中金新銳股票型證券投資基金招募說明書
中金基金管理有限公司
中金新銳股票型證券投資基金招募說明書
基金管理人：中金基金管理有限公司
基金托管人：中國建設銀行股份有限公司
二零二五年六月
招募說明書
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重要提示
中金新銳股票型證券投資基金由中金新銳股票型集合資產管理計劃變更注
冊而來，并經中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）2025 年 6 月
16 日證監(jiān)許可〔2025〕1248 號《關于準予中金新銳股票型集合資產管理計劃變
更注冊的批復》變更注冊。
中金新銳股票型集合資產管理計劃由中金股票策略集合資產管理計劃變更
而來，中金股票策略集合資產管理計劃由管理人依照《證券公司客戶資產管理業(yè)
務試行辦法》（證監(jiān)會令第 17 號）、《證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則》（證
監(jiān)會公告[2008]26 號）、《中金股票策略集合資產管理計劃集合資產管理合同》及
其他有關規(guī)定募集，并經中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)核準
設立。
根據(jù)中國證監(jiān)會于 2018 年 11 月 28 日發(fā)布的《證券公司大集合資產管理業(yè)
務適用<關于規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務的指導意見>操作指引》（證監(jiān)會公告
〔2018〕39 號）的規(guī)定，中金股票策略集合資產管理計劃已完成產品的規(guī)范驗
收并向中國證監(jiān)會申請合同變更。
經中國證監(jiān)會 2020 年 2 月 6 日《關于準予中金股票策略集合資產管理計劃
合同變更的回函》（機構部函[2020]250 號）批準，自 2020 年 4 月 7 日起，《中金
新銳股票型集合資產管理計劃資產管理合同》生效，原《中金股票策略集合資產
管理計劃集合資產管理合同》同日起失效。
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《證券公司大集合資產管理業(yè)務適用<關于規(guī)
范金融機構資產管理業(yè)務的指導意見>操作指引》等相關法律、行政法規(guī)及中國
證監(jiān)會的規(guī)定，中金新銳股票型集合資產管理計劃變更基金管理人，基金管理人
由中國國際金融股份有限公司變更為其全資控股子公司中金基金管理有限公司；
中金新銳股票型集合資產管理計劃變更為中金新銳股票型證券投資基金，即本基
金?！吨薪鹦落J股票型證券投資基金基金合同》自 2025 年 6 月 30 日生效，《中金
新銳股票型集合資產管理計劃資產管理合同》同日起失效。
基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。中國證監(jiān)會對中金
新銳股票型集合資產管理計劃變更為本基金的注冊，并不表明其對本基金的投資
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價值和市場前景做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本基金資
產，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資有風險，投資者在投資本基金之前，請仔細閱讀本基金的招募說明書、
基金合同、基金產品資料概要等信息披露文件，全面認識本基金的風險收益特征
和產品特性，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，自主判斷基金的
投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。
本基金投資于證券市場及期貨市場，基金凈值會因為證券及期貨市場波動等
因素產生波動，投資人根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投
資風險。本基金投資中的風險包括但不限于：市場風險、信用風險、流動性風險、
管理風險、估值風險、操作及技術風險、合規(guī)性風險、本基金特有風險、啟用側
袋機制的風險、其他風險等。
本基金為股票型基金，預期收益和預期風險高于貨幣市場基金、債券型基金、
混合型基金。
本基金的投資范圍中包括資產支持證券，由于資產支持證券一般都針對特定
機構投資人發(fā)行，且僅在特定機構投資人范圍內流通轉讓，該品種的流動性較差，
且抵押資產的流動性較差，持有資產支持證券可能存在風險。
本基金的投資范圍包括期貨，投資期貨的主要風險包括流動性風險、期貨基
差風險、期貨合約展期風險、期貨交割風險、期貨保證金不足風險、衍生品杠桿
風險、對手方風險、平倉風險、無法平倉風險等。
本基金主要投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行上市的股
票、債券、貨幣市場工具及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具
（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定），在正常市場環(huán)境下本基金的流動性風險適
中。在特殊市場條件下，如證券市場的成交量發(fā)生急劇萎縮、基金發(fā)生巨額贖回
以及其他未能預見的特殊情形下，可能導致基金資產變現(xiàn)困難或變現(xiàn)對證券資產
價格造成較大沖擊，發(fā)生基金份額凈值波動幅度較大、無法進行正常贖回業(yè)務、
基金不能實現(xiàn)既定的投資決策等風險。
本基金可能投資流動性受限證券，可能存在流動性風險、法律風險和操作風
險。
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本基金的投資范圍包括存托憑證，除面臨與其他投資滬深市場股票的基金共
同的風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風
險，以及與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、中國存托憑證發(fā)行機制以及交易機制相關的
風險。
當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人可能依照法
律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。側袋機制實施期間，基金管理人將對基
金簡稱進行特殊標識，暫停披露側袋賬戶份額凈值，不辦理側袋賬戶的申購贖回。
側袋賬戶對應特定資產的變現(xiàn)時間和最終變現(xiàn)價格都具有不確定性，并且有可能
變現(xiàn)價格大幅低于啟用側袋機制時的特定資產的估值，基金份額持有人可能因此
面臨損失。投資者在投資本基金之前，請仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側
袋機制時的特定風險。
本基金的特定風險詳見招募說明書“風險揭示”章節(jié)。
本基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他產品的業(yè)績
并不構成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒投資者投資的“買者自負”
原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，
由投資者自行負責。
招募說明書
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目 錄
第一部分 緒言............................................................................................................1
第二部分 釋義............................................................................................................2
第三部分 基金管理人................................................................................................7
第四部分 基金托管人..............................................................................................16
第五部分 相關服務機構..........................................................................................19
第六部分 基金的歷史沿革......................................................................................21
第七部分 基金的存續(xù)..............................................................................................22
第八部分 基金份額的申購與贖回..........................................................................23
第九部分 基金的投資..............................................................................................35
第十部分 基金的財產..............................................................................................43
第十一部分 基金資產估值......................................................................................44
第十二部分 基金的收益與分配..............................................................................51
第十三部分 基金費用與稅收..................................................................................53
第十四部分 基金的會計與審計..............................................................................56
第十五部分 基金的信息披露..................................................................................57
第十六部分 風險揭示..............................................................................................64
第十七部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算......................................71
第十八部分 側袋機制..............................................................................................73
第十九部分 基金合同的內容摘要..........................................................................76
第二十部分 基金托管協(xié)議的內容摘要..................................................................77
第二十一部分 對基金份額持有人的服務..............................................................78
第二十二部分 招募說明書的存放及查閱方式......................................................80
第二十三部分 其他應披露事項..............................................................................81
第二十四部分 備查文件..........................................................................................82
附件 1：基金合同的內容摘要...................................................................................83
附件 2：托管協(xié)議的內容摘要.................................................................................100
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第一部分 緒言
《中金新銳股票型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或“本
招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、
《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開
募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公
開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管
理規(guī)定》”）及其他有關規(guī)定以及《中金新銳股票型證券投資基金基金合同》（以
下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”）編寫。
本招募說明書闡述了中金新銳股票型證券投資基金的投資目標、策略、風險、
費率等與投資人投資決策有關的全部必要事項，投資者在做出投資決策前應仔細
閱讀招募說明書。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺
漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書
所載明的資料申請銷售的?；鸸芾砣藳]有委托或授權任何其他人提供未在本招
募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書依據(jù)基金合同編寫。基金合同是約定基金當事人之間權利義務
的法律文件。投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金
合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明對基金合同的承認和接受，并
按照《基金法》、基金合同及其它有關規(guī)定享有權利，承擔義務。
投資者欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
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第二部分 釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指中金新銳股票型證券投資基金
2、基金管理人：指中金基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國建設銀行股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》：指《中金新銳股票型證券投資基金基金合同》
及對基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《中金新銳股票
型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書或本招募說明書：指《中金新銳股票型證券投資基金招募說
明書》及其更新
7、基金產品資料概要：指《中金新銳股票型證券投資基金基金產品資料概
要》及其更新
8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日經第十屆全國人民代表大會常務委員會
第五次會議通過，經 2012 年 12 月 28 日第十一屆全國人民代表大會常務委員會
第三十次會議修訂，自 2013 年 6 月 1 日起實施，并經 2015 年 4 月 24 日第十二
屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關
于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國
證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會 2020 年 8 月 28 日頒布、同年 10 月 1 日實
施的《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不時做出
的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會 2019 年 7 月 26 日頒布、同年 9 月 1 日
實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的
修訂
12、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會 2014 年 7 月 7 日頒布、同年 8 月 8 日實施
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的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
13、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會 2017 年 8 月 31 日頒布、同年
10 月 1 日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布
機關對其不時做出的修訂
14、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
16、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義
務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
18、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內
合法登記并存續(xù)或經有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會
團體或其他組織
19、合格境外投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構
投資者境內證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關法律法規(guī)規(guī)定使
用來自境外的資金進行境內證券期貨投資的境外機構投資者，包括合格境外機構
投資者和人民幣合格境外機構投資者
20、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
21、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人
22、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，辦理基金份額
的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務
23、銷售機構：指中金基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)
會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務
協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務的機構
24、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
25、登記機構：指辦理登記業(yè)務的機構。本基金的登記機構為中國證券登記
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結算有限責任公司
26、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
27、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機
構辦理申購、贖回等業(yè)務而引起的基金份額變動及結余情況的賬戶
28、基金合同生效日：指《中金新銳股票型證券投資基金基金合同》的生效
日，原《中金新銳股票型集合資產管理計劃資產管理合同》同日起失效
29、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財
產清算完畢，清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
30、存續(xù)期：指《中金股票策略集合資產管理計劃集合資產管理合同》生效
至基金合同終止之間的不定期期限
31、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
32、T 日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的
開放日
33、T+n 日：指自 T 日起第 n 個工作日(不包含 T 日)
34、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日
35、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
36、《業(yè)務規(guī)則》：指中國證券登記結算有限責任公司相關業(yè)務規(guī)則及其不時
做出的修訂，是規(guī)范基金管理人所管理的并由中國證券登記結算有限責任公司辦
理登記業(yè)務的證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則
37、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
38、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
39、基金轉換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告
規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金
管理人管理的其他基金基金份額的行為
40、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所
持基金份額銷售機構的操作
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41、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
42、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)
加上基金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入
申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的 10%
43、元：指人民幣元
44、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節(jié)約
45、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收
申購款及其他資產的價值總和
46、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值
47、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數(shù)
48、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈
值和基金份額凈值的過程
49、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報
刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
50、銷售服務費：指從基金財產中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及
基金份額持有人服務的費用
51、流動性受限資產：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現(xiàn)的資產，包括但不限于到期日在 10 個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發(fā)行股票、資產支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉讓或
交易的債券等
52、擺動定價機制：指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調整基金份
額凈值的方式，將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投
資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權益
不受損害并得到公平對待
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53、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事
件
54、基金份額類別：指本基金根據(jù)申購費用、銷售服務費收取方式的不同，
將基金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設置代碼，分別計算和公告基
金份額凈值和基金份額累計凈值
55、A 類基金份額：指在投資者申購時收取申購費用，贖回時收取贖回費但
不從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額
對于投資者依據(jù)《中金新銳股票型集合資產管理計劃資產管理合同》獲得的
中金新銳股票型集合資產管理計劃 A 類份額，自基金合同生效之日起全部自動
轉換為本基金 A 類基金份額
56、C 類基金份額：指在投資者申購時不收取申購費用，贖回時收取贖回費
但從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額
對于投資者依據(jù)《中金新銳股票型集合資產管理計劃資產管理合同》獲得的
中金新銳股票型集合資產管理計劃 C 類份額，自基金合同生效之日起全部自動
轉換為本基金 C 類基金份額
57、側袋機制：指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至一個專門
賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，
屬于流動性風險管理工具。側袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側袋賬戶
58、特定資產：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導
致公允價值存在重大不確定性的資產；（二）按攤余成本計量且計提資產減值準
備仍導致資產價值存在重大不確定性的資產；（三）其他資產價值存在重大不確
定性的資產
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第三部分 基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：中金基金管理有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國門外大街 1 號國貿寫字樓 2 座 26 層 05 室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街 1 號國貿大廈 B 座 43 層
法定代表人：李金澤
設立日期：2014 年 2 月 10 日
批準設立機關：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2014]97 號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：人民幣 7 億元
存續(xù)期限：持續(xù)經營
聯(lián)系人：張顯
聯(lián)系電話：010-63211122
公司的股權結構如下：
股東名稱 持股比例
中國國際金融股份有限公司 100%
二、主要人員情況
1、基金管理人董事會成員
李金澤先生，董事長，法學博士，國際金融博士后。歷任中國工商銀行股份
有限公司法律事務部副處長、處長、副總經理；中國工商銀行股份有限公司山西
省分行黨委委員、副行長；中國工商銀行股份有限公司法律事務部（消費者權益
保護辦公室）副總經理（副主任）、國際業(yè)務部副總經理；中國民生銀行股份有
限公司新加坡分行籌備組負責人；民生商銀國際控股有限公司首席執(zhí)行官兼民銀
資本控股有限公司董事會主席?，F(xiàn)任中國國際金融股份有限公司特殊資產部負責
人。
嚴格先生，董事，管理學學士。歷任中國國際金融股份有限公司財務部副總
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經理、執(zhí)行總經理；中金佳成投資管理有限公司執(zhí)行總經理；中金資本運營有限
公司執(zhí)行總經理?，F(xiàn)任中國國際金融股份有限公司資產托管部負責人、董事總經
理；Krane Funds Advisors LLC 董事等。
繆延亮先生，董事，哲學博士。歷任國際貨幣基金組織經濟學家；國家外匯
管理局中央外匯業(yè)務中心首席經濟學家；中匯儲投資有限責任公司首席經濟學
家?，F(xiàn)任中國國際金融股份有限公司研究部執(zhí)行負責人、首席策略分析師、董事
總經理。
華海玥女士，董事，經濟學學士。歷任中國國際金融股份有限公司銷售交易
部、融資融券部副總經理，風險管理部副總經理、執(zhí)行總經理、董事總經理。曾
兼任中金浦成投資有限公司風控負責人、中國國際金融股份有限公司監(jiān)事會辦公
室執(zhí)行負責人?，F(xiàn)任中國國際金融股份有限公司風險管理部執(zhí)行負責人、董事總
經理；中國國際金融（海外）有限公司董事。
宗喆先生，董事，高級經濟師，工商管理碩士。歷任中國工商銀行股份有限
公司山東省分行、總行經理、高級經理、副處長；銀華長安資本管理（北京）有
限公司（原銀華財富資本管理（北京）有限公司）董事總經理；中加基金管理有
限公司副總經理、總經理?，F(xiàn)任中金基金管理有限公司總經理、財務負責人、上
海分公司負責人。
李耀光先生，董事，經濟學碩士。歷任中國農業(yè)銀行股份有限公司托管業(yè)務
部經理，中信證券股份有限公司資產管理部高級經理，摩根士丹利華鑫證券有限
責任公司（現(xiàn)“摩根士丹利證券（中國）有限公司”）固定收益部經理和副總裁、
全球資本市場部副總裁和執(zhí)行董事，渤海匯金證券資產管理有限公司資本市場部
總經理、金融市場部總經理（兼）、不動產投資管理部總經理（兼）、公司副總經
理?，F(xiàn)任中金基金管理有限公司副總經理、基金經理、深圳分公司負責人。
龐鐵先生，獨立董事，高級管理人員工商管理碩士。歷任中國人民大學第一
分校教師；國家經濟委員會經濟法規(guī)局科長；國家經濟體制改革委員會生產司、
國務院經濟體制改革辦公室產業(yè)司處長；中國電信股份有限公司董事會辦公室主
任。
李玉泉先生，獨立董事，法學博士、研究員，享受國務院“政府特殊津貼”。
歷任中國人民保險公司辦公室副處長、處長，市場開發(fā)部處長、副總經理，法律
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部總經理；中國人民財產保險股份有限公司黨委委員、副總裁、合規(guī)負責人、上
海分公司總經理；中國人民健康保險股份有限公司黨委書記、副董事長、總裁；
中國人民保險集團股份有限公司黨委委員、執(zhí)行董事、副總裁；和泰人壽保險股
份有限公司總經理?，F(xiàn)任中華聯(lián)合保險集團股份有限公司、安聯(lián)人壽保險有限公
司、中國人壽財產保險股份有限公司獨立董事等。
盧闖先生，管理學博士。歷任中央財經大學會計學院講師、副教授?，F(xiàn)任中
央財經大學會計學院教授、博士生導師，兼任北京掌趣科技股份有限公司、中國
同輻股份有限公司、梅花生物科技集團股份有限公司、北京巴士傳媒股份有限公
司獨立董事。
2、基金管理人監(jiān)事
白娜女士，監(jiān)事，管理學碩士。歷任航天信息股份有限公司審計部審計員；
長盛基金管理有限公司基金會計；中國國際金融股份有限公司資產管理部高級經
理。現(xiàn)任中金基金管理有限公司基金運營部負責人。
3、基金管理人高級管理人員
宗喆先生，總經理、財務負責人。簡歷同上。
李耀光先生，副總經理。簡歷同上。
賴小鵬先生，管理學碩士。歷任天弘基金管理有限公司、南方基金管理股份
有限公司、工銀瑞信基金管理有限公司銷售經理，民生加銀基金管理有限公司機
構二部副總監(jiān)、總監(jiān)、總經理助理及上海分公司負責人?，F(xiàn)任中金基金管理有限
公司副總經理。
席曉峰先生，工學碩士。歷任華夏證券研究所金融工程分析師，上投摩根基
金管理有限公司風險管理部風險經理，國泰基金管理有限公司稽核監(jiān)察部總監(jiān)助
理，中國國際金融股份有限公司資產管理部副總經理，華泰證券（上海）資產管
理有限公司合規(guī)風控部負責人、合規(guī)總監(jiān)、首席風險官、督察長、副總經理，中
金基金管理有限公司副總經理?，F(xiàn)任中金基金管理有限公司督察長。
夏靜女士，理學碩士。歷任普華永道（深圳）咨詢有限公司北京分公司風險
管理及內部控制服務部經理；中國國際金融股份有限公司公司稽核部高級經理;
中金基金管理有限公司風險管理部負責人。現(xiàn)任中金基金管理有限公司首席信息
官。
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4、本基金的基金經理
丁楊先生，經濟學碩士。歷任螞蟻集團分析師；中金基金管理有限公司研究
員、投資經理、基金經理助理?，F(xiàn)任中金基金管理有限公司權益部基金經理。管
理的公募基金包括：2024 年 6 月 27 日至今擔任中金鑫瑞優(yōu)選一年持有期靈活配
置混合型證券投資基金基金經理，2024 年 10 月 15 日至今擔任中金成長領航混
合型發(fā)起式證券投資基金基金經理，2025 年 6 月 30 日至今擔任中金新銳股票型
證券投資基金基金經理；2020 年 12 月 11 日至 2022 年 6 月 20 日擔任中金科創(chuàng)
主題 3 年封閉運作靈活配置混合型證券投資基金基金經理，2022 年 5 月 5 日至
2025 年 6 月 16 日擔任中金景氣驅動混合型發(fā)起式證券投資基金基金經理，2024
年 6 月 27 日至 2024 年 10 月 10 日擔任中金瑞和靈活配置混合型證券投資基金基
金經理。
5、投資決策委員會成員
宗喆先生，工商管理碩士。簡歷同上。
石玉女士，管理學碩士。歷任中國科技證券有限責任公司、華泰聯(lián)合證券有
限責任公司職員；天弘基金管理有限公司金融工程分析師、固定收益研究員；中
國國際金融股份有限公司資產管理部高級研究員、投資經理助理、投資經理?，F(xiàn)
任中金基金管理有限公司固定收益部基金經理。
董珊珊女士，工商管理碩士。歷任中國人壽資產管理有限公司固定收益部研
究員、投資經理助理、投資經理?，F(xiàn)任中金基金管理有限公司固定收益部基金經
理。
耿帥軍先生，理學碩士。歷任國泰君安證券股份有限公司研究所金融工程分
析師；中信證券股份有限公司研究部副總裁、金融工程分析師；中國國際金融股
份有限公司研究部執(zhí)行總經理、金融工程分析師?，F(xiàn)任中金基金管理有限公司量
化指數(shù)部基金經理。
許忠海先生，理學碩士。歷任貝迪研發(fā)中心（北京）工程師；方正證券股份
有限公司研究所研究員；中郵創(chuàng)業(yè)基金管理股份有限公司研究員、基金經理助理、
基金經理、投資決策委員會委員?，F(xiàn)任中金基金管理有限公司權益部基金經理。
6、上述人員之間均不存在近親屬關系。
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三、基金管理人的職責
1、依法募集資金，辦理或者委托經中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基
金份額的申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其
他法律行為；
12、法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的或基金合同約定的其他職責。
四、基金管理人承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并承諾
建立健全內部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行
為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內部風
險控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資；
（2）不公平地對待管理的不同基金財產；
（3）利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
（5）侵占、挪用基金財產；
（6）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
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他人從事相關的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾嚴格遵守基金合同，并承諾建立健全內部控制制度，采
取有效措施，防止違反基金合同行為的發(fā)生；
4、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國
家有關法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責；
5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。
五、基金經理承諾
1、依照有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有
人謀取最大利益；
2、不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
3、不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的
基金投資內容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從
事相關的交易活動；
4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
六、基金管理人的內部控制制度
本基金管理人高度重視內部風險控制，建立了完善的風險管理體系和控制體
系，從制度上保障本基金的規(guī)范運作。
1、公司內部控制的總體目標
（1）保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自
覺形成守法經營、規(guī)范運作的經營思想和經營風格；
（2）防范和化解經營風險，提高經營管理效率，確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行
和受托資產的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展；
（3）確?；?、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時。
2、公司內部控制遵守以下原則
（1）首要性原則：公司將內部控制工作作為公司經營中的首要任務，以保
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障公司業(yè)務的持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展；
（2）健全性原則：內部控制工作必須覆蓋公司的所有業(yè)務部門和崗位，并
涵蓋到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各項經營業(yè)務流程與環(huán)節(jié)；
（3）有效性原則：通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維
護內控制度的有效執(zhí)行；
（4）獨立性原則：公司必須在精簡的基礎上設立能充分滿足公司經營運作
需要的機構、部門和崗位，各機構、部門和崗位職能上保持相對獨立性；
（5）相互制約原則：公司內部各部門和崗位的設置權責分明、相互牽制，
并通過切實可行的相互制衡措施來消除內部控制中的盲點；
（6）防火墻原則：基金資產與公司資產、不同基金的資產和其他委托資產
實行獨立運作，嚴格分離，分別核算；
（7）成本效益原則：公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高
經濟效益，力爭以合理的控制成本達到最佳的內控效果，保證公司經營管理和基
金投資運作符合行業(yè)最佳操守；
（8）合法合規(guī)性原則：公司內控制度應當符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章和各
項規(guī)定；
（9）全面性原則：內部控制制度應當涵蓋公司經營管理的各個環(huán)節(jié)，不得
留有制度上的空白或漏洞；
（10）審慎性原則：制定內部控制制度應當以審慎經營、防范和化解風險為
出發(fā)點；
（11）適時性原則：內部控制制度的制定應當隨著有關法律法規(guī)的調整和公
司經營戰(zhàn)略、經營方針、經營理念等內外部環(huán)境的變化進行及時的修改或完善。
3、公司內部控制的體系
（1）組織架構
公司實行董事會領導下的總經理負責制，建立以客戶服務為核心的業(yè)務組織
架構，依據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃和公司發(fā)展需要，對各部門進行創(chuàng)設與調整，強調各部門之
間合理分工、互相銜接、互相監(jiān)督。
公司管理層在總經理領導下，認真執(zhí)行董事會確定的內部控制戰(zhàn)略，為了有
效貫徹公司董事會制定的經營方針及發(fā)展戰(zhàn)略，設立了投資決策委員會、風險管
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理委員會、產品委員會等專業(yè)委員會，分別負責基金投資、風險管理、產品相關
的重大決策。
公司根據(jù)獨立性與相互制約、相互銜接原則，在精簡的基礎上設立滿足公司
經營運作需要的機構、部門和崗位。各機構、各部門必須在分工合作的基礎上，
明確各崗位相應的責任和職權，建立相互配合、相互制約、相互促進的工作關系。
通過制定規(guī)范的崗位責任制、嚴格的操作程序和合理的工作標準，使各項工作規(guī)
范化、程序化，有效防范和應對可能存在的風險。
（2）內控流程
內部控制流程分為事前防范、事中監(jiān)控與事后完善三個步驟。
1）事前防范主要是指內部控制的相關責任部門與責任人依照內部控制的原
則，針對本部門和崗位可能發(fā)生的風險制定相應的制度和技術防范措施；
2）事中監(jiān)控主要指內部控制的相關職能部門依照適用的制度和防范措施進
行全面的監(jiān)督與檢查，降低風險發(fā)生的可能性。事中監(jiān)控的重點在于實施例行和
突擊檢查、定期與不定期檢查以及專項檢查與綜合檢查等；
3）事后完善主要通過風險事件的分析與總結，使相關部門和崗位對自身的
業(yè)務流程進行完善。
4、內部控制的主要內容
為確保公司內部控制目標的實現(xiàn)，公司對各環(huán)節(jié)的經營行為采取一定的控制
措施，充分控制相應業(yè)務風險。主要包括如下方面：
（1）投資管理業(yè)務控制；
（2）市場推廣及銷售業(yè)務控制；
（3）信息披露控制；
（4）信息技術系統(tǒng)控制；
（5）會計系統(tǒng)控制；
（6）監(jiān)察稽核控制等。
5、內部控制的監(jiān)督
公司對內部控制的執(zhí)行過程、效果以及適時性等進行持續(xù)的監(jiān)督。
監(jiān)察稽核部定期和不定期對公司的內部控制、重點項目進行檢查和評價，出
具監(jiān)察稽核報告，報告報公司督察長、總經理。
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必要時，公司股東、董事會、執(zhí)行監(jiān)事、總經理和督察長均可要求公司聘請
外部專家就公司內控方面的問題進行檢查和評價，并出具專題報告。外部專家可
以是律師、注冊會計師或相關方面具有專業(yè)知識的人士。
在出現(xiàn)新的市場情況、新的金融工具、新技術、新的法律法規(guī)等情況，有可
能影響到公司基金投資、正常經營管理活動時，董事會下設的專業(yè)委員會對公司
的內部控制進行全面的檢查，審查其合法、合規(guī)和有效性。如果需要做出一定的
調整，則按規(guī)定的程序對內部控制制度進行修訂。
6、基金管理人關于內部控制制度的聲明
（1）基金管理人確知建立、實施和維持內部控制制度是基金管理人董事會
及管理層的責任；
（2）上述關于內部控制的披露真實、準確；
（3）基金管理人承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及基金管理人的發(fā)展不斷完善
內部控制制度。
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第四部分 基金托管人
一、基金托管人情況
（一）基本情況
名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街 25 號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街 1 號院 1 號樓
法定代表人：張金良
成立時間：2004 年 09 月 17 日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12 號
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)6063 7103
（二）主要人員情況
中國建設銀行總行設資產托管業(yè)務部，下設綜合處、基金業(yè)務處、證券保險
業(yè)務處、理財信托業(yè)務處、全球業(yè)務處、養(yǎng)老金業(yè)務處、新興業(yè)務處、客戶服務
與業(yè)務協(xié)同處、運營管理處、跨境與外包管理處、托管應用系統(tǒng)支持處、內控合
規(guī)處等 12 個職能處室，在北京、上海、合肥設有托管運營中心，共有員工 300
余人。自 2007 年起，托管部連續(xù)聘請外部會計師事務所對托管業(yè)務進行內部控
制審計，并已經成為常規(guī)化的內控工作手段。
（三）基金托管業(yè)務經營情況
作為國內首批開辦證券投資基金托管業(yè)務的商業(yè)銀行，中國建設銀行一直秉
持“以客戶為中心”的經營理念，不斷加強風險管理和內部控制，嚴格履行托管
人的各項職責，切實維護資產持有人的合法權益，為資產委托人提供高質量的托
管服務。經過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國建設銀行托管資產規(guī)模不斷擴大，托管業(yè)務品
種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社?；?、保險資金、基本養(yǎng)老個人賬
戶、(R)QFII、(R)QDII、企業(yè)年金、存托業(yè)務等產品在內的托管業(yè)務體系，是目
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前國內托管業(yè)務品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至 2024 年末，中國建設銀行已
托管 1405 只證券投資基金。中國建設銀行專業(yè)高效的托管服務能力和業(yè)務水平，
贏得了業(yè)內的高度認同。中國建設銀行多次被《全球托管人》、 《財資》、《環(huán)球
金融》雜志及《中國基金報》評選為“最佳托管銀行”、連續(xù)多年榮獲中央國債
登記結算有限責任公司（中債）“優(yōu)秀資產托管機構”、銀行間市場清算所股份有
限公司（上清所）“優(yōu)秀托管銀行”獎項、并先后榮獲《亞洲銀行家》頒發(fā)的 2017
年度“最佳托管系統(tǒng)實施獎”、2019 年度“中國年度托管業(yè)務科技實施獎”、2021
年度“中國最佳數(shù)字化資產托管銀行”、以及 2020 及 2022 年度“中國年度托管
銀行（大型銀行）”獎項。2022 年度，榮獲《環(huán)球金融》 “中國最佳次托管銀
行”，并作為唯一中資銀行獲得《財資》“中國最佳 QFI 托管銀行”獎項。2023
年度，榮獲中國基金報“公募基金 25 年最佳基金托管銀行”獎項。2024 年度，
榮獲《中國基金報》“優(yōu)秀 ETF 托管人”、《中國證券報》“ETF 金牛生態(tài)圈卓越
托管機構（銀行）”、《環(huán)球金融》“中國最佳次托管人”等獎項。
二、基金托管人的內部控制制度
（一）內部控制目標
作為基金托管人，中國建設銀行嚴格遵守國家有關托管業(yè)務的法律法規(guī)、行
業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內有關管理規(guī)定，守法經營、規(guī)范運作、嚴格檢查，確保業(yè)務
的穩(wěn)健運行，保證基金財產的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及
時，保護基金份額持有人的合法權益。
（二）內部控制組織結構
中國建設銀行設有風險內控管理委員會，負責全行風險管理與內部控制工
作，對托管業(yè)務風險管理和內部控制的有效性進行指導。資產托管業(yè)務部配備了
專職內控合規(guī)人員負責托管業(yè)務的內控合規(guī)工作，具有獨立行使內控合規(guī)工作職
權和能力。
（三）內部控制制度及措施
資產托管業(yè)務部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制
度、崗位職責、業(yè)務操作流程，可以保證托管業(yè)務的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務
人員具備從業(yè)資格；業(yè)務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度，授權工作實行集
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中控制，業(yè)務印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格
有效；業(yè)務操作區(qū)專門設置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務信息由專職信息披
露人負責，防止泄密；業(yè)務實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術系統(tǒng)完
整、獨立。
三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
（一）監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運
作。利用自行開發(fā)的“新一代托管應用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以
及基金合同規(guī)定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情
況進行監(jiān)督。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環(huán)節(jié)中，對基
金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查
監(jiān)督。
（二）監(jiān)督流程
1.每工作日按時通過新一代托管應用監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控
制等情況進行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進行風險提示，與基金
管理人進行情況核實，督促其糾正，如有重大異常事項及時報告中國證監(jiān)會。
2.收到基金管理人的劃款指令后，對指令要素等內容進行核查。
3.通過技術或非技術手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理
人進行解釋或舉證，如有必要將及時報告中國證監(jiān)會。
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第五部分 相關服務機構
一、基金銷售機構
1、直銷機構
（1）直銷柜臺
名稱：中金基金管理有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國門外大街 1 號國貿寫字樓 2 座 26 層 05 室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街 1 號國貿大廈 B 座 43 層
法定代表人：李金澤
聯(lián)系人：中金基金客服組
客戶服務電話：400-868-1166
傳真：010-66159121
網(wǎng)站：www.ciccfund.com
（2）網(wǎng)上直銷
微信公眾號：中金基金
2、其他銷售機構
其他銷售機構詳見本基金基金管理人網(wǎng)站公示。
二、基金登記機構
中國證券登記結算有限責任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強
電話：010-50938782
傳真：010-50938828
聯(lián)系人：趙亦清
三、出具法律意見的律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
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住所：上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
辦公地址：上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
負責人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：陸奇
經辦律師：安冬、陸奇
四、審計基金財產的會計師事務所
名稱：畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）
注冊地址：中國北京東長安街 1 號東方廣場東 2 辦公樓 8 層
辦公地址：中國北京東長安街 1 號東方廣場東 2 辦公樓 8 層
執(zhí)行事務合伙人：鄒俊
電話：010-85085000
傳真：010-85185111
聯(lián)系人：程海良
經辦注冊會計師：程海良、樓竹君
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第六部分 基金的歷史沿革
中金新銳股票型證券投資基金由中金新銳股票型集合資產管理計劃變更注
冊而來。
中金新銳股票型集合資產管理計劃由中金股票策略集合資產管理計劃變更
而來。
中金股票策略集合資產管理計劃為非限定性集合資產管理計劃，于 2007 年
2 月 2 日經中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2007]39 號文核準設立，自 2007 年 2 月 27 日起
開始募集，于 2007 年 2 月 28 日結束募集工作，并于 2007 年 3 月 6 日正式成立。
根據(jù)中國證監(jiān)會于 2018 年 11 月 28 日發(fā)布的《證券公司大集合資產管理業(yè)
務適用<關于規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務的指導意見>操作指引》（證監(jiān)會公告
〔2018〕39 號）的規(guī)定，中金股票策略集合資產管理計劃已完成產品的規(guī)范驗
收并向中國證監(jiān)會申請合同變更。
經中國證監(jiān)會批準，自 2020 年 4 月 7 日起，《中金新銳股票型集合資產管理
計劃資產管理合同》生效，原《中金股票策略集合資產管理計劃集合資產管理合
同》同日起失效。
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《證券公司大集合資產管理業(yè)務適用<關于規(guī)
范金融機構資產管理業(yè)務的指導意見>操作指引》等相關法律、行政法規(guī)及中國
證監(jiān)會的規(guī)定，中金新銳股票型集合資產管理計劃經中國證監(jiān)會 2025 年 6 月 16
日證監(jiān)許可〔2025〕1248 號文準予變更注冊，中金新銳股票型集合資產管理計
劃變更管理人，管理人由中國國際金融股份有限公司變更為其全資控股子公司中
金基金管理有限公司；中金新銳股票型集合資產管理計劃變更為中金新銳股票型
證券投資基金，即本基金?！吨薪鹦落J股票型證券投資基金基金合同》自 2025
年 6 月 30 日生效，《中金新銳股票型集合資產管理計劃資產管理合同》同日起失
效。
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第七部分 基金的存續(xù)
基金合同生效后，連續(xù) 20 個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿 200 人或
者基金資產凈值低于 5000 萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；
連續(xù) 50 個工作日出現(xiàn)前述情形的，本基金將根據(jù)基金合同的約定清算并終止，
且無需召開基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
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第八部分 基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理人
在其他相關公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機構，并在基金
管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按
銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中
國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其
他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但
應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間
本基金自 2025 年 7 月 1 日起開放日常申購贖回業(yè)務。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換
申請且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日各類基金
份額申購、贖回的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金份
額凈值為基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人持有基金份額登記日期的先后
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次序進行順序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調整?；鸸芾砣?br/>必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內提出
申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申
購成立；登記機構確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構確認贖回時，
贖回生效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在 T＋7 日(包括該日)內支付
贖回款項。遇證券、期貨交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行
數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務
處理流程時，贖回款項順延至上述情形消除后的下一個工作日劃出。在發(fā)生巨額
贖回或基金合同載明的延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合
同有關條款處理。
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內，對上述業(yè)務辦理時間
進行調整，基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)
定媒介上公告。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
或贖回申請日(T 日)，在正常情況下，基金登記機構在 T+1 日內對該交易的有效
性進行確認。T 日提交的有效申請，投資人應在 T+2 日后(包括該日)及時到銷售
網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則
申購款項退還給投資人。
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基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表
銷售機構確實接收到申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于
申請的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、投資人單筆申購的最低金額為 1 元，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書
或相關公告。
2、投資者可將其賬戶中持有的全部或部分份額贖回，持有人在銷售機構贖
回時，每次贖回申請不得低于 0.01 份。持有人贖回時或贖回后在銷售機構（網(wǎng)
點）保留的份額余額不足 0.01 份的，在贖回時需一次全部贖回。
3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請
參見更新的招募說明書或相關公告。
4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑嵄Ｗo存量基金份額持有人的合法權益。
基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關公告。
5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定申購金額和贖回
份額等數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告。
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、申購費率
本基金 A 類基金份額和 C 類基金份額的具體申購費率如下：
A 類基金份額 C 類基金份額
申購金額（M） 申購費率 申購費率
M＜100 萬 1.50%
0% 100 萬≤M＜300 萬 1.00%
300 萬≤M＜500 萬 0.60%
M≥500 萬 1000 元/筆
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本基金 A 類基金份額的申購費用由申購本基金 A 類基金份額的投資者承擔，
不列入基金資產，主要用于本基金的市場推廣、登記和銷售等各項費用。
募集期間投資人多次申購的，費用按每筆申購金額對應的費率檔次分別計
算。
2、贖回費率
本基金贖回費率按基金持有人持有期限分段設定如下：
持有期限（T） A 類基金份額贖回費率 C 類基金份額贖回費率
T＜7 日 1.50% 1.50%
7 日≤T＜30 日 0.75% 0.50%
30 日≤T＜365 日 0.50% 0%
T≥365 日 0% 0%
對持續(xù)持有期少于 30 日的投資者收取的贖回費全額歸入基金財產；對持續(xù)
持有期長于 30 日但少于 90 日的投資人收取的贖回費歸入基金財產的比例為
75%。對持有期長于 90 日但少于 180 日的投資人收取的贖回費歸入基金財產的
比例為 50%。對持有期長于 180 日的投資人收取的贖回費歸入基金財產的比例為
25%。未歸入基金財產的部分用于支付登記費和其他必要的手續(xù)費。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并最遲
應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告。
4、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機
制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及
監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對存量基金份
額持有人利益無實質性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期
或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監(jiān)管部門要求履行
必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調低基金銷售費用。
七、申購份額、贖回金額的計算方式
1、申購份額的計算
當投資者選擇申購本基金基金份額時，申購份額的計算方法如下：
（1）A 類基金份額的計算公式
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①申購費用適用比例費率時：
凈申購金額＝申購金額/(1＋申購費率)
申購費用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/申購當日 A 類基金份額的基金份額凈值
②申購費用為固定金額時：
申購費用＝固定金額
凈申購金額=申購金額－申購費用
申購份額＝凈申購金額/申購當日 A 類基金份額的基金份額凈值
申購的有效份額為凈申購金額除以當日的該類基金份額凈值，有效份額單位
為份，上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后 2 位，由此產生的收益
或損失由基金財產承擔。
例：某投資者投資 5 萬元申購本基金 A 類基金份額，則對應的申購費率為
1.50%，假設申購當日 A 類基金份額的基金份額凈值為 1.0500 元，則可得到的申
購份額為：
凈申購金額＝50,000/（1＋1.50%）＝49,261.08 元
申購費用＝50,000－49,261.08＝738.92 元
申購份額＝49,261.08/1.0500＝46,915.31 份
即：投資者投資 5 萬元申購本基金 A 類基金份額，假設申購當日 A 類基金
份額的基金份額凈值為 1.0500 元，則其可得到 46,915.31 份的 A 類基金份額。
例：某投資者投資 550 萬元申購本基金 A 類基金份額，則其對應的申購費
用為 1000 元，假設申購當日 A 類基金份額的基金份額凈值為 1.0500 元，則其可
得到的基金份額的份數(shù)計算如下:
申購費用＝1000 元
凈申購金額＝5,500,000-1000＝5,499,000.00 元
申購份額＝5,499,000.00/1.0500＝5,237,142.86 份
即：投資人投資 550 萬元申購本基金 A 類基金份額，假設申購當日 A 類基
金份額的基金份額凈值為 1.0500 元，則其可得到 5,237,142.86 份 A 類基金份額。
（2）C 類基金份額的計算公式
申購份額=申購金額/申購當日 C 類基金份額的基金份額凈值
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例：某投資者投資 550 萬元申購本基金 C 類基金份額，則其對應的申購費
用為 0 元，假設申購當日 C 類基金份額的基金份額凈值為 1.0460 元，則其可得
到的基金份額的份數(shù)計算如下:
申購份額＝5,500,000/1.0460＝5,258,126.20 份
即：投資人投資 550 萬元申購本基金 C 類基金份額，假設申購當日 C 類基
金份額的基金份額凈值為 1.0460 元，則其可得到 5,258,126.20 份 C 類基金份額。
2、A 類基金份額及 C 類基金份額贖回金額的計算
本基金的贖回采用“份額贖回”方式，贖回價格以 T 日的該類別基金份額凈值
為基準進行計算，本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。
當投資者贖回基金份額時，贖回金額的計算方法如下：
贖回總額＝贖回份額×贖回當日該類基金份額凈值
贖回費用＝贖回總額×贖回費率
贖回金額=贖回總額－贖回費用
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金份額凈值并扣除
相應的費用，贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)
點后 2 位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。
例：某持有人贖回 5 萬份本基金 A 類基金份額，持有期為 5 日，則對應的
贖回費率為 1.50%，假設贖回當日 A 類基金份額的基金份額凈值為 1.0500 元，
則可得到的贖回金額為：
贖回總金額=50,000×1.0500=52,500 元
贖回費用＝52,500×1.50%=787.50 元
凈贖回金額=52,500－787.50＝51,712.50 元
即：持有人贖回 5 萬份本基金 A 類基金份額，持有期為 5 日，假設贖回當
日 A 類基金份額的基金份額凈值為 1.0500 元，則其可得到 51,712.50 元。
例：某持有人贖回 5 萬份本基金 C 類基金份額，持有期為 370 日，則對應
的贖回費率為 0.00%，假設贖回當日 C 類基金份額的基金份額凈值為 1.0200 元，
則可得到的贖回金額為：
贖回總金額=50,000×1.0200=51,000 元
贖回費用＝51,000×0.00%=0.00 元
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凈贖回金額=51,000－0＝51,000 元
即：持有人贖回 5 萬份本基金 C 類基金份額，持有期為 370 日，假設贖回
當日 C 類基金份額的基金份額凈值為 1.0200 元，則其可得到 51,000.00 元。
3、基金份額凈值計算
T 日各類基金份額凈值=T 日各類基金資產凈值/T 日發(fā)行在外的該類基金份
額總數(shù)。
本基金各類基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后 4 位，小數(shù)點后第 5 位四
舍五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T 日的各類基金份額凈值在當
天收市后計算，并在 T+1 日內公告。遇特殊情況，經履行適當程序，可以適當
延遲計算或公告。
八、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市或休市，導致基金管理人無法計
算當日基金資產凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金資產規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協(xié)商確
認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金
份額的比例達到或者超過 50%，或者變相規(guī)避 50%集中度的情形。
8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第 1、2、3、5、6、8 項暫停申購情形之一且基金管理人決定拒絕
或暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登
招募說明書
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暫停申購公告。發(fā)生上述第 7 項情形時，基金管理人可以采取比例確認等方式對
該投資人的申購申請進行限制，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分申購申
請。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕，被拒絕部分的申購款項將退還給
投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。
九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
款項：
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市或休市，導致基金管理人無法計
算當日基金資產凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
6、當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協(xié)商確
認后，基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金
管理人應在當日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；
如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配
給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第 4 項所述情形，按基金合
同的相關條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受
理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的
辦理并公告。
招募說明書
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十、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額
總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的 10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現(xiàn)可能會對基金資產凈值造成較大
波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的 10%
的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶
贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部
分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，
將自動轉入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日
未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并
處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此
類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未
能贖回部分作自動延期贖回處理。
（3）在出現(xiàn)巨額贖回時，對于單個基金份額持有人當日超過上一開放日基
金總份額 10%以上的贖回申請，基金管理人可以對超過的部分全部進行延期辦
理，具體措施如下：延期的贖回申請將自動與下一個開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，
直到全部贖回為止。如該單個基金份額持有人在提交贖回申請時未作明確選擇，
未能贖回部分作自動延期贖回處理。對于此類基金份額持有人未超過上述比例的
部分，基金管理人有權根據(jù)前述“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的方式
與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。但是，如此類基金份額持有人在提
招募說明書
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交贖回申請時選擇取消贖回，則其當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。
（4）暫停贖回：連續(xù) 2 個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理
人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付
贖回款項，但不得超過 20 個工作日，并應當在規(guī)定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招
募說明書規(guī)定的其他方式在 3 個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方
法，并根據(jù)《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時間為 1 日，基金管理人應于重新開放日，在規(guī)定媒介上
刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近 1 個開放日的各類基金份額凈
值。
3、若暫停時間超過 1 日，則基金管理人可以根據(jù)《信息披露辦法》的有關
規(guī)定，最遲于重新開放申購或贖回日，在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或贖
回公告，并公布最近 1 個開放日的各類基金份額凈值；也可以根據(jù)實際情況在暫
停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。
十二、基金轉換
基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉換業(yè)務，基金轉換可以收取一定的轉換費，
相關規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并
提前告知基金托管人與相關機構。
十三、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形
而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論
招募說明書
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在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機
構的規(guī)定辦理，并按基金登記機構規(guī)定的標準收費。
十四、基金的轉托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金
銷售機構可以按照規(guī)定的標準收取轉托管費。
十五、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定
額投資計劃最低申購金額。
十六、基金份額的凍結和解凍
基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及
登記機構認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍。
十七、基金份額的轉讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監(jiān)會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請，并由登記機構
辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業(yè)務的，將提前公告，
基金份額持有人應根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務規(guī)則辦理基金份額轉讓業(yè)務。
招募說明書
34
十八、如相關法律法規(guī)允許基金管理人辦理其他基金業(yè)務，基金管理人將
制定和實施相應的業(yè)務規(guī)則。
十九、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側袋機
制”章節(jié)或相關公告。
招募說明書
35
第九部分 基金的投資
一、投資目標
自下而上精選具有良好成長潛力的上市公司，在控制一定風險的基礎上，追
求超越業(yè)績比較基準的投資回報，本基金定位于把握中國產業(yè)轉型、升級過程中
的投資機會，精選成長型公司。
二、投資范圍
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括股票（包含創(chuàng)業(yè)
板及其他經中國證監(jiān)會核準上市的股票）、存托憑證、債券（包括國債、央行票
據(jù)、金融債、公開發(fā)行的次級債、地方政府債、企業(yè)債、公司債、可轉換債券（含
分離交易可轉換債券）、可交換債券、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)
等）、股指期貨、國債期貨、債券回購、資產支持證券、同業(yè)存單、銀行存款、
貨幣市場工具等，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許投資的其他金融工具（但須符
合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票及存托憑證資產占基金資產比例不低于 80%；
每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應
當保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的 5%，其中，
現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。其他金融工具的投資比例
依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
本基金在深入研究的基礎上，把握中國產業(yè)轉型、升級過程中的投資機會，
自下而上精選成長型公司，實現(xiàn)基金資產的長期穩(wěn)健增值。為應對系統(tǒng)性風險，
本基金會在滿足證監(jiān)會相關規(guī)定的基礎上，擇機配置部分股指期貨資產對沖市場
招募說明書
36
風險。債券方面，本基金主要配置具有良好流動性的金融工具，包括國債、央行
票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、短期融資券、中期票據(jù)、公司債、資產支
持證券、債券逆回購、銀行存款等固定收益類資產以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允
許投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定。
1、股票投資策略：
本基金在深入研究的基礎上，把握中國產業(yè)轉型、升級過程中的投資機會，
自下而上精選成長型公司，靈活運用行業(yè)分析策略、個股投資策略、估值水平分
析方法，動態(tài)調整倉位，實現(xiàn)基金資產的長期穩(wěn)健增值。行業(yè)分析策略：本基金
主要投資處于景氣上升期的優(yōu)質行業(yè)，綜合考慮相關行業(yè)的發(fā)展空間、發(fā)展前景、
行業(yè)壁壘、技術深度、競爭格局、行業(yè)帶動效應等因素，以及行業(yè)的景氣度和趨
勢，重點配置具備發(fā)展前景、競爭格局良好或者受益于國家產業(yè)政策的行業(yè)。個
股投資策略：本基金將通過對上市公司主營業(yè)務、盈利能力、核心競爭力、創(chuàng)新
能力、發(fā)展前景、公司治理、管理團隊等因素綜合考慮，選擇優(yōu)質投資標的構建
投資組合。估值水平分析：本基金將主要運用財務報表與估值分析方法進行投資
標的估值水平分析。財務方面，本基金主要關注主營業(yè)務收入增長率、主營業(yè)務
利潤率、凈資產回報率（ROE）以及經營現(xiàn)金凈流量，作為評價標的投資價值的
核心財務指標。動態(tài)調整倉位：結合持倉個股基本面、行業(yè)景氣、交易特征、估
值水平等因素，在長期配置的前提下，動態(tài)調整組合行業(yè)比例。
2、存托憑證投資策略
本基金投資存托憑證的策略依照上述境內上市交易的股票投資策略執(zhí)行。
3、債券投資策略：
本基金在債券投資方面，通過深入分析宏觀經濟數(shù)據(jù)、貨幣政策和利率變化
趨勢以及不同類屬的收益率水平、流動性和信用風險等因素，以久期控制和結構
分布策略為主，以收益率曲線策略、利差策略等為輔，構造能夠提供穩(wěn)定收益的
債券和貨幣市場工具組合。
4、金融衍生品投資策略：
股指期貨投資策略：本基金將根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的，在
風險可控的前提下，本著謹慎原則，參與股指期貨的投資，以管理投資組合的系
統(tǒng)性風險，改善組合的風險收益特性。
招募說明書
37
未來，隨著中國證券市場投資工具的發(fā)展和豐富，在符合有關法律法規(guī)規(guī)定
的前提下，本基金可相應調整和更新相關投資策略。
5、可轉債投資策略：
本基金利用宏觀經濟變化和上市公司的盈利變化，判斷市場的變化趨勢，選
擇不同的行業(yè)，再根據(jù)可轉換債券的特性選擇各行業(yè)不同的轉債券種。本基金利
用可轉換債券的債券底價和到期收益率來判斷轉債的債性，增強本金投資的相對
安全性；利用可轉換債券溢價率來判斷轉債的股性，在市場出現(xiàn)投資機會時，優(yōu)
先選擇股性強的品種，獲取超額收益。
6、資產支持證券投資策略
本基金將通過宏觀經濟、提前償還率、資產池結構及資產池資產所在行業(yè)景
氣變化等因素的研究，預測資產池未來現(xiàn)金流變化；研究標的證券發(fā)行條款，預
測提前償還率變化對標的證券的久期與收益率的影響，同時密切關注流動性對標
的證券收益率的影響。綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握市場交
易機會等積極策略，在嚴格控制風險的情況下，通過信用研究和流動性管理，選
擇風險調整后的收益高的品種進行投資，以期獲得長期穩(wěn)定收益。
7、國債期貨投資策略
國債期貨作為利率衍生品的一種，有助于管理債券組合的久期、流動性和風
險水平?；鸸芾砣藢凑障嚓P法律法規(guī)的規(guī)定，結合對宏觀經濟形勢和政策趨
勢的判斷、對債券市場進行定性和定量分析。構建量化分析體系，對國債期貨和
現(xiàn)貨基差、國債期貨的流動性、波動水平、套期保值的有效性等指標進行跟蹤監(jiān)
控，在最大限度保證基金資產安全的基礎上，力求實現(xiàn)基金資產的長期穩(wěn)定增值。
國債期貨相關投資遵循法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）股票及存托憑證資產占基金資產比例不低于 80%；
（2）每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保
證金后，應當保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的
招募說明書
38
5%，其中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產凈值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的 10％，完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此
條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的 10％；
（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的
20％；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超
過該資產支持證券規(guī)模的 10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的 10％；
（9）本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上（含 BBB）的資產支持證
券?；鸪钟匈Y產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應
在評級報告發(fā)布之日起 3 個月內予以全部賣出；
（10）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的 40%，進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的最長期限為 1 年，
債券回購到期后不展期；
（12）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的 30%；
（13）本基金投資股指期貨、國債期貨的，應當遵守下列限制：
1）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產
凈值的 10%；
2）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值與有價證
招募說明書
39
券市值之和，不得超過基金資產凈值的 95%。其中，有價證券指股票、債券（不
含到期日在一年以內的政府債券）、權證、資產支持證券、買入返售金融資產（不
含質押式回購）等；
3）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的
股票總市值的 20%；在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交
金額不得超過上一交易日基金資產凈值的 20%；本基金所持有的股票市值和買
入、賣出股指期貨合約價值合計（軋差計算）應當符合《基金合同》關于股票投
資比例的有關約定；
4）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產
凈值的 15%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持
有的債券總市值的 30%；在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的
成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的 30%；
（14）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值
的 15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產
的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（16）本基金資產總值不超過基金資產凈值的 140%；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行，與境
內上市交易的股票合并計算，法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定從其規(guī)定；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（14）、（15）項情形之外，因證券、期貨市場波動、證
券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合
上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在 10 個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)
會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起 6 個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
招募說明書
40
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適
當程序后，則本基金投資不再受相關限制。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或
者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項進行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止行為規(guī)定或從事關聯(lián)交易的條件和
要求，本基金可不受相關限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述禁止行為規(guī)定或從事
關聯(lián)交易的條件和要求進行變更的，本基金可以變更后的規(guī)定為準。經與基金托
管人協(xié)商一致，基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對基金合同進行
變更，該變更無須召開基金份額持有人大會審議。
五、業(yè)績比較基準
本基金的業(yè)績比較基準為中證 500 指數(shù)收益率×90%+中證全債指數(shù)收益率
×5%+活期存款利率×5%。
招募說明書
41
本基金以投資基本面優(yōu)良的成長類公司為主，投資策略定位于把握中國產業(yè)
轉型、升級過程中的投資機會，基于產業(yè)景氣趨勢，自下而上精選成長型公司。
故以最具代表性的中盤成長風格指數(shù)中證 500 指數(shù)收益率和代表債券市場平均
收益率的中證全債指數(shù)收益率為基準，另外留取 5%的活期存款以滿足流動性要
求。
如果指數(shù)編制單位停止計算編制該指數(shù)或更改指數(shù)名稱，或今后法律法規(guī)發(fā)
生變化，或有更適當?shù)摹⒏転槭袌銎毡榻邮艿臉I(yè)績比較基準推出，本基金管理
人可依據(jù)維護基金份額持有人合法權益的原則，經履行適當程序，調整業(yè)績比較
基準并及時公告，而無需召開基金份額持有人大會。
六、風險收益特征
本基金為股票型基金，預期收益和預期風險高于貨幣市場基金、債券型基金、
混合型基金。
七、基金管理人代表基金行使股票或債權人權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權人權利，保
護基金份額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產的安全與增值；
4、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
人牟取任何不當利益。
八、側袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變
招募說明書
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現(xiàn)和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書“側袋機制”章節(jié)的
規(guī)定。
招募說明書
43
第十部分 基金的財產
一、基金資產總值
基金資產總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應收的
申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。
二、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產的賬戶
基金托管人根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨
立。
四、基金財產的保管和處分
本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自
有的財產承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣
押或其他權利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產不得被處
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原
因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產所產
生的債權，不得與其固有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基
金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務，
不得對基金財產強制執(zhí)行。
招募說明書
44
第十一部分 基金資產估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、期貨合約、債券、資產支持證券和銀行存款本息、應收
款項、其它投資等資產及負債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時，應符合《企業(yè)會
計準則》、監(jiān)管部門有關規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種，在估值
日有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于該資
產或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計
量的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值
日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調整，確定公允
價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產或負債的公允價值
為基礎，并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用
的限制等，如果該限制是針對資產持有者的，那么在估值技術中不應將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債所產生的
溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價
值時，應優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值
或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事
招募說明書
45
件，使?jié)撛诠乐嫡{整對前一估值日的基金資產凈值的影響在 0.25%以上的，應對
估值進行調整并確定公允價值。
四、估值方法
1、證券交易所上市的股票品種的估值
（1）交易所上市的股票品種，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤
價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)
行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；
如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生影響證券價格的
重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市
價，確定公允價格；
（2）交易所上市不存在活躍市場的股票品種，采用估值技術確定公允價值。
2、處于未上市期間的股票品種應區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值；
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。
3、對于已上市或已掛牌轉讓的不含權固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選
取估值日第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的估值全價進行估值。
4、對于已上市或已掛牌轉讓的含權固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取
估值日第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估
值全價進行估值。
對于含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實際
收款日期間選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價或推
薦估值全價進行估值?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê斎眨┖笪葱惺够厥蹤嗟陌凑臻L待
償期所對應的價格進行估值。
招募說明書
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5、對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉換債券等有活躍市場的含
轉股權的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價
交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價。
6、對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在當
前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公允價
值。
7、對于發(fā)行人已破產、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其它
可靠信息表明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，第三方估值基準服
務機構可在提供推薦價格的同時提供價格區(qū)間作為公允價值的參考范圍以及公
允價值存在重大不確定性的相關提示?；鸸芾砣嗽谂c基金托管人協(xié)商一致后，
可采用價格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價值。
8、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
9、股指期貨合約、國債期貨合約一般以估值當日結算價進行估值，估值日
無結算價的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結算
價估值。
10、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票進行。
11、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
12、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以
確?；鸸乐档墓叫浴?br/>13、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會
招募說明書
47
計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值的計算結果對外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產凈值除以當
日該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到 0.0001 元，小數(shù)點后第 5 位四舍五入。
基金管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后，
將當日的基金資產凈值和各類基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經基金托管人
復核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估值
的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后 4 位以內(含第 4 位)發(fā)生估
值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及
招募說明書
48
時協(xié)調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；
由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極協(xié)調，并且
有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€
或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則估值錯誤責任
方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當?shù)美漠斒?br/>人享有要求交付不當?shù)美臋嗬?；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀泴⒋瞬糠植划?br/>得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當?shù)?br/>利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
招募說明書
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（2）錯誤偏差達到或超過該類基金份額凈值的 0.25%時，基金管理人應當
通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到或超過該類基金份額凈值的
0.5%時，基金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；
3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值 50%以上的，經與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當暫停估值；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
八、基金凈值的確認用于基金信息披露的基金凈值由基金管理人負責計算，
基金托管人負責進行復核?；鸸芾砣藨诿總€開放日交易結束后計算當日的
基金資產凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤?br/>算結果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定對基金凈值予以公
布。
九、特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按基金合同約定的估值方法第 11 項進行估值
時，所造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理；
（2）由于不可抗力，或由于證券、期貨交易所、登記結算公司等機構發(fā)送
的數(shù)據(jù)錯誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的
措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人
和基金托管人免除賠償責任，但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措
施減輕或消除由此造成的影響。
招募說明書
50
十、實施側袋機制期間的基金資產估值
本基金實施側袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。
招募說明書
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第十二部分 基金的收益與分配
一、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余
額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金可以根據(jù)實際情況進行收益
分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿 3 個月可不進行收益
分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或將現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選
擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準
日的各類基金份額凈值減去相應類別的每單位該類基金份額收益分配金額后不
能低于面值；
4、同一類別的每一基金份額享有同等分配權；
5、由于本基金 A 類基金份額不收取銷售服務費，C 類基金份額收取銷售服
務費，各類基金份額對應的可供分配利潤將有所不同；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，
基金管理人可對基金收益分配原則進行調整，無需召開基金份額持有人大會。
招募說明書
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四、收益分配方案
收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、收益分配對
象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信
息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基金
登記機構可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再
投資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。
七、實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書“側袋
機制”等有關章節(jié)的規(guī)定。
招募說明書
53
第十三部分 基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C 類基金份額的銷售服務費；
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費等；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的開戶費用、賬戶維護費用；
10、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他
費用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的 1.20%年費率計提。基金管理費的
計算方法如下：
H＝E×1.20%÷當年天數(shù)
H 為每日應計提的基金管理費
E 為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在月初 5 個工作日內、按照指定的賬戶
路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休
息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)
不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費
招募說明書
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本基金的托管費按前一日基金資產凈值的 0.20%的年費率計提?；鹜泄苜M
的計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H 為每日應計提的基金托管費
E 為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在月初 5 個工作日內、按照指定的賬戶
路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休
息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)
不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
3、C 類基金份額的銷售服務費
本基金 A 類基金份額不收取銷售服務費，C 類基金份額銷售服務費年費率
為 0.50%。
本基金銷售服務費按前一日 C 類基金份額的基金資產凈值的 0.50%年費率
計提。銷售服務費的計算方法如下：
H＝E×0.50%÷當年天數(shù)
H 為 C 類基金份額每日應計提的銷售服務費
E 為 C 類基金份額前一日的基金資產凈值
C 類基金份額的銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。由
基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在月初 5 個工作日內、
按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇
法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核
對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
上述“一、基金費用的種類”中第 4－10 項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)
定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
招募說明書
55
基金財產的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用按照《中金新銳股票型集合資產管理計劃
資產管理合同》相關標準執(zhí)行；
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
四、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭敭a投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣
繳義務人按照國家有關稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
基金管理人應按照國家相關稅務法規(guī)對本基金的應稅行為繳納增值稅和相
關附加稅費，若由于基金管理人原因，使得本基金未能全額繳納應繳稅款，或使
得本基金所繳納的稅款超過了其應繳稅款，基金管理人應在得知該情況當日向基
金托管人告知，對于由此造成的任何風險、后果和損失均由基金管理人承擔，基
金托管人對此不承擔任何責任。
五、實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但
應待側袋賬戶資產變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，詳見招募說明書“側袋機制”等有關章節(jié)的規(guī)定。
招募說明書
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第十四部分 基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進
行審計。
2、會計師事務所更換經辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更
換會計師事務所需依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
招募說明書
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第十五部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動性風險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關規(guī)定。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非
法人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內，將應予披露的基金信
息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊（以下簡稱
“規(guī)定報刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等
媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者
復制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
招募說明書
58
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基
金信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以
中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）招募說明書、《基金合同》、托管協(xié)議、基金產品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確基
金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項的法律文件。
2、招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明
基金申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份
額持有人服務等內容?！痘鸷贤飞Ш螅心颊f明書的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應當在三個工作日內，更新招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；招募說
明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基
金管理人不再更新招募說明書。
3、托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監(jiān)
督等活動中的權利、義務關系的法律文件。
4、基金產品資料概要是招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的
基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應當在三個工作日內更新基金產品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及銷
售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至
少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產品資料概要。
基金管理人應將招募說明書提示性公告、《基金合同》提示性公告登載在規(guī)
定報刊上，將招募說明書、基金產品資料概要、《基金合同》和托管協(xié)議登載在
規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產品資料概要登載在銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管
人應當同時將《基金合同》、托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
招募說明書
59
（二）《基金合同》生效公告
基金管理人應當在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效公告。
（三）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應
當至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金
份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（四）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金
銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復制前述信息資料。
（五）基金定期報告，包括年度報告、中期報告和季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成年度報告，將年度報
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。年度報告中
的財務會計報告應當經過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審
計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成中期報告，將中期
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起 15 個工作日內，編制完成季度報告，將
季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
《基金合同》生效不足 2 個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中
期報告或者年度報告。
如報告期內出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額 20%的情
形，為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決
策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告
期內持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
招募說明書
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基金管理人應當在年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其流動
性風險分析等。
（六）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在 2 日內編制臨時報告書，
并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事
務所；
5、基金管理人委托相關服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托相關服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制
人變更；
8、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門
負責人發(fā)生變動；
9、基金管理人的董事在最近 12 個月內變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近 12 個月內變動超過百分之
三十；
10、涉及基金財產、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；
11、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業(yè)務相關行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管
業(yè)務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
12、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證
券，或者從事其他重大關聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
招募說明書
61
13、基金收益分配事項；
14、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提
方式和費率發(fā)生變更；
15、任一類基金份額凈值估值錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
16、本基金開始辦理申購、贖回；
17、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
18、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
19、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
20、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
21、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
22、本基金連續(xù) 30、40、45 個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿 200 人
或者基金資產凈值低于 5000 萬情形；
23、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價
格產生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（七）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份
額持有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，
并將有關情況立即報告中國證監(jiān)會。
（八）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（九）投資資產支持證券的信息披露
基金管理人應在年報及中期報告中披露基金持有的資產支持證券總額、資產
支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。
基金管理人應在季度報告中披露基金持有的資產支持證券總額、資產支持證
券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前
10 名資產支持證券明細。
（十）投資股指期貨的信息披露
基金管理人應按照法規(guī)要求在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和
招募說明書
62
招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、
損益情況、風險指標等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是
否符合既定的投資政策和投資目標等。
（十一）投資國債期貨的信息披露
基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更
新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風
險指標等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的
投資政策和投資目標等。
（十二）實施側袋機制期間的信息披露
本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書“側袋機制”章節(jié)的規(guī)定。
（十三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息
披露內容與格式準則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回
價格、定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開
披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金
信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
招募說明書
63
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中
國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。前述自主披露如產生信息披露費用，該費用不
得從基金財產中列支。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業(yè)機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后 10
年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
招募說明書
64
第十六部分 風險揭示
一、投資本基金的風險
1、市場風險
證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的
影響，導致基金收益水平變化而產生風險，主要包括：
（1）政策風險
貨幣政策、財政政策、產業(yè)政策、區(qū)域發(fā)展政策等國家政策的變化對證券市
場產生一定的影響，導致市場價格波動，影響基金收益而產生風險。
（2）經濟周期風險
證券市場受宏觀經濟運行的影響，而經濟運行具有周期性的特點，而周期性
的經濟運行周期表現(xiàn)將對證券市場的收益水平產生影響，從而對收益產生影響。
（3）利率風險
利率直接影響著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤?；?br/>投資于債券，其收益水平會受到利率變化的影響。在利率上升時，基金持有的債
券價格下降，如基金組合久期較長，則將造成基金資產的損失。
（4）債券收益率曲線風險
收益率曲線風險是指與收益率曲線非平行移動有關的風險，不同信用水平的
貨幣市場投資品種具有不同的收益率曲線結構，若收益率曲線沒有如預期變化，
可能導致基金投資決策出現(xiàn)偏差，從而影響基金的收益水平，單一的久期指標并
不能充分反映這一風險的存在。
（5）上市公司經營風險
上市公司的經營好壞受多種因素影響，如管理能力、財務狀況、市場前景、
行業(yè)競爭、人員素質等，這些都會導致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果本基金投資的
上市公司經營不善，其股票價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基
金財產投資收益下降。雖然本基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風險，
但不能完全規(guī)避。
（6）購買力風險
基金的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹的影響而
招募說明書
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導致購買力下降，從而使基金的實際收益下降。
（7）再投資風險
再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影響，這
與利率上升所帶來的價格風險（即利率風險）互為消長。具體為當利率下降時，
基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資時，將獲得比以前較少的
收益率，這將對基金的凈值增長率產生影響。
（8）債券回購風險
債券回購為提升整體基金組合收益提供了可能，但也存在一定的風險。債券
回購的主要風險包括信用風險、投資風險及波動性加大的風險，其中，信用風險
指回購交易中交易對手在回購到期時，不能償還全部或部分證券或價款，造成基
金凈值損失的風險；投資風險是指在進行回購操作時，回購利率大于債券投資收
益而導致的風險以及由于回購操作導致投資總量放大，致使整個組合風險放大的
風險；而波動性加大的風險是指在進行回購操作時，在對基金組合收益進行放大
的同時，也對基金組合的波動性（標準差）進行了放大，即基金組合的風險將會
加大?；刭彵壤礁?，風險暴露程度也就越高，對基金凈值造成損失的可能性也
就越大。
2、信用風險
信用風險主要指債券發(fā)行人因經營情況惡化等因素發(fā)生違約，或債券發(fā)行人
拒絕履行還本付息義務，或由于債券發(fā)行人或債券本身信用等級降低導致債券價
格波動等風險。信用風險也包括證券交易對手因違約而產生的證券交割風險。
3、流動性風險
由于市場或個券交易量不足，導致證券不能迅速、低成本地轉變?yōu)楝F(xiàn)金，從
而對基金收益造成不利影響。流動性風險還包括基金出現(xiàn)巨額贖回，導致沒有足
夠的現(xiàn)金應付贖回支付所引致的風險。
（1）基金申購、贖回安排
本基金采用開放方式運作，基金管理人在開放日辦理基金份額的申購和贖
回，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停
申購、贖回時除外。基金管理人將加強對申購、贖回環(huán)節(jié)的管理，合理控制基金
份額持有人集中度，審慎確認大額申購與大額贖回申請。具體內容詳見本招募說
招募說明書
66
明書“基金份額的申購與贖回”部分。
（2）擬投資市場、行業(yè)及資產的流動性風險評估
本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的
規(guī)范型交易場所，主要投資對象為具有良好流動性的金融工具（包括國內依法發(fā)
行上市的股票、債券和貨幣市場工具等），同時本基金基于分散投資的原則在行
業(yè)和個券方面未有高集中度的特征，綜合評估在正常市場環(huán)境下本基金的流動性
風險適中，但不排除在特定階段、特定市場環(huán)境下特定投資標的出現(xiàn)流動性較差
的情況，可能存在以下流動性風險：一是基金管理人建倉或進行組合調整時，可
能由于特定投資標的流動性相對不足而無法按預期的價格買進或賣出；二是為應
付投資者的贖回，基金被迫以不適當?shù)膬r格賣出資產。兩者均可能使基金凈值受
到不利影響。
（3）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產組合狀況或
巨額贖回份額占比情況決定全額贖回、暫停接受贖回申請、部分延期贖回或延緩
支付贖回款項或中國證監(jiān)會認定的其他措施。同時，如本基金單個基金份額持有
人在單個開放日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例以上的，基金管理人
有權對其采取延期辦理贖回申請的措施。詳見本《招募說明書》“基金份額的申
購與贖回”中“巨額贖回的情形及處理方式”部分內容。發(fā)生上述情形時，投資人
面臨無法全部贖回或無法及時獲得贖回資金的風險。在本基金暫停或延期辦理投
資者贖回申請的情況下，投資者未能贖回的基金份額還將面臨凈值波動的風險。
未贖回的基金份額持有人仍有可能承擔短期內變現(xiàn)而帶來的沖擊成本對基金凈
資產產生的負面影響。
（4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發(fā)生無法應對投資者巨額贖回的
情形時，基金管理人將以保障投資者合法權益為前提，嚴格按照法律法規(guī)及基金
合同的規(guī)定，謹慎選取包括但不限于延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、
延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、擺動定價、實施側袋機制等流動性風險管
理工具作為輔助措施。對于各類流動性風險管理工具的使用，基金管理人將依照
嚴格審批、審慎決策的原則，及時有效地對風險進行監(jiān)測和評估，使用前經過內
招募說明書
67
部審批程序并與基金托管人協(xié)商一致。在實際運用各類流動性風險管理工具時，
投資者的贖回申請、贖回款項支付等可能受到相應影響，基金管理人將嚴格依照
法律法規(guī)及基金合同的約定進行操作，全面保障投資者的合法權益。
4、管理風險
在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等，會
影響其對信息的占有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷，如基金管理人判斷有
誤、獲取信息不全、或對投資工具使用不當?shù)葧绊懟鹗找嫠剑瑥亩a生風
險。因此，本基金可能因為基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術等因素
影響基金收益水平。
5、估值風險
本基金采用的估值方法有可能不能充分反映和揭示風險，或經濟環(huán)境發(fā)生重
大變化時，在一定時期內可能高估或低估基金資產凈值?；鸸芾砣撕突鹜泄?br/>人將共同協(xié)商，參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市
價，使調整后的基金資產凈值更公允地反映基金資產價值，確?；鹳Y產凈值不
會對基金份額持有人造成實質性的損害。
6、操作及技術風險
基金運作過程中，因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操
作規(guī)程等引致的風險，例如，越權違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT 系
統(tǒng)故障等風險。
在本基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術系統(tǒng)的故障或者差
錯而影響交易的正常進行或者導致投資人的利益受到影響。這種技術風險可能來
自基金管理人、登記機構、銷售機構、證券交易所、證券登記結算機構等。
根據(jù)證券交易資金前端風險控制的相關業(yè)務規(guī)則，上海證券交易所、深圳證
券交易所、中國證券登記結算有限責任公司將對證券交易資金進行前端風險控
制，因不可抗力、意外事件、技術故障、重大差錯等原因導致資金前端控制出現(xiàn)
異常的，交易所、中國結算可能采取調整額度、暫停實施資金前端控制、限制交
易單元交易權限等處置措施。當資金前端控制出現(xiàn)異常情況或交易所、中國結算
采取相應措施，或在基金管理人、基金托管人向交易所、中國結算申報資金前端
控制有關信息時信息傳遞不及時、申報信息不準確、申報流程不規(guī)范等原因均可
招募說明書
68
能造成基金財產的損失。
7、合規(guī)性風險
基金管理或運作過程中，因違反國家法律、法規(guī)、監(jiān)管部門的規(guī)定以及基金
合同有關規(guī)定而給基金財產帶來損失的風險。
8、本基金特有風險
（1）本基金是股票型基金，主要投資于股票、債券等資產，各類投資品種
的風險和收益水平存在較大差異，基金管理人在對各類投資品種進行配置的過程
中，由于配置比例的動態(tài)調整，可能會導致基金凈值發(fā)生波動。基金管理人將加
強對市場和各類產品的深入研究，持續(xù)優(yōu)化組合配置，以控制特定風險。
（2）資產支持證券投資風險
本基金投資品種包含資產支持證券，由于資產支持證券一般都針對特定機構
投資人發(fā)行，且僅在特定機構投資人范圍內流通轉讓，該品種的流動性較差，且
抵押資產的流動性較差，因此，持有資產支持證券可能給組合資產凈值帶來一定
的風險。另外，資產支持證券還面臨提前償還和延期支付的風險。
（3）投資期貨風險
本基金可以投資于期貨，投資期貨的主要風險包括但不限于流動性風險、期
貨基差風險、期貨合約展期風險、期貨交割風險、期貨保證金不足風險、衍生品
杠桿風險、對手方風險、平倉風險、無法平倉風險等，可能導致基金財產遭受損
失?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)法律法規(guī)、基金合同及公司內部控制的要求實施期貨業(yè)務
風險控制，對期貨投資風險進行識別、評估和控制。
（4）投資于存托憑證的風險
本基金的投資范圍包括存托憑證。除面臨與其他投資滬深市場股票的基金共
同的風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風
險，以及與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、中國存托憑證發(fā)行機制以及交易機制相關的
風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權利
等方面存在差異可能引發(fā)的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方
面的特殊安排可能引發(fā)的風險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風險；因多
地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風
險；存托憑證退市的風險；已在境外上市的基礎證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)
招募說明書
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管方面與境內可能存在差異的風險；境內外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的
其他風險等。
（5）流動性受限證券投資風險
本基金可以投資流動性受限證券，可能由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障
礙等原因無法以合理價格予以變現(xiàn)。同時由于流通受限證券的非流通特性，在本
基金參與投資后將在一定期限內無法流通，在面臨基金大規(guī)模贖回的情況下有可
能因為無法變現(xiàn)造成流動性風險。
（6）基金合同終止的風險
本基金還面臨基金合同提前終止的風險：基金合同生效后，如出現(xiàn)《基金合
同》約定的資產規(guī)模過小、基金份額持有人人數(shù)較少等情形，本基金應當根據(jù)《基
金合同》的約定進入清算程序并終止。
9、啟用側袋機制的風險
側袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產分離至專門的側袋賬戶
進行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有
效隔離并化解風險。但基金啟用側袋機制后，側袋賬戶份額將停止披露基金份額
凈值，并不得辦理申購、贖回和轉換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用
側袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側袋機制后同時持有主袋賬戶份額
和側袋賬戶份額，側袋賬戶份額不能贖回，其對應特定資產的變現(xiàn)時間具有不確
定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側袋機制時的特定
資產的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側袋機制期間，因本基金不披露側袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人
在基金定期報告中披露報告期末特定資產可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特
定資產最終變現(xiàn)價格的承諾，因此對于特定資產的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基
金管理人不承擔任何保證和承諾的責任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策, 因此實施側袋機
制后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需
考慮主袋賬戶資產，并根據(jù)相關規(guī)定對分割側袋賬戶資產導致的基金凈資產減少
進行按投資損失處理，因此本基金披露的業(yè)績指標不能反映特定資產的真實價值
招募說明書
70
及變化情況。
10、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致
的風險
本基金法律文件投資章節(jié)有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比
例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長
期風險收益特征。銷售機構(包括基金管理人直銷機構和其他銷售機構)根據(jù)相關
法律法規(guī)對本基金進行風險評價，不同的銷售機構采用的評價方法也不同，因此
銷售機構的風險等級評價與基金法律文件中風險收益特征的表述及評價方法、結
果很可能存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受
能力與產品風險之間的匹配
11、其他風險
（1）隨著符合本基金投資理念的新投資工具的出現(xiàn)和發(fā)展，如果投資于這
些工具，基金可能會面臨一些特殊的風險。
（2）戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴重影響證券市場的運
行，可能導致基金資產的損失。
（3）金融市場危機、行業(yè)競爭、代理商違約、基金托管人違約等超出基金
管理人自身直接控制能力之外的風險，也可能導致基金份額持有人利益受損。
（4）基金管理人、基金托管人因喪失業(yè)務資格、停業(yè)、解散、撤銷、破產，
可能導致基金財產的損失，從而帶來風險。
（5）其他不可預知、不可防范的風險。
二、聲明
1、本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保?；鹜顿Y者自愿投資于本
基金，須自行承擔投資風險。
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過基金管理人委托
的其他基金銷售機構銷售，但是，基金資產并不是銷售機構的存款或負債，也沒
有經基金銷售機構擔保收益，銷售機構并不能保證其收益或本金安全。
招募說明書
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第十七部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定
和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
并自決議生效后兩日內在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經履行相關程序后，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在 6 個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起 30 個工作日內
成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行
基金清算。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會
指定的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金；
招募說明書
72
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
5、基金財產清算的期限為 6 個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限可相應順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金財產中支付。
五、基金財產清算剩余資產的分配
依據(jù)基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
六、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備
案后 5 個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
七、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限。
招募說明書
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第十八部分 側袋機制
一、側袋機制的實施條件、實施程序
當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。
基金管理人應當在啟用側袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并在五個工作日內聘
請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專項審計
意見。
二、側袋機制實施期間的基金運作安排
（一）基金份額的申購與贖回
1、啟用側袋機制當日，基金登記機構以基金份額持有人的原有賬戶份額為
基礎，確認相應側袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當日收到的申購申請，按
照啟用側袋機制后的主袋賬戶份額辦理；當日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶
的贖回申請并支付贖回款項。
2、實施側袋機制期間，基金管理人不辦理側袋賬戶份額的申購、贖回和轉
換；同時，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖
回，并根據(jù)主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖
回外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主袋
賬戶份額。巨額贖回按照單個開放日內主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日
主袋賬戶總份額的 10%認定。
（二）基金的投資
側袋機制實施期間，本基金的各項投資運作指標和基金業(yè)績指標應當以主袋
賬戶資產為基準?；鸸芾砣嗽瓌t上應當在側袋機制啟用后 20 個交易日內完成
對主袋賬戶投資組合的調整，但因資產流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除
外。
（三）基金的費用
招募說明書
74
側袋機制實施期間，側袋賬戶資產不收取管理費，有關費用可酌情收取或減
免?；鸸芾砣丝梢詫⑴c側袋賬戶有關的費用從側袋賬戶資產中列支，但應待特
定資產變現(xiàn)后方可列支。
（四）基金的收益分配
側袋機制實施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下，
基金管理人可對主袋賬戶份額進行收益分配。側袋賬戶不進行收益分配。
（五）基金的信息披露
1、基金凈值信息
基金管理人應按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息
披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。側
袋機制實施期間，基金管理人應當暫停披露側袋賬戶的各類基金份額凈值和基金
份額累計凈值。
2、定期報告
側袋機制實施期間，基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內特定資
產處置進展情況，披露報告期末特定資產可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，該凈值或凈
值區(qū)間并不代表特定資產最終的變現(xiàn)價格，不作為基金管理人對特定資產最終變
現(xiàn)價格的承諾。
3、臨時報告
基金管理人在啟用側袋機制、處置特定資產、終止側袋機制以及發(fā)生其他可
能對投資者利益產生重大影響的事項后應及時發(fā)布臨時公告。啟用側袋機制的臨
時公告內容應當包括啟用原因及程序、特定資產流動性和估值情況、對投資者申
購贖回的影響、風險提示等重要信息。處置特定資產的臨時公告內容應當包括特
定資產處置價格和時間、向側袋賬戶份額持有人支付的款項、相關費用發(fā)生情況
等重要信息。
（六）特定資產處置清算
基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產予以處
置變現(xiàn)等方式，及時向側袋賬戶份額持有人支付對應款項。
（七）側袋的審計
基金管理人應當在啟用側袋機制和終止側袋機制后，及時聘請符合《中華人
招募說明書
75
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。
三、本部分關于側袋機制的相關規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如
將來法律法規(guī)修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人經與基金托管人
協(xié)商一致并履行適當程序后，在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前
提下，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審
議。
招募說明書
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第十九部分 基金合同的內容摘要
基金合同的內容摘要見附件 1。
招募說明書
77
第二十部分 基金托管協(xié)議的內容摘要
托管協(xié)議的內容摘要見附件 2。
招募說明書
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第二十一部分 對基金份額持有人的服務
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。基金管理人將根據(jù)份
額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務項目。主要服務內容如下：
一、對賬單的寄送服務
1、每次交易結束后，投資人可在 T+2 日后通過銷售機構的網(wǎng)點查詢和打印
交易確認單，或在 T+2 日后通過電話、網(wǎng)上服務手段查詢交易確認情況?；?br/>管理人不向投資人寄送交易確認單。
2、每季度結束后 10 個工作日內，基金管理人向定制對賬單的基金份額持有
人寄送紙質季度對賬單；每年度結束后 15 個工作日內，基金管理人向定制對賬
單的基金份額持有人寄送紙質年度對賬單。
二、定期投資計劃
基金管理人通過銷售機構為投資人提供定期投資的服務。通過定期投資計
劃，投資人可以定期申購基金份額，具體實施時間、方法另行公告。
三、網(wǎng)上理財服務
通過本基金管理人網(wǎng)站或微信公眾號，投資人可獲得如下服務：
1、自助開戶、交易
本基金管理人已開通個人的網(wǎng)上直銷交易業(yè)務。個人投資者可通過基金管理
人微信公眾號（“中金基金”）辦理開立基金賬戶、基金認購、申購、贖回、賬戶
資料修改、交易密碼修改等各類業(yè)務。
2、查詢服務
個人投資人和機構投資人可以通過基金管理人網(wǎng)站（www.ciccfund.com）查
詢所持有基金的基金份額、交易記錄等信息。
3、信息資訊服務
投資人可以通過基金管理人網(wǎng)站獲取基金和基金管理人的各類信息，包括基
金的法律文件、基金定期報告、基金臨時公告及基金管理人最新動態(tài)等相關資料。
招募說明書
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四、電子郵件服務
基金管理人為投資人提供電子郵件方式的業(yè)務咨詢、投訴受理、基金份額凈
值查詢等服務。
五、客戶服務中心電話服務
投資人或基金份額持有人如果想了解申購與贖回的交易情況、基金賬戶余
額、基金產品與服務等信息，撥打基金管理人全國統(tǒng)一客服電話 400-868-1166
（免長途話費）可享有如下服務：
1、自助語音服務：客服中心自助語音系統(tǒng)提供 7×24 小時的全天候服務，投
資人可以自助查詢賬戶余額、交易情況、基金凈值等信息。
2、人工電話服務：客服可以為投資人提供業(yè)務咨詢、信息查詢、資料修改、
投訴受理等服務。
3、電話留言服務：非人工服務時間或線路繁忙時，投資人可進行電話留言。
基金管理人網(wǎng)站和電子信箱
基金管理人網(wǎng)址：www.ciccfund.com
電子信箱：services@ciccfund.com
六、如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容，請通過上述方式
聯(lián)系基金管理人。請確保投資前，您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。
招募說明書
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第二十二部分 招募說明書的存放及查閱方式
本招募說明書存放在基金管理人和銷售機構的辦公場所和營業(yè)場所，投資者
可免費查閱。在支付工本費后，可在合理時間內取得上述文件的復制件或復印件。
招募說明書
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第二十三部分 其他應披露事項
本基金的其他應披露事項將嚴格按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦
法》、《信息披露辦法》等相關法律法規(guī)規(guī)定的內容與格式進行披露，并在規(guī)定
媒介上公告。
招募說明書
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第二十四部分 備查文件
（一）中國證監(jiān)會準予中金新銳股票型集合資產管理計劃變更注冊的批復文
件
（二）《中金新銳股票型證券投資基金基金合同》
（三）《中金新銳股票型證券投資基金托管協(xié)議》
（四）法律意見書
（五）基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（六）基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（七）中國證監(jiān)會要求的其他文件
基金托管人業(yè)務資格批件和營業(yè)執(zhí)照存放在基金托管人處；基金合同、托管
協(xié)議及其余備查文件存放在基金管理人處。投資人可在營業(yè)時間免費到存放地點
查閱，也可按工本費購買復印件。
中金基金管理有限公司
2025年6月30日
招募說明書
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附件 1：基金合同的內容摘要
一、基金合同當事人及權利義務
（一）基金份額持有人的權利和義務
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利
包括但不限于：
（1）分享基金財產收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產；
（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務
包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）交納基金申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
招募說明書
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（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?br/>（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（二）基金管理人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處
理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務
并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利
益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
招募說明書
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（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商、期貨經紀機構
或其他為基金提供服務的外部機構；
（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金申購、贖回、
轉換和非交易過戶的業(yè)務規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理
基金份額的申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經營方式管理和運作基金財產；
（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財
產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額申購、贖回和注銷價格的方法符
合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定
基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及
報告義務；
招募說明書
86
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不
向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法
權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基
金事務的行為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
他法律行為；
（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（25）建立并保存基金份額持有人名冊；
（26）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
招募說明書
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（三）基金托管人的權利和義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的
情形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、
為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括
但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產托管事宜；
（3）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的
基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財
產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
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（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有
規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基
金份額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取
了適當?shù)拇胧?br/>（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不低于法
律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)會
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償
責任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
招募說明書
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二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代
表有權代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權。
本基金基金份額持有人大會不設日常機構。在本基金存續(xù)期內，根據(jù)本基金
的運作需要，基金份額持有人大會可以設立日常機構，日常機構的設立與運作應
當根據(jù)相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定進行。
（一）召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會，但
法律法規(guī)另有規(guī)定或《基金合同》另有約定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉換基金運作方式；
（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額 10%以上（含 10%）基金份額的基金
份額持有人（以基金管理人或基金托管人收到提議當日的基金份額計算，下同）
就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額
持有人大會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內且對基金份額持有人利益
無實質性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修
改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加或調整的基金費用的收?。?br/>招募說明書
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（2）調整本基金的申購費率、調低贖回費率、銷售服務費或變更收費方式；
（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發(fā)生變化；
（5）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起 10 日內決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起
60 日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起 60 日內召開并告知基金管理
人，基金管理人應當配合。
4、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?br/>自收到書面提議之日起 10 日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起
60 日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額 10%以上（含 10%）的基
金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄?br/>人應當自收到書面提議之日起 10 日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定
之日起 60 日內召開，并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
5、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代
表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前
30 日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，
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基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前 30 日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代
理有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；?br/>管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決
意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機構允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開
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會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的基金份
額持有人持有基金份額的憑證及基金份額持有人的代理投票授權委托證明符合
法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管
理人持有的登記資料相符；
（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的 3
個月以后、6 個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于
本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或
系統(tǒng)。通訊開會應以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在 2 個工作日內連
續(xù)公布相關提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基
金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按
照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金
管理人經通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會召開時間的 3 個月以后、6 個月以內，就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之
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一以上（含三分之一）基金份額的基金份額持有人直接出具書面意見或授權他人
代表出具書面意見；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的基金份額持有人持有基金份額的憑證及基金份額持有人的代理投
票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記
機構記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會亦可采用網(wǎng)絡、電
話、短信等其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結合的方式召開，會
議程序比照現(xiàn)場開會和通訊開會的程序進行?；鸱蓊~持有人可以采用書面、網(wǎng)
絡、電話、短信或其他方式進行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知
中列明。
4、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人可采用其他書面或非書
面方式授權他人代為出席基金份額持有人大會并行使表決權，授權方式可以采用
書面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。
（五）議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應
當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能
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主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人
授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有
人和代理人所持表決權的 50%以上（含 50%）選舉產生一名基金份額持有人作
為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒?br/>基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、基金份
額持有人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表決
截止日期后 2 個工作日內在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證
機關監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第 2 項所規(guī)定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除《基金合同》另有約定
外，轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、
本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾
的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額
總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
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審議、逐項表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票
人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行
重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清
點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進
行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?br/>表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起 5 日內報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起 2 日內在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公
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證機構、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人
和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關
基金份額 10%以上（含 10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登
記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大
會召開時間的 3 個月以后、6 個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有
人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授
權他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的 50%以上
（含 50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持
人；
6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）通過。
同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。
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（十）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導致相關內
容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對
本部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。
三、基金合同的變更、終止與基金財產的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
并自決議生效后兩日內在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經履行相關程序后，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在 6 個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起 30 個工作日內
成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行
基金清算。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會
指定的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
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4、基金財產清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
5、基金財產清算的期限為 6 個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限可相應順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金財產中支付。
（五）基金財產清算剩余資產的分配
依據(jù)基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
（六）基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備
案后 5 個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限。
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四、爭議的處理
各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭
議，如經友好協(xié)商未能解決的，應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會并按其屆時
有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對各方當事
人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤
勉、盡責地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不含港澳臺立法）管轄。
五、基金合同的存放及查閱方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、基金銷售
機構的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
招募說明書
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附件 2：托管協(xié)議的內容摘要
一、托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：中金基金管理有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街 1 號國貿寫字樓 2 座 26 層 05 室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街 1 號國貿三期 B 座 43 層
郵政編碼：100004
法定代表人：李金澤
成立日期：2014 年 2 月 10 日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2014]97 號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：人民幣 7 億元
存續(xù)期間：持續(xù)經營
經營范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產管理、資產管理和中國證監(jiān)
會許可的其他業(yè)務。
（二）基金托管人
名稱：中國建設銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街 25 號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街 1 號院 1 號樓
郵政編碼：100033
法定代表人：張金良
成立日期：2004 年 09 月 17 日
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12 號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經營
經營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內外結算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
招募說明書
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賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務；
提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保管箱服務；經中
國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。《基金合同》明確約定基金投資風格或證券選擇
標準的，基金管理人應按照基金托管人要求的格式將擬投資的標的證券庫提供給
基金托管人，基金管理人可以根據(jù)實際情況的變化，對標的證券庫予以更新和調
整并及時書面通知基金托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)上述投資范圍對基金實際投資是
否符合《基金合同》關于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括股票（包含創(chuàng)業(yè)
板及其他經中國證監(jiān)會核準上市的股票）、存托憑證、債券（包括國債、央行票
據(jù)、金融債、公開發(fā)行的次級債、地方政府債、企業(yè)債、公司債、可轉換債券（含
分離交易可轉換債券）、可交換債券、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)
等）、股指期貨、國債期貨、債券回購、資產支持證券、同業(yè)存單、銀行存款、
貨幣市場工具等，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許投資的其他金融工具(但須符
合中國證監(jiān)會相關規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
（二）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
投資、融資比例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{整期限進行監(jiān)督：
（1）股票及存托憑證資產占基金資產比例不低于 80%；
（2）每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保
證金后，應當保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5%，其中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產凈值的 10％；
（4）本基金管理人管理且在基金托管人處托管的全部基金持有一家公司發(fā)
行的證券，不超過該證券的 10％，完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資
的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
招募說明書
102
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的 10％；
（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的
20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過
該資產支持證券規(guī)模的 10％；
（8）本基金管理人管理且在基金托管人處托管的全部基金投資于同一原始
權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的 10％；
（9）本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上(含 BBB)的資產支持證券。
基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評
級報告發(fā)布之日起 3 個月內予以全部賣出；
（10）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的 40%，進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的最長期限為 1 年，
債券回購到期后不展期；
（12）本基金管理人管理且在基金托管人處托管的全部開放式基金(包括開
放式基金以及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股
票，不得超過該上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理且在基金托管人
處托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公
司可流通股票的 30%；
（13）本基金投資股指期貨、國債期貨的，應當遵守下列限制：
1）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產
凈值的 10%；
2）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值與有價證
券市值之和，不得超過基金資產凈值的 95%。其中，有價證券指股票、債券（不
含到期日在一年以內的政府債券）、權證、資產支持證券、買入返售金融資產（不
含質押式回購）等；
3）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的
股票總市值的 20%；在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交
招募說明書
103
金額不得超過上一交易日基金資產凈值的 20%；本基金所持有的股票市值和買
入、賣出股指期貨合約價值合計（軋差計算）應當符合《基金合同》關于股票投
資比例的有關約定；
4）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產
凈值的 15%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持
有的債券總市值的 30%；在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的
成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的 30%；
（14）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值
的 15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產
的投資；
（15）本基金資產總值不超過基金資產凈值的 140%；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行，與境
內上市交易的股票合并計算，法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定從其規(guī)定；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（14）項情形之外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)
定投資比例的，基金管理人應當在 10 個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定
的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起 6 個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適
當程序后，則本基金投資不再受相關限制。
（三）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對本托
管協(xié)議第十五條第九款基金投資禁止行為通過事后監(jiān)督方式進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或
者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
招募說明書
104
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項進行審查。
（四）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
資產凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確
定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)
等進行監(jiān)督和核查。
（五）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
管理人投資流通受限證券進行監(jiān)督。
基金管理人投資流通受限證券，應事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關規(guī)定，明確基金
投資流通受限證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防范流動
性風險、法律風險和操作風險等各種風險?；鹜泄苋藢鸸芾砣耸欠褡袷叵?br/>關制度、流動性風險處置預案以及相關投資額度和比例等的情況進行監(jiān)督。
1.本基金投資的流通受限證券須為經中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行股票、公
開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括
由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易
中的質押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結算有限責任公司或中
央國債登記結算有限責任公司負責登記和存管，并可在證券交易所或全國銀行間
債券市場交易的證券。
本基金投資的流通受限證券應保證登記存管在本基金名下，基金管理人負責
相關工作的落實和協(xié)調，并確保基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產
生的流通受限證券登記存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產的責
任與損失，及因受限證券存管直接影響本基金安全的責任及損失，由基金管理人
承擔。
本基金投資流通受限證券，不得預付任何形式的保證金。若有最新法律法規(guī)、
監(jiān)管政策變更規(guī)定的，根據(jù)最新法律法規(guī)、監(jiān)管政策執(zhí)行。
2. 基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應制訂流動性風險處置預案并經其董
事會批準。風險處置預案應包括但不限于因投資流通受限證券股票需要解決的基
招募說明書
105
金投資比例限制失調、基金流動性困難以及相關損失的應對解決措施，以及有關
異常情況的處置。基金管理人應在首次投資非公開發(fā)行股票前向基金托管人提供
基金投資非公開發(fā)行股票相關流動性風險處置預案。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相關風險
采取積極有效的措施，在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基
金巨額贖回或市場發(fā)生劇烈變動等原因而導致基金現(xiàn)金周轉困難時，基金管理人
應保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц督Y算，并承擔所有損失。對本基金因投資流
通受限證券導致的流動性風險，基金托管人不承擔任何責任。如因基金管理人原
因導致本基金出現(xiàn)損失致使基金托管人承擔連帶賠償責任的，基金管理人應賠償
基金托管人由此遭受的損失。
3.本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應至少于投資前三個工作日向基
金托管人提交有關書面資料，并保證向基金托管人提供的有關資料真實、準確、
完整。有關資料如有調整，基金管理人應及時提供調整后的資料。上述書面資料
包括但不限于：
（1）中國證監(jiān)會批準發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準文件。
（2）非公開發(fā)行股票有關發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期等發(fā)行資料。
（3）基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、賬面價值。
4.基金管理人應在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內，在中國證監(jiān)
會規(guī)定媒體披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及
總成本和賬面價值占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。
本基金有關投資流通受限證券比例如違反有關限制規(guī)定，在合理期限內未能
進行及時調整，基金管理人應在兩個工作日內編制臨時報告書，予以公告。
5.相關法律法規(guī)對基金投資受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（六）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違
反法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話提醒或書面提示
等方式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)
督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨凹皶r核對并以書面形式
給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及
糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。在上述規(guī)定期限內，基金托管人有權
隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知
招募說明書
106
的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
（七）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人
應在規(guī)定時間內答復并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托
管人按照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金
監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
（八）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經生效的指令違反法
律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當及時通知基
金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正
當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、
欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基金托管人提出警告仍
不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括
基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需
賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理
人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通
知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴皶r核對并以書面形式給基金
管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。在
上述規(guī)定期限內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改
正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資
料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答復基金管理
人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，
招募說明書
107
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正
當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐
等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基金管理人提出警告仍不改
正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。
2.基金托管人應安全保管基金財產。
3.基金托管人按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬
戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整
與獨立。
5.基金托管人按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財產，如有特殊情
況雙方可另行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇浕鸸芾砣说闹噶睿坏米孕羞\用、處
分、分配本基金的任何資產（不包含基金托管人依據(jù)中國證券登記結算有限責任
公司結算數(shù)據(jù)完成場內交易交收、開戶銀行或交易/登記結算機構扣收交易費、
結算費和賬戶維護費等費用）。
6.對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的，基金托管
人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的，基金
管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失，基金托管人對此不承擔任何責
任，但應予以必要的協(xié)助與配合。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托
管基金財產。
（二）基金托管資金賬戶的開立和管理
1.基金托管人應以基金的名義在其營業(yè)機構開立基金的托管資金賬戶，并根
據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管
人保管和使用。
2.基金托管資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；?br/>招募說明書
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托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用
基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3.基金托管資金賬戶的開立和管理應符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定。
4.在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶
辦理基金資產的支付。
5、基金管理人應于托管產品到期后及時完成收益兌付、費用結清及其他應
收應付款項資金劃轉，在確保后續(xù)不再發(fā)生款項進出后的 10 個工作日內向基金
托管人發(fā)出銷戶申請。
（三）基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司為基金開立基金托管人與
基金聯(lián)名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜?br/>管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦不
得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產的
管理和運用由基金管理人負責。
證券賬戶開戶費由基金管理人先行墊付，待基金啟始運營后，基金管理人可
向基金托管人發(fā)送劃款指令，將代墊開戶費從本基金托管資金賬戶中扣還基金管
理人。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立
結算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的
一級法人清算工作，基金管理人應予以積極協(xié)助。結算備付金、結算保證金、交
收資金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規(guī)定以及基金管理人與
基金托管人簽署的《托管銀行證券資金結算協(xié)議》執(zhí)行。
5.賬戶注銷時，在遵守中國證券登記結算有限責任公司的相關規(guī)定下，由基
金管理人和基金托管人協(xié)商確認主要辦理人。賬戶注銷期間，主要辦理人如需另
一方提供配合的，另一方應予以配合。
6.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規(guī)定，則基金
托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
招募說明書
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（四）銀行間賬戶的開設和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀
行間債券市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人根據(jù)中國人民銀行、
銀行間市場登記結算機構的有關規(guī)定，在銀行間市場登記結算機構開立債券托管
賬戶和資金結算專戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結算?；鸸芾砣舜?br/>基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。
（五）其他賬戶的開立和管理
1.在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金
合同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務時，如果涉及相關賬戶的開設和使用，由
基金管理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開
立有關賬戶。該賬戶按有關規(guī)則使用并管理。
2.法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（六）基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管
人存放于基金托管人的保管庫，也可存入法律法規(guī)有關規(guī)定允許的各類代保管
庫，保管憑證由基金托管人持有。實物證券、銀行定期存款證實書等有價憑證的
購買和轉讓，按基金管理人和基金托管人雙方約定辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜?br/>管人以外機構實際有效控制或保管的資產不承擔任何責任。
（七）與基金財產有關的重大合同的保管
與基金財產有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大
合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務中產生
的重大合同，基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件?；鸸芾砣藨谥卮蠛贤炇鸷蠹皶r以加密方式將重大合同傳真給基金托
管人，并在三十個工作日內將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期限不低
于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。對于無法取得兩份以上的正本的，基金管理人應向
基金托管人提供加蓋公章的合同復印件，未經雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內，
合同原件不得轉移。
招募說明書
110
五、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1.基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。各類基金份額凈
值是按照每個交易日閉市后，該類基金資產凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)
量計算，精確到 0.0001 元，小數(shù)點后第 5 位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O立大
額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個交易日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
2.基金管理人應每交易日對基金資產估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
《基金合同》的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€交易日對基金資產估值后，
將基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人
對外公布。
（二）基金資產估值方法和特殊情形的處理
1.估值對象
基金所擁有的股票、期貨合約、債券、資產支持證券和銀行存款本息、應收
款項、其它投資等資產及負債。
2.估值方法
本基金所持有的投資品種，按如下原則進行估值 ：
（1）證券交易所上市的股票品種的估值
1）交易所上市的股票品種，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）
估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機
構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如
最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生影響證券價格的重
大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，
確定公允價格；
2）交易所上市不存在活躍市場的股票品種，采用估值技術確定公允價值。
（2）處于未上市期間的股票品種應區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
招募說明書
111
同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值；
3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。
（3）對于已上市或已掛牌轉讓的不含權固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取估值日第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的估值全價進行估值。
（4）對于已上市或已掛牌轉讓的含權固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選
取估值日第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦
估值全價進行估值。
對于含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實際
收款日期間選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價或推
薦估值全價進行估值?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê斎眨┖笪葱惺够厥蹤嗟陌凑臻L待
償期所對應的價格進行估值。
（5）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉換債券等有活躍市場的
含轉股權的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈
價交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價。
（6）對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在
當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公允
價值。
（7）對于發(fā)行人已破產、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其
它可靠信息表明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，第三方估值基準
服務機構可在提供推薦價格的同時提供價格區(qū)間作為公允價值的參考范圍以及
公允價值存在重大不確定性的相關提示。基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致
后，可采用價格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價值。
（8）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別
估值。
（9）股指期貨合約、國債期貨合約一般以估值當日結算價進行估值，估值
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日無結算價的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結
算價估值。
（10）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票進行。
（11）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
（12）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確?；鸸乐档墓叫浴?br/>（13）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會
計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見的，基金
管理人向基金托管人出具蓋章的書面說明后，按照基金管理人對基金凈值的計算
結果對外予以公布。
3.特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按估值方法的第(11)項進行估值時，所造成的誤差
不作為基金資產估值錯誤處理。
由于不可抗力，或由于證券、期貨交易所、登記結算公司等機構發(fā)送的數(shù)據(jù)
錯誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進
行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金
托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕
或消除由此造成的影響。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
1.當任一類基金份額凈值小數(shù)點后 4 位以內(含第 4 位)發(fā)生差錯時，視為該
類基金份額凈值錯誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，
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通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；錯誤偏差達到該類基
金份額凈值的 0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；
錯誤偏差達到該類基金份額凈值的 0.5%時，基金管理人應當公告，并報中國證
監(jiān)會備案；當發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給基金份額持
有人和基金造成損失的，應由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有
權向其他當事人追償。
2.當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠
償時，基金管理人和基金托管人應根據(jù)實際情況界定雙方承擔的責任，經確認后
按以下條款進行賠償：
(1)本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問題，
如經雙方在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)
行，由此給基金份額持有人和基金財產造成的損失，由基金管理人負責賠付。
(2)若基金管理人計算的各類基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公
告，而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份
額凈值出錯且造成基金份額持有人損失的，應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基
金支付賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管
人按照管理費和托管費的比例各自承擔相應的責任。
(3)如基金管理人和基金托管人對各類基金份額凈值的計算結果，雖然多次
重新計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布各類基金份額凈值的
情形，以基金管理人的計算結果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的
損失，由基金管理人負責賠付。
(4)由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額
等），進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損
失，由基金管理人負責賠付。
3.基金管理人和基金托管人由于各自技術系統(tǒng)設置而產生的凈值計算尾差，
以基金管理人計算結果為準。
4.前述內容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有
通行做法，雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。
（四）暫停估值的情形
招募說明書
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1.基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；
3.當特定資產占前一估值日基金資產凈值 50%以上時，經與基金托管人協(xié)商
確認后，基金管理人應當暫停估值；
4.中國證監(jiān)會和《基金合同》認定的其他情形。
（五）基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?；鸸芾砣霜毩⒌?br/>設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方
法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無法查找
到錯賬的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為
準。
（七）基金財務報表與報告的編制和復核
1.財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。
2.報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核
對不符時，應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3.財務報表的編制與復核時間安排
(1)報表的編制
基金管理人應當在每月結束后 5 個工作日內完成月度報表的編制；在季度結
束之日起 15 個工作日內完成基金季度報告的編制；在上半年結束之日起兩個月
內完成基金中期報告的編制；在每年結束之日起三個月內完成基金年度報告的編
制?；鹉甓葓蟾娴呢攧諘媹蟾鎽斀涍^審計?！痘鸷贤飞Р蛔銉蓚€月
的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
(2)報表的復核
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基金管理人應及時完成報表編制，將有關報表提供基金托管人復核；基金托
管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共
同查明原因，進行調整，調整以國家有關規(guī)定為準。
基金管理人應留足充分的時間，便于基金托管人復核相關報表及報告。如果
基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就相關報表達成一致，基
金管理人按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權就相關情況報中國證
監(jiān)會備案。
（八）基金管理人應在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向基
金托管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎數(shù)據(jù)和編制結果。
（九）實施側袋機制期間的基金資產估值
本基金實施側袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。
六、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，保存期不低于法律法規(guī)規(guī)定
的最低期限。如不能妥善保管，則按相關法規(guī)承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年報前，基金管理人應將有關資料送交
基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其真實性、準確性和完整性?；?br/>金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用
途，并應遵守保密義務。
七、爭議解決方式
因本協(xié)議產生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協(xié)商、調解解決，協(xié)商、
調解不能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，仲
裁地點為北京市，按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲
裁。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)
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忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額
持有人的合法權益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，不含港澳臺立法）管轄。
八、托管協(xié)議的變更與終止與基金財產的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其
內容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證監(jiān)會
備案。
（二）托管協(xié)議終止的情形
1.《基金合同》終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產；
3. 基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理
權；
4.發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產的清算 1.基金財產清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由
之日起 30 個工作日內成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中
國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2.基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指
定的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
3.基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4.基金財產清算程序：
(1)《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金；
(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認；
(3)對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
(4)制作清算報告；
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報
告出具法律意見書；
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(6)將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
(7)對基金剩余財產進行分配。
5.基金財產清算的期限為 6 個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而
不能及時變現(xiàn)的，清算期限可相應順延。
6.清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金財產中支付。
7.基金財產清算剩余資產的分配
依據(jù)基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
8.基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備
案后 5 個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
9.基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限。
中金新銳股票型證券投資基金招募說明書.pdf