興業(yè)先進(jìn)制造混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
興業(yè)先進(jìn)制造混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、興業(yè)先進(jìn)制造混合型發(fā)起式證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）的募集已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)2025年6月6日證監(jiān)許可[2025]1193號(hào)文準(zhǔn)予募集注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)并不代表其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景作出實(shí)質(zhì)性判斷、或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金的基金類(lèi)別是混合型證券投資基金，基金運(yùn)作方式是契約型開(kāi)放式，基金存續(xù)期限為不定期。
3、本基金的基金管理人和登記機(jī)構(gòu)為興業(yè)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”、“興業(yè)基金”），基金托管人為招商銀行股份有限公司。
4、本基金募集對(duì)象包括符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
5、本基金自2025年7月17日至2025年7月24日通過(guò)基金管理人指定的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)售。本基金的募集期限不超過(guò)3個(gè)月，自基金份額開(kāi)始發(fā)售之日起計(jì)算?；鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購(gòu)的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間，并及時(shí)公告，但最長(zhǎng)不超過(guò)法定募集期限。
6、本基金通過(guò)興業(yè)基金管理有限公司直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行公開(kāi)發(fā)售，基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鸱蓊~發(fā)售機(jī)構(gòu)辦理本基金開(kāi)戶(hù)、認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)、日期、時(shí)間和程序等事項(xiàng)參照各基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
7、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在發(fā)起資金提供方認(rèn)購(gòu)本基金的總金額不少于1000萬(wàn)元，且發(fā)起資金提供方承諾持有期限自《基金合同》生效之日起不少于三年的條件下，基金募集期屆滿(mǎn)或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，會(huì)計(jì)師事務(wù)所提交的驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專(zhuān)門(mén)說(shuō)明?；鸸芾砣俗允盏津?yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
投資人欲購(gòu)買(mǎi)本基金，需開(kāi)立本公司基金賬戶(hù)?；鹉技趦?nèi)本公司直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)為投資人辦理開(kāi)立基金賬戶(hù)的手續(xù)。投資人的開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可同時(shí)辦理，但若開(kāi)戶(hù)無(wú)效，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)也同時(shí)無(wú)效。
8、在本基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)，投資人以金額申請(qǐng)，每個(gè)基金賬戶(hù)首次認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的，單筆最低金額為人民幣1元，首次認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額的，單筆最低金額為人民幣1元；通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的，單筆最低金額為人民幣1元，首次認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額的，單筆最低金額為人民幣1元。投資者通過(guò)本基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)每筆追加認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)、Ｃ類(lèi)基金份額的最低金額為人民幣1元，通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)每筆追加認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)、Ｃ類(lèi)基金份額的最低金額為人民幣1元。
各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購(gòu)限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金募集期間單個(gè)投資者的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額沒(méi)有限制。如本基金單個(gè)投資人（基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理作為發(fā)起資金提供方除外）累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整本基金認(rèn)購(gòu)和追加認(rèn)購(gòu)的最低金額或單個(gè)投資人最高累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額。
9、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢(xún)并妥善行使合法權(quán)利。否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
10、本公告僅對(duì)“興業(yè)先進(jìn)制造混合型發(fā)起式證券投資基金”發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資人欲了解“興業(yè)先進(jìn)制造混合型發(fā)起式證券投資基金”的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀《興業(yè)先進(jìn)制造混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金合同》”）、《興業(yè)先進(jìn)制造混合型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《招募說(shuō)明書(shū)》”）、本基金基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件。
11、本公告及本基金的基金合同及招募說(shuō)明書(shū)提示性公告刊登在規(guī)定報(bào)刊上，《基金合同》、《興業(yè)先進(jìn)制造混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》、《招募說(shuō)明書(shū)》、《興業(yè)先進(jìn)制造混合型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及本公告將同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站(www.cib-fund.com.cn)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。投資人亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站下載基金申請(qǐng)表格和了解基金募集相關(guān)事宜。
12、投資人可以撥打本公司的客戶(hù)服務(wù)電話(huà)（40000-95561）咨詢(xún)購(gòu)買(mǎi)事宜。
13、本公司可綜合各種情況對(duì)募集安排做適當(dāng)調(diào)整并及時(shí)公告。
14、風(fēng)險(xiǎn)提示
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者擬認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等等。本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資人在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，自主判斷基金的投資價(jià)值，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)于認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
本基金為混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金，低于股票型基金。
本基金的投資范圍包括內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制下允許買(mǎi)賣(mài)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“港股通標(biāo)的股票”），會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開(kāi)市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通標(biāo)的股票不能及時(shí)賣(mài)出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。具體風(fēng)險(xiǎn)請(qǐng)查閱本招募說(shuō)明書(shū)的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融工具。資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)及證券化風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源于資產(chǎn)本身，包括價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。證券化風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為信用評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資于國(guó)債期貨，國(guó)債期貨作為一種金融衍生品，具備一些特有的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括杠桿風(fēng)險(xiǎn)、期貨價(jià)格與基金投資品種價(jià)格的相關(guān)度降低帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資于股指期貨，股指期貨作為一種金融衍生品，具備一些特有的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。投資股指期貨所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風(fēng)險(xiǎn)，具體風(fēng)險(xiǎn)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
本基金可投資科創(chuàng)板股票，若投資會(huì)面臨因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、投資集中的風(fēng)險(xiǎn)、股價(jià)大幅波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、科創(chuàng)板法律法規(guī)修改的風(fēng)險(xiǎn)等。
基金合同生效之日起3年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同自動(dòng)終止，且不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)延續(xù)。投資者將面臨基金合同可能終止的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
本基金單一投資者（基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理作為發(fā)起資金提供方除外）持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò)前述50%比例的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟動(dòng)側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”等有關(guān)章節(jié)。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
一、本次基金份額發(fā)售基本情況
1、基金名稱(chēng)：興業(yè)先進(jìn)制造混合型發(fā)起式證券投資基金
2、基金簡(jiǎn)稱(chēng)：興業(yè)先進(jìn)制造混合發(fā)起式A（基金代碼：024729）；興業(yè)先進(jìn)制造混合發(fā)起式C（基金代碼：024730）
3、基金類(lèi)別：混合型證券投資基金
4、基金的運(yùn)作方式：契約型開(kāi)放式
5、基金份額發(fā)售面值：本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元
6、基金份額類(lèi)別
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類(lèi)別。其中,在認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)，但不從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱(chēng)為A類(lèi)基金份額；在認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)，而是從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱(chēng)為C類(lèi)基金份額。
本基金A類(lèi)和C類(lèi)基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類(lèi)基金份額和C類(lèi)基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值，計(jì)算公式為：計(jì)算日某類(lèi)別基金份額凈值＝該計(jì)算日該類(lèi)別基金份額的基金資產(chǎn)凈值/該計(jì)算日發(fā)售在外的該類(lèi)別基金份額總數(shù)。
投資者可自行選擇認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的基金份額類(lèi)別。
根據(jù)基金銷(xiāo)售情況，基金管理人可在對(duì)已有基金份額持有人權(quán)益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，在履行適當(dāng)程序后增加、減少或調(diào)整基金份額類(lèi)別設(shè)置、停止現(xiàn)有基金份額類(lèi)別的銷(xiāo)售、對(duì)基金份額分類(lèi)辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整等，調(diào)整實(shí)施前基金管理人需依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告。上述調(diào)整不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
7、基金的存續(xù)期限：不定期
8、投資目標(biāo)：本基金主要投資于先進(jìn)制造主題相關(guān)股票,在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
9、風(fēng)險(xiǎn)收益特征：本基金為混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金，低于股票型基金。本基金若投資港股通標(biāo)的股票，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類(lèi)似的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)、香港市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場(chǎng)投資所面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。
10、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
（1）直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
1）名稱(chēng)：興業(yè)基金管理有限公司直銷(xiāo)中心
住所：福建省福州市鼓樓區(qū)五四路137號(hào)信和廣場(chǎng)25樓
法定代表人：葉文煌
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號(hào)興業(yè)銀行大廈13、14層
聯(lián)系人：王玨
電話(huà)：021-22211885
傳真：021-22211997
網(wǎng)址：www.cib-fund.com.cn
2）名稱(chēng)：興業(yè)基金管理有限公司網(wǎng)上直銷(xiāo)系統(tǒng)
網(wǎng)址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/
3）名稱(chēng)：興業(yè)基金微信公眾號(hào)
微信號(hào)：“興業(yè)基金”或者“cibfund”
?。?）其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
基金管理人可根據(jù)情況增減或變更基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、基金份額的發(fā)售
本基金份額初始面值為1.00元人民幣，按初始面值發(fā)售。
1、發(fā)售時(shí)間
本基金的募集期為2025年7月17日至2025年7月24日。本公司根據(jù)認(rèn)購(gòu)的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間，具體安排另行公告，但整個(gè)募集期自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)3個(gè)月。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在發(fā)起資金提供方認(rèn)購(gòu)本基金的總金額不少于1000萬(wàn)元，且發(fā)起資金提供方承諾持有期限自《基金合同》生效之日起不少于三年的條件下，基金募集期屆滿(mǎn)或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，會(huì)計(jì)師事務(wù)所提交的驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專(zhuān)門(mén)說(shuō)明。基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿(mǎn)，未滿(mǎn)足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
?。?）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
（2）在基金募集期限屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。基金管理人、基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
2、發(fā)售方式及場(chǎng)所
本基金通過(guò)本公司直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行公開(kāi)發(fā)售，基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
3、發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
4、基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金A類(lèi)基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，本基金C類(lèi)基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。本基金A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定?；鹫J(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)。A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用在投資人認(rèn)購(gòu)A類(lèi)基金份額時(shí)收取，多次認(rèn)購(gòu)的，按單筆認(rèn)購(gòu)金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)，具體費(fèi)率如下：
認(rèn)購(gòu)金額（M，含認(rèn)購(gòu)費(fèi)） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜100 萬(wàn)元 1.20%
100 萬(wàn)元≤M＜300 萬(wàn)元 0.80%
300 萬(wàn)元≤M＜500 萬(wàn)元 0.50%
M≥500 萬(wàn)元 按筆收取，1000 元
5、基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算：
?。?）A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算
1）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/(1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/1.00元
2）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)資金利息）/1.00元
上述計(jì)算結(jié)果保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，如果其認(rèn)購(gòu)資金的利息為50元，則其可得到的基金份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝100,000/(1+1.20%）＝98,814.23元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝100,000－98,814.23＝1,185.77元
認(rèn)購(gòu)份額＝（98,814.23＋50）/1.00＝98,864.23份
即投資者投資 100,000 元認(rèn)購(gòu)A類(lèi)基金份額，如果該筆認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生利息為50元，則其可得到98,864.23份A類(lèi)基金份額。
?。?）C類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/1.00元
其中，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為500元，則可認(rèn)購(gòu)基金份額為：
認(rèn)購(gòu)份額＝（100,000＋500）/1.00=100,500.00份
即投資者投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為500元，則其可得到100,500.00份C類(lèi)基金份額。
6、基金份額的認(rèn)購(gòu)和持有限制
在本基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)，投資人以金額申請(qǐng)，每個(gè)基金賬戶(hù)首次認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的，單筆最低金額為人民幣1元，首次認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額的，單筆最低金額為人民幣1元；通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的，單筆最低金額為人民幣1元，首次認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額的，單筆最低金額為人民幣1元。投資者通過(guò)本基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)每筆追加認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)、Ｃ類(lèi)基金份額的最低金額為人民幣1元，通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)每筆追加認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)、Ｃ類(lèi)基金份額的最低金額為人民幣1元。
各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購(gòu)限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金募集期間單個(gè)投資者的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額沒(méi)有限制。如本基金單個(gè)投資人（基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理作為發(fā)起資金提供方除外）累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整本基金認(rèn)購(gòu)和追加認(rèn)購(gòu)的最低金額或單個(gè)投資人最高累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額。
7、募集資金及利息的處理方式
基金募集期間，投資者的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，任何人在基金募集期滿(mǎn)前不得動(dòng)用。
若本基金的基金合同生效，則有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息及利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
8、募集期間的費(fèi)用
基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
9、投資者適當(dāng)性管理
投資者須根據(jù)投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定，提前做好風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，并根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力認(rèn)購(gòu)與之相匹配的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品。
三、個(gè)人投資者的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)程序
本公司直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)受理個(gè)人投資者的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
?。ㄒ唬┲变N(xiāo)中心
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
發(fā)售日9：00-17：00（周六、周日和節(jié)假日不受理）。
2、開(kāi)立基金賬戶(hù)
個(gè)人投資者申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶(hù)時(shí)應(yīng)提交下列材料：
序號(hào) 類(lèi)型 所需文件名稱(chēng) 注意事項(xiàng) 份數(shù)
1
開(kāi)戶(hù)資
料
開(kāi)放式基金賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（個(gè)人版）
（ 1 ） 投 資 者 簽 字 。
（2）如為代理人代辦業(yè)務(wù)，
需提供代理人的有效身份證
明文件復(fù)印件及投資者簽署
的委托他人辦理業(yè)務(wù)的授權(quán)
委托書(shū)。
2
2 開(kāi)放式基金投資者承諾函(個(gè)人版) 2
3 投資者電子交易委托服務(wù)協(xié)議-興業(yè)基
金
2
4 開(kāi)放式基金投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查
問(wèn)卷(個(gè)人版)
2
5 個(gè)人稅收居民身份聲明文件 2
6 控制人稅收居民身份聲明文件（涉及時(shí)
提供）
2
1 證明材
料
投資者出示有效身份證件原件，并提供
有效身份證明文件的復(fù)印件
（1）需清晰看到證件號(hào)碼及
證 件 有 效 期 ；
（2）銀行卡背面簽名欄，需
1
2 投資者的銀行儲(chǔ)蓄卡的正反面復(fù)印件 3 代理人出示有效身份證件原件，并提供
有效身份證明文件的復(fù)印件
1
4 提供興業(yè)基金管理有限公司認(rèn)為與辦
理賬戶(hù)類(lèi)業(yè)務(wù)有關(guān)的其它證明材料
1
1
適當(dāng)性
材料
專(zhuān)業(yè)投資者判定問(wèn)卷（申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)、投資
者類(lèi)別轉(zhuǎn)換時(shí)必填）
（1）投資者需填寫(xiě)專(zhuān)業(yè)投資
者判定問(wèn)卷，并根據(jù)自身判
定結(jié)果，附上相應(yīng)證明材料。
（2）專(zhuān)業(yè)投資者證明材料如
下: (a)、金融資產(chǎn)不低于500
萬(wàn)元，或者最近 3 年個(gè)人年
均收入不低于 50 萬(wàn)元。
(b)、具有 2 年以上證券、基
金、期貨、黃金、外匯等投
資經(jīng)歷，或者具有 2 年以上
金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)
管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者
屬于經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批
準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證
券公司、期貨公司、基金管
理公司及其子公司、商業(yè)銀
行、保險(xiǎn)公司、信托公司、
財(cái)務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備
案或者登記的證券公司子公
司、期貨公司子公司、私募
基金管理人的高級(jí)管理人
員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從
事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)
師和律師。
2
2 普通投資者轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者申請(qǐng)及
確認(rèn)書(shū)
2
3 投資知識(shí)測(cè)試問(wèn)卷 2
4 專(zhuān)業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者申請(qǐng)及
確認(rèn)書(shū)
2
注：其中銀行儲(chǔ)蓄卡是指?jìng)€(gè)人投資者開(kāi)戶(hù)時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶(hù)，銀行賬戶(hù)名稱(chēng)必須同個(gè)人投資者基金賬戶(hù)的戶(hù)名一致。
3、提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)需準(zhǔn)備以下資料：
?。?）填妥的加蓋投資者簽章的《交易類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
?。?）銀行轉(zhuǎn)賬憑證回單聯(lián)；
?。?）身份證件原件（包括：身份證、護(hù)照等）及復(fù)印件。
注：募集期間個(gè)人投資者可同時(shí)辦理開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)手續(xù)。
投資者必須確認(rèn)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力及所認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金產(chǎn)品的當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。請(qǐng)務(wù)必于《交易類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》上勾選兩者類(lèi)別及相互之間的匹配度，并簽署確認(rèn)如出現(xiàn)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力與所認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)之間的不匹配情形時(shí)是否繼續(xù)提交該交易申請(qǐng)，不匹配的應(yīng)當(dāng)另行簽署投資者確認(rèn)書(shū)。
4、認(rèn)購(gòu)資金的劃撥
個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額認(rèn)購(gòu)資金通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)入本公司指定的直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)。
賬戶(hù)名稱(chēng)：興業(yè)基金管理有限公司
開(kāi)戶(hù)銀行：興業(yè)銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：216200100100599905
（二）網(wǎng)上直銷(xiāo)
1、受理開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
認(rèn)購(gòu)時(shí)間為本基金的基金份額發(fā)售日（周六、周日正常營(yíng)業(yè)），全天24小時(shí)接受開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。
2、開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)程序
（1）請(qǐng)參照公布于本公司網(wǎng)站（https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/）上的《興業(yè)基金管理有限公司開(kāi)放式基金網(wǎng)上交易開(kāi)戶(hù)指南》以及《興業(yè)基金管理有限公司開(kāi)放式基金網(wǎng)上直銷(xiāo)交易指南》辦理相關(guān)開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)；
（2）尚未開(kāi)通興業(yè)基金網(wǎng)上直銷(xiāo)的個(gè)人投資者，可以直接登錄本公司網(wǎng)站（www.cib-fund.com.cn），根據(jù)頁(yè)面提示進(jìn)行開(kāi)戶(hù)操作，在開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)?zhí)峤怀晒罂芍苯拥卿浘W(wǎng)上直銷(xiāo)系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)；
（3）已經(jīng)開(kāi)通興業(yè)基金網(wǎng)上直銷(xiāo)的個(gè)人投資者，請(qǐng)直接登錄興業(yè)基金網(wǎng)上直銷(xiāo)系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)。
（三）注意事項(xiàng)
（1）個(gè)人投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)要注明所購(gòu)買(mǎi)的基金名稱(chēng)或基金代碼。
?。?）個(gè)人投資者T日提交開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)后，應(yīng)于T+2日后（包括該日）到本公司直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)查詢(xún)確認(rèn)結(jié)果，或通過(guò)本公司客戶(hù)服務(wù)中心、網(wǎng)上直銷(xiāo)系統(tǒng)查詢(xún)。
?。?）個(gè)人投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，應(yīng)于T+2日后（包括該日）到本公司直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)接受結(jié)果，或通過(guò)本公司客戶(hù)服務(wù)中心查詢(xún)。認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果可于基金成立后到本公司直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)查詢(xún)，或通過(guò)本公司客戶(hù)服務(wù)中心、網(wǎng)上直銷(xiāo)系統(tǒng)查詢(xún)。
?。?）直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)與其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表不同，個(gè)人投資者請(qǐng)勿混用。
（5）個(gè)人投資者當(dāng)日提交申請(qǐng)并在當(dāng)日規(guī)定時(shí)間內(nèi)認(rèn)購(gòu)資金到賬，方可視為有效申請(qǐng)；如果個(gè)人投資者認(rèn)購(gòu)資金當(dāng)日未到賬，實(shí)際資金到賬之日提交的申請(qǐng)可視為有效申請(qǐng)；如果個(gè)人投資者認(rèn)購(gòu)資金當(dāng)日到賬，但是晚于規(guī)定時(shí)間，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)可順延到下一個(gè)工作日受理（本基金認(rèn)購(gòu)結(jié)束日除外）。
?。?）以下情況將被視為無(wú)效認(rèn)購(gòu)，款項(xiàng)將退往投資者指定的資金結(jié)算賬戶(hù)：
1）投資者已繳款，但未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)或開(kāi)戶(hù)不成功的；
2）投資者已繳款，但未辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)或認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)未被確認(rèn)的；
3）投資者繳款金額少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
4）投資者繳款時(shí)間晚于基金認(rèn)購(gòu)結(jié)束日本公司規(guī)定時(shí)間的；
5）其它導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)無(wú)效的情況。
?。?）適當(dāng)性匹配：
1）風(fēng)險(xiǎn)匹配：投資者的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果與我司產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配，投資者得到直銷(xiāo)柜臺(tái)匹配告知后簽署《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》，直銷(xiāo)柜臺(tái)予以受理交易。
2）風(fēng)險(xiǎn)不匹配：投資者的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果與我司產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不匹配，投資者得到直銷(xiāo)柜臺(tái)不匹配告知后簽署《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書(shū)》，直銷(xiāo)柜臺(tái)予以受理交易。若不簽署，不受理交易。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)程序
?。ㄒ唬┡d業(yè)基金管理有限公司直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
1、本公司的直銷(xiāo)柜臺(tái)受理機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
2、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
發(fā)售日9：00-17：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
3、機(jī)構(gòu)投資者辦理基金交易賬戶(hù)和基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)時(shí)須提交的材料：
序
號(hào)
類(lèi)型 所需文件名稱(chēng) 注意事項(xiàng)
份
數(shù)
1 開(kāi)戶(hù)
材料
填妥的《開(kāi)放式基金賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（機(jī)
構(gòu)、產(chǎn)品版）》
加蓋單位公章、法定代表人章
(或授權(quán)代表章)及賬戶(hù)經(jīng)辦人
簽章
22 填妥的《開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)（機(jī)
構(gòu)、產(chǎn)品版）》
加蓋單位公章、法定代表人章
(或授權(quán)代表章)及被授權(quán)簽章
2
3 填妥的投資者電子交易委托服務(wù)協(xié)議-興
業(yè)基金
加蓋單位公章 2
4 填妥的《開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)印鑒卡（機(jī)構(gòu)、
產(chǎn)品版）》
加蓋單位公章、法定代表人章
(或授權(quán)代表章)；
預(yù)留印鑒必須留一枚公章（可
以是部門(mén)章）和一枚私章（可
以是經(jīng)辦人簽字）
2
5 填妥的《開(kāi)放式基金投資者承諾函（機(jī)構(gòu)、
產(chǎn)品版》
加蓋單位公章、法定代表人章
(或授權(quán)代表章)
2
6 填妥的《開(kāi)放式基金投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力
調(diào)查問(wèn)卷(機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品版)》
加蓋單位公章 2
7
填妥的《針對(duì)開(kāi)放式基金開(kāi)戶(hù)名稱(chēng)與銀行
賬戶(hù)名稱(chēng)不一致的情況說(shuō)明(機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品
版)》
如有，請(qǐng)?zhí)峁徊⒓由w單位公
章
2
8 填妥的《開(kāi)放式基金賬戶(hù)類(lèi)業(yè)務(wù)備案材料
申請(qǐng)函》
為避免投資者重復(fù)提供相同
開(kāi)戶(hù)材料，提高開(kāi)戶(hù)效率，特
提供開(kāi)戶(hù)材料備案服務(wù)。備案
規(guī)則主要采取“共性資料事先
備案、個(gè)性資料單獨(dú)提供”的
原則進(jìn)行業(yè)務(wù)辦理。
如有需要，請(qǐng)?zhí)峁?；并加蓋單
位公章
2
9 填妥的《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》
非金融機(jī)構(gòu)填寫(xiě)，并加蓋單位
公章、經(jīng)辦人簽字
2
10 填妥的《控制人稅收居民身份聲明文件》 涉及時(shí)，請(qǐng)?zhí)峁?2
11 填妥的《非自然人客戶(hù)受益所有人信息登
記表》
加蓋單位公章 2
1
合同
或批
復(fù)函
若以證券公司、基金公司等資產(chǎn)管理計(jì)劃
名義開(kāi)立基金賬戶(hù)，需提供加蓋單位公章
的資產(chǎn)管理合同首末頁(yè)的復(fù)印件或提供
加蓋單位公章的向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備的書(shū)
面文件材料或相關(guān)證明文件的復(fù)印件
涉及時(shí)，請(qǐng)按要求提供
1
2
若以信托公司設(shè)立某信托產(chǎn)品開(kāi)立基金
賬戶(hù)需提供加蓋信托公司公章的該信托
產(chǎn)品的設(shè)立證明文件（合同首末頁(yè)或其他
書(shū)面文件）的復(fù)印件
1
3
若以保險(xiǎn)公司設(shè)立某保險(xiǎn)產(chǎn)品開(kāi)立基金
賬戶(hù)需提供加蓋單位公章的向中國(guó)銀行
保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)備的書(shū)面文件材
料或相關(guān)證明文件的復(fù)印件
14
若以銀行理財(cái)產(chǎn)品名義開(kāi)立基金賬戶(hù)需
提供加蓋銀行公章的銀行理財(cái)產(chǎn)品登記
通知書(shū)或相關(guān)證明文件的復(fù)印件
1
5
若為企業(yè)年金，一般應(yīng)由托管人負(fù)責(zé)開(kāi)立
基金賬戶(hù)，需提供托管人基本資料；企業(yè)
年金受托人開(kāi)戶(hù)授權(quán)委托書(shū)；企業(yè)年金計(jì)
劃確認(rèn)函；企業(yè)年金管理資格證書(shū)；與受
托人間的投資管理合同首頁(yè)及蓋章頁(yè)；與
托管人間的托管協(xié)議的首頁(yè)及蓋章頁(yè)的
復(fù)印件(上述材料均加蓋托管人的托管部
公章）
1
6
若為合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡(jiǎn)稱(chēng)
QFII），一般應(yīng)由托管人負(fù)責(zé)開(kāi)立基金賬
戶(hù)，需提供托管人基本資料；中國(guó)證監(jiān)會(huì)、
中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局關(guān)于批
準(zhǔn)托管人資格的批復(fù)的復(fù)印件；托管人在
中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者金融
許可證的復(fù)印件；托管協(xié)議的首頁(yè)、蓋章
頁(yè)復(fù)印件； QFII 委托托管人辦理資產(chǎn)管
理計(jì)劃賬戶(hù)業(yè)務(wù)的授權(quán)委托書(shū)原件；中國(guó)
證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的 QFII 證券投資業(yè)務(wù)許可證
復(fù)印件以及相關(guān)投資額度的審批證明（上
述材料均加蓋托管人的托管部公章）
1
1
證明
材料
出示有效的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或民政部
門(mén)等頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū)原件，并提供復(fù)
印件（加蓋單位公章）
需體現(xiàn)證件的有效期 1
2 出示組織機(jī)構(gòu)代碼證正/副本原件，并提供
復(fù)印件（加蓋單位公章） 若已提供統(tǒng)一社會(huì)信用代碼
證，無(wú)需提供這兩項(xiàng)
1
3 出示稅務(wù)登記證正/副本原件，并提供復(fù)印
件（加蓋單位公章）
1
4
企業(yè)開(kāi)立銀行賬戶(hù)申請(qǐng)書(shū)及銀行受理書(shū)
復(fù)印件（加蓋單位公章）
(1)銀行賬戶(hù)證明須有銀行的
章并且能看清賬號(hào)、銀行戶(hù)
名、開(kāi)戶(hù)行的信息
(2)需與《開(kāi)放式基金賬戶(hù)業(yè)務(wù)
申請(qǐng)表（機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品版）》中
填寫(xiě)的銀行賬戶(hù)信息一致, 該賬戶(hù)即為投資者贖回、分紅
款等用途的資金結(jié)算賬戶(hù)
15
出示法定代表人、授權(quán)代表、負(fù)責(zé)人、被
授權(quán)經(jīng)辦人的有效身份證明文件原件，并
提供復(fù)印件(加蓋公章)
需體現(xiàn)證件有效期 1
6 出示機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明文件，并提供復(fù)印件
（加蓋單位公章）
機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明文件如金融許
可證、經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可
證、保險(xiǎn)法人許可證、私募基
金管理人登記證等
1
7
出示相應(yīng)的股權(quán)或者控制權(quán)的相關(guān)證明
材料，包括但不限于注冊(cè)證書(shū)、存續(xù)證明
文件、合伙協(xié)議、公司章程等，并提供復(fù)
印件（加蓋單位公章）
需體現(xiàn)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東
信息
1
8
機(jī)構(gòu)投資者為公司，請(qǐng)額外出示董事會(huì)、
高級(jí)管理層和股東名單，股東名單應(yīng)包括
各股東持股數(shù)量的相關(guān)內(nèi)容，并提供復(fù)印
件（加蓋單位公章）
需體現(xiàn)股東或董事會(huì)成員登
記信息
1
9 提供興業(yè)基金管理有限公司認(rèn)為與辦理
賬戶(hù)類(lèi)有關(guān)的其它證明材料
如需要時(shí)，請(qǐng)?zhí)峁?；并加蓋單
位公章
1
1
適當(dāng)
性材
料
專(zhuān)業(yè)投資者判定問(wèn)卷（申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)、投資者
類(lèi)別轉(zhuǎn)換時(shí)必填）
（1）投資者需填寫(xiě)專(zhuān)業(yè)投資
者判定問(wèn)卷，并根據(jù)自身判定
結(jié)果，附上相應(yīng)證明材料。
（2）專(zhuān)業(yè)投資者證明材料如
下: a、經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部
門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括
證券公司、期貨公司、基金管
理公司及其子公司、商業(yè)銀
行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)
務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或
者登記的證券公司子公司、期
貨公司子公司、私募基金管理
人。
b、上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行
的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證
券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管
理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨
公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)
產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、
經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金。
c、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金
等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)
2
2 普通投資者轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者申請(qǐng)及確
認(rèn)書(shū)
23 投資知識(shí)測(cè)試問(wèn)卷 2
4 專(zhuān)業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者申請(qǐng)及確
認(rèn)書(shū)
2公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資
者（QFII） 、人民幣合格境
外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）。
d、同時(shí)符合下列條件的法人
或者其他組織：1.最近 1 年末
凈資產(chǎn)不低于 2000 萬(wàn)元；2. 最近 1 年末金融資產(chǎn)不低于
1000 萬(wàn)元；3.具有 2 年以上證
券、基金、期貨、黃金、外匯
等投資經(jīng)歷。
4、機(jī)構(gòu)投資者提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)需準(zhǔn)備以下資料：
（1）填妥的加蓋預(yù)留印鑒章及交易經(jīng)辦人簽字《交易類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
（2）出示經(jīng)辦人有效身份證件原件，提供復(fù)印件；
?。?）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)。
5、認(rèn)購(gòu)資金的劃撥
機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額認(rèn)購(gòu)資金通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬匯入本公司指定的直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)。
賬戶(hù)名稱(chēng)：興業(yè)基金管理有限公司
開(kāi)戶(hù)銀行：興業(yè)銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：216200100100599905
6、注意事項(xiàng)
（1）機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)要注明所購(gòu)買(mǎi)的基金名稱(chēng)及基金代碼。
（2）機(jī)構(gòu)投資者T日提交開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)后，應(yīng)于T+2日后（包括該日）到本公司直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)查詢(xún)確認(rèn)結(jié)果，或通過(guò)本公司客戶(hù)服務(wù)中心、網(wǎng)上直銷(xiāo)系統(tǒng)查詢(xún)。
?。?）機(jī)構(gòu)投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，應(yīng)于T+2日后（包括該日）到本公司直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)接受結(jié)果，或通過(guò)本公司客戶(hù)服務(wù)中心查詢(xún)。認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果可于基金成立后到本公司直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)查詢(xún)，或通過(guò)本公司客戶(hù)服務(wù)中心、網(wǎng)上直銷(xiāo)系統(tǒng)查詢(xún)。
（4）若投資者的認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日17：00之前未到達(dá)本公司指定的直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理。申請(qǐng)受理日期（即有效申請(qǐng)日）以資金到賬日為準(zhǔn)。在本基金發(fā)行截止日的17：00之前，若投資者的認(rèn)購(gòu)資金未到達(dá)本公司指定賬戶(hù)，則投資者提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)將可被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)。
（5）為確保投資者資金及時(shí)準(zhǔn)確入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的轉(zhuǎn)賬單據(jù)傳真至本公司直銷(xiāo)柜臺(tái)。
?。?）以下情況將被視為無(wú)效認(rèn)購(gòu)，款項(xiàng)將退往投資者的指定資金結(jié)算賬戶(hù)：
1）投資者已繳款，但未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)或開(kāi)戶(hù)不成功的；
2）投資者已繳款，但未辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)或認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)未被確認(rèn)的；
3）投資者繳款金額少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
4）投資者繳款時(shí)間晚于基金認(rèn)購(gòu)結(jié)束日本公司規(guī)定時(shí)間的；
5）其它導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)無(wú)效的情況。
?。?）投資者若未按上述規(guī)定劃付款項(xiàng)，造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的，興業(yè)基金管理有限公司及其直銷(xiāo)賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
?。?）適當(dāng)性匹配：
1）風(fēng)險(xiǎn)匹配：投資者的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果與我司產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配，投資者得到直銷(xiāo)柜臺(tái)匹配告知后簽署《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》，直銷(xiāo)柜臺(tái)予以受理交易。
2）風(fēng)險(xiǎn)不匹配：投資者的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果與我司產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不匹配，投資者得到直銷(xiāo)柜臺(tái)不匹配告知后簽署《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書(shū)》，直銷(xiāo)柜臺(tái)予以受理交易。若不簽署，不受理交易。
五、清算與交割
1、若本基金的基金合同生效，則有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息及利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
2、本基金登記機(jī)構(gòu)（興業(yè)基金管理有限公司）在基金募集結(jié)束后對(duì)基金權(quán)益進(jìn)行過(guò)戶(hù)登記。
六、退款
1、投資人通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)產(chǎn)生的無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)結(jié)束后三個(gè)工作日內(nèi)向投資人的指定銀行賬戶(hù)劃出。
2、基金募集期屆滿(mǎn)，未滿(mǎn)足基金備案條件，或基金募集期內(nèi)發(fā)生不可抗力使基金合同無(wú)法生效，則基金募集失??；如基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；在基金募集期限屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
七、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在發(fā)起資金提供方認(rèn)購(gòu)本基金的總金額不少于1000萬(wàn)元，且發(fā)起資金提供方承諾持有期限自《基金合同》生效之日起不少于三年的條件下，基金募集期屆滿(mǎn)或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，會(huì)計(jì)師事務(wù)所提交的驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專(zhuān)門(mén)說(shuō)明?；鸸芾砣俗允盏津?yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
1、基金管理人
名稱(chēng)：興業(yè)基金管理有限公司
住所：福建省福州市鼓樓區(qū)五四路137號(hào)信和廣場(chǎng)25樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號(hào)興業(yè)銀行大廈13層、14層
法定代表人：葉文煌
設(shè)立日期：2013年4月17日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2013】288號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：12億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話(huà)：021-22211866
聯(lián)系人：郭玲燕
2、基金托管人
名稱(chēng)：招商銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“招商銀行”）
設(shè)立日期：1987年4月8日
注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
注冊(cè)資本：252.20億元
法定代表人：繆建民
行長(zhǎng)：王良
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2002]83號(hào)
電話(huà)：4006195555
傳真：0755-83195201
資產(chǎn)托管部信息披露負(fù)責(zé)人：張姍
3、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名單詳見(jiàn)本公告“一、本次基金份額發(fā)售基本情況”中的“10、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)”。
4、登記機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：興業(yè)基金管理有限公司
住所：福建省福州市鼓樓區(qū)五四路137號(hào)信和廣場(chǎng)25樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號(hào)興業(yè)銀行大廈13層、14層
法定代表人：葉文煌
設(shè)立日期：2013年4月17日
聯(lián)系電話(huà)：021-22211888
聯(lián)系人：金晨
5、出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
名稱(chēng)：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
辦公場(chǎng)所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
電話(huà)：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、黃麗華
6、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱(chēng)：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所：上海市延安東路222號(hào)外灘中心30樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：付建超
電話(huà)：021-6141 8888
傳真：021-6335 0003
聯(lián)系人：曾浩
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：曾浩，王碩
興業(yè)基金管理有限公司
2025年7月14日
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