長江中證A500指數(shù)增強型發(fā)起式證券投資基金基金合同
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              長江中證A500指數(shù)增強型發(fā)起式證券投資基金基金合同

長江中證A500指數(shù)增強型發(fā)起式

證券投資基金

基金合同

基金管理人：長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司

基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司

長江中證A500指數(shù)增強型發(fā)起式證券投資基金基金合同

目錄

第一部分前言...................................................................................................................................1

第二部分釋義...................................................................................................................................4

第三部分基金的基本情況.............................................................................................................11

第四部分基金份額的發(fā)售.............................................................................................................14

第五部分基金備案.........................................................................................................................16

第六部分基金份額的申購與贖回.................................................................................................18

第七部分基金合同當事人及權(quán)利義務(wù).........................................................................................29

第八部分基金份額持有人大會.....................................................................................................37

第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序.............................................................46

第十部分基金的托管.....................................................................................................................49

第十一部分基金份額的登記.........................................................................................................50

第十二部分基金的投資.................................................................................................................52

第十三部分基金的財產(chǎn).................................................................................................................61

第十四部分基金資產(chǎn)估值.............................................................................................................62

第十五部分基金費用與稅收.........................................................................................................70

第十六部分基金的收益與分配.....................................................................................................73

第十七部分基金的會計與審計.....................................................................................................75

第十八部分基金的信息披露.........................................................................................................76

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.............................................................84

第二十部分違約責任.....................................................................................................................86

第二十一部分爭議的處理和適用的法律.....................................................................................87

第二十二部分基金合同的效力.....................................................................................................88

第二十三部分其他事項.................................................................................................................89

第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要.................................................................................................90

第一部分前言

一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權(quán)益，明確基金合同當事人的

權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運作。

2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和

國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》

(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡

稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以

下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以

下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管

理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基

金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》(以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”)和其

他有關(guān)法律法規(guī)。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權(quán)

益。

二、基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，

其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，

如與基金合同有沖突，均以基金合同為準。基金合同當事人按照《基金法》、

基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。

基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金

投資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的

當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。

三、長江中證A500指數(shù)增強型發(fā)起式證券投資基金由基金管理人依照《基

金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡

稱“中國證監(jiān)會”)注冊。

中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場

前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

四、基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基

金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

投資者應(yīng)當認真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信

息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風

險。

基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)

容涉及界定基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基

金合同為準。

五、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效

的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。

六、本基金通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制買賣規(guī)定范圍內(nèi)的

香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”）。本基金基金資

產(chǎn)若投資于港股通標的股票，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市

場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大的風

險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表

現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收

益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險（在內(nèi)地開市香港

休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通標的股票不能及時賣出，可能帶

來一定的流動性風險）等。具體風險煩請查閱本基金招募說明書中“風險揭示”

章節(jié)的具體內(nèi)容。

本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基

金資產(chǎn)投資于港股通標的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標的股票，基

金資產(chǎn)并非必然投資港股通標的股票。

七、本基金的投資范圍包括存托憑證，若投資會面臨與境內(nèi)上市交易股票

投資的共同風險，還可能面臨與存托憑證發(fā)行及交易機制相關(guān)的特有風險。

八、本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定

目標、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌或退市等潛在風險，詳見本基金招

募說明書。

九、本基金單一投資者（基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)

理等人員出資認購的基金份額除外）持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額

總數(shù)的50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過

50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二部分釋義

在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指長江中證A500指數(shù)增強型發(fā)起式證券投資基金

2、基金管理人：指長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司

3、基金托管人：指中國建設(shè)銀行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《長江中證A500指數(shù)增強型發(fā)起式證券投

資基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《長江中證A500

指數(shù)增強型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和

補充

6、招募說明書：指《長江中證A500指數(shù)增強型發(fā)起式證券投資基金招募

說明書》及其更新

7、基金份額發(fā)售公告：指《長江中證A500指數(shù)增強型發(fā)起式證券投資基

金基金份額發(fā)售公告》

8、基金產(chǎn)品資料概要：指《長江中證A500指數(shù)增強型發(fā)起式證券投資基

金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、

司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知

等

10、《證券法》：指1998年12月29日經(jīng)第九屆全國人民代表大會常務(wù)委

員會第六次會議通過，經(jīng)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員

會第十一次會議《關(guān)于修改＜中華人民共和國證券法〉的決定》第一次修正，

經(jīng)2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議第一次

修訂，經(jīng)2013年6月29日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三次會議

《關(guān)于修改＜中華人民共和國文物保護法〉等十二部法律的決定》第二次修正，

經(jīng)2014年8月31日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十次會議《關(guān)于

修改＜中華人民共和國保險法〉等五部法律的決定》第三次修正，并經(jīng)2019年

12月28日第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十五次會議第二次修訂，

自2020年3月1日起實施的《中華人民共和國證券法》及頒布機關(guān)對其不時做

出的修訂

11、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委

員會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委

員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第

十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委

員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民

共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

12、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日

實施的《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時

做出的修訂

13、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1

日實施，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決

定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時

做出的修訂

14、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實

施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

15、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同

年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒

布機關(guān)對其不時做出的修訂

16、《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會2021年1月22日頒布、同年2月1

日實施的《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》及頒布

機關(guān)對其不時做出的修訂

17、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

18、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局

19、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔

義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

20、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然

人

21、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境

內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、

社會團體或其他組織

22、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機

構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)

定使用來自境外的資金進行境內(nèi)證券期貨投資的境外機構(gòu)投資者，包括合格境

外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者

23、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)

起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人

的合稱

24、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投

資人

25、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)為投資人開立基金交易賬戶，

宣傳推介基金，辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額

投資及提供基金交易賬戶信息查詢等業(yè)務(wù)

26、銷售機構(gòu)：指長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司以及符合《銷售辦

法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽

訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)

27、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包

括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算

和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

28、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為長江證券（上

海）資產(chǎn)管理有限公司或接受長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司委托代為辦

理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)，本基金的登記機構(gòu)為長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司

29、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人

所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

30、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售

機構(gòu)辦理認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基

金份額變動及結(jié)余情況的賬戶

31、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條

件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面

確認的日期

32、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金

財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

33、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最

長不得超過3個月

34、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

35、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

36、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的

開放日

37、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)

38、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

（若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時，則基金管理人可

根據(jù)實際情況決定本基金是否開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體以屆時發(fā)布的

公告為準）

39、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

40、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司開放式基金

業(yè)務(wù)規(guī)則》，是由基金管理人制定并不時修訂，規(guī)范基金管理人所管理的開放

式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守

41、發(fā)起式基金：指按照《運作辦法》等中國證監(jiān)會規(guī)定的相關(guān)條件募集、

運作，由基金管理人、基金管理人股東、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理

（指基金管理人員工中依法具有基金經(jīng)理資格者，包括但不限于本基金的基金

經(jīng)理，同時也可以包括基金經(jīng)理之外的公司投研人員，下同）等人員承諾認購

一定金額并持有一定期限的證券投資基金

42、發(fā)起資金：指基金管理人股東資金、基金管理人固有資金、基金管理

人高級管理人員、基金經(jīng)理等參與認購的資金。發(fā)起資金認購本基金的金額不

少于1,000萬元，且發(fā)起資金認購的基金份額持有期限不少于3年

43、發(fā)起資金提供方：指以發(fā)起資金認購本基金且承諾以發(fā)起資金認購的

基金份額持有期限不少于3年的基金管理人股東、基金管理人、基金管理人高

級管理人員或基金經(jīng)理等人員

44、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定

申請購買基金份額的行為

45、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定

申請購買基金份額的行為

46、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書

規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

47、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公

告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為

基金管理人管理的其他基金基金份額的行為

48、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更

所持基金份額銷售機構(gòu)的操作

49、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期

申購日、申購金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定申購日在投資人指定銀

行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

50、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)

加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入

申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%

51、元：指人民幣元

52、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、

銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的

節(jié)約

53、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券及票據(jù)價值、銀行存款本

息、基金應(yīng)收款項及其他資產(chǎn)的價值總和

54、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值

55、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)

56、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)

凈值和基金份額凈值的過程

57、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性

報刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管

人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

58、銷售服務(wù)費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以

及基金份額持有人服務(wù)的費用

59、基金份額的類別：本基金根據(jù)認購/申購費用與銷售服務(wù)費收取方式的

不同，將基金份額分為不同的類別

60、A類基金份額：指在投資人認購/申購時收取認購/申購費用，且不從本

類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額

61、C類基金份額：指在投資人認購/申購時不收取認購/申購費用，而是從

本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額

62、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無

法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回

購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流

通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行

轉(zhuǎn)讓或交易的債券等

63、擺動定價機制：指當本基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額

凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投

資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)

益不受損害并得到公平對待

64、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制：指上海證券交易所、深圳證

券交易所分別和香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱“香港聯(lián)合交易所”）建

立技術(shù)連接，使內(nèi)地和香港投資者可以通過當?shù)刈C券公司或經(jīng)紀商買賣規(guī)定范

圍內(nèi)的對方交易所上市的股票。內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制包括滬

港股票市場交易互聯(lián)互通機制（“滬港通”）和深港股票市場交易互聯(lián)互通機

制（“深港通”）

65、港股通：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由境內(nèi)證券交易所在香

港設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的

香港聯(lián)合交易所上市的股票的交易機制。滬港通下的港股通和深港通下的港股

通統(tǒng)稱港股通

66、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專

門賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對

待，屬于流動性風險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，

專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶

67、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍

導致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減

值準備仍導致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重

大不確定性的資產(chǎn)

68、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀

事件

第三部分基金的基本情況

一、基金名稱

長江中證A500指數(shù)增強型發(fā)起式證券投資基金

二、基金的類別

股票型證券投資基金

三、基金的運作方式

契約型開放式

四、基金的投資目標

本基金為指數(shù)增強型基金,在力求對中證A500指數(shù)進行有效跟蹤的基礎(chǔ)上,

通過數(shù)量化的方法進行積極的指數(shù)組合管理與風險控制,力爭實現(xiàn)超越目標指數(shù)

的投資收益,謀求基金資產(chǎn)的長期增值。

五、基金的最低募集份額總額和金額

本基金為發(fā)起式基金，本基金的最低募集份額總額為1,000萬份，基金募

集金額不少于1,000萬元人民幣，其中使用基金管理人股東資金、基金管理人

固有資金、基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理等人員資金認購基金的金額不

少于1,000萬元人民幣。

發(fā)起資金提供方承諾持有發(fā)起資金認購的基金份額的期限自基金合同生效

日起不少于3年。認購本基金份額的高級管理人員或基金經(jīng)理等人員在上述期

限內(nèi)離職的，其持有期限的承諾不受影響。

法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。

六、基金份額發(fā)售面值和認購費用

本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。

本基金A類基金份額收取認購費用，具體認購費率按招募說明書及基金產(chǎn)

品資料概要的規(guī)定執(zhí)行；本基金C類基金份額不收取認購費用。

七、基金存續(xù)期限

不定期

八、標的指數(shù)

本基金的標的指數(shù)為中證A500指數(shù)。

九、基金份額類別

本基金根據(jù)認購/申購費用與銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為

不同的類別。在投資者認購/申購基金時收取認購費、申購費用，且不從本類別

基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為A類基金份額；在投資者認購/申購基金時

不收取認購費、申購費用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為

C類基金份額。A類、C類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計算和公告各類基金份

額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

投資者可自行選擇認購或申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別

之間暫不得相互轉(zhuǎn)換，如后續(xù)開通此項業(yè)務(wù)，基金管理人可根據(jù)實際情況，經(jīng)

與基金托管人協(xié)商后依照有關(guān)規(guī)定進行公告，不需召開基金份額持有人大會。

本基金份額類別的具體設(shè)置、費率水平等由基金管理人確定，并在招募說

明書及基金產(chǎn)品資料概要中列明。在不違反法律法規(guī)、基金合同以及不對基金

份額持有人權(quán)益產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響的情況下，根據(jù)基金實際運作情況，基金

管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當程序后，可以調(diào)整基金份額類別設(shè)

置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整或者停止現(xiàn)有基金份額的銷售等，此

項調(diào)整無需召開基金份額持有人大會，但須在調(diào)整實施前提前公告。

九、未來條件許可情況下的基金模式轉(zhuǎn)換

若將來本基金管理人推出投資同一標的指數(shù)的增強策略交易型開放式指數(shù)

證券投資基金（ETF），基金管理人在履行適當程序后，可將本基金轉(zhuǎn)換為該

增強交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的聯(lián)接基金，并相應(yīng)修改《基金合同》，屆

時無須召開基金份額持有人大會但須提前公告。

第四部分基金份額的發(fā)售

一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象

1、發(fā)售時間

自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)

售公告。

2、發(fā)售方式

本基金通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點或以其提供的其他方式公開發(fā)售，

各銷售機構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站。

3、發(fā)售對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、

合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投

資基金的其他投資人。

二、基金份額的認購

1、認購費用

本基金A類基金份額在認購時收取基金認購費用；C類基金份額不收取認購

費用。本基金A類基金份額的認購費率由基金管理人決定，并在招募說明書及

基金產(chǎn)品資料概要中列示。基金認購費用不列入基金財產(chǎn)。

2、募集期利息的處理方式

有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金

份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。

3、基金認購份額的計算

基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。

4、認購份額余額的處理方式

認購份額余額的處理方式在招募說明書中列示。

5、認購申請的確認

基金銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售

機構(gòu)已經(jīng)接收到認購申請。認購的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購

申請及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，

由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔。

三、基金份額認購金額的限制

1、投資人認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。

2、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制，具

體限制請參見招募說明書或相關(guān)公告。

3、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具

體限制和處理方法請參見招募說明書或相關(guān)公告。

4、如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)超過基金總份額的50%，基

金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾?
人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，

基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以

基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準。基金管理人、基金管理人高級管理人員

或基金經(jīng)理等人員出資認購的基金份額不受上述比例限制。

5、本基金可設(shè)置首次募集規(guī)模上限，具體募集上限及規(guī)模控制的方案詳見

招募說明書或基金份額發(fā)售公告。若本基金設(shè)置首次募集規(guī)模上限，基金合同

生效后不受此募集規(guī)模的限制。

6、投資人在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，A類基金份額的認購費按每

筆A類基金份額認購申請單獨計算。認購一經(jīng)受理不得撤銷。

四、發(fā)起資金的認購

本基金發(fā)起資金認購的金額不低于1,000萬元人民幣，且發(fā)起資金認購的

基金份額持有期限不少于3年，期間份額不能贖回。認購本基金份額的高級管

理人員或基金經(jīng)理等人員在上述期限內(nèi)離職的，其持有期限承諾不受影響，法

律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

本基金發(fā)起資金的認購情況見基金管理人屆時發(fā)布的公告。

第五部分基金備案

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于1,000

萬份，基金募集金額不少于1,000萬元人民幣（其中發(fā)起資金提供方使用發(fā)起

資金認購本基金的金額合計不少于1,000萬元，發(fā)起資金提供方承諾其認購的

基金份額的持有期限不少于3年）的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依

據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機

構(gòu)驗資，驗資機構(gòu)需在驗資報告中對發(fā)起資金提供方及其持有份額進行專門說

明。基金管理人自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手

續(xù)。

基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取

得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。

基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公

告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為

結(jié)束前，任何人不得動用。

二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當承擔下列責任：

1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行

同期活期存款利息；

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自

承擔。

三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效日起3年后的對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，

基金合同自動終止，同時不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基金合同期限。

若屆時的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或

補充時，則本基金可以參照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。

《基金合同》生效滿3年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持

有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當

在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當在

10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、

與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

第六部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售機構(gòu)將由基金管理

人在招募說明書或基金管理人網(wǎng)站列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷

售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售

業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交

易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間（若本基金參與港股通交易且

該工作日為非港股通交易日時，則基金管理人可根據(jù)實際情況決定本基金是否

開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體以屆時發(fā)布的公告為準），但基金管理人根

據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間在招募說明書或相關(guān)公告中載明。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易

時間變更、其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人將視情況對前述開放日

及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)

定在規(guī)定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間

基金合同生效后，基金管理人在滿足監(jiān)管要求的情況下，根據(jù)本基金運作

的需要決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公

告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)

辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前

依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、

贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)

換申請且登記機構(gòu)確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類

別基金份額申購、贖回的價格。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的各類基金

份額凈值為基準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；

4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行

順序贖回；

5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保

投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待；

6、投資者辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、

處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體

規(guī)定為準。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾?
人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公

告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提

出申購或贖回的申請。

投資人在提交申購申請時須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資人

在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請

不成立。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，

申購成立；基金份額登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，必須持有足夠的基金份額余額，否則所提

交的贖回申請不成立。基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登

記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7

日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項。

若遇證券、期貨交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)

據(jù)交換系統(tǒng)故障、港股通交易系統(tǒng)或港股通資金交收規(guī)則限制或其他非基金管

理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時，贖回款項順延至上述

情況消除后的下一個工作日劃出。在發(fā)生巨額贖回或本基金合同載明的其他暫

停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條

款處理。

3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應(yīng)以開放日交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作

為申購或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對

該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后（包括

該日）及時到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。

若申購不成功，則申購款項本金退還給投資人，基金管理人及基金托管人不承

擔該退回款項產(chǎn)生的利息等損失。因投資者未及時進行查詢而造成的后果由投

資者自行承擔。

基金銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表

銷售機構(gòu)確實接收到申請。申購、贖回的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對

于申請的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾?
人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公

告。

五、申購和贖回的數(shù)量限制

1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖

回的最低份額，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個基金交易賬戶或每個基金賬戶的最低基

金份額余額，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限、單日累計申

購金額/凈申購金額上限、單個賬戶單日累計申購金額/凈申購金額上限、單筆申

購金額上限，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，

基金管理人應(yīng)當采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、

拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)

益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模

予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。

5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回

份額等數(shù)量限制，或者新增基金規(guī)模控制措施?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前

依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

六、申購和贖回的價格、費用及其用途

1、本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第

5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的各類基金份額凈

值在當天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可

以適當延遲計算或公告。

2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見《招募

說明書》。本基金A類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明

書及基金產(chǎn)品資料概要中列示，C類基金份額不收取申購費用。申購的有效份

額為凈申購金額除以當日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算

結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金

財產(chǎn)承擔。

3、贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回金額的計算詳見《招募說明

書》。本基金A類、C類基金份額的贖回費率由基金管理人決定，并在招募說

明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以

當日該類基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費用，贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果

均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)

承擔。

4、本基金A類基金份額的申購費用由申購本基金A類基金份額的投資人

承擔，不列入基金財產(chǎn)。C類基金份額不收取申購費用。

5、贖回費用由贖回本基金各類基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份

額持有人贖回基金份額時收取。贖回費用歸入基金財產(chǎn)的比例依照相關(guān)法律法

規(guī)設(shè)定，具體見招募說明書的規(guī)定，未歸入基金財產(chǎn)的部分用于支付登記費和

其他必要的手續(xù)費。其中，對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的

贖回費，并全額計入基金財產(chǎn)。

6、本基金的申購費率、申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額具

體的計算方法和收費方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說

明書中列示。基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，

并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在

規(guī)定媒介上公告。

7、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定且在對基金

份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，

定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要

求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以對基金銷售費用實行一定的優(yōu)惠。

8、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機

制，以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以

及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

七、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受

投資人的申購申請。

3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市或者港股通臨時停市，導致基金

管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)的異常情況導致基

金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行時。

7、本基金單日累計申購金額/凈申購金額達到基金管理人所設(shè)定的上限。

8、單個賬戶單日累計申購金額/凈申購金額達到基金管理人所設(shè)定的上限。

9、單筆申購金額達到基金管理人所設(shè)定的上限。

10、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單個投資人累計持

有的基金份額達到基金管理人所設(shè)定的上限。

11、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場

價格且采用估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)

商確認后，基金管理人應(yīng)當暫停接受基金申購申請。

12、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者（基金

管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員出資認購的基金份額除外）

持有基金份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。

13、港股通交易每日額度不足。

14、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、11、13、14項暫停申購情形之一且基金管理

人決定暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介

上刊登暫停申購公告。對于上述第7、8、9、10項拒絕申購的情形，基金管理

人將在基金管理人網(wǎng)站上公布相關(guān)申購上限設(shè)定。發(fā)生上述第7、8、9、10、

12項情形時，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的申購申請進行

限制，并有權(quán)拒絕該等全部或者部分申購申請。如果投資人的申購申請被拒絕，

被拒絕的申購款項本金將退還給投資人，基金管理人及基金托管人不承擔該退

回款項產(chǎn)生的利息等損失。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復

申購業(yè)務(wù)的辦理。

八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖

回款項：

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受

投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。

3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市或者港股通臨時停市，導致基金

管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金

管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。

6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商

確認后，基金管理人應(yīng)當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基

金管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人

應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請

總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所

述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選

擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人

應(yīng)及時恢復贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

九、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基

金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份

額總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額

贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決

定全額贖回、部分延期贖回、暫停贖回或延期辦理贖回申請。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，

按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認

為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大

波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%

的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應(yīng)當按單個賬

戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖

回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖

回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回

的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖

回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖

回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確

選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

（3）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管

理人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩

支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當在規(guī)定媒介上進行公告。

（4）延期辦理贖回申請：若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的

贖回申請超過前一開放日基金總份額10%以上的，基金管理人認為支付該基金

份額持有人的全部贖回申請有困難或認為因支付該基金份額持有人的全部贖回

申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動，可以延期辦理贖

回申請：

1）對于該基金份額持有人當日贖回申請超過前一開放日基金總份額10%以

上的部分，基金管理人可以延期辦理贖回申請?；鸱蓊~持有人在提交贖回申

請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖

回申請將被撤銷；選擇延期贖回的，當日未獲受理的贖回申請將與下一開放日

贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算

贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如基金份額持有人在提交贖回申請

時未作明確選擇，基金份額持有人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

2）對于該基金份額持有人當日贖回申請未超過上述比例的部分，基金管理

人可以根據(jù)前述全額贖回或部分延期贖回的約定方式與其他基金份額持有人的

贖回申請一并辦理。

3、巨額贖回的公告

當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當通過郵寄、傳真或者

招募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處

理方法，并在兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。

十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒

介上刊登暫停公告。

2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的

有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放申購或贖回日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖

回的公告，并公布最近1個開放日的各類基金份額凈值；也可以根據(jù)實際情況

在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的

公告。

十一、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與

基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，

相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，

并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。

十二、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情

形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他非交易過戶，

或者按照相關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機關(guān)要求的方式進行處理的行為。無論在上

述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人，

或按法律法規(guī)或國家有權(quán)機關(guān)要求的方式執(zhí)行。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社

會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有

的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提

供基金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金

登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標準收費。

十三、基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基

金銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。

十四、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人

另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期申購金額，每期

申購金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定

期定額投資計劃最低申購金額。

十五、基金份額的凍結(jié)和解凍

基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以

及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)

的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配。法

律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

十六、基金份額的轉(zhuǎn)讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人

通過中國證監(jiān)會認可的交易場所或者通過其他方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登

記機構(gòu)辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將

提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)

讓業(yè)務(wù)。

十七、基金份額的質(zhì)押或其他業(yè)務(wù)

如相關(guān)法律法規(guī)允許登記機構(gòu)辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，

登記機構(gòu)有權(quán)制定和實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

十八、實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回

本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關(guān)

公告。

十九、在不違反相關(guān)法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響

的前提下，基金管理人可根據(jù)具體情況對上述申購和贖回以及相關(guān)業(yè)務(wù)的安排

進行補充和調(diào)整并提前公告，無需召開基金份額持有人大會審議。

第七部分基金合同當事人及權(quán)利義務(wù)

一、基金管理人

1、基金管理人簡況

名稱：長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司

住所：上海市虹口區(qū)新建路200號B棟19層

辦公地址：上海市虹口區(qū)新建路200號國華金融中心B棟19層

法定代表人：楊忠

設(shè)立日期：2014年9月16日

批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可

[2014]871號

開展公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)批準文號：證監(jiān)許可[2016]30號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：23億元人民幣

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系電話：4001-166-866

2、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利

包括但不限于：

1）依法募集資金；

2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并

管理基金財產(chǎn)；

3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準

的其他費用；

4）銷售基金份額；

5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人

違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，

并采取必要措施保護基金投資者的利益；

7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；

9）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并

獲得《基金合同》規(guī)定的費用；

10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東或債權(quán)人權(quán)利，為

基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者

實施其他法律行為；

15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀商或其他為基

金提供服務(wù)的外部機構(gòu)；

16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、

贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管和定期定額投資計劃等業(yè)務(wù)規(guī)則；

17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)

包括但不限于：

1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基

金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

2）辦理基金備案手續(xù)；

3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用

基金財產(chǎn)；

4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的

經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保

證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進行證券投資；

6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購和贖回價格的方法符合

《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定

基金份額申購、贖回的價格；

9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露

及報告義務(wù)；

12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金

法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前

應(yīng)予保密，不向他人泄露，但依法向監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)提供或因

審計、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要而向其提供的情況除外；

13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有

人分配基金收益；

14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人

大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相

關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且

保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)

的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復印件；

18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、

變現(xiàn)和分配；

19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會

并通知基金托管人；

20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法

權(quán)益時，應(yīng)當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基

金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持

有人利益向基金托管人追償；

22）當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當對第三方處理有關(guān)基

金事務(wù)的行為承擔責任；

23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；

24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款

利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；

25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

26）建立并保存基金份額持有人名冊；

27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金托管人

1、基金托管人簡況

名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)金融大街25號

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人：張金良

成立日期：2004年09月17日

基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號

批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會銀監(jiān)復

[2004]143號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

2、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利

包括但不限于：

1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保

管基金財產(chǎn)；

2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準

的其他費用；

3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金

合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的

情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，

為基金辦理場外證券、期貨交易資金清算；

5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)

包括但不限于：

1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合

格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；

3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確

?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的

基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管

理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶,按照《基

金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他法律法規(guī)另有

規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但依法向監(jiān)管機

構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)提供或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要而

向其提供的情況除外；

8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金

份額申購、贖回價格；

9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說

明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如

果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當說明基金托管人是否

采取了適當?shù)拇胧?
11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不低于法

律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；

13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項；

15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有

人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和

分配；

18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會

和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并通知基金管理人；

19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔賠償責任，其賠償

責任不因其退任而免除；

20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義

務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有

人利益向基金管理人追償；

21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

三、基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接

受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金基金份額持

有人和《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額

持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必

要條件。

同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)

利包括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義

務(wù)包括但不限于：

（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信

息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認購本基金的金額不少于1,000萬元，

且持有發(fā)起資金認購的基金份額的期限自基金合同生效日起不少于3年；

（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

第八部分基金份額持有人大會

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)

代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基

金份額擁有平等的投票權(quán)。

本基金基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)。若將來法律法規(guī)對基金份額持

有人大會另有規(guī)定的，以屆時有效的法律法規(guī)為準。

一、召開事由

1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當召開基金份額持有人大會，但

法律法規(guī)、《基金合同》、監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務(wù)費率；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份

額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書

面要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當召開基金份

額持有人大會的事項。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益

無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商一致

后修改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；

（2）調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低銷售服務(wù)費率或變更收費方式；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當對《基金合同》進行修改；

（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（5）基金管理人、銷售機構(gòu)、登記機構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、

轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；

（6）在履行適當程序后，調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及

規(guī)則進行調(diào)整或停止現(xiàn)有基金份額的銷售；

（7）在履行適當程序后，本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其

他情形。

二、會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人

提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當

由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理

人，基金管理人應(yīng)當配合。

4、單獨或合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一

事項書面要求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議。基

金管理人應(yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提

議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當自出具

書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，單獨或合計代表基金份

額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當向基金托管

人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召

集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人

應(yīng)當配合。

5、單獨或合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一

事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，

單獨或合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，

并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持

有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)

益登記日。

三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介

公告。基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達時間和地點；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其

聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表

決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理

人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)

另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。

基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表

決意見的計票效力。

四、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)

管機構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。基金管理人、

基金托管人須為基金份額持有人行使投票權(quán)提供便利。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當列席基金份額

持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)

場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金

合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記

資料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。

若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的

三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重

新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不

少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以會議

通知載明的形式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或系統(tǒng)。在同時符

合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連

續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金

托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按

照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管

理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有

人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在

原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審

議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當有

代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)

他人代表出具表決意見；

（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他

人出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意

見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證

明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相

符。

3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許的情況下，在會議召開方式上，本基金亦可

采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式

召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進行，

具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。經(jīng)會議通知載明，基金份額

持有人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其

他方式授權(quán)他人代為出席會議并表決。

五、議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大

修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基

金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交

基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改

應(yīng)當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和

公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決

議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未

能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管

理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份

額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有

人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?
或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應(yīng)當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓

名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委

托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公

證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。

六、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須

以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)或基金合同

另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基

金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提

交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，

表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛

盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金

份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開

審議、逐項表決。

七、計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由

基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基

金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會

議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔

任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當

場公布計票結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷

疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當進

行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當當場公布重

新清點結(jié)果。

（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基

金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督

下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人

拒派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

八、生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)

會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采

用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、

公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當執(zhí)行生效的基金份額持有

人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金

管理人、基金托管人均有約束力。

九、實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有

人和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若

相關(guān)基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額

持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)

基金份額10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登

記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二

分之一）；

4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人

大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額

持有人大會應(yīng)當有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參

與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上

（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持

人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過。

同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。

十、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表

決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或

監(jiān)管規(guī)則修改導致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人根據(jù)新

頒布的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行

修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形

1、基金管理人職責終止的情形

有下列情形之一的，基金管理人職責終止：

（1）被依法取消基金管理資格；

（2）被基金份額持有人大會解任；

（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。

2、基金托管人職責終止的情形

有下列情形之一的，基金托管人職責終止：

（1）被依法取消基金托管資格；

（2）被基金份額持有人大會解任；

（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更換程序

1、基金管理人的更換程序

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上

（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；

（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提

名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)

的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時

基金管理人；

（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備

案；

（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份

額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；

（6）交接：原任基金管理人職責終止的，應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，

及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時

基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人

應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；

（7）審計：原任基金管理人職責終止的，應(yīng)當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合

《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，

同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產(chǎn)中列支；

（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，

應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。

2、基金托管人的更換程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上

（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；

（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提

名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)

的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時

基金托管人；

（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備

案；

（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份

額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；

（6）交接：原任基金托管人職責終止的，應(yīng)當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托

管業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人

或者臨時基金托管人應(yīng)當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應(yīng)與基

金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；

（7）審計：原任基金托管人職責終止的，應(yīng)當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合

《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，

同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產(chǎn)中列支。

3、基金管理人與基金托管人同時更換的程序

（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有

10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托

管人；

（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；

（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金

托管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。

三、新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任基金托管

人或臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原任基金管理人或原任

基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責，并保證

不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為。原任基金管理人或原任基金

托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責期間，仍有權(quán)按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費

或基金托管費。

四、本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直

接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關(guān)

內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直

接對相應(yīng)內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

第十部分基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定

訂立托管協(xié)議。

訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保

管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)

利義務(wù)及職責，確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

第十一部分基金份額的登記

一、基金份額的登記業(yè)務(wù)

本基金的登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)

容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、

清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過

戶等。

二、基金登記業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)

本基金的登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構(gòu)

辦理。基金管理人委托其他機構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托

代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額登

記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊、辦理

非交易過戶等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

三、基金登記機構(gòu)的權(quán)利

基金登記機構(gòu)享有以下權(quán)利：

1、取得登記費；

2、建立和管理投資者基金賬戶；

3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；

4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對登記業(yè)務(wù)的辦理時間進行調(diào)整，并依照有

關(guān)規(guī)定于開始實施前在規(guī)定媒介上公告；

5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

四、基金登記機構(gòu)的義務(wù)

基金登記機構(gòu)承擔以下義務(wù)：

1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；

2、嚴格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)

務(wù)；

3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明

細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)。其保存期限應(yīng)不得低于法律法規(guī)規(guī)定

的最低期限；

4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對

投資者或基金帶來的損失，須承擔相應(yīng)的賠償責任，但司法強制檢查情形及法

律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形除外；

5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供

其他必要的服務(wù)；

6、接受基金管理人的監(jiān)督；

7、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

第十二部分基金的投資

一、投資目標

本基金為指數(shù)增強型基金,在力求對中證A500指數(shù)進行有效跟蹤的基礎(chǔ)上,

通過數(shù)量化的方法進行積極的指數(shù)組合管理與風險控制,力爭實現(xiàn)超越目標指數(shù)

的投資收益,謀求基金資產(chǎn)的長期增值。

二、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，以標的指數(shù)（即中證

A500指數(shù)）的成份股及其備選成份股（含存托憑證）為主要投資對象。為更好

地實現(xiàn)投資目標，本基金也可少量投資于其他股票（非標的指數(shù)成份股及其備

選成份股，含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托

憑證）、港股通標的股票、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公

司債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券）、可交換債券、公開發(fā)行的次

級債、地方政府債、政府支持機構(gòu)債、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)

等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指

期貨、國債期貨，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具

（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適

當程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金投資于股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于80%，其中投資于標的指數(shù)

成份股及備選成份股（含存托憑證）的資產(chǎn)比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；

其中，投資于港股通標的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的20%。每個交易日日終

在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在

一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、

存出保證金、應(yīng)收申購款等。

如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在

履行適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

三、投資策略

本基金屬于指數(shù)增強型股票基金，力求控制本基金凈值增長率與業(yè)績比較

基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.5%，年化跟蹤誤差不超過7.75%；

同時通過量化策略進行投資組合管理，力爭實現(xiàn)超越標的指數(shù)的投資回報，謀

求基金資產(chǎn)的長期增值。

1、股票投資策略

（1）指數(shù)化投資策略

本基金為指數(shù)增強型基金，以中證A500指數(shù)為標的指數(shù)，基金股票投資方

面將主要采用指數(shù)增強量化投資策略，力爭在跟蹤誤差控制在目標范圍內(nèi)的基

礎(chǔ)上獲得超越標的指數(shù)的超額收益。

本基金在追求超額收益的同時，需要控制跟蹤偏離過大的風險。基金將根

據(jù)投資組合相對標的指數(shù)的暴露度等因素的分析，對組合跟蹤效果進行預估，

及時調(diào)整投資組合，力求將跟蹤誤差控制在目標范圍內(nèi)。

本基金運作過程中，當標的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市風險，

且指數(shù)編制機構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當按照基金份額持有人利益優(yōu)

先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時對相關(guān)成份股進行調(diào)整。

（2）指數(shù)增強型策略

指數(shù)增強策略依托于基金管理人構(gòu)建的量化模型，量化模型分為股票回報

預測模型和股票風險評估模型兩部分，投資過程中根據(jù)模型對股票的回報預測

與風險評估進行綜合考量，并結(jié)合自身經(jīng)驗對市場狀況作出前瞻性判斷，優(yōu)先

選擇綜合評估較高的股票，以達到投資目的。其中，基金管理人根據(jù)公司財務(wù)

報表、分析師預期和交易行情數(shù)據(jù)等信息，構(gòu)建能夠描述上市公司的價值、成

長、盈利質(zhì)量、股票的交易熱度等維度的指標，設(shè)計股票回報預測模型；同時

使用行業(yè)信息、風格信息等刻畫股票風險，設(shè)計股票風險評估模型?；鸸芾?
人將根據(jù)歷史回測數(shù)據(jù)及模型跟蹤情況，對預測模型和風險模型進行檢驗和改

進，力爭保持模型的長期有效和穩(wěn)定。

（3）股票組合調(diào)整

1）定期調(diào)整：本基金股票組合根據(jù)所跟蹤的標的指數(shù)成份股的定期調(diào)整而

進行相應(yīng)的定期跟蹤調(diào)整。

2）不定期調(diào)整：與標的指數(shù)相關(guān)的調(diào)整參考指數(shù)編制規(guī)則，本基金在標的

指數(shù)成份股存在一些公司行為（包括但不限于成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅、

停牌、復牌等），分析這些信息對指數(shù)的影響，并進行相應(yīng)的組合調(diào)整。申購

贖回調(diào)整根據(jù)本基金的申購和贖回情況，對股票投資組合進行調(diào)整，從而有效

跟蹤標的。其它調(diào)整：根據(jù)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，標的指數(shù)成份股在

標的指數(shù)中的權(quán)重因其他特殊原因發(fā)生相應(yīng)變化的，本基金將對投資組合進行

優(yōu)化、調(diào)整。

（4）港股通標的股票投資策略

本基金投資港股通標的股票，將采用與A股市場相同的個股精選策略，從

企業(yè)盈利能力，盈利的確定性、成長性、持續(xù)性等角度入手，精選存在良好的

增值可能的投資標的。本基金可根據(jù)投資需要或市場環(huán)境變化，選擇將部分資

產(chǎn)投資于港股通標的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標的股票，基金資

產(chǎn)并非必然投資于港股通標的股票。

（5）存托憑證投資策略

對于存托憑證投資，本基金將在深入研究的基礎(chǔ)上，通過定性分析和定量

分析相結(jié)合的方式，篩選相應(yīng)的存托憑證投資標的。

2、債券投資策略

本基金結(jié)合對未來市場利率預期運用久期調(diào)整策略、收益率曲線配置策略、

債券類屬配置策略、利差輪動策略等多種積極管理策略，通過嚴謹?shù)难芯堪l(fā)現(xiàn)

價值被低估的債券和市場投資機會，構(gòu)建收益穩(wěn)定、流動性良好的債券組合。

基金還可參與風險低且可控的債券回購等投資。

3、衍生品投資策略

為了更好地實現(xiàn)投資目標，基金還有權(quán)投資于股指期貨、國債期貨和其他

經(jīng)中國證監(jiān)會允許的衍生工具。

基金參與股指期貨交易，應(yīng)當根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的。

在此基礎(chǔ)上，主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約，以提高投資效率，

從而更好地跟蹤標的指數(shù)。

基金參與國債期貨交易，應(yīng)當根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的。

基金管理人將充分考慮國債期貨的流動性和風險收益特征，在風險可控的前提

下，適度參與國債期貨投資。

4、資產(chǎn)支持證券投資策略

本基金將深入分析資產(chǎn)支持證券的市場利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成

及質(zhì)量、提前償還率、風險補償收益和市場流動性等基本面因素，估計資產(chǎn)違

約風險和提前償付風險，并根據(jù)資產(chǎn)證券化的收益結(jié)構(gòu)安排，模擬資產(chǎn)支持證

券的本金償還和利息收益的現(xiàn)金流過程，輔助采用定價模型，評估其內(nèi)在價值。

5、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券投資策略

本基金將對可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券對應(yīng)的基礎(chǔ)股票進行深入分析與研究，

重點選擇有較好盈利能力或成長前景的上市公司的可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券，

并在對應(yīng)可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券估值合理的前提下進行投資。同時，本基金

還將密切跟蹤上市公司的經(jīng)營狀況，從財務(wù)壓力、融資安排、未來的投資計劃

等方面推測、并通過實地調(diào)研等方式確認上市公司對轉(zhuǎn)股價的修正和轉(zhuǎn)股意愿。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金投資于股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%。其中，投資于

標的指數(shù)成份股及其備選成份股（含存托憑證）的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)

的80%，投資于港股通標的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的20%。

（2）每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金

后保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中，

現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市

的A+H股合計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)

的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受前述比例限制。

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司

在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10%，完全按照

有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受前述比例限制。

（5）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通

股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例

進行證券投資的基金品種可以不受前述比例限制。

（6）本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股

票，不得超過該上市公司可流通股票的30%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進

行證券投資的基金品種及中國證監(jiān)會認定的其他投資組合可以不受前述限制。

（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10%。

（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20%。

（9）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超

過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%。

（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支

持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%。

（11）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。

基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在

評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出。

（12）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的

總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。

（13）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%。

（14）本基金若參與股指期貨、國債期貨交易，需遵守下列投資限制：

1）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)

凈值的10%；本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得

超過基金資產(chǎn)凈值的15%；

2）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的

股票總市值的20%；本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值

不得超過基金持有的債券總市值的30%；

3）在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超

過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）

的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

4）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約、國債期貨合約價值與有

價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券指股票、債

券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)

（不含質(zhì)押式回購）等；

5）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差

計算）應(yīng)當符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；本基金所持有的債券

（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，

合計（軋差計算）應(yīng)當符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；

（15）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈

值的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人

之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受

限資產(chǎn)的投資。

（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易

對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資

范圍保持一致。

（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與

境內(nèi)上市交易的股票合并計算。

（18）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述（2）、（11）、（15）、（16）項情形之外，因證券/期貨市場波

動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成份股調(diào)整、標的指數(shù)成份股

流動性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比

例的，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情

形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符

合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之

日起開始。

如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后

的規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理

人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實

際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，

或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基

金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機

制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，

并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過

三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事

項進行審查。

如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基

金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照變更后的規(guī)

定執(zhí)行。

五、業(yè)績比較基準

本基金的業(yè)績比較基準：中證A500指數(shù)收益率×95%＋銀行活期存款利率

（稅后）×5%。

由于本基金投資標的指數(shù)為中證A500指數(shù)，且每個交易日日終在扣除股指

期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，投資于現(xiàn)金或者到期日在一

年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值5%，因此，本基金將業(yè)績比較基準定為

中證A500指數(shù)收益率×95%＋銀行人民幣活期存款利率（稅后）×5%。

未來若出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動

之外的因素致使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，

基金管理人應(yīng)當自相關(guān)情形發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出

解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6

個月內(nèi)召集基金份額持有人大會，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事

項表決未通過的，本基金合同自動終止。

自指數(shù)編制機構(gòu)停止標的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定并實施前，基

金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額

持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運作。

六、風險收益特征

本基金為股票指數(shù)增強型基金，其預期風險與收益高于混合型基金、債券

型基金與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)增強型基金，具有與標的指數(shù)以及標的

指數(shù)所代表的股票市場相似的風險收益特征。

本基金如果投資港股通標的股票，需承擔匯率風險以及港股通機制下因投

資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。

七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保

護基金份額持有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股；

3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；

4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三

人牟取任何不當利益。

八、側(cè)袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基

金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計

師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無須召

開基金份額持有人大會審議。

側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、

業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置

變現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。

第十三部分基金的財產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券及票據(jù)價值、銀行存款本息、

基金應(yīng)收款項及其他資產(chǎn)的價值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券

賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金

托管人、基金銷售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶

相獨立。

四、基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由

基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以

其自有的財產(chǎn)承擔其自身的法律責任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍

結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)

不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等

原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金管理人管理運作基金財產(chǎn)

所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作

不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔

的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

第十四部分基金資產(chǎn)估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)

規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的股票、存托憑證、債券、資產(chǎn)支持證券、期貨合約、銀行存

款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。

三、估值原則

基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)

會計準則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。

1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日

有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資

產(chǎn)或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值

計量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明

估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進行調(diào)整，確

定公允價值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負債的公允價

值為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或

使用的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該

限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負債

所產(chǎn)生的溢價或折價。

2、對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當前情況下適用并且有足夠可

利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價

值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負債可觀察輸入

值或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

3、如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，

使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估

值進行調(diào)整并確定公允價值。

四、估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的

市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大

變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價

（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)

生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因

素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。

2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估

值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值；

（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、

首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的

股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，

按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。

3、固定收益品種的估值

（1）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方

估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值全價進行估值；

（2）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估

值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值；

對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實

際收款日期間選取第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或

推薦估值全價，同時充分考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的影響。回售

登記期截止日（含當日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進行估

值；

（3）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的

含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行

凈價交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價；

（4）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用

在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公

允價值。

（5）對于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其

它可靠信息表明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，第三方估值基

準服務(wù)機構(gòu)可在提供推薦價格的同時提供價格區(qū)間作為公允價值的參考范圍以

及公允價值存在重大不確定性的相關(guān)提示?；鸸芾砣嗽谂c基金托管人協(xié)商一

致后，可采用價格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價值。

4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估

值。

5、持有的銀行存款以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計提利息。

6、回購交易以成本列示，按商定利率在實際持有期間內(nèi)逐日計提利息。

7、股指期貨合約的估值方法

（1）評估股指期貨合約價值時，應(yīng)當采用市場公認或者合理的估值方法確

定公允價值；

（2）股指期貨合約一般以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當日無結(jié)算價的，

且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。

8、國債期貨合約的估值方法

（1）評估國債期貨合約價值時，應(yīng)當采用市場公認或者合理的估值方法確

定公允價值；

（2）國債期貨合約一般以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當日無結(jié)算價的，

且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。

9、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票進行。

10、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機構(gòu)所提

供的匯率為基準：當日中國人民銀行或其授權(quán)機構(gòu)公布的人民幣與港幣的中間

價。

稅收：對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交易互聯(lián)互通機

制涉及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項稅金，本基金將按

權(quán)責發(fā)生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納

稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進行

相應(yīng)的估值調(diào)整。

11、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，

以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)

管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

12、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，

基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格

估值。

13、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，

按國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、

程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即

通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理

人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)

的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，

基金管理人向基金托管人出具蓋章的書面說明后，按照基金管理人對基金凈值

信息的計算結(jié)果對外予以公布。

五、估值程序

1、某一類別基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，該類別基金資產(chǎn)凈值

除以當日該類別基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5

位四舍五入。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。

國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算

基金份額凈值。

基金管理人應(yīng)每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈

值，并按規(guī)定披露。

2、基金管理人應(yīng)每個估值日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)

或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產(chǎn)估值后，

將各類基金份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤

后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。

六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產(chǎn)估

值的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)

生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。

基金合同的當事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或

銷售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，

過錯的責任人應(yīng)當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失

按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、

數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。對于因技術(shù)原因引起的差錯，

若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能預見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按

照下述規(guī)定執(zhí)行。

由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差

錯，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該

差錯取得不當?shù)美漠斒氯巳詰?yīng)負有返還不當?shù)美牧x務(wù)。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應(yīng)及

時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承

擔；由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，

由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，

并且有協(xié)助義務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當承擔相應(yīng)

賠償責任。估值錯誤責任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當事人進行確認，確保估值

錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，

并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。

但估值錯誤責任方仍應(yīng)對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环?
還或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則估值錯

誤責任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)?
利的當事人享有要求交付不當?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將

此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)

獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生

的原因確定估值錯誤的責任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失

進行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行

更正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基

金登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報

基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基

金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基

金管理人應(yīng)當公告，并報中國證監(jiān)會備案。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行

業(yè)另有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護基金份額持有人

利益的原則進行協(xié)商。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其

他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；

3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)

商確認后，基金管理人應(yīng)當暫停估值；

4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。

八、基金凈值的確認

基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金管理人負責計算，基

金托管人負責進行復核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當日的基

金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋?
對凈值計算結(jié)果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按照《基金合同》

的約定對基金凈值予以公布。

九、特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第12項進行估值時，所造成的

誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。

2、由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、證券經(jīng)紀機構(gòu)、登記結(jié)

算公司、指數(shù)編制機構(gòu)及存款銀行等第三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計

政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基

金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤或

雖發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時更正的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基

金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當積極采

取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

十、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并

披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

第十五部分基金費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、從C類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務(wù)費；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券/期貨交易費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、基金相關(guān)賬戶的開戶及維護費用；

10、因投資港股通標的股票而產(chǎn)生的各項合理費用；

11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其

他費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.80%年費率計提。管理費的計算

方法如下：

H＝E×0.80%÷當年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根

據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初5個工作日內(nèi)、按照指定

的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)

假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，

如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%的年費率計提。托管費的計

算方法如下：

H＝E×0.15%÷當年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根

據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初5個工作日內(nèi)、按照指定

的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)

假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，

如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

3、C類基金份額的銷售服務(wù)費

本基金A類基金份額不收取基金銷售服務(wù)費，C類基金份額的基金銷售服務(wù)

年費率為0.40%。本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金C類基金份額的銷售與

基金份額持有人服務(wù)。

C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.40%

年費率計提，計算方法如下：

H＝E×0.40%÷當年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計提的基金銷售服務(wù)費

E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值

銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根

據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初5個工作日內(nèi)、按照指定

的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)

假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，

如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

4、上述“一、基金費用的種類”中第4-11項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)

協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支

付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導致的費用支出或

基金財產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；

4、標的指數(shù)許可使用費。標的指數(shù)許可使用費由基金管理人承擔，不得從

基金財產(chǎn)中列支；

5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項

目。

四、實施側(cè)袋機制期間的基金費用

本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，

但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收

取管理費，詳見招募說明書的規(guī)定。

五、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)

執(zhí)行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其

他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

第十六部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除

相關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余

額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、基金管理人可每季度對基金相對業(yè)績比較基準的超額收益率或基金的可

供收益分配利潤進行評價，在符合收益分配相關(guān)規(guī)定的前提下，基金管理人可

進行收益分配；

2、在符合上述基金分紅條件的前提下，本基金可每季度進行收益分配。評

價時間、分配時間、分配方案及每次基金收益分配數(shù)額等內(nèi)容，基金管理人可

以根據(jù)實際情況確定并按照有關(guān)規(guī)定公告。《基金合同》生效不滿3個月可不

進行收益分配；

3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)

金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資，且基金份額持

有人可對A類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式；若投資者不選擇，本

基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；選擇紅利再投資的，基金份額的現(xiàn)金紅

利將按除息后的基金份額凈值折算成相應(yīng)類別的基金份額，紅利再投資的A類

基金份額免收申購費；

4、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準

日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；

5、由于本基金各類基金份額在費用收取上不同，其對應(yīng)的可分配收益可能

有所不同。本基金同一類別每一基金份額享有同等分配權(quán)；

6、法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在不影響基金份額持有人利益的情況下，基金管理人可在不違反法律法規(guī)

的前提下酌情調(diào)整以上基金收益分配原則，此項調(diào)整不需要召開基金份額持有

人大會，但應(yīng)于變更實施日前在規(guī)定媒介公告。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內(nèi)

在規(guī)定媒介公告。

六、基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當

投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基

金登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為同一類別的基金份額。紅

利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。

七、實施側(cè)袋機制期間的收益分配

本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)

定。

第十七部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會

計年度披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的

會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對

并以雙方約定的方式確認。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《證券法》

規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進行審計。

2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更

換會計師事務(wù)所需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

第十八部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦

法》、《流動性風險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。

若相關(guān)法律法規(guī)修訂或變更后對于基金信息披露的信息類型、披露內(nèi)容、

披露方式等規(guī)定與本部分的內(nèi)容不同，若適用于本基金，本基金的信息披露按

照修訂或變更后的法律法規(guī)的要求執(zhí)行。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有

人大會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法

人組織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法

律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確

性、完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金

信息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及

《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，

并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開

披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進行預測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、法律法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基

金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以

中文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民

幣元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

（1）《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明

確基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基

金投資者重大利益的事項的法律文件。

（2）基金招募說明書應(yīng)當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，

說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息

披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的

信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書

并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少

每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金

運作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供

簡明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重

大變更的，基金管理人應(yīng)當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載

在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生

變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更

新基金產(chǎn)品資料概要。

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日前，

將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告

登載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概

要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要

登載在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)當同時將《基金合同》、

基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。

2、基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在

披露招募說明書的當日登載于規(guī)定媒介上。

3、《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日（若遇法定節(jié)假日規(guī)定

報刊休刊，則順延至法定節(jié)假日后首個出報日，下同）在規(guī)定媒介上登載《基

金合同》生效公告。

基金合同生效公告中應(yīng)說明基金募集情況及基金管理人、基金管理人高級

管理人員、基金經(jīng)理等人員以及基金管理人股東持有的基金份額、承諾持有的

期限等情況。

4、基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人

應(yīng)當至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和各類基金份

額的基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放

日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日各類基

金份額的基金份額凈值和各類基金份額的基金份額累計凈值。

基金管理人應(yīng)當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露

半年度和年度最后一日各類基金份額的基金份額凈值和各類基金份額的基金份

額累計凈值。

5、基金份額申購、贖回價格

基金管理人應(yīng)當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金

份額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在

基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復制前述信息資料。

6、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將

年度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；?
金年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審

計。

基金管理人應(yīng)當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，

將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金管理人應(yīng)當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，

將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、

中期報告或者年度報告。

基金管理人應(yīng)在年度報告、中期報告、季度報告中分別披露發(fā)起資金提供

方（基金管理人、基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理等人員以及基金管理人

股東等）持有基金的份額、期限及期間的變動情況。

如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，

為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當在定期報告“影響投資者決策

的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告

期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其

流動性風險分析等。

7、投資股指期貨的信息披露

本基金若投資股指期貨，本基金在季度報告、中期報告、年度報告等定期

報告和招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括交易政策、

持倉情況、損益情況、風險指標等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風險

的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。

8、投資國債期貨的信息披露

本基金若投資國債期貨，本基金在季度報告、中期報告、年度報告等定期

報告和招募說明書（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括交易政策、

持倉情況、損益情況、風險指標等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體風險

的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標。

9、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露

本基金若投資資產(chǎn)支持證券，本基金應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資

產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占

基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細。本基金應(yīng)在基金年度報

告及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈

資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細。

10、投資港股通標的股票的信息披露

本基金若投資港股通標的股票，應(yīng)當在季度報告、中期報告、年度報告等

定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露參與港股通交易的相關(guān)情況。若

中國證監(jiān)會對公開募集證券投資基金投資港股通標的股票的信息披露另有規(guī)定

的，從其規(guī)定。

11、臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當依照《信息披露辦法》的

有關(guān)規(guī)定編制臨時報告書，并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格

產(chǎn)生重大影響的下列事件：

（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

（2）《基金合同》終止、基金清算；

（3）轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；

（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師

事務(wù)所；

（5）基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值

等事項，基金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復核等事

項；

（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實

際控制人；

（8）基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

（9）基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部

門負責人發(fā)生變動；

（10）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理

人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百

分之三十；

（11）涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

（12）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為

受到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基

金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

（13）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股

東、實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷

的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（14）基金收益分配事項；

（15）管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標準、

計提方式和費率發(fā)生變更；

（16）任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；

（17）基金變更標的指數(shù)；

（18）本基金開始辦理申購、贖回；

（19）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

（20）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

（21）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

（22）發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事

項時；

（23）本基金采用擺動定價機制進行估值；

（24）新增或調(diào)整本基金份額類別設(shè)置或基金份額分類規(guī)則；

（25）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（26）信息披露義務(wù)人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價

格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定和基金合同約定的其他事項。

12、澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的

消息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基

金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當立即對該消息進行公開

澄清。

13、清算報告

基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)

進行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站

上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

14、基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公

告。

15、實施側(cè)袋機制期間的信息披露

本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當根據(jù)法律法規(guī)、基金合

同和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。

16、本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

17、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

若中國證監(jiān)會或其他相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)出臺新規(guī)定，則按新規(guī)執(zhí)行。

六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門

及高級管理人員負責管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信

息披露內(nèi)容與格式準則等法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的

約定，對基金管理人編制的基金凈值信息、基金份額申購贖回價格、基金定期

報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等相關(guān)基金信息

進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當在規(guī)定報刊中選擇一家為披露信息的報刊。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基

金信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需

要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，

并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投

資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影

響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當

符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，

該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的

專業(yè)機構(gòu)，應(yīng)當制作工作底稿，相關(guān)檔案的保存期限應(yīng)不低于法律法規(guī)規(guī)定的

最低期限。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律

法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。

八、暫?；蜓舆t披露基金信息的情形

當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)

信息：

1、不可抗力；

2、基金投資所涉及的證券/期貨交易所或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他

原因暫停營業(yè)時；

3、出現(xiàn)《基金合同》約定的暫停估值的情形；

4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認定的其他情形。

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更《基金合同》涉及法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》約定應(yīng)經(jīng)基金份額

持有人大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法

律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，

由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，

并自決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新任基金管理人、

新任基金托管人承接的；

3、出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外

的因素致使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基

金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會

未成功召開或就上述事項表決未通過的；

4、《基金合同》約定的其他情形；

5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日

內(nèi)成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小

組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基

金管理人、基金托管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證

監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財

產(chǎn)；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，

聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配（如有）。

5、基金財產(chǎn)清算的期限不超過6個月，但因本基金所持證券的流動性受到

限制而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

四、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合

理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基

金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的

基金份額比例進行分配。

六、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券

法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會

備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個

工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登

載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最

低期限。

第二十部分違約責任

一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》

等法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造

成損害的，應(yīng)當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)

或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，僅

限于直接經(jīng)濟損失。但是發(fā)生下列情況，當事人免責：

1、不可抗力；

2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的

規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；

3、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資

權(quán)而造成的損失等。

二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人

利益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當繼續(xù)履行。非違約方當事人

在職責范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，盡力防止損失的擴大。沒有采取適

當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止

損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。

三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基

金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是

未能發(fā)現(xiàn)錯誤或雖發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時更正的，由此造成基金財產(chǎn)

或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基

金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

第二十一部分爭議的處理和適用的法律

各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切

爭議，應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭

議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為上海市，按照上海國際經(jīng)濟

貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事人

均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，基金合同當事人應(yīng)恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡

責地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》適用中華人民共和國法律（為本基金合同之目的，不含港澳

臺地區(qū)法律），并從其解釋。

第二十二部分基金合同的效力

《基金合同》是約定基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。

1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人

或授權(quán)代表簽字或蓋章，并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金

備案手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認后生效。

2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)

會備案并公告之日止。

3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額

持有人在內(nèi)的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。

4、《基金合同》正本一式三份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一份外，基金管理人、

基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。

5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售

機構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。

第二十三部分其他事項

《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當事人各方按有關(guān)法律法規(guī)

協(xié)商解決。

第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要

一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)

1、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利

包括但不限于：

1）依法募集資金；

2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并

管理基金財產(chǎn)；

3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準

的其他費用；

4）銷售基金份額；

5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人

違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，

并采取必要措施保護基金投資者的利益；

7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；

9）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并

獲得《基金合同》規(guī)定的費用；

10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東或債權(quán)人權(quán)利，為

基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者

實施其他法律行為；

15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀商或其他為基

金提供服務(wù)的外部機構(gòu)；

16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、

贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管和定期定額投資計劃等業(yè)務(wù)規(guī)則；

17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)

包括但不限于：

1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基

金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

2）辦理基金備案手續(xù)；

3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用

基金財產(chǎn)；

4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的

經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保

證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進行證券投資；

6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購和贖回價格的方法符合

《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定

基金份額申購、贖回的價格；

9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露

及報告義務(wù)；

12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金

法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前

應(yīng)予保密，不向他人泄露，但依法向監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)提供或因

審計、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要而向其提供的情況除外；

13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有

人分配基金收益；

14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人

大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相

關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且

保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)

的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復印件；

18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、

變現(xiàn)和分配；

19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會

并通知基金托管人；

20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法

權(quán)益時，應(yīng)當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基

金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持

有人利益向基金托管人追償；

22）當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當對第三方處理有關(guān)基

金事務(wù)的行為承擔責任；

23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；

24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款

利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；

25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

26）建立并保存基金份額持有人名冊；

27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

2、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利

包括但不限于：

1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保

管基金財產(chǎn)；

2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準

的其他費用；

3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金

合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的

情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，

為基金辦理場外證券、期貨交易資金清算；

5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)

包括但不限于：

1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合

格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；

3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確

保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的

基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管

理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶,按照《基

金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他法律法規(guī)另有

規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但依法向監(jiān)管機

構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)提供或因?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供服務(wù)需要而

向其提供的情況除外；

8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金

份額申購、贖回價格；

9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說

明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如

果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當說明基金托管人是否

采取了適當?shù)拇胧?
11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不低于法

律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；

13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項；

15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有

人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和

分配；

18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會

和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并通知基金管理人；

19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔賠償責任，其賠償

責任不因其退任而免除；

20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義

務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有

人利益向基金管理人追償；

21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)

利包括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義

務(wù)包括但不限于：

（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信

息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認購本基金的金額不少于1,000萬元，

且持有發(fā)起資金認購的基金份額的期限自基金合同生效日起不少于3年；

（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

1、召開事由

（1）當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當召開基金份額持有人大會，

但法律法規(guī)、《基金合同》、監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外：

1）終止《基金合同》；

2）更換基金管理人；

3）更換基金托管人；

4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；

5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務(wù)費率；

6）變更基金類別；

7）本基金與其他基金的合并；

8）變更基金投資目標、范圍或策略；

9）變更基金份額持有人大會程序；

10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額

持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面

要求召開基金份額持有人大會；

12）對基金合同當事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當召開基金份額

持有人大會的事項。

（2）在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利

益無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商一

致后修改，不需召開基金份額持有人大會：

1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；

2）調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低銷售服務(wù)費率或變更收費方式；

3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當對《基金合同》進行修改；

4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改

不涉及《基金合同》當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

5）基金管理人、銷售機構(gòu)、登記機構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)

換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；

6）在履行適當程序后，調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)

則進行調(diào)整或停止現(xiàn)有基金份額的銷售；

7）在履行適當程序后，本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他

情形。

2、會議召集人及召集方式

（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由

基金管理人召集。

（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

（3）基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理

人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當

由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理

人，基金管理人應(yīng)當配合。

（4）單獨或合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同

一事項書面要求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議。

基金管理人應(yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出

提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當自出

具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，單獨或合計代表基金

份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當向基金托

管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召

集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決

定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管

理人應(yīng)當配合。

（5）單獨或合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同

一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，

單獨或合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，

并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持

有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當配合，不得阻礙、干擾。

（6）基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和

權(quán)益登記日。

3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

（1）召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒

介公告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

1）會議召開的時間、地點和會議形式；

2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理

有效期限等）、送達時間和地點；

5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

7）召集人需要通知的其他事項。

（2）采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通

知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及

其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對

表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管

理人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則

應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)

督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監(jiān)督的，不影

響表決意見的計票效力。

4、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)

管機構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定?；鸸芾砣?、

基金托管人須為基金份額持有人行使投票權(quán)提供便利。

（1）現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委

派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當列席基金份

額持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。

現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持

有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合

同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資

料相符；

2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有

效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日

基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間

的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。

重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)

不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

（2）通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以會

議通知載明的形式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或系統(tǒng)。在同時

符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)

公布相關(guān)提示性公告；

2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則

為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托

管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照

會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理

人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有

人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有

人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在

原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審

議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當有

代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)

他人代表出具表決意見；

4）上述第3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出

具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的

代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符

合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。

（3）在法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許的情況下，在會議召開方式上，本基金亦

可采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方

式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進

行，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。經(jīng)會議通知載明，基金

份額持有人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話

或其他方式授權(quán)他人代為出席會議并表決。

5、議事內(nèi)容與程序

（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大

修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基

金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交

基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改

應(yīng)當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

（2）議事程序

1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第7條規(guī)定程序確定和

公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決

議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未

能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管

理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份

額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有

人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?
或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應(yīng)當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓

名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委

托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。

2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公

證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。

6、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的

須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

（2）特別決議，特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所

持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)或基金合

同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止

《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提

交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，

表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛

盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金

份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開

審議、逐項表決。

7、計票

（1）現(xiàn)場開會

1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人

應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金

份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基

金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金

管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議

開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任

監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

2）監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場

公布計票結(jié)果。

3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，

可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當進行重

新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當當場公布重新清

點結(jié)果。

4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大

會的，不影響計票的效力。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基

金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督

下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋?
拒派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

8、生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)

會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采

用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、

公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當執(zhí)行生效的基金份額持有

人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金

管理人、基金托管人均有約束力。

9、實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有

人和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若

相關(guān)基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額

持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

（1）基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相

關(guān)基金份額10%以上（含10%）；

（2）現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益

登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

（3）通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份

額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含

二分之一）；

（4）在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額

小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有

人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份

額持有人大會應(yīng)當有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人

參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；

（5）現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以

上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主

持人；

（6）一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二

分之一以上（含二分之一）通過；

（7）特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的

三分之二以上（含三分之二）通過。

同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。

10、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表

決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或

監(jiān)管規(guī)則修改導致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人根據(jù)新

頒布的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行

修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

三、基金收益分配原則

1、基金管理人可每季度對基金相對業(yè)績比較基準的超額收益率或基金的可

供收益分配利潤進行評價，在符合收益分配相關(guān)規(guī)定的前提下，基金管理人可

進行收益分配；

2、在符合上述基金分紅條件的前提下，本基金可每季度進行收益分配。評

價時間、分配時間、分配方案及每次基金收益分配數(shù)額等內(nèi)容，基金管理人可

以根據(jù)實際情況確定并按照有關(guān)規(guī)定公告?！痘鸷贤飞Р粷M3個月可不

進行收益分配；

3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)

金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資，且基金份額持

有人可對A類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式；若投資者不選擇，本

基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；選擇紅利再投資的，基金份額的現(xiàn)金紅

利將按除息后的基金份額凈值折算成相應(yīng)類別的基金份額，紅利再投資的A類

基金份額免收申購費；

4、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準

日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；

5、由于本基金各類基金份額在費用收取上不同，其對應(yīng)的可分配收益可能

有所不同。本基金同一類別每一基金份額享有同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在不影響基金份額持有人利益的情況下，基金管理人可在不違反法律法規(guī)

的前提下酌情調(diào)整以上基金收益分配原則，此項調(diào)整不需要召開基金份額持有

人大會，但應(yīng)于變更實施日前在規(guī)定媒介公告。

四、基金費用與稅收

1、基金費用的種類

（1）基金管理人的管理費；

（2）基金托管人的托管費；

（3）從C類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務(wù)費；

（4）《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；

（5）《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁

費；

（6）基金份額持有人大會費用；

（7）基金的證券/期貨交易費用；

（8）基金的銀行匯劃費用；

（9）基金相關(guān)賬戶的開戶及維護費用；

（10）因投資港股通標的股票而產(chǎn)生的各項合理費用；

（11）按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的

其他費用。

2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

（1）基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.80%年費率計提。管理費的計算

方法如下：

H＝E×0.80%÷當年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根

據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初5個工作日內(nèi)、按照指定

的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)

假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，

如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

（2）基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%的年費率計提。托管費的計

算方法如下：

H＝E×0.15%÷當年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，逐日按月支付，由基金托管

人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初5個工作日內(nèi)、按照

指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法

定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核

對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

（3）C類基金份額的銷售服務(wù)費

本基金A類基金份額不收取基金銷售服務(wù)費，C類基金份額的基金銷售服務(wù)

年費率為0.40%。本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金C類基金份額的銷售與

基金份額持有人服務(wù)。

C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.40%

年費率計提，計算方法如下：

H＝E×0.40%÷當年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計提的基金銷售服務(wù)費

E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值

銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根

據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初5個工作日內(nèi)、按照指定

的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)

假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，

如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

（4）上述“（一）基金費用的種類”中第（4）-（11）項費用，根據(jù)有關(guān)

法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基

金財產(chǎn)中支付。

3、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導致的費用支出

或基金財產(chǎn)的損失；

（2）基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；

（3）《基金合同》生效前的相關(guān)費用；

（4）標的指數(shù)許可使用費。標的指數(shù)許可使用費由基金管理人承擔，不得

從基金財產(chǎn)中列支；

（5）其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的

項目。

4、實施側(cè)袋機制期間的基金費用

本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，

但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收

取管理費，詳見招募說明書的規(guī)定。

5、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)

執(zhí)行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其

他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

五、基金財產(chǎn)的投資范圍和投資限制

1、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，以標的指數(shù)（即中證

A500指數(shù)）的成份股及其備選成份股（含存托憑證）為主要投資對象。為更好

地實現(xiàn)投資目標，本基金也可少量投資于其他股票（非標的指數(shù)成份股及其備

選成份股，含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托

憑證）、港股通標的股票、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公

司債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券）、可交換債券、公開發(fā)行的次

級債、地方政府債、政府支持機構(gòu)債、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)

等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指

期貨、國債期貨，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具

（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適

當程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金投資于股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于80%，其中投資于標的指數(shù)

成份股及備選成份股（含存托憑證）的資產(chǎn)比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；

其中，投資于港股通標的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的20%。每個交易日日終

在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在

一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、

存出保證金、應(yīng)收申購款等。

如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在

履行適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

2、投資限制

（1）組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

1）本基金投資于股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%。其中，投資于標

的指數(shù)成份股及其備選成份股（含存托憑證）的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的

80%，投資于港股通標的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的20%。

2）每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金后

保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中，

現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的

A+H股合計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)

成比例進行證券投資的基金品種可以不受前述比例限制。

4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在

內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10%，完全按照有

關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受前述比例限制。

5）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股

票，不得超過該上市公司可流通股票的15%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進

行證券投資的基金品種可以不受前述比例限制。

6）本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，

不得超過該上市公司可流通股票的30%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證

券投資的基金品種及中國證監(jiān)會認定的其他投資組合可以不受前述限制。

7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10%。

8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。

9）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%。

10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持

證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%。

11）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。

基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在

評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出。

12）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總

資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。

13）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%。

14）本基金若參與股指期貨、國債期貨交易，需遵守下列投資限制：

①在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)

凈值的10%；本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得

超過基金資產(chǎn)凈值的15%；

②在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的

股票總市值的20%；本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值

不得超過基金持有的債券總市值的30%；

③在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超

過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）

的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

④在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約、國債期貨合約價值與有

價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券指股票、債

券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)

（不含質(zhì)押式回購）等；

⑤本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差

計算）應(yīng)當符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；本基金所持有的債券

（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，

合計（軋差計算）應(yīng)當符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；

15）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值

的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之

外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限

資產(chǎn)的投資。

16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范

圍保持一致。

（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)

上市交易的股票合并計算。

18）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述2）、11）、15）、16）項情形之外，因證券/期貨市場波動、證券

發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成份股調(diào)整、標的指數(shù)成份股流動性限

制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基

金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。

法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符

合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之

日起開始。

如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后

的規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理

人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

（2）禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

1）承銷證券；

2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

3）從事承擔無限責任的投資；

4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

5）向其基金管理人、基金托管人出資；

6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實

際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，

或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基

金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機

制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，

并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過

三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事

項進行審查。

如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基

金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照變更后的規(guī)

定執(zhí)行。

六、估值程序

1、某一類別基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，該類別基金資產(chǎn)凈值

除以當日該類別基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5

位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。

國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算

基金份額凈值。

基金管理人應(yīng)每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈

值，并按規(guī)定披露。

2、基金管理人應(yīng)每個估值日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)

或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產(chǎn)估值后，

將各類基金份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤

后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。

七、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

1、《基金合同》的變更

（1）變更《基金合同》涉及法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》約定應(yīng)經(jīng)基金份

額持有人大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于

法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，

由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。

（2）關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，

并自決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

2、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當終止：

（1）基金份額持有人大會決定終止的；

（2）基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新任基金管理人、

新任基金托管人承接的；

（3）出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之

外的因素致使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，

基金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大

會未成功召開或就上述事項表決未通過的；

（4）《基金合同》約定的其他情形；

（5）相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

3、基金財產(chǎn)的清算

（1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作

日內(nèi)成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算

小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

（2）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時

基金管理人、基金托管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國

證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

（3）基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清

理、估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

（4）基金財產(chǎn)清算程序：

1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；

2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；

3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

4）制作清算報告；

5）聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘

請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；

6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配（如有）。

（5）基金財產(chǎn)清算的期限不超過6個月，但因本基金所持證券的流動性受

到限制而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

4、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合

理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

5、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基

金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的

基金份額比例進行分配。

6、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券

法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會

備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個

工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登

載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最

低期限。

八、爭議的處理和適用的法律

各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切

爭議，應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭

議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為上海市，按照上海國際經(jīng)濟

貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事人

均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，基金合同當事人應(yīng)恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡

責地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》適用中華人民共和國法律（為本基金合同之目的，不含港澳

臺地區(qū)法律），并從其解釋。

九、基金合同的效力

《基金合同》是約定基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。

1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人

或授權(quán)代表簽字或蓋章，并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金

備案手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認后生效。

2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)

會備案并公告之日止。

3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額

持有人在內(nèi)的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。

4、《基金合同》正本一式三份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一份外，基金管理人、

基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。

5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售

機構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。


              
                
               長江中證A500指數(shù)增強型發(fā)起式證券投資基金基金合同.pdf
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