興業(yè)基金管理有限公司關(guān)于興業(yè)豐利債券型證券投資基金增加C類基金份額并相應(yīng)修訂基金合同及托管協(xié)議的公告
興業(yè)基金管理有限公司關(guān)于興業(yè)豐利債券型證券投資基金增加C類基金份額 并相應(yīng)修訂基金合同及托管協(xié)議的公告
為更好地滿足廣大投資者的理財需求，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定和《興業(yè)豐利債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）的約定，經(jīng)與基金托管人招商銀行股份有限公司協(xié)商一致，興業(yè)基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”）決定自2025年6月24日起，對旗下興業(yè)豐利債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）增加C類基金份額，并根據(jù)基金管理人、托管人信息更新，對本基金的基金合同及《興業(yè)豐利債券型證券投資基金托管協(xié)議》（以下簡稱“托管協(xié)議”）的相應(yīng)條款進行修訂?，F(xiàn)將有關(guān)情況說明如下：
一、本次增加C類基金份額的相關(guān)情況
1、自2025年6月24日起，本公司對本基金增加C類基金份額，并于當(dāng)日起開通C類基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)：
序號
1
基金名稱
興業(yè)豐利債券型證券投資
基金
A類份額代碼
002268
A類份額簡稱
興業(yè)豐利債券
A
C類份額代碼（新增的基金
份額）
024721
C類份額簡稱
興業(yè)豐利債券C
本基金將增加C類基金份額，形成A類和C類兩類基金份額。兩類基金份額將分別設(shè)置對應(yīng)的基金代碼并分別計算和公告基金份額凈值，投資者申購時可以自主選擇與A類基金份額或C類基金份額相對應(yīng)的基金代碼進行申購。新增的C類基金份額從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，在申購時不收取申購費用。原有的基金份額在增加了C類基金份額后，全部自動轉(zhuǎn)換為A類基金份額，該類份額的申購贖回業(yè)務(wù)規(guī)則以及費率結(jié)構(gòu)均保持不變。
2、C類基金份額費用情況
1）申購費
C類基金份額不收取申購費。
2）贖回費
本基金C類基金份額的贖回費率如下表：
持有期N
N＜7日
7日≤N
贖回費率
1.5%
0
本基金的C類基金份額的贖回費用由贖回C類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回C類基金份額時收取。贖回費用全額歸入基金財產(chǎn)。
3）銷售服務(wù)費
本基金，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.10%，按前一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.10%年費率計提
3、基金份額凈值的計算與公告
本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為計算日該類別基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以該計算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
4、C類基金份額的銷售機構(gòu)
?。?）直銷機構(gòu)
1）名稱：興業(yè)基金管理有限公司直銷中心
住所:?福建省福州市鼓樓區(qū)五四路137號信和廣場25樓
法定代表人：葉文煌
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號13、14層
聯(lián)系人：王玨
電話：021-22211885
傳真：021-22211997
網(wǎng)址：http://www.cib-fund.com.cn
2）名稱：興業(yè)基金管理有限公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)
網(wǎng)址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/
3）名稱：興業(yè)基金微信公眾號
微信號：“興業(yè)基金”或者“cibfund”
?。?）其他銷售機構(gòu)
興業(yè)銀行股份有限公司
客服電話：?95561
網(wǎng)址：http://www.cib.com.cn
如新增其他銷售機構(gòu)辦理本基金C類基金份額的申購、贖回等業(yè)務(wù)，請以本公司相關(guān)公告或公司官網(wǎng)公示為準(zhǔn)。
二、基金合同、托管協(xié)議的修訂
本次修訂內(nèi)容為修訂與增加C類基金份額相關(guān)條款，并將在本基金的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要中相應(yīng)更新。本次修訂對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改。本公司已就修訂內(nèi)容與基金托管人招商銀行股份有限公司協(xié)商一致。本基金基金合同及托管協(xié)議的具體修訂內(nèi)容詳見附件。
三、重要提示
1、本基金基金合同的修訂已經(jīng)履行了規(guī)定的程序，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定，無需召開基金份額持有人大會。
2、本基金并存A類和C類兩類基金份額后，投資人可自由選擇申購某一類別的基金份額。
3、本公司于本公告日在網(wǎng)站上同時公布經(jīng)修改后的基金合同、托管協(xié)議；招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要涉及前述內(nèi)容的，將一并修改，并依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4、由于基金費用的不同，A類基金份額和C類基金份額在收益分配數(shù)額方面可能有所不同，基金管理人可對各類別基金份額分別制定收益分配方案。
5、投資人可對A類基金份額和C類基金份額分別選擇不同的分紅方式。選擇紅利再投資的，同一類別基金份額的分紅資金將自動轉(zhuǎn)成相應(yīng)的同一類別的基金份額，紅利再投資的份額免收申購費。
6、本基金C類基金份額開通與截至本公告披露時本公司旗下除FOF型基金外的其他開放式基金（由同一登記機構(gòu)辦理注冊登記的、且已公告開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的）之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，本基金C類基金份額的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)交易限額參見基金招募說明書和相關(guān)公告中對申購和贖回限額的規(guī)定，轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)辦理規(guī)則同本基金A類基金份額。各基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開放狀態(tài)及交易限制詳見相關(guān)公告。
7、本基金增加C類基金份額后，投資者開立基金賬戶后即可到開通本基金C類基金份額定期定額投資業(yè)務(wù)（以下簡稱“定投業(yè)務(wù)”）的銷售機構(gòu)辦理基金定投業(yè)務(wù)，具體安排請遵循各銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。投資者辦理本基金的定投業(yè)務(wù)，每期最低定投金額與產(chǎn)品申購起點保持一致。在不低于產(chǎn)品申購起點的情形下，如銷售機構(gòu)對最低定投金額有其他規(guī)定，則以銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
8、本公告的解釋權(quán)歸本公司。投資者欲了解詳細情況，請登錄本公司網(wǎng)站（http://www.cib-fund.com.cn）查閱本基金最新信息或撥打本公司客戶服務(wù)熱線（40000-95561）。
風(fēng)險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)，投資者投資于本基金時應(yīng)認真閱讀本基金的基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等文件。敬請投資者留意投資風(fēng)險。
特此公告。
興業(yè)基金管理有限公司
2025年6月24日
附件1《興業(yè)豐利債券型證券投資基金基金合同修改前后對照表》
注：基金合同內(nèi)容摘要根據(jù)基金合同修訂內(nèi)容做相應(yīng)調(diào)整
附件2《興業(yè)豐利債券型證券投資基金托管協(xié)議修改前后對照表》
章節(jié)
第二部分
釋義
第三部分
基金的基本
情況
第六部分
基金份額的
申購與贖回
二、申購和
贖回的開放
日及時間
第六部分
基金份額的
申購與贖回
三、申購和
贖回的原則
第六部分
基金份額的
申購與贖回
六、申購和
贖回的價
格、費用及
其用途
《基金合同》
2、申購、贖回的開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
……
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者
時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資
人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、
贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認接受的，其基金
份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、
贖回的價格。
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收
市后計算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進行計算；
1、本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，
小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失
由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收
市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中
國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。
2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申
購份額的計算詳見《招募說明書》。本基金的申購
費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金
產(chǎn)品資料概要中列示。申購的有效份額為凈申購
金額除以當(dāng)日的基金份額凈值，有效份額單位為
份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)
點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承
擔(dān)。
3、贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回金額
的計算詳見《招募說明書》。本基金的贖回費率由
基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資
料概要中列示。贖回金額為按實際確認的有效贖
回份額乘以當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費
用，贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按四舍
五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益
或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
4、申購費用由投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)。
……
6、本基金的申購費率、申購份額具體的計算方法、
贖回費率、贖回金額具體的計算方法和收費方式
由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招
募說明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s
定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新
的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
7、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金
合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計
劃。針對投資者定期和不定期地開展基金促銷活
動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求
履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金
申購費率和基金贖回費率。
《基金合同(修訂)》
增加：
52、基金份額的類別：本基金根據(jù)是否收取銷售服務(wù)
費以及申購費用的差異，將基金份額分為不同的類
別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼，分別計算和公告
基金份額凈值和基金份額累計凈值
53、A類基金份額：指在投資者申購時收取申購費用，
不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額
54、C類基金份額：指在投資者申購時不收取申購費
用，但從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金
份額
55、銷售服務(wù)費：指從C類基金份額的基金財產(chǎn)中計
提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有
人服務(wù)的費用
并相應(yīng)調(diào)整后續(xù)序號。
增加：
八、基金份額類別
本基金根據(jù)申購費、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將
基金份額分為不同的類別。其中，在投資人申購基
金時收取申購費用，并不再從本類基金資產(chǎn)中計提
銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；在投資
人申購基金時不收取申購費用，而是從本類基金資
產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份
額。
本基金A類、C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金
費用的不同，本基金A類、C類基金份額將分別計算
基金份額凈值，計算公式為計算日各類別基金資產(chǎn)
凈值除以計算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
投資者可自行選擇申購的基金份額類別。有關(guān)基金
份額類別的具體設(shè)置、費率水平等由基金管理人確
定，并在招募說明書中公告。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份
額持有人利益無不利影響的情況下，經(jīng)履行適當(dāng)程
序，基金管理人可增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)
置、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、對基金份額分類
辦法及規(guī)則進行調(diào)整并在調(diào)整實施之日前依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，不需要
召開基金份額持有人大會。
2、申購、贖回的開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
……
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時
間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在
基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或
轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認接受的，其基金份額申購、
贖回價格為下一開放日該類基金份額申購、贖回的
價格。
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市
后計算的該類基金份額凈值為基準(zhǔn)進行計算；
1、本基金分為A類和C類兩類基金份額，兩類基金份
額單獨設(shè)置基金代碼，分別計算和公告基金份額凈
值。本基金各類份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點
后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益
或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值
在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情
況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。
2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購
份額的計算詳見《招募說明書》。本基金A類基金份
額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書
及基金產(chǎn)品資料概要中列示。申購的有效份額為凈
申購金額除以當(dāng)日各類基金份額的基金份額凈值，
有效份額單位為份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方
法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由
基金財產(chǎn)承擔(dān)。
3、贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回金額的
計算詳見《招募說明書》。本基金的贖回費率由基金
管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要
中列示。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘
以當(dāng)日各類基金份額的基金份額凈值并扣除相應(yīng)的
費用，贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按四舍
五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
4、本基金A類基金份額的申購費用由申購該類基金
份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)。C類基金份額
不收取申購費。
……
6、本基金A類基金份額的申購費率、A、C兩類基金份
額的申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額
具體的計算方法和收費方式由基金管理人根據(jù)基金
合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中列示。基金管
理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費
方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
7、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合
同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃。
針對投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在
基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要
手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費率、基
金贖回費率和基金銷售服務(wù)費率。
第六部分
基金份額的
申購與贖回
九、巨額贖
回的情形及
處理方式
第六部分
基金份額的
申購與贖回
十、暫停申
購或贖回的
公告和重新
開放申購或
贖回的公告
第七部分
基金合同當(dāng)
事人及權(quán)利
義務(wù)
一、基金管
理人
第七部分
基金合同當(dāng)
事人及權(quán)利
義務(wù)
二、基金托
管人
第七部分
基金合同當(dāng)
事人及權(quán)利
義務(wù)
三、基金份
額持有人
第八部分
基金份額持
有人大會
一、召開事
由
第十四部分
基金資產(chǎn)估
值
四、估值程
序
第十四部分
基金資產(chǎn)估
值
五、估值錯
誤的處理
第十四部分
基金資產(chǎn)估
值
七、基金凈
值的確認
第十五部分
基金費用與
稅收
一、基金費
用的種類
第十五部分
基金費用與
稅收
二、基金費
用計提方
法、計提標(biāo)
準(zhǔn)和支付方
式
2、巨額贖回的處理方式
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認為支付投資者
的贖回申請有困難或認為因支付投資者的贖回申
請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成
較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不
低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可
對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申
請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量
的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回
部分，投資者在提交贖回申請時可以選擇延期贖
回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下
一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取
消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤
銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并
處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值
為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為
止。如投資者在提交贖回申請時未作明確選擇，
投資者未能贖回部分作自動延期贖回處理。
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新
開放日，在指定媒介上刊登基金重新開放申購或
贖回公告，并公布最近1個開放日的基金份額凈
值。
3、如發(fā)生暫停的時間超過1日，基金管理人應(yīng)提前
1個工作日在指定媒介刊登基金重新開放申購或
贖回的公告，并在重新開始辦理申購或贖回的開
放日公告最近1個工作日的基金份額凈值。
（一）基金管理人簡況
法定代表人：官恒秋
（一）基金托管人簡況
法定代表人：李建紅
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基
金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、
基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格；
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后
修改，不需召開基金份額持有人大會：
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整
本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率；
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金
資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計算，精
確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。國家另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基
金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但
基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫
停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資
產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，
經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定
對外公布。
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理
的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)
基金份額凈值小數(shù)點后四位以內(nèi)(含第四位)發(fā)生
估值錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（2）錯誤偏差達到基金資產(chǎn)凈值的0.25%時，基金
管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備
案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管
理人應(yīng)當(dāng)公告。
基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負責(zé)
計算，基金托管人負責(zé)進行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)
于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜?
管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給基金管理
人，由基金管理人按規(guī)定對基金凈值予以公布。
上述“一、基金費用的種類”中第3－9項費用，根據(jù)
有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額
列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
2、巨額贖回的處理方式
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認為支付投資者的
贖回申請有困難或認為因支付投資者的贖回申請而
進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波
動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一
開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申
請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬
戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受
理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資者在提交贖
回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期
贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全
部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分
贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日
贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該
類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直
到全部贖回為止。如投資者在提交贖回申請時未作
明確選擇，投資者未能贖回部分作自動延期贖回處
理。
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開
放日，在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回
公告，并公布最近1個開放日的各類基金份額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時間超過1日，基金管理人應(yīng)提前1 個工作日在指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回
的公告，并在重新開始辦理申購或贖回的開放日公
告最近1個工作日的各類基金份額凈值。
（一）基金管理人簡況
法定代表人：葉文煌
（一）基金托管人簡況
法定代表人：繆建民
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金
托管人的義務(wù)包括但不限于：
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各
類基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格；
同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修
改，不需召開基金份額持有人大會：
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本
基金的申購費率、調(diào)低贖回費率、銷售服務(wù)費率；
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各
類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量
計算，精確到0.0001 元，小數(shù)點后第5 位四舍五入。
國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類
基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基
金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估
值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值
后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基
金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公
布。
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的
措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)任一
類基金份額凈值小數(shù)點后四位以內(nèi)(含第四位)發(fā)生
估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基
金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備
案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金
管理人應(yīng)當(dāng)公告。
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負
責(zé)計算，基金托管人負責(zé)進行復(fù)核。基金管理人應(yīng)
于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值
和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托
管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給基金管理
人，由基金管理人按規(guī)定對基金凈值予以公布。
增加：
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費；
并相應(yīng)調(diào)整后續(xù)序號。
增加：
3、銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份
額的銷售服務(wù)費年費率為0.10%，按前一日C類基金
份額資產(chǎn)凈值的0.10%年費率計提。
銷售服務(wù)費的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E 為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支
付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，基
金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法
定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，
順延至法定節(jié)假日、休息日結(jié)束之日起2個工作日內(nèi)
或不可抗力情形消除之日起2個工作日內(nèi)支付。
上述“一、基金費用的種類”中第4－10項費用，根據(jù)
有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列
入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
并相應(yīng)調(diào)整后續(xù)序號。
第十五部分
基金費用與
稅收
六、費用調(diào)
整
第十六部分
基金的收益
與分配
三、基金收
益分配原則
第十六部分
基金的收益
與分配
六、基金收
益分配中發(fā)
生的費用
第十八部分
基金的信息
披露
五、公開披
露的基金信
息
第十八部分
基金的信息
披露
六、信息披
露事務(wù)管理
第十九部分
基金合同的
變更、終止
與基金財產(chǎn)
的清算
一、《基金合
同》的變更
……
調(diào)高基金管理費率和基金托管費率等費率，須召
開基金份額持有人大會審議；調(diào)低基金管理費率
和基金托管費率等費率，無須召開基金份額持有
人大會。
……
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利
再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自
動轉(zhuǎn)為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本
基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
2、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，
即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單
位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費
用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于
一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用
時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅
利自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計算方法，
依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或
者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)站
披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理
人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通過指定網(wǎng)
站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日
的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日
的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日
的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（七）臨時報告
15、管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)
準(zhǔn)、計提方式和費率發(fā)生變更；
16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分
之零點五；
（21）調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會
的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金管理人編制
的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖
回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金
產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)
基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書
面或電子確認。
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同
約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項
的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于
可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由
基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并
報中國證監(jiān)會備案。
……
調(diào)高基金管理費率、基金托管費率和基金銷售服務(wù)
費率等費率，須召開基金份額持有人大會審議；調(diào)低
基金管理費率、基金托管費率和基金銷售服務(wù)費率
等費率，無須召開基金份額持有人大會。
……
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再
投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)
為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選
擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份
額持有人可對A類、C類基金份額分別選擇不同的分
紅方式；
2、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面
值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基金份額凈值減
去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面
值；
3、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C 類基金份額收取銷售服務(wù)費，各基金份額類別對應(yīng)
的可供分配利潤將有所不同，本基金同一類別的每
一基金份額享有同等分配權(quán)；
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用
由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一定
金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金
登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為
相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依
照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者
贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)站披露
一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人
應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通過指定網(wǎng)站、基
金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日的各類
基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的
次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的各
類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（七）臨時報告
15、管理費、托管費、申購費、贖回費、銷售服務(wù)費等
費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額
凈值百分之零點五；
（21）新增或調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的
規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金管理人編制的基
金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回
價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品
資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信
息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書面或電子
確認。
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約
定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項的，應(yīng)
召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基
金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人
和基金托管人同意后變更并公告。
注：基金合同內(nèi)容摘要根據(jù)基金合同修訂內(nèi)容做相應(yīng)調(diào)整
附件2《興業(yè)豐利債券型證券投資基金托管協(xié)議修改前后對照表》
章節(jié)
一、基金托管
協(xié)議當(dāng)事人
三、基金托管
人對基金管
理人的業(yè)務(wù)
監(jiān)督和核查
四、基金管理
人對基金托
管人的業(yè)務(wù)
核查
八、基金資產(chǎn)
凈值計算、估
值和會計核
算
十六、托管協(xié)
議的變更、終
止與基金財
產(chǎn)的清算
《托管協(xié)議》
（一）基金管理人
法定代表人：官恒秋
（二）基金托管人
法定代表人：李建紅
（八）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金
合同的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、基金份額凈值
計算、基金參考份額凈值、應(yīng)收資金到賬、基金費
用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披
露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)
等進行監(jiān)督和核查。
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況
進行核查，核查事項包括基金托管人安全保管基
金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投
資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值、參考凈值、基金份額累計凈
值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息
披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（一）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計算、復(fù)核
與完成的時間及程序
1、基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值
……
基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總
數(shù)，基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數(shù)
點后第五位四舍五入，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)
定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值、基金
份額凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核，按規(guī)定公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人每工作日對基金資產(chǎn)進行估值后，將
基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值發(fā)送基金托管人，經(jīng)
基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行
修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同
的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更應(yīng)報中
國證監(jiān)會備案。
《托管協(xié)議(修訂)》
（一）基金管理人
法定代表人：葉文煌
（二）基金托管人
法定代表人：繆建民
（八）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合
同的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值
計算、基金參考份額凈值、應(yīng)收資金到賬、基金費用
開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基
金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)
督和核查。
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進
行核查，核查事項包括基金托管人安全保管基金財
產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需
賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類
基金份額凈值、參考凈值、基金份額累計凈值、根據(jù)
基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)
督基金投資運作等行為。
（一）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計算、復(fù)核與
完成的時間及程序
1、基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值
……
各類基金份額凈值是指各類基金資產(chǎn)凈值除以該類
基金份額總數(shù)，基金份額凈值的計算，精確到0.0001 元，小數(shù)點后第五位四舍五入，國家另有規(guī)定的，從
其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值、各類基
金份額凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核，按規(guī)定公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人每工作日對基金資產(chǎn)進行估值后，將基
金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值發(fā)送基金托管人，經(jīng)
基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修
改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)
定有任何沖突。
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