華泰保興上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)公告
華泰保興上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)公告
華泰保興上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金開放
日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)公告
公告送出日期：2025年7月2日
1公告基本信息
基金名稱 華泰保興上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金
基金簡稱 華泰保興上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)發(fā)起
基金主代碼 024584
基金運作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2025年6月27日
基金管理人名稱 華泰保興基金管理有限公司
基金托管人名稱 中國工商銀行股份有限公司
基金注冊登記機(jī)構(gòu)名稱 華泰保興基金管理有限公司
公告依據(jù) 《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等法律法規(guī)以及《華泰保興上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）、《華泰保興上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》（以下簡稱《招募說明書》）
申購起始日 2025年7月3日
贖回起始日 2025年7月3日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日 2025年7月3日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日 2025年7月3日
定期定額投資起始日 2025年7月3日
下屬分級基金的基金簡稱 華泰保興上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)發(fā)起A 華泰保興上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)發(fā)起C
下屬分級基金的交易代碼 024584 024585
該分級基金是否開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資 是 是
注：（1）華泰保興上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）
（2）華泰保興基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”）
2日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的辦理時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
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券交易所及相關(guān)金融期貨交易所的正常交易日的交易時間（若本基金參與港股通交易且該工
作日為非港股通交易日時，則基金管理人可根據(jù)實際情況決定本基金是否開放申購、贖回及
轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體以屆時發(fā)布的公告為準(zhǔn)），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求
或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其
他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日
前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購金額限制
投資者單個基金賬戶辦理基金申購業(yè)務(wù)（含定期定額投資業(yè)務(wù)）的，首次申購的最低金
額為單筆1元，追加申購的最低金額為單筆1元。通過基金管理人直銷柜臺辦理基金申購業(yè)
務(wù)的，首次申購的最低金額為單筆100,000元，追加申購的最低金額為單筆10,000元；已
在直銷機(jī)構(gòu)有認(rèn)購或申購過本基金管理人管理的任一基金（包括本基金）記錄的投資人不受
首次申購最低金額的限制。本基金直銷機(jī)構(gòu)單筆申購最低金額可由基金管理人酌情調(diào)整。其
他銷售機(jī)構(gòu)接受申購申請的最低金額和業(yè)務(wù)規(guī)則以其他銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)，但不得低于基
金管理人規(guī)定的最低限額。
投資者將當(dāng)期分配的基金收益再投資時，不受最低申購金額的限制。
3.2申購費率
本基金基金份額分為A類基金份額和C類基金份額。投資人申購A類基金份額在申購時
支付申購費用，申購C類基金份額不支付申購費用，而是從該類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)
費。
本基金A類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，主要用于本基金的
市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，不列入基金財產(chǎn)。
投資人可以多次申購本基金，申購費用按每筆申購申請單獨計算。
本基金A類基金份額的申購費率如下：
申購金額（M/元） A類基金份額申購費率
100萬元以下 1.20%
100萬元（含）至300萬元 0.80%
300萬元（含）至500萬元 0.40%
500萬元（含）以上 1,000元/筆
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持有A類基金份額的投資人因紅利再投資而產(chǎn)生的A類基金份額，不收取相應(yīng)的申購費
用。
本基金對通過基金管理人直銷柜臺申購A類基金份額的養(yǎng)老金客戶實施特定申購費率。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成
的補充養(yǎng)老基金等，具體包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業(yè)
年金單一計劃以及集合計劃、企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃、企業(yè)年金養(yǎng)
老金產(chǎn)品、職業(yè)年金計劃、養(yǎng)老目標(biāo)基金、個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險等產(chǎn)品。如將來出
現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人也可在履行適當(dāng)程序后將其納
入養(yǎng)老金客戶范圍。
通過基金管理人直銷柜臺申購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶享受申購費率（含固定
申購費）零折優(yōu)惠。
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整申購費率或申購費用的收費方式，并最遲
于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.3其他與申購相關(guān)的事項
（1）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整申購金額的數(shù)量限制、投資人每個
基金交易賬戶的最低基金份額余額、單個投資人累計持有的基金份額上限、單個投資人單日
或單筆申購金額上限?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上公告。
（2）當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理
人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停
基金申購等措施，切實保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風(fēng)
險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體規(guī)定見基金管理人相關(guān)公告。
（3）基金管理人有權(quán)決定基金份額持有人持有本基金的最高限額、本基金的總規(guī)模限
額和單日凈申購比例上限，但應(yīng)最遲在新的限額實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告。
（4）基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對基金份額持有人無實
質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。
在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金
申購費率，并進(jìn)行公告。
（5）當(dāng)發(fā)生大額申購情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以確?；鸸乐档?
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公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
（6）基金管理人可基于保護(hù)基金份額持有人利益的原則，履行法定程序后啟用側(cè)袋機(jī)
制。屆時本基金申購安排將按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)行。
4日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
每次贖回的最低份額為1份基金份額。
4.2贖回費率
（1）本基金A類基金份額的贖回費率如下：
持有期限 A類基金份額贖回費率
7日以內(nèi) 1.50%
7日（含）以上 0%
本基金A類基金份額的贖回費用由贖回A類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額
持有人贖回A類基金份額時收取。對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取1.50%的贖回費，并將
上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。
（2）本基金C類基金份額的贖回費率如下：
持有期限 C類基金份額贖回費率
7日以內(nèi) 1.50%
7日（含）以上 0%
本基金C類基金份額的贖回費用由贖回C類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額
持有人贖回C類基金份額時收取。對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取1.50%的贖回費，并將
上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或
收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.3其他與贖回相關(guān)的事項
（1）最低保留余額的限制
每個工作日投資人在單個交易賬戶保留的本基金基金份額余額少于1份時，若當(dāng)日該賬
戶同時有基金份額減少類業(yè)務(wù)（如贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出等）被確認(rèn)，則基金管理人有權(quán)將投資人
在該賬戶保留的本基金份額一次性全部贖回。
（2）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整贖回份額的數(shù)量限制以及投資人每
個基金交易賬戶的最低基金份額余額，基金管理人必須在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（3）基金管理人有權(quán)決定基金份額持有人持有本基金的最高限額和本基金的總規(guī)模限
華泰保興上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)公告
額，但應(yīng)最遲在新的限額實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（4）基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對基金份額持有人無實
質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。
在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金
贖回費率，并進(jìn)行公告。
（5）當(dāng)發(fā)生大額贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以確保基金估值的
公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
（6）基金管理人可基于保護(hù)基金份額持有人利益的原則，履行法定程序后啟用側(cè)袋機(jī)
制。屆時本基金贖回安排將按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)行。
5日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
5.1轉(zhuǎn)換費率
基金轉(zhuǎn)換費用由補差費和轉(zhuǎn)出費兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時兩只基金的申
購費率差異情況和轉(zhuǎn)出基金的贖回費率而定。
基金轉(zhuǎn)換費用的具體計算公式如下：
（1）轉(zhuǎn)換費用=轉(zhuǎn)出費+補差費
（2）轉(zhuǎn)出費=轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費率
（3）轉(zhuǎn)出金額=轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
（4）①當(dāng)轉(zhuǎn)出基金的申購費率＜轉(zhuǎn)入基金的申購費率時，補差費=轉(zhuǎn)出凈金額×轉(zhuǎn)入基
金的申購費率/（1+轉(zhuǎn)入基金的申購費率）-轉(zhuǎn)出凈金額×轉(zhuǎn)出基金的申購費率/（1+轉(zhuǎn)出基
金的申購費率）
②當(dāng)轉(zhuǎn)出基金的申購費率≥轉(zhuǎn)入基金的申購費率時，則補差費為0。
養(yǎng)老金客戶通過直銷柜臺辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的，補差費計算過程中轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的申購費
率（含固定申購費）享受零折優(yōu)惠。
（5）轉(zhuǎn)出凈金額=轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值×（1－轉(zhuǎn)出基金贖回費
率）
（6）轉(zhuǎn)入凈金額=轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)換費用
（7）轉(zhuǎn)入份額=轉(zhuǎn)入凈金額/轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值
5.2其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項
（1）轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則
基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)辦理，且該銷售機(jī)構(gòu)同時代理轉(zhuǎn)出基金及轉(zhuǎn)入基金的銷售。
華泰保興上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)公告
基金轉(zhuǎn)換，以轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日基金份額凈值為基礎(chǔ)計算。投資者采用“份額轉(zhuǎn)換”的原則
提交申請，基金轉(zhuǎn)換遵循“先進(jìn)先出”的原則。
投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入的基金必須處于可
申購狀態(tài)，已經(jīng)凍結(jié)的基金份額不得申請基金轉(zhuǎn)換。
（2）辦理時間
轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的申請受理時間與本公司管理的基金日常申購業(yè)務(wù)受理時間相同。具體辦理規(guī)
則請遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
（3）轉(zhuǎn)換限額
投資者在辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，單筆轉(zhuǎn)出基金份額不得低于1份。其他銷售機(jī)構(gòu)有不同規(guī)定
的，投資者在其他銷售機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時，需遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
（4）交易確認(rèn)
轉(zhuǎn)入的基金持有期自該部分基金份額登記于注冊登記系統(tǒng)之日起開始計算。轉(zhuǎn)入的基金
在贖回或轉(zhuǎn)出時，按照自基金轉(zhuǎn)入確認(rèn)日起至該部分基金份額贖回或轉(zhuǎn)出確認(rèn)日止的持有時
段所適用的贖回費率檔次計算其所應(yīng)支付的贖回費。
6定期定額投資業(yè)務(wù)
（1）業(yè)務(wù)規(guī)則
投資人在辦理基金定期定額投資業(yè)務(wù)時可自行約定每期扣款時間及固定的投資金額（即
申購金額）。投資者每期最低申購金額（含申購手續(xù)費）按照各銷售機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
在今后的業(yè)務(wù)開展過程中，各銷售機(jī)構(gòu)對定期定額投資最低金額的規(guī)定發(fā)生變化的，適
用各銷售機(jī)構(gòu)的最新規(guī)定，但不得低于基金管理人規(guī)定的最低限額。
（2）定期定額投資費率
基金定期定額投資業(yè)務(wù)的申購費率、計費方式與日常申購費率、計費方式相同。對于在
銷售機(jī)構(gòu)費率優(yōu)惠期或通過本公司網(wǎng)上交易平臺提交的定期定額投資業(yè)務(wù)申請，可適用優(yōu)惠
的申購費率。
（3）辦理時間
基金定期定額投資業(yè)務(wù)的申請受理時間與本公司管理的基金日常申購業(yè)務(wù)受理時間相
同。
（4）交易確認(rèn)
每期實際扣款日即為基金申購申請日，并以該日（T日）的基金份額凈值為基準(zhǔn)計算申
購份額，申購份額將在T+1工作日確認(rèn)成功后直接計入投資人的基金賬戶內(nèi)?；鸱蓊~確認(rèn)
華泰保興上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)公告
查詢起始日為T+2工作日。
7基金銷售機(jī)構(gòu)
7.1場外銷售機(jī)構(gòu)
7.1.1直銷機(jī)構(gòu)
本基金直銷機(jī)構(gòu)為基金管理人，具體包括基金管理人直銷柜臺、網(wǎng)上直銷平臺、微信交
易平臺。
名稱：華泰保興基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道88號3810室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)博成路1101號華泰金融大廈9層
郵政編碼：200126
法定代表人：楊平
成立時間：2016年7月26日
聯(lián)系人：王珊珊
電話：（021）80299058
傳真：（021）60756969/（021）60756966
客戶服務(wù)電話：400-632-9090（免長途話費），（021）80210198
網(wǎng)上直銷平臺（網(wǎng)址）：www.ehuataifund.com
微信交易平臺（微信公眾號）：htbxjj99
7.1.2非直銷機(jī)構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并及時公告。
場外代銷機(jī)構(gòu)名錄及已開通的業(yè)務(wù)類型詳見本基金管理人網(wǎng)站。各場外代銷機(jī)構(gòu)支持轉(zhuǎn)
換轉(zhuǎn)出的基金產(chǎn)品、基金份額類別及其具體業(yè)務(wù)規(guī)則可能有所差異，具體請咨詢各銷售機(jī)構(gòu)。
7.2場內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)
無。
8基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通
過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額凈值和各類基金份
額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
華泰保興上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)公告
9其他需要提示的事項
（1）本公告僅對本基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的有關(guān)事項予
以說明。投資人欲了解本基金的詳細(xì)情況，敬請詳細(xì)閱讀同時發(fā)布在中國證監(jiān)會基金電子披
露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和本基金管理人網(wǎng)站上的《華泰保興上證科創(chuàng)板
綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》，投資人還可通過本基金管理人網(wǎng)站或相
關(guān)銷售機(jī)構(gòu)查閱本基金相關(guān)法律文件或資料。
（2）對位于未開設(shè)銷售網(wǎng)點地區(qū)的投資人及希望了解本基金其它有關(guān)信息的投資人，
敬請通過本基金管理人的客戶服務(wù)電話（400-632-9090）或網(wǎng)站（www.ehuataifund.com）
查詢相關(guān)事宜。
（3）有關(guān)本基金開放申購、贖回的具體規(guī)定若有變化，本基金管理人屆時將另行公告。
（4）風(fēng)險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其將來表現(xiàn)。基金管
理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運營情況與基金凈
值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行承擔(dān)?；鹜顿Y有風(fēng)險，敬請投資人認(rèn)真閱讀《基金
合同》《招募說明書》（更新）和《基金產(chǎn)品資料概要》（更新）等基金法律文件，關(guān)注基金
的投資風(fēng)險，并選擇適合自身風(fēng)險承受能力的投資品種進(jìn)行投資。
華泰保興基金管理有限公司
2025年7月2日
華泰保興上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)公告.pdf