華夏信選混合型證券投資基金托管協(xié)議
華夏信選混合型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：華夏基金管理有限公司
基金托管人：中信銀行股份有限公司
目錄
第一條本協(xié)議當(dāng)事人-------------------------------------------------------------------------------------------3
第二條本協(xié)議的依據(jù)、目的和原則------------------------------------------------------------------------3
第三條基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查--------------------------------------------------4
第四條基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查-----------------------------------------------------------13
第五條基金財(cái)產(chǎn)保管------------------------------------------------------------------------------------------14
第六條指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行--------------------------------------------------------------------------16
第七條交易及清算交收安排---------------------------------------------------------------------------------20
第八條基金凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算--------------------------------------------------------------------------22
第九條基金收益分配------------------------------------------------------------------------------------------29
第十一條基金費(fèi)用---------------------------------------------------------------------------------------------32
第十二條基金份額持有人名冊(cè)的保管--------------------------------------------------------------------34
第十三條基金有關(guān)文件和檔案的保存--------------------------------------------------------------------35
第十四條基金管理人和基金托管人的更換--------------------------------------------------------------35
第十五條禁止行為---------------------------------------------------------------------------------------------38
第十六條本協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算-----------------------------------------------------39
第十七條違約責(zé)任---------------------------------------------------------------------------------------------40
第十八條法律適用和爭(zhēng)議解決------------------------------------------------------------------------------42
第十九條本協(xié)議的效力---------------------------------------------------------------------------------------42
第二十條本協(xié)議的簽訂---------------------------------------------------------------------------------------42
華夏信選混合型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人：華夏基金管理有限公司
法定代表人：張佑君
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號(hào)院
基金托管人：中信銀行股份有限公司
法定代表人：方合英
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層
鑒于：
1．華夏基金管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的法人或非法人組
織，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；
2.中信銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
3.華夏基金管理有限公司擬擔(dān)任華夏信選混合型證券投資基金的基金管理人，中信銀行
股份有限公司擬擔(dān)任華夏信選混合型證券投資基金的基金托管人；
為明確雙方在基金托管中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持
有人的合法權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)守信的原則特簽
訂本協(xié)議。
釋義：
除非另有約定，《華夏信選混合型證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合同”)中
定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸，應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其
條款解釋。
第一條本協(xié)議當(dāng)事人
1.1基金管理人：
名稱(chēng)：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號(hào)院
法定代表人：張佑君
成立時(shí)間：1998年4月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基字[1998]16號(hào)文
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：2.38億元人民幣
存續(xù)期間：100年
1.2基金托管人：
名稱(chēng)：中信銀行股份有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層
法定代表人：方合英
成立時(shí)間：1987年4月20日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：489.35億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院辦公廳國(guó)辦函[1987]14號(hào)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2004】125號(hào)
第二條本協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
2.1本協(xié)議的依據(jù)
訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以
下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《運(yùn)作辦法》”）、
《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦
法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息披露辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》
（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)＜托
管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《華夏信選混合型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合同”）
及其他有關(guān)規(guī)定。
2.2本協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、
凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
2.3本協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益
的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第三條基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
3.1基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
3.1.1基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對(duì)下述基金投資范圍、
投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。本基金將投資于以下金融工具：
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票(包
括創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)或核準(zhǔn)上市的股票)、港股通標(biāo)的股票、債券(包
括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、
短期融資券、超短期融資券、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地
方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券)、衍生品（包
括股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)等）、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場(chǎng)工具（含同業(yè)存單）、債券
回購(gòu)、銀行存款以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的約定，參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：股票投資占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，港股通標(biāo)的股票投
資占股票資產(chǎn)的比例為0-50%。每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)合約
需繳納的交易保證金后保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債
券。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更上述投資品種的比例限制，以變更后的比例為準(zhǔn)，基金
管理人在依法履行適當(dāng)程序后，可對(duì)本基金的投資比例做相應(yīng)調(diào)整。
3.1.2基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對(duì)下述基金投融資比例
進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金股票投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，投資于港股通標(biāo)的股票占股票資產(chǎn)
的比例為0-50%。
（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金
后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券。其中，現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合
計(jì)計(jì)算），其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香
港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算），不超過(guò)該證券的10%。
（5）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得
超過(guò)該上市公司可流通股票的15%。
（6）本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超
過(guò)該上市公司可流通股票的30%。
（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10%。
（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。
（9）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%。
（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券，不得
超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%。
（11）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。基金持有
資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3
個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出。
（12）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。
（13）本基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%。
（14）基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的10%；本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票
總市值的20%；基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超
過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，
合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定。
（15）基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的15%；基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債券總
市值的30%；基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)
上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；基金所持有的債券（不含到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券）
市值和買(mǎi)入、賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比
例的有關(guān)約定。
（16）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的15%。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資。
（17）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致。
（18）基金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：本基金在任何交易日日
終，持有的買(mǎi)入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，
有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金
融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等。
（19）基金因未平倉(cāng)的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)購(gòu)期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的
全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得
超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算。
（20）基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，本基金持有的融資買(mǎi)入股票與其他有
價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%。
（21）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計(jì)算。
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（11）、（16）、（17）情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動(dòng)、港股通額度不足等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定
投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除
外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，自動(dòng)遵守屆時(shí)有效的法律法規(guī)
或監(jiān)管規(guī)定。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于主袋賬戶(hù)。
3.1.3基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對(duì)下述基金投資禁止行
為進(jìn)行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷(xiāo)證券。
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保。
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資。
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
（5）向其基金管理人、基金托管人出資。
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)。
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述禁止性規(guī)定的，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受上述相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，自動(dòng)遵守屆時(shí)有
效的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定。
3.1.4基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對(duì)于基金關(guān)聯(lián)投資限制
進(jìn)行監(jiān)督：
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審
議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
進(jìn)行審查。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互提供與本
機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及其更新，加蓋公章并相
互書(shū)面提交，并確保所提供名單的真實(shí)性、完整性、全面性。名單變更后基金管理人或基金
托管人應(yīng)及時(shí)發(fā)送對(duì)方，接收方應(yīng)于2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行回函確認(rèn)已知名單的變更。名單變更
時(shí)間以發(fā)送方收到接收方回函確認(rèn)的時(shí)間為準(zhǔn)。如果基金托管人在運(yùn)作中嚴(yán)格遵循了監(jiān)督流
程，基金管理人仍違規(guī)進(jìn)行交易，并造成基金資產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任，基金托
管人不承擔(dān)相應(yīng)損失和責(zé)任。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法規(guī)禁止基金從事的交易時(shí)，基金托管
人應(yīng)及時(shí)提醒并協(xié)助基金管理人采取必要措施阻止該交易的發(fā)生，若基金托管人采取必要措
施后仍無(wú)法阻止該交易發(fā)生時(shí)，基金托管人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由此造成的損失和責(zé)任
由基金管理人承擔(dān)。對(duì)于交易所場(chǎng)內(nèi)已成交的違規(guī)交易，基金托管人應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)和交
易所規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行結(jié)算，同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，基金托管人不承擔(dān)由此造成的損失和責(zé)
任。
3.1.5基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對(duì)基金管理人參與銀行
間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督：
（1）基金托管人對(duì)于基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)交易時(shí)是否按交易對(duì)手名單進(jìn)行
交易進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行
間債券市場(chǎng)交易對(duì)手的名單，并按照審慎的風(fēng)險(xiǎn)控制原則在該名單中約定各交易對(duì)手所適用
的交易結(jié)算方式?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個(gè)工作日內(nèi)回函確認(rèn)收到該名單。基金管理人
應(yīng)定期或不定期對(duì)銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券及回購(gòu)交易對(duì)手的名單進(jìn)行更新，名單中增加或減少
銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手時(shí)須及時(shí)通知基金托管人，基金托管人于2個(gè)工作日內(nèi)回函確認(rèn)
收到后，對(duì)名單進(jìn)行更新?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭?shū)面確認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名單開(kāi)始
生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照雙方原定
協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手進(jìn)行交易，應(yīng)
及時(shí)提醒基金管理人撤銷(xiāo)交易，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并造成基金資產(chǎn)損失的，基
金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（2）基金托管人對(duì)于基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)交易的交易方式的控制
基金管理人在銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)和回購(gòu)交易時(shí)，需按交易對(duì)手名單中約定的
該交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式進(jìn)行交易。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按照事先
約定的有利于信用風(fēng)險(xiǎn)控制的交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人與交
易對(duì)手重新確定交易方式，經(jīng)提醒后仍未改正并造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)
任。
（3）基金管理人有責(zé)任控制交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并負(fù)責(zé)處理因交易對(duì)手不履行合同
而造成的糾紛。若未履約的交易對(duì)手在基金管理人確定的時(shí)間內(nèi)仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相
關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人應(yīng)向相關(guān)交易對(duì)手追償，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助。
3.1.6基金托管人對(duì)基金投資流通受限證券的監(jiān)督：
（1）基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。流通受限證券指非公開(kāi)發(fā)行
股票、公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由
于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等
流通受限證券。
（2）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人
董事會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度?；鹜顿Y非公開(kāi)
發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料應(yīng)
包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前2個(gè)工作日將上述資料書(shū)面發(fā)至基金托管
人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述資料后2個(gè)工作日
內(nèi)，以書(shū)面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。
（3）基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的
有關(guān)必要書(shū)面信息。基金管理人應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令
前將上述信息書(shū)面發(fā)至基金托管人。
（4）基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人是否遵守法律法規(guī)、投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度情
況進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書(shū)面信息?；鹜泄苋苏J(rèn)為上述資料不符合法律
法規(guī)、投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度的，有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證券前就以上
事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整，否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令，但應(yīng)及時(shí)告知基金管理人。因拒
絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
如基金管理人和基金托管人無(wú)法達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求解決。如果基金
托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。如果基金托管人沒(méi)有切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)
致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
3.1.7基金托管人對(duì)基金投資中期票據(jù)的監(jiān)督：
（1）基金管理人管理的基金在投資中期票據(jù)前，基金管理人須根據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管
部門(mén)的規(guī)定，制定嚴(yán)格的關(guān)于投資中期票據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，并書(shū)面
提供給基金托管人，基金托管人依據(jù)上述文件對(duì)基金管理人投資中期票據(jù)的額度和比例進(jìn)行
監(jiān)督。
（2）如未來(lái)有關(guān)監(jiān)管部門(mén)發(fā)布的法律法規(guī)對(duì)證券投資基金投資中期票據(jù)另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
（3）基金托管人有權(quán)監(jiān)督基金管理人在相關(guān)基金投資中期票據(jù)時(shí)的法律法規(guī)遵守情況，
有關(guān)制度、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案的完善情況，有關(guān)額度、比例限制的執(zhí)行情況。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)違反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同以及本協(xié)議的約定，
應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)
督和核查。基金管理人應(yīng)按本協(xié)議要求向基金托管人及時(shí)發(fā)出回函，并及時(shí)改正?；鹜泄?
人有權(quán)隨時(shí)對(duì)所通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金管理人改正。如果基金管理人違規(guī)事項(xiàng)未能在
限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋瞬怀袚?dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)
任。
3.1.8基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人選擇存款
銀行進(jìn)行監(jiān)督：
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，確定
符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資
銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)制，確保基金銀行存款
業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。
（2）基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另行簽訂書(shū)面
協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶(hù)開(kāi)設(shè)與管理、投資指令傳達(dá)與執(zhí)行、資金劃撥、賬目
核對(duì)、到期兌付、文件保管以及存款證實(shí)書(shū)的開(kāi)立、傳遞、保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職
責(zé)，以確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（3）基金托管人應(yīng)對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督與核查，審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶(hù)
資料、投資指令、存款證實(shí)書(shū)等有關(guān)文件，履行托管職責(zé)。
（4）基金管理人與基金托管人在開(kāi)展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、《運(yùn)作
辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶(hù)管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。
3.1.9基金托管人應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和基金合同約定，加強(qiáng)對(duì)側(cè)袋機(jī)制啟用、特定資產(chǎn)
處置和信息披露等方面的復(fù)核和監(jiān)督。
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢(xún)會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
3.2基金托管人對(duì)基金管理人業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和核查的有關(guān)措施：
3.2.1基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、
各類(lèi)基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信
息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
3.2.2基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、基金合同、本
托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到
通知后應(yīng)在下一個(gè)工作日及時(shí)核對(duì)，并以書(shū)面形式向基金托管人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋或舉證。
3.2.3在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；?
金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
3.2.4基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反基金合
同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人。
3.2.5基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)證
監(jiān)會(huì)報(bào)告，基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
3.2.6基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)
基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求
需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
3.2.7基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知
基金管理人限期糾正。
3.2.8基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或
采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍
不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
3.2.9基金托管人對(duì)投資收益不承擔(dān)審核責(zé)任，不保證托管財(cái)產(chǎn)投資不受損失，不保證
最低收益。
3.2.10基金管理人及基金托管人應(yīng)遵守中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法律法規(guī)，不參與涉嫌
洗錢(qián)、恐怖融資、擴(kuò)散融資等違法犯罪活動(dòng)；基金管理人應(yīng)主動(dòng)配合基金托管人客戶(hù)身份識(shí)
別與盡職調(diào)查，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整客戶(hù)資料，遵守基金托管人反洗錢(qián)與反恐怖融資相關(guān)
管理規(guī)定。對(duì)具備合理理由懷疑涉嫌洗錢(qián)、恐怖融資的客戶(hù)，基金托管人將按照中國(guó)人民銀
行反洗錢(qián)監(jiān)管規(guī)定采取必要管控措施。
第四條基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
4.1基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金
托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)等投資所需的其他賬戶(hù)、復(fù)
核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類(lèi)基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、
相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
4.2基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無(wú)故
拒絕執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金
合同、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾
正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書(shū)面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，
基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄?
人對(duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正或未在合理期限內(nèi)確認(rèn)的，基金管理人應(yīng)
報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
4.3基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督
管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正。
4.4基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供
基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正?；鹜?
管人應(yīng)就基金管理人合理的疑義進(jìn)行解釋。
4.5基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采
取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不
改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第五條基金財(cái)產(chǎn)保管
5.1基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
5.1.1基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
5.1.2基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。除依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定、基金合同和本托管協(xié)議
約定及基金管理人的正當(dāng)指令外，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
5.1.3基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)等投資所需的其他賬
戶(hù)。
5.1.4基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和
其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5.1.5基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，
如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
5.1.6除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)。
5.1.7基金托管人僅對(duì)托管專(zhuān)戶(hù)內(nèi)的基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)托管職責(zé)，對(duì)于該賬戶(hù)之外的財(cái)產(chǎn)或
已從該托管專(zhuān)戶(hù)支付出去的財(cái)產(chǎn)的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。
5.2募集資金的驗(yàn)資
5.2.1基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在基金托管人的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)或在其他
銀行開(kāi)立的基金募集專(zhuān)戶(hù)，該賬戶(hù)由基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立并管理。
5.2.2基金募集期滿(mǎn)或基金提前結(jié)束募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基
金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將募集的屬于
本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為本基金開(kāi)立的托管專(zhuān)戶(hù)中，基金托管人在收到資金
當(dāng)日出具確認(rèn)文件。同時(shí)，基金管理人應(yīng)聘請(qǐng)具備相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，
出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字有
效。
5.2.3若基金募集期限屆滿(mǎn)，未能達(dá)到基金備案條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款事
宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
5.3基金的銀行賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
5.3.1基金托管人以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立基金的銀行賬戶(hù)，并根據(jù)基金管理
人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人刻制、保管和使用。
5.3.2基金銀行賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶(hù)；亦不得使用基金的任何賬戶(hù)進(jìn)行本
基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
5.3.3基金銀行賬戶(hù)的開(kāi)立和管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有
關(guān)規(guī)定。
5.4基金證券賬戶(hù)與證券交易資金賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理
5.4.1基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中登公司”）開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)。
5.4.2基金托管人以基金托管人的名義在中登公司開(kāi)立基金證券交易資金賬戶(hù)，用于證
券清算。
5.4.3基金證券賬戶(hù)與證券交易資金賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需
要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇?jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶(hù)或證券
交易資金賬戶(hù)；亦不得使用基金的任何賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
5.4.4基金證券賬戶(hù)與證券交易資金賬戶(hù)相關(guān)證明文件的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶(hù)
資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
5.5債券托管賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
5.5.1基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)
拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國(guó)債登記
結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開(kāi)設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶(hù)，并
由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券的后臺(tái)匹配及資金的清算。
5.5.2基金管理人和基金托管人應(yīng)一起負(fù)責(zé)為基金對(duì)外簽訂全國(guó)銀行間國(guó)債市場(chǎng)回購(gòu)
主協(xié)議，正本由基金管理人保存。
5.6其他賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理
在本托管協(xié)議生效之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的其他投
資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和使用，由基金管理人協(xié)助托管人根據(jù)有關(guān)
法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，開(kāi)立有關(guān)賬戶(hù)。該賬戶(hù)按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
5.7基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫(kù)；其中實(shí)物證券
也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中登公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司或票
據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)。實(shí)物證券的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓?zhuān)苫鹜泄苋烁鶕?jù)基金管理人的指令辦理。
屬于基金托管人控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間因基金托管人故意或重大過(guò)失導(dǎo)
致的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢?duì)基金托管人以外機(jī)構(gòu)
實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
5.8與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表基金簽署的
與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、基金管理人保管?；鸸芾砣嗽诖砘?
金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本原件，以便基金管理人
和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?0個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)專(zhuān)
人送達(dá)、掛號(hào)郵寄等安全方式將合同送達(dá)基金托管人處。重大合同由基金管理人與基金托管
人按規(guī)定各自保管,保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正
本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在
合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移，由基金管理人保管。
第六條指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
6.1基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書(shū)面授權(quán)
基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供書(shū)面授權(quán)通知（以下稱(chēng)“授權(quán)通知”），指定有權(quán)發(fā)
送指令的人員（以下稱(chēng)“被授權(quán)人”）名單、預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽章樣本，注明相應(yīng)的交
易權(quán)限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)被授權(quán)人身份的方法。
授權(quán)通知應(yīng)加蓋基金管理人公章?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋基金管理
人公章，并由基金管理人法定代表人或其授權(quán)代表簽章（簽字或加蓋名章），如為授權(quán)代表
簽章，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)委托書(shū)?；鸸芾砣藨?yīng)使用傳真方式或其他基金托管人和
基金管理人書(shū)面確認(rèn)過(guò)的方式向基金托管人發(fā)出授權(quán)通知，同時(shí)電話(huà)通知基金托管人基金托
管人在收到授權(quán)通知當(dāng)日與基金管理人確認(rèn)?；鹜泄苋伺c基金管理人確認(rèn)之后，授權(quán)通知
生效。如授權(quán)通知中載明的生效日期早于基金托管人與基金管理人確認(rèn)的時(shí)間，則以基金托
管人與基金管理人確認(rèn)的時(shí)間為授權(quán)通知生效日期；如授權(quán)通知中載明的生效日期晚于基金
托管人與基金管理人確認(rèn)的時(shí)間，則以授權(quán)通知中載明的日期為授權(quán)通知生效日期?；鸸?
理人在此后3個(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)通知的正本送交基金托管人。授權(quán)通知正本內(nèi)容應(yīng)與基金
托管人收到的傳真內(nèi)容一致，若有不一致的，以基金托管人收到的傳真為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作
人員以外的任何人泄露，除本協(xié)議另有約定或法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
6.2指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的
指令?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫(xiě)明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、賬
戶(hù)等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或蓋章。
6.3指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序
6.3.1指令由“授權(quán)通知”確定的被授權(quán)人代表基金管理人用傳真的方式或其他基金托
管人和基金管理人書(shū)面確認(rèn)過(guò)的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣擞辛x務(wù)在發(fā)送指令后及
時(shí)與基金托管人進(jìn)行確認(rèn)，因基金管理人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未
能及時(shí)到賬所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任?；鹜泄苋艘勒铡笆跈?quán)通知”規(guī)定
的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。對(duì)于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其
效力。基金托管人正確執(zhí)行基金管理人發(fā)送的有效指令，基金份額持有人或基金財(cái)產(chǎn)發(fā)生損
失的，基金托管人不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。基金管理人應(yīng)按照《基金法》、有關(guān)法律法規(guī)和基金合
同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)
送劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間（為2
小時(shí)），作為執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出
足夠劃款所需時(shí)間，基金托管人不承擔(dān)資金未能及時(shí)到賬所造成的損失。
6.3.2基金托管人根據(jù)本協(xié)議相關(guān)約定僅履行表面一致形式審核職責(zé)，對(duì)指令的真實(shí)性
不承擔(dān)責(zé)任。如果基金管理人的指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造、變?cè)旎蛭茨芗皶r(shí)提
供授權(quán)通知等情形，基金托管人不承擔(dān)因執(zhí)行有關(guān)指令或拒絕執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人
或基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的損失，但基金托管人未按協(xié)議約定盡形式審核義務(wù)執(zhí)行指令而造成損失的
情形除外。
6.3.3基金托管人不負(fù)責(zé)審查基金管理人發(fā)送指令同時(shí)提交的其他文件資料的合法性、
真實(shí)性、完整性和有效性，基金管理人應(yīng)保證上述文件資料合法、真實(shí)、完整和有效。如因
基金管理人提供的上述文件不合法、不真實(shí)、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或
給任何第三人帶來(lái)?yè)p失，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。
6.3.4基金托管人應(yīng)指定專(zhuān)人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其名單，并
與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式?；鹜泄苋耸盏交鸸芾砣税l(fā)送的指令后，應(yīng)對(duì)指
令進(jìn)行表面形式審查，驗(yàn)證指令的要素是否齊全，傳真指令僅對(duì)劃款指令的印鑒及被授權(quán)人
簽章等通過(guò)肉眼辨識(shí)的方式與預(yù)留印鑒和簽章樣本進(jìn)行比對(duì)，形式上不存在重大差異的，即
視為通過(guò)表面審查?；鸸芾砣顺鼍叩膭澘钪噶钪械木幪?hào)不屬于指令要素，屬于基金管理人
內(nèi)部業(yè)務(wù)信息，基金托管人不對(duì)指令編號(hào)承擔(dān)任何審核職責(zé)；基金管理人應(yīng)確保其在劃款指
令中填寫(xiě)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，劃款指令編號(hào)不存在重復(fù)。因劃款指令編號(hào)重復(fù)、編號(hào)
不連續(xù)、空缺導(dǎo)致的重復(fù)性扣款，所產(chǎn)生的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，與基金托管人無(wú)關(guān)。指
令復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行。指令若以傳真方式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，
基金托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以基金托管人收到的指令傳真件為準(zhǔn)。
6.3.5基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確?；疸y行賬戶(hù)有足夠的資金余額，
對(duì)基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，
并立即通知基金管理人，基金托管人已依約履行相應(yīng)義務(wù)后，不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造
成損失的責(zé)任。
6.4基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
6.4.1基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令違反相關(guān)法律法規(guī)或基金合同、指令發(fā)
送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模煳不清或不全等。
6.4.2基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，
并及時(shí)通知基金管理人改正。
6.5基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議或有關(guān)基金
法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，有權(quán)視情況暫緩執(zhí)行或不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人糾
正，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)損失和責(zé)任。對(duì)基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管
人核對(duì)確認(rèn)后方能執(zhí)行。
6.6基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身過(guò)錯(cuò)原因造成未按照或者未及時(shí)按照基金管理人發(fā)送的符合法律
法規(guī)規(guī)定以及基金合同、本協(xié)議約定的指令執(zhí)行，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后及時(shí)采取措施予以補(bǔ)救，給基
金份額持有人或基金財(cái)產(chǎn)或基金管理人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但如遇到不可抗力
的情況除外。
6.7更換被授權(quán)人的程序
基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少1個(gè)交易日，使用
傳真方式或其他基金托管人和基金管理人書(shū)面確認(rèn)過(guò)的方式向基金托管人發(fā)出由基金管理
人簽字和蓋章的被授權(quán)人變更通知，同時(shí)電話(huà)通知基金托管人，基金托管人收到變更通知當(dāng)
日與基金管理人確認(rèn)。基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)變更通知應(yīng)加蓋基金管理人公章，
并由基金管理人法定代表人或其授權(quán)代表簽章（簽字或加蓋名章），如為授權(quán)代表簽章，還
應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)委托書(shū)。基金托管人在收到變更授權(quán)通知當(dāng)日與基金管理人確認(rèn)。
基金托管人與基金管理人確認(rèn)之后，變更授權(quán)通知生效。如變更授權(quán)通知中載明的生效日期
早于基金托管人與基金管理人確認(rèn)的時(shí)間，則以基金托管人與基金管理人確認(rèn)的時(shí)間為變更
授權(quán)通知生效日期；如變更授權(quán)通知中載明的生效日期晚于基金托管人與基金管理人確認(rèn)的
時(shí)間，則以變更授權(quán)通知中載明的日期為變更授權(quán)通知生效日期?；鸸芾砣嗽诖撕?個(gè)工
作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。被授權(quán)人變更通知的正本應(yīng)與傳真內(nèi)容
一致，若有不一致的，以基金托管人收到的傳真件為準(zhǔn)。在被授權(quán)人變更通知生效之前，基
金托管人所接收的原被授權(quán)人所簽發(fā)的劃款指令及其它文件仍然完全有效?；鸸芾砣烁鼡Q
被授權(quán)人通知生效后，對(duì)于已被撤換的人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或被改變授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送
的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
第七條交易及清算交收安排
7.1選擇代理證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
7.1.1基金管理人應(yīng)制定選擇代理證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序。基金管理人
負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，使用其交易單元作為基金的專(zhuān)用交易單元。
基金管理人和被選中的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，由基金管理人提前通知基金托管人，并
在法定信息披露公告中披露有關(guān)內(nèi)容。交易單元保證金由被選中的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)支付。
7.1.2基金管理人應(yīng)及時(shí)將基金專(zhuān)用交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況以
書(shū)面形式通知基金托管人。
7.2清算與交割
7.2.1基金投資證券后的清算交收安排
基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，簽訂《證券交易資金結(jié)
算協(xié)議》，用以具體明確基金管理人與基金托管人在證券交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)中的責(zé)任。
對(duì)基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得無(wú)
故延誤。
本基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的資金清算交割，全部由基金托管人負(fù)
責(zé)辦理。
本基金證券投資的清算交割，由基金托管人通過(guò)中登公司及清算代理銀行辦理。
交易及清算交收安排中管理人應(yīng)為托管人預(yù)留2個(gè)小時(shí)的指令處理時(shí)間，當(dāng)日15:00
之后收到的指令，托管人盡力負(fù)責(zé)但不承諾指令支付成功。如果因基金托管人過(guò)錯(cuò)原因在清
算和交收中造成基金財(cái)產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)賠償基金的損失；如果因?yàn)榛鸸芾?
人違反法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行證券投資或違反雙方簽訂的《證券交易資金結(jié)算協(xié)議》而造成基
金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)處
理，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
7.2.2基金出現(xiàn)超買(mǎi)或超賣(mài)的責(zé)任認(rèn)定及處理程序
基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)基金投資證券過(guò)程中出現(xiàn)超買(mǎi)或超賣(mài)現(xiàn)象，應(yīng)
立即提醒基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
7.2.3基金無(wú)法按時(shí)支付證券清算款的責(zé)任認(rèn)定及處理程序
基金管理人應(yīng)確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行基金管理人發(fā)送的指令時(shí)，有足夠的頭寸進(jìn)行交收。
基金的資金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)
送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理所需的合理時(shí)間。如由于基金管理人的原因
導(dǎo)致無(wú)法按時(shí)支付證券清算款，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、基金合同、本
托管協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。如由于基金托管人的過(guò)錯(cuò)原因?qū)е禄馃o(wú)法按時(shí)支付
證券清算款，由此給基金造成的損失由基金托管人承擔(dān)。
7.2.4場(chǎng)外交易資金結(jié)算
場(chǎng)外資金對(duì)外投資劃款由基金托管人憑基金管理人符合本托管協(xié)議約定的有效資金劃
撥指令和相關(guān)投資合同（如有）進(jìn)行資金劃撥；場(chǎng)外投資本金及收益的劃回，由管理人負(fù)責(zé)
協(xié)調(diào)相關(guān)資金劃撥回產(chǎn)品托管戶(hù)事宜。
7.3資金、證券賬目及交易記錄的核對(duì)
7.3.1基金管理人與基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。每日對(duì)外披露各類(lèi)基金份額
凈值之前，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。如果實(shí)
際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會(huì)計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由
責(zé)任方承擔(dān)。
7.3.2對(duì)基金的資金賬目，由相關(guān)各方每日對(duì)賬一次，確保相關(guān)各方賬賬相符。對(duì)基金
證券賬目，由相關(guān)各方每日進(jìn)行對(duì)賬。對(duì)實(shí)物券賬目，每月月末由相關(guān)各方進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)。
對(duì)交易記錄，由相關(guān)各方每日對(duì)賬一次。
7.4申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的資金清算、數(shù)據(jù)傳遞及基金管理人、基金托管人的
責(zé)任
7.4.1基金管理人和基金托管人在基金的申購(gòu)贖回、轉(zhuǎn)換中的責(zé)任
基金投資人可通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)中心和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，
基金份額申購(gòu)、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)?；鹜泄苋素?fù)責(zé)
接收并確認(rèn)資金的到賬情況，以及依照基金管理人的投資指令劃付贖回款項(xiàng)。
7.4.2基金的數(shù)據(jù)傳遞
基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機(jī)構(gòu)于每個(gè)開(kāi)放日15：00之
前將本基金的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人。基金管理人應(yīng)對(duì)傳遞的數(shù)據(jù)的真
實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。
登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)與基金管理人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無(wú)法正
常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。
7.4.3基金的資金清算
基金托管專(zhuān)戶(hù)與“基金清算賬戶(hù)”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，
每日按照托管專(zhuān)戶(hù)應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來(lái)確定托管專(zhuān)戶(hù)凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確
定資金交收額。
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)收款，基金托管人應(yīng)在交收當(dāng)日15:00之前查收資金是否到賬，對(duì)
于未準(zhǔn)時(shí)到賬的資金，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人劃付。如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)付款，
基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令交收當(dāng)日中午12:00前進(jìn)行劃付，對(duì)于未準(zhǔn)時(shí)劃付的資
金，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金托管人劃付。因基金托管專(zhuān)戶(hù)沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致基金托
管人不能按時(shí)撥付，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。
第八條基金凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
8.1基金凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序
8.1.1基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。各類(lèi)基金份額凈值是按
照每個(gè)工作日閉市后，該類(lèi)基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類(lèi)基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到
0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。基金管理人可以設(shè)
立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
8.1.2基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合
同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類(lèi)基金份額凈值
結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
8.1.3根據(jù)《基金法》，基金管理人計(jì)算并公告基金凈值，基金托管人復(fù)核、審查基金管
理人計(jì)算的基金凈值。因此，本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方是基金管理人，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)
題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)的，按照基金管理人對(duì)基
金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
8.2基金資產(chǎn)估值方法
8.2.1估值對(duì)象
基金所擁有的股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、股指期貨、國(guó)債期貨、股票
期權(quán)、銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其他投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
8.2.2估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收
盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化以及證券發(fā)行機(jī)構(gòu)
未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；如最近交易日后
經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類(lèi)似投資
品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)
提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值。
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提
供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值。
（4）交易所市場(chǎng)上市交易的公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場(chǎng)的含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，
實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤(pán)價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易的債券選取估值日收盤(pán)
價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)。
（5）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所市
場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
（6）對(duì)在交易所市場(chǎng)發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)
以活躍市場(chǎng)上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對(duì)于活躍市場(chǎng)報(bào)價(jià)未能代表估值日公
允價(jià)值的情況下，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公允價(jià)值；對(duì)于不存在市場(chǎng)活動(dòng)或
市場(chǎng)活動(dòng)很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值。
（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開(kāi)發(fā)行股票、公開(kāi)發(fā)行
有一定鎖定期的股票、首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶
限售期的股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
3、對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種
當(dāng)日的估值全價(jià)估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相
應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)估值。對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市
場(chǎng)的固定收益品種，采用估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
4、對(duì)于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日
期間采用第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)估值?；厥鄣怯浧?
截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。
5、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估值。
6、上述第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值全價(jià)指第三方估值機(jī)構(gòu)直接提供的估值全價(jià)或第三
方估值機(jī)構(gòu)提供的估值凈價(jià)加每百元應(yīng)計(jì)利息。
7、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)利息收入。
8、投資證券衍生品的估值方法
（1）股指期貨、國(guó)債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)
的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
（2）本基金投資股票期權(quán)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定估值。
9、人民幣對(duì)主要外匯的匯率應(yīng)當(dāng)以估值日中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯
率中間價(jià)為準(zhǔn)。
10、稅收：按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等的規(guī)定以及行業(yè)慣例進(jìn)行處理。
11、本基金參與融資業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門(mén)和行業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行
估值。
12、本基金可以采用第三方估值機(jī)構(gòu)按照上述公允價(jià)值確定原則提供的估值價(jià)格數(shù)據(jù)。
13、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
14、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
15、其他資產(chǎn)按法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
16、當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸?
值的公平性。
17、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)的，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算
結(jié)果對(duì)外予以公布。
8.2.3實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶(hù)
的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶(hù)份額凈值。
8.3估值差錯(cuò)處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)任一類(lèi)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以?xún)?nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類(lèi)
基金份額凈值錯(cuò)誤。當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
8.3.1估值錯(cuò)誤類(lèi)型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、或
投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該
估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，
承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
8.3.2估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未
及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在
其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲
得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠
償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任
方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
8.3.3估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
估值錯(cuò)誤的責(zé)任方。
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估。
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失。
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正。
8.3.4基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類(lèi)基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類(lèi)基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。8.4基金賬冊(cè)的建立
8.4.1基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方
法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)相關(guān)各方各自的賬
冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)
以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
8.4.2經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)查明
原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)法查找
到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
8.5基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
8.5.1基金財(cái)務(wù)報(bào)告由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。月度報(bào)告的編制，應(yīng)于每月
終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。
8.5.2基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)
會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束
之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提
示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成
基金季度報(bào)告，將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度
報(bào)告。
8.5.3《基金合同》生效后，基金招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要，并登載在
規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)?；鹫心颊f(shuō)明書(shū)、
基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。
8.5.4基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)告編制，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核；基金托管人
應(yīng)當(dāng)在收到報(bào)告之日起2個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)告的復(fù)核；在收到報(bào)告之日起7個(gè)工作日
內(nèi)完成基金季度報(bào)告的復(fù)核；在收到報(bào)告之日起20個(gè)工作日內(nèi)完成基金中期報(bào)告的復(fù)核；
在收到報(bào)告之日起30個(gè)工作日內(nèi)完成基金年度報(bào)告的復(fù)核。基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)
現(xiàn)雙方的數(shù)據(jù)、信息存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)
整以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
8.5.5基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，需蓋章
確認(rèn)或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書(shū)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核時(shí)提示。
8.6暫停估值的情形
（1）基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營(yíng)業(yè)時(shí)；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值
時(shí)；
（3）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
（4）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
8.7特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按《基金合同》規(guī)定估值方法的第（14）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，
所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
（2）由于證券/期貨交易所、登記結(jié)算公司、證券/期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)
誤、遺漏，有關(guān)會(huì)計(jì)制度變化或由于其他不可抗力等非基金管理人與基金托管人原因，基金
管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤
而造成的基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、
基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
第九條基金收益分配
9.1基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的
余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
9.2基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
9.3基金收益分配原則
1、由于基金費(fèi)用的不同，不同類(lèi)別的基金份額在收益分配數(shù)額方面可能有所不同，基
金管理人可對(duì)各類(lèi)別基金份額分別制定收益分配方案，同一類(lèi)別的每一基金份額享有同等分
配權(quán)。
2、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配，
具體分配方案以公告為準(zhǔn)。若《基金合同》生效不滿(mǎn)3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配。
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，基金份額持有人可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額進(jìn)行再投資；若基金份額持有人不選擇，本
基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅。
4、基金收益分配后各類(lèi)基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類(lèi)基
金份額凈值減去每單位該類(lèi)基金份額收益分配金額后不能低于面值。
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理
人與基金托管人協(xié)商一致后可對(duì)基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，
但應(yīng)于調(diào)整實(shí)施前在規(guī)定媒介公告。
9.4收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、
分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
9.5收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
9.6基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為同一類(lèi)別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》
執(zhí)行。
9.7實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶(hù)不進(jìn)行收益分配，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。第十條信
息披露
10.1保密義務(wù)
除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、基金合同及中國(guó)證監(jiān)會(huì)
關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生的
信息以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)恪守保密的義務(wù)?；鸸芾砣伺c基金托管人對(duì)基金的任何
信息，除法律法規(guī)規(guī)定之外，不得在其公開(kāi)披露之前，先行對(duì)任何第三方披露。但是，如下
情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開(kāi)；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國(guó)證監(jiān)會(huì)
等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開(kāi)。
（3）基金管理人和基金托管人在要求保密的前提下對(duì)自身聘請(qǐng)的外部法律顧問(wèn)、財(cái)務(wù)
顧問(wèn)、審計(jì)人員、技術(shù)顧問(wèn)等做出的必要信息披露。
10.2基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
10.2.1基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)
的信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督、保證其履
行按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。
10.2.2本基金信息披露的文件主要包括基金招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金合
同、托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份額申購(gòu)贖回
價(jià)格、基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、澄
清公告、清算報(bào)告、基金份額持有人大會(huì)決議、投資資產(chǎn)支持證券的相關(guān)公告、投資股指期
貨的相關(guān)公告、投資國(guó)債期貨的相關(guān)公告、投資港股通標(biāo)的股票相關(guān)公告、投資股票期權(quán)的
信息披露、基金投資流通受限證券的信息披露、參與融資業(yè)務(wù)的相關(guān)公告、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期
間的信息披露以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
10.2.3基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書(shū)提示性公告和基金合同提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金合同和基金托管協(xié)議登載
在規(guī)定網(wǎng)站上；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將基金合同、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
10.2.4基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，
對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、
更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、
審查，并向基金管理人出具書(shū)面文件或者蓋章確認(rèn)。
10.2.5基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告部分，經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)
后，方可披露。
10.2.6基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)基金
管理人網(wǎng)站和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開(kāi)披露的信息，基
金托管人將通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介公開(kāi)披露。
10.2.7依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)
規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
10.3暫?；蜓舆t信息披露的情形
（1）不可抗力；
（2）基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營(yíng)業(yè)時(shí)。
（3）發(fā)生暫停估值的情形；
（4）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。
10.4基金托管人報(bào)告
基金托管人應(yīng)按《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
于每個(gè)上半年度結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)、每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)在基金中期報(bào)告及年度報(bào)告
中分別出具基金托管人報(bào)告，并提交給基金管理人。
第十一條基金費(fèi)用
11.1基金管理費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由
基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗
力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。
11.2基金托管費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由
基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按
時(shí)支付的，支付日期順延。
11.3銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)可用于本基金市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售以及基金份額持有人服務(wù)等各項(xiàng)費(fèi)用。本基金
份額分為不同的類(lèi)別，適用不同的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率。其中，A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，
C類(lèi)基金份額銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.60%。
C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)計(jì)算方法如下：
H＝E×R÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
E為C類(lèi)基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
R為C類(lèi)基金份額適用的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率
基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人與基金托管
人核對(duì)一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基
金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，或一次性支付給基金管理人并由基金管理人代付給各基
金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。
11.4為基金財(cái)產(chǎn)及基金運(yùn)作所開(kāi)立賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)費(fèi)、證券、期貨交易費(fèi)用（包括但不限于
經(jīng)手費(fèi)、印花稅、證管費(fèi)、過(guò)戶(hù)費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、券商傭金、融資費(fèi)、證券/期貨賬戶(hù)相關(guān)費(fèi)用
及其他類(lèi)似性質(zhì)的費(fèi)用等）、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用（除法律法規(guī)、中
國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外）、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、
律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)、基金的銀行匯劃費(fèi)用、賬戶(hù)維護(hù)費(fèi)、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)
生的各項(xiàng)合理費(fèi)用等根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，由基金托管人按基金
管理人的劃款指令并根據(jù)費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。
11.5不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損
失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用?；鸷贤八l(fā)生
的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)、驗(yàn)資費(fèi)和會(huì)計(jì)師費(fèi)以及其他費(fèi)用不從基金財(cái)產(chǎn)中支付。其他根據(jù)相
關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目也不列入基金費(fèi)用。
11.6如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和基金合同、本協(xié)
議的約定，從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用，有權(quán)要求基金管理人做出書(shū)面解釋?zhuān)绻鹜泄苋苏J(rèn)
為基金管理人無(wú)正當(dāng)或合理的理由，可以拒絕支付。
11.7實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶(hù)有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶(hù)中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶(hù)資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)
的規(guī)定。
第十二條基金份額持有人名冊(cè)的保管
12.1基金管理人和基金托管人須分別妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，基金份額持有人
名冊(cè)的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱(chēng)和持有的基金份額?；鸸芾砣藨?yīng)定期或不定期
向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)。
12.2基金份額持有人名冊(cè)由基金的基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊(cè)。保管方式可以
采用電子或文檔的形式。保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限，法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
12.3若基金管理人或基金托管人由于自身原因無(wú)法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)
按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
第十三條基金有關(guān)文件和檔案的保存
13.1基金管理人、基金托管人按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊(cè)、交
易記錄和重要合同等，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限，對(duì)相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，
但本協(xié)議另有約定或根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)要求披露的除外。其中，基金管理人
應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基金
托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。
13.2基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管人處。基
金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真給基金托管人。
13.3基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接受基金的有
關(guān)文件。
第十四條基金管理人和基金托管人的更換
14.1基金管理人的更換
14.1.1基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）基金管理人被依法取消基金管理資格；
（2）基金管理人依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)；
（3）基金管理人被基金份額持有人大會(huì)解任；
（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同規(guī)定的其他情形。
14.1.2基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進(jìn)行：
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人提名。
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金管
理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分
之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效。
（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人。
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大
會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)
向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任
基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總
值和凈值。
（7）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金
財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。審計(jì)費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（8）基金名稱(chēng)變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要
求替換或刪除基金名稱(chēng)中與原基金管理人有關(guān)的名稱(chēng)字樣。
14.2基金托管人的更換
14.2.1基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）基金托管人被依法取消基金托管資格；
（2）基金托管人依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣布破產(chǎn)；
（3）基金托管人被基金份額持有人大會(huì)解任；
（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同規(guī)定的其他情形。
14.2.2基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）
基金份額的基金份額持有人提名。
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基
金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以
上（含三分之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效。
（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托
管人。
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有
人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，基金托管人應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托
管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向臨時(shí)基金托管人或新任基金托管人辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)
的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人或
臨時(shí)基金托管人應(yīng)與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。
（7）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)
基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。審計(jì)費(fèi)用由基金
財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
14.3基金管理人與基金托管人同時(shí)更換
14.3.1提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額
10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人。
14.3.2基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行。
14.3.3公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人的
基金份額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
14.4新任或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任或臨時(shí)基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)
和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履
行相關(guān)職責(zé)，并保證不對(duì)基金份額持有人的利益造成損害。原基金管理人或原基金托管人在
繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
14.5本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接引用法律
法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基
金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召
開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
第十五條禁止行為
15.1基金管理人、基金托管人禁止從事的行為，包括但不限于：
15.1.1基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券
投資。
15.1.2基金管理人不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人不公平地對(duì)待其
托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
15.1.3基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第
三人牟取利益。
15.1.4基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
15.1.5基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄露基金運(yùn)作和管理過(guò)程中任何尚未按法律法
規(guī)規(guī)定的方式公開(kāi)披露的信息。
15.1.6基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分紅
資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
15.1.7基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人
員和其他從業(yè)人員相互兼職。
15.1.8基金托管人私自動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同
或本協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
15.1.9基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國(guó)
證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（6）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
15.1.10法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述禁止性規(guī)定的，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受上述相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，自動(dòng)遵
守屆時(shí)有效的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定。
第十六條本協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
16.1本協(xié)議的變更與終止
16.1.1本協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更，并另行簽署書(shū)面協(xié)議予以
明確。變更后的托管協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。本協(xié)議的變更報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)注冊(cè)或備案（如需）。
16.1.2本協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本協(xié)議終止：
（1）基金合同終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
16.2基金財(cái)產(chǎn)的清算
16.2.1基金財(cái)產(chǎn)清算小組
（1）自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基
金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格
的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工
作人員。
（3）在基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、
勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（4）基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清
算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
16.2.2基金財(cái)產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算?；鹭?cái)產(chǎn)
清算程序主要包括：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)變現(xiàn)
的，清算期限相應(yīng)順延。
16.2.3清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算
費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
16.2.4基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)
計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算
公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
16.2.5基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，時(shí)間不低于法律法規(guī)要求的最低期限。
第十七條違約責(zé)任
17.1如果基金管理人或基金托管人不履行本協(xié)議或者履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)
承擔(dān)違約責(zé)任。
17.2因托管協(xié)議當(dāng)事人違約給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)
各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是發(fā)生下列情況，相應(yīng)的當(dāng)事人免責(zé)：
（1）不可抗力；
（2）基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或
不作為而造成的損失等；
（3）基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成的
損失等。
（4）基金托管人對(duì)存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由證券公司等
其他機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)及其收益不承擔(dān)任何責(zé)任。
（5）計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊及其它非基
金管理人及基金托管人原因造成的意外事故。
17.3如果由于本協(xié)議一方當(dāng)事人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“違約方”）的違約行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金
份額持有人造成損失，另一方當(dāng)事人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“守約方”）有權(quán)利并且有義務(wù)代表基金對(duì)
違約方進(jìn)行追償；如果由于違約方的違約行為導(dǎo)致守約方賠償了該基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有
人所遭受的損失，則守約方有權(quán)向違約方追索，違約方應(yīng)賠償和補(bǔ)償守約方由此發(fā)生的所有
成本、費(fèi)用和支出，以及由此遭受的損失。
17.4當(dāng)事人一方違約，非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防
止損失的擴(kuò)大。沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非
違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
17.5違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持有
人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
17.6由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金管理人和
基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造
成基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理
人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
17.7本協(xié)議所指損失均為直接損失。
第十八條法律適用和爭(zhēng)議解決
本協(xié)議的效力、解釋、變更、執(zhí)行及爭(zhēng)議的解決等均適用中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)
議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)以及臺(tái)灣地區(qū)法律），沒(méi)有相關(guān)成文規(guī)
定的，參照通用的商業(yè)慣例和（或）行業(yè)慣例。
凡因本協(xié)議產(chǎn)生的及與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議，雙方均應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，雙方均同
意采取以下方式解決：
任何一方均應(yīng)當(dāng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則按
照普通程序進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京，仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力，
除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡
責(zé)地履行基金合同和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
第十九條本協(xié)議的效力
19.1基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)售基金份額時(shí)提交的托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管
協(xié)議當(dāng)事人加蓋公章或合同專(zhuān)用章以及雙方法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人簽章（簽字或
加蓋名章），本協(xié)議當(dāng)事人雙方可能不時(shí)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)修改托管協(xié)議草案。本協(xié)議
以中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的最終文本為正式文本。
19.2本協(xié)議自雙方簽訂之日起成立，自基金合同生效之日起生效。本協(xié)議的有效期自
其生效之日起至該基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
19.3本協(xié)議自生效之日起對(duì)雙方具有同等的法律約束力。
19.4本協(xié)議正本一式三份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管理人和基金托管人分
別持有一份，每份具有同等的法律效力。
第二十條本協(xié)議的簽訂
20.1本協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認(rèn)可后，由雙方當(dāng)事人在本協(xié)議上加蓋公章或
合同專(zhuān)用章，并由各自的法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人簽章（簽字或加蓋名章），并注明
本托管協(xié)議的簽訂地點(diǎn)和簽訂日期。
華夏信選混合型證券投資基金托管協(xié)議.pdf