長(zhǎng)江中證A500指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
長(zhǎng)江中證A500指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司、
基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
二〇二五年八月
【重要提示】
1、長(zhǎng)江中證A500指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的募集已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)2025年5月9日證監(jiān)許可[2025]999號(hào)文準(zhǔn)予募集注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金類別為股票型基金，運(yùn)作方式為契約型開放式。
3、本基金的基金管理人和登記機(jī)構(gòu)均為長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”或“基金管理人”），基金托管人為中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司。
4、本基金自2025年8月25日至2025年9月12日通過(guò)基金管理人和基金管理人委托的其他銷售機(jī)構(gòu)面向投資者公開發(fā)售。基金管理人委托的其他銷售機(jī)構(gòu)詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站（www.cjzcgl.com）。
本基金對(duì)通過(guò)基金管理人直銷柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的特定投資群體與除此之外的其他投資者實(shí)施差別化的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。本基金在首次募集期間，不參與銷售機(jī)構(gòu)開展的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)，具體認(rèn)購(gòu)費(fèi)率請(qǐng)參見(jiàn)本基金份額發(fā)售公告及招募說(shuō)明書。
本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月，本公司可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
5、本基金的募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
6、投資人欲購(gòu)買本基金，需開立本公司基金賬戶。募集期內(nèi)基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)均可為投資人辦理基金賬戶開立手續(xù)。投資人在辦理基金賬戶開戶手續(xù)時(shí)可同時(shí)辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，但認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)須以開戶確認(rèn)成功為前提條件。一個(gè)投資人只能開立和使用本公司的一個(gè)基金賬戶；已經(jīng)開立本公司基金賬戶的投資人無(wú)須重復(fù)開戶。
投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購(gòu)的資金來(lái)源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他方面的障礙。投資者已提交的身份證件或身份證明文件如已過(guò)有效期，請(qǐng)及時(shí)辦理相關(guān)更新手續(xù)，以免影響認(rèn)購(gòu)。投資人不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
7、投資人通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金基金份額單筆最低金額為人民幣10元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為1元；通過(guò)基金管理人的直銷柜臺(tái)首次認(rèn)購(gòu)本基金基金份額的最低金額為人民幣50,000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為1,000元，不設(shè)級(jí)差限制；通過(guò)基金管理人的網(wǎng)上交易系統(tǒng)首次認(rèn)購(gòu)本基金基金份額的最低金額為人民幣10元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為1元，不設(shè)級(jí)差限制。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購(gòu)金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)，投資人需遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整認(rèn)購(gòu)金額的數(shù)量限制并提前公告。
基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限制和處理方法請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。本基金募集期間單個(gè)基金份額持有人最高累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額不得超過(guò)基金總份額的50%。如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制。基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)?；鸸芾砣?、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員出資認(rèn)購(gòu)的基金份額不受上述比例限制。
8、基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
投資人應(yīng)于基金合同生效后及時(shí)在原申請(qǐng)網(wǎng)點(diǎn)或通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式查詢認(rèn)購(gòu)確認(rèn)份額。
9、本公告僅對(duì)本基金募集的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資人欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀2025年8月21日發(fā)布在基金管理人網(wǎng)站（www.cjzcgl.com）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的招募說(shuō)明書、基金合同及托管協(xié)議。投資人亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站下載基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格和了解本基金募集相關(guān)事宜。
投資者如有疑問(wèn)，可撥打本公司客戶服務(wù)電話4001-166-866進(jìn)行咨詢。
10、本公告中的單位“元”均指人民幣元。
11、風(fēng)險(xiǎn)提示
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在投資本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。證券投資基金是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。投資人購(gòu)買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機(jī)構(gòu)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資人應(yīng)當(dāng)全面了解基金的產(chǎn)品特性，根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，理性判斷市場(chǎng)，并通過(guò)基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購(gòu)買基金。投資人在獲得基金投資收益的同時(shí)，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：受經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響而形成的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、受基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等影響而產(chǎn)生的管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、策略風(fēng)險(xiǎn)、特有風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金為指數(shù)增強(qiáng)型基金，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。本基金如果投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)以及港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌或退市等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見(jiàn)本基金招募說(shuō)明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。
本基金為發(fā)起式基金，《長(zhǎng)江中證A500指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”或“基金合同”）生效日起3年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，基金合同自動(dòng)終止，同時(shí)不得通過(guò)召開基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合同期限。若屆時(shí)的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充時(shí)，則本基金可以參照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行。投資者將面臨基金合同可能終止的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。
本基金通過(guò)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡(jiǎn)稱“港股通標(biāo)的股票”）。本基金基金資產(chǎn)若投資于港股通標(biāo)的股票，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通標(biāo)的股票不能及時(shí)賣出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。具體風(fēng)險(xiǎn)請(qǐng)查閱本基金招募說(shuō)明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股票。
本基金的投資范圍包括存托憑證，若投資會(huì)面臨與境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險(xiǎn)，還可能面臨與存托憑證發(fā)行及交易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。
本基金將股指期貨、國(guó)債期貨納入到投資范圍中，股指期貨、國(guó)債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，微小的變動(dòng)就可能會(huì)使投資人權(quán)益遭受較大損失。同時(shí)，股指期貨、國(guó)債期貨采用每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，如果沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉(cāng)，可能給基金凈值帶來(lái)重大損失。
本基金標(biāo)的指數(shù)為中證A500指數(shù)，該指數(shù)以2004年12月31日為基日，以1000點(diǎn)為基點(diǎn)，樣本選取方法如下：
1、樣本空間
同中證全指指數(shù)的樣本空間。
2、可投資性篩選
過(guò)去一年日均成交金額排名位于樣本空間前90%。
3、選樣方法
?。?）對(duì)于樣本空間內(nèi)符合可投資性篩選條件的證券，剔除中證ESG評(píng)價(jià)結(jié) 果在C及以下的上市公司證券。
?。?）選取同時(shí)滿足以下條件的證券作為待選樣本：
1）樣本空間內(nèi)總市值排名前1500；
2）屬于滬股通或深股通證券范圍；
3）對(duì)主板證券，在所屬中證三級(jí)行業(yè)內(nèi)自由流通市值占比不低于2%。
?。?）在待選樣本中，優(yōu)先選取三級(jí)行業(yè)自由流通市值最大或總市值在樣本 空間內(nèi)排名前1%的證券作為指數(shù)樣本。
?。?）在剩余待選樣本中，從各中證一級(jí)行業(yè)按照自由流通市值選取一定數(shù) 量證券，使樣本數(shù)量達(dá)到500只，且各一級(jí)行業(yè)自由流通市值分布與樣本空間盡 可能一致。
有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見(jiàn)中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，投資者可通過(guò)以下路徑查詢指數(shù)信息：https://www.csindex.com.cn。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟動(dòng)側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和本招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”等有關(guān)部分的規(guī)定。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說(shuō)明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
12、本公司可綜合各種情況對(duì)發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。本公司擁有對(duì)本基金份
額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、基金份額發(fā)售基本情況
?。ㄒ唬┗鹈Q及代碼
基金名稱：長(zhǎng)江中證A500指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金
基金代碼：A類基金份額：024352 C類基金份額：024353
?。ǘ┗痤愋?br/> 股票型證券投資基金
?。ㄈ┻\(yùn)作方式
契約型開放式
?。ㄋ模┗鸱蓊~發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，按面值發(fā)售。
（五）基金存續(xù)期限
不定期
（六）募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
?。ㄆ撸╀N售機(jī)構(gòu)
本基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)包括基金管理人及基金管理人委托的其他銷售機(jī)構(gòu)，具體銷售機(jī)構(gòu)信息詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站（www.cjzcgl.com）。基金管理人可根據(jù)情況變更銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
?。ò耍┠技繕?biāo)
本基金為發(fā)起式基金，本基金的最低募集份額總額為1,000萬(wàn)份，基金募集金額不少于1,000萬(wàn)元人民幣，其中使用基金管理人股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于1,000萬(wàn)元人民幣。法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
本基金設(shè)置首次募集規(guī)模上限，首次募集期內(nèi)，本基金的募集規(guī)模上限為2億元人民幣（不包括認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息），并將采用末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制，規(guī)?？刂频木唧w方式詳見(jiàn)本公告“二、（五）募集期銷售規(guī)模限制方案”。本基金設(shè)置的首次募集規(guī)模上限，基金合同生效后不受此募集規(guī)模的限制。
?。ň牛┠技瘯r(shí)間安排
本基金的募集期限為2025年8月25日至2025年9月12日。基金管理人可根據(jù)認(rèn)購(gòu)的情況，依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短募集期，但整個(gè)募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)三個(gè)月。
二、募集方式與相關(guān)規(guī)定
?。ㄒ唬┗鸱蓊~發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，按面值發(fā)售。
?。ǘ┱J(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金A類基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率隨認(rèn)購(gòu)金額的增加而遞減。本基金C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
本基金對(duì)通過(guò)基金管理人直銷柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的特定投資群體與除此之外的其他投資者實(shí)施差別化的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。
特定投資群體指全國(guó)社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、可以投資基金的地方社會(huì)保障基金、企業(yè)年金基金、職業(yè)年金基金，以及個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)、養(yǎng)老目標(biāo)證券投資基金等。如將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可將其納入特定投資群體范圍。非特定投資群體指除特定投資群體外的其他投資人。
通過(guò)基金管理人直銷柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的特定投資群體適用下表特定認(rèn)購(gòu)費(fèi)率，認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的其他投資人適用下表一般認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。
本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用采取前端收費(fèi)模式，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下：
認(rèn)購(gòu)金額（M） 一般認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 特定認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn) 1.00% 0.10%
100萬(wàn)≤M＜300萬(wàn) 0.60% 0.06%
300萬(wàn)≤M＜500萬(wàn) 0.30% 0.03%
M≥500萬(wàn) 按筆收取，1,000元/筆 按筆收取，100元/筆
投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆A類基金份額認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的投資人承擔(dān)，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等基金募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以對(duì)基金銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠。本基金在首次募集期間，不參與銷售機(jī)構(gòu)開展的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)。
?。ㄈ┱J(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
基金認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)的方式?；鸬恼J(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
?。?）若投資者選擇認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
?。ㄗⅲ簩?duì)于適用固定金額認(rèn)購(gòu)費(fèi)的認(rèn)購(gòu)，凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額-固定認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資人（非特定投資群體）在募集期內(nèi)投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.00%，在募集期結(jié)束時(shí)，假設(shè)這100,000元在募集期間產(chǎn)生的利息為29.50元，則其可得到的A類基金份額數(shù)計(jì)算如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝100,000/（1+1.00%）=99,009.90元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝100,000-99,009.90=990.10元
認(rèn)購(gòu)份額＝（99,009.90+29.50）/1.00=99,039.40份
即：投資人（非特定投資群體）投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，在募集期結(jié)束時(shí)，假設(shè)這100,000元在募集期間產(chǎn)生的利息為29.50元，則投資人可得到99,039.40份A類基金份額。
?。?）若投資者選擇認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式如下：
認(rèn)購(gòu)份額=（認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資人在募集期內(nèi)投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.00%，在募集期結(jié)束時(shí)，假設(shè)這100,000元在募集期間產(chǎn)生的利息為29.50元，則其可得到的C類基金份額數(shù)計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝（100,000+29.50）/1.00=100,029.50份
即：投資人投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，在募集期結(jié)束時(shí)，假設(shè)這100,000元在募集期間產(chǎn)生的利息為29.50元，則投資人可得到100,029.50份C類基金份額。
?。ㄋ模┩顿Y人對(duì)基金份額的認(rèn)購(gòu)
1、認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排
投資人認(rèn)購(gòu)本基金的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)確定，請(qǐng)參見(jiàn)本公告及各銷售機(jī)構(gòu)發(fā)布的相關(guān)公告。
2、投資人認(rèn)購(gòu)本基金應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)
投資人通過(guò)基金管理人認(rèn)購(gòu)本基金份額應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，請(qǐng)參見(jiàn)本公告第三、四部分。投資人通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金份額應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
3、認(rèn)購(gòu)的方式及確認(rèn)
投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。若認(rèn)購(gòu)資金未全額到賬則認(rèn)購(gòu)不成立，基金管理人將認(rèn)購(gòu)不成立或無(wú)效的款項(xiàng)退回。
投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆A類基金份額認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。認(rèn)購(gòu)一經(jīng)受理不得撤銷。
投資人在T日規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，應(yīng)于T+2日（包括該日）后及時(shí)在原申請(qǐng)網(wǎng)點(diǎn)或通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)是否被成功受理。
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
投資人應(yīng)于基金合同生效后及時(shí)在原申請(qǐng)網(wǎng)點(diǎn)或通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式查詢認(rèn)購(gòu)確認(rèn)份額。
4、認(rèn)購(gòu)的限額
投資人通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金基金份額單筆最低金額為人民幣10元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為1元；通過(guò)基金管理人的直銷柜臺(tái)首次認(rèn)購(gòu)本基金基金份額的最低金額為人民幣50,000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為1,000元，不設(shè)級(jí)差限制；通過(guò)基金管理人的網(wǎng)上交易系統(tǒng)首次認(rèn)購(gòu)本基金基金份額的最低金額為人民幣10元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為1元，不設(shè)級(jí)差限制。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購(gòu)金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)，投資人需遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整認(rèn)購(gòu)金額的數(shù)量限制并提前公告。
基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限制和處理方法請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。本基金募集期間單個(gè)基金份額持有人最高累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額不得超過(guò)基金總份額的50%。如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員出資認(rèn)購(gòu)的基金份額不受上述比例限制。
?。ㄎ澹┠技阡N售規(guī)模限制方案
本基金在首次募集期內(nèi)設(shè)置募集規(guī)模上限，發(fā)生超過(guò)募集規(guī)模上限的情況基金管理人將采用末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制。
1、募集期內(nèi)，若本基金A類份額和C類份額的有效認(rèn)購(gòu)總金額未超過(guò)2億元（含2億元，不包括認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息），基金管理人則對(duì)募集期內(nèi)的所有有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)予以全部確認(rèn)。
2、募集期內(nèi)任何一日（T日）日終，若本基金A類份額和C類份額的有效認(rèn)購(gòu)總金額超過(guò)2億元（不包括認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息），基金管理人則對(duì)T日的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)按照比例確認(rèn)的原則予以部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后由銷售機(jī)構(gòu)退還給投資人。末日比例配售的結(jié)果以基金管理人公告為準(zhǔn)。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，投資人認(rèn)購(gòu)本基金A類份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按照認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額所對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率計(jì)算，而且認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制。
3、基金合同生效后本基金不受此募集規(guī)模上限的限制。
（六）募集資金利息的處理
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
?。ㄆ撸┠技趦?nèi)募集資金的管理
基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
（八）發(fā)起資金的認(rèn)購(gòu)
本基金發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)的金額不低于1,000萬(wàn)元人民幣，且發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限不少于3年，期間份額不能贖回。認(rèn)購(gòu)本基金份額的高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員在上述期限內(nèi)離職的，其持有期限承諾不受影響，法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
本基金發(fā)起資金的認(rèn)購(gòu)情況見(jiàn)基金管理人屆時(shí)發(fā)布的公告。
三、基金管理人直銷柜臺(tái)的開戶與認(rèn)購(gòu)程序
開戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：2025年8月25日至2025年9月12日9:00至17:00（周六、周日及法定節(jié)假日不予受理）。
?。ㄒ唬╅_戶
投資人欲購(gòu)買本基金，需開立基金管理人基金賬戶?；鹉技趦?nèi)基金管理人直銷柜臺(tái)為投資人辦理開立基金賬戶的手續(xù)。一個(gè)投資人只能開立和使用一個(gè)基金賬戶；已經(jīng)開立基金管理人基金賬戶的投資人無(wú)須重復(fù)開戶。
1、個(gè)人投資者：提供下列資料辦理基金的開戶手續(xù)
（1）填妥、本人簽署的《賬戶類業(yè)務(wù)申請(qǐng)書（個(gè)人版）》；
（2）填妥、本人簽署的《電子交易協(xié)議書》（如需）；
（3）填妥、本人簽署的《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷（個(gè)人版）》（普通投資者填寫）；
?。?）填妥、本人簽署的《投資者權(quán)益須知》；
（5）填妥、本人簽署的《個(gè)人信息保護(hù)政策》；
?。?）填妥、本人簽署的《個(gè)人客戶稅收居民身份聲明文件》；
（7）本人有效身份證件正反面復(fù)印件；
?。?）指定的投資者本人銀行賬戶的銀行卡（除信用卡外）正反面復(fù)印件；
?。?）監(jiān)管規(guī)定要求及本公司規(guī)定的賬戶開戶時(shí)需提供的其他材料。
2、機(jī)構(gòu)投資者：提供下列資料辦理基金的開戶手續(xù)
（1）填妥并加蓋單位公章、法定代表人/負(fù)責(zé)人及授權(quán)經(jīng)辦人簽署的《賬戶類業(yè)務(wù)申請(qǐng)書（機(jī)構(gòu)版）》；
?。?）填妥并加蓋單位公章的《電子交易協(xié)議書》（如需）；
?。?）填妥并加蓋單位公章、法定代表人/負(fù)責(zé)人及授權(quán)經(jīng)辦人簽署的《授權(quán)委托書》；
（4）填妥并加蓋單位公章、法定代表人/負(fù)責(zé)人簽署的《印鑒卡》；
?。?）填妥并加蓋單位公章、授權(quán)經(jīng)辦人簽署的《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷（機(jī)構(gòu)版）》（普通投資者提供）；
?。?）填妥并加蓋單位公章的《投資者權(quán)益須知》；
?。?）填妥并加蓋單位公章、法定代表人或其授權(quán)代表簽署的《機(jī)構(gòu)客戶稅收居民身份聲明文件》（豁免機(jī)構(gòu)免填）；
?。?）控制人本人或機(jī)構(gòu)授權(quán)人簽署的《控制人客戶稅收居民身份聲明文件》（消極非金融機(jī)構(gòu)填寫）；
?。?）①經(jīng)營(yíng)證券、基金、期貨業(yè)務(wù)的經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照、開展金融相關(guān)業(yè)務(wù)資格證明、私募基金管理人登記材料、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者法定代表人和授權(quán)經(jīng)辦人有效身份證明等證明資料（加蓋單位公章）；
②社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII），提供基金會(huì)法人登記證明、QFII、RQFII 登記材料等身份證明材料等相關(guān)證明文件（加蓋單位公章）；
③其他機(jī)構(gòu)投資者，提供最新年檢營(yíng)業(yè)執(zhí)照、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者法定代表人和授權(quán)經(jīng)辦人有效身份證明等證明資料（加蓋單位公章）；
（10）指定的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請(qǐng)表》或《銀行信息確認(rèn)函》；
（11）反洗錢客戶盡職調(diào)查所需相關(guān)材料；
（12）監(jiān)管規(guī)定要求及本公司規(guī)定的開戶時(shí)需提供的其他材料。
3、產(chǎn)品投資者：提供下列資料辦理基金的開戶手續(xù)
?。?）填妥并加蓋單位公章、法定代表人/負(fù)責(zé)人及授權(quán)經(jīng)辦人簽署的《賬戶類業(yè)務(wù)申請(qǐng)書（產(chǎn)品版）》；
?。?）填妥并加蓋單位公章的《電子交易協(xié)議書》（如需）；
?。?）填妥并加蓋單位公章、法定代表人/負(fù)責(zé)人及授權(quán)經(jīng)辦人簽署的《授權(quán)委托書》；
（4）填妥并加蓋單位公章、法定代表人/負(fù)責(zé)人簽署的《印鑒卡》；
（5）填妥并加蓋單位公章的《投資者權(quán)益須知》；
（6）金融機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、開展金融相關(guān)業(yè)務(wù)資格證明、金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者法定代表人和授權(quán)經(jīng)辦人有效身份證件正反面復(fù)印件等證明資料；產(chǎn)品成立、備案證明文件等資料（加蓋單位公章）；
?。?）指定的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請(qǐng)表》或《銀行信息確認(rèn)函》；
?。?）反洗錢客戶盡職調(diào)查所需相關(guān)材料；
?。?）監(jiān)管規(guī)定要求及本公司規(guī)定的開戶時(shí)需提供的其他材料。
具體業(yè)務(wù)辦理規(guī)則以基金管理人直銷柜臺(tái)的規(guī)定為準(zhǔn)，投資者開戶資料的填寫和提供必須真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，否則由此引起的錯(cuò)誤和損失，由投資者自己承擔(dān)。投資者如需通過(guò)基金管理人直銷柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)基金，請(qǐng)盡早向直銷柜臺(tái)索取或從基金管理人網(wǎng)站(www.cjzcgl.com）下載開戶、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表單及相關(guān)資料。基金管理人直銷柜臺(tái)與其他銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格式不同，投資者請(qǐng)勿混用。
?。ǘ┱J(rèn)購(gòu)申請(qǐng)：提供下列資料辦理基金認(rèn)購(gòu)手續(xù)
1、本人或授權(quán)經(jīng)辦人有效身份證明資料；
2、填妥并加蓋預(yù)留印鑒的《交易類業(yè)務(wù)申請(qǐng)書》；
3、銀行劃款單據(jù)；
4、法律法規(guī)及基金管理人規(guī)定的需提供的其他材料。
投資人開戶后可辦理基金認(rèn)購(gòu)手續(xù)。
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日下午 17:00 之前，若投資者的認(rèn)購(gòu)資金未到本公司指定基金直銷專戶，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理。
（三）以下情形將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)
1、投資人已劃付認(rèn)購(gòu)資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
2、投資人已劃付認(rèn)購(gòu)資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；
3、投資人已劃付的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
4、在募集期截止日截止時(shí)間之前認(rèn)購(gòu)資金未到賬至指定直銷專戶的；
5、法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定及基金管理人確認(rèn)的其它無(wú)效資金或無(wú)效認(rèn)購(gòu)的情況。
投資者通過(guò)直銷柜臺(tái)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)產(chǎn)生的無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)結(jié)束后三個(gè)工作日內(nèi)向投資者的指定銀行賬戶劃出。（屆時(shí)募集期已結(jié)束的除外）。
（四）認(rèn)購(gòu)資金的繳付
通過(guò)本公司直銷柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)本基金的投資者，需通過(guò)全額繳款的方式，在提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日17：00 之前，將足額認(rèn)購(gòu)資金劃至本公司指定的以下任一直銷專戶，賬戶信息如下：
直銷專戶一：招商銀行
賬戶名稱 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶
開戶行 招商銀行上海分行世紀(jì)大道支行
賬 號(hào) 121913930310834
直銷專戶二：交通銀行
賬戶名稱 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶
開戶行 交通銀行武漢江漢支行
賬 號(hào) 421869232018800007653
直銷專戶三：交通銀行
賬戶名稱 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
開戶行 交通銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
賬 號(hào) 310066661018800167964
機(jī)構(gòu)投資者在填寫銀行劃款憑證時(shí)，請(qǐng)寫明用途。
投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，造成當(dāng)日認(rèn)購(gòu)失敗的，本公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
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1、投資者不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)；
2、投資者不能直接以現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)；
3、在本公司直銷柜臺(tái)開戶的投資者必須指定一個(gè)銀行賬戶作為投資基金的結(jié)算賬戶，投資者后續(xù)贖回、分紅及無(wú)效認(rèn)（申）購(gòu)的資金退款等資金結(jié)算均只能通過(guò)此賬戶進(jìn)行。
四、基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)的開戶與認(rèn)購(gòu)程序
基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)僅對(duì)個(gè)人投資者開放。個(gè)人投資者可登陸基金管理人微信服務(wù)號(hào)“長(zhǎng)江資管”（cjsczcgl）,在與基金管理人達(dá)成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議、接受基金管理人有關(guān)服務(wù)條款、了解本基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則后,按照網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)流程辦理本基金的開戶及認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)。
基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)在2025年8月25日至2025年9月12日9:00至17:00受理客戶對(duì)本基金的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
投資者通過(guò)基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)本基金的具體業(yè)務(wù)流程及規(guī)則以網(wǎng)上交易實(shí)際流程和規(guī)則為準(zhǔn)。
五、其他銷售機(jī)構(gòu)的開戶與認(rèn)購(gòu)程序
投資者通過(guò)基金管理人以外的其他銷售機(jī)構(gòu)辦理開戶及認(rèn)購(gòu)的手續(xù)以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
六、清算與交割
?。ㄒ唬┗鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
（二）本基金的有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額，歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息折算份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
?。ㄈ┩顿Y者通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)產(chǎn)生的無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金，基金管理人將于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)被確認(rèn)無(wú)效之日起三個(gè)工作日內(nèi)向銷售機(jī)構(gòu)劃出。投資者通過(guò)基金管理人進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)產(chǎn)生的無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)結(jié)束后三個(gè)工作日內(nèi)向投資者的指定銀行賬戶劃出。
?。ㄋ模┩顿Y者在T日規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，應(yīng)于T+2日（包括該日）后及時(shí)在原申請(qǐng)網(wǎng)點(diǎn)或通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)是否被成功受理。銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。本基金權(quán)益登記由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在募集結(jié)束后完成。投資者應(yīng)在基金合同生效后，及時(shí)在原申請(qǐng)網(wǎng)點(diǎn)或通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式查詢認(rèn)購(gòu)確認(rèn)份額。
七、基金的驗(yàn)資與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于1,000萬(wàn)份，基金募集金額不少于1,000萬(wàn)元人民幣（其中發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)本基金的金額合計(jì)不少于1,000萬(wàn)元，發(fā)起資金提供方承諾其認(rèn)購(gòu)的基金份額的持有期限不少于3年）的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，驗(yàn)資機(jī)構(gòu)需在驗(yàn)資報(bào)告中對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說(shuō)明?；鸸芾砣俗允盏津?yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
八、份額發(fā)售當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)新建路200號(hào)B棟19層
辦公地址：上海市虹口區(qū)新建路 200 號(hào)國(guó)華金融中心B棟19層
法定代表人：楊忠
設(shè)立日期：2014年9月16日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2014]871號(hào)
開展公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可[2016]30號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：23億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系人：鄧凌雯
聯(lián)系電話：4001-166-866
股權(quán)結(jié)構(gòu)：長(zhǎng)江證券股份有限公司持有公司100%的股權(quán)。
（二）基金托管人
名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：張金良
成立時(shí)間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬(wàn)柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：（021）6063 7103
?。ㄈ┓蓊~發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
名稱：長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)新建路200號(hào)B棟19層
辦公地址：上海市虹口區(qū)新建路200號(hào)國(guó)華金融中心B棟19層
法定代表人：楊忠
聯(lián)系人：鄧凌雯
聯(lián)系電話：4001-166-866
網(wǎng)址：www.cjzcgl.com
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
其他銷售機(jī)構(gòu)信息詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站（www.cjzcgl.com）。
基金管理人可以根據(jù)情況變化、增加或者減少銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況變化、增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點(diǎn)。各銷售機(jī)構(gòu)提供的基金銷售服務(wù)可能有所差異，具體請(qǐng)咨詢各銷售機(jī)構(gòu)。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)新建路200號(hào)B棟19層
辦公地址：上海市虹口區(qū)新建路200號(hào)國(guó)華金融中心B棟19層
法定代表人：楊忠
聯(lián)系人：何永生
電話：021-65779545
傳真：021-65779500
?。ㄎ澹┏鼍叻梢庖?jiàn)書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
經(jīng)辦律師：黎明、丁媛
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：丁媛
?。徲?jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：中審眾環(huán)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊(cè)地址：湖北省武漢市武昌區(qū)中北路166號(hào)長(zhǎng)江產(chǎn)業(yè)大廈17-18樓
辦公地址：湖北省武漢市武昌區(qū)中北路166號(hào)長(zhǎng)江產(chǎn)業(yè)大廈17-18樓
負(fù)責(zé)人：石文先
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：余寶玉、胡銳
聯(lián)系電話：027-86791215
傳真：027-85424329
聯(lián)系人：余寶玉
長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
二〇二五年八月二十一日
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