東吳裕盈平衡混合型證券投資基金托管協(xié)議
東吳裕盈平衡混合型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：東吳基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人.................................................................................................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則.........................................................................................4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查.........................................................................5
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查...................................................................................13
五、基金財產(chǎn)的保管.......................................................................................................................14
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行.......................................................................................................18
七、交易及清算交收安排...............................................................................................................21
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算...............................................................................................25
九、基金收益分配...........................................................................................................................32
十、基金信息披露...........................................................................................................................33
十一、基金費用...............................................................................................................................35
十二、基金份額持有人名冊的保管...............................................................................................37
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存...................................................................................................38
十四、基金管理人和基金托管人的更換.......................................................................................38
十五、禁止行為...............................................................................................................................41
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算...............................................................42
十七、違約責任...............................................................................................................................45
十八、爭議解決方式.......................................................................................................................46
十九、基金托管協(xié)議的效力...........................................................................................................46
二十、其他事項...............................................................................................................................47
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂.......................................................................................................47
鑒于東吳基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有
限責任公司，擬管理東吳裕盈平衡混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”或
“基金”）；
鑒于交通銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的
銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于東吳基金管理有限公司擬擔任東吳裕盈平衡混合型證券投資基金的
基金管理人，交通銀行股份有限公司擬擔任東吳裕盈平衡混合型證券投資基
金的基金托管人；
基金管理人承諾其知悉《中華人民共和國反洗錢法》《金融機構(gòu)客戶身
份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》《金融機構(gòu)大額交易和可
疑交易報告管理辦法》《中國人民銀行關(guān)于加強反洗錢客戶身份識別有關(guān)工
作的通知》（銀發(fā)﹝2017﹞235號）、《中國人民銀行關(guān)于進一步做好受益所
有人身份識別工作有關(guān)問題的通知》（銀發(fā)﹝2018﹞164號）等反洗錢相關(guān)法
律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，將嚴格遵守上述規(guī)定，不會違反任何前述規(guī)定；就其依
法履行反洗錢義務而獲得的客戶身份資料為基礎(chǔ)，承諾用于投資的資金來源
不屬于違法犯罪所得及其收益；承諾投資的資金來源和去向不涉及洗錢、恐
怖融資和逃稅等行為；承諾依據(jù)法律法規(guī)的強制性要求向基金托管人出示真
實有效的身份證件或者其他身份證明文件，提供真實有效的業(yè)務性質(zhì)與股權(quán)
或者控制權(quán)結(jié)構(gòu)、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)提供產(chǎn)品受益所有人的信息和資
料，并在產(chǎn)品受益所有人發(fā)生變化時，及時告知基金托管人并按基金托管人
要求完成更新；承諾積極履行反洗錢職責，不借助本業(yè)務進行洗錢等違法犯
罪活動；
基金管理人承諾基金管理人不屬于中國法律法規(guī)認可的聯(lián)合國及相關(guān)國
家、組織、機構(gòu)發(fā)布的制裁名單，及中國政府部門或有權(quán)機關(guān)發(fā)布的涉恐及
反洗錢相關(guān)風險名單內(nèi)的企業(yè)或個人；不位于中國法律法規(guī)認可的被聯(lián)合國
及相關(guān)國家、組織、機構(gòu)制裁的國家和地區(qū)；
基金管理人承諾，其已根據(jù)《中華人民共和國個人信息保護法》等適用
的現(xiàn)行法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的要求，履行了個人信息處理者應承擔的義務。
對于按規(guī)定應向基金托管人提供的自然人個人信息，其已按照相關(guān)法律法
規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的要求，履行了必需的手續(xù)，并已取得了自然人的同意或者授
權(quán)；
為明確東吳裕盈平衡混合型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之
間的權(quán)利義務關(guān)系，特制訂本協(xié)議；
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《東吳裕盈平衡混合型證券投
資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）中定義的相應術(shù)語具有相同的
含義。若有抵觸應以《基金合同》為準，并依其條款解釋。
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：東吳基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城路117號9樓901、902室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路117號瑞明大廈9F
郵政編碼：200120
法定代表人：李素明
成立日期：2004年9月2日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2004]132號
組織形式：有限責任公司（國內(nèi)合資）
注冊資本：1億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、特定客戶資產(chǎn)管理、中國
證監(jiān)會許可的其他業(yè)務（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展
經(jīng)營活動）。
（二）基金托管人
名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號（郵政編碼：
200120）
辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號（郵政編碼：200336）
法定代表人：任德奇
成立時間：1987年3月30日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：國務院國發(fā)(1986)字第81號文和中國人
民銀行銀發(fā)［1987］40號文
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］25號
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)
算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府
債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從
事銀行卡業(yè)務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項業(yè)務；提供保管箱服
務；經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務；經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務。
注冊資本：742.63億元人民幣
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金
法》）《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售
辦法》）《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦
法》）《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露
辦法》）《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》(以下簡稱
《流動性風險管理規(guī)定》)《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂立。
本協(xié)議的目的是明確基金管理人和基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)
利、義務及職責，以確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)
益。
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、誠實信用、充分保護投資者合
法利益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
若本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋機制實施期間的相關(guān)安排見基金合同和
招募說明書的規(guī)定。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)
行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股
票）、港股通標的股票、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公
司債、次級債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、政府支持機構(gòu)債
券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債
券）、可交換債券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存
款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨、國
債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合
中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行
適當程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)適時合
理地調(diào)整投資范圍。
本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的30％-70％（其中投資
于港股通標的股票的比例不高于股票資產(chǎn)的50%）。每個交易日日終在扣除
股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或
到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，
現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許基金投資其他品種或變更投資比例限制，基
金管理人在履行適當程序后，可以相應調(diào)整上述基金的投資范圍和投資比例
規(guī)定。
基金托管人對基金管理人業(yè)務進行監(jiān)督和核查的義務自基金合同生效日
起開始履行。
2.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金投資、融資比例進行監(jiān)督。
根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應符合以下規(guī)定：
（1）本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為30%-70%（其中投資于港股通
標的股票的比例不高于股票資產(chǎn)的50%）；
（2）每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易
保證金后，本基金應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以
內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款
等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香港同時上
市的A+H股合計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的且在本基金托管人處托管全部基金持有一家公
司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香港同時上市的A+H股合計計算），不
超過該證券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種
可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的且在本基金托管人處托管的全部基金投資于同
一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模
的10%；
（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證
券。基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標
準，應在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金
的總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的
總量；
（11）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（12）本基金若參與股指期貨交易，需遵守下列比例限制：
1）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10%；
2）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有
的股票總市值的20%；
3）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋
差計算）應當符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
4）在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得
超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（13）本基金若參與國債期貨交易，需遵守下列比例限制：
1）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資
產(chǎn)凈值的15%；
2）在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有
的債券總市值的30%；
3）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買
入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關(guān)于債券
投資比例的有關(guān)約定；
4）在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得
超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（14）本基金若參與股指期貨、國債期貨交易，在任何交易日日終，持
有的買入股指期貨合約、國債期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以
內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）
等；
（15）本基金管理人管理的且在本基金托管人處托管的全部開放式基金
（包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行
的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理
的且在本基金托管人處托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股
票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例
進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前述
比例限制；
（16）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)
凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管
理人之外的因素致使基金不符合本條所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主
動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交
易對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的
投資范圍保持一致；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限
制。
除上述第（2）、（9）、（16）、（17）項之外，因證券、期貨市場波
動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資
比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)
整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例
符合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應
當符合《基金合同》的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自《基
金合同》生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)
行。
3.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基
金投資禁止行為進行監(jiān)督?；鹭敭a(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向本基金的基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的
證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應當符合本基金的投資目標和投資策
略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批
機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金
托管人同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應提交基金管理人董事
會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜?
半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
在基金合同生效后，基金管理人和基金托管人應相互提供與本機構(gòu)有控
股關(guān)系的股東或者與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單，以上名單發(fā)生
變化的，應及時予以更新并通知對方。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基
金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的
規(guī)定執(zhí)行。
4.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基
金管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
（1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基
金管理人參與銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風險進行監(jiān)督。
基金管理人應向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的銀行間市場
交易對手的名單?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內(nèi)電話或回函確認收
到該名單?；鸸芾砣藨ㄆ诤筒欢ㄆ趯︺y行間市場現(xiàn)券及回購交易對手的
名單進行更新?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內(nèi)電話或書面回函確
認，新名單自基金托管人確認當日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易
對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應按照協(xié)議進行結(jié)算。
（2）基金管理人參與銀行間市場交易時，有責任控制交易對手的資信風
險，由于交易對手資信風險引起的損失,基金管理人應當負責向相關(guān)責任人追
償。
5.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基
金管理人銀行存款業(yè)務進行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立對賬機制，確?；?
銀行存款業(yè)務賬目及核算的真實、準確。
（2）基金管理人與基金托管人應根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務
另行簽訂書面協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開設(shè)與管理、投資指令
傳達與執(zhí)行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付，以及存款證實書的開立、傳
遞、保管等流程中的權(quán)利、義務和職責，以確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金
份額持有人的合法權(quán)益。
（3）基金托管人應加強對基金銀行存款業(yè)務的監(jiān)督與核查，嚴格審查、
復核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關(guān)文件，切實履行托
管職責。
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基
金法》《運作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、
支付結(jié)算等的各項規(guī)定。
6.基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督。
（1）基金投資流通受限證券,應遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等
流通受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
（2）流通受限證券與上文所述的流動性受限資產(chǎn)范圍不同,包括由相關(guān)
法律法規(guī)規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明
確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時
停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
（3）基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經(jīng)
基金管理人董事會批準的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險
控制制度?；鹜顿Y非公開發(fā)行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會
批準的流動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證
券的投資額度和投資比例控制情況?；鸸芾砣藨辽儆谑状螆?zhí)行投資指令
之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時
間進行審核?；鹜泄苋藨谑盏缴鲜鲑Y料后兩個工作日內(nèi),以書面或其他雙
方認可的方式確認收到上述資料。
（4）基金投資非公開發(fā)行股票前,基金管理人應向基金托管人提供符合
法律法規(guī)要求的有關(guān)書面信息,包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批
準文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期,基金擬認購的數(shù)量、價格區(qū)間、
總成本范圍、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例范圍、已持有流通受限證券市值
占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付時間等?；鸸芾砣藨ＷC上述信息的真實、
完整,并應至少于擬執(zhí)行投資指令前一個工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管
人,保證基金托管人有足夠的時間進行審核。
（5）基金托管人應對基金管理人提供的有關(guān)書面信息進行審核，基金
托管人認為上述資料可能導致基金投資出現(xiàn)風險的,有權(quán)要求基金管理人在投
資流通受限證券前就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明,并保留查看
基金管理人就基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等備查資料的權(quán)
利。否則,基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財
產(chǎn)損失的,基金托管人不承擔任何責任,并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達成一致,應及時上報中國證監(jiān)會請求解
決。如果基金托管人切實履行監(jiān)督職責,則不承擔任何責任。
7.基金托管人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對基
金投資其他方面進行監(jiān)督。
（二）基金托管人應根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基
金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及
收入確認、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)
績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自
將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔任
何責任，并有權(quán)在發(fā)現(xiàn)后報告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時間
內(nèi)答復并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證。對基金托管人按照法
規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相
關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運作違反《基金法》
及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應及時以書面形式或
雙方約定的其他形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及
時核對，并以電話或書面形式向基金托管人反饋，說明違規(guī)原因及糾正期
限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知
事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)
事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人在限期內(nèi)糾正。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)
定，或者違反《基金合同》約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，
并有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金
管理人，并有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管
理人對基金托管人履行托管職責的情況進行核查，核查事項包括但不限于基
金托管人是否安全保管基金財產(chǎn)、開立基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期
貨結(jié)算賬戶及債券托管賬戶等投資所需賬戶，是否及時、準確復核基金管理
人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理
清算交收，是否按照法規(guī)規(guī)定和《基金合同》規(guī)定進行相關(guān)信息披露和監(jiān)督
基金投資運作等行為。
基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進行核查?；?
金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料
以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復并改
正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產(chǎn)實行分賬管理、擅自挪用基金
資產(chǎn)、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息
等違反《基金法》《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應及時以書面
形式通知基金托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應及時核對并以
書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事
項進行復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事
項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。對基金管理人按照
法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金托管人應積極配合提供
相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人在限期內(nèi)糾正。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)
督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或
經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運
用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)，非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基
金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
2.基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)?；鹭敭a(chǎn)的債
權(quán)、不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷，不同基金財產(chǎn)
的債權(quán)債務，不得相互抵銷?；鸸芾砣?、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔法
律責任，其債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。
3.基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬
戶和債券托管賬戶等投資所需賬戶，基金管理人和基金托管人按照規(guī)定開立期
貨資金賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，獨立核算，確?；鹭?
產(chǎn)的完整和獨立。
5.對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，
應由基金管理人負責與有關(guān)當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日
基金資產(chǎn)沒有到達基金資金賬戶的，基金托管人應及時通知基金管理人采取
措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應負責向有關(guān)當事人追
償基金的損失?；鹜泄苋藢Υ瞬怀袚魏呜熑?，但應給予積極的配合和協(xié)
助。
6.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產(chǎn)。
（二）基金的資金賬戶的開立和管理
1.基金托管人應負責本基金資金賬戶的開立和管理。
2.基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立基金的資金賬戶，并根據(jù)
基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托
管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖
回金額、支付基金收益，均需通過本基金的資金賬戶進行。
3.本基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；?
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何資金賬戶；亦不得
使用基金的任何資金賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
4.基金托管人可以通過申請開通本基金銀行賬戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務進行
資金支付，并使用交通銀行企業(yè)網(wǎng)上銀行辦理托管資產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃業(yè)
務。
5.基金資金賬戶的管理應符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（三）基金證券交收賬戶、資金交收賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限
責任公司開立證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；
亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
基金管理人不得對基金證券交收賬戶、資金交收賬戶進行證券的超賣或
超買?；鹱C券賬戶資產(chǎn)的管理和運用由基金管理人負責。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立
結(jié)算備付金賬戶即資金交收賬戶，用于證券交易資金的結(jié)算?；鹜泄苋艘?
本基金的名義在基金托管人處開立基金的證券交易資金結(jié)算的二級結(jié)算備付
金賬戶。
（四）債券托管賬戶的開立和管理
1.基金合同生效后，基金管理人負責向中國人民銀行進行報備，基金托管
人在備案通過后在中央國債登記結(jié)算有限責任公司及銀行間市場清算所股份
有限公司以本基金的名義開立債券托管賬戶，并由基金托管人負責基金的債
券及資金的清算?；鸸芾砣素撠熒暾埢疬M入全國銀行間同業(yè)拆借市場進
行交易，由基金管理人在中國外匯交易中心開設(shè)同業(yè)拆借市場交易賬戶。
2.基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，協(xié)議正
本由基金管理人保存。
（五）期貨相關(guān)賬戶的開立和管理
基金管理人、基金托管人應當按照相關(guān)規(guī)定開立期貨資金賬戶，在中國
金融期貨交易所獲取交易編碼。期貨資金賬戶名稱及交易編碼對應名稱應按
照有關(guān)規(guī)定設(shè)立。
基金托管人已取得期貨保證金存管銀行資格，基金管理人授權(quán)基金托管
人辦理相關(guān)銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務。
（六）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件
上加蓋預留印鑒（須包括基金托管人印章）及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議或
存款確認單據(jù)，明確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取
方式、存款到期指定收款賬戶等細則。
為防范特殊情況下的流動性風險，定期存款協(xié)議中應當約定提前支取條
款。
（七）其他賬戶的開立和管理
若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)助
基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬
戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對有關(guān)賬戶的開立
和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（八）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管
實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫。實物證券的購買和
轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄?
人以外機構(gòu)實際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔保管責任。
銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負責保管。
基金托管人只負責對存款證實書進行保管，不負責對存款證實書真?zhèn)蔚?
辨別，不承擔存款證實書對應存款的本金及收益的安全保管責任。
（九）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金
托管人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定
外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應盡可能保證持有
二份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件，基金管理人應及時將正本送達基金托管人處。合同的保管期限按照國家
有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋
授權(quán)業(yè)務章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件
不得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應事先書面通知（以下簡稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送
指令的人員名單、簽字樣本、預留印鑒和啟用日期，注明相應的權(quán)限，并規(guī)
定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認有權(quán)發(fā)送人員（以下
簡稱“被授權(quán)人”）身份的方法?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)出的授權(quán)通知應加
蓋公章。基金管理人發(fā)出授權(quán)通知后，以電話形式向基金托管人確認，授權(quán)
通知自其上面注明的啟用日期開始生效，在此后三個工作日內(nèi)基金管理人應
將授權(quán)通知的正本送交基金托管人。
基金托管人收到授權(quán)通知后，將簽字和印鑒與預留樣本核對無誤后，應
在收到授權(quán)通知當日電話向基金管理人確認。
基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負有保密義務，其內(nèi)容不得向授權(quán)
人、被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)
機關(guān)另有要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運用基金資產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及
其他款項收付的指令。指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、
收款賬戶、大額支付號等執(zhí)行支付所需內(nèi)容，加蓋預留印鑒。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序
基金管理人應按照《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議
的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令，被授權(quán)人應按照其授
權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。指令由“授權(quán)通知”確定的被授權(quán)人代表基金管理人向基金托
管人發(fā)送。發(fā)送后基金管理人及時通過電話與基金托管人確認指令內(nèi)容。基
金管理人必須在15:00之前向基金托管人發(fā)送付款指令并確?；疸y行賬戶有
足夠的資金余額，15:00之后發(fā)送付款指令或截止15:00時賬戶資金不足的，
基金托管人應盡力執(zhí)行，但不能保證在當日完成劃付。對基金管理人在沒有
充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，并立
即通知基金管理人，經(jīng)及時通知后，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而
造成損失的責任。如基金管理人要求當天某一時點到賬，必須至少提前2個
工作小時向基金托管人發(fā)送付款指令并與基金托管人電話確認?；鸸芾砣?
指令傳輸及確認不及時或賬戶資金不足，未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指
令未能及時執(zhí)行的，基金托管人不承擔由此導致的損失?；鸸芾砣藨獙y
行間市場成交單加蓋預留印鑒后傳真給基金托管人。對于被授權(quán)人發(fā)出的指
令，基金管理人不得否認其效力。基金托管人依照“授權(quán)通知”規(guī)定的方法確認
指令的有效后，方可執(zhí)行指令。指令執(zhí)行完畢后，基金托管人將執(zhí)行結(jié)果反
饋給基金管理人?；鸸芾砣顺兄Z發(fā)送給基金托管人的指令所加蓋印鑒及被
授權(quán)人的簽章真實、有效、完整，基金托管人僅根據(jù)基金管理人的授權(quán)文件
對印鑒、簽章進行表面相符性的形式審查，對其真實性不承擔責任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送
指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全等?；鹜泄苋嗽诼?
行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知
基金管理人改正。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人在對基金場外投資指令進行審核時，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投
資指令違反有關(guān)基金的法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，如交易未
生效，則不予執(zhí)行并立即通知基金管理人；如交易已生效，則以書面形式通
知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴皶r核對，并以約定形式
向基金托管人反饋，由此造成的損失由基金管理人承擔。
基金托管人在對基金場外投資指令進行審核時，如發(fā)現(xiàn)投資指令有可能
違反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，應暫緩執(zhí)行指令，通知基金
管理人改正。如果基金管理人拒不改正，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會報
告。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、基金合同、托
管協(xié)議，基金托管人不得無故拒絕或拖延執(zhí)行?；鹜泄苋擞捎谧陨碓蛟?
成未按照基金管理人發(fā)送的正常指令執(zhí)行，應在發(fā)現(xiàn)后及時采取措施予以彌
補，給基金份額持有人造成損失的，對由此造成的直接經(jīng)濟損失負賠償責
任。
（七）被授權(quán)人的更換
基金管理人撤換被授權(quán)人或改變被授權(quán)人的權(quán)限，必須提前至少三個工
作日，使用傳真向基金托管人發(fā)出加蓋公章的被授權(quán)人變更通知，注明啟用
日期，同時電話通知基金托管人。被授權(quán)人變更通知自其上面注明的啟用日
期起開始生效。基金管理人對授權(quán)通知的內(nèi)容的修改自啟用日期起生效?；?
金管理人在此后三個工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。
如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且書面通知
基金托管人，則對于在變更通知的啟用日期后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指
令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)紀機構(gòu)的標準和程序
基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)紀機構(gòu)，并代表基金
與被選擇的證券經(jīng)紀機構(gòu)簽訂交易單元租用協(xié)議。基金管理人應及時將基金
交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托
管人，并在法定信息披露公告中披露相關(guān)內(nèi)容。
基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀機構(gòu)，并與其簽訂
期貨經(jīng)紀合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明
確規(guī)定的，可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)紀機構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1.資金劃撥
對于基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復核無誤后應在規(guī)定期
限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤?；鸸芾砣藨ＷC基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送
的資金劃撥指令時，基金銀行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金。基金的
資金頭寸不足時，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，但應及
時通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應充分考慮基金托管人的
劃款處理時間和在途時間。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基
金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)
行。對超頭寸的劃款指令，基金托管人有權(quán)止付但應及時電話通知基金管理
人，由此造成的損失由基金管理人承擔。
2.結(jié)算方式
支付結(jié)算以轉(zhuǎn)賬形式進行。如中國人民銀行有更快捷、安全、可行的結(jié)
算方式，基金托管人可根據(jù)需要進行調(diào)整。
3.證券交易資金的清算
本基金投資于證券而發(fā)生的場內(nèi)、場外交易的清算交割，由基金托管人
負責辦理。
本基金場外證券投資的清算交割，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令
通過登記結(jié)算機構(gòu)辦理。本基金場內(nèi)證券投資的清算交割，由基金托管人根
據(jù)雙方簽訂的《托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)議》約定，由基金托管人負責辦
理。但本基金場內(nèi)證券投資涉及T+0日非擔保、RTGS交收的業(yè)務，基金管理
人應在T+0日15：00前書面通知基金托管人辦理交收，否則基金托管人不能
保證相關(guān)清算交割成功。如因基金托管人的自身原因在清算上造成基金資產(chǎn)
的損失，應由基金托管人負責賠償基金的損失；如果因為基金管理人的投資
運作行為而造成基金投資清算困難和風險的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應立即通知
基金管理人，由基金管理人負責解決，基金托管人應給予必要的配合，由此
給基金造成的損失由基金管理人承擔。
基金托管人在完成相關(guān)登記結(jié)算公司通知的事項后應通知基金管理人。
由于基金管理人的原因造成基金無法按時支付證券清算款，按照登記結(jié)
算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。
本基金參與港股通交易時，基金管理人應事先書面通知基金托管人，明
確交易單元、傭金費率等相關(guān)信息，在基金托管人完成相關(guān)設(shè)置后方可開展
交易。若涉及需基金管理人做出選擇的港股通公司行為，基金托管人根據(jù)基
金管理人提供的數(shù)據(jù)將基金管理人的選擇結(jié)果提交給中國證券登記結(jié)算有限
責任公司。
（三）基金投資期貨后的清算交收安排
本基金通過期貨經(jīng)紀機構(gòu)進行的交易由期貨經(jīng)紀機構(gòu)作為結(jié)算參與人代理
本基金進行結(jié)算，并承擔由期貨經(jīng)紀機構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務無
法完成的責任。
基金管理人、基金托管人和期貨經(jīng)紀機構(gòu)可就基金參與期貨交易的具體
事項另行簽訂協(xié)議，明確三方在基金參與期貨交易中的賬戶開立、資金劃
撥、期貨交易、交易費用、數(shù)據(jù)傳輸，以及風控控制與監(jiān)督等方面的職責和
義務。
基金管理人應責成其選擇的期貨公司對發(fā)送的數(shù)據(jù)的準確性、完整性、
真實性負責。由于交易結(jié)算報告的記載事項出現(xiàn)與實際交易結(jié)果和權(quán)益不符
造成本基金估值計算錯誤的，應由基金管理人負責向數(shù)據(jù)發(fā)送方追償，基金
托管人不承擔責任。
（四）基金管理人與基金托管人進行資金、證券賬目和交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人、基金托管人按日進行核對。對外披
露各類基金份額的基金份額凈值之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基
金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果交易記錄與會計賬簿記錄不一致，
造成基金會計核算不完整或不真實，由此導致的損失由基金的會計責任方承
擔?；鸸芾砣嗣恳唤灰兹找噪p方認可的方式在當日全部交易結(jié)束后，將編
制的基金資金、證券賬目傳送給基金托管人，基金托管人按日進行賬目核
對。
對實物券賬目，相關(guān)各方定期進行賬實核對。
基金托管人應定期核對證券賬戶中的證券數(shù)量和種類。
雙方可協(xié)商采用電子對賬方式進行賬目核對。
（五）申贖凈額結(jié)算
基金申購、贖回等款項采用資金賬戶與“注冊登記清算賬戶”間軋差交收的
結(jié)算方式。
基金份額申購、贖回的確認，清算由基金管理人指定的登記機構(gòu)負責。
基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基
金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實
性、準確性、完整性負責。
資金賬戶與“注冊登記清算賬戶”間的資金清算遵循“全額清算、凈額交收”
的原則，即按照資金賬戶當日應收資金（包括申購資金及基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入款）
與資金賬戶應付額（含贖回資金、贖回費、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款及轉(zhuǎn)換費）的差
額來確定資金賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。
基金管理人應在與有關(guān)當事人約定的到賬日期前將申購凈額（不包含申
購費）劃至資金賬戶。如申購凈額未能如期到賬，基金托管人應及時通知基
金管理人采取措施進行催收，由此給基金造成損失的，由責任方承擔?；?
管理人負責向責任方追償基金的損失。
基金管理人應在與有關(guān)當事人約定的到賬日期前及時向基金托管人發(fā)送
贖回及轉(zhuǎn)換資金的劃撥指令。基金托管人依據(jù)劃款指令在與有關(guān)當事人約定
的到賬日期前將凈應付額（包含贖回產(chǎn)生的應付費用）劃至基金管理人指定
賬戶。基金管理人應及時通知基金托管人劃付。若贖回金額未能如期劃撥，
由此造成的損失，由責任方承擔?；鸸芾砣素撠熛蜇熑畏阶穬敾鸬膿p
失。
（六）基金收益分配的清算交收安排
1.基金管理人決定收益分配方案并通知基金托管人，經(jīng)基金托管人復核后
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
2.基金托管人和基金管理人對基金收益分配進行賬務處理并核對后，基金
管理人應及時向基金托管人發(fā)送分發(fā)現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人依據(jù)
劃款指令在指定劃付日及時將資金劃至基金管理人指定賬戶。
3.基金管理人在下達分紅款支付指令時，應給基金托管人留出必需的劃款
時間。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈值的計算與復核
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。
基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。估值原則應符合《基金合
同》《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務的指導意見》及
其他法律、法規(guī)的規(guī)定?；鹳Y產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負
責計算，基金托管人復核。基金管理人應于每個工作日交易結(jié)束后計算當日
的各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值，以約定方式發(fā)送給基
金托管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復核后，將復核結(jié)果反饋給基金管理
人，由基金管理人按規(guī)定予以公布。
本基金按以下方法估值：
1.證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等，另有規(guī)定的除外），以其估
值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交
易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大
事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)
生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似
投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）對在交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定
的除外），選取估值日第三方估值機構(gòu)提供的相應品種當日的估值全價進行
估值；
（3）對在交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的
除外），選取估值日第三方估值機構(gòu)提供的相應品種當日的唯一估值全價或
推薦估值全價進行估值；
（4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券以每日收盤價作為估值全價；
（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價
值。交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
2.處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛
牌的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤
價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票和債券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
（3）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場
的情況下，應以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為計量日的公允價值進行估
值；對于活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下，應對市場報價進
行調(diào)整，確認計量日的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情
況下，則采用估值技術(shù)確定公允價值；
（4）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股
票、首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限
售期的股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受
限股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3.對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供
的相應品種當日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按
照第三方估值機構(gòu)提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價估
值。對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至
實際收款日期間選取第三方估值機構(gòu)提供的相應品種的唯一估值全價或推薦
估值全價進行估值，同時充分考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的影
響。回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應的
價格進行估值。
4.同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
5.本基金投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值機構(gòu)提供的估值全價估值。
6.持有的銀行存款以本金列示，按相應利率逐日確認利息。
7.本基金投資股指期貨合約、國債期貨合約，一般以估值當日結(jié)算價進行
估值，估值當日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，
采用最近交易日結(jié)算價估值。
8.本基金外幣資產(chǎn)價值計算中，涉及港幣對人民幣匯率的，應當以基金估
值日中國人民銀行或其授權(quán)機構(gòu)公布的人民幣匯率中間價為基準。
9.稅收：對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交易互聯(lián)互通
機制涉及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應交納的各項稅金，本基金
將按權(quán)責發(fā)生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?
際交納稅金與估算的應交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支
付日進行相應的估值調(diào)整。
10.如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價
格估值。
11.當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確?；鸸乐档墓叫浴?
12.相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事
項，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方
法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，
應立即通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管
理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金
有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致
的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布，由此給
基金份額持有人和基金造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)計算順延錯誤而
引起的損失，由基金管理人負責賠付，基金托管人不負責賠付。
（二）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產(chǎn)
估值的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4
位）發(fā)生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
托管協(xié)議的當事人應按照以下約定處理：
1.估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、
或銷售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失
的，過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接
損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差
錯、數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2.估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應
及時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任
方承擔；由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成
損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已
經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則
其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關(guān)當事人進
行確認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失負
責，并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x
務。但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒?
人不返還或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失（“受損方”），則
估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲
得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋?quán)利；如果獲得不當?shù)美漠?
事人已經(jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠
償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給
估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方
式。
3.估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應當及時進行處理，處理的程序如
下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)
生的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損
失進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進
行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由
基金登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。
4.基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通
報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報
基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%
時，基金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果
行業(yè)另有通行做法，基金管理人與基金托管人應本著平等和保護基金份額持
有人利益的原則進行協(xié)商。
（三）暫停估值的情形
1.基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值
時；
3.當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當暫停估值；
4.中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（四）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值
并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（五）基金會計制度
按國家有關(guān)部門制定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照雙方約定的同
一記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬
冊，對雙方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。
若雙方對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
（七）會計數(shù)據(jù)和財務指標的核對
雙方應每個交易日核對賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理
人和基金托管人必須及時查明原因并糾正，確保核對一致。若當日核對不
符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以
基金管理人的賬冊為準。
（八）基金定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表
的編制，應于每月終了后5個工作日內(nèi)完成。定期報告文件應按中國證監(jiān)會
的要求公告。季度報表的編制，應于每季度結(jié)束之日起后15個工作日內(nèi)完
成；基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理
人應當在3個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要并登載在
規(guī)定網(wǎng)站，基金產(chǎn)品資料概要還應當?shù)禽d在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；
基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至
少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書、
基金產(chǎn)品資料概要。中期報告在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)公告；年度報告
在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)公告。如果《基金合同》生效不足2個月的，基
金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
基金管理人在月初3個工作日內(nèi)完成上月度報表的編制，以約定方式將
有關(guān)報表提供基金托管人；基金托管人收到后在2個工作日內(nèi)進行復核，并
將復核結(jié)果及時書面或以雙方約定的其他方式通知基金管理人。對于季度報
告、中期報告、年度報告、更新招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等，基金管
理人和基金托管人應在上述監(jiān)管部門規(guī)定的時間內(nèi)完成編制、復核及公告。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金
托管人應共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬務處理方式為準。
如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日前就相關(guān)報表達成一
致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相
關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
基金托管人對上述報告復核完畢后，可以出具復核確認書（蓋章）或以
其他雙方約定的方式確認，以備有權(quán)機構(gòu)對相關(guān)文件審核檢查。
九、基金收益分配
基金收益分配是指將本基金的可分配收益根據(jù)持有基金份額的數(shù)量按比
例向基金份額持有人進行分配。
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤
中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（一）基金收益分配應符合基金合同中收益分配原則的規(guī)定，具體規(guī)定如
下：
1.在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實際情況進行
收益分配，具體分配方案詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告，若《基金合同》
生效不滿3個月可不進行收益分配；
2.本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不
選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人可對其持有
的A類、C類、D類、E類和F類基金份額分別選擇不同的收益分配方式；
3.基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準
日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面
值；
4.由于本基金A類、D類和E類基金份額不收取銷售服務費，而C類和F
類基金份額收取銷售服務費，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不
同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5.法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在符合法律法規(guī)及基金合同約定，并對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利
影響的前提下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履
行適當程序后可對基金收益分配原則和支付方式進行調(diào)整，不需召開基金份
額持有人大會。
（二）基金收益分配方案的確定與公告
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日
內(nèi)在規(guī)定媒介公告?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋讼逻_收益分配的付款指令，基
金托管人按指令將收益分配的全部資金劃入基金管理人的指定賬戶，并由基
金管理人負責分配?；鹗找娣峙浞桨疙気d明截止收益分配基準日的可供分
配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)
容。
（三）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的
規(guī)定。
十、基金信息披露
（一）保密義務
除按照《基金法》《信息披露辦法》《流動性風險管理規(guī)定》《基金合
同》及中國證監(jiān)會關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進行披露以外，基金管理人
和基金托管人對公開披露前的基金信息、從對方獲得的業(yè)務信息及其他不宜
公開披露的基金信息應予保密，不得向任何第三方泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定
的以及審計需要的除外。
如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或?
開；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)
會等監(jiān)管機構(gòu)的命令決定所做出的信息披露或公開。
（二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的職責和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各
自承擔相應的信息披露職責?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素撚蟹e極配合、互相
督促、彼此監(jiān)督、保證其履行按照法定方式和時限披露的義務。
本基金信息披露的文件，包括基金招募說明書、《基金合同》、基金托
管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要、基金凈值信息、基金份額申購、贖回價格、基
金合同規(guī)定的定期報告、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、
清算報告、投資股指期貨的信息披露、投資國債期貨的信息披露、投資資產(chǎn)
支持證券的信息披露、投資港股通標的股票的信息披露、實施側(cè)袋機制期間
的信息披露及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并
公布。
基金托管人應按本協(xié)議第八條第（八）款的規(guī)定對相關(guān)報告進行復核。
基金年報中的財務會計報告經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師
事務所審計后方可披露。
本基金的信息披露公告，必須在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介發(fā)布。
（三）暫?；蜓舆t信息披露的情形
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相
關(guān)信息：
1.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值
時；
2.基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
3.法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認定的其他情形。
（四）實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金
合同和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
（五）基金托管人報告
基金托管人應按《基金法》和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定出具基金托管情況
報告?；鹜泄苋藞蟾嬲f明該半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基
金合同》的情況，是基金中期報告和年度報告的組成部分。
十一、基金費用
（一）基金管理人的管理費
本基金A類基金份額的管理費年費率為1.00%，C類基金份額的管理費年
費率為1.00%，D類基金份額的管理費年費率為0.60%，E類基金份額不收取
管理費,F類基金份額的管理費年費率為0.60%。本基金各類基金份額的管理費
按前一日基金資產(chǎn)凈值對應的管理費年費率分別計提。管理費的計算方法如
下：
H＝E×I÷當年天數(shù)
H為各類基金份額每日應計提的基金管理費
E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
I為該類基金份額的管理費年費率
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人
與基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方
式于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定
節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的
計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人
與基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方
式于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休
假等,支付日期順延。
（三）C類和F類基金份額的銷售服務費
本基金A類、D類和E類基金份額不收取銷售服務費，C類和F類基金
份額的銷售服務費按前一日該類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費率計提。
銷售服務費的計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當年天數(shù)
H為C類和F類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管
理人與基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致
的方式于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，由基
金管理人按照相關(guān)協(xié)議代付給銷售機構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日
期順延。
（四）從基金資產(chǎn)中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費、銷售
服務費之外的其他基金費用，應當依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)
定；基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金
費用?；鸷贤е暗南嚓P(guān)費用，根據(jù)原《東吳裕盈一年持有期靈活配
置混合型集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》的約定執(zhí)行；基金管理人、基金
托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用
不得從基金財產(chǎn)中列支；基金托管人對不符合《基金法》《運作辦法》等有
關(guān)規(guī)定以及《基金合同》約定的其他費用有權(quán)拒絕執(zhí)行。如果基金托管人發(fā)
現(xiàn)基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和《基金合同》、本協(xié)議的約
定，從基金財產(chǎn)中列支費用，有權(quán)要求基金管理人做出書面解釋，如果基金
托管人認為基金管理人無正當或合理的理由，可以拒絕支付。
（五）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列
支，但應待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但
不得收取管理費，詳見招募說明書的規(guī)定。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份
額?；鸱蓊~持有人名冊由基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保
管，基金管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，基金登記機
構(gòu)保存期不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)
承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關(guān)
資料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確
性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管
業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
基金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相
關(guān)資料，基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相
關(guān)資料。
基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、會計報告、交易記錄和重要合同等，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限。
基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管
人處?；鸸芾砣藨皶r將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)
議傳真給基金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務協(xié)助接任人接收
基金的有關(guān)文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1.基金管理人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2.基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被
提名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表
決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生
效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨
時基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會
備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金
份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)
務資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交
手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨
時基金管理人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師
事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備
案，審計費用從基金財產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要
求，應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1.基金托管人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2.基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被
提名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表
決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生
效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨
時基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會
備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金
份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管
業(yè)務資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人
或者臨時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應與
基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師
事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備
案，審計費用從基金財產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換
1.提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托
管人；
2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務，或新任基金托
管人或臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務前，原基金管理人或原
基金托管人應繼續(xù)履行相關(guān)職責，并保證不做出對基金份額持有人的利益造
成損害的行為。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責期間，仍
有權(quán)按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
（五）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相
關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，
可直接對相應內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
十五、禁止行為
本協(xié)議項下的基金管理人和基金托管人禁止行為如下：
（一）《基金法》禁止的行為。
（二）除非法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，托管協(xié)議當事人不得利用基金
財產(chǎn)從事《基金法》禁止的投資或活動。
（三）除《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》及中國證監(jiān)會另有規(guī)
定，基金管理人、基金托管人不得利用基金財產(chǎn)為自身和任何第三人謀取利
益。
（四）基金管理人與基金托管人對基金運作過程中任何尚未按有關(guān)法規(guī)規(guī)定
的方式公開披露的信息，不得對他人泄露。
（五）基金管理人不得在資金頭寸不足的情況下，向基金托管人發(fā)送劃款指
令。
（六）在資金頭寸充足且為基金托管人執(zhí)行指令留出足夠時間的情況下，基
金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不得拖
延或拒絕執(zhí)行。
（七）除根據(jù)基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人不得
動用或處分基金財產(chǎn)。
（八）基金管理人與基金托管人不得為同一機構(gòu)，不得相互出資或者持有股
份?；鹜泄苋?、基金管理人應在行政上、財務上互相獨立，其高級管理人
員或其他從業(yè)人員不得相互兼職。
（九）《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。
（十）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
法律法規(guī)和監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定的，基金管理人在履行
適當程序后，本基金不受上述相關(guān)限制或按照變更后的規(guī)定執(zhí)行。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)
議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，應按
規(guī)定報中國證監(jiān)會備案。
（二）基金托管協(xié)議的終止
1.《基金合同》終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因其
他事由造成其他基金托管人接管基金財產(chǎn)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因其
他事由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4.發(fā)生《基金法》《銷售辦法》《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止
事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1.基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內(nèi)成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)
會的監(jiān)督下進行基金清算。
2.基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證
監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3.基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清
理、估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4.基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金
財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清
算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5.基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限可相應順延。
6.清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有
合理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
7.基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除
基金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持
有的基金份額比例進行分配。
8.基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告?；鹭敭a(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見
書后，報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報
中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清
算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在
規(guī)定報刊上。
9.基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的
最低期限。
十七、違約責任
（一）基金管理人或基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應當承擔違約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》
規(guī)定或者本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應
當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份
額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，僅限于直接
損失。但是發(fā)生下列情況之一的，當事人免責：
1.基金管理人和/或基金托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當時有效的法律
法規(guī)作為或不作為而造成的損失等；
2.基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資
權(quán)而造成的損失等；
3.不可抗力。
如果由于本協(xié)議一方當事人（“違約方”）的違約行為給基金資產(chǎn)或基金投
資者造成損失，而另一方當事人（“守約方”）賠償了基金資產(chǎn)或基金投資者的
損失，則守約方有權(quán)向違約方追索由此遭受的所有直接損失。
當事人一方違約，另一方在職責范圍內(nèi)有義務及時采取必要的措施，盡
力防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大
的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承
擔。
由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基金
管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是
未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成基金資產(chǎn)或基金投資者損失，基金管理人和基
金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要
的措施消除或降低由此造成的影響。
（三）托管協(xié)議當事人違反托管協(xié)議，給另一方當事人造成損失的，應承擔
賠償責任。
（四）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本
協(xié)議。
（五）本協(xié)議所指損失均為直接損失。
十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，應通
過友好協(xié)商解決。如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上
海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（上海國際仲裁中心），仲裁地點為上海市，按
照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方當事人均
有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)
忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額
持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳
門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金托管協(xié)議應經(jīng)托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授
權(quán)代表簽字或蓋章。托管協(xié)議以報中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效
之日起生效?；鹜泄軈f(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報
中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束
力。
（四）基金托管協(xié)議正本一式3份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)1份外，基金管理
人和基金托管人各持有1份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事項
本協(xié)議未盡事宜，當事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦
理。
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂
見簽署頁。
（本頁無正文，為《東吳裕盈平衡混合型證券投資基金托管協(xié)議》的簽署
頁）
基金管理人：東吳基金管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：
基金托管人：交通銀行股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：
簽訂地點：
簽訂日期：年月日
東吳裕盈平衡混合型證券投資基金托管協(xié)議.pdf