中歐制造升級混合型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
中歐制造升級混合型發(fā)起式證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年8月7日
送出日期：2025年8月8日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 中歐制造升級混合發(fā)起 基金代碼 024647
下屬基金簡稱 中歐制造升級混合發(fā)起A 下屬基金交易代碼 024647
下屬基金簡稱 中歐制造升級混合發(fā)起C 下屬基金交易代碼 024648
基金管理人 中歐基金管理有限公司 基金托管人 中國銀行股份有限公司
基金合同生效日 - 上市交易所及上市日期 暫未上市
基金類型 混合型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個(gè)開放日
基金經(jīng)理 鐘鳴 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 -
證券從業(yè)日期 2011年07月11日
其他 基金合同生效滿3年后的對應(yīng)日（若無對應(yīng)日則順延至下一日），若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同應(yīng)當(dāng)終止，且不得通過召開基金份額持有人大會(huì)的方式延續(xù)。若屆時(shí)的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充，則本基金可以參照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行。
注：本基金基金類型為混合型（偏股混合型）
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
請投資者閱讀《招募說明書》"基金的投資"章節(jié)了解詳細(xì)情況
投資目標(biāo) 在力爭控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，本基金重點(diǎn)投資于制造升級相關(guān)股票，追求超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)。
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許發(fā)行上市的股票）、存托憑證、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國債、地方政府
債、政府支持機(jī)構(gòu)債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、公開發(fā)行的次級債、分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、現(xiàn)金、衍生工具（包括國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)）、信用衍生品（不含合約類信用衍生品）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍?；鸬耐顿Y組合比例為：本基金投資組合中股票及存托憑證投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%；投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過全部股票及存托憑證資產(chǎn)的50%；投資于本基金定義的“制造升級”主題股票占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 1、大類資產(chǎn)配置策略本基金主要采用自上而下分析的方法進(jìn)行大類資產(chǎn)配置，確定股票、債券、現(xiàn)金等資產(chǎn)的投資比例，重點(diǎn)通過跟蹤宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)（包括GDP增長率、工業(yè)增加值、PPI、CPI、市場利率變化、進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)等）和政策環(huán)境的變化趨勢，來做前瞻性的戰(zhàn)略判斷。2、股票投資策略（1）制造升級主題的界定中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要（簡稱“十四五”規(guī)劃）中提出，“深入實(shí)施制造強(qiáng)國戰(zhàn)略，推動(dòng)制造業(yè)優(yōu)化升級”，制造業(yè)升級主要是指“深入實(shí)施智能制造和綠色制造工程，發(fā)展服務(wù)型制造新模式，推動(dòng)制造業(yè)高端化、智能化、綠色化”。本基金界定的制造升級主題主要包括受益于技術(shù)革新，傳統(tǒng)制造業(yè)提質(zhì)增效、轉(zhuǎn)型升級的相關(guān)上市公司；以及與科技進(jìn)步深度融合，技術(shù)含量高、附加值高、產(chǎn)品創(chuàng)新能力強(qiáng)、具備核心競爭力的相關(guān)上市公司；主要涉及集成電路、航空航天、船舶與海洋工程裝備、機(jī)器人、先進(jìn)軌道交通裝備、先進(jìn)電力裝備、工程機(jī)械、高端數(shù)控機(jī)床、醫(yī)藥及醫(yī)療設(shè)備等，具體而言，本基金所定義的制造升級主題相關(guān)行業(yè)主要包括以下三個(gè)層面（依照申萬
一級行業(yè)分類）：（1）符合國家高端裝備制造戰(zhàn)略重點(diǎn)方向的制造業(yè)上市公司，包括國防軍工、機(jī)械設(shè)備等行業(yè)上市公司；（2）符合新經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢、具有先進(jìn)技術(shù)或者著力突破關(guān)鍵技術(shù)的上市公司，包括計(jì)算機(jī)、通信、電子、電力設(shè)備、醫(yī)藥生物等行業(yè)上市公司；（3）運(yùn)用新一代信息技術(shù)、新的生產(chǎn)技術(shù)、新材料或現(xiàn)代管理方式而向高端化、智能化、綠色化轉(zhuǎn)型的傳統(tǒng)制造業(yè)上市公司，包括基礎(chǔ)化工、有色金屬、鋼鐵、汽車、交通運(yùn)輸、輕工制造、家用電器等行業(yè)上市公司?；鸸芾砣藢凑丈鲜鼋缍?biāo)準(zhǔn)確定股票庫并履行復(fù)核程序。未來隨著科技進(jìn)步及商業(yè)模式發(fā)展，制造升級相關(guān)行業(yè)的外延可能會(huì)發(fā)生變動(dòng)，相關(guān)行業(yè)、上市公司及相關(guān)金融資產(chǎn)的范圍也會(huì)相應(yīng)改變?；鸸芾砣嗽诼男羞m當(dāng)程序后，有權(quán)對制造升級主題界定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。（2）存托憑證投資策略對于存托憑證的投資，本基金將依照境內(nèi)上市交易的股票，通過定性分析和定量分析相結(jié)合的方式，精選優(yōu)質(zhì)上市公司，并最大限度避免由于存托憑證在交易規(guī)則、上市公司治理結(jié)構(gòu)等方面的差異而或有的負(fù)面影響。（3）港股通標(biāo)的股票投資策略本基金可通過港股通機(jī)制投資港股通機(jī)制下允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)交所上市的股票。對于港股通標(biāo)的股票，本基金主要采用“自下而上”個(gè)股研究方式，精選出具有投資價(jià)值的優(yōu)質(zhì)標(biāo)的。其篩選維度主要包括但不限于：治理結(jié)構(gòu)與管理層（例如：良好的公司治理結(jié)構(gòu)，優(yōu)秀、誠信的公司管理層等）、行業(yè)集中度及行業(yè)地位（例如：具備獨(dú)特的核心競爭優(yōu)勢，如產(chǎn)品優(yōu)勢、成本優(yōu)勢、技術(shù)優(yōu)勢和定價(jià)能力等）、公司業(yè)績表現(xiàn)（例如：業(yè)績穩(wěn)定并持續(xù)、具備中長期持續(xù)增長的能力等）。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 中證先進(jìn)制造100策略指數(shù)收益率*80%+中證港股通綜合指數(shù)（人民幣）收益率*10%+銀行活期存款利率（稅后）*10%。
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于債券型基金和貨幣市場基金，但低于股票型基金。本基金如投資港股通標(biāo)的股票，還需承擔(dān)港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
中歐制造升級混合發(fā)起A
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
認(rèn)購費(fèi) M＜100萬元 1.20%
100萬元≤M＜500萬元 0.80%
M≥500萬元 每筆1000元
申購費(fèi)（前收費(fèi)） M＜100萬元 1.50%
100萬元≤M＜500萬元 1.00%
M≥500萬元 每筆1000元
贖回費(fèi) N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 0.75%
30日≤N＜180日 0.50%
N≥180日 0
注：上表適用于投資者（通過基金管理人的直銷中心認(rèn)購/申購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶
除外）認(rèn)購/申購本基金A類基金份額的情形，通過基金管理人的直銷中心認(rèn)購/申購本基金A類基
金份額的養(yǎng)老金客戶費(fèi)率適用情況詳見本基金招募說明書及相關(guān)公告。
中歐制造升級混合發(fā)起C
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
贖回費(fèi) N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 0.50%
N≥30日 0
本基金C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 1.20% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.20% 基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi) 中歐制造升級混合發(fā)起C 0.60% 銷售機(jī)構(gòu)
其他費(fèi)用 詳見招募說明書的基金費(fèi)用與稅收章節(jié)。 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：
-市場風(fēng)險(xiǎn)
1、政策風(fēng)險(xiǎn)
貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策和證券市場監(jiān)管政策等國家政策的變化對證券市場產(chǎn)生
一定的影響，可能導(dǎo)致市場價(jià)格波動(dòng)，從而影響基金收益。
2、利率風(fēng)險(xiǎn)
金融市場利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致股票市場及利息收益的價(jià)格和收益率的變動(dòng)，同時(shí)直接影響企
業(yè)的融資成本和利潤水平?；鹜顿Y于股票和債券，收益水平會(huì)受到利率變化的影響。
3、信用風(fēng)險(xiǎn)
基金在交易過程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期
本息，或者上市公司信息披露不真實(shí)、不完整，都可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失和收益變化。
4、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
由于通貨膨脹率提高，基金的實(shí)際投資價(jià)值會(huì)因此降低。
5、再投資風(fēng)險(xiǎn)
再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對固定收益證券和回購等利息收入再投資收益的影響。當(dāng)利
率下降時(shí)，基金從投資的固定收益證券和回購所得的利息收入進(jìn)行再投資時(shí)，將獲得比以前
少的收益率。
6、法律風(fēng)險(xiǎn)
由于法律法規(guī)方面的原因，某些市場行為受到限制或合同不能正常執(zhí)行，導(dǎo)致了基金資
產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
-管理風(fēng)險(xiǎn)
-流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
-策略風(fēng)險(xiǎn)
-其它風(fēng)險(xiǎn)
-特有風(fēng)險(xiǎn)
1、本基金可參與股指期貨交易。股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有
杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，微小的變動(dòng)就可能會(huì)使投資人權(quán)益遭受較大損失。同時(shí)，股指
期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉，
可能給基金凈值帶來重大損失。
2、本基金可投資股票期權(quán)。股票期權(quán)作為一種金融衍生品，具備一些特有的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
投資股票期權(quán)所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是衍生品價(jià)格波動(dòng)帶來的市場風(fēng)險(xiǎn)；衍生品基礎(chǔ)資產(chǎn)交易量
大于市場可報(bào)價(jià)的交易量而產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；衍生品合約價(jià)格和標(biāo)的指數(shù)價(jià)格之間的價(jià)格
差的波動(dòng)所造成基差風(fēng)險(xiǎn)；無法及時(shí)籌措資金滿足建立或者維持衍生品合約頭寸所要求的保
證金而帶來的保證金風(fēng)險(xiǎn)；交易對手不愿或無法履行契約而產(chǎn)生的信用風(fēng)險(xiǎn)；以及各類操作
風(fēng)險(xiǎn)。
3、本基金可參與國債期貨交易。國債期貨交易采用保證金交易方式，基金資產(chǎn)可能由
于無法及時(shí)籌措資金滿足建立或者維持國債期貨頭寸所要求的保證金而面臨保證金風(fēng)險(xiǎn)。同
時(shí)，該潛在損失可能成倍放大，具有杠桿性風(fēng)險(xiǎn)。另外，國債期貨在對沖市場風(fēng)險(xiǎn)的使用過
程中，基金資產(chǎn)可能因?yàn)閲鴤谪浐霞s與合約標(biāo)的價(jià)格波動(dòng)不一致而面臨基差風(fēng)險(xiǎn)。
4、本基金可投資資產(chǎn)支持證券。基金管理人本著謹(jǐn)慎和控制風(fēng)險(xiǎn)的原則進(jìn)行資產(chǎn)支持
證券投資，但仍或面臨信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)，所投資的資產(chǎn)支持
證券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低、市場利率波動(dòng)導(dǎo)致證券價(jià)格下
降，造成基金財(cái)產(chǎn)損失。受資產(chǎn)支持證券市場規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券存
在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
5、港股交易失敗風(fēng)險(xiǎn)：港股通業(yè)務(wù)試點(diǎn)期間存在每日額度限制。在香港聯(lián)合交易所有
限公司開市前階段，當(dāng)日額度使用完畢的，新增的買單申報(bào)將面臨失敗的風(fēng)險(xiǎn)；在聯(lián)交所持
續(xù)交易時(shí)段，當(dāng)日額度使用完畢的，當(dāng)日本基金將面臨不能通過港股通進(jìn)行買入交易的風(fēng)險(xiǎn)。
6、匯率風(fēng)險(xiǎn)：本基金可投資港股通標(biāo)的股票，在交易時(shí)間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買入
參考匯率和賣出參考匯率，并不等于最終結(jié)算匯率。港股通交易日日終，中國證券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司進(jìn)行凈額換匯，將換匯成本按成交金額分?jǐn)傊撩抗P交易，確定交易實(shí)際適用的
結(jié)算匯率。故本基金投資面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)，匯率波動(dòng)可能對基金的投資收益造成損失。
7、境外市場的風(fēng)險(xiǎn)。
8、基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資
于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股，存在不對港股進(jìn)行投
資的可能。
9、為對沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指信用衍生品在交易轉(zhuǎn)讓過程中，因
無法找到交易對手或交易對手較少，導(dǎo)致難以將其以合理價(jià)格變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。償付風(fēng)險(xiǎn)是在信
用衍生品的存續(xù)期內(nèi)，由于不可控制的市場及環(huán)境變化，創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)可能出現(xiàn)經(jīng)營情況不佳，
或創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)金流與預(yù)期出現(xiàn)一定的偏差，從而影響信用衍生品結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)。價(jià)格波動(dòng)風(fēng)
險(xiǎn)是由于創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)或所受保護(hù)債券主體，經(jīng)營情況或利率環(huán)境出現(xiàn)變化，引起信用衍生品交
易價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
10、融資業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)
11、存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)
12、科創(chuàng)板的投資風(fēng)險(xiǎn)
13、發(fā)起式基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
14、本基金屬于混合型基金，如果股票市場出現(xiàn)整體下跌，本基金將無法完全避免股票
市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。本基金股票及存托憑證投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，投資于本基金
定義的“制造升級”主題股票占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%；內(nèi)地股票市場和債券
市場的變化均會(huì)影響到基金業(yè)績表現(xiàn)，基金凈值表現(xiàn)因此可能受到影響。本基金管理人將發(fā)
揮專業(yè)研究優(yōu)勢，加強(qiáng)對市場、證券基本面的深入研究，持續(xù)優(yōu)化組合配置，以控制特定風(fēng)
險(xiǎn)。
-本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)
（二）重要提示
中國證監(jiān)會(huì)對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一
定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)
公告等。
基金合同適用中華人民共和國法律（為基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門
特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）并從其解釋。
基金合同當(dāng)事人之間因基金合同產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的爭議可通過友好協(xié)商解決。
但若自一方書面提出協(xié)商解決爭議之日起60日內(nèi)爭議未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方
有權(quán)將爭議提交位于北京的中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，并按其時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲
裁，仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。
除爭議所涉的內(nèi)容之外，基金合同的當(dāng)事人仍應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡
責(zé)地履行基金合同的其他規(guī)定，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.zofund.com][客服電話：400-700-9700]
1、《中歐制造升級混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》
《中歐制造升級混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》
《中歐制造升級混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
六、其他情況說明
無
中歐制造升級混合型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要.pdf