信澳高端裝備混合型證券投資基金托管協(xié)議
版本號：【20250422TG0012】
信澳高端裝備混合型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：信達澳亞基金管理有限公司
基金托管人：中信建投證券股份有限公司
目錄
一、托管協(xié)議當事人.................................................3
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋...............................4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查.........................5
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查..............................12
五、基金財產(chǎn)的保管................................................13
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行........................................16
七、交易及清算交收安排............................................19
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算....................................22
九、基金收益分配..................................................24
十、基金信息披露..................................................26
十一、基金費用....................................................28
十二、基金份額持有人名冊的保管....................................30
十三、基金有關文件檔案的保存......................................31
十四、基金托管人和基金管理人的更換................................31
十五、禁止行為....................................................31
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算........................32
十七、違約責任和責任劃分..........................................32
十八、適用法律與爭議解決方式......................................34
十九、托管協(xié)議的效力..............................................34
二十、托管協(xié)議的簽訂..............................................34
鑒于信達澳亞基金管理有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)
的有限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力；
鑒于中信建投證券股份有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)
的證券公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于信達澳亞基金管理有限公司擬擔任信澳高端裝備混合型證券投資基金
的基金管理人，中信建投證券股份有限公司擬擔任信澳高端裝備混合型證券投資
基金的基金托管人；
為明確信澳高端裝備混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）
的基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系，特制訂本協(xié)議。
若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見信澳高端裝備混
合型證券投資基金基金合同和招募說明書的規(guī)定。
一、托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：信達澳亞基金管理有限公司
住所：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號中國華潤大廈L1001
法定代表人：朱永強
設立日期：2006年6月5日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2006]071號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：壹億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：0755-83172666
（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）
名稱：中信建投證券股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
法定代表人：劉成
成立時間：2005年11月02日
批準設立機關和批準設立文號：中國證監(jiān)會、證監(jiān)機構字[2005]112號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣77.57億元
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可【2015】219號
聯(lián)系電話：010-56161929
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金
法》）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開
募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集
證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放
式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱《流動性風險管理規(guī)定》）、《證
券投資基金信息披露內容與格式準則第7號＜托管協(xié)議的內容與格式〉》、《信澳
高端裝備混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）訂立。
（二）目的
訂立本協(xié)議的目的是明確信澳高端裝備混合型證券投資基金基金托管人和
信澳高端裝備混合型證券投資基金基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、
凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利、義務及職責，
確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有
人合法權益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術語與《基金合同》的相應術語具有相同
含義。若有抵觸應以《基金合同》為準，并依其條款解釋。
（五）基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與更新要求，根據(jù)《信息披露辦法》的
要求執(zhí)行。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定對基金管理人的下列投資運作進
行監(jiān)督：
1、對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行上市的
股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、
港股通標的股票、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開
發(fā)行的次級債、地方政府債券、政府支持機構債、中期票據(jù)、可轉換債券（含可
分離交易可轉債的純債部分）、可交換債券、短期融資券、超短期融資券等）、資
產(chǎn)支持證券、債券回購、貨幣市場工具、同業(yè)存單、銀行存款、股指期貨以及法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)
定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%（其
中港股通標的股票占股票資產(chǎn)的比例不超過50%），投資于高端裝備主題相關證
券占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%；本基金每個交易日日終在扣除股指期貨
合約需繳納的交易保證金后，基金保留的現(xiàn)金以及投資于到期日在一年以內的政
府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存
出保證金和應收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
2、對基金投融資比例進行監(jiān)督。
（1）本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%（其中港股通標的股票
占股票資產(chǎn)的比例不超過50%），投資于高端裝備主題相關證券占非現(xiàn)金基金資
產(chǎn)的比例不低于80%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，
基金保留的現(xiàn)金以及投資于到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基
金資產(chǎn)凈值的5%；其中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內和香港同時上市
的A+H股合計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司
在境內和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10％；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評
級報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本項所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產(chǎn)的投資；
（13）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通
股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組
合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（15）本基金持有股指期貨時，遵循以下中國證監(jiān)會規(guī)定的投資限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市
值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價證券指股票、債券（不含到
期日在一年以內的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質押式
回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
持有的股票總市值的20%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應當符合《基金合同》關于股票投資比例的有關約定；
5）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行，與境
內上市交易的股票合并計算；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（12）、（14）項外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)
定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的
特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按照調整后的規(guī)定執(zhí)行。
3、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金
投資禁止行為進行監(jiān)督：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或
者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交易事項進行審查。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各
交易對手所適用的交易結算方式。基金管理人應嚴格按照交易對手名單的范圍在
銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀
行間債券市場交易對手名單進行交易，如基金管理人未提供銀行間債券市場交易
對手名單，則視為交易對手名單包括全市場所有機構。
基金管理人對銀行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新，應及時通
知基金托管人，新名單自基金托管人確認后生效，新名單生效前已與本次剔除的
交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照本協(xié)議進行結算。如基金管理人根
據(jù)市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式的，應向基金
托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前與基金托管人確認，雙方共同協(xié)商
解決。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內的銀行間市場交易對手進行
交易，應及時提醒基金管理人，經(jīng)提醒后基金管理人仍未改正的，基金托管人不
承擔由此造成的相應損失和責任。
基金管理人負責對交易對手的資信控制和交易方式進行控制，按銀行間債券
市場的交易規(guī)則進行交易，并負責處理因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損
失，基金托管人不承擔由此造成的相應法律責任及損失，但基金托管人應提供必
要的配合和協(xié)助?；鹜泄苋烁鶕?jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)
督，如基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行
交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人，經(jīng)提醒后基金管理人仍未改正的，
基金托管人不承擔由此造成的相應損失和責任。
5、基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的
約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托
管人應據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規(guī)定進行監(jiān)督，如基金
管理人未提供存款銀行名單，則視為銀行存款的交易對手名單包括全市場所有銀
行。
本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，確?；?br/>金銀行存款業(yè)務賬目及核算的真實、準確。
（2）基金托管人應加強對基金銀行存款業(yè)務的監(jiān)督與核查，保管存款證實
書等有關文件，切實履行托管職責。
（3）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金
法》、《運作辦法》等有關法律法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結
算等的各項規(guī)定。
6.基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
（1）本基金投資流通受限證券，應遵守《關于基金投資非公開發(fā)行股票等
流通受限證券有關問題的通知》等有關監(jiān)管規(guī)定。
（2）流通受限證券包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)
行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證
券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、
回購交易中的質押券等流通受限證券。
（3）本基金可以投資經(jīng)中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行證券，且限于由中國
證券登記結算有限責任公司、中央國債登記結算有限責任公司或銀行間市場清算
所股份有限公司負責登記和存管的，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交
易的證券。
本基金不得投資未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行證券。
本基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
（4）基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)
基金管理人董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制
制度?；鹜顿Y非公開發(fā)行股票，基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的
流動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額
度和投資比例控制情況。
基金管理人應至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)
至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核?；鹜泄苋藨谑盏缴?br/>述資料后兩個工作日內，以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。
（5）基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相
關風險采取積極有效的措施，在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。
如因基金巨額贖回或市場發(fā)生劇烈變動等原因而導致基金現(xiàn)金周轉困難時，基金
管理人應按照《基金合同》的約定進行處理。對本基金因投資流通受限證券導致
的流動性風險，基金托管人不承擔相應責任。
（6）基金投資流通受限證券前，基金管理人應向基金托管人提供符合法律
法規(guī)要求的有關書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準文件、
發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期，基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、應劃付
的認購款、資金劃付時間等?；鸸芾砣藨ＷC上述信息的真實、完整，并應至
少于擬執(zhí)行投資指令前兩個工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托
管人有足夠的時間進行審核。
（7）基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》、《托管協(xié)議》審核基金管理人
投資流通受限證券的行為。如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反了《基金合同》、《托管協(xié)議》
以及其他相關法律法規(guī)的有關規(guī)定，應及時通知基金管理人，并呈報中國證監(jiān)會，
同時采取合理措施保護基金投資人的利益?；鹜泄苋擞袡鄬鸸芾砣说倪`法、
違規(guī)以及違反《基金合同》、《托管協(xié)議》的投資指令不予執(zhí)行，并立即通知基金
管理人糾正，基金管理人不予糾正或已代表基金簽署合同不得不執(zhí)行時，基金托
管人應向中國證監(jiān)會報告。
（8）基金管理人應在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內,在中國證監(jiān)
會規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值,以及
總成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
（二）基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基
金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值和基金份額累計凈值計算、應收資金到賬、
基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)
據(jù)等進行復核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人
違反上述約定，應及時提示基金管理人，基金管理人收到提示后應及時核對確認
并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內，基金托管人有權隨時對
提示事項進行復查?；鸸芾砣藢鹜泄苋颂崾镜倪`規(guī)事項未能在限期內糾正
的，基金托管人應及時向中國證監(jiān)會報告。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、《基金合同》、
本協(xié)議的規(guī)定，應當視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，及時提示基金管理人，并依照法律
法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已
經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議規(guī)定的，應當及時提示基金管
理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告。如果基金托管人未能切實
履行監(jiān)督職責，導致基金出現(xiàn)風險或造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人應承擔相
應責任。
（五）基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限
于：在規(guī)定時間內答復基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進行解釋或
舉證，對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管
理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
1、在本協(xié)議的有效期內，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人
遵守相關法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎上，基金管理人有權對基金托管人履
行本協(xié)議的情況進行必要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人是否安全保
管基金財產(chǎn)，是否開設基金財產(chǎn)的托管賬戶、證券賬戶、期貨結算賬戶等投資所
需賬戶，是否及時、準確復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈
值及各類基金份額累計凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，是否按照
法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定進行相關信息披露和是否監(jiān)督基金投資運作等行為，
基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬
管理、無正當理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信
息等違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知
基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金管
理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。在上
述規(guī)定限期內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正。
基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在上述規(guī)定限期內糾正的，基金管
理人應依照法律法規(guī)的規(guī)定報告中國證監(jiān)會。對基金管理人按照法規(guī)要求需向中
國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金托管人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度
等。
3、基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相
關資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答復基金
管理人并改正。
4、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人在限期內糾正。基金管理人有權利要求基金托管人賠償基金
以及基金管理人因此所遭受的損失?；鹜泄苋藷o正當理由，拒絕、阻撓基金管
理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行
有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中
國證監(jiān)會。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人、證券/期貨經(jīng)紀機構的固有
財產(chǎn)。
2、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法
律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金的任
何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的銀行托管賬戶、證券賬戶、期貨結
算賬戶等投資所需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的獨立核算和分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的
完整與獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照《基金合同》和本托管協(xié)議的
約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、除依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關法律法規(guī)規(guī)定
外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金合同生效前募集資金的驗資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基
金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定的，
由基金管理人在法定期限內聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事
務所對基金進行驗資，并出具驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以
上（含2名）中國注冊會計師簽章方為有效。
2、基金管理人應將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基
金開立的基金托管賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理
人按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應提供充分協(xié)助。
（三）基金的托管賬戶的開設和管理
1、基金托管人應負責本基金的托管賬戶的開設和管理。
2、基金托管人以本基金的名義在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開設本基金
的托管賬戶，賬戶名稱以實際開立為準。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保
管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支
付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的托管賬戶進行。
3、本基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何托管賬戶；亦不得使用
本基金的托管賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
4、基金托管賬戶的管理應符合法律法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的有關規(guī)
定。
（四）基金進行定期存款投資的賬戶開設和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點開立
存款賬戶，基金托管人負責該賬戶銀行預留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立
和賬戶相關信息變更過程中，基金管理人應提前向基金托管人提供開戶或賬戶變
更所需的相關資料。
（五）基金證券賬戶、證券交易資金賬戶及其他投資賬戶的開設和管理
1、基金托管人應當代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國
證券登記結算有限責任公司開設證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；?br/>托管人和基金管理人不得出借或轉讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證
券賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金管理人以基金名義為基金財產(chǎn)在基金管理人選擇的證券經(jīng)紀機構開
立證券交易資金賬戶，用于場內基金財產(chǎn)證券交易結算資金的存管、記載交易結
算資金的變動明細以及場內證券交易清算，并通過簽訂三方存管相關協(xié)議與基金
托管人開立的基金托管賬戶建立第三方存管關系。
證券經(jīng)紀機構根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為基金開立相關資金賬戶，并
按照該證券經(jīng)紀機構開戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關協(xié)議。
本基金采用“第三方存管”+“托管”模式存管證券交易結算資金，管理人
負責在證券經(jīng)紀商開設基金證券交易資金賬戶，并通知托管人與開立的基金托
管賬戶建立第三方存管關系，同時三方存管的銀證轉賬密碼應及時通知托管人
并由其掌握，在基金運作期間不得變更基金證券交易資金賬戶與托管賬戶之間
的三方存管關系，未經(jīng)托管人同意，不得對該資金賬戶項下的證券資產(chǎn)進行轉
托管和撤指定。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務
的，涉及相關賬戶的開設、使用的，若無相關規(guī)定，則基金托管人應當比照并遵
守上述關于賬戶開設、使用的規(guī)定。
5、因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》
的規(guī)定，在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關規(guī)則使用并管理。
6、法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（六）債券托管賬戶的開設和管理
基金合同生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間
同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；由基金管理人負責向中國人民
銀行報備，在上述手續(xù)辦理完畢之后，基金托管人負責以基金的名義在中央國債
登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行間債券市場
債券托管賬戶，并代表基金進行銀行間債券市場債券和資金的清算。
（七）其他賬戶的開立和管理
1.基金管理人根據(jù)投資需要按照規(guī)定開立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼
等，基金托管人按照規(guī)定配合開立期貨結算賬戶事宜。完成上述賬戶開立后，基
金管理人應以書面形式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶的初始資金密碼告知
基金托管人。資金密碼重置由基金管理人進行，重置后務必及時通知托管人。
基金托管人和基金管理人應當在開戶過程中相互配合，并提供所需資料。
2.因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定。
新賬戶按有關規(guī)定使用并管理。
3.法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（八）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責
妥善保管。實物證券的購買和轉讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。
基金托管人對其以外機構實際有效控制的有價憑證不承擔責任。在基金托管人實
際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任
應由基金托管人承擔。
（九）與基金財產(chǎn)有關的重大合同及有關憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的
重大合同及有關憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P重大合同后應在收到合同正
本后30日內將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金
管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應盡量保證基金一方持有兩份
以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管
理人在合同簽署后5個工作日內通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件
送達基金托管人處。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管，保管
期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。對于無法取得二份以上的正本的，基金管
理人應向基金托管人提供加蓋授權業(yè)務章的合同傳真件并保證其真實性及其與
原件的完全一致性，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內，合同原件不得轉移。
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送場外資金劃撥及其他款項
收付指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關
事項。
基金管理人發(fā)送指令應采用傳真、郵件或雙方共同確認的方式。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
1、基金管理人應當事先向基金托管人發(fā)出書面通知（以下稱“授權通知”），
載明基金管理人被授權人的名單、簽章樣本、權限、期限和預留印鑒。授權通知
的文件應由基金管理人加蓋公章。
2、基金管理人向基金托管人發(fā)送授權通知后，應及時與基金托管人通過電
話確認，以保證基金托管人及時查收。授權通知自基金托管人確認收到授權通知
的傳真件或掃描件后于授權通知載明的生效時間生效（如基金托管人收到授權通
知的時間晚于授權通知載明的生效時間，則授權通知自基金托管人確認收到授權
通知的時間生效，下同）。
3、基金管理人在與基金托管人電話確認授權通知后的7個工作日內將授權
通知的正本送交基金托管人?；鸸芾砣藨_保授權通知的正本與掃描件或傳真
件一致。若授權通知正本內容與基金托管人收到的掃描件或傳真件不一致的，以
基金托管人收到的已生效的掃描件或傳真件為準。
（二）指令的內容
指令是基金管理人在運作基金財產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及投資
指令?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、金額、賬
戶等，加蓋預留印鑒并由被授權人簽字。相關登記結算公司向基金托管人發(fā)送的
結算通知視為基金管理人向基金托管人發(fā)出的指令。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
1、指令由“授權通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用傳真、郵件
的方式或其他雙方確認的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣擞辛x務在發(fā)送指令
后及時與基金托管人進行電話確認，因管理人未能及時與托管人進行指令確認，
致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。對于指令發(fā)送人員發(fā)出
的指令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令
發(fā)送人員的授權，并且基金托管人已收到該通知，則對于此后該指令發(fā)送人員無
權發(fā)送的指令，或超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任。
2、基金管理人應按照《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》和有關法律法
規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權限和交易權限內，并依據(jù)相關業(yè)務規(guī)則發(fā)送指令。
指令發(fā)出后，基金管理人應及時電話通知基金托管人。
3、基金管理人發(fā)給基金托管人的資金劃撥類指令應寫明款項事由、時間、
金額、出款和收款賬戶信息等?；鹜泄苋嗽诮邮罩噶顣r，應對指令的要素是否
齊全、印鑒是否與授權通知相符等進行表面一致性的檢查，對合法合規(guī)的指令，
基金托管人應在規(guī)定期限內執(zhí)行，不得不合理延誤?；鹜泄苋擞袡嘁蠡鸸?br/>理人提供相關交易憑證、合同或其他有效會計資料，以確保基金托管人有足夠的
資料來判斷指令的有效性?；鸸芾砣藨ＷC所提供的文件資料的真實、有效、
完整、準確、合法，沒有任何重大遺漏或虛假、誤導性陳述；基金托管人對此類
文件資料僅進行形式審查，對其真實性不作實質性判斷，不承擔相應責任。
如果基金管理人發(fā)出的指令要素不全或含義模煳的，基金托管人有權不執(zhí)行，
并應當立即通過電話、郵件或雙方認可的方式通知基金管理人，經(jīng)及時通知基金
管理人后，由此引起的任何后果或責任，基金托管人概不承擔。
4、基金管理人在發(fā)送指令時，應為基金托管人執(zhí)行指令留出2個工作小時
的執(zhí)行指令時所必需的時間。指令傳輸不及時未能留出足夠的執(zhí)行時間等基金管
理人原因，致使指令未能及時執(zhí)行所造成的損失由基金管理人承擔，但基金托管
人應及時通知基金管理人知悉。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形主要包括：指令要素錯誤、指令要素不全或
含義模煳，無投資行為的指令、預留印鑒錯誤等情形。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執(zhí)行，并及時通知基金
管理人改正。由此引起的任何后果或責任，基金托管人概不承擔。
對基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管人核對確認后方能執(zhí)行。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者《基金合同》約定，
應當暫緩執(zhí)行，并及時通知基金管理人要求其變更或撤銷相關指令；若基金管理
人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關指令，基金托管人應當拒絕
執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確?；鸬你y行存款賬戶或證券交
易賬戶有足夠的資金余額。對超頭寸的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應及時
通知基金管理人，由此造成的損失，不由基金托管人承擔。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人因未正確執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的指令，致使本基金的利益受
到損害，基金托管人應承擔直接損失的相應的責任。除此之外，基金托管人對正
確、及時執(zhí)行基金管理人的合法合規(guī)指令對基金造成的損失不承擔任何責任。
（七）被授權人及授權權限的變更
基金管理人若對授權通知的內容進行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的名
單的修改，及/或權限的修改），應當提前通知基金托管人；修改授權通知的文件
應由基金管理人加蓋公章。基金管理人對授權通知的修改應當以傳真、郵件或雙
方認可的形式發(fā)送給基金托管人，同時向基金托管人電話確認?；鸸芾砣藢κ?br/>權通知的內容的修改自與基金托管人電話確認后于通知載明的生效時間起生效。
基金管理人在此后7個工作日內將對授權通知修改的文件正本送交基金托管人。
若授權通知修改的正本內容與基金托管人收到的掃描件或傳真件不一致的，以基
金托管人收到的已生效的掃描件或傳真件為準。
（八）相關的責任
基金托管人正確、及時執(zhí)行基金管理人符合本協(xié)議約定、合法合規(guī)的劃款指
令，基金財產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔任何形式的責任。在正常業(yè)務受理
渠道和指令規(guī)定的時間內，因基金托管人原因導致未能及時或正確執(zhí)行符合本協(xié)
議約定、合法合規(guī)的劃款指令而導致基金財產(chǎn)受損的，基金托管人應承擔相應的
責任，但因基金管理人原因或基金托管人遇到不可抗力而導致基金托管人未能履
行前述義務的情況除外。
如果基金管理人的劃款指令存在事實上未經(jīng)授權、欺詐、偽造或未能按時提
供劃款指令人員的預留印鑒和簽字樣本等非基金托管人原因造成的情形，基金托
管人根據(jù)本協(xié)議相關規(guī)定對有關印鑒與簽名進行表面一致性驗證的，基金托管人
不承擔因正確執(zhí)行有關指令而給基金管理人或基金財產(chǎn)或任何第三人帶來的損
失。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇證券、期貨經(jīng)紀機構的程序
基金管理人負責選擇代理本基金財產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)紀機構，并與其簽訂
相關合同，基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀機構可就基金參與證券交易的具
體事項另行簽訂協(xié)議，明確三方在本基金進行證券買賣中的各類證券交易、證券
交收及相關資金交收過程中的職責和義務。
本基金如投資期貨，基金管理人應在投資前負責選擇為本基金提供期貨交易
服務的期貨經(jīng)紀機構，并與其簽訂期貨經(jīng)紀合同?；鸸芾砣?、基金托管人和期
貨公司等可就本基金參與股指期貨交易的具體事項另行簽訂協(xié)議。其他事宜根據(jù)
法律法規(guī)、《基金合同》的相關規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關證券買
賣、證券經(jīng)紀機構選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）證券投資資金清算交收安排
1、本基金通過證券經(jīng)紀機構進行的交易由證券經(jīng)紀機構作為結算參與人代
理本基金進行結算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關機構負責結算?；?br/>金托管人對存放在證券經(jīng)紀公司的資金不行使保管職責，基金管理人應在證券經(jīng)
紀服務協(xié)議或其他協(xié)議中約定由選定的證券經(jīng)紀公司承擔資金安全保管責任。
2、證券交易所證券資金結算
基金托管人、基金管理人應共同遵守中國證券登記結算有限責任公司制定的
相關業(yè)務規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動成為本條款約定的內容。
基金管理人在投資前，應充分知曉與理解中國證券登記結算有限責任公司針
對各類交易品種制定結算業(yè)務規(guī)則和規(guī)定。
證券經(jīng)紀機構代理本基金與中國證券登記結算有限責任公司完成證券交易
及非交易涉及的證券資金結算業(yè)務，并承擔由證券經(jīng)紀機構原因造成的正常結算、
交收業(yè)務無法完成的責任；若由于基金管理人原因造成的正常結算業(yè)務無法完成，
責任由基金管理人承擔。如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金財產(chǎn)的
損失，應由基金托管人負責賠償基金的損失。
本基金投資于證券發(fā)生的所有場外交易的資金匯劃，由基金托管人負責辦理。
3、期貨交易所資金結算
本基金投資于期貨發(fā)生的資金交割清算由基金管理人選定的期貨經(jīng)紀機構
負責辦理，基金托管人對由于期貨交易所期貨保證金制度和清算交割的需要而存
放在期貨經(jīng)紀機構的資金不行使保管職責，基金管理人應在期貨經(jīng)紀協(xié)議或其他
協(xié)議中約定由選定的期貨經(jīng)紀機構承擔資金安全保管責任。
4、對于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關各方應當及時協(xié)商解
決。
（三）資金、證券/期貨賬目和交易記錄核對
基金管理人和基金托管人每日應對本基金的資金、證券/期貨賬目及交易記
錄進行核對。
（四）申購、贖回和基金轉換的資金清算
1、T日，投資者進行基金申購、贖回和轉換申請，基金管理人和基金托管人
分別計算基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值，并進行核
對；基金管理人將雙方確認的或基金管理人決定采用的各類基金份額凈值和各類
基金份額累計凈值以基金份額凈值公告的形式發(fā)送至規(guī)定媒介。
2、T+1日，登記機構根據(jù)T日各類基金份額凈值計算申購份額、贖回金額及
轉換份額，更新基金份額持有人數(shù)據(jù)庫；并將確認的申購、贖回及轉換數(shù)據(jù)向基
金托管人、基金管理人傳送?；鸸芾砣?、基金托管人根據(jù)確認數(shù)據(jù)進行賬務處
理。
3、基金托管賬戶與基金登記賬戶間實行軋差交收清算。
4、基金托管賬戶與基金登記賬戶間的資金清算遵循“全額清算、凈額交收”
的原則，即按照托管賬戶當日應收資金（包括凈額申購資金及基金轉換轉入凈額
款）與托管賬戶應付額（含贖回凈額資金、扣除歸入基金資產(chǎn)的贖回費、基金轉
換轉出凈額款及扣除歸入基金資產(chǎn)的轉換費）的差額來確定托管賬戶凈應收額或
凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應收額時，基金管理人負責
將托管賬戶凈應收額在交收日15:00前從基金登記賬戶劃往基金托管賬戶，當存
在托管賬戶凈應付額時，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付
額在交收日12:00前劃往基金登記賬戶。
5、基金管理人未能按上款約定將托管賬戶凈應收額全額及時匯至基金托管
賬戶，由此產(chǎn)生的責任應由基金管理人承擔（不可抗力或基金管理人無過錯的情
況除外）；基金托管人未能按上款約定將托管賬戶凈應付額全額及時匯至基金登
記賬戶，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔（不可抗力或基金托管人無過錯的
情況除外）。
6、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送
給基金托管人。基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)真實
性負責?；鹜泄苋藨皶r查收申購資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時
劃付贖回款項。
八、基金凈值信息計算和會計核算
（一）基金凈值信息的計算和復核
1、各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當
日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五
入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值
精度應急調整機制。國家另有規(guī)定或基金合同另有約定的，從其規(guī)定。
2、基金管理人應每個估值日對基金財產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基
金會計核算業(yè)務指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定?；饍糁敌畔⒂苫鸸芾砣素撠?br/>計算，基金托管人復核?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產(chǎn)估值后，計算得出當
日的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值及各類基金份額累計凈值，以雙方約定的
方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人應對基金凈值信息計算結果進行復核，并以
雙方約定的方式將復核結果傳送給基金管理人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基
金管理人按規(guī)定對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同
時進行。
3、當相關法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)
公允價值時，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映
公允價值的價格估值。所造成的誤差不作為基金財產(chǎn)估值錯誤處理。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方
法、程序以及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，雙
方應及時進行協(xié)商和糾正。
5、當基金資產(chǎn)的估值導致任一類基金份額凈值小數(shù)點后四位內（含第四位）
發(fā)生差錯時，視為該類基金份額凈值估值錯誤。當基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基
金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一
步擴大；當錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案；當錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，
基金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案；基金管理人和基金托管人由于各自
技術系統(tǒng)設置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，以基金管理人計算結果為準。如法律法規(guī)
或監(jiān)管機關對前述內容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。如果行業(yè)另有通行做法，基
金管理人和基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。
6、由于基金管理人對外公布的任何基金份額凈值數(shù)據(jù)錯誤，導致基金財產(chǎn)
或基金份額持有人的實際損失，基金管理人首先對此承擔責任。若基金托管人計
算的基金份額凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對該損失不承擔責任；若基金托管人
計算的基金份額凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也應承擔部分未正確履行復核
義務的責任。如果上述錯誤造成了基金財產(chǎn)或基金份額持有人的不當?shù)美一?br/>金管理人及基金托管人已各自承擔了賠償責任，則基金管理人應負責向不當?shù)美?br/>之主體主張返還不當?shù)美?，基金托管人應當提供必要的協(xié)助。如果返還金額不足
以彌補基金管理人和基金托管人已承擔的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的
比例對返還金額進行分配。
7、由于不可抗力原因，或由于證券期貨交易所、登記結算公司、證券公司、
期貨公司及存款銀行等第三方機構發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤、遺漏等原因，或國家會計政
策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人過錯，基金管理人和基金托
管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤或因前述
原因未能避免或更正錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人、基金
托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應積極采取必要的措施消除或
減輕由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復核結果與基金管理人的計算結果存在差異，且雙方
經(jīng)協(xié)商未能達成一致，以基金管理人的意見為準，基金管理人可以按照其對基金
份額凈值的計算結果對外予以公布，基金托管人可以將相關情況報中國證監(jiān)會備
案。
（二）基金會計核算
1、基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照雙方約定的同一記
賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方
各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計處
理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
2、會計數(shù)據(jù)和財務指標的核對
基金管理人和基金托管人應定期就會計數(shù)據(jù)和財務指標進行核對。如發(fā)現(xiàn)存
在不符，雙方應及時查明原因并糾正。
3、基金財務報表和定期報告的編制和復核
在《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理
人應當在3個工作日內完成更新并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人應當至少每年更新一次并公告，基金終止運作的，基金
管理人不再更新基金招募說明書；基金管理人應在每個季度結束之日起15個工
作日內完成季度報告的編制，將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示
性公告登載在規(guī)定報刊上；基金管理人應在上半年結束之日起兩個月內完成中期
報告的編制，將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)
定報刊上；基金管理人應在每年結束之日起三個月內完成年度報告的編制，將年
度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉?br/>度報告中的財務會計報告應當經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事
務所審計?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、
中期報告或者年度報告。
基金管理人應及時完成報表編制，將有關報表提供基金托管人復核；基金托
管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共
同查明原因，進行調整，調整以國家有關規(guī)定為準。如果基金管理人與基金托管
人不能于應當發(fā)布公告之日前就相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制
的報表對外發(fā)布公告?；鸸芾砣藨糇愠浞值臅r間，便于基金托管人復核相關
報表及報告。
九、基金收益分配
（一）基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實際情況進行
收益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行
收益分配。
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或將現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅。
3、基金收益分配后各類基金份額凈值均不能低于面值；即基金收益分配基
準日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面
值。
4、本基金的同一類別的每一基金份額享有同等分配權。由于本基金各類基
金份額收取費用情況不同，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同。
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下，基金管理人可在法律法
規(guī)允許的前提下經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行適當程序后
酌情調整以上基金收益分配原則。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內容。由于不同基金份額類
別對應的可分配收益不同，基金管理人可相應制定不同的收益分配方案。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息
披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基金登
記機構可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再投
資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。
十、基金信息披露
（一）保密義務
基金管理人和基金托管人除為履行法律法規(guī)、《基金合同》、《信息披露辦法》、
《流動性風險管理規(guī)定》及本協(xié)議規(guī)定的義務所必要之外，不得為其他目的使用、
利用其所知悉的基金的信息，并且應當將基金的信息限制在為履行前述義務而需
要了解該信息的職員范圍之內。但是，如下情況不應視為基金管理人或基金托管
人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國證監(jiān)會等監(jiān)管機構的命令、決定或因向審計、法律等外部專業(yè)服務機構提供服
務的需要所做出的信息披露或公開。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、基金管理人和基金托管人應根據(jù)相關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自
承擔相應的信息披露職責。基金管理人和基金托管人負有積極配合、互相督促、
彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時限披露的義務。
2、本基金信息披露的所有文件，包括基金招募說明書及其更新、《基金合同》、
本協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金
凈值信息、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金
中期報告和基金季度報告（含資產(chǎn)組合季度報告））、臨時報告、澄清公告、基金
份額持有人大會決議、基金投資資產(chǎn)支持證券的信息披露、基金投資流通受限證
券的信息披露、投資于港股通標的股票的信息披露、實施側袋機制期間的信息披
露、清算報告、投資存托憑證的信息披露、基金投資股指期貨的信息披露及中國
證監(jiān)會規(guī)定的其他信息，由基金管理人和基金托管人按照有關法律法規(guī)的規(guī)定予
以公布。
基金托管人應當按照相關法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的
約定，對應由基金托管人復核的包括但不限于基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、
各類基金份額凈值、各類基金份額累計凈值、基金份額申購贖回價格、基金業(yè)績
表現(xiàn)數(shù)據(jù)、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報
告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人出具書面文件或
者蓋章確認或者進行電子確認。
3、基金年度報告中的財務會計報告必須經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》
規(guī)定的會計師事務所審計后，方可披露。
4、本基金的信息披露，應通過規(guī)定媒介披露；基金管理人、基金托管人可
以根據(jù)需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露
信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。
5、信息文本的存放與備查
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自的住所，并接受基金份額持有人的查詢和復制要求?；?br/>金管理人、基金托管人應為文本存放、基金份額持有人查詢有關文件提供必要的
場所和其他便利。
基金管理人和基金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。
6、當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相
關信息：
（1）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基
金資產(chǎn)價值時；
（2）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因
其他原因暫停營業(yè)或者基金參與港股通交易且港股通臨時停市時
（3）發(fā)生《基金合同》約定的暫停估值的情形；
（4）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金托管人報告
基金托管人應按《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》和其他有關法律
法規(guī)的規(guī)定于每個上半年度結束后兩個月內、每個會計年度結束后三個月內在基
金中期報告及年度報告中分別出具托管人報告。
十一、基金費用
（一）基金管理人的管理費
基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算方法
如下：
H＝E×1.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月月初第2個工作日、按照指定的
賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、
休息日等，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月月初第2個工作日、按照指定的
賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、
休息日等，支付日期順延。
（三）C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費按前一
日C類基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.60%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額的銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由
基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月月初第2個工作
日、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。
若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
（四）相關賬戶的開戶費用和賬戶維護費用、基金的證券、期貨等交易結算
費用、基金的銀行匯劃費用、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用（除法
律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定外）、基金份額持有人大會費用、基金合同生效后
與基金相關的會計師費、律師費、公證費、仲裁費和訴訟費、因投資港股通標的
股票而產(chǎn)生的合理費用、基金收益分配中發(fā)生的費用等按照國家有關規(guī)定和基金
合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
（五）不列入基金費用的項目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、基金合同生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、
信息披露費用等費用；
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
（六）如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關法律法規(guī)的有關規(guī)定和基金
合同、本協(xié)議的約定，從基金財產(chǎn)中列支費用，有權要求基金管理人做出書面解
釋，如果基金托管人認為基金管理人無正當或合理的理由，可以拒絕支付。
十二、基金份額持有人名冊的保管
（一）基金份額持有人名冊的內容
基金份額持有人名冊的內容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的
基金份額。
基金份額持有人名冊包括以下幾類：
1、基金募集期結束時的基金份額持有人名冊；
2、基金權益登記日的基金份額持有人名冊；
3、基金份額持有人大會權益登記日的基金份額持有人名冊；
4、每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊。
（二）基金份額持有人名冊的提供
對于每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應在每半
年度結束后5個工作日內定期向基金托管人提供。對于基金募集期結束時的基金
份額持有人名冊、基金權益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持有人大
會權益登記日的基金份額持有人名冊，基金管理人應在相關的名冊生成后5個工
作日內向基金托管人提供。
（三）基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊由基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基
金管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，基金登記機構保存期自
基金賬戶銷戶之日起不少于20年，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權機關另有要求的除
外。如不能妥善保管，則按相關法規(guī)承擔責任。
十三、基金有關文件檔案的保存
（一）基金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他
相關資料，基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關
資料，保存期限不得低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
（二）基金管理人和基金托管人應按本協(xié)議第十條的約定對各自保存的文件
和檔案履行保密義務。
十四、基金托管人和基金管理人的更換
（一）基金管理人職責終止后，仍應妥善保管基金管理業(yè)務資料，并與新任
基金管理人或臨時基金管理人及時辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)。基金托管人應
給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和基金
資產(chǎn)凈值。
（二）基金托管人職責終止后，仍應妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務資料，
并與新任基金托管人或臨時基金托管人及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移
交手續(xù)?；鸸芾砣藨o予積極配合，并與新任基金托管人或臨時基金托管人核
對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。
（三）其他事宜見《基金合同》的相關約定。
十五、禁止行為
（一）《基金法》禁止的行為。
（二）《基金法》禁止的投資或活動。
（三）除根據(jù)基金管理人的指令或《基金合同》、本協(xié)議另有規(guī)定外，基金
托管人不得動用或處分基金財產(chǎn)。
（四）基金管理人、基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人
員不得相互兼職。
（五）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
（六）基金托管人對基金管理人的正常有效指令不得拖延或拒絕執(zhí)行，但不
可抗力的情形除外。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門調整上述限制的，本基金從其規(guī)定。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行變更。變更后的新協(xié)議，其
內容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應當終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應按照《基金合同》及有關法律法規(guī)的規(guī)定對本基
金的財產(chǎn)進行清算。
十七、違約責任和責任劃分
（一）如果基金管理人或基金托管人不履行本托管協(xié)議或者履行本托管協(xié)議
不符合約定的，應當承擔違約責任。
（二）因托管協(xié)議當事人違約給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任，因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額
持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。對損失的賠償，僅限于直接損失，
一方承擔連帶責任后有權根據(jù)另一方過錯程度向另一方追償。但是發(fā)生下列情況
的，當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)
定作為或不作為而造成的損失等；
3、在沒有過錯的情況下，基金管理人按照基金合同規(guī)定的投資原則進行投
資或不投資而造成的損失等；
4、基金托管人由于按照基金管理人符合基金合同及本協(xié)議約定的有效指令
執(zhí)行而造成的損失等；
5、基金托管人對存放或存管在基金托管人以外機構的基金資產(chǎn)，或交由商
業(yè)銀行、證券/期貨公司等其他機構負責清算交收的委托資產(chǎn)（包括但不限于保
證金賬戶內的資金、期貨合約等）及其收益，因該等機構欺詐、疏忽、過失、破
產(chǎn)等原因給基金財產(chǎn)帶來的損失等。
（三）如果由于本協(xié)議一方當事人（“違約方”）的違約行為給基金財產(chǎn)或
基金投資者造成損失，另一方當事人（“守約方”）有權利代表基金對違約方進
行追償；如果由于違約方的違約行為導致守約方賠償了該基金財產(chǎn)或基金投資者
所遭受的損失，則守約方有權向違約方追索，違約方應賠償和補償守約方由此遭
受的直接經(jīng)濟損失。
（四）托管協(xié)議當事人違反托管協(xié)議，給另一方當事人造成損失的，應承擔
賠償責任。
（五）當事人一方違約，守約方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的
措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大
的損失要求賠償。守約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（六）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。
（七）由于基金管理人和基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)該錯誤或未能避免錯誤發(fā)生的，由此造成基金財產(chǎn)或基金投資者損失，基
金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取
必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（八）本協(xié)議所指損失均為直接經(jīng)濟損失。
十八、適用法律與爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，本協(xié)議雙
方當事人應盡量通過協(xié)商、調解途徑解決。如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方
均有權將爭議提交深圳國際仲裁院，仲裁地點為深圳市，按照深圳國際仲裁院屆
時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局性的并對雙方當事人均具有約束力。
除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用、律師費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，本協(xié)議當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地
履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行
政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
十九、托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請本基金募集注冊時提交的基金托管協(xié)
議草案，應經(jīng)托管協(xié)議雙方當事人的法定代表人或授權簽字人簽字或蓋章并加蓋
公章，協(xié)議當事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中
國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）本協(xié)議自雙方簽署之日起成立，自基金合同生效之日起生效。本協(xié)議
的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對雙方當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式叁份，協(xié)議雙方各執(zhí)壹份，上報中國證監(jiān)會壹份，每
份具有同等法律效力。
二十、托管協(xié)議的簽訂
見簽署頁。
本頁無正文，為《信澳高端裝備混合型證券投資基金托管協(xié)議》的簽字蓋章
頁。
基金管理人：信達澳亞基金管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權代表：
基金托管人：中信建投證券股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權代表：
簽訂地點：
簽訂日：二零二年月日
信澳高端裝備混合型證券投資基金托管協(xié)議.pdf