金元順安乾利混合型證券投資基金招募說明書
2025-07-15 文字大小【小中大】【打印】
            
              金元順安乾利混合型證券投資

基金招募說明書

基金管理人：金元順安基金管理有限公司

基金托管人：長沙銀行股份有限公司

二〇二五年七月

重要提示

1、金元順安乾利混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）經

中國證監(jiān)會2025年1月22日證監(jiān)許可〔2025〕150號文注冊募集。

2、基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書

經中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的

投資價值和市場前景做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，

但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

3、基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績

也不構成對本基金業(yè)績表現的保證。

4、本基金投資于證券、期貨市場，基金凈值會因為證券、期貨市場波動等

因素產生波動。投資本基金可能遇到的風險包括：受政策、經濟周期、利率等因

素影響而形成的系統(tǒng)性風險；基金管理人在基金管理實施過程中產生的管理風

險；由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產生的流動性風險（包括但不限于巨額贖

回風險、啟用擺動定價或側袋機制等流動性風險管理工具帶來的風險等）；本基

金特有的風險；稅收風險；本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風

險評價可能不一致的風險；技術風險；其他風險等。

本基金的具體運作特點詳見基金合同和招募說明書的約定。投資本基金可能

面臨的風險詳見本招募說明書的“風險揭示”部分。

5、本基金為混合型基金，其預期風險和預期收益率低于股票型基金，高于

貨幣市場基金、債券型基金。

6、本基金將基金份額分為A類基金份額和C類基金份額。A類基金份額在

投資人認購/申購時收取認購/申購費用，而不從本類別基金資產中計提銷售服務

費的基金份額；C類基金份額在投資人認購/申購時不收取認購/申購費用，而從

本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額。

7、基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投

資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。

此外，本基金以1元初始面值進行募集，在市場波動等因素的影響下，存在單位

份額凈值跌破1元初始面值的風險。

8、本基金可能投資于存托憑證，若投資可能面臨中國存托憑證價格大幅波

動甚至出現較大虧損的風險，以及與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、中國存托憑證發(fā)行

機制以及交易機制等相關的風險。

9、當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行

相應程序后，可以啟用側袋機制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側袋機制”

等有關章節(jié)。側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，且不

辦理側袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟

用側袋機制時的特定風險。

10、基金不同于銀行儲蓄，基金投資人投資于基金有可能獲得較高的收益，

也有可能損失本金。投資有風險，投資者在認購（或申購）本基金前，請認真閱

讀本基金的招募說明書、基金產品資料概要和基金合同等信息披露文件，全面認

識本基金產品的風險收益特征和產品特征，充分考慮自身的風險承受能力，理性

判斷市場，自主判斷基金的投資價值，對認購（或申購）基金的意愿、時機、數

量等投資行為作出獨立決策，承擔基金投資中出現的各類風險。

11、本基金單一投資者單獨持有基金份額的比例不得達到或超過基金總份額

的50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%

的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

目錄

第一部分緒言............................................................................................................4

第二部分釋義............................................................................................................5

第三部分基金管理人..............................................................................................11

第四部分基金托管人..............................................................................................20

第五部分相關服務機構..........................................................................................23

第六部分基金的募集..............................................................................................25

第七部分基金合同的生效......................................................................................31

第八部分基金份額的申購與贖回..........................................................................33

第九部分基金的投資..............................................................................................46

第十部分基金的財產..............................................................................................55

第十一部分基金資產的估值..................................................................................56

第十二部分基金的收益與分配..............................................................................64

第十三部分基金的費用與稅收..............................................................................66

第十四部分基金的會計與審計..............................................................................69

第十五部分基金的信息披露..................................................................................70

第十六部分側袋機制..............................................................................................78

第十七部分風險揭示..............................................................................................81

第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算......................................89

第十九部分基金合同內容摘要..............................................................................91

第二十部分基金托管協(xié)議內容摘要....................................................................109

第二十一部分對基金份額持有人的服務............................................................124

第二十二部分其他應披露事項............................................................................127

第二十三部分招募說明書存放及查閱方式........................................................128

第二十四部分備查文件........................................................................................129

第一部分緒言

本招募說明書依據《中華人民共和國民法典》（以下簡稱“《民法典》”）、《中

華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募集證券投資基金

運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)

督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理

辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風

險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）、《證券投資基金信息披露內

容與格式準則第5號＜招募說明書的內容與格式＞》、《金元順安乾利混合型證券

投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）及其它有關的規(guī)定編寫。

本招募說明書闡述了金元順安乾利混合型證券投資基金的投資目標、策略、

風險、費率等與基金投資者投資決策有關的必要事項，基金投資者在做出投資決

策前應仔細閱讀本招募說明書，并根據自身風險承受能力謹慎選擇基金產品。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺

漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書

所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本

招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤?
是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資者自依基金合同取得基

金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本

身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關

規(guī)定享有權利、承擔義務。

基金投資者欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

第二部分釋義

在招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指金元順安乾利混合型證券投資基金。

2、基金管理人：指金元順安基金管理有限公司。

3、基金托管人：指長沙銀行股份有限公司。

4、證券經紀商或證券經紀機構：指為本基金提供證券經紀服務的證券公司。

5、基金合同、《基金合同》：指《金元順安乾利混合型證券投資基金基金合

同》及對基金合同的任何有效修訂和補充。

6、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《金元順安乾利

混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充。

7、招募說明書：指《金元順安乾利混合型證券投資基金招募說明書》及其

更新。

8、基金份額發(fā)售公告：指《金元順安乾利混合型證券投資基金基金份額發(fā)

售公告》。

9、基金產品資料概要：指《金元順安乾利混合型證券投資基金基金產品資

料概要》及其更新。

10、《證券經紀服務協(xié)議》：指基金管理人與證券經紀商以及基金托管人三方

簽訂的證券經紀服務協(xié)議及對該服務協(xié)議的任何有效修訂和補充。

11、法律法規(guī)：指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、

司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等。

12、《基金法》：指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員

會第五次會議通過，經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員

會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經2015年4月24日第十

二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會

關于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和

國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂。

13、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實

施的《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不時做出

的修訂。

14、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1

日實施的，并經2020年3月20日中國證監(jiān)會《關于修改部分證券期貨規(guī)章的決

定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做

出的修訂。

15、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施

的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂。

16、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年

10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布

機關對其不時做出的修訂。

17、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會。

18、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局。

19、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義

務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。

20、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法

律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱。

21、個人投資者：指依據有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人。

22、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內

合法登記并存續(xù)或經有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會

團體或其他組織。

23、合格境外投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構

投資者境內證券期貨投資管理辦法》及相關法律法規(guī)規(guī)定可以使用來自境外的資

金投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者，包括合

格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者。

24、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

人。

25、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，

辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務。

26、銷售機構：指直銷機構和其他銷售機構。

27、直銷機構：指金元順安基金管理有限公司。

28、其他銷售機構：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取

得基金代銷業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協(xié)議，代為辦理基

金銷售業(yè)務的機構。

29、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內容包括

投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結

算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。

30、注冊登記機構：指辦理登記業(yè)務的機構。基金的登記機構為金元順安基

金管理有限公司或接受金元順安基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機

構。

31、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所

管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶。

32、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機

構辦理認購、申購、贖回、轉換及轉托管等業(yè)務而引起的基金份額變動及結余情

況的賬戶。

33、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，

基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的

日期。

34、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現后，基金財

產清算完畢，清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期。

35、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最長

不得超過3個月。

36、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限。

37、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日。

38、T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的

開放日。

39、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）。

40、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日。

41、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段。

42、《業(yè)務規(guī)則》：指《金元順安基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》，

是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管

理人和投資人共同遵守。

43、認購：指在基金募集期內，投資人根據基金合同和招募說明書的規(guī)定申

請購買基金份額的行為。

44、申購：指基金合同生效后，投資人根據基金合同和招募說明書的規(guī)定申

請購買基金份額的行為。

45、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)

定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為。

46、基金轉換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告

規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金

管理人管理的其他基金基金份額的行為。

47、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所

持基金份額銷售機構的操作。

48、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申

購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬

戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式。

49、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數

加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入

申請份額總數后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%。

50、元：指人民幣元。

51、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀

行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節(jié)

約。

52、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收

款項及其他資產的價值總和。

53、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值。

54、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數。

55、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈

值和基金份額凈值的過程。

56、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報

刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯網網站（包括基金管理人網站、基金托管人網

站、中國證監(jiān)會基金電子披露網站）等媒介。

57、銷售服務費：指從基金資產中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及

基金份額持有人服務的費用。

58、基金份額類別：指本基金根據認購/申購費及銷售服務費收取方式的不

同，將基金份額分為不同的類別。在投資者認購/申購基金時收取認購/申購費，

而不從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額，稱為A類基金份額；在

投資人認購/申購基金份額時不收取認購/申購費用，而從本類別基金資產中計提

銷售服務費的基金份額，稱為C類基金份額。

59、流動性受限資產：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法

以合理價格予以變現的資產，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購

與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公開發(fā)行股票、資產支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉讓或

交易的債券等。

60、擺動定價機制：指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調整基金份

額凈值的方式，將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投

資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權益

不受損害并得到公平對待。

61、側袋機制：指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至一個專門

賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，

屬于流動性風險管理工具。側袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬

戶稱為側袋賬戶。

62、特定資產：包括：（1）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致

公允價值存在重大不確定性的資產；（2）按攤余成本計量且計提資產減值準備仍

導致資產價值存在重大不確定性的資產；（3）其他資產價值存在重大不確定性的

資產。

63、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事

件。

第三部分基金管理人

（一）基金管理人概況

名稱：金元順安基金管理有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)花園石橋路33號花旗集團大廈3608

室

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)花園石橋路33號花旗集團大廈3608

室

法定代表人：任開宇

成立日期：2006年11月13日

批準設立機關：中國證券監(jiān)督管理委員會

批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2006]222號

經營范圍：募集基金、管理基金和經中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務（依法須經

批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）

組織形式：有限責任公司

注冊資本：人民幣3.4億元

存續(xù)期間：持續(xù)經營

聯系人：孫筱君

聯系電話：021-68882850

股權結構：金元證券股份有限公司占公司總股本的51%，上海前易信息咨詢

服務有限公司（曾用名“上海泉意金融信息服務有限公司”）占公司總股本的49%。

（二）主要人員情況

1、基金管理人董事會成員

任開宇先生，董事長，博士。曾任長春證券有限公司總裁助理，新華證券有

限公司監(jiān)事長，金元證券有限公司投行總監(jiān)。2008年至2016年，任金元證券股

份有限公司副總裁；2016年至今，任金元證券股份有限公司調研員；2010年07

月出任金元順安基金管理有限公司董事，2010年09月至今，出任金元順安基金

管理有限公司董事長。

羅寅先生，副董事長，副總經理，博士。曾于2014年05月至2016年03

月任綠地金融投資控股集團有限公司戰(zhàn)略研發(fā)部業(yè)務主管、金融機構部投資副總

監(jiān)；于2016年03月至2019年10月任云南滇中保障房建設有限公司融資部經理

和投資部副經理；于2019年11月至2021年11月任云南省滇中產業(yè)發(fā)展集團有

限責任公司投融資部、投資發(fā)展部副總經理，期間兼任上海前易信息咨詢服務有

限公司執(zhí)行董事和總經理；于2021年11月，就職于金元順安基金管理有限公司。

紀暢先生，董事，研究生，金元證券股份有限公司信用業(yè)務總部總經理。紀

暢先生具有逾三十年的金融領域從業(yè)經歷，自1991年工作至今，長期在證券行

業(yè)擔任管理工作，在金元證券股份有限公司（由海南國投證券部重組而成）多個

崗位任職，曾于營業(yè)部大戶室、投資銀行部、研究發(fā)展部等部門工作，并歷任營

業(yè)部總經理、經紀管理總部副總經理、融資融券總部總經理等職務。

金代文先生，獨立董事，本科，北京煒衡（上海）律師事務所高級合伙人、

金融業(yè)務部主任。曾任上海市新閔律師事務所合伙人、上海市錦天城律師事務所

律師、北京市隆安律師事務所上海分所合伙人。

袁林潔女士，獨立董事，本科，北京市金德律師事務所律師。曾任香港名輝

家具公司北京分公司會計、泛華建設集團審計。

張屹山先生，獨立董事，本科，吉林大學資深教授。曾任吉林大學數學系助

教，吉林大學經濟管理學院任副教授，日本關西學院大學客座教授，天治基金管

理有限公司獨立董事；1992年05月，出任吉林大學商學院院長、博士生導師。

鄺曉星先生，董事，本科，總經理，董事會秘書。曾任海南省國際信托投資

公司財務部會計，海南省國際信托投資公司上海證券管理總部財務部經理、上海

宜山路證券營業(yè)部總經理，金元證券有限責任公司上海宜山路證券營業(yè)部總經

理，金元證券有限責任公司審計部經理、財務總部經理助理，歷任金元證券有限

責任公司基金籌備組成員，金元順安基金管理有限公司財務總監(jiān)、副總經理兼董

事會秘書，上海金元百利資產管理有限公司財務總監(jiān)、副總經理兼董事會秘書，

金元順安基金管理有限公司副總經理兼公司董事會秘書。

李永麗女士，董事，研究生，云南省滇中產業(yè)發(fā)展集團有限責任公司國有資

產管理部門副經理。曾任云南物流產業(yè)集團有限公司業(yè)務主辦、盛云科技有限公

司部門經理，云南省滇中產業(yè)發(fā)展集團有限責任公司投資管理部門副經理。

2、基金管理人監(jiān)事會成員

郭長洲先生，監(jiān)事會主席，本科，金元證券股份有限公司總經理、財務總監(jiān)、

董事會秘書。曾任山東濟南乾聚會計師事務所經理、BDO利安達會計師事務所

業(yè)務經理、航港金控投資有限公司業(yè)務經理，歷任首都機場集團公司業(yè)務經理、

首都機場財務有限公司總經理助理、首都機場地產集團有限公司財務部總經理、

財務總監(jiān)。

徐雪女士，監(jiān)事，本科，云南省滇中產業(yè)發(fā)展集團有限責任公司會計。曾任

云南省昭通市中誠燃氣公司出納、云南滇中管廊建設管理有限公司會計。

賀瑋女士，監(jiān)事，研究生，金元順安基金管理有限公司人事部總監(jiān)。曾任上

海金元百利資產管理有限公司人事高級經理，金元惠理基金管理有限公司人事經

理。

吳迎春女士，監(jiān)事，本科，金元順安基金管理有限公司監(jiān)察稽核部副總監(jiān)。

曾任上海金元百利資產管理有限公司監(jiān)察稽核經理，安永華明會計師事務所（特

殊普通合伙）上海分所高級審計員。

3、管理層人員情況

鄺曉星先生，總經理，簡歷同上。

羅寅先生，副總經理，簡歷同上。

凌有法先生，副總經理兼子公司董事長，研究生。曾任華寶信托有限公司發(fā)

展研究中心研究員、債券業(yè)務部高級經理，聯合證券有限公司固定收益部業(yè)務董

事，金元證券有限公司資產管理部首席研究員，首都機場集團公司資本運營部專

家，金元順安基金管理有限公司督察長。

陳渝鵬先生，首席信息官，研究生。曾任深圳軒冕科技有限公司軟件工程師，

恒生電子股份有限公司項目工程師，銀通證券（籌）責任有限公司信息管理部經

理，金元證券股份有限公司先后擔任信息技術總部助理主管、基金籌備組成員。

封涌先生，督察長，博士，高級經濟師。曾任職于上海市公安局經偵總隊副

主任科員，中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局主任科員，曾任上海金元百利資

產管理有限公司副總經理。

李銳先生，副總經理，研究生。曾任國金證券股份有限公司金融理財部總經

理，中國民生銀行石家莊分行歷任金融市場部總經理助理（主持全面工作）、金

融市場部副總經理（主持全面工作）。

陳嘉楠女士，副總經理，研究生。曾任職于上海金元百利資產管理有限公司

創(chuàng)新金融部副總經理，西南證券股份有限公司投行部董事，新興集團總經理助理，

聯想集團有限公司高級經理。

4、本基金基金經理

（1）現任基金經理

姓名  商昌層  性別  男  

國籍  中國  最高學歷、學位  研究生、碩士  

其他公司歷任  國金證券股份有限公司證券投資咨詢崗、新時代證券股份有限公司證券投資咨詢崗、深圳市明達資產管理有限公司研究員、北京瑞奇融通投資管理有限公司證券投資經理、申萬宏源證券股份有限公司證券經紀人、北京順健行資產管理公司研究員、華泰證券股份有限公司投資經理  

本公司歷任  基金經理助理  

本公司現任  基金經理  

本基金經理所管理基金具體情況  產品名稱  起任日期  離任日期  

1  金元順安寶石動力混合型證券投資基金  2023年10月27日   

5、投資決策委員會成員

鄺曉星先生（總經理）、李銳先生（副總經理、基金經理）、閔杭先生（總經

理助理、投資總監(jiān)、基金經理）、繆瑋彬先生（總經理助理、基金經理）、孫嘉女

士（總經理助理、基金經理）、周博洋先生（基金經理）、郭建新先生（基金經理）、

孔祥鵬先生（基金經理）、商昌層先生（基金經理）、蘇利華先生（基金經理）、

韓辰堯先生（基金經理）、李瑋女士（基金經理）、陳銘杰先生（基金經理）、李

海瑞女士（基金經理）、章文凝女士（基金經理）、劉一峰先生（基金經理）、莊

江林先生（基金經理）。

6、上述人員之間均不存在近親屬關系。

（三）基金管理人的職責

1、依法募集基金，辦理或者委托經中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基

金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分

配收益；

5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

6、編制季度報告、中期報告和年度報告；

7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；

8、辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；

9、召集基金份額持有人大會；

10、保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其

他法律行為；

12、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他職責。

（四）基金管理人的承諾

1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全內部控

制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生；

2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內部風

險控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：

（1）管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；

（2）不公平對待管理的不同基金財產；

（3）利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

（5）行政法規(guī)有關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾嚴格遵守基金合同，并承諾建立健全內部控制制度，采

取有效措施，防止違反基金合同行為的發(fā)生；

4、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國

家有關法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：

（1）越權或違規(guī)經營；

（2）違反基金合同或托管協(xié)議；

（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益；

（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；

（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；

（6）玩忽職守、濫用職權，不按照規(guī)定履行職責；

（7）違反現行有效的有關法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有

關規(guī)定，泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基

金投資內容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事

相關的交易活動；

（8）違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，

擾亂市場秩序；

（9）貶損同行，以抬高自己；

（10）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；

（11）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；

（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；

（13）法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的行為。

5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。

（五）基金經理承諾

1、依照有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有

人謀取最大利益；

2、不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；

3、不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的

基金投資內容、基金投資計劃等信息；

4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易；

5、不得存在掛名情況。

（六）基金管理人的內部控制制度

1、內部控制的原則

（1）健全性原則

內部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門或機構和各級人員，并涵蓋到

決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

（2）有效性原則

通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執(zhí)

行。

（3）獨立性原則

公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產、自有資產、

其他資產的運作應當分離。

（4）相互制約原則

公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。

（5）成本效益原則

公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控

制成本達到最佳的內部控制效果。

2、內部控制的主要內容

（1）控制環(huán)境

公司建立健全的法人治理結構，充分發(fā)揮獨立董事和監(jiān)事會的監(jiān)督職能，嚴

禁不正當關聯交易、利益輸送和內部人控制現象的發(fā)生，保護投資者利益和公司

合法權益。

公司管理層樹立內控優(yōu)先的風險管理理念，培養(yǎng)全體員工的風險防范意識，

建立風險控制優(yōu)先、風險控制人人有責、一線人員第一責任的公司內控文化，保

證全體員工及時了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，使風險意識貫穿到公司各個

部門、各個崗位和各個環(huán)節(jié)。

公司建立決策科學、運營規(guī)范、管理高效的運行機制，確保公司各項決策、

決議的執(zhí)行中，“四眼”原則貫穿全程。各部門及崗位有明確的授權分工、工作

職責和業(yè)務流程，通過重要憑據傳遞及信息溝通制度，實現相關部門、相關崗位

之間的監(jiān)督制衡。

公司建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制。通過法律法規(guī)培訓、

制度教育、執(zhí)業(yè)操守教育和行為準則教育等，確保公司人員了解與從業(yè)有關的法

規(guī)與監(jiān)管部門規(guī)定，熟知公司相關規(guī)章制度、崗位職責與操作流程，具備與崗位

要求相適應的操守和專業(yè)勝任能力。

（2）風險評估

公司建立科學嚴密的風險評估體系，對公司的業(yè)務風險、人員風險、法律風

險和財務風險等進行識別、評估和分析，及時防范和化解風險。通過科學的風險

量化技術和嚴格的風險限額控制對投資風險實現定量分析和管理。通過收集與投

資組合相關的會計和市場數據，建立一個投資風險測評與績效評估的信息技術平

臺。由監(jiān)察稽核部定期向投資決策委員會和風險管理委員會提交風險測評報告。

（3）內控機制

公司全部的經營管理決策，均按照明確成文的決策程序與規(guī)定進行，防止超

越或違反決策程序的隨意決策行為的發(fā)生。

操作層面上，公司依據自身經營特點，以各崗位目標責任制為基礎形成第一

道內控防線，以相關部門、相關崗位之間相互監(jiān)督制衡形成第二道內控防線，以

監(jiān)察稽核部、風險管理部、督察長、監(jiān)事會、風險管理委員會對公司各機構、各

部門、各崗位、各項業(yè)務全面實施監(jiān)督反饋形成第三道內控防線，并建立內部違

規(guī)違章行為的處罰機制。同時，按照分級管理、規(guī)范操作、有限授權、業(yè)務跟蹤

的原則，制定公司授權管理制度，并嚴格區(qū)分業(yè)務授權與管理授權。

（4）信息與溝通

公司建立了內部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務匯報體系，通過建立有效的信息

交流渠道，保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的信息，保

證信息及時送達適當的人員進行處理。

（5）監(jiān)督與內部稽核

本公司設立了獨立于各業(yè)務部門的監(jiān)察稽核部，其中監(jiān)察稽核人員履行內部

稽核職能，檢查、評價公司內部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司內

部控制制度的執(zhí)行情況，揭示公司內部管理及基金運作中的相關風險，及時提出

改進意見，促進公司內部管理制度有效地執(zhí)行。監(jiān)察稽核人員具有相對的獨立性，

定期、不定期出具監(jiān)察稽核報告。

3、基金管理人關于內部控制的聲明

（1）本公司確知建立、實施和維持內部控制制度是本公司董事會及管理層

的責任；

（2）上述關于內部控制的披露真實、準確；

（3）本公司承諾將根據市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內部控制制

度。

第四部分基金托管人

（一）基金托管人情況

名稱：長沙銀行股份有限公司（簡稱“長沙銀行”）

注冊地址：長沙市岳麓區(qū)濱江路53號楷林商務中心B座

辦公地址：長沙市岳麓區(qū)濱江路53號楷林商務中心B座

郵政編碼：410205

法定代表人：趙小中

成立日期：1997年08月18日

基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)許可〔2023〕1840號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：402155.3754萬元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經營

聯系人：李斐斐

聯系電話：0731-81633543

長沙銀行成立于1997年，是湖南省首家區(qū)域性股份制商業(yè)銀行和湖南省最

大的法人金融企業(yè)，2018年9月26日在上海證券交易所主板上市，是湖南省首

家上市銀行。

截至2024年6月30日，長沙銀行共有分支機構402家，服務網絡輻射湘粵

兩地，實現了湖南省地市州以及所有縣域的全覆蓋?？毓上嫖鏖L行村鎮(zhèn)銀行、祁

陽村鎮(zhèn)銀行、宜章長行村鎮(zhèn)銀行，發(fā)起設立湖南首家消費金融公司——長銀五八

消費金融公司，成立湖南長銀數科有限公司，為客戶提供365天*24小時手機銀

行、網上銀行、微信銀行和電話銀行服務。

長沙銀行始終秉承“正道而行、信澤大眾”的發(fā)展使命，堅持“聚焦客戶、

實干為本、快樂同行”的核心價值觀，堅持深耕湘粵，堅持服務地方發(fā)展、服務

中小企業(yè)、服務市民居民，不斷提升服務實體經濟的能力。自成立以來，伴隨中

國經濟的快速增長和湖南經濟社會繁榮發(fā)展，在廣大客戶和社會各界的大力支持

下，長沙銀行各項業(yè)務取得長足發(fā)展，已經發(fā)展成為一家資產規(guī)模超10000億元

的區(qū)域性上市城商行。

（二）主要人員情況

長沙銀行資產托管部按照前中后臺業(yè)務相分離的原則，設立產品營銷、合規(guī)

管理、投資監(jiān)督以及運營服務四個中心，現有從業(yè)人員22名，其中，資產托管

部高級管理人員2名，均符合基金托管部門高級管理人員任職法定條件；資產托

管部從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等核心崗位人員均具有基金從業(yè)

資格，具備豐富的托管從業(yè)經驗。

（三）基金托管業(yè)務經營情況

2023年8月，長沙銀行成功獲批證券投資基金托管資質，成為湖南唯一一

家獲得基金托管資質的城商行，填補了湖南基金托管資質的空白，并于2024年

2月取得證券投資基金托管業(yè)務許可。

長沙銀行資產托管部以“忠誠守護、合規(guī)穩(wěn)健、專業(yè)高效、審慎勤勉”為經

營理念，致力于為客戶提供安全高效的托管服務。

（四）托管人的內部控制制度

1、內部控制目標

長沙銀行嚴格遵守國家有關托管業(yè)務的法律法規(guī)、規(guī)章、行政性規(guī)定、行業(yè)

準則和行內有關管理規(guī)定，守法經營、規(guī)范運作，確保業(yè)務的安全、穩(wěn)健運行，

保證基金資產的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金

份額持有人的合法權益。

2、內部控制組織結構

長沙銀行資產托管業(yè)務建立了完備的內部控制組織結構，由長沙銀行資產托

管部、風險管理部、法律合規(guī)部、審計部共同組成。資產托管部內設內控稽核崗，

依照有關法律規(guī)章，對業(yè)務的獨立運行行使稽核監(jiān)察職權；風險管理部負責對資

產托管業(yè)務開展監(jiān)督和評估；法律合規(guī)部負責牽頭組織資產托管業(yè)務的內控體系

建設，督促資產托管部內控體系建設全面、有效；審計部負責按照監(jiān)管要求對資

產托管業(yè)務進行內部審計，并督促整改。長沙銀行資產托管業(yè)務通過建立完備的

內部控制組織結構，降低業(yè)務操作風險，保障業(yè)務穩(wěn)健運行。

3、內部控制原則

長沙銀行資產托管業(yè)務基于全面性、有效性、相互制約、成本效益和適時性

的內控原則，建立了完善的制度體系及業(yè)務風險管理體系。制度體系涵蓋托管業(yè)

務管理、內部稽核監(jiān)控、內控與風險管理、信息系統(tǒng)管理、從業(yè)人員管理、重大

可疑情況報告等監(jiān)管要求的制度規(guī)范，為托管業(yè)務的開展提供審慎、穩(wěn)健的業(yè)務

執(zhí)行標準；托管業(yè)務風險管理體系覆蓋包括合規(guī)、操作、聲譽和科技等各類風險，

針對各業(yè)務環(huán)節(jié)和流程中存在的風險，明確相應的風險防范措施，保障托管業(yè)務

安全、穩(wěn)健運行。

（五）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序

基金托管人根據《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》

等有關法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，對基金的投資運作、基金資產凈值計算、基

金份額凈值計算、申購贖回、基金費用開支及收入確定、基金收益分配以及其他

有關基金投資和運作的事項，對基金管理人進行業(yè)務監(jiān)督、核查。

基金托管人如發(fā)現基金管理人有違反《證券投資基金法》《公開募集證券投

資基金運作管理辦法》等有關法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的行為，將及時通知基金

管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對確認。在限期內，基金托管

人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄?
人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。

基金托管人發(fā)現基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時

通知基金管理人限期糾正。

第五部分相關服務機構

（一）直銷機構

金元順安基金管理有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)花園石橋路33號花旗集團大廈3608

室

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)花園石橋路33號花旗集團大廈3608

室

法定代表人：任開宇

郵政編碼：200120

聯系人：孫筱君

聯系電話：021-68882850

傳真：021-68882865

客服電話：400-666-0666、021-68881898

公司網址：www.jysa99.com

（二）其他銷售機構

本基金的其他銷售機構請詳見基金管理人官網公示的銷售機構信息表?；?
管理人可根據有關法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售基金，并

在基金管理人網站公示。

（三）注冊登記機構

名稱：金元順安基金管理有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)花園石橋路33號花旗集團大廈3608

室

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)花園石橋路33號花旗集團大廈3608

室

法定代表人：任開宇

電話：021-68881801

傳真：021-68881875

（四）律師事務所

名稱：北京大成（上海）律師事務所

注冊地址：中國上海市世紀大道100號上海環(huán)球金融中心9層/24層/25層

辦公地址：中國上海市世紀大道100號上海環(huán)球金融中心9層/24層/25層

負責人：王善良

聯系電話：021-58785888

傳真：021-58786866

聯系人：鄧煒

經辦律師：鄧煒、胡若瑾

（五）會計師事務所

名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）

注冊地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東方經貿城安永大樓16層

辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東方經貿城安永大樓16層

法人代表：毛鞍寧

聯系電話：010-58153000

傳真：010-85188298

聯系人：陳露

經辦注冊會計師：陳露、施嘉文

第六部分基金的募集

（一）基金募集的依據

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同

及其他法律法規(guī)的有關規(guī)定募集。

本基金募集申請已經中國證監(jiān)會2025年1月22日證監(jiān)會許可〔2025〕150

號準予募集注冊。

（二）基金類型

混合型證券投資基金

（三）基金的運作方式

契約型開放式

（四）基金存續(xù)期

不定期

（五）募集方式

通過各銷售機構的基金銷售網點公開發(fā)售，各銷售機構的具體名單見基金份

額發(fā)售公告以及在基金管理人網站公示。

（六）募集期限

自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過三個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售

公告。

本基金自2025年7月18日至2025年10月17日進行發(fā)售。如果在此期間

屆滿時未達到本招募說明書第七部分第（一）條規(guī)定的基金備案條件，基金可在

募集期限內繼續(xù)銷售?；鸸芾砣艘部筛鶕痄N售情況在募集期限內適當延長

或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。

（七）募集對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合

格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

（八）募集場所

本基金通過基金管理人的直銷中心及銷售機構的辦理基金銷售業(yè)務的網點

向投資者公開發(fā)售。

具體募集場所見基金份額發(fā)售公告?；鸸芾砣丝梢愿鶕闆r調整其他銷售

機構，并另行公告。

（九）基金的最低募集份額總額和募集規(guī)模上限

本基金的最低募集份額總額為2億份。

本基金的募集上限、規(guī)?？刂频木唧w方案詳見基金份額發(fā)售公告。若本基金

設置首次募集規(guī)模上限，基金合同生效后不受此規(guī)模限制。

（十）基金份額的類別

本基金根據認購/申購費及銷售服務費收取方式的不同，將基金份額分為不

同的類別。在投資者認購/申購基金時收取認購/申購費，而不從本類別基金資產

中計提銷售服務費的基金份額，稱為A類基金份額；在投資人認購/申購基金份

額時不收取認購/申購費用，而從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額，

稱為C類基金份額。

本基金A類和C類基金份額分別設置基金代碼。由于基金費用的不同，本

基金A類和C類基金份額將分別計算和公告基金份額凈值。

投資人可自行選擇認購/申購的基金份額類別。

根據基金運作情況，基金管理人可在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及

對現有份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，經與基金托管人協(xié)商一致，

增加新的基金份額類別、停止現有基金份額類別的銷售或取消某類基金份額類

別，或對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調整并及時公告，無需召開基金份額持有

人大會審議。

（十一）認購安排

1、認購時間

自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售

公告。

2、投資者認購應提交的文件和辦理的手續(xù)

詳見基金份額發(fā)售公告及銷售機構發(fā)布的相關公告。

3、認購原則

認購以金額申請。投資者認購基金份額時，需按銷售機構規(guī)定的方式全額交

付認購款項，投資者可以多次認購本基金份額。認購申請一經受理不得撤銷。

4、認購限額

在募集期內，投資者在其他銷售機構單筆認購的最低金額為人民幣10元，

追加認購最低金額為人民幣1.00元；通過直銷機構認購，個人投資者首次最低

認購金額為人民幣1萬元，追加認購的單筆最低限額為人民幣1,000元；機構投

資者首次最低認購金額為人民幣50萬元，追加認購的單筆最低限額為人民幣1

萬元；通過基金管理人的網上交易系統(tǒng)認購，首次最低認購金額為人民幣10元，

追加認購的單筆最低限額為人民幣1.00元。

5、基金管理人對募集期間單個投資者累計持有的基金份額不設上限。但如

本基金單個投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的50%，基金

管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私?
受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金

管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合

同生效后登記機構的確認為準。

（十二）基金份額的面值、認購費用及計算公式

1、基金份額的發(fā)售面值

本基金份額的發(fā)售面值為人民幣1.00元，按發(fā)售面值發(fā)售。

2、認購費用

募集期投資人可以多次認購本基金基金份額，A類基金份額認購費用按每筆

認購申請單獨計算。

基金投資人認購A類基金份額收取認購費用，即在認購時支付認購費用。

基金投資人認購C類基金份額不收取認購費用，而是從該類別基金資產中計提

銷售服務費。

本基金A類基金份額的認購費率如下表所示：

認購金額（M，元）A類基金份額認購費率

M＜100萬1.20%

100萬≤M＜200萬0.80%

200萬≤M＜500萬0.50%

M≥500萬每筆1,000元

本基金認購費由認購A類基金份額的投資人承擔，不列入基金財產。認購

費用用于本基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用。投資人可

以多次認購本基金，以每筆認購申請單獨計算費用。

3、認購份額的計算方法

（1）投資人在認購本基金A類基金份額時繳納認購費用，認購份額計算方

法如下：

凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）

認購費用＝認購金額－凈認購金額

認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值

認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：

認購費用＝固定金額

凈認購金額＝認購金額－認購費用

認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值

認購份額的計算保留到小數點后2位，小數點2位以后的部分四舍五入，由

此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

例：某投資人投資5萬元認購本基金A類基金份額，如果認購期內認購資

金獲得的利息為5.00元，則可得到的認購份額為：

凈認購金額＝50,000/（1＋1.20%）＝49,407.11元

認購費用＝50,000－49,407.11＝592.89元

認購份額＝（49,407.11＋5.00）/1.00＝49,412.11份

即：投資人投資5萬元認購本基金A類基金份額，如果認購期內認購資金

獲得的利息為5.00元，則其可得到49,412.11份A類基金份額。

（2）投資人認購本基金C類基金份額不收取認購費用。

投資人的認購份額的計算方式如下：

認購份額＝（認購金額＋認購期利息）/基金份額發(fā)售面值

例：某投資人投資5萬元認購本基金C類基金份額，如果認購期內認購資

金獲得的利息為5.00元，則可得到的認購份額為：

認購份額＝（50,000＋5.00）/1.00＝50,005.00份

即該投資人投資50,000元本金認購C類基金份額可得到50,005.00份C類基

金份額。

（十三）認購的方法與確認

1、認購方法

投資者認購時間安排、投資者認購應提交的文件和辦理的手續(xù)，由基金管理

人根據相關法律法規(guī)及本基金《基金合同》，在基金份額發(fā)售公告中確定并披露。

2、認購確認

銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確

實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認

購份額的確認情況，投資人應及時查詢，否則，由此產生的任何損失由投資者自

行承擔。

（十四）募集期利息的處理方式

有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人

所有，其中利息轉份額以登記機構的記錄為準。

募集資金利息的計算結果按照四舍五入方式，保留小數點后兩位，由此產生

的收益或損失由基金財產承擔。

（十五）募集資金

基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不

得動用?；鹉技陂g的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從

基金財產中列支。

第七部分基金合同的生效

（一）基金備案的條件

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，

基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下，基金

募集期屆滿或基金管理人依據法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并

在10日內聘請法定驗資機構驗資，基金管理人自收到驗資報告之日起10日內，

向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得

中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?
金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束

前，任何人不得動用。

（二）基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：

1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同

期活期存款利息；

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承

擔。

（三）基金存續(xù)期內的基金份額持有人數量和資產規(guī)模

《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200

人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以

披露；連續(xù)60個工作日出現前述情形的，基金管理人應當在10個工作日內向中

國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉換運作方式、與其他基金合并或

者終止基金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大會審議。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

第八部分基金份額的申購與贖回

（一）申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理人

在招募說明書或其他相關公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減銷售機

構，并予以公告。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按

銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

（二）申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易

所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法規(guī)、中

國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現不可抗力，或者新的證券/期貨交易市場、證券/期

貨交易所交易時間變更、其他特殊情況或根據業(yè)務需要，基金管理人將視情況對

前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》

的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間

基金管理人可根據實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體

業(yè)務辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務辦

理時間在贖回開始公告中規(guī)定。

在確定申購開始、贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依

照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、

贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換

申請且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回或轉換價格為下一開放日該

類基金份額申購、贖回或轉換的價格。

（三）申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的各類基金份

額凈值為基準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內撤銷；

4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行

順序贖回；

5、辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保

投資者的合法權益不受損害并得到公平對待；

6、投資者辦理申購、贖回等業(yè)務時，應提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、

處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構的具體規(guī)

定為準。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調整。基金管理人

必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

（四）申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內提出

申購或贖回的申請。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須在規(guī)定的時間內全額交付申購款項，否則所提

交的申購申請不成立。投資人交付申購款項，申購成立；基金份額登記機構確認

基金份額時，申購生效。

投資人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回申

請不成立?；鸱蓊~持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構確認贖

回時，贖回生效。

投資人贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內支付贖回

款項。如遇證券/期貨交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數

據交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務處

理流程時，贖回款項順延至上述情形消除后的下一個工作日劃出。在發(fā)生巨額贖

回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦

法參照基金合同有關條款處理。

3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購

或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對該交易的

有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后（包括該日）到銷

售網點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。銷售機構對申

購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到申請。

申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情況，投資者應

及時查詢。因投資者怠于履行前述查詢等各項義務，致使其相關權益受損的，基

金管理人、基金托管人、基金銷售機構不承擔由此造成的損失或不利后果。若申

購不成功或無效，則申購款項退還給投資人，由此產生的利息等損失由投資者自

行承擔。

4、如未來法律法規(guī)或監(jiān)管機構對上述內容另有規(guī)定，從其規(guī)定。

基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內對上述申購和贖回申請的業(yè)務辦

理規(guī)則或確認時間等進行調整，并必須按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定

媒介上公告。

（五）申購和贖回的數量限制

1、投資者在其他銷售機構單筆申購的最低金額為人民幣10元，追加申購最

低金額為人民幣1.00元；通過直銷機構申購，個人投資者首次最低申購金額為

人民幣1萬元，追加申購的單筆最低限額為人民幣1,000元；機構投資者首次最

低申購金額為人民幣50萬元，追加申購的單筆最低限額為人民幣1萬元；通過

基金管理人的網上交易系統(tǒng)申購，首次最低申購金額為人民幣10元，追加申購

的單筆最低限額為人民幣1.00元。

2、基金份額持有人在銷售機構贖回時，每次贖回申請不得低于10份基金份

額；每個交易賬戶的最低基金份額余額不得低于10份，基金份額持有人贖回時

或贖回后將導致在銷售機構保留的基金份額余額不足10份的，需一次全部贖回。

如因紅利再投資、非交易過戶等原因導致的賬戶余額少于10份的情況，不受此

限，但再次贖回時賬戶余額仍少于10份的必須一次性全部贖回。

3、基金管理人可以規(guī)定單個投資者累計持有的基金份額上限及本基金的總

份額限制，但單一投資者單獨持有基金份額的比例不得達到或超過50%（在基金

運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外）。具體規(guī)定

請參見更新的招募說明書或相關公告。

4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，

基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、

拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。

基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控

制。具體見基金管理人相關公告。

5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定申購金額和贖回

份額的數量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)

定在規(guī)定媒介上公告。

（六）申購費與贖回費

1、申購費

投資人在申購A類基金份額時支付申購費用，申購C類基金份額不支付申

購費用，但從該類別基金資產中計提銷售服務費。投資人可以多次申購本基金，

申購費用按每筆申購申請單獨計算。本基金A類基金份額的申購費率如下表所

示。

申購金額（M，元）A類基金份額申購費率

M＜100萬1.50%

100萬≤M＜200萬1.20%

200萬≤M＜500萬0.80%

M≥500萬每筆1,000元

申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔，不列入基金資產，申購費用

用于本基金的市場推廣、登記和銷售。

2、贖回費

（1）對于本基金A類基金份額，贖回費率具體如下表所示。

持有期限（N，天）贖回費率

N＜7 1.50%

7≤N＜30 0.75%

30≤N＜365 0.50%

N≥365 0.00%

贖回費用由贖回相應基金份額的基金份額持有人承擔，本基金對A類基金

份額持續(xù)持有期少于30天的投資人收取的贖回費，將全額計入基金財產；對持

續(xù)持有基金份額不少于30日但少于3個月的投資人收取的贖回費，將贖回費總

額的75%計入基金財產；對持續(xù)持有基金份額不少于3個月但少于6個月的投資

人收取的贖回費，將贖回費總額的50%計入基金財產；對持續(xù)持有基金份額不少

于6個月的投資人收取的贖回費，將贖回費總額的25%歸入基金財產。贖回費中

未歸入基金財產的部分用于支付登記費和其他必要的手續(xù)費。

（2）對于本基金C類基金份額，贖回費率具體如下表所列。

持有期限（N，天）贖回費率

N＜7 1.50%

7≤N＜30 0.50%

N≥30 0.00%

贖回費用由贖回相應基金份額的基金份額持有人承擔，本基金對于C類基

金份額持續(xù)持有期少于30天的投資者，其贖回費全額計入基金財產；對持續(xù)持

有期長于或等于30天的C類基金份額持有人不收取贖回費。

3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并最遲

應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介

上公告。

4、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機

制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及

監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據市

場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動

期間，在對存量基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，按相關監(jiān)管部

門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調低基金的銷售費率。

（七）申購份數與贖回金額的計算

1、本基金申購份額的計算

（1）A類基金份額

申購本基金A類份額的申購費用采用前端收費模式（即申購基金時繳納申

購費），投資者的申購金額包括申購費用和凈申購金額。

A類申購份額申購費用適用比例費率時，申購份額的計算方法如下：

凈申購金額＝申購金額/（1＋申購費率）

前端申購費用＝申購金額－凈申購金額

申購份額＝凈申購金額/T日A類基金份額凈值

申購費用為固定金額時，申購份額的計算方法如下：

申購費用＝固定金額

凈申購金額＝申購金額－申購費用

申購份額＝凈申購金額/T日A類基金份額凈值

例：某投資人投資5萬元申購本基金A類基金份額，對應費率為1.50%，假

設申購當日本基金A類基金份額凈值為1.2000元，則可得到的申購份額為：

凈申購金額＝50,000/（1＋1.50%）＝49,261.08元

申購費用＝50,000－49,261.08＝738.92元

申購份數＝49,261.08/1.2000＝41,050.90份

即：投資人投資5萬元申購本基金A類基金份額，假定T日的A類基金份

額凈值為1.2000元，則其可得到41,050.90份A類基金份額。

（2）C類基金份額

如果投資人選擇申購C類基金份額，則申購份數的計算方法如下：

申購份額=申購金額/T日C類基金份額凈值

例：某投資人投資5萬元申購本基金C類基金份額，假設申購當日本基金C

類基金份額凈值為1.2000元，則可得到的申購份額為：

申購份額=50,000/1.2000＝41,666.67份

即：投資者投資50,000元申購本基金C類基金份額，假設申購當日C類基

金份額凈值為1.2000元，則可得到41,666.67份C類基金份額。

2、本基金贖回金額的計算

基金份額持有人在贖回本基金時繳納贖回費，基金份額持有人的贖回金額為

贖回總額扣減贖回費用。

本基金贖回采用“份額贖回”方式，贖回價格以T日的基金份額凈值為基

準進行計算，計算公式：

贖回總金額＝贖回份額×T日該類基金份額凈值

贖回費用＝贖回總金額×贖回費率

凈贖回金額＝贖回總金額－贖回費用

例：某投資人贖回1萬份本基金的A類基金份額，持有時間為5天，對應

的贖回費率為1.50%，假設贖回當日A類基金份額凈值是1.2000元，則其可得

到的贖回金額為：

贖回總額=10,000×1.2000=12,000.00元

贖回費用=12,000.00×1.50%=180.00元

贖回金額=12,000.00-180.00=11,820.00元

即：投資人贖回本基金1萬份本基金A類基金份額，持有時間為5天，假

設贖回當日A類基金份額凈值是1.2000元，則其可得到的贖回金額為11,820.00

元。

3、基金份額凈值計算

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應

當在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網站、銷售機構網站或者營業(yè)網點披露

開放日的各類別基金份額凈值和各類別基金份額累計凈值。

本基金的基金份額凈值計算公式如下：

T日某類基金份額凈值=T日閉市后該類基金份額的基金資產凈值/T日該類

基金份額的余額數量

本基金各類別份額凈值的計算，保留到小數點后4位，小數點后第5位四舍

五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T日各類基金份額的基金份額凈

值在當天收市后計算，并在T+1日內公告。遇特殊情況，經履行適當程序，可

以適當延遲計算或公告。

4、申購份額、余額的處理方式：

本基金申購的有效份額為凈申購金額除以當日的該類基金份額凈值，有效份

額單位為份，上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數點后2位，由此產生

的收益或損失由基金財產承擔。

5、贖回金額、余額的處理方式：

贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金份額凈值并扣除

相應的費用，贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數

點后2位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

（八）申購與贖回的登記

投資者申購基金成功后，基金登記機構在T＋1日為投資者登記權益并辦理

登記手續(xù)，投資者自T＋2日（含該日）后有權贖回該部分基金份額。

投資者贖回基金成功后，基金登記機構在T＋1日為投資者辦理扣除權益的

登記手續(xù)。

基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內，對上述登記辦理時間進行調整，

但不得實質影響投資者的合法權益，并最遲于開始實施前依照《信息披露辦法》

的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

（九）拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況時，基金管理人可暫停接受

投資人的申購申請。

3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基

金資產凈值。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益或

對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時。

5、基金資產規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對基金業(yè)績產生負面影響，或發(fā)生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。

6、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協(xié)

商確認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請。

7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金

份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。

8、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記機構因技術故障或異常

情況導致基金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金會計系統(tǒng)無法正常運行。

9、申請超過基金管理人設定的單日凈申購比例上限、單一投資者單日或單

筆申購金額上限的。

10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、10項暫停申購情形之一且基金管理人決定

暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應當根據有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫

停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項（無

利息）將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購

業(yè)務的辦理。

（十）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回

款項：

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況時。

3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基

金資產凈值。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時，基金

管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。

6、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協(xié)

商確認后，基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金

管理人應按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；

如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配

給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現上述第4項所述情形，按基金合

同的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受

理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的

辦理并公告。

（十一）巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數加上基金

轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額

總數后的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定

全額贖回或部分延期贖回或暫停贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，

按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認

為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大

波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%

的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶

贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部

分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，

將自動轉入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日

未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并

處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此

類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未

能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

（3）在單個開放日內，若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的單

日贖回申請超過上一開放日基金總份額20%的，基金管理人有權對該單個基金份

額持有人超出20%的贖回申請實施延期辦理，而對該單個基金份額持有人20%

以內（含20%）的贖回申請，基金管理人根據前段“（1）全額贖回”或“（2）部

分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。對于未能

贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖

回的，延期的贖回申請將自動轉入下一個開放日與下一開放日其他贖回申請一并

處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此

類推，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被

撤銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延

期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數）發(fā)生巨額贖回，如基金管

理人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支

付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當在規(guī)定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告

當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招

募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方

法，并在兩日內在規(guī)定媒介上刊登公告。

（十二）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內在規(guī)定媒

介上刊登暫停公告。

2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，在規(guī)定媒介上

刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的各類基金份額凈

值。

3、如發(fā)生暫停的時間超過1日，基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時

間，依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重

新開放申購或贖回的公告；也可以根據實際情況在暫停公告中明確重新開放申購

或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。

（十三）基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與

基金管理人管理的其他基金之間的轉換業(yè)務，基金轉換可以收取一定的轉換費，

相關規(guī)則由基金管理人屆時根據相關法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并

提前告知基金托管人與相關機構。

（十四）基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形

而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶或者按

照相關法律法規(guī)或國家有權機關要求的方式進行處理的行為。無論在上述何種情

況下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人或者是按照

相關法律法規(guī)或國家有權機關要求的方式進行處理。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

捐贈是指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或

社會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有

的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供

基金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記

機構的規(guī)定辦理，并按基金登記機構規(guī)定的標準收費。

（十五）基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金

銷售機構可以按照規(guī)定的標準收取轉托管費。

（十六）定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另

行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款

金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定

額投資計劃最低申購金額。

（十七）基金份額的凍結和解凍

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及

登記機構認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍。

基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益一并凍結，被凍結部分份額仍然

參與收益分配。法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的除外。

（十八）基金份額的轉讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通

過中國證監(jiān)會認可的交易場所或者通過其他方式進行份額轉讓的申請并由登記

機構辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業(yè)務的，將提前

公告，基金份額持有人應根據基金管理人公告的業(yè)務規(guī)則辦理基金份額轉讓業(yè)

務。

（十九）其他業(yè)務

在相關法律法規(guī)允許的條件下，基金管理人在制定基金份額質押或其他相應

業(yè)務規(guī)則并依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定進行公告后，可受理基金份額質押

業(yè)務或其他基金業(yè)務。

（二十）實施側袋機制期間本基金的申購與贖回

本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側袋機

制”部分的規(guī)定或相關公告。

（二十一）基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內，在不影響基金份額持有

人實質利益的前提下，根據市場情況對上述申購和贖回的安排進行補充和調整并

提前公告。

第九部分基金的投資

（一）投資目標

本基金在嚴格控制風險和保持資產流動性的前提下，力爭獲取超越業(yè)績比較

基準的收益。

（二）投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行上市的

股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經中國證監(jiān)會允許上市的股票）、存托憑證、債

券（包括國債、央行票據、地方政府債券、金融債券、次級債券、企業(yè)債券、短

期融資券、超短期融資券、中期票據、公司債券、可轉換債券（含可分離交易可

轉債）、可交換債券、證券公司短期公司債券）、資產支持證券、債券回購、銀行

存款（含協(xié)議存款、定期存款以及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、

衍生工具(包括國債期貨、股指期貨、股票期權)以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許

基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當

程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金股票及存托憑證資產占基金資產的比例為

60%-95%。每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權合約需繳納的

交易保證金后，應當保持現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產

凈值的5%，其中，現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履

行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。

（三）投資策略

1、大類資產配置策略

本基金將采用自上而下的分析方法，通過研究國內外宏觀經濟、國家政策，

判斷當下經濟周期位置及未來發(fā)展趨勢，并結合市場估值水平，確定投資范圍內

各類資產的投資比例，并適時動態(tài)調整，以最大限度降低投資組合風險、提高收

益。

2、股票投資策略

在大類資產配置的基礎上，本基金將采用“自下而上”的方式精選個股，結

合定性和定量分析對公司投資價值進行評估，在控制風險的基礎上創(chuàng)造持續(xù)超越

業(yè)績比較基準的收益。

（1）定性分析

本基金將深入研究上市公司基本面，綜合考慮公司核心業(yè)務競爭力、未來成

長前景、創(chuàng)新科研能力、市場地位、公司治理結構、人才資源等因素，挖掘出有

高成長潛力和價值低估的公司進行投資。

（2）定量分析

本基金將從估值、成長、質量、流動性等多個維度選取有效的因子對上市公

司進行定量分析，力爭選出有持續(xù)超額收益的個股。使用的因子包括但不限于市

盈率（PE）、市凈率（PB）、凈利潤增長率、主營業(yè)務收入增長率、凈資產收益

率（ROE）、近5年每股收益（EPS）標準差、資產負債比、換手率等。

3、存托憑證投資策略

本基金投資存托憑證的策略依照上述境內上市交易的股票投資策略執(zhí)行。

4、債券資產投資策略

本基金將通過研究判斷宏觀經濟趨勢、財政和貨幣政策走向、市場供求和估

值變化，合理配置債券類資產，并靈活運用久期偏離、收益率曲線配置和類屬配

置等投資策略。

5、可轉換債券及可交換債券投資策略

本基金將對符合投資范圍的可轉換債券對應的股票進行基本面研究，從而判

斷發(fā)行人的經營狀況、盈利和成長能力，并結合發(fā)行人所處行業(yè)發(fā)展前景、市場

估值水平、流動性水平和債券條款進行定價，綜合判斷其投資價值。

可交換債券與可轉換債券既有相似又有不同，兩者主要差異在于前者轉股標

的為發(fā)行人持有的上市公司的股票，而后者的轉股標的為發(fā)行人自身新發(fā)的股

票。本基金將通過對發(fā)行人、轉股標的公司進行各自行業(yè)和基本面分析，再結合

市場估值和內嵌條款對其投資價值進行綜合判斷。

6、資產支持證券投資策略

本基金將通過分析影響資產支持證券定價的多種因素，包括市場利率、發(fā)行

條款、提前償還率、支持資產的構成及質量等，評估其內在價值進行投資。

7、股指期貨投資策略

本基金將在風險可控的前提下，本著謹慎原則，適度參與股指期貨投資。本

基金投資股指期貨時，將按照風險管理的原則，以套期保值為主要目的。通過對

現貨市場和期貨市場運行趨勢的研究，結合基金股票組合的實際情況及對股指期

貨的估值水平、基差水平、流動性等因素的分析，選擇合適的期貨合約構建相應

的頭寸，以調整投資組合的風險暴露，降低系統(tǒng)性風險。本基金還將利用股指期

貨流動性好、交易成本低等特點，通過股指期貨對投資組合的倉位進行及時調整，

提高投資組合的運作效率。

8、國債期貨投資策略

本基金將按照風險管理的原則，以套期保值為主要目的，適度參與國債期貨

投資，結合對宏觀經濟形勢和政策趨勢的判斷和對債券市場進行定性和定量分

析，構建量化分析體系，對國債期貨和現貨基差、國債期貨的流動性、波動水平、

套期保值的有效性等指標進行跟蹤監(jiān)控。本基金還將利用國債期貨合約流動性

好、交易成本低等特點，通過分析期貨合約的風險收益特征對投資組合的利率風

險暴露進行及時調整，提高投資組合的運作效率。

9、股票期權投資策略

本基金將按照風險管理的原則，以套期保值為主要目的，適度參與股票期權

交易，基于對證券市場的判斷，結合期權定價模型，選擇估值合理的股票期權合

約，調整投資組合的市場風險暴露。本基金還將利用場內期權合約流動性好、交

易成本低等特點，通過分析期權合約的風險收益特征對投資組合的倉位進行及時

調整，提高投資組合的運作效率。

未來，隨著市場的發(fā)展和基金管理運作的需要，基金管理人可以在不改變投

資目標的前提下，遵循法律法規(guī)的規(guī)定，在履行適當程序后相應調整或更新投資

策略，并在招募說明書更新中公告。

（四）投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）本基金股票及存托憑證資產占基金資產的比例為60%-95%；

（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨和股票期權合

約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一

年以內的政府債券，其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產凈值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證

券的10%，完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條

款規(guī)定的比例限制；

（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過

基金資產凈值的10%；

（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的

20%；

（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超

過該資產支持證券規(guī)模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持

證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10%；

（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產支持證

券?；鸪钟匈Y產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應

在評級報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；

（10）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總

資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（11）基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期

的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可

流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可

流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關指數的構成比

例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前述

比例限制；

（12）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值

的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外

的因素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性

受限資產的投資；

（13）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍

保持一致；

（14）本基金的基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；

（15）本基金參與股指期貨交易，則需遵守下列投資比例限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基

金資產凈值的10%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金

持有的股票總市值的20%；

3）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差

計算）應當符合《基金合同》關于股票投資比例的有關約定；

4）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產凈值的20%；

5）本基金在每個交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與

有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%。其中，有價證券指股票、債

券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不

含質押式回購）等；

（16）本基金參與國債期貨交易，需遵守下列投資比例限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基

金資產凈值的15%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金

持有的債券總市值的30%；

3）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產凈值的30%；

4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、

賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合本基金合同關于債券投資比

例的有關約定；

5）本基金在每個交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與

有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%。其中，有價證券指股票、債

券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不

含質押式回購）等；

（17）本基金參與股票期權交易，需遵守下列投資比例限制：

1）本基金因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產

凈值的10%；

2）本基金開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權

的，應持有合約行權所需的全額現金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權保證金的現

金等價物；

3）本基金未平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中，合

約面值按照行權價乘以合約乘數計算；

（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行，與境

內上市交易的股票合并計算；

（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（2）、（9）、（12）、（13）項外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行

人合并或基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述

規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)

定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合

基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日

起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適

當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以調整后的規(guī)定為準，無需經基金份

額持有人大會審議。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或

者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按

照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以

上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行審查。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門變更或取消上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管

理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)則為準，

無需經基金份額持有人大會審議。

（五）業(yè)績比較基準

中證800指數收益率×70%＋中債綜合指數收益率×30%

根據基金的投資標的、投資目標及流動性特征，本基金選取中證800指數收

益率和中債綜合指數收益率作為本基金的業(yè)績比較基準。中證800指數由中證指

數有限公司編制，由中證500指數和滬深300指數成份股組成，綜合反映中國A

股市場大中小市值公司的股票價格表現，具有良好的市場代表性。中債綜合指數

是一個反映境內人民幣債券市場價格走勢情況的寬基指數，是中債指數應用最廣

泛指數之一，由中央國債登記結算有限責任公司專門針對債券市場投資性需求開

發(fā)的指數，適合作為本基金的業(yè)績比較基準。基于本基金的投資范圍和投資比例

限制，選用如上業(yè)績比較基準能夠真實反映本基金的風險收益特征。

如果指數編制單位停止計算編制以上指數或更改指數名稱、或今后法律法規(guī)

發(fā)生變化、或有更適當的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推出，或市場上

出現其他代表性更強或者更科學客觀適用于本基金的業(yè)績比較基準時，本基金管

理人可以依據維護基金份額持有人合法權益的原則，在履行適當程序后調整業(yè)績

比較基準并及時公告，無需召開基金份額持有人大會。

（六）風險收益特征

本基金為混合型基金，其預期風險和預期收益水平低于股票型基金，高于貨

幣市場基金、債券型基金。

（七）基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權人權利，保

護基金份額持有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股；

3、有利于基金財產的安全與增值；

4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三

人牟取任何不當利益。

（八）側袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基金

份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事

務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制，無需經基金份

額持有人大會審議。

側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)

績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變

現和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書“側袋機制”部分的

規(guī)定。

（九）投資決策依據

1、國家有關法律法規(guī)、基金合同和本基金管理人內部相關制度的有關規(guī)定；

2、宏觀經濟、產業(yè)狀況、上市公司基本面及相關政策等可能的影響因素；

3、可投資品種的預期風險、預期收益水平。

（十）投資決策流程

本基金采用投資決策委員會領導下的團隊式投資管理模式。投資決策委員會

定期就投資管理業(yè)務的重大問題進行討論?；鸾浝怼⒀芯繂T、交易員在投資管

理過程中責任明確、密切合作，在各自職責內按照業(yè)務程序獨立工作并合理地相

互制衡。具體的投資管理程序如下：

1、研究部通過自身研究及借助外部研究形成有關公司分析、行業(yè)分析、宏

觀分析、市場分析以及數據模擬的各類報告，為本基金的投資管理提供決策依據。

2、投資決策委員會定期召開會議，并依據上述報告為基金的投資方向、資

產配置比例等提出指導性意見；如遇重大事項，投資決策委員會及時召開臨時會

議作出決策。

3、基金經理根據投資決策委員會的決議，參考上述報告，并結合自身對證

券市場和上市公司的分析判斷，形成基金投資計劃，包括資產配置、行業(yè)配置、

股票和債券選擇，以及買賣時機。

4、交易部依據基金經理的指令，制定交易策略，統(tǒng)一執(zhí)行投資組合計劃，

進行具體品種的交易；基金經理必須遵守投資組合決定權和交易下單權嚴格分離

的規(guī)定。

5、投資風險控制委員會根據市場變化對投資組合計劃提出風險防范措施，

監(jiān)察稽核部和風險管理部對投資組合計劃的執(zhí)行過程進行日常監(jiān)督和實時風險

控制，基金經理依據基金申購和贖回的情況控制投資組合的流動性風險。

第十部分基金的財產

（一）基金資產總值

基金資產總值是指擁有的各類有價證券、銀行存款本息和基金應收款項及其

他資產的價值總和。

（二）基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

（三）基金財產的賬戶

基金托管人根據相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬

戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管

人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨

立。

（四）基金財產的保管和處分

本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人、證券經紀機構和基金銷售機構

的財產，并由基金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、證券經紀機構、基金

登記機構和基金銷售機構以其自有的財產承擔其自身的法律責任，其債權人不得

對本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的

規(guī)定處分外，基金財產不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原

因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產所產

生的債權，不得與其固有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基

金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務，

不得對基金財產強制執(zhí)行。

第十一部分基金資產的估值

（一）估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)

規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。

（二）估值對象

基金所擁有的股票、存托憑證、國債期貨合約、股指期貨合約、股票期權合

約、債券和銀行存款本息、應收款項、資產支持證券、其它投資等資產及負債。

（三）估值原則

基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時，應符合《企業(yè)會

計準則》、監(jiān)管部門有關規(guī)定。

1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種，在估值日

有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于該資產

或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量

的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據表明估值日

或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調整，確定公允價

值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產或負債的公允價值

為基礎，并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用

的限制等，如果該限制是針對資產持有者的，那么在估值技術中不應將該限制作

為特征考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債所產生的

溢價或折價。

2、對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠可

利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值

時，應優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值或

取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

3、如經濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，

使?jié)撛诠乐嫡{整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的，應對估值

進行調整并確定公允價值。

（四）估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值：

（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌

的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大

變化或證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價

（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生

影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，

調整最近交易市價，確定公允價格；

（2）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。

2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值；

（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、

首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股

票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票，按監(jiān)

管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。

3、以公允價值計量的固定收益品種

（1）對于已上市或已掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取第三方估值基

準服務機構提供的相應品種當日的估值全價；

（2）對于已上市或已掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取第三方估值基準

服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價；

（3）對于含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日

至實際收款日期間選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全

價或推薦估值全價，同時應充分考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的影響。

回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行

估值；

（4）對在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉換債券等有活躍市場的含

轉股權的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價

交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價；

（5）對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應采用

在當前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定其公

允價值。

4、對于發(fā)行人已破產、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其它

可靠信息表明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，第三方估值基準服

務機構可在提供推薦價格的同時提供價格區(qū)間作為公允價值的參考范圍以及公

允價值存在重大不確定性的相關提示?；鸸芾砣嗽谂c基金托管人協(xié)商一致后，

可采用價格區(qū)間中的數據作為該債券投資品種的公允價值。

5、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估

值。

6、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執(zhí)行。國家

有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。

7、基金持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐

日確認利息收入。

8、本基金投資股指期貨、國債期貨合約，一般以估值當日的結算價估值。

估值當日無結算價的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交

易日結算價估值。

9、本基金投資股票期權，根據相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。

10、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基

金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估

值。

11、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以

確保基金估值的公平性。

12、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，

按國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知

對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據有關法律法規(guī)，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人

承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會

計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照

基金管理人對基金凈值信息的計算結果按規(guī)定對外予以公布。

（五）估值程序

1、各類別基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類別基金資產凈值除

以當日該類基金份額的余額數量計算，均精確到0.0001元，小數點后第5位四

舍五入，由此產生的誤差計入基金財產?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的

凈值精度應急調整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及各類別基金份額凈值，并按規(guī)定

公告。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值，但基金管理人根據法律法規(guī)

或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后，

將各類別基金份額的基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經基金托管人復核無誤

后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。

（六）估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估值

的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數點后4位以內（含第4位）發(fā)生

估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。

基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或證券經紀商、或

登記機構、或銷售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭

受損失的，過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的

直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數

據計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。若系同行業(yè)現有技術水平不能預

見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力。

由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差

錯，因不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差

錯取得不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及

時協(xié)調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；

由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估

值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極協(xié)調，并且

有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責

任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得

到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，

并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還

或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責

任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當

事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不

當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當

得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發(fā)生

的原因確定估值錯誤的責任方；

（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失

進行評估；

（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行

更正和賠償損失；

（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基

金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報

基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基

金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基

金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。

（3）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行

賠償時，基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任，經確認

后按以下條款進行賠償：

①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問題，

如經雙方在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)

行，由此給基金份額持有人和基金財產造成的損失，由基金管理人負責賠付。

②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，由此

給基金份額持有人造成損失的，應根據法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償

金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過錯

程度各自承擔相應的責任。

③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果，雖然多次重新計

算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基

金管理人的計算結果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基

金管理人負責賠付。

④由于基金管理人、證券經紀機構提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購

或贖回金額、證券交易數據、對賬單等），進而導致基金份額凈值計算錯誤而引

起的基金份額持有人和基金財產的損失，由基金管理人、證券經紀機構負責賠付。

（4）前述內容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)

另有通行做法，雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)

商。

（七）暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停

營業(yè)時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；

3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協(xié)

商確認后，基金管理人應當暫停估值；

4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。

（八）基金凈值的確認

基金資產凈值和各類別基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負

責進行復核。基金管理人應于每個估值日交易結束后計算當日的基金資產凈值和

各類別基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認

后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值按規(guī)定予以公布。

（九）實施側袋機制期間的基金資產估值

本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披

露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶基金凈值信息。

（十）特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第10項進行估值時，所造成的誤

差不作為基金資產估值錯誤處理。

2、由于不可抗力，證券交易所、期貨交易所、登記結算機構、證券經紀機

構、期貨經紀機構及存款銀行等第三方機構發(fā)送的數據錯誤，或國家會計政策變

更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人

雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現該錯誤的，由此

造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理

人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

第十二部分基金的收益與分配

（一）基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相

關費用后的余額，基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

（二）基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實現收益的孰低數。

（三）基金收益分配原則

1、基金管理人可以根據實際情況進行收益分配，具體分配方案以公告為準，

若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現

金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選

擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準

日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷售

服務費，各基金份額類別在費用收取上不同，其對應的可分配收益可能有所不同。

同一類別的每一基金份額享有同等分配權；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質不利影響的情況下，經與

基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可對基金收益分配原則進行調整，不需召開基

金份額持有人大會，但應于調整實施日前在規(guī)定媒介公告。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益

分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

（五）收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，按照《信息

披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

（六）基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投

資者的現金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基金登

記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再投

資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。

（七）實施側袋機制期間的收益分配

本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書“側袋

機制”部分的規(guī)定。

第十三部分基金的費用與稅收

（一）基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、本基金從C類基金份額的基金財產中計提的銷售服務費；

4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用（但法律法規(guī)、中國證監(jiān)

會另有規(guī)定的除外）；

5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、證券、期貨賬戶的開戶費、賬戶維護費用；

8、基金的證券、期貨、股票期權等交易費用及因基金投資產生的費用等；

9、基金的銀行匯劃費用；

10、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他

費用。

（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算

方法如下：

H＝E×1.20%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人與基

金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月

前5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休

假等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.15%的年費率計提。托管費的計

算方法如下：

H＝E×0.15%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人與基

金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月

前5個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日

期順延。

3、基金的銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費按C

類基金份額前一日的基金資產凈值的0.30%年費率計提。計算方法如下：

H＝E×0.30%÷當年天數

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為C類基金份額前一日的基金資產凈值

銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人與基

金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月

前5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人，由基金管理人代付給銷

售機構。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

上述“（一）基金費用的種類”中第4－10項費用，根據有關法規(guī)及相應協(xié)

議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。

（三）不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或

基金財產的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關費用；

4、其他根據相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項

目。

（四）與基金銷售有關的費用

1、認購費用

基金認購費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式參見本招募說明書

“第六部分基金的募集”相應部分。

2、申購費用

基金申購費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式參見本招募說明書

“第八部分基金份額的申購與贖回”相應部分。

3、贖回費用

基金贖回費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式參見本招募說明書

“第八部分基金份額的申購與贖回”相應部分。

4、轉換費用

基金轉換費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式參見本招募說明書

“第八部分基金份額的申購與贖回”相應部分。

（五）實施側袋機制期間的基金費用

本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但

應待側袋賬戶資產變現后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管

理費，詳見招募說明書“側袋機制”部分的規(guī)定。

（六）基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)

行。

基金財產投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣

繳義務人按照國家有關稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

第十四部分基金的會計與審計

（一）基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計

年度披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的

會計核算，按照有關規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對

并以書面或雙方約定的其他方式確認。

（二）基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民

共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進

行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更

換會計師事務所需依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

第十五部分基金的信息披露

（一）本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、

《流動性風險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關規(guī)定。

（二）信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人

大會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組

織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律

法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、

完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內，將應予披露的基金信

息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信

息披露辦法》規(guī)定的互聯網網站（以下簡稱“規(guī)定網站”）等媒介披露，并保證

基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信

息資料。

（三）本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進行預測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

（四）本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基

金信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中

文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣

元。

（五）公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產品資料概要

（1）《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確

基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金投

資者重大利益的事項的法律文件。

（2）基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，

說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披

露及基金份額持有人服務等內容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息

發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書并登載

在規(guī)定網站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新

一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金

運作監(jiān)督等活動中的權利、義務關系的法律文件。

（4）基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供

簡明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產品資料概要的信息發(fā)生重大

變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金產品資料概要，并登載在規(guī)

定網站及基金銷售機構網站或營業(yè)網點；基金產品資料概要其他信息發(fā)生變更

的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人可以不再更新

基金產品資料概要。

基金募集申請經中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日前，

將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告、《基金合同》提示性公告登

載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產品資料概要、

《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網站上，并將基金產品資料概要登載在

基金銷售機構網站或營業(yè)網點；基金托管人應當同時將《基金合同》、基金托管

協(xié)議登載在規(guī)定網站上。

2、基金份額發(fā)售公告

基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披

露招募說明書的當日登載于規(guī)定媒介上。

3、《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金

合同》生效公告。

4、基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應

當至少每周在規(guī)定網站披露一次各類別基金份額凈值和各類別基金份額累計凈

值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日

的次日，通過規(guī)定網站、基金銷售機構網站或者營業(yè)網點披露開放日的各類別基

金份額凈值和各類別基金份額累計凈值。

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網站披露半

年度和年度最后一日的各類別基金份額凈值和各類別基金份額累計凈值。

5、基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份

額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金

銷售機構網站或營業(yè)網點查閱或者復制前述信息資料。

6、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年

度報告登載在規(guī)定網站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉?
度報告中的財務會計報告應當經符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事

務所審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將

中期報告登載在規(guī)定網站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，

將季度報告登載在規(guī)定網站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中

期報告或者年度報告。

如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情

形，為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資

者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、

報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除

外。

基金持續(xù)運作過程中，基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基

金組合資產情況及其流動性風險分析等。

如遇《信息披露辦法》對基金定期報告的信息披露要求進行調整，基金管理

人有權根據最新的法規(guī)要求進行相應調整，不需召開基金份額持有人大會。

7、臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當按規(guī)定編制臨時報告書，并

登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產

生重大影響的下列事件：

（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

（2）《基金合同》終止、基金清算；

（3）轉換基金運作方式、基金合并；

（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師

事務所；

（5）基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值

等事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；

（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控

制人變更；

（8）基金募集期延長或提前結束募集；

（9）基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部

門負責人發(fā)生變動；

（10）基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理

人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內變動超過百

分之三十；

（11）涉及基金財產、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；

（12）基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業(yè)務相關行為受

到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托

管業(yè)務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

（13）基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證

券，或者從事其他重大關聯交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（14）基金收益分配事項；

（15）管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計

提方式和費率發(fā)生變更；

（16）任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；

（17）本基金開始辦理申購、贖回；

（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

（20）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

（21）發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項

時；

（22）基金管理人采用擺動定價機制進行估值；

（23）本基金推出新業(yè)務或服務；

（24）調整基金份額類別設置；

（25）基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的

價格產生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

8、澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內，任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消

息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份

額持有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清。

9、基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。

10、清算報告

基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進

行清算并作出清算報告?；鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網站上，

并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

11、投資國債期貨的相關公告

在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件

中披露國債期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，

并充分揭示國債期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策

和投資目標等。

12、股指期貨的投資情況

在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件

中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，

并充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策

和投資目標等。

13、股票期權的投資情況

在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件

中披露股票期權交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標、估

值方法等，并充分揭示股票期權交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的

投資政策和投資目標。

14、投資資產支持證券的相關公告

在中期報告、年度報告等定期報告中披露本基金持有的資產支持證券總額、

資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。

在季度報告中披露本基金持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基

金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前10名資產支

持證券明細。

15、投資存托憑證的相關公告

本基金投資存托憑證的，信息披露依照境內上市交易的股票執(zhí)行。

16、實施側袋機制期間的信息披露

本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據法律法規(guī)、基金合同

和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書“側袋機制”部分的規(guī)定。

17、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

（六）信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及

高級管理人員負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息

披露內容與格式準則等法律法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約

定，對基金管理人編制的基金資產凈值、各類別基金份額凈值、基金份額申購贖

回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告

等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確

認。

基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金的信

息?；鸸芾砣?、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網站報送擬披露的

基金信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據需要

在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且

在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專

業(yè)機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10

年。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資

者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基

金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中

國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。前述自主披露如產生信息披露費用，該費用不

得從基金財產中列支。

（七）信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法

規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。

（八）暫?；蜓舆t信息披露的情形

1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營

業(yè)時；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金

資產價值或無法進行信息披露時；

3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上，經與基金托管人協(xié)商

確認后暫停估值的；

4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認定的其他情形。

第十六部分側袋機制

（一）側袋機制的實施條件

當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基金

份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事

務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召開基金

份額持有人大會審議。

基金管理人應當在啟用側袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并及時聘請符合《中

華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。

（二）實施側袋機制期間基金份額的申購與贖回

1、啟用側袋機制當日，基金登記機構以基金份額持有人的原有賬戶份額為

基礎，確認相應側袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當日收到的申購申請，按

照啟用側袋機制后的主袋賬戶份額辦理；當日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶

的贖回申請并支付贖回款項。

2、實施側袋機制期間，基金管理人不辦理側袋賬戶份額的申購、贖回和轉

換；同時，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖

回，并根據主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購，具體事項屆時將由基金管理人

在相關公告中規(guī)定。

3、除基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖

回外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主

袋賬戶份額。巨額贖回按照單個開放日內主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放

日主袋賬戶總份額的10%認定。

4、基金份額的登記

側袋機制實施期間，基金管理人應對側袋賬戶份額實行獨立管理，主袋賬戶

沿用原基金代碼，側袋賬戶使用獨立的基金代碼。

（三）實施側袋機制期間的基金投資及業(yè)績

側袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、

投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側袋機制實施期間，基金管理人、基金服務機構在計算各項投資運作指標和基金

業(yè)績相關指標時僅需考慮主袋賬戶資產，分割側袋賬戶資產導致的基金凈資產減

少在計算基金業(yè)績相關指標時按投資損失處理。

基金管理人原則上應當在側袋機制啟用后20個交易日內完成對主袋賬戶投

資組合的調整，因資產流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。

基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資產處置變現以外的其他投資操

作。

（四）實施側袋機制期間的基金估值與會計核算

本基金實施側袋機制的，基金管理人和基金托管人應對主袋賬戶資產進行估

值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。側袋機制實施

期間，基金管理人應對側袋賬戶單獨設置賬套，實行獨立核算。如果本基金同時

存在多個側袋賬戶，不同側袋賬戶應分開進行核算。側袋賬戶的會計核算應符合

《企業(yè)會計準則》的相關要求。

（五）實施側袋機制期間的基金費用

1、本基金實施側袋機制的，基金管理費、基金托管費和銷售服務費按主袋

賬戶基金資產凈值作為基數計提。

2、與側袋賬戶有關的費用可從側袋賬戶中列支，但應待側袋賬戶資產變現

后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取基金管理費。基金管理費

以外的其他費用詳見屆時發(fā)布的相關公告。

3、因啟用側袋機制產生的咨詢、審計費用等由基金管理人承擔。

（六）側袋賬戶中特定資產的處置變現和支付

特定資產以可出售、可轉讓、恢復交易等方式恢復流動性后，基金管理人應

當按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產予以處置變現等方式，

及時向側袋賬戶份額持有人支付對應變現款項。

側袋機制實施期間，無論側袋賬戶資產是否全部完成變現，基金管理人都應

當及時向側袋賬戶全部份額持有人支付已變現部分對應的款項。若側袋賬戶資產

無法一次性完成處置變現，基金管理人在每次處置變現后均應按照相關法律法規(guī)

要求及時發(fā)布臨時公告。

側袋賬戶資產全部完成變現并終止側袋機制后，基金管理人應及時聘請符合

《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。

側袋賬戶資產完全清算后，基金管理人應注銷側袋賬戶。

（七）側袋機制的信息披露

1、臨時公告

在啟用側袋機制、處置特定資產、終止側袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者

利益產生重大影響的事項后基金管理人應及時發(fā)布臨時公告。側袋機制實施期

間，若側袋賬戶資產無法一次性完成處置變現，基金管理人在每次處置變現后均

應按照相關法律法規(guī)要求及時發(fā)布臨時公告。

2、基金凈值信息

基金管理人應按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息

披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側

袋機制期間，本基金暫停披露側袋賬戶的基金凈值信息。

3、定期報告

側袋機制實施期間，基金管理人應當按照法律法規(guī)的規(guī)定在基金定期報告中

披露報告期內側袋賬戶相關信息，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋

賬戶進行編制。側袋賬戶相關信息在定期報告中單獨進行披露。會計師事務所對

基金年度報告進行審計時，應對報告期內基金側袋機制運行相關的會計核算和年

度報告披露，執(zhí)行適當程序并發(fā)表審計意見。

（八）本部分關于側袋機制的相關規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則

的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內容被取消或變更的，或將來

法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則針對側袋機制的內容有進一步規(guī)定的，基金管理人履行適當

程序后，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審

議。

第十七部分風險揭示

本基金為混合型基金，其預期風險和預期收益水平低于股票型基金，高于貨

幣市場基金、債券型基金。

本基金在嚴格控制風險和保持資產流動性的前提下，力爭獲取超越業(yè)績比較

基準的收益。證券、期貨市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制

度等各種因素的影響，導致基金收益水平變化，產生風險，主要包括：

（一）系統(tǒng)性風險

1、政策風險

因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)

生變化，導致市場價格波動而產生風險。

2、經濟周期風險

隨經濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化?；鹜顿Y

于債券，收益水平也會隨之變化，從而產生風險。

3、利率風險

金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著

債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤。基金投資于債券，其收益

水平會受到利率變化的影響。

4、信用風險

主要是指債務人的違約風險，若債務人經營不善，資不抵債，債權人可能會

損失掉大部分的投資，這主要體現在企業(yè)債中。

5、購買力風險

基金的利潤將主要通過現金形式來分配，而現金可能因為通貨膨脹的影響而

導致購買力下降，從而使基金的實際收益下降。

6、債券收益率曲線風險

債券收益率曲線風險是指與收益率曲線非平行移動有關的風險，單一的久期

指標并不能充分反映這一風險的存在。

7、再投資風險

再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影響，這

與利率上升所帶來的價格風險（即前面所提到的利率風險）互為消長。具體為當

利率下降時，基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資時，將獲得

比之前較少的收益率。

（二）管理風險

在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等，會

影響其對信息的占有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水

平。因此，本基金的收益水平與本基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術

等相關性較大。因此本基金可能因為基金管理人的因素而影響基金收益水平。

（三）流動性風險

本基金為契約型開放式基金，投資人可以在本基金的申購、贖回開放日申請

申購或贖回本基金，基金規(guī)模將隨著基金投資人對基金份額的申購和贖回而不斷

波動，基金投資人的連續(xù)大量贖回申請產生的倉位調整可能使資產難以按照預先

期望的成交價格變現而導致基金的投資組合流動性不足。在極端的、特殊的市場

情況下可能無法滿足投資人的日常申購及贖回申請。如在接受申購申請對存量基

金份額持有人利益構成潛在重大不利影響、基金資產估值存在重大不確定性等特

殊情形時，可能無法滿足投資人的申購申請；在本基金發(fā)生巨額贖回、單個基金

份額持有人贖回比例過高、基金資產估值存在重大不確定性等情形時，可能出現

包括但不限于暫停贖回、贖回申請比例確認、延期辦理贖回申請、延緩支付贖回

款項等情況，這將無法及時滿足投資人的資產變現需求，或者投資組合持有的證

券由于外部環(huán)境影響或基本面發(fā)生重大變化而導致流動性降低，造成基金資產變

現的損失，從而產生流動性風險。

1、基金申購、贖回安排

投資人具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”和本招募

說明書“第八部分基金份額的申購與贖回”，詳細了解本基金的申購以及贖回安

排。

在本基金發(fā)生流動性風險時，基金管理人可以綜合利用備用的流動性風險管

理工具以減少或應對基金的流動性風險，投資者可能面臨巨額贖回申請被延期辦

理、申購申請被拒絕或暫停接受、贖回申請被暫停接受、贖回款項被延緩支付、

被收取短期贖回費、基金估值被暫停、基金采用擺動定價、啟用側袋機制等風險。

投資者應該了解自身的流動性偏好，并評估是否與本基金的流動性風險匹配。

2、擬投資市場、行業(yè)及資產的流動性風險評估

本基金主要投資對象為具有良好流動性的金融工具，投資于股票及存托憑證

資產占基金資產的比例為60%-95%。每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期

貨和股票期權合約需繳納的交易保證金后，應當保持現金或者到期日在一年以內

的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中，現金不包括結算備付金、存出保

證金、應收申購款等。本基金將堅持按照“組合管理、分散投資”的基本原則，

嚴格按照法律法規(guī)的有關規(guī)定和基金合同約定的投資范圍與比例限制進行投資

管理，通過靈活配置的二級市場投資策略、分散化的投資原則、嚴格的投資比例

限制等投資安排，力爭使基金組合資產保持高流動性狀態(tài)，滿足各類情形下投資

者的流動性需求。

本基金投資標的均存在規(guī)范的交易場所，運作時間較長，市場透明度高，交

易對手活躍、投資品種豐富等優(yōu)勢，正常情況下，標的資產能夠及時變現，保證

基金能夠滿足投資者贖回要求。因此，本基金可根據市場情況及時將申購資金進

行投資，也可根據贖回資金需求及時變現及調整組合資產，從而能最大限度地提

高組合投資效率，平衡投資者的申購及贖回需求。

3、巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

當本基金發(fā)生巨額贖回情形時，基金管理人可以采用以下流動性風險管理措

施：

（1）延期辦理巨額贖回申請；

（2）暫停接受贖回申請；

（3）延緩支付贖回款項；

（4）中國證監(jiān)會認定的其他措施。

發(fā)生上述情形時，投資人面臨無法全部贖回或無法及時獲得贖回資金的風

險。在本基金暫停或延期辦理投資者贖回申請的情況下，投資者未能贖回的基金

份額還將面臨凈值波動的風險。

4、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

基金管理人經與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可

依照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風險管理工具，對贖回申

請等進行適度調整，作為特定情形下基金管理人流動性風險的輔助措施，包括但

不限于：

（1）延期辦理巨額贖回申請

當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖

回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時，基金管理人在

當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回

申請延期辦理。在單個開放日內，若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人

的單日贖回申請超過上一開放日基金總份額20%的，基金管理人有權對該單個基

金份額持有人超出20%的贖回申請實施延期辦理。

在此情形下，投資者的全部或部分贖回申請可能將被延期辦理，同時投資人

完成基金贖回時的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。

（2）暫停接受贖回申請

投資人具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”中的“八、

暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，

詳細了解本基金暫停接受贖回申請的情形及程序。

在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時投資人完成基

金贖回時的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。

（3）延緩支付贖回款項

投資人具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”中的“八、

暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，

詳細了解本基金延緩支付贖回款項的情形及程序。

在此情形下，投資人接收贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延

遲。

（4）收取短期贖回費

本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.50%的贖回費，并將上

述贖回費全額計入基金財產。

（5）暫?；鸸乐?
投資人具體請參見基金合同“第十四部分基金資產估值”中的“七、暫停

估值的情形”，詳細了解本基金暫停估值的情形及程序。

在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，基金申購贖回申請或被

暫停，或被延緩支付贖回款項。

（6）擺動定價

當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，

通過調整基金份額凈值的方式，將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際

申購、贖回的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投

資者的合法權益不受損害并得到公平對待。

（7）實施側袋機制。

投資人具體請參見招募說明書“第十六部分側袋機制”，詳細了解本基金側

袋機制的情形及程序。

側袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產分離至專門的側袋賬戶

進行處置清算，并以處置變現后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有

效隔離并化解風險。但基金啟用側袋機制后，側袋賬戶份額將停止披露基金份額

凈值，并不得辦理申購、贖回和轉換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用

側袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側袋機制后同時持有主袋賬戶份額

和側袋賬戶份額，側袋賬戶份額不能贖回，其對應特定資產的變現時間具有不確

定性，最終變現價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側袋機制時的特定

資產的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。

實施側袋機制期間，因本基金不披露側袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人

在基金定期報告中披露報告期末特定資產可變現凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特

定資產最終變現價格的承諾，因此對于特定資產的公允價值和最終變現價格，基

金管理人不承擔任何保證和承諾的責任。

基金管理人將根據主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側袋機制

后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。

啟用側袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需

考慮主袋賬戶資產，并根據相關規(guī)定對分割側袋賬戶資產導致的基金凈資產減少

進行按投資損失處理，因此本基金披露的業(yè)績指標不能反映特定資產的真實價值

及變化情況。

（8）中國證監(jiān)會認定的其他措施。

（四）本基金的特有風險

1、本基金為混合型基金，投資于股票及存托憑證資產的比例合計占基金資

產的60%-95%，具有對股票市場的系統(tǒng)性風險，不能完全規(guī)避市場下跌的風險，

在市場大幅上漲時也不能保證基金凈值能夠完全跟隨或超越市場上漲幅度。

2、國債期貨投資風險

本基金可能投資國債期貨，國債期貨的投資可能面臨市場風險、基差風險、

流動性風險。市場風險是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發(fā)生變化

的風險。基差風險是期貨市場的特有風險之一，是指由于期貨與現貨間的價差的

波動，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風險。流動性風險可分為

兩類：一類為流通量風險，是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或了結頭

寸的風險，此類風險往往是由市場缺乏廣度或深度導致的；另一類為資金量風險，

是指資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強制平倉的風險。

3、股指期貨投資風險

本基金可能投資股指期貨，股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易

具有杠桿性，當出現不利行情時，微小的變動就可能會使投資人權益遭受較大損

失。同時，股指期貨采用每日無負債結算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內補足保

證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給基金凈值帶來重大損失。

4、股票期權投資風險

本基金可能投資股票期權。股票期權作為一種金融衍生品，具備一些特有的

風險點。投資股票期權所面臨的主要風險是衍生品價格波動帶來的市場風險；衍

生品基礎資產交易量大于市場可報價的交易量而產生的流動性風險；衍生品合約

價格和標的指數價格之間的價格差的波動所造成基差風險；無法及時籌措資金滿

足建立或者維持衍生品合約頭寸所要求的保證金而帶來的保證金風險；交易對手

不愿或無法履行契約而產生的信用風險；以及各類操作風險。

5、債券回購風險

債券回購為提升基金組合收益提供了可能，但也存在一定的風險。例如：回

購交易中，交易對手在回購到期時不能償還全部或部分證券或價款，造成基金資

產損失的風險；回購利率大于債券投資收益而導致的風險；由于回購操作導致投

資總量放大，進而放大基金組合風險的風險；債券回購在對基金組合收益進行放

大的同時，也放大了基金組合的波動性（標準差），基金組合的風險將會加大；

回購比例越高，風險暴露程度也就越高，對基金凈值造成損失的可能性也就越大。

如發(fā)生債券回購交收違約，質押券可能面臨被處置的風險，因處置價格、數量、

時間等的不確定，可能會給基金資產造成損失。

6、資產支持證券投資風險

本基金可能投資資產支持證券，資產支持證券是一種債券性質的金融工具。

資產支持證券的風險主要包括資產風險及證券化風險。資產風險源于資產本身，

包括價格波動風險、流動性風險等。證券化風險主要表現為信用評級風險、法律

風險等。

7、存托憑證投資風險

本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎證券價格波

動影響，存托憑證的境外基礎證券的相關風險可能直接或間接成為本基金的風

險。本基金可根據投資策略需要或不同市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產投

資于存托憑證或選擇不將基金資產投資于存托憑證，基金資產并非必然參與存托

憑證投資。

（五）稅收風險

鑒于基金管理人為本基金的利益投資、運用基金財產過程中，可能因法律法

規(guī)、稅收政策的要求而成為納稅義務人，就歸屬于基金的投資收益、投資回報和

/或本金承擔納稅義務。因此，本基金運營過程中由于上述原因發(fā)生的增值稅等

稅負，仍由本基金財產承擔。

（六）本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一

致的風險

本基金法律文件投資章節(jié)有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比

例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長

期風險收益特征。銷售機構（包括基金管理人直銷機構和其他銷售機構）根據相

關法律法規(guī)對本基金進行風險評價，不同的銷售機構采用的評價方法也不同，因

此銷售機構的風險等級評價與基金法律文件中風險收益特征的表述可能存在不

同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與產品風險

之間的匹配檢驗。

（七）技術風險

當計算機、通訊系統(tǒng)、交易網絡等技術保障系統(tǒng)或信息網絡支持出現異常情

況，可能導致基金日常的申購贖回無法按正常時限完成、登記系統(tǒng)癱瘓、核算系

統(tǒng)無法按正常時限產生凈值、基金的投資交易指令無法及時傳輸等風險。

（八）其他風險

1、因基金業(yè)務快速發(fā)展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等方面不

完善而產生的風險；

2、因人為因素而產生的風險、如內幕交易、欺詐行為等產生的風險；

3、對主要業(yè)務人員如基金經理的依賴而可能產生的風險；

4、因業(yè)務競爭壓力可能產生的風險；

5、戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資產的損失，影響基金收益水

平，從而帶來風險；

6、其他意外導致的風險。

第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經基金份額持有人大

會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定

和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基

金托管人同意后變更并公告。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，

自決議生效后按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經履行相關程序后，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內

成立基金財產清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)

督下進行基金清算。

2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會

指定的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、

估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時變現的，清算期限相應順延。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費

用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金財產中支付。

（五）基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金

財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進行分配。

（六）基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人

民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報

中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備

案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告?；鹭敭a清算小組應當將清算

報告登載在規(guī)定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（七）基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)

規(guī)定的最低期限。

第十九部分基金合同內容摘要

一、基金合同當事人的權利、義務

（一）基金管理人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括

但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用

并管理基金財產；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批

準的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，

并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處

理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務

并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；

（10）依據《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購、贖回與轉換申

請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利

益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者

實施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券/期貨經紀商或其他為

基金提供服務的外部機構，若本基金采用證券經紀商交易結算模式，即本基金將

通過基金管理人選定的證券經紀商進行場內交易，并由選定的證券經紀商作為結

算參與人代理本基金進行結算，則基金管理人須與選擇的證券經紀商簽訂相關協(xié)

議，約定證券經紀商應履行的相關交易結算和交易監(jiān)控等職責；

（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、

贖回、轉換、定期定額投資、轉托管和非交易過戶等的業(yè)務規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括

但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用

基金財產；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經營方式管理和運作基金財產；

（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進行證券投資；

（6）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財

產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的

方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，

確定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及

報告義務；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不

向他人泄露，但向監(jiān)管機構、司法機關等有權機關及審計、法律等外部專業(yè)顧問

提供的除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有

人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大

會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相

關資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且

保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的

公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、

變現和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)會

并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法

權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基

金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有

人利益向基金托管人追償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基

金事務的行為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其

他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利

息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

（二）基金托管人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括

但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全

保管基金財產；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批

準的其他費用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現基金管理人有違反《基

金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的

情形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據相關市場規(guī)則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶、期貨結算賬戶

等投資所需賬戶，為基金辦理證券/期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括

但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；

（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產托管事宜；

（3）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

確?；鹭敭a的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的

基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財

產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

（6）按規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基

金合同》的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有

規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但向監(jiān)管機構、司

法機關等有權機關及審計、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外；

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基

金份額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說

明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果

基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取

了適當的措施；

（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，保存期

限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（12）保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項；

（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人

大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和

分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)會

和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償

責任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義

務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金份額持有人

利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

（三）基金份額持有人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利

包括但不限于：

（1）分享基金財產收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產；

（3）依法申請贖回或轉讓其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務

包括但不限于：

（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、《招募說明書》等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；

（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；

（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代

表有權代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份

額擁有平等的投票權?；鸱蓊~持有人大會不設立日常機構。

（一）召開事由

1、當出現或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會，法

律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉換基金運作方式；

（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金

份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書

面要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額

持有人大會的事項。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內且對基金份額持有人利益

無實質性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修

改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；

（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內調整本基金的申購費率、調

低C類基金份額類別的銷售服務費率或變更收費方式；

（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；

（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；

（5）調整有關基金認購、申購、贖回、定期定額投資、轉換、非交易過戶、

轉托管等業(yè)務的規(guī)則；

（6）增加、減少或調整基金份額類別設置及對基金份額分類辦法、規(guī)則進

行調整；

（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的以

外的其他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人

提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，

并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起

60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當

由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理

人，基金管理人應當配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要

求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?
自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額

持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起

60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基

金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄?
人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基

金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定

之日起60日內召開，并告知基金管理人，基金管理人應當配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召

開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代

表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前

30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，

基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權

益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公

告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代

理有效期限等）、送達時間和地點；

（5）會務常設聯系人姓名及聯系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯

系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表

決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人

到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見

的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式以及法律法規(guī)或

監(jiān)管機構允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派

代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持

有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現場開

會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合

同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料

相符。

（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三

個月以后、六個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召

集的基金份額持有人大會，到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于

本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面

形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或

系統(tǒng)。通訊開會應以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內連

續(xù)公布相關提示性公告。

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托

管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照會

議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經

通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力。

（3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人所

持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內，就原定審議事項重

新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會，應當有代表三分

之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人代表出

具表決意見。

（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人

出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的

代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符

合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構記錄相符。

3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機構允許的情況下，經會議通知載明，基金份額持有

人也可以采用網絡、電話或其他方式進行表決，或者采用網絡、電話或其他方式

授權他人代為出席會議并表決。

4、基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的，授權方式可以采用書

面、網絡、錄音電話或其他可記錄方式，具體方式在會議通知中列明。

（五）議事內容與程序

1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修

改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合

并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份

額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應

當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序

（1）現場開會

在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公

布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持

大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權

代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和

代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該

次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只?
份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個工作日內在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證

機關監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以

特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除本基金合同另有約定外，

轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基

金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則提交

符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面

符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視

為棄權表決，但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總

數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開

審議、逐項表決。

（七）計票

1、現場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基

金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始

后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票

人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當

場公布計票結果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有異

議，可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行

重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清

點結果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金

托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進

行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代

表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監(jiān)會

備案。

基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起按規(guī)定按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會

相關規(guī)定的要求在規(guī)定媒介上公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人

大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。

（九）實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人

和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關

基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人

持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關

基金份額10%以上（含10%）；

2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登

記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分

之一）；

4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大

會召開時間的3個月以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有

人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授

權他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上

（含50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持

人；

6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三

分之二以上（含三分之二）通過。

側袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側袋賬戶

的，應分別由主袋賬戶、側袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側袋賬戶

內的每份基金份額具有平等的表決權。表決事項未涉及側袋賬戶的，側袋賬戶份

額無表決權。側袋機制實施期間，關于基金份額持有人大會的相關規(guī)定以本節(jié)特

殊約定內容為準，本節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分的相關規(guī)定。

（十）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表

決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)

管規(guī)則修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并

提前公告后，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大

會審議。

三、基金合同變更、終止與基金財產的清算

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應經基金份額持有人大會

決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和

基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金

托管人同意后變更并公告。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，

自決議生效后按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經履行相關程序后，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內

成立基金財產清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)

督下進行基金清算。

2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會

指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、

估價、變現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時變現的，清算期限相應順延。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費

用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金財產中支付。

（五）基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金

財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進行分配。

（六）基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人

民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報

中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備

案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清算

報告登載在規(guī)定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（七）基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)

規(guī)定的最低期限。

四、爭議的處理和適用的法律

各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭

議，如經友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交上海國際經濟貿易仲

裁委員會，按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為上海市。仲裁裁

決是終局的，對當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有裁定，仲裁費用由敗訴方

承擔。

爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責

地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門特

別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。

五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構

的辦公場所和營業(yè)場所查閱。

第二十部分基金托管協(xié)議內容摘要

一、基金托管協(xié)議當事人

基金管理人：金元順安基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)花園石橋路33號花旗集團大廈3608

室

法定代表人：任開宇

設立日期：2006年11月13日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2006]222號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：人民幣3.4億元

存續(xù)期限：持續(xù)經營

基金托管人：長沙銀行股份有限公司

注冊地址：湖南省長沙市岳麓區(qū)濱江路53號楷林商務中心B座

法定代表人：趙小中

成立時間：1997年8月18日

批準設立機關和批準設立文號：人民銀行銀復（1997）36號、銀復（1997）

197號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣402,155.3754萬元

存續(xù)期間：持續(xù)經營

二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查

（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權

1、基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基

金投資范圍進行監(jiān)督。

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行上市的

股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經中國證監(jiān)會允許上市的股票）、存托憑證、債

券（包括國債、央行票據、地方政府債券、金融債券、次級債券、企業(yè)債券、短

期融資券、超短期融資券、中期票據、公司債券、可轉換債券（含可分離交易可

轉債）、可交換債券、證券公司短期公司債券）、資產支持證券、債券回購、銀行

存款（含協(xié)議存款、定期存款以及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、

衍生工具(包括國債期貨、股指期貨、股票期權)以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許

基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當

程序后，可以將其納入投資范圍。

2、基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基

金投資比例進行監(jiān)督：

（1）按法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，本基金的投資資產配置比

例為：

基金的投資組合比例為：本基金股票及存托憑證資產占基金資產的比例為

60%-95%。每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權合約需繳納的

交易保證金后，應當保持現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產

凈值的5%，其中，現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履

行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。

（2）根據法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以

下投資限制：

1）本基金股票及存托憑證資產占基金資產的比例為60%-95%；

2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨和股票期權合約

需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年

以內的政府債券，其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；

3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產凈值的10%；

4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券

的10%，完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款

規(guī)定的比例限制；（本基金托管人僅監(jiān)控本基金管理人管理且由本基金托管人托

管的全部基金）

5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基

金資產凈值的10%；

6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20%；

7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過

該資產支持證券規(guī)模的10%；

8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證

券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10%；（本基金托管人僅監(jiān)控本基

金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金）

9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評

級報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；

10）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資

產，本基金所申報的股票數量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

11）基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的

定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流

通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流

通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關指數的構成比例

進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前述比

例限制；（本基金托管人僅監(jiān)控本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部

開放式基金/全部投資組合）

12）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的

15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的

因素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受

限資產的投資；

13）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手

開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保

持一致；

14）本基金的基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；

15）本基金參與股指期貨交易，則需遵守下列投資比例限制：

?本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金

資產凈值的10%；

?本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持

有的股票總市值的20%；

?本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計

算）應當符合《基金合同》關于股票投資比例的有關約定；

?本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不

得超過上一交易日基金資產凈值的20%；

?本基金在每個交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有

價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%。其中，有價證券指股票、債券

（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不

含質押式回購）等；

16）本基金參與國債期貨交易，需遵守下列投資比例限制：

?本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金

資產凈值的15%；

?本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持

有的債券總市值的30%；

?本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不

得超過上一交易日基金資產凈值的30%；

?本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、

賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例

的有關約定；

?本基金在每個交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有

價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%。其中，有價證券指股票、債券

（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不

含質押式回購）等；

17）本基金參與股票期權交易，需遵守下列投資比例限制：

?本基金因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產

凈值的10%；

?本基金開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，

應持有合約行權所需的全額現金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權保證金的現金

等價物；

?本基金未平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中，合約

面值按照行權價乘以合約乘數計算；

18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行，與境內

上市交易的股票合并計算；

19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第2）、9）、12）、13）項外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并

或基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投

資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特

殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合

基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起

開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適

當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以調整后的規(guī)定為準，無需經基金份

額持有人大會審議。

3、基金托管人依據有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對于基金

關聯投資限制進行監(jiān)督。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或

者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按

照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以

上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。

4、法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述關聯交易規(guī)定，如適用于本基金，

基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定

為準。經與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可依據法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直

接對基金合同進行變更，該變更無須召開基金份額持有人大會審議。

5、基金托管人依據有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理

人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。

基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)

標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各

交易對手所適用的交易結算方式?；鹜泄苋烁鶕鸸芾砣颂峁┑你y行間債券

市場交易對手名單進行監(jiān)督。基金管理人可以定期對銀行間債券市場交易對手名

單及結算方式進行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結

算的交易，仍應按照協(xié)議進行結算。

基金管理人有責任控制交易對手的資信風險，由于交易對手的資信風險引起

的損失，基金管理人應當負責向相關責任人追償?；鹜泄苋瞬怀袚纱艘l(fā)的

責任及損失。

6、基金托管人依據有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金銀

行存款業(yè)務進行監(jiān)督。

基金管理人應當加強對基金投資銀行存款風險的評估與研究，嚴格測算與控

制投資銀行存款的風險敞口，針對不同類型存款銀行建立相關投資限制制度。對

于基金投資的銀行存款，由于存款銀行發(fā)生信用風險事件而造成損失時，應先由

基金管理人負責賠償，之后有權向相關責任人進行追償。如果基金托管人在運作

過程中遵循有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定監(jiān)督流程，則對于由于存

款銀行信用風險引起的損失，不承擔賠償責任。

（三）基金托管人應根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基

金資產凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入

確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現數

據等進行監(jiān)督和核查。

（四）基金托管人發(fā)現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、

《基金合同》、基金托管協(xié)議等有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金管理人

限期糾正，基金管理人收到通知后應在下一個工作日及時核對，并以書面形式向

基金托管人發(fā)出回函，進行解釋或舉證。

1、在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人

改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管

人應報告中國證監(jiān)會。

2、基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和

本托管協(xié)議對基金業(yè)務的監(jiān)督和核查，對基金托管人發(fā)出的書面提示，必須在規(guī)

定時間內答復基金托管人并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，

對基金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會

報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。

3、若基金托管人發(fā)現基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或依據交易程序

已經生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》

約定的，應當立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)

失信行為給基金財產或基金份額持有人造成的損失，由基金管理人承擔。

4、對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標或依據交易程序已經成交的

投資指令，基金托管人發(fā)現該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定

的，應當立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。基金管理人的上述違規(guī)失信

行為給基金財產或基金份額持有人造成的損失，由基金管理人承擔。

5、基金托管人發(fā)現基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，

同時通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財產或基

金份額持有人造成的損失，由基金管理人承擔。

基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，

或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基金托管

人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)

失信行為給基金財產或基金份額持有人造成的損失，由基金管理人承擔。

三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查

（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括

但不限于基金托管人是否安全保管基金財產、是否分別開設基金財產的資金賬戶

和證券賬戶及投資所需其他賬戶、是否復核基金管理人計算的基金資產凈值和各

類基金份額凈值、是否根據基金管理人指令辦理清算交收、進行相關信息披露和

監(jiān)督基金投資運作等行為。

（二）基金管理人發(fā)現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分

賬管理、無故未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信

息等違反《基金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，基金管理人

應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對

并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內，基金管理人有權隨時對通知事

項進行復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未

能在限期內糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣税l(fā)現基金托管人

有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，同時通知基金

托管人限期糾正。

（三）基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交

相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答復基

金管理人并改正。

（四）基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據本協(xié)議規(guī)定行使

監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經

基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。

四、基金財產的保管

（一）基金財產保管的原則

1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人、證券經紀機構的固有財產。

2、基金托管人應按本協(xié)議規(guī)定安全保管托管財產。未經基金管理人的指令，

不得自行運用、處分、分配基金的任何財產（基金托管人主動扣收的匯劃費及依

據本協(xié)議扣劃的托管費等費用除外）?；鹜泄苋瞬粚μ幱谧陨韺嶋H控制之外的

賬戶及財產承擔責任。

3、基金托管人按照規(guī)定，應管理人的要求，為托管的基金財產開設證券賬

戶及投資所需其他賬戶。

4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，與基金托管人的其

他業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a的完整與獨

立。

5、對于因基金認（申）購、基金投資過程中產生的應收財產，應由基金管

理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到

達基金托管人處的，基金管理人應及時采取措施進行催收。由此給基金造成損失

的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失，基金托管人對基金管理人

的追償行為應予以必要的協(xié)助與配合，但對基金財產的損失不承擔責任。

（二）募集資金的驗證

1.基金募集期間募集的資金應存放于“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理

人或基金管理人委托的登記機構開立并管理。

2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、

基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應

將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人為基金開立的基金資金賬戶，同時在

規(guī)定時間內，基金管理人應聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事

務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中

國注冊會計師簽字方為有效。

3.若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)

定辦理退款等事宜。

（三）基金資產托管專戶的開立和管理

1、基金托管人以基金的名義在其營業(yè)機構開設資產托管專戶，并根據基金

管理人合法合規(guī)的有效指令辦理資金收付?；鸸芾砣藨鶕煞ㄒ?guī)及基金托

管人的相關要求，提供開戶所需的資料并提供其他必要協(xié)助。

2、本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金的資產托管專戶進行。基金

的資產托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。資產托管專戶

不得用于存取現金或開立網銀轉賬等功能。除因本基金業(yè)務需要，基金托管人和

基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用以基金名

義開立的銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。

3、資產托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管

理暫行條例》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結算辦法》

以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的其他有關規(guī)定。

（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理

1、基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限

公司上海分公司/深圳分公司開立專門的證券賬戶。

2、基金證券賬戶的開立由基金托管人負責，原始開戶材料的保管、賬戶資

產的管理和運用由基金管理人負責。

3、基金管理人為基金財產在證券經紀機構開立證券交易資金賬戶，用于基

金財產證券交易結算資金的存管、記載交易結算資金的變動明細以及場內證券交

易清算，并與基金托管人指定的第三方存管銀行建立第三方存管關系。

4、基金證券賬戶、證券交易資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金

業(yè)務的需要，基金托管人和基金管理人不得出借或轉讓證券賬戶、證券交易資金

賬戶，亦不得使用證券賬戶或證券交易資金賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。本

基金通過證券經紀機構進行的交易由證券經紀機構作為結算參與人代理本基金

進行結算。

5、基金管理人承諾證券交易資金賬戶為主資金賬戶，不開立任何輔助資金

賬戶。

（五）銀行間市場債券托管和資金結算專戶的開立和管理及市場準入備案

《基金合同》生效后，在符合監(jiān)管機構要求的情況下，基金管理人負責以基

金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行

交易；基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司、銀行間

市場清算所股份有限公司的有關規(guī)定，以本基金的名義分別在中央國債登記結算

有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管賬戶和資金結算賬

戶，并代表基金進行銀行間市場債券交易的結算?；鹜泄苋藚f(xié)助基金管理人完

成銀行間債券市場準入備案。

（六）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理

1、基金投資銀行定期存款，基金管理人與基金托管人應比照相關規(guī)定，就

本基金投資銀行存款業(yè)務簽訂書面協(xié)議。

2、基金投資銀行定期存款應由基金管理人與存款銀行總行或其授權分行簽

訂總體合作協(xié)議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權分行指定的分支機構。

3、存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文

件上加蓋基金托管人預留印鑒及基金管理人公章。

4、本基金投資銀行存款時，基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，

明確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等

細則。基金管理人與存款銀行簽訂存款協(xié)議前，應與基金托管人就定期存款協(xié)議

中涉及基金托管人履職的具體事項，如預留印鑒加蓋、存款證實書交接保管等內

容進行溝通確認。

5、為防范特殊情況下的流動性風險，定期存款協(xié)議中應當約定提前支取條

款。

6、基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應當與存款銀

行建立定期對賬機制，確?；疸y行存款業(yè)務賬目及核對的真實、準確。

（七）其他賬戶的開設和管理

1.因業(yè)務發(fā)展而需要開立的其它賬戶，可以根據《基金合同》或有關法律法

規(guī)的規(guī)定，經基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，按照開戶機構的要求為基金

開立。

2.法律、法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦

理。

（八）基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管

基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人

存放于基金托管人的保管庫；其中實物證券也可存入中央國債登記結算有限責任

公司、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場清

算所股份有限公司或票據營業(yè)中心的代保管庫。實物證券的購買和轉讓，由基金

托管人根據基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券

在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產生的責任應由基金托管人承擔?；?
金托管人對基金托管人以外機構實際有效控制或保管的實物證券、銀行定期存款

存單等有價憑證對應的財產不承擔保管責任。

（九）與基金財產有關的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的與基金有關且簽訂方有基金托管人參與的重

大合同的原件分別應由基金托管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，上

述重大合同應盡量保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托

管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同簽署后5個工作日內通過專

人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金托管人處。合同原件應存放于

基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最

低年限。

對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供與合同原

件核對一致的并加蓋基金管理人公章的復印件，未經雙方協(xié)商一致，合同原件不

得轉移。

五、基金資產凈值計算和會計核算

（一）基金資產凈值的計算、復核的時間和程序

1、基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。各類別基金份

額凈值是按照每個工作日閉市后，各類別基金資產凈值除以當日該類基金份額的

余額數量計算，均精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入，由此產生的誤

差計入基金財產?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機

制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

2、根據有關法律法規(guī)，基金凈值信息計算和基金會計核算的義務由基金管

理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，基金托管人承擔復核責

任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，

仍無法達成一致意見的，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公

布?；鸸芾砣藨總€工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規(guī)或基

金合同的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會

計核算業(yè)務指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產

估值后，將各類基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，

由基金管理人按規(guī)定對外公布。

法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最

新規(guī)定估值。

（二）基金資產估值

估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》及其他法

律法規(guī)的規(guī)定的約定。

如有確鑿證據表明按《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產公

允價值時，基金管理人可根據具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公

允價值的價格估值。

（三）估值錯誤處理

基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理估值差錯。

（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形

1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營

業(yè)時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；

3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協(xié)

商確認后，基金管理人應當暫停估值；

4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。

（五）基金賬冊的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照相關各方約定的同

一記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊，

對相關各方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產的安全。若雙

方對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。

經對賬發(fā)現相關各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時

查明原因并糾正，保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，

暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的，以基金管理

人的賬冊為準。

（六）基金定期報告的編制和復核

1、基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表

的編制，應于每月終了后5個工作日內完成。

2、《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理

人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網站上；基金招募說

明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基

金管理人不再更新基金招募說明書?；鸸芾砣嗽诩径冉Y束之日起15個工作日

內完成季度報告編制并公告；在上半年結束之日起兩個月內完成中期報告編制并

公告；在每年結束之日起三個月內完成年度報告編制并公告。基金合同生效不足

兩個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。

3、基金管理人在5個工作日內完成月度報表，在月度報表完成當日，以電

子郵件方式及其他雙方認可的方式將有關報告提供基金托管人復核；基金托管人

在3個工作日內進行復核，并將復核結果及時書面通知基金管理人?；鸸芾砣?
在7個工作日內完成季度報告，在季度報告完成當日，將有關報告提供基金托管

人復核，基金托管人在收到后7個工作日內進行復核，并將復核結果書面通知基

金管理人?；鸸芾砣嗽?0日內完成中期報告，在中期報告完成當日，將有關

報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后30日內進行復核，并將復核結

果書面通知基金管理人。基金管理人在45日內完成年度報告，在年度報告完成

當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后45日內復核，并

將復核結果書面通知基金管理人。

4、基金托管人在復核過程中，發(fā)現相關各方的報表存在不符時，基金管理

人和基金托管人應共同查明原因，進行調整，調整以相關各方認可的賬務處理方

式為準。核對無誤后，基金托管人按雙方協(xié)商一致的方式反饋給管理人，如通過

電子對賬、或在基金管理人提供的報告上加蓋印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務部門業(yè)

務章的復核意見書，相關各方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能

于應當發(fā)布公告之日之前就相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制的報

表對外發(fā)布公告，基金托管人有權就相關情況報中國證監(jiān)會備案。

5、基金托管人在對財務會計報告、季度報告、中期報告或年度報告復核完

畢后，需按照雙方協(xié)商一致的方式反饋給管理人，如發(fā)送XB簽名文件或應管理

人要求蓋章確認或出具相應的復核確認書，以備有權機構對相關文件審核時提

示。

六、基金份額持有人名冊的保管

基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊，基金份額持有人名冊的內容必

須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構根據基金管理人的指令編制和

保管，基金管理人應按照目前相關規(guī)則保管基金份額持有人名冊。保管方式可以

采用電子或文檔的形式。保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限。

在基金托管人需要時，基金管理人應將基金持有人名冊送交基金托管人，文

件方式可以采用電子或文檔的形式并且保證其的真實、準確、完整?；鹜泄苋?
應妥善保管，不得將持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途。

七、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算

（一）托管協(xié)議的變更與終止

1、托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當事人經書面協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內容進行變更。變更后的

托管協(xié)議，其內容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更

報中國證監(jiān)會備案。

2、基金托管協(xié)議終止的情形

發(fā)生以下情況，在履行相關程序后，本托管協(xié)議終止：

（1）《基金合同》終止；

（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金托管人接管基金資

產；

（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金管理人接管基金管

理權；

（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。

（二）基金財產的清算

基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財產的清算。

第二十一部分對基金份額持有人的服務

基金管理人承諾為基金持有人提供一系列的服務。以下是主要的服務內容，

基金管理人將根據基金持有人的需要和市場的變化，有權增加或修改這些服務項

目。

（一）電子版資料寄送服務

1、基金交易對賬單

根據投資人的定制內容，基金管理人向投資人發(fā)送基金交易電子對賬單?；?
金交易電子對賬單包括月度對賬單、季度對賬單與年度對賬單。在每月結束后的

5個工作日內向定制月度對賬單的投資者發(fā)送月度對賬單，在每季度結束后的5

個工作日內向定制季度對賬單的投資者發(fā)送季度對賬單，在每年度結束后的5

個工作日內向定制年度對賬單的投資者發(fā)送年度對賬單。

2、其他相關的信息資料

基金管理人將不定期為投資人發(fā)送其他相關的信息資料，如基金新產品或新

服務的相關材料、基金經理報告等。

（二）基金投資類服務

1、定期定額投資計劃

在技術條件成熟時，基金管理人將利用直銷網點或代銷網點為投資人提供定

期定額投資的服務。通過定期定額投資計劃，投資人可以通過固定的渠道，定期

定額申購基金份額，具體業(yè)務規(guī)則以基金管理人的相關公告為準。

2、基金電子交易服務

基金管理人通過基金管理人網站為投資者提供基金賬戶開立、基金認購、申

購、贖回等各項業(yè)務。有關基金網上交易的具體業(yè)務規(guī)則以基金管理人的相關公

告為準。

（三）查詢及修改服務

1、信息查詢

投資人可以通過基金管理人網站、客戶服務中心查詢基金管理人信息、基金

產品信息、市場資訊信息、投資人基金賬戶信息等，并可以索取各種業(yè)務表格。

2、信息修改

投資人可以通過基金管理人網站、客戶服務中心人工坐席對其賬戶的地址、

郵編、電話、郵件地址和寄送狀態(tài)信息進行修改。

（四）信息定制服務

基金投資人可以通過基金管理人網站、客戶服務中心人工坐席提交信息定制

申請并確定已預留了正確的電子郵件地址和手機號碼，基金管理人將通過電子郵

件、手機短信的形式定期或不定期的為投資人發(fā)送其所定制的信息。信息定制的

內容包括基金份額凈值、基金交易確認、帳戶交易確認、基金資訊信息、基金分

紅提示信息、定期基金報告和臨時公告等。

（五）客戶投訴處理

投資人可以通過基金管理人網站、客戶服務中心電話、信函、電子郵件、傳

真等渠道對基金管理人和銷售機構進行投訴。對于投資人的投訴處理，基金管理

人將秉承及時處理，及時回復的原則，對于無法及時回復的投訴，基金管理人也

承諾將在3個工作日內給予信息反饋。

（六）服務聯絡方式

1、客戶服務中心電話

（1）自助服務：

客戶服務中心電話提供全天候7×24小時自助查詢服務。

（2）人工服務：

客戶服務中心電話在每個交易日9：00-17：00為投資人提供人工坐席服務。

客戶服務熱線：400-666-0666（免長途費），021-61601898

客戶服務傳真：021-68882865

2、網上客戶服務

公司網址：www.jysa99.com

客戶服務郵件地址：service@jysa99.com

客戶投訴專用郵件地址：tousu@jysa99.com

（七）如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容，請通過上述方

式聯系本基金管理人。請確保投資前，您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。

第二十二部分其他應披露事項

基金合同如有未盡事宜，由基金合同當事人各方按有關法律法規(guī)協(xié)商解決。

第二十三部分招募說明書存放及查閱方式

本招募說明書按相關法律法規(guī)，存放在基金管理人、基金銷售機構等的辦公

場所，投資者可在辦公時間免費查閱；也可在支付工本費后在合理時間內獲取本

招募說明書復制件或復印件，但應以招募說明書正本為準。投資者也可以直接登

錄基金管理人的網站進行查閱。

基金管理人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。

第二十四部分備查文件

（一）備查文件包括：

1、中國證監(jiān)會準予金元順安乾利混合型證券投資基金募集注冊的文件

2、《金元順安乾利混合型證券投資基金基金合同》

3、《金元順安乾利混合型證券投資基金托管協(xié)議》

4、法律意見書

5、基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照

6、基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照

7、中國證監(jiān)會要求的其他文件

（二）備查文件的存放地點和投資者查閱方式：

1、存放地點：《基金合同》、《托管協(xié)議》存放在基金管理人和基金托管人處；

基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照存放在基金托管人處，其余備查文件存放在

基金管理人處。

2、查閱方式：投資者可在營業(yè)時間免費到存放地點查閱，也可按工本費購

買復印件。

金元順安基金管理有限公司

2025年7月15日


              
                
               金元順安乾利混合型證券投資基金招募說明書.pdf
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