中金基金管理有限公司關于中金恒瑞債券型集合資產(chǎn)管理計劃變更注冊為中金恒瑞債券型證券投資基金相關業(yè)務安排的公告
中金基金管理有限公司關于中金恒瑞債券型集合資產(chǎn)管理計劃變更注冊為中金恒瑞債券型證券投資基金相關業(yè)務安排的公告
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理
辦法》、《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務適用＜關于規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的
指導意見＞操作指引》（證監(jiān)會公告〔2018〕39號）等法律法規(guī)的規(guī)定和《中金
恒瑞債券型集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》（以下簡稱“《集合計劃合同》”）的
有關約定，中金恒瑞債券型集合資產(chǎn)管理計劃經(jīng)中國證監(jiān)會2025年6月16日證
監(jiān)許可〔2025〕1246號文準予變更注冊，中金恒瑞債券型集合資產(chǎn)管理計劃（以
下簡稱“集合計劃”）自2025年6月30日起變更注冊為中金恒瑞債券型證券投
資基金（以下簡稱“本基金”），集合計劃管理人由中國國際金融股份有限公司
（以下簡稱“中金公司”）變更為中金基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管
理人”）。
一、本次變更主要內(nèi)容
1、變更產(chǎn)品名稱
產(chǎn)品名稱由“中金恒瑞債券型集合資產(chǎn)管理計劃”變更為“中金恒瑞債券型證券投資基金”。
2、變更產(chǎn)品管理人
產(chǎn)品管理人由“中國國際金融股份有限公司”變更為“中金基金管理有限公司”。
3、變更產(chǎn)品簡稱
產(chǎn)品簡稱由“集合-中金恒瑞債券”變更為“中金恒瑞債券”。
4、變更產(chǎn)品代碼
產(chǎn)品代碼由“A類份額：920007，C類份額：920927”變更為“A類基金份額：
024707，C類基金份額：024708”。
5、變更產(chǎn)品投資經(jīng)理
產(chǎn)品投資經(jīng)理由“中國國際金融股份有限公司旗下投資經(jīng)理王銘薇”變更為
“中金基金管理有限公司旗下基金經(jīng)理閆雯雯、尹海峰”。
6、基金合同信用債投資策略章節(jié)補充不同信用評級信用債投資比例要求
補充內(nèi)容如下：“本基金投資的信用債券（包含資產(chǎn)支持證券，下同）中，
其經(jīng)國內(nèi)依法成立并擁有證券評級資質(zhì)的信用評級機構認定的債項評級須在
AA+及以上，評級機構為中債資信評級除外，前述品種無債項評級或債項評級為
短期信用評級的則參考擔保方評級（若有）或主體評級。其中，信用評級為AAA
的信用債投資占信用債資產(chǎn)的比例不低于50%；信用評級為AA+的信用債投資
占信用債資產(chǎn)的比例不超過50%。如出現(xiàn)多家評級機構所出具信用評級不同的情
況，基金管理人還需結合自身的內(nèi)部信用評級進行獨立判斷與認定。
本基金持有信用債期間，如果其信用評級下降不再符合前述標準，應在評級
報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)調(diào)整至符合約定?！?br/>7、變更銷售服務費率
由“C類份額銷售服務費年費率為0.40%”變更為“C類基金份額銷售服務
費年費率為0.30%”。
8、變更產(chǎn)品會計師事務所
產(chǎn)品會計師事務所由“德勤華永會計師事務所（特殊普通合伙）”變更為“畢
馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）”。
9、調(diào)整估值方法
根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《關于固定收益品種的估值處理標準》等相關
規(guī)定相應調(diào)整估值方法。
10、根據(jù)法律法規(guī)更新情況同步更新相關法律文件。
二、本次變更的程序
根據(jù)《集合計劃合同》“第八部分管理人、托管人的更換條件和程序”中
“（二）管理人更換的特殊程序”的約定“在管理人和托管人協(xié)商一致的基礎上，
管理人有權在對本合同無實質(zhì)性修改的前提下，將本計劃變更注冊為其獨資或控
股的公募基金管理人的公募基金，前述管理人變更事項無需召開集合計劃份額持
有人大會審議，但管理人應當按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的要求辦理相關程序，
并按照《信息披露辦法》的規(guī)定在指定媒介公告?！?br/>根據(jù)《集合計劃合同》“第七部分集合計劃份額持有人大會”之“一、召開
事由”約定：“因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《集合計劃合同》進行修改；
對《集合計劃合同》的修改對集合計劃份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改
不涉及《集合計劃合同》當事人權利義務關系發(fā)生變化的，由管理人和托管人協(xié)
商一致后修改，不需召開集合計劃份額持有人大會”，補充投資比例限制、變更
會計師事務所等其他變更事項對份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響，屬于《集合
計劃合同》約定的不需要召開份額持有人大會事項。
中金基金管理有限公司為中金公司獨資的基金公司，在產(chǎn)品合同無實質(zhì)性修
改、對份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的情況下。中金恒瑞債券型集合資產(chǎn)管理
計劃的管理人由中金公司變更注冊為中金基金管理有限公司、中金恒瑞債券型集
合資產(chǎn)管理計劃變更注冊為中金恒瑞債券型證券投資基金，符合合同條款約定，
無需召開持有人大會審議表決，前述變更事項已經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。
三、變更注冊相關業(yè)務安排
1、自2025年6月30日起，《中金恒瑞債券型證券投資基金基金合同》（以
下簡稱“《基金合同》”）生效，《中金恒瑞債券型集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》
同日起失效。自《基金合同》生效之日起，本基金管理人正式開始管理本基金。
2、自2025年7月1日起，本基金A類、C類基金份額開放申購、贖回、
轉換、定期定額投資業(yè)務。
3、本公告僅對中金恒瑞債券型集合資產(chǎn)管理計劃變更管理人并變更注冊為
中金恒瑞債券型證券投資基金的有關事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細
情況，請仔細閱讀刊登于本基金管理人網(wǎng)站（http://www.ciccfund.com）及中國
證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的基金合同、招募說明書、
基金產(chǎn)品資料概要等法律文件，以及相關業(yè)務公告。投資人亦可撥打本基金管理
人客戶服務熱線：400-868-1166（免長途話費）咨詢相關情況。
風險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應認真
閱讀本基金的基金合同、招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要。敬請投資者注意投資
風險。
特此公告。
中金基金管理有限公司
2025年6月30日
中金基金管理有限公司關于中金恒瑞債券型集合資產(chǎn)管理計劃變更注冊為中金恒瑞債券型證券投資基金相關業(yè)務安排的公告.pdf