本基金C類基金份額和I類基金份額不收取申購費。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份。其中，場外申購份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)；場內(nèi)申購份額計算結(jié)果保留到整數(shù)位，小數(shù)部分舍棄，對應(yīng)的資金返還至投資者資金賬戶（返還資金的計算公式及方法請參見招募說明書）。4、本基金A類基金份額收取申購費用，C類基金份額和I類基金份額不收取申購費用。A類基金份額的申購費用由投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)。
第八部分基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與解凍 二、基金的轉(zhuǎn)托管2、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管（3）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管僅適用于本基金A類基金份額，具體業(yè)務(wù)按照基金登記機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。如日后C類基金份額開通跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的，基金管理人將另行公告。 二、基金的轉(zhuǎn)托管2、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管（3）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管僅適用于本基金A類基金份額，具體業(yè)務(wù)按照基金登記機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。如日后C類基金份額和I類基金份額開通跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的，基金管理人將另行公告。
第九部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人（一）基金管理人簡況法定代表人：何如二、基金托管人（一）基金托管人簡況法定代表人：田國立 一、基金管理人（一）基金管理人簡況法定代表人：張納沙二、基金托管人（一）基金托管人簡況法定代表人：張金良
第十七部分基金費用與稅收 二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式3、銷售服務(wù)費本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.1%。本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。銷售服務(wù)費計提的計算公式如下：H=E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由托管人根據(jù)與管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。 二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式3、銷售服務(wù)費本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額、I類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.1%。本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。銷售服務(wù)費計提的計算公式如下：H=E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)H為該類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由托管人根據(jù)與管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
第十八部分基金的收益與分配 三、基金收益分配原則 三、基金收益分配原則4、本基金A類基金份額和C類、I類基金份額之間由于A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C類、I類基金份額收取銷售服務(wù)費，將導(dǎo)致各類基金份額在可供分配利潤上有所不同；
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一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 （一）基金管理人法定代表人：何如（二）基金托管人法定代表人：田國立 （一）基金管理人法定代表人：張納沙（二）基金托管人法定代表人：張金良
九、基金收益分配 （一）基金收益分配的原則 （一）基金收益分配的原則4、本基金A類基金份額和C類、I類基金份額之間由于A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C類、I類基金份額收取銷售服務(wù)費，將導(dǎo)致各類基金份額在可供分配利潤上有所不同；
十一、基金費用 （三）銷售服務(wù)費本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.1%。本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。銷售服務(wù)費計提的計算公式如下：H=E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值 （三）銷售服務(wù)費本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額、I類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.1%。本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。銷售服務(wù)費計提的計算公式如下：H=E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)H為該類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
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章節(jié) 原文條款 修改后條款
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第二部分釋義 27、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為鵬華基金管理有限公司或接受鵬華基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)，本基金的登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司28、登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)，登記在該系統(tǒng)的基金份額也稱為場外份額29、證券登記系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券登記系統(tǒng)，登記在該系統(tǒng)的基金份額也稱為場內(nèi)份額30、開放式基金賬戶：指投資人通過場外銷售機構(gòu)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司注冊的、用于記錄其持有的、基金管理人所管理的 27、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為鵬華基金管理有限公司或接受鵬華基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)28、注冊登記系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金注冊登記系統(tǒng)或鵬華基金管理有限公司注冊登記系統(tǒng)29、證券登記系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券登記系統(tǒng)。通過場內(nèi)會員單位認購、申購或買入的基金份額登記在本系統(tǒng)30、開放式基金賬戶：指登記機構(gòu)為基金投資者開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶，
基金份額余額及其變動情況的賬戶46、銷售服務(wù)費：指本基金用于持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人的費用，該筆費用從C類基金份額基金資產(chǎn)中計提，屬于基金的營運費用47、基金份額分類：本基金根據(jù)申購費、贖回費及銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人申購時收取申購費用，并不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；在投資人申購時不收取申購費用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額。兩類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值50、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指投資者將持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）之間或證券登記系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位（交易單元）之間進行轉(zhuǎn)托管的行為51、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：指投資者將持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)之間進行轉(zhuǎn)托管的行為 記錄在該賬戶下的基金份額登記在登記機構(gòu)的注冊登記系統(tǒng)46、銷售服務(wù)費：指本基金用于持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人的費用，該筆費用從C類基金份額和I類基金份額基金資產(chǎn)中計提，屬于基金的營運費用47、基金份額分類：本基金根據(jù)申購費、贖回費及銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，在投資人申購時收取申購費用，并不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，在投資人申購時不收取申購費用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額；登記機構(gòu)為鵬華基金管理有限公司，在投資人申購時不收取申購費用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為I類基金份額。三類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值50、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指投資者將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）之間或證券登記系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位（交易單元）之間進行轉(zhuǎn)托管的行為51、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：指投資者將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)之間進行轉(zhuǎn)托管的行為
第三部分基金的基本情況 七、基金份額類別本基金根據(jù)申購費、贖回費及銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人申購時收取申購費用，并不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；在投資人申購時不收取申購費用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額。相關(guān)費率的設(shè)置及費率水平在招募說明書或相關(guān)公告中列示。本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。A類基金份額通過場外和場內(nèi)兩種方式申購，并在交易所上市交易（場內(nèi)份額上市交易，場外份額不上市交易），A類基金份額持有人可進行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管；C類基金份額通過場外方式申 七、基金份額類別本基金根據(jù)申購費、贖回費及銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，在投資人申購時收取申購費用，并不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，在投資人申購時不收取申購費用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額；登記機構(gòu)為鵬華基金管理有限公司，在投資人申購時不收取申購費用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為I類基金份額。相關(guān)費率的設(shè)置及費率水平在招募說明書或相關(guān)公告中列示。本基金各類基金份額分別設(shè)置代碼。A類基金份額通過場外和場內(nèi)兩種方式申購，并在交易所上市交易（場內(nèi)份額上市交易，場外份額不上市交易），A類基金份額持有人可進行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管；C類基金份額和I類基金份額
購，不在交易所上市交易。除經(jīng)基金管理人另行公告，C類基金份額持有人不能進行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算并公告基金份額凈值。投資者可自行選擇申購的基金份額類別。在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可以增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告，無需召開基金份額持有人大會審議。 通過場外方式申購，不在交易所上市交易。除經(jīng)基金管理人另行公告，C類基金份額和I類基金份額持有人不能進行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。由于基金費用的不同，本基金各類基金份額將分別計算并公告基金份額凈值。投資者可自行選擇申購的基金份額類別。在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可以增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告，無需召開基金份額持有人大會審議。
第七部分基金份額的申購與贖回 基金合同生效后，本基金接受投資者的場外、場內(nèi)申購與贖回。A類基金份額投資者可通過場內(nèi)或場外兩種方式對基金份額進行申購與贖回。C類基金份額投資者可通過場外方式對基金份額進行申購與贖回。場外申購的基金份額登記在登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金賬戶下；場內(nèi)申購的基金份額登記在證券登記系統(tǒng)基金份額持有人深圳證券賬戶下。六、申購和贖回的價格、費用及其用途2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算及余額處理方式詳見招募說明書。本基金A類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。本基金C類基金份額不收取申購費。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份。4、本基金A類基金份額收取申購費用，C類基金份額不收取申購費用。A類基金份額的申購費用由投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)。 基金合同生效后，本基金接受投資者的場外、場內(nèi)申購與贖回。A類基金份額投資者可通過場內(nèi)或場外兩種方式對基金份額進行申購與贖回。C類基金份額和I類基金份額投資者可通過場外方式對基金份額進行申購與贖回。場外申購的基金份額登記在登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金賬戶下；場內(nèi)申購的基金份額登記在證券登記系統(tǒng)基金份額持有人深圳證券賬戶下。六、申購和贖回的價格、費用及其用途2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算及余額處理方式詳見招募說明書。本基金A類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。本基金C類基金份額和I類基金份額不收取申購費。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份。4、本基金A類基金份額收取申購費用，C類基金份額和I類基金份額不收取申購費用。A類基金份額的申購費用由投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)。
第八部分基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與解凍、轉(zhuǎn)讓 二、基金的轉(zhuǎn)托管1、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管（1）系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）之間或證券登記系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位（交易單元）之間進行轉(zhuǎn)托管的行為。（2）基金份額登記在登記結(jié)算系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理基金份額贖回業(yè)務(wù)的銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）時，須辦理已持有基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。2、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管（1）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng) 二、基金的轉(zhuǎn)托管1、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管（1）系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）之間或證券登記系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位（交易單元）之間進行轉(zhuǎn)托管的行為。（2）基金份額登記在注冊登記系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理基金份額贖回業(yè)務(wù)的銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）時，須辦理已持有基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。2、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管（1）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)和證券登記系
之間進行轉(zhuǎn)托管的行為。（4）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管僅適用于本基金A類基金份額，具體業(yè)務(wù)按照基金登記機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。如日后C類基金份額開通跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的，基金管理人將另行公告。 統(tǒng)之間進行轉(zhuǎn)托管的行為。（4）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管僅適用于本基金A類基金份額，具體業(yè)務(wù)按照基金登記機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。如日后C類基金份額和I類基金份額開通跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的，基金管理人將另行公告。
第九部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人（一）基金管理人簡況法定代表人：何如二、基金托管人（一）基金托管人簡況法定代表人：田國立 一、基金管理人（一）基金管理人簡況法定代表人：張納沙二、基金托管人（一）基金托管人簡況法定代表人：張金良
第十七部分基金費用與稅收 二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式3、銷售服務(wù)費本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.1%。本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。銷售服務(wù)費計提的計算公式如下：H=E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由托管人根據(jù)與管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。 二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式3、銷售服務(wù)費本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額和I類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.1%。本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。銷售服務(wù)費計提的計算公式如下：H=E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)H為該類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由托管人根據(jù)與管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
第十八部分基金的收益與分配 三、基金收益分配原則 三、基金收益分配原則3、本基金A類基金份額和C類、I類基金份額之間由于A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C類、I類基金份額收取銷售服務(wù)費，將導(dǎo)致各類基金份額在可供分配利潤上有所不同；
托管協(xié)議
章節(jié) 原文條款 修改后條款
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一、基金托管 （一）基金管理人法定代表人：何如（二）基金托管人 （一）基金管理人法定代表人：張納沙（二）基金托管人
協(xié)議當(dāng)事人 法定代表人：田國立 法定代表人：張金良
九、基金收益分配 （一）基金收益分配的原則 （一）基金收益分配的原則3、本基金A類基金份額和C類、I類基金份額之間由于A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C類、I類基金份額收取銷售服務(wù)費，將導(dǎo)致各類基金份額在可供分配利潤上有所不同；
十一、基金費用 （三）銷售服務(wù)費本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.1%。本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。銷售服務(wù)費計提的計算公式如下：H=E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值 （三）銷售服務(wù)費本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額和I類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.1%。本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。銷售服務(wù)費計提的計算公式如下：H=E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)H為該類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
鵬華中證國防指數(shù)型證券投資基金（LOF）基金合同及托管協(xié)議修訂對
照表
基金合同
章節(jié) 原文條款 修改后條款
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第二部分釋義 27、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為鵬華基金管理有限公司或接受鵬華基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)，本基金的登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司28、注冊登記系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)，登記在該系統(tǒng)的基金份額也稱為場外份額44、銷售服務(wù)費：指本基金用于持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人的費用，該筆費用從C類基金份額基金資產(chǎn)中計提，屬于基金的營運費用45、基金份額分類：本基金根據(jù)申購費、贖回費及銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人申購時收取申購費用，并不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；在投資人申購時不收取申購費用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額。兩類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值 27、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。基金的登記機構(gòu)為鵬華基金管理有限公司或接受鵬華基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)28、注冊登記系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金注冊登記系統(tǒng)或鵬華基金管理有限公司注冊登記系統(tǒng)44、銷售服務(wù)費：指本基金用于持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人的費用，該筆費用從C類基金份額和I類基金份額基金資產(chǎn)中計提，屬于基金的營運費用45、基金份額分類：本基金根據(jù)申購費、贖回費及銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，在投資人申購時收取申購費用，并不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，在投資人申購時不收取申購費用，而從本類別基金資產(chǎn)中
計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額；登記機構(gòu)為鵬華基金管理有限公司，在投資人申購時不收取申購費用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為I類基金份額。三類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值
第三部分基金的基本情況 七、基金份額類別本基金根據(jù)申購費、贖回費及銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人申購時收取申購費用，并不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；在投資人申購時不收取申購費用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額。相關(guān)費率的設(shè)置及費率水平在招募說明書或相關(guān)公告中列示。本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。A類基金份額通過場外和場內(nèi)兩種方式申購，并在交易所上市交易（場內(nèi)份額上市交易，場外份額不上市交易），A類基金份額持有人可進行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管；C類基金份額通過場外方式申購，不在交易所上市交易。除經(jīng)基金管理人另行公告，C類基金份額持有人不能進行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算并公告基金份額凈值。投資者可自行選擇申購的基金份額類別。在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可以增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告，無需召開基金份額持有人大會審議。 七、基金份額類別本基金根據(jù)申購費、贖回費及銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，在投資人申購時收取申購費用，并不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，在投資人申購時不收取申購費用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額；登記機構(gòu)為鵬華基金管理有限公司，在投資人申購時不收取申購費用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為I類基金份額。相關(guān)費率的設(shè)置及費率水平在招募說明書或相關(guān)公告中列示。本基金各類基金份額分別設(shè)置代碼。A類基金份額通過場外和場內(nèi)兩種方式申購，并在交易所上市交易（場內(nèi)份額上市交易，場外份額不上市交易），A類基金份額持有人可進行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管；C類基金份額和I類基金份額通過場外方式申購，不在交易所上市交易。除經(jīng)基金管理人另行公告，C類基金份額和I類基金份額持有人不能進行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。由于基金費用的不同，本基金各類基金份額將分別計算并公告基金份額凈值。投資者可自行選擇申購的基金份額類別。在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可以增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告，無需召開基金份額持有人大會審議。
第七部分基金份額的申購與贖回 基金合同生效后，本基金接受投資者的場外、場內(nèi)申購與贖回。A類基金份額投資者可通過場內(nèi)或場外兩種方式對基金份額進行申購與贖回。C類基金份額投資者可通過場外方式對基金份額進行申購與贖回。場外申購的基金份額登記在注冊登記系統(tǒng)基金份額持有人深圳開放式基金賬戶下；場內(nèi)申購的基金份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人深圳證券賬戶下。六、申購和贖回的價格、費用及其用途2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見《招募說明書》。本基金A類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。本基金C類基金份額不收取申購費。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份。其中，場外申購份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)；場內(nèi)申購份額計算結(jié)果保留到整數(shù)位，小數(shù)部分舍棄，對應(yīng)的資金返還至投資者資金賬戶（返還資金的計算公式及方法請參見招募說明書）。4、本基金A類基金份額收取申購費用，C類基金份額不收取申購費用。A類基金份額的申購費用由投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)。 基金合同生效后，本基金接受投資者的場外、場內(nèi)申購與贖回。A類基金份額投資者可通過場內(nèi)或場外兩種方式對基金份額進行申購與贖回。C類基金份額和I類基金份額投資者可通過場外方式對基金份額進行申購與贖回。場外申購的基金份額登記在注冊登記系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金賬戶下；場內(nèi)申購的基金份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人深圳證券賬戶下。六、申購和贖回的價格、費用及其用途2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見《招募說明書》。本基金A類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。本基金C類基金份額和I類基金份額不收取申購費。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份。其中，場外申購份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)；場內(nèi)申購份額計算結(jié)果保留到整數(shù)位，小數(shù)部分舍棄，對應(yīng)的資金返還至投資者資金賬戶（返還資金的計算公式及方法請參見招募說明書）。4、本基金A類基金份額收取申購費用，C類基金份額和I類基金份額不收取申購費用。A類基金份額的申購費用由投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)。
第八部分基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與解凍 二、基金的轉(zhuǎn)托管2、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管（3）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管僅適用于本基金A類基金份額，具體業(yè)務(wù)按照基金登記機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。如日后C類基金份額開通跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的，基金管理人將另行公告。 二、基金的轉(zhuǎn)托管2、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管（3）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管僅適用于本基金A類基金份額，具體業(yè)務(wù)按照基金登記機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。如日后C類基金份額和I類基金份額開通跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的，基金管理人將另行公告。
第九部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人（一）基金管理人簡況法定代表人：何如二、基金托管人（一）基金托管人簡況法定代表人：田國立 一、基金管理人（一）基金管理人簡況法定代表人：張納沙二、基金托管人（一）基金托管人簡況法定代表人：張金良
第十七部分基金費用與稅收 二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式3、銷售服務(wù)費本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.1%。本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。銷售服務(wù)費計提的計算公式如下：H=E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由托管人根據(jù)與管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。 二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式3、銷售服務(wù)費本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額和I類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.1%。本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。銷售服務(wù)費計提的計算公式如下：H=E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)H為該類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由托管人根據(jù)與管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
第十八部分基金的收益與分配 三、基金收益分配原則 三、基金收益分配原則3、本基金A類基金份額和C類、I類基金份額之間由于A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C類、I類基金份額收取銷售服務(wù)費，將導(dǎo)致各類基金份額在可供分配利潤上有所不同；
托管協(xié)議
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一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 （一）基金管理人法定代表人：何如（二）基金托管人法定代表人：田國立 （一）基金管理人法定代表人：張納沙（二）基金托管人法定代表人：張金良
九、基金收益分配 （一）基金收益分配的原則 （一）基金收益分配的原則3、本基金A類基金份額和C類、I類基金份額之間由于A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C類、I類基金份額收取銷售服務(wù)費，將導(dǎo)致各類基金份額在可供分配利潤上有所不同；
十一、基金費用 （三）銷售服務(wù)費本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.1%。本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。銷售服務(wù)費計提的計算公式如下：H=E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù) （三）銷售服務(wù)費本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額和I類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.1%。本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。銷售服務(wù)費計提的計算公式如下：H=E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值 H為該類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
鵬華中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同及托
管協(xié)議修訂對照表
基金合同
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第二部分釋義 56、基金份額分類：本基金根據(jù)銷售服務(wù)費及申購費用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人申購基金時收取申購費用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，并不收取申購費用的基金份額，稱為C類基金份額。兩類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值 56、基金份額分類：本基金根據(jù)銷售服務(wù)費及申購費用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人申購基金時收取申購費用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中按0.20%的年費率計提銷售服務(wù)費，并不收取申購費用的基金份額，稱為C類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中按0.10%的年費率計提銷售服務(wù)費，并不收取申購費用的基金份額，稱為I類基金份額。三類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值
第三部分基金的基本情況 七、基金份額類別本基金根據(jù)銷售服務(wù)費及申購費用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人申購基金時收取申購費用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，并不收取申購費用的基金份額，稱為C類基金份額。本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算并公告基金份額凈值。投資者可自行選擇申購的基金份額類別。在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，根據(jù)基金實際運作情況，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可以增加本基金新的基金份額類別、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的費率水平或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，此項調(diào)整無需召開基金份額持有人大會。 七、基金份額類別本基金根據(jù)銷售服務(wù)費及申購費用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人申購基金時收取申購費用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中按0.20%的年費率計提銷售服務(wù)費，并不收取申購費用的基金份額，稱為C類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中按0.10%的年費率計提銷售服務(wù)費，并不收取申購費用的基金份額，稱為I類基金份額。本基金各類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費用的不同，本基金各類基金份額將分別計算并公告基金份額凈值。投資者可自行選擇申購的基金份額類別。在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，根據(jù)基金實際運作情況，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可以增加本基金新的基金份額類別、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的費率水平或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，此項調(diào)整無需召開基金份額持有人大會。
第六部分基金份額的申購與贖回 六、申購和贖回的價格、費用及其用途2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見《招募說明書》。本基金A類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示；本基金C類基金份額不收取申購費。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日該類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。4、申購費用由申購本基金A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)；本基金C類基金份額不收取申購費。 六、申購和贖回的價格、費用及其用途2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見《招募說明書》。本基金A類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示；本基金C類基金份額和I類基金份額不收取申購費。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日該類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。4、申購費用由申購本基金A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)；本基金C類基金份額和I類基金份額不收取申購費。
第十五部分基金費用與稅收 二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式3、銷售服務(wù)費本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.20%。本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。銷售服務(wù)費計提的計算公式如下：H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值基金銷售服務(wù)費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。 二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式3、銷售服務(wù)費本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.20%，I類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.10%。本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金C類基金份額和I類基金份額的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。C類、I類基金份額的銷售服務(wù)費計提的計算公式如下：H=E×該類基金份額銷售服務(wù)費年費率÷當(dāng)年天數(shù)H為該類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值基金銷售服務(wù)費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
第十六部分基金的收益與分配 三、基金收益分配原則3、A類基金份額和C類基金份額之間由于A類基金份額不收取而C類基金份額收取銷售服務(wù)費將導(dǎo)致在可供分配利潤上有所不同； 三、基金收益分配原則3、本基金A類基金份額和C類、I類基金份額之間由于A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C類、I類基金份額收取的銷售服務(wù)費費率不同，將導(dǎo)致各類基金份額在可供分配利潤上有所不同；
托管協(xié)議
章節(jié) 原文條款 修改后條款
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九、基金收益分配 （一）基金收益分配的時間和程序3.A類基金份額和C類基金份額之間由于A類基金份額不收取而C類基金份額收取銷售服務(wù)費將導(dǎo)致在可供分配利潤上有所不同； （一）基金收益分配的原則3.本基金A類基金份額和C類、I類基金份額之間由于A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C類、I類基金份額收取的銷售服務(wù)費費率不同，將導(dǎo)致各類基金份額在可供分配利潤上有所不同；
十一、基金費用 （三）銷售服務(wù)費的計提比例和計提方法本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.20%。本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。銷售服務(wù)費計提的計算公式如下：H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值 （三）銷售服務(wù)費的計提比例和計提方法本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.20%，I類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.10%。本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金C類基金份額和I類基金份額的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。C類、I類基金份額的銷售服務(wù)費計提的計算公式如下：H=E×該類基金份額銷售服務(wù)費年費率÷當(dāng)年天數(shù)H為該類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
鵬華基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增設(shè)I類基金份額并修改基金合同及托管協(xié)議等事項的公告.pdf