百嘉科技創(chuàng)新混合型證券投資基金托管協(xié)議
百嘉科技創(chuàng)新混合型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：百嘉基金管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人...........................................................................................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則...................................................................................4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查...................................................................5
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查.............................................................................10
五、基金財產(chǎn)保管.....................................................................................................................11
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行.................................................................................................15
七、交易及清算交收安排.........................................................................................................18
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算.........................................................................................22
九、基金收益分配.....................................................................................................................29
十、基金信息披露.....................................................................................................................30
十一、基金費用........................................................................................................................32
十二、基金份額持有人名冊的保管.........................................................................................34
十三、基金有關文件檔案的保存.............................................................................................35
十四、基金管理人和基金托管人的更換.................................................................................36
十五、禁止行為........................................................................................................................39
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.........................................................40
十七、違約責任........................................................................................................................42
十八、爭議解決方式.................................................................................................................43
十九、基金托管協(xié)議的效力.....................................................................................................44
二十、其他事項........................................................................................................................45
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂.................................................................................................46
鑒于百嘉基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責任公司，
按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行百嘉科技創(chuàng)新混合
型證券投資基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）；
鑒于興業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關
法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于百嘉基金管理有限公司擬擔任百嘉科技創(chuàng)新混合型證券投資基金的基金管理人，興
業(yè)銀行股份有限公司擬擔任百嘉科技創(chuàng)新混合型證券投資基金的基金托管人；
為明確百嘉科技創(chuàng)新混合型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權利義務
關系，特制訂本托管協(xié)議。
除非另有約定，《百嘉科技創(chuàng)新混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”
或“《基金合同》”)中定義的術語在用于本托管協(xié)議時應具有相同的含義；若有抵觸應以《基
金合同》為準，并依其條款解釋。
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：百嘉基金管理有限公司
注冊地址：廣州市南沙區(qū)灣晟北一街5號704房之一
辦公地址：廣州市天河區(qū)花城大道769號10樓整層
法定代表人：詹松茂
設立日期：2020-09-04
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會，證監(jiān)許可〔2020〕1809號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：1億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：020-83539639
（二）基金托管人
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司(簡稱：興業(yè)銀行)
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號
法定代表人：呂家進
郵政編碼：200120
成立日期：1988年8月22日
批準設立機關和批準設立文號：中國人民銀行總行，銀復[1988]347號
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]74號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證
券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管
理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)
定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）等有關法律、法規(guī)（以下簡稱“法律法規(guī)”）、《百
嘉科技創(chuàng)新混合型證券投資基金基金合同》及其他有關規(guī)定制訂、《公開募集證券投資基金
側(cè)袋機制指引（試行）》、《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容
與格式準則第7號＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、
凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利義務及職責，確?；鹭敭a(chǎn)
的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益
的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資范圍、
投資對象進行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應
按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運用相關技術系統(tǒng)，對基金實
際投資是否符合《基金合同》關于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核
查。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票（包
括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他經(jīng)中國證監(jiān)會注冊或核準上市的股票）、港股通
標的股票、債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、
公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、政府支持機構債
券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資
的債券）、衍生品（包含股指期貨、國債期貨、股票期權）、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具（含
同業(yè)存單）、債券回購、銀行存款以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具
（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比例范圍為60%-95%
（投資于港股通標的股票占股票資產(chǎn)的比例不超過50%），其中投資于科技主題相關股票不
低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納
的交易保證金后，應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債
券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。股指期貨、國債期貨的投資
比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，
可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資比例進行監(jiān)
督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進行監(jiān)督：
1.股票資產(chǎn)及存托憑證占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%（其中，投資于港股通標的股票占
股票資產(chǎn)的比例不超過50%），本基金投資于科技主題相關股票占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不
低于80%；
2.本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約、股指期貨合約和股票期權合約需繳
納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債
券。前述現(xiàn)金資產(chǎn)不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
3.本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合并
計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
4.本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同
時上市的A+H股合并計算），不超過該證券的10％，完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證
券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
5.本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10％；
6.本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
7.本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券
規(guī)模的10％；
8.本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過
其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
9.本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)
支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個月
內(nèi)予以全部賣出；
10.基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
11.本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
12.本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超
過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關指數(shù)的構成比例進
行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
13.本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證
券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該
比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
14.本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與本基金合同約定的投資范圍保持一致；
本基金參與股指期貨、國債期貨投資，需遵循下列15-23的投資組合限制：
15.在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
16.在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和，
不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政
府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
17.在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值
的20%；
18.在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一個交
易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
19.基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合
基金合同關于股票投資比例的有關規(guī)定；
20.在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
21.在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值
的30%；
22.基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨
合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；
23.本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
本基金參與股票期權交易，需遵守下列24-26的投資組合限制：
24.本基金因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
25.本基金開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，應持有合
約行權所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權保證金的現(xiàn)金等價物；
26.本基金未平倉的期權合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照
行權價乘以合約乘數(shù)計算；
27.本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的
股票合并計算；
28.法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述2、9、13、14情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變
動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當
在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。基金管理人應
當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。在上
述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。
基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程
序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。
（三）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對本托管協(xié)議第十
五條第（九）款基金投資禁止行為進行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^事后監(jiān)督方式對基金管理人基
金投資禁止行為進行監(jiān)督。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機關對上述禁止行為取消或進行調(diào)整的，基金管理人在履行適當程
序后，本基金不再受相關限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（四）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人參與
銀行間債券市場進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金托管人提供符合法律法
規(guī)及行業(yè)標準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交
易對手所適用的交易結算方式。基金管理人應嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市
場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名
單和交易結算方式進行交易。如基金管理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供銀行間
債券市場交易對手名單的，視為基金管理人認可全市場交易對手?；鸸芾砣丝梢远ㄆ趯︺y
行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手進
行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)議進行結算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀
行間債券市場交易對手名單及結算方式的，應向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生
交易前3個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并負
責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛，基金托管人不承擔由此造成的任何法律責任及
損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其
他相關法律責任的，基金管理人有權向相關交易對手追償，基金托管人不承擔由此造成的任
何損失和責任，但基金托管人應提供必要的協(xié)助和配合。基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場
成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交
易對手或交易結算方式進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔
由此造成的任何損失和責任。
（五）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計
算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相
關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。如果基金管理
人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人
對此不承擔任何責任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中國證監(jiān)會。
（六）基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同和本托管協(xié)議的約定對于基金關
聯(lián)交易進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交
易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項
進行審查。
根據(jù)法律法規(guī)有關基金從事的關聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應事先相互提
供與本機構有控股關系的股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司名單及有關關聯(lián)
方發(fā)行的證券名單，并確保所提供的關聯(lián)交易名單的真實性、完整性、全面性。托管人向管
理人提供上述名單具體以托管人面向公開市場披露的信息為準。基金管理人及基金托管人有
責任保管真實、完整、全面的關聯(lián)交易名單，并負責及時更新該名單。名單變更后基金管理
人應及時發(fā)送基金托管人，基金托管人應及時披露。
（七）基金托管人對基金投資銀行存款進行監(jiān)督。
基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，確保基金銀行存款業(yè)務賬
目及核算的真實、準確?；鸸芾砣藨敯凑沼嘘P法規(guī)規(guī)定，與基金托管人、存款機構簽訂
相關書面協(xié)議?；鹜泄苋藨鶕?jù)有關法律法規(guī)及協(xié)議對基金銀行存款業(yè)務進行監(jiān)督與核
查，嚴格審查、復核相關協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件，切實履行托
管職責。
基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金法》、《運作辦法》
等有關法律法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等的各項規(guī)定。
基金投資銀行存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，確定符合
條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人應據(jù)以對基金投資銀行
存款的交易對手是否符合有關規(guī)定進行監(jiān)督。如基金管理人在基金投資運作之前未向基金托
管人提供存款銀行名單的，視為基金管理人認可所有銀行?；鸸芾砣藢Χㄆ诖婵钐崆爸?
的損失由其承擔。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違反法律法規(guī)、
《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限
期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ?
后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進
行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限
內(nèi)，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托
管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權報告中國證監(jiān)會。
（九）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管
協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應在規(guī)定時間內(nèi)答復
并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積極配合提供
相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)
和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理人，由此造成的損
失由基金管理人承擔。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通
知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正當理由，拒絕、阻
撓基金托管人根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效
監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
（十二）當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份
額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，
可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。
基金托管人依照相關法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對側(cè)袋機制啟用、特定資產(chǎn)處
置和信息披露等方面進行復核和監(jiān)督。側(cè)袋機制實施期間的具體規(guī)則依照相關法律法規(guī)的規(guī)
定和基金合同的約定執(zhí)行。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托管人
安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的托管資金專門賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復核基
金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相
關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未
執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金
合同》、本協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以電話提醒或書面提示等形式通知基金托管人限
期糾正。基金托管人收到通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出
回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金
管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨e極配合基金管
理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真
實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通知
基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正當理由，拒絕、阻撓
基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效
監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀商的固有財產(chǎn)。
2.基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的托管資金專門賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務和其他
基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5.基金托管人按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另
行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的指令，不得自行運用、處分、分配本基金的任何
資產(chǎn)（不包含托管資產(chǎn)開戶銀行扣收結算費和賬戶維護費等費用）。
6.對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期
并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人應及時通知基金管理
人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基
金財產(chǎn)的損失，基金托管人應予以必要的協(xié)助和配合，但對此不承擔任何責任。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）募集資金的驗資
1.基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設的“基金
募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持
有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應將屬于基金財產(chǎn)的全部
資金劃入基金托管人開立的托管資金專門賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請符合《中華人民共
和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的
2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理
退款等事宜。
（三）基金的托管資金專門賬戶的開立和管理
1.基金托管人應以本基金的名義在其營業(yè)機構開立基金的托管資金賬戶，并根據(jù)基金管
理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。
2.托管資金專門賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進
行本基金業(yè)務以外的活動。
3.托管資金專門賬戶的開立和管理應符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定。
（四）基金證券賬戶的開設和管理
1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中登公司”）為基金開立基
金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶
進行本基金業(yè)務以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理和運用
由基金管理人負責。
4.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種
的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規(guī)定，則基金托管人與基金管理人協(xié)
商處理。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
管理人負責以本基金的名義申請并取得全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表本
基金進行交易；托管人負責以基金資產(chǎn)的名義在中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市
場清算所股份有限公司開設銀行間債券市場債券托管賬戶，并代表本基金進行債券和資金的
清算。管理人、托管人應互相配合并提供相關資料。
（六）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
基金財產(chǎn)投資定期存款在存款機構開立的銀行賬戶，包括實體或虛擬賬戶，其預留印鑒
應包含托管人指定印章。本著便于基金財產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)督核查的原則，存款行應盡
量選擇托管人經(jīng)辦行所在地的分支機構。對于任何的定期存款投資，管理人都必須和存款機
構簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權利和義務，該協(xié)議作為劃款指令附件。該協(xié)議中必須有
如下條款或意思表示：“存款證實書不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背
書；本息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管資金賬戶（明確戶名、開戶行、賬號
等），不得劃入其他任何賬戶?！比缍ㄆ诖婵顓f(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，托管人有權拒絕定期存
款投資的劃款指令。在取得存款證實書后，原則上由托管人保管證實書正本。管理人應該在
合理的時間內(nèi)進行定期存款的投資和支取事宜，若管理人提前支取或部分提前支取定期存
款，若產(chǎn)生息差（即基金財產(chǎn)已計提的資金利息和提前支取時收到的資金利息差額），該息
差的處理方法由管理人和托管人雙方協(xié)商解決。
（七）券商資金賬戶（或稱“證券資金賬戶”）的開立和管理
1.基金管理人以本基金的名義在代理證券買賣的證券經(jīng)紀商處開立券商資金賬戶，用于
辦理基金托管人所托管的本基金在證券交易所進行證券投資所涉及的資金結算業(yè)務。結算備
付金的收取按照代理證券買賣的證券經(jīng)紀商的規(guī)定執(zhí)行。
2.券商資金賬戶與基金托管資金賬戶建立三方存管關系。券商資金賬戶內(nèi)的資金，只能
通過證銀轉(zhuǎn)賬方式將資金劃轉(zhuǎn)至基金托管資金賬戶，不得將資金劃轉(zhuǎn)至其他任何銀行賬戶。
3.基金管理人應將券商資金賬戶的開戶資料（復印件）提交基金托管人保管。
4.如因基金管理人、證券經(jīng)紀商原因致使對應關系無法建立，基金托管人不承擔任何責
任?；鹜泄苋瞬回撠熮k理場內(nèi)的證券交易資金清算，也不負責保管證券資金賬戶內(nèi)存放的
資金。
（八）其他賬戶的開設和管理
1.因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，由基
金托管人負責開立。新賬戶按有關規(guī)定使用并管理。
2.法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（九）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關實物證券等有價憑證由基金托管人保管，也可存入中央國債登記結
算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司、中國證券登記結算有限責任公司或票據(jù)
營業(yè)中心的代保管庫。有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人根據(jù)法律法規(guī)和
監(jiān)管規(guī)定協(xié)商辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構實際有效控制的資產(chǎn)不承擔保管責
任。
（十）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表基金簽署的、
與基金財產(chǎn)有關的重大合同分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基
金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關的重大合同包括但不限于基金年度審計合同、基金
信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務中產(chǎn)生的重大合同，基金管理人應保證基金管理人和基金托管
人至少各持有一份正本的原件。基金管理人應在重大合同簽署后及時以加密方式將重大合同
傳真給基金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期限不
低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章的合同傳真
件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時，開展場內(nèi)證券交易前，基金管理人通過基金托管賬戶與
證券資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)在基金托管賬戶與證券資金賬戶之間劃款，即銀證互
轉(zhuǎn)?；鸸芾砣送ㄟ^基金托管人進行銀證互轉(zhuǎn)，由基金管理人向基金托管人發(fā)送指令，基金
托管人操作。
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送場外交易資金劃撥及其他款項付款指
令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事項?；鸸芾砣?
發(fā)送指令應采用傳真或雙方共同確認的方式。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
1.基金管理人應指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2.基金管理人應向基金托管人提供書面授權文件，內(nèi)容包括被授權人名單、預留印鑒及
被授權人簽字樣本，授權文件應注明被授權人相應的權限。該預留印鑒為托管人確定管理人
所發(fā)送指令表面一致性的唯一依據(jù)?；鸸芾砣讼蛲泄苋税l(fā)送授權文件后，應及時電話確認，
以保證托管人及時查收。
3.基金托管人在收到授權文件原件并經(jīng)電話確認后，授權文件即生效。如果授權文件中
載明具體生效時間的，該生效時間不得早于基金托管人收到授權文件并經(jīng)電話確認的時點。
如早于，則以基金托管人收到授權文件并經(jīng)電話確認的時點為授權文件的生效時間。
4.基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內(nèi)容不得向被授權人及相關操
作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權機關要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
1.指令包括付款指令以及其他資金劃撥指令等。
2.基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬
戶等，加蓋預留印鑒并由被授權人簽字。
（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1.指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應采用傳真方式或雙方協(xié)商一致的其他方式。
基金管理人應按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權限和交易權限內(nèi)
發(fā)送指令；被授權人應嚴格按照其授權權限發(fā)送指令。對于被授權人依約定程序發(fā)出的指令，
基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對交易指令發(fā)送人員的授
權，并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認后，則對于此后該交易指令發(fā)送人員無權發(fā)送的指令，
或超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任，授權已更改但未經(jīng)基金托管人確認的情況除
外。
指令發(fā)出后，基金管理人應及時以電話方式向基金托管人確認。
基金管理人應在交易結束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單加蓋預留印鑒后及時傳
真給基金托管人，并電話確認。如果銀行間簿記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金
管理人要書面通知基金托管人。
在每個工作日的14:00以后接收基金管理人發(fā)出的銀期轉(zhuǎn)賬及銀證轉(zhuǎn)賬劃款指令的，基
金托管人不保證當日完成劃轉(zhuǎn)流程；在每個工作日的15:00以后接收基金管理人發(fā)出的其他
劃款指令，基金托管人不保證當日完成在銀行的劃付流程。
對于要求當天到賬的指令，盡力在當天15:00前向基金托管人發(fā)送，15:00之后發(fā)送的，
基金托管人盡力執(zhí)行，但不能保證劃賬成功。如果要求當天某一時點到賬的指令，則指令需
要提前2個工作小時發(fā)送，并確保相關付款條件已經(jīng)具備。基金托管人將視付款條件具備時
為指令送達時間。有效劃款指令是指指令要素（包括付款人、付款賬號、收款人、收款賬號、
金額（大、小寫）、款項事由、支付時間）準確無誤、預留印鑒與被授權人簽字相符、相關
的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。因基金管理人自身原因造成的指令傳輸不及時、未
能留出足夠的劃款時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。
2.指令的確認
基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令，預先通知基金管理人其名單，并與基金
管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達基金托管人后，基金托管人應指定專人根據(jù)基金
管理人提供的授權文件進行表面相符的形式審查，及時審慎驗證有關內(nèi)容、印鑒和被授權人
簽字，基金托管人對指令的真實性不承擔責任。如有疑問必須及時通知基金管理人。
3.指令的時間和執(zhí)行
基金托管人對指令驗證后，應及時執(zhí)行。
基金管理人應確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時，基金托管賬戶有足夠的資金余額，否則基
金托管人可不予執(zhí)行，但應及時通知基金管理人，由基金管理人審核、查明原因，確認此交
易指令無效，基金托管人不承擔因未執(zhí)行該指令造成損失的責任。
對于發(fā)送時資金不足的指令，托管人有權不予執(zhí)行，基金管理人確認該指令不予取消的，
以資金備足并通知托管人的時間視為指令收到時間，因賬戶資金余額不足導致的投資損失不
由托管人承擔。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和《基金合同》，指令發(fā)送人員
無權或超越權限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全，未按照本協(xié)議
約定的傳真號碼、郵箱地址或雙方認可的其他形式發(fā)送劃款指令。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執(zhí)行，并及時
通知基金管理人改正。如需撤銷指令，基金管理人應出具書面說明，并加蓋業(yè)務用章。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)，或者違反《基金合同》約定的，應
當視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身過錯未按照基金管理人發(fā)送的指令執(zhí)行并對基金財產(chǎn)、基金管理人
或投資人造成的直接損失，由基金托管人賠償由此造成的直接損失。
（七）更換被授權人員的程序
1.基金管理人若對授權通知的內(nèi)容進行修改，應當提前至少三個工作日電話通知基金托
管人。基金管理人需提供書面的變更授權通知文件，在加蓋公章后發(fā)送給基金托管人，同時
以電話形式向基金托管人確認。變更授權通知文件在基金托管人收到相關文件掃描件和基金
管理人的電話確認時生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€工作日內(nèi)將變更授權通知文件原件送交基
金托管人。若原件與掃描件不一致，以掃描件為準。
2.基金托管人更改接收基金管理人指令的人員及聯(lián)系方式，應提前以電子郵件等方式通
知基金管理人。
（八）其他事項
基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權人簽字是否與預留
的授權文件內(nèi)容相符進行表面一致性檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應及時報告基金管理人，基金托管
人對執(zhí)行基金管理人的合法指令對基金財產(chǎn)造成的損失不承擔賠償責任。
基金參與認購未上市債券時，基金管理人應代表本基金與對手方簽署相關合同或協(xié)議，
明確約定債券過戶具體事宜。否則，基金管理人需對所認購債券的過戶事宜承擔相應責任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機構
基金管理人應制定選擇證券買賣的證券經(jīng)紀商的標準和程序?；鸸芾砣素撠熯x擇證券
經(jīng)紀商，由基金管理人與基金托管人及證券經(jīng)紀商簽訂本基金的證券經(jīng)紀服務協(xié)議，明確三
方在本基金參與場內(nèi)證券買賣中的各類證券交易、證券交收及相關資金交收過程中的職責和
義務?；鸸芾砣藨皶r將本基金財產(chǎn)的傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形式
通知基金托管人，以便基金托管人估值核算使用。
基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀機構，并與托管人、經(jīng)紀機構簽訂
期貨經(jīng)紀合同或操作協(xié)議，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關規(guī)定執(zhí)行，若無明
確規(guī)定的，可參照有關證券買賣、證券經(jīng)紀商選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1.清算與交割
（1）場內(nèi)外證券資金結算處理程序
1）場內(nèi)證券資金結算
本基金場內(nèi)證券投資的具體操作按照管理人、托管人及證券經(jīng)紀商簽署的《證券操作協(xié)
議》（以實際名稱為準）的約定執(zhí)行。
2）場外證券資金結算
管理人負責場外交易的實施，托管人負責根據(jù)管理人劃款指令以及相關交易附件進行指
令審核并完成場外交易資金的劃付。
（三）銀行間交易資金結算安排
1.管理人負責交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并負責解
決因交易對手不履行合同或不及時履行合同而發(fā)生的糾紛。
2.管理人應在交易結束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單加蓋印章后及時發(fā)送給托
管人，并電話確認（已向托管人出具銀行間交易取消成交單傳送授權函的除外）。如果銀行
間中債綜合業(yè)務平臺或上海清算所客戶終端系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，管理人應
書面通知托管人。
3.銀行間交易結算方式采用券款對付的，托管資金賬戶與本基金在登記結算機構開立的
DVP資金賬戶之間的資金調(diào)撥，除了登記結算機構系統(tǒng)自動將DVP資金賬戶資金退回至托管
資金賬戶之外，應當由管理人出具資金劃款指令，托管人審核無誤后執(zhí)行。由于管理人未及
時出具指令導致本基金在托管資金賬戶的頭寸不足或者DVP資金賬戶頭寸不足導致的損失，
由過錯方承擔相應的責任。
（四）投資銀行存款的特別約定
1.本基金投資銀行存款前，應與存款銀行簽署投資銀行定期存款協(xié)議。
2.本基金投資銀行存款，必須采用管理人和托管人認可的方式辦理。
3.管理人投資銀行存款或辦理存款支取時，應提前書面通知托管人，以便托管人有足夠
的時間履行相應的業(yè)務操作程序。
4.因投資需要在托管銀行以外的其他銀行開立活期賬戶進行投資的，管理人、托管人
和存款行需在投資前另行簽署三方協(xié)議。
（五）其他場外交易資金結算
1.管理人負責場外交易的實施，托管人負責根據(jù)管理人劃款指令和相關投資文件進行場
外交易資金的劃付。管理人應將劃款指令連同相關交易文件一并提供至托管人，托管人根據(jù)
本合同第十七部分約定審核后及時執(zhí)行劃款指令。
2.托管人負責審核劃款指令要素和交易文件中對應要素（如有）的一致性，相關交易文
件中約定的其他轉(zhuǎn)讓或劃款條件由管理人負責審核。管理人同時應以書面形式通知托管人相
關收款賬戶名、賬號、交易費率等。投資或收益分配資金必須回流到本基金托管資金賬戶內(nèi)，
不得劃入其他賬戶。
（六）資金、證券賬目及交易記錄的核對
1.交易記錄的核對
基金管理人按日進行交易記錄的核對。對外披露凈值之前，必須保證當天所有實際交易
記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造
成基金會計核算不完整或不真實，由此導致的損失由責任方承擔。
2.資金賬目的核對
資金賬目由基金管理人與基金托管人按日核實。
3.證券/期貨賬目的核對
基金管理人和基金托管人每個交易日結束后核對基金證券/期貨賬目，確保雙方賬目相
符?；鸸芾砣撕突鹜泄苋嗣吭略履┖藢嵨镒C券/期貨賬目。
（七）基金申購和贖回業(yè)務處理的基本規(guī)定
1.基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構負責。
2.基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人。
基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實性負責。基金托管人應及時
查收申購及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項。
3.基金管理人應保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構每個工作日15:00前向
基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關數(shù)據(jù)，并保證相關數(shù)據(jù)的準確、完整。
4.登記機構應通過與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關數(shù)據(jù)(包括電子數(shù)據(jù)和蓋章生
效的紙制清算匯總表)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。
基金管理人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關規(guī)定保存。
5.如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業(yè)務，應保證上述相關事宜按時進行。
否則，由基金管理人承擔相應的責任。
6.關于清算專用賬戶的設立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算賬戶，該賬戶由
登記機構管理。
7.對于基金申購過程中產(chǎn)生的應收款，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期
并通知基金托管人，到賬日應收款沒有到達托管資金專門賬戶的，基金托管人應及時通知基
金管理人采取措施進行催收，由此造成基金損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基
金的損失，基金托管人予以必要的配合。
8.贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進行基金分紅時，如托管資金專門賬戶有足夠的資金，基金托管人應按時
撥付；因托管資金專門賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，如系基金管理
人的原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務。
9.資金指令
除申購款項到達托管資金專門賬戶需雙方按約定方式對賬外，回購到期付款和與投資有
關的付款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認方式等與投資指令相同。
10.暫停贖回和巨額贖回處理
基金管理人應嚴格按照相關法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定，對暫停贖回的情形進行相應
處理，并在發(fā)生暫停贖回的當日及時以雙方認可的形式通知基金托管人。基金管理人應嚴格
按照相關法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定，對巨額贖回的情形進行相應處理，并在決定延緩支
付贖回款項或部分延期贖回的當日及時以雙方認可的形式通知基金托管人。
（八）證券交易所數(shù)據(jù)傳輸和接收
基金管理人和基金托管人從證券經(jīng)紀商處接收本基金的場內(nèi)交易電子清算數(shù)據(jù)，基金管
理人、基金托管人和證券經(jīng)紀商之間的場內(nèi)交易電子清算數(shù)據(jù)的傳輸采用專線（深證通）的
方式。關于證券交易所數(shù)據(jù)傳輸和接收的具體相關條款、各方當事人權利、責任及義務的具
體約定以三方簽署的經(jīng)紀服務協(xié)議為準。
（九）申贖凈額結算
基金托管資金專門賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原
則，每日按照托管資金專門賬戶應收資金與應付資金的差額來確定托管資金專門賬戶凈應收
額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管資金專門賬戶凈應收額時，基金管理人應
在交收日15:00時之前從基金清算賬戶劃往基金托管資金專門賬戶；當存在托管資金專門賬
戶凈應付額時，基金托管人按照基金管理人的劃款指令將托管資金專門賬戶凈應付額在交收
日16:00前劃往基金清算賬戶。
當存在托管資金專門賬戶凈應付額時，如托管資金專門賬戶有足夠的資金，基金托管人
應按時撥付；因托管資金專門賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，基金托
管人應及時通知基金管理人，如系基金管理人的原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托
管人不承擔墊款義務。
（十）基金轉(zhuǎn)換
1.在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉(zhuǎn)換業(yè)務之前，基金管理人應函告基金托
管人并就相關事宜進行協(xié)商。
2.基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)進行賬務處理，具體資金清算和數(shù)
據(jù)傳遞的時間、程序及托管協(xié)議當事人承擔的權責按基金管理人屆時的公告執(zhí)行。
3.本基金開展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務應按相關法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》的約定進行公告。
（十一）基金現(xiàn)金分紅
1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦法》的有關
規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2.基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后，基金管理人向基金托管
人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應及時將資金劃入專用賬戶。
3.基金管理人在下達指令時，應給基金托管人留出必需的劃款時間。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。各類基金份額凈值是按照每
個工作日閉市后的該類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到
0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。基金管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急
調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
如按照上述保留位數(shù)的份額凈值對投資者的申購或贖回進行確認可能引起基金份額凈
值劇烈波動的，為維護基金份額持有人利益，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，可以臨
時増加基金份額凈值的保留位數(shù)并以此進行確認，并在確認完成后予以恢復，具體保留位數(shù)
以屆時公告為準。
基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2.基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金合同》
的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結
果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1.估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、資產(chǎn)支持證券、銀行存款本息、股指期貨合約、
國債期貨合約、股票期權合約、應收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。
2.估值原則
基金管理人在確定相關金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應符合《企業(yè)會計準則》、
《關于固定收益品種的估值處理標準》、監(jiān)管部門有關規(guī)定。
（1）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日有報價的，
除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調(diào)整地應用于該資產(chǎn)或負債的公允價值計
量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應采用最近交易
日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值
的，應對報價進行調(diào)整，確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產(chǎn)或負債的公允價值為基礎，并
在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制
是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術中不應將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不
應考慮因其大量持有相關資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的溢價或折價。
（2）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)
和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值時，應優(yōu)先使用可觀
察輸入值，只有在無法取得相關資產(chǎn)或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可
以使用不可觀察輸入值。
（3）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛诠?
值調(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應對估值進行調(diào)整并確定公
允價值。
3.估值方法
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
1）除本部分另有約定的品種外，交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在
證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生
重大變化或證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）
估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生影響證券價格的重大
事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允
價格；
2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權固定收益品種，選取估值日第三方估值機構提
供的相應品種當日的估值全價進行估值；
3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權固定收益品種（本合同另有規(guī)定的除外），選取
估值日第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價，具體估值機
構由基金管理人與托管人另行協(xié)商約定；
4）對在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權的債券，
實行全價交易的選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的選取估值日收盤價并加計
每百元稅前應計利息作為估值全價；
5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)
據(jù)和其他信息支持的估值技術確定公允價值。對在交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采
用當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公允價值。
（2）處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值；
3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票（包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)
行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、
新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票），按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確
定公允價值；
4）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應以
活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價未能代表估值日公允
價值的情況下，應對市場報價進行調(diào)整以確認估值日的公允價值；對于不存在市場活動或市
場活動很少的情況下，應采用估值技術確定其公允價值。
（3）對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供的相應品
種當日的估值全價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供的
相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價估值。對于含投資人回售權的固定收益品種，
行使回售權的，在回售登記日至實際收款日期間建議選取第三方估值基準服務機構提供的相
應品種的唯一估值全價或推薦估值全價，同時充分考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的
影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê斎眨┖笪葱惺够厥蹤嗟陌凑臻L待償期所對應的價格進行估值。
（4）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
（5）本基金持有的銀行定期存款以本金列示，根據(jù)存款協(xié)議列示的利息總額或約定利
率每自然日計提利息。如提前支取或利率發(fā)生變化，則按需進行賬務調(diào)整。
（6）本基金投資股指期貨、國債期貨合約，一般以估值當日結算價進行估值，估值當日
無結算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結算價估值。
本基金投資的股票期權合約，按照相關法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
（7）估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機構所提供的匯率為
基準：當日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣與港幣的中間價。
（8）稅收：對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交易互聯(lián)互通機制涉及的
境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應交納的各項稅金，本基金將按權責發(fā)生制原則進行估
值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與估算的應交稅金有差異的，基
金將在相關稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進行相應的估值調(diào)整。
（9）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票進行。
（10）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人
可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（11）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；?
估值的公平性。
（12）回購交易以成本列示，按商定利率在實際持有期間內(nèi)逐日計提利息。
（13）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最
新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關
法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任，由基金托管人承擔復核責任。因此，就與本基金
有關的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基
金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、
及時性。當某一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為該類基
金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1.估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或
投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由于該
估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接經(jīng)濟損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠
償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、
系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2.估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協(xié)調(diào)各方，
及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未
及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確
認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對
估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但估值錯誤
責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美?
造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋嗬?；如果獲得
不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償
額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3.估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定
估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構
進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4.基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并
報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.50%時，基金管理人應當公告，并
報中國證監(jiān)會備案。
（3）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時，基
金管理人和基金托管人應根據(jù)實際情況界定雙方承擔的責任，經(jīng)確認后按以下條款進行賠
償：
1）本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問題，如經(jīng)雙方
在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份額
持有人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負責賠付。
2）若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，由此給基金份
額持有人造成損失的，應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者
或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過錯程度各自承擔相應的責任。
3）如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果，雖然多次重新計算和核對，
尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結果對
外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責賠付。
4）由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），進而導致
基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由基金管理人負責賠
付。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（四）暫停估值的情形
1.基金投資所涉及的主要證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3.當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基
金管理人應當暫停估值；
4.法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和《基金合同》認定的其它情形。
（五）基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?；鸸芾砣?、基金托管人分別
獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存
在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而
影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（七）基金財務報表與報告的編制和復核
1.財務報表與報告的編制
基金財務報表與報告由基金管理人編制，基金托管人復核。
2.報表與報告的復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表與報告后，進行獨立的復核。核對不
符時，應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
3.財務報表與報告的編制與復核時間安排
（1）報表與報告的編制
基金管理人應當在每月結束后5個工作日內(nèi)完成月度報表的編制；在季度結束之日起
15個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制；在上半年結束之日起兩個月內(nèi)完成基金中期報告
的編制；在每年結束之日起三個月內(nèi)完成基金年度報告的編制?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘?
報告應當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計?！痘鸷贤飞?
不足兩個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
（2）報表與報告的復核
基金管理人應及時完成報表與報告的編制，將有關報表與報告提供基金托管人復核；基
金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表或報告存在不符時，基金管理人和基金托管人應共
同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以國家有關規(guī)定為準。
基金管理人應留足充分的時間，便于基金托管人復核相關報表及報告。
（八）基金管理人應在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向基金托管人提
供基金業(yè)績比較基準的基礎數(shù)據(jù)和編制結果。
九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可供分配利潤按基金份額進行比例分配。
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配應遵循下列原則：
1.在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配，具
體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
2.本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)
金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配
方式是現(xiàn)金分紅；
3.基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的基金份額凈值
減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4.同一類別內(nèi)每一基金份額享有同等分配權；由于本基金A類基金份額與C類基金份
額的基金費用不同，不同類別的基金份額對應的可供分配利潤或?qū)⒉煌?
5.法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在符合法律法規(guī)及和監(jiān)管機關規(guī)定及基金合同約定，并對基金份額持有人利益無實質(zhì)性
不利影響的前提下，基金管理人可在履行適當程序后，對基金收益分配原則和支付方式進行
調(diào)整。
（二）基金收益分配的時間和程序
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披露辦法》
在規(guī)定媒介公告?；鹗找娣峙浞桨腹婧?依據(jù)具體方案的規(guī)定)，基金管理人就支付的現(xiàn)
金紅利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金的
劃付。
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》
執(zhí)行。
十、基金信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規(guī)、《基金合同》的有關規(guī)定進行信息披露，擬公
開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、《基金合同》、《運作辦法》、《流動
性風險管理規(guī)定》、《信息披露辦法》及其他有關規(guī)定進行信息披露外，基金管理人和基金托
管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務信息應予保密。
基金管理人和基金托管人除了為合法履行法律法規(guī)、基金合同及本協(xié)議規(guī)定的義務所必
要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并且應當將保密信息限制
在為履行前述義務而需要了解該保密信息的職員范圍之內(nèi)。但是，如下情況不應視為基金管
理人或基金托管人違反保密義務：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)
管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3.基金管理人和基金托管人在要求保密的前提下對自身聘請的外部法律顧問、財務顧問、
審計人員、技術顧問等做出的必要信息披露。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》、托管
協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金凈值信息、基金份額申購、贖回價
格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告）、臨時報告、基金
投資資產(chǎn)支持證券的信息披露、基金投資股指期貨的信息披露、基金投資國債期貨的信息披
露、基金投資股票期權的信息披露、本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股
票執(zhí)行、基金投資港股通標的股票的相關公告、基金投資股票期權的信息披露、投資信用衍
生品的信息披露、澄清公告、基金份額持有人大會決議、實施側(cè)袋機制期間的信息披露、清
算報告及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。基金年度報告需經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)
定的會計師事務所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1.職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為宗旨，誠實
信用，嚴守秘密。基金管理人負責辦理與基金有關的信息披露事宜，基金托管人應當按照相
關法律法規(guī)和《基金合同》的約定，對于本章第（二）條規(guī)定的應由基金托管人復核的事項
進行復核，基金托管人復核無誤后，由基金管理人予以公布。
對于不需要基金托管人(或基金管理人)復核的信息，基金管理人(或基金托管人)在公告
前應告知基金托管人(或基金管理人)。
基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時限披露
的義務。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過中國證監(jiān)會規(guī)
定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過規(guī)定媒介公
開披露。
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關信息：
（1）基金投資所涉及的主要證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值
時；
（3）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和《基金合同》認定的其它情形。
2.程序
按有關規(guī)定須經(jīng)基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)基金托管人
復核后由基金管理人公告。發(fā)生《基金合同》中規(guī)定需要披露的事項時，按《基金合同》規(guī)
定公布。
3.信息文本的存放
予以披露的信息文本，存放在基金管理人/基金托管人處，投資者可以免費查閱。在支
付工本費后可在合理時間獲得上述文件的復制件或復印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨ＷC
文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×1.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙
方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日第2個工作日從
基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，無需出具劃扣指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支
付日期順延。
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙
方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日第2個工作日從
基金財產(chǎn)中一次性支取，無需出具劃扣指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（三）基金的銷售服務費的計提比例和計提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為0.30%。
本基金C類基金份額銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費率計
提。計算方法如下：
H＝E×0.30%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的基金銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與
基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日第2
個工作日從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，無需出具劃扣指令。若遇法定節(jié)假日、公
休日等，支付日期順延。
（四）基金的開戶費用、賬戶維護費用、證券、期貨交易費用、銀行匯劃費用、《基金
合同》生效后與基金相關的信息披露費用、基金份額持有人大會費用、《基金合同》生效后
與基金有關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費等根據(jù)有關法律法規(guī)、《基金合同》及相
應協(xié)議的規(guī)定，列入當期基金費用。
（五）不列入基金費用的項目
1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的
損失；
2.基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3.《基金合同》生效前的相關費用；
4.其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（六）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、《基金合同》、《運作辦法》及其他有
關規(guī)定從基金財產(chǎn)中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解釋，如基金管理
人無正當理由，基金托管人可拒絕支付。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~持
有人名冊由基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，保管期限自基金賬戶銷戶之日
起不少于20年?；鸸芾砣藨９芑鸱蓊~持有人名冊，保存期不少于20年，法律法規(guī)或
監(jiān)管機構另有規(guī)定的除外。如不能妥善保管，則按相關法規(guī)承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資料送交基金托
管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤?
所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務，除非
法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定，有權機關另有要求。
十三、基金有關文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料?；鹜?
管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。基金管理人和基金托管
人都應當按規(guī)定保管。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
（二）合同檔案的建立
1.基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管人處。
2.基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議傳真或通過雙
方認可的其他方式發(fā)送基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后的接任人接收相
應文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、
交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并按規(guī)定保存。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
年限。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責終止的情形
1.基金管理人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2.基金管理人的更換程序
（1）提名：臨時基金管理人應向基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含10%）基
金份額的基金份額持有人征集新任基金管理人提名人選，新任基金管理人提名人選由臨時基
金管理人、基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提
名的人選構成；
（2）決議：基金份額持有人大會在原基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提名的新任
基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上
（含三分之二）表決通過，并自表決通過之日起生效，新任基金管理人應當符合法律法規(guī)及
中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，臨時基金管理人由基金管理人、基
金托管人、單獨或合計持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名，中國證監(jiān)
會根據(jù)《基金法》的規(guī)定，從提名人選中擇優(yōu)指定臨時基金管理人?；鸸芾砣?、基金托管
人、單獨或合計持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人均不提名的，由中國證
監(jiān)會指定臨時基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大
會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接與責任劃分：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務
資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，臨時基金管
理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人應與基金托管人核對
基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金
財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應按其要
求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關的名稱字樣。
（二）基金托管人職責終止的情形
1.基金托管人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（3）被基金份額持有人大會解任；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2.基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基
金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提名的基金托
管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分
之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效，新任基金托管人應當符合法律法規(guī)及中國證
監(jiān)會規(guī)定的資格條件；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大
會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接與責任劃分：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)
務資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管
人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈
值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金
財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
1.提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%以
上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務，或新任基金托管人或臨時
基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務前，原基金管理人或原基金托管人應依據(jù)法律法規(guī)
和《基金合同》的規(guī)定繼續(xù)履行相關職責，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害
的行為。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關職責期間，仍有權按照基金合同的規(guī)
定收取基金管理費或基金托管費。
（五）本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接引用法律
法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內(nèi)容被取消或變更的，基
金管理人與基金托管人協(xié)商一致并履行適當程序后，可直接對相應內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無
需召開基金份額持有人大會審議。
十五、禁止行為
本協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投
資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，基金托管人不公平地對待其托
管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或職務之便為基金份額持有人以外的第三
人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚未按法律法規(guī)
規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分紅資
金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級管理人員和其他從業(yè)
人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、《基金合同》
或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（九）基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
1.承銷證券；
2.違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3.從事承擔無限責任的投資；
4.買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5.向其基金管理人、基金托管人出資；
6.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
7.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機關對上述禁止行為取消或進行調(diào)整的，基金管理人在履行適當程
序后，本基金不再受相關限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（十）法律法規(guī)和《基金合同》禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，
由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更需履行適當程序。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1.《基金合同》終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權；
4.發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1.基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金
清算。
2.基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基金管理人、基
金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的
人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3.基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4.基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5.基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變
現(xiàn)的，清算期限相應順延。
6.清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算
費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
7.基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的各類基金份額比例進行分配。
8.基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公
告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)
清算小組進行公告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提
示性公告登載在規(guī)定報刊上。
9.基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
年限。
十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應當承擔違
約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》等法律法規(guī)
的規(guī)定或者《基金合同》和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成
損害的，應當承擔連帶賠償責任。對損害的賠償，僅限于直接損失。一方承擔連帶責任后有
權根據(jù)另一方過錯程度向另一方追償。
（三）一方當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應就直接損失進行賠償；給基金
財產(chǎn)造成損失的，應就直接損失進行賠償。但是如發(fā)生下列情況，當事人免責：
1.不可抗力；
2.基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不
作為而造成的損失等；
3.基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的直接損失等。
（四）一方當事人違約，另一方當事人在職責范圍內(nèi)有義務及時采取必要的措施，防止
損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違
約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基金份額
持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基金管理人和
基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤或雖發(fā)現(xiàn)錯
誤但因前述原因無法及時更正的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管
人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造成
的影響。
十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解
決的，應將爭議提交廣州仲裁委員會，按照廣州仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。
仲裁地點為廣州市。仲裁裁決是終局的，對雙方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，
仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、
盡責地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣
地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
十九、基金托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的托管協(xié)議草案，應經(jīng)托管
協(xié)議當事人雙方加蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表人或授權代表簽字或簽章，協(xié)議當
事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正
式文本。
（二）托管協(xié)議自當事人雙方均簽署完畢之日起成立，自《基金合同》生效之日起生
效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結果報中國證監(jiān)會備案并公告之日
止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，基金管理人持有一份，基金托管人持有一份，報監(jiān)管機構一份，
每份具有同等的法律效力。
二十、其他事項
如發(fā)生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時，基金管理人應予以配合，
承擔司法協(xié)助義務。
本協(xié)議未盡事宜，當事人依據(jù)《基金合同》、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方當事人蓋章以及雙方法定代表人或授權代表人簽章、簽訂地、簽訂日。
百嘉科技創(chuàng)新混合型證券投資基金托管協(xié)議.pdf