興業(yè)基金管理有限公司關(guān)于興業(yè)豐泰債券型證券投資基金增加C類基金份額并相應(yīng)修訂基金合同及托管協(xié)議的公告
興業(yè)基金管理有限公司關(guān)于興業(yè)豐泰債券型證券投資基金增加C類基金份額并相應(yīng)修訂基金合同及托管協(xié)議的公告
為更好地滿足廣大投資者的理財(cái)需求，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定和《興業(yè)豐泰債券型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）的約定，經(jīng)與基金托管人招商銀行股份有限公司協(xié)商一致，興業(yè)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”或“基金管理人”）決定自2025年6月24日起，對(duì)旗下興業(yè)豐泰債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）增加C類基金份額，并根據(jù)基金管理人、托管人信息更新，對(duì)本基金的基金合同及《興業(yè)豐泰債券型證券投資基金托管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“托管協(xié)議”）的相應(yīng)條款進(jìn)行修訂?，F(xiàn)將有關(guān)情況說(shuō)明如下：
一、本次增加C類基金份額的相關(guān)情況
1、自2025年6月24日起，本公司對(duì)本基金增加C類基金份額，并于當(dāng)日起開通C類基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)：
序號(hào) 基金名稱 A類份額代碼 A類份額簡(jiǎn)稱 C類份額代碼（新增的基金份額） C類份額簡(jiǎn)稱
1 興業(yè)豐泰債券型證券投資基金 002445 興業(yè)豐泰債券A 024722 興業(yè)豐泰債券C
本基金將增加C類基金份額，形成A類和C類兩類基金份額。兩類基金份額將分別設(shè)置對(duì)應(yīng)的基金代碼并分別計(jì)算和公告基金份額凈值，投資者申購(gòu)時(shí)可以自主選擇與A類基金份額或C類基金份額相對(duì)應(yīng)的基金代碼進(jìn)行申購(gòu)。新增的C類基金份額從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，在申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用。原有的基金份額在增加了C類基金份額后，全部自動(dòng)轉(zhuǎn)換為A類基金份額，該類份額的申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)規(guī)則以及費(fèi)率結(jié)構(gòu)均保持不變。
2、C類基金份額費(fèi)用情況
1）申購(gòu)費(fèi)
C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)。
2）贖回費(fèi)
本基金C類基金份額的贖回費(fèi)率如下表：
持有期N 贖回費(fèi)率
N＜7日 1.5%
7日≤N 0
本基金的C類基金份額的贖回費(fèi)用由贖回C類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回C類基金份額時(shí)收取。贖回費(fèi)用全額歸入基金財(cái)產(chǎn)。
3）銷售服務(wù)費(fèi)
本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.10%，按前一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.10%年費(fèi)率計(jì)提。
3、基金份額凈值的計(jì)算與公告
本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為計(jì)算日該類別基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以該計(jì)算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開放日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
4、C類基金份額的銷售機(jī)構(gòu)
（1）直銷機(jī)構(gòu)
1）名稱：興業(yè)基金管理有限公司直銷中心
住所:福建省福州市鼓樓區(qū)五四路137號(hào)信和廣場(chǎng)25樓
法定代表人：葉文煌
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號(hào)13、14層
聯(lián)系人：王玨
電話：021-22211885
傳真：021-22211997
網(wǎng)址：http://www.cib-fund.com.cn
2）名稱：興業(yè)基金管理有限公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)
網(wǎng)址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/
3）名稱：興業(yè)基金微信公眾號(hào)
微信號(hào)：“興業(yè)基金”或者“cibfund”
（2）其他銷售機(jī)構(gòu)
興業(yè)銀行股份有限公司
客服電話：95561
網(wǎng)址：http://www.cib.com.cn
如新增其他銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金C類基金份額的申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)，請(qǐng)以本公司相關(guān)公告或公司官網(wǎng)公示為準(zhǔn)。
二、基金合同、托管協(xié)議的修訂
本次修訂內(nèi)容為修訂與增加C類基金份額相關(guān)條款，并將在本基金的招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要中相應(yīng)更新。本次修訂對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改。本公司已就修訂內(nèi)容與基金托管人招商銀行股份有限公司協(xié)商一致。本基金基金合同及托管協(xié)議的具體修訂內(nèi)容詳見附件。
三、重要提示
1、本基金基金合同的修訂已經(jīng)履行了規(guī)定的程序，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)。
2、本基金并存A類和C類兩類基金份額后，投資人可自由選擇申購(gòu)某一類別的基金份額。
3、本公司于本公告日在網(wǎng)站上同時(shí)公布經(jīng)修改后的基金合同、托管協(xié)議；招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要涉及前述內(nèi)容的，將一并修改，并依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4、由于基金費(fèi)用的不同，A類基金份額和C類基金份額在收益分配數(shù)額方面可能有所不同，基金管理人可對(duì)各類別基金份額分別制定收益分配方案。
5、投資人可對(duì)A類基金份額和C類基金份額分別選擇不同的分紅方式。選擇紅利再投資的，同一類別基金份額的分紅資金將自動(dòng)轉(zhuǎn)成相應(yīng)的同一類別的基金份額，紅利再投資的份額免收申購(gòu)費(fèi)。
6、本基金C類基金份額開通與截至本公告披露時(shí)本公司旗下除FOF型基金外的其他開放式基金（由同一登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的、且已公告開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的）之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，本基金C類基金份額的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)交易限額參見基金招募說(shuō)明書和相關(guān)公告中對(duì)申購(gòu)和贖回限額的規(guī)定，轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)辦理規(guī)則同本基金A類基金份額。各基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開放狀態(tài)及交易限制詳見相關(guān)公告。
7、本基金增加C類基金份額后，投資者開立基金賬戶后即可到開通本基金C類基金份額定期定額投資業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱“定投業(yè)務(wù)”）的銷售機(jī)構(gòu)辦理基金定投業(yè)務(wù)，具體安排請(qǐng)遵循各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。投資者辦理本基金的定投業(yè)務(wù)，每期最低定投金額與產(chǎn)品申購(gòu)起點(diǎn)保持一致。在不低于產(chǎn)品申購(gòu)起點(diǎn)的情形下，如銷售機(jī)構(gòu)對(duì)最低定投金額有其他規(guī)定，則以銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
8、本公告的解釋權(quán)歸本公司。投資者欲了解詳細(xì)情況，請(qǐng)登錄本公司網(wǎng)站（http://www.cib-fund.com.cn）查閱本基金最新信息或撥打本公司客戶服務(wù)熱線（40000-95561）。
風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)，投資者投資于本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同、招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要等文件。敬請(qǐng)投資者留意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
興業(yè)基金管理有限公司
2025年6月24日
附件1《興業(yè)豐泰債券型證券投資基金基金合同修改前后對(duì)照表》
章節(jié) 《基金合同》 《基金合同(修訂)》
第二部分釋義 增加：
52、基金份額的類別：本基金根據(jù)是否收取銷售服務(wù)費(fèi)以及申購(gòu)費(fèi)用的差異，將基金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公告基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值
53、A類基金份額：指在投資者申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用，不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額
54、C類基金份額：指在投資者申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用，但從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額
55、銷售服務(wù)費(fèi)：指從C類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
并相應(yīng)調(diào)整后續(xù)序號(hào)。
第三部分基金的基本情況 增加：
八、基金份額類別
本基金根據(jù)申購(gòu)費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。其中，在投資人申購(gòu)基金時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢惢鹳Y產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；在投資人申購(gòu)基金時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用，而是從本類基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為C類基金份額。
本基金A類、C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類、C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為計(jì)算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
投資者可自行選擇申購(gòu)的基金份額類別。有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由基金管理人確定，并在招募說(shuō)明書中公告。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)不利影響的情況下，經(jīng)履行適當(dāng)程序，基金管理人可增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、對(duì)基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整并在調(diào)整實(shí)施之日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，不需要召開基金份額持有人大會(huì)。
第六部分基金份額的申購(gòu)與贖回
二、申購(gòu)和贖回的開放日及時(shí)間 2、申購(gòu)、贖回的開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
……
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開放日基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。 2、申購(gòu)、贖回的開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
……
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開放日該類基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。
第六部分基金份額的申購(gòu)與贖回
三、申購(gòu)和贖回的原則 1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算； 1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的該類基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
第六部分基金份額的申購(gòu)與贖回
六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途 1、本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購(gòu)份額的計(jì)算詳見《招募說(shuō)明書》。本基金的申購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
3、贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金贖回金額的計(jì)算詳見《招募說(shuō)明書》。本基金的贖回費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4、申購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。
……
6、本基金的申購(gòu)費(fèi)率、申購(gòu)份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說(shuō)明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
7、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃。針對(duì)投資者定期和不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。 1、本基金分為A類和C類兩類基金份額，兩類基金份額單獨(dú)設(shè)置基金代碼，分別計(jì)算和公告基金份額凈值。本基金各類份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購(gòu)份額的計(jì)算詳見《招募說(shuō)明書》。本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日各類基金份額的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
3、贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金贖回金額的計(jì)算詳見《招募說(shuō)明書》。本基金的贖回費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日各類基金份額的基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4、本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)該類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)。
……
6、本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率、A、C兩類基金份額的申購(gòu)份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說(shuō)明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
7、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃。針對(duì)投資者定期和不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率、基金贖回費(fèi)率和基金銷售服務(wù)費(fèi)率。
第六部分基金份額的申購(gòu)與贖回
九、巨額贖回的情形及處理方式 2、巨額贖回的處理方式
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投資者的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資者未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
2、巨額贖回的處理方式
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投資者的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資者未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
第六部分基金份額的申購(gòu)與贖回
十、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開放申購(gòu)或贖回的公告
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日的基金份額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過1日，基金管理人應(yīng)提前1個(gè)工作日在指定媒介刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開始辦理申購(gòu)或贖回的開放日公告最近1個(gè)工作日的基金份額凈值。 2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日的各類基金份額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過1日，基金管理人應(yīng)提前1個(gè)工作日在指定媒介刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開始辦理申購(gòu)或贖回的開放日公告最近1個(gè)工作日的各類基金份額凈值。
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
一、基金管理人 （一）基金管理人簡(jiǎn)況
法定代表人：官恒秋 （一）基金管理人簡(jiǎn)況
法定代表人：葉文煌
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
二、基金托管人 （一）基金托管人簡(jiǎn)況
法定代表人：李建紅
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格； （一）基金托管人簡(jiǎn)況
法定代表人：繆建民
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
三、基金份額持有人 每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。 同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
第八部分基金份額持有人大會(huì)
一、召開事由 2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率； 2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率；
第十四部分基金資產(chǎn)估值
四、估值程序 1、基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。 1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
第十四部分基金資產(chǎn)估值
五、估值錯(cuò)誤的處理 基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后三位以內(nèi)(含第三位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
……
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
……
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。 基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后三位以內(nèi)(含第三位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
……
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
……
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
第十四部分基金資產(chǎn)估值
七、基金凈值的確認(rèn) 基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定對(duì)基金凈值予以公布。 基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定對(duì)基金凈值予以公布。
第十五部分基金費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類 增加：
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
并相應(yīng)調(diào)整后續(xù)序號(hào)。
第十五部分基金費(fèi)用與稅收
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第3－9項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。 增加：
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.10%，按前一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.10%年費(fèi)率計(jì)提。
銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至法定節(jié)假日、休息日結(jié)束之日起2個(gè)工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起2個(gè)工作日內(nèi)支付。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
并相應(yīng)調(diào)整后續(xù)序號(hào)。
第十五部分基金費(fèi)用與稅收
六、費(fèi)用調(diào)整 ……
調(diào)高基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率等費(fèi)率，須召開基金份額持有人大會(huì)審議；調(diào)低基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率等費(fèi)率，無(wú)須召開基金份額持有人大會(huì)。 ……
調(diào)高基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率和基金銷售服務(wù)費(fèi)率等費(fèi)率，須召開基金份額持有人大會(huì)審議；調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率和基金銷售服務(wù)費(fèi)率等費(fèi)率，無(wú)須召開基金份額持有人大會(huì)。
第十六部分基金的收益與分配
三、基金收益分配原則 1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
2、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3、每一基金份額享有同等分配權(quán)； 1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人可對(duì)A類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式；
2、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同，本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
第十六部分基金的收益與分配
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用 基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。 基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
第十八部分基金的信息披露
五、公開披露的基金信息 （四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（七）臨時(shí)報(bào)告
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（七）臨時(shí)報(bào)告
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
第十八部分基金的信息披露
六、信息披露事務(wù)管理 基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。 基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更 1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
注：基金合同內(nèi)容摘要根據(jù)基金合同修訂內(nèi)容做相應(yīng)調(diào)整
附件2《興業(yè)豐泰債券型證券投資基金托管協(xié)議修改前后對(duì)照表》
章節(jié) 《托管協(xié)議》 《托管協(xié)議(修訂)》
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 （一）基金管理人
法定代表人：官恒秋
（二）基金托管人
法定代表人：李建紅 （一）基金管理人
法定代表人：葉文煌
（二）基金托管人
法定代表人：繆建民
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查 （八）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、基金參考份額凈值、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。 （八）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、基金參考份額凈值、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查 （一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、基金份額累計(jì)凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。 （一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、基金份額累計(jì)凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、估值和會(huì)計(jì)核算 （一）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1、基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值
……
基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)，基金份額凈值的計(jì)算，精確到0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第四位四舍五入，國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核，按規(guī)定公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人每工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)外公布。 （一）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1、基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值
……
各類基金份額凈值是指各類基金資產(chǎn)凈值除以該類基金份額總數(shù)，基金份額凈值的計(jì)算，精確到0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第四位四舍五入，國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核，按規(guī)定公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人每工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)外公布。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 （一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 （一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。
興業(yè)基金管理有限公司關(guān)于興業(yè)豐泰債券型證券投資基金增加C類基金份額并相應(yīng)修訂基金合同及托管協(xié)議的公告.pdf