關(guān)于東吳裕盈一年持有期靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更為東吳裕盈平衡混合型證券投資基金相關(guān)業(yè)務(wù)安排的公告
關(guān)于東吳裕盈一年持有期靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更為東吳裕盈平衡混合型證券投資基金相關(guān)業(yè)務(wù)安排的公告
依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用＜關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見＞操作指引》（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕39號(hào)）等相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，東吳證券股份有限公司旗下的東吳裕盈一年持有期靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“集合計(jì)劃”）經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2025]670號(hào)文準(zhǔn)予變更注冊(cè)。集合計(jì)劃以通訊方式召開了份額持有人大會(huì)，并于2025年6月5日表決通過了《關(guān)于東吳裕盈一年持有期靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃更換管理人并變更注冊(cè)為東吳裕盈平衡混合型證券投資基金有關(guān)事項(xiàng)的議案》。
自本公告日起（即2025年7月15日），“東吳裕盈一年持有期靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”變更為“東吳裕盈平衡混合型證券投資基金”（以下簡(jiǎn)稱“本基金”），管理人由東吳證券股份有限公司變更為東吳基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本基金管理人”）。
一、集合計(jì)劃份額持有人大會(huì)會(huì)議情況
集合計(jì)劃以通訊方式召開了份額持有人大會(huì)，大會(huì)投票表決起止時(shí)間為自2025年5月6日起至2025年6月4日17：00止。會(huì)議審議了《關(guān)于東吳裕盈一年持有期靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃更換管理人并變更注冊(cè)為東吳裕盈平衡混合型證券投資基金有關(guān)事項(xiàng)的議案》（以下簡(jiǎn)稱“本次會(huì)議議案”），并由參與本次集合計(jì)劃份額持有人大會(huì)的集合計(jì)劃份額持有人或其代理人對(duì)本次會(huì)議議案進(jìn)行表決。根據(jù)《東吳裕盈一年持有期靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃集合計(jì)劃份額持有人大會(huì)表決結(jié)果暨決議生效的公告》，本次集合計(jì)劃份額持有人大會(huì)于2025年6月5日表決通過了本次會(huì)議議案，本次大會(huì)決議自該日起生效。
二、本次變更主要內(nèi)容
1、產(chǎn)品名稱變化：由東吳裕盈一年持有期靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更為東吳裕盈平衡混合型證券投資基金。
2、管理人變化：東吳證券股份有限公司變更為東吳基金管理有限公司。
3、基金經(jīng)理變化：投資經(jīng)理由“東吳證券旗下投資經(jīng)理李果、劉欣瑜”變更為“東吳基金旗下基金經(jīng)理周健”。
4、產(chǎn)品類型變化：由靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更為平衡混合型證券投資基金。
5、運(yùn)作方式及份額類別變化：新設(shè)A基金份額、C類基金份額，每個(gè)開放日開放申購及贖回，新設(shè)的A類基金份額申購時(shí)收取申購費(fèi)用，贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，無銷售服務(wù)費(fèi)；新設(shè)的C類基金份額申購時(shí)不收取申購費(fèi)用，運(yùn)作中收取銷售服務(wù)費(fèi)，贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用。原A類份額調(diào)整為D類基金份額，原B類份額調(diào)整為E類基金份額，原C類份額調(diào)整為F類基金份額；取消原A類份額和C類份額的1年最短持有期設(shè)置，調(diào)整后對(duì)應(yīng)的D類、E類、F類基金份額只開放贖回，不開放申購業(yè)務(wù)（紅利再投資份額除外）。
6、費(fèi)率變化：取消原A類、B類、C類份額的業(yè)績報(bào)酬。
原A類份額、B類份額和C類份額的贖回費(fèi)率變化情況如下：
修改前 修改后
A類份額、C類份額贖回費(fèi)率如下表所示：
份額持有期限（N） 贖回費(fèi)率
365日≤N＜730日 0.2%
N≥730日 0
B類份額贖回費(fèi)率如下表所示：
份額持有期限（N） 贖回費(fèi)率
N＜7日 1.5%
7日≤N＜90日 0.8%
90日≤N＜180日 0.5%
180日≤N＜365日 0.25%
N≥365日 0
D類基金份額贖回費(fèi)率如下：
持有時(shí)間T 贖回費(fèi)率
T＜7日 1.50%
7日≤T＜30日 0.75%
30日≤T＜180日 0.50%
T≥180日 0
F類基金份額贖回費(fèi)率如下：
持有時(shí)間T 贖回費(fèi)率
T＜7日 1.50%
7日≤T＜30日 0.50%
T≥30日 0
E類基金份額贖回時(shí)不收取贖回費(fèi)。
7、投資范圍變化：增加港股通標(biāo)的股票，刪除股票期權(quán)。
8、投資組合比例變化：“股票資產(chǎn)占集合計(jì)劃資產(chǎn)的0-95%”調(diào)整為“股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的30%-70%（其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例不高于股票資產(chǎn)的50%）”。
9、投資策略變化：調(diào)整資產(chǎn)配置策略、股票投資策略、債券投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、股指期貨投資策略、國債期貨投資策略，增加港股通標(biāo)的股票投資策略，刪除股票期權(quán)投資策略等。
10、投資限制變化：調(diào)整股票資產(chǎn)的投資比例、所投資資產(chǎn)支持證券信用評(píng)級(jí)，刪除參與股票期權(quán)的投資限制，因投資范圍中增加港股通標(biāo)的股票而做出相應(yīng)調(diào)整等。
11、業(yè)績比較基準(zhǔn)變化：由“中證500指數(shù)收益率×60%+中債總指數(shù)收益率×40%”變更為“滬深300指數(shù)收益率×40%+恒生指數(shù)收益率×10%+中債總指數(shù)收益率×50%”。
12、爭(zhēng)議解決條款變化：由“將爭(zhēng)議向基金被告人住所地有管轄權(quán)的法院提起訴訟”變更為“將爭(zhēng)議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（上海國際仲裁中心）”。
13、增加迷你基金自動(dòng)清盤條款。
14、根據(jù)法律法規(guī)更新情況及基金實(shí)際投資運(yùn)作需要，同步更新相關(guān)法律文件。
三、其他需要提示的事項(xiàng)
1、自本公告日起（即2025年7月15日），《東吳裕盈一年持有期靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》失效且《東吳裕盈平衡混合型證券投資基金基金合同》同時(shí)生效。
2、自《東吳裕盈平衡混合型證券投資基金基金合同》生效之日起，本基金管理人開始正式管理本基金。
3、本基金開放申購、贖回等業(yè)務(wù)的時(shí)間以基金管理人后續(xù)發(fā)布的公告為準(zhǔn)。
4、投資者如對(duì)上述事項(xiàng)有任何疑問，可以通過本基金管理人的網(wǎng)站（www.scfund.com.cn）或全國統(tǒng)一客服熱線（400-821-0588）了解詳情。
風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。投資有風(fēng)險(xiǎn)，敬請(qǐng)投資者在投資基金前仔細(xì)閱讀基金的《基金合同》《招募說明書》《基金產(chǎn)品資料概要》及其更新等法律文件，全面認(rèn)識(shí)基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，在了解產(chǎn)品情況、聽取銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性匹配意見的基礎(chǔ)上，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策?；鹁唧w風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果以銷售機(jī)構(gòu)提供的評(píng)級(jí)結(jié)果為準(zhǔn)?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)?；鸸芾砣瞬粚?duì)基金投資收益做出任何承諾或保證。
特此公告。
東吳基金管理有限公司
2025年7月15日
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