尚正中證A500指數(shù)發(fā)起式證券投資基金(A類份額)基金產(chǎn)品資料概要
尚正中證A500指數(shù)發(fā)起式證券投資基金(A類份額)
基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年7月7日
送出日期：2025年7月8日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 尚正中證A500指數(shù)發(fā)起 基金代碼 023399
基金簡稱A 尚正中證A500指數(shù)發(fā)起A 基金代碼A 023399
基金管理人 尚正基金管理有限公司 基金托管人 恒豐銀行股份有限公司
基金合同生效日 2025年 月 日 上市交易所及上市日期 -
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 契約型開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 開始擔任本基金基金經(jīng)理的日期 證券從業(yè)日期
李睿 - 2018年7月1日
其他 基金合同生效之日起三年后的對應(yīng)日（若無對應(yīng)日則順延至下一日），若基金資產(chǎn)凈值低于兩億元，本基金應(yīng)當按照基金合同約定的程序進行清算并終止，無需召開基金份額持有人大會，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基金合同期限。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 《基金合同》生效之日起三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決。 法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
請投資者閱讀本基金的《招募說明書》第九章了解詳細情況。
投資目標 緊密跟蹤業(yè)績比較基準，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
投資范圍 本基金的投資范圍包括標的指數(shù)成份股及備選成份股（含存托憑證）、除標的指數(shù)成份股及備選成份股以外的其他股票（包括創(chuàng)業(yè)板、存托憑證以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票）、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”）、債券（包括國債、地方
政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、政府支持機構(gòu)債、政府支持債券及其他中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、金融衍生工具（包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與轉(zhuǎn)融通證券出借及融資業(yè)務(wù)。 本基金的投資組合比例為： 本基金投資于標的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%且不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，投資港股通標的股票的比例不超過本基金股票資產(chǎn)的10%；本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。 如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 本基金投資于標的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%且不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，投資港股通標的股票的比例不超過本基金股票資產(chǎn)的10%；每個交易日日終，在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，本基金應(yīng)當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。基金管理人將綜合考慮市場情況、基金資產(chǎn)的流動性要求及投資比例限制等因素，確定股票、債券等資產(chǎn)的具體配置比例。 本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.35%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。如因標的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤誤差進一步擴大。 本基金主要采取完全復(fù)制法，即完全按照標的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動進行相應(yīng)調(diào)整。但在因特殊情形導(dǎo)致基金無法完全投資于標的指數(shù)成份股時，基金管理人可采取包括成份股替代策略在內(nèi)的其他指數(shù)投資技術(shù)適當調(diào)整基金投資組合，以達到緊密跟蹤標的指數(shù)的目的。 主要投資策略包括資產(chǎn)配置策略、股票投資策略、債券投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、股指期貨投資策略、國債期貨投資策略、股票期權(quán)投資策略、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略、融資業(yè)務(wù)策略。
業(yè)績比較基準 中證A500指數(shù)收益率×95%＋銀行活期存款利率（稅后）×5%
風險收益特征 本基金為股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風險水平高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。本基金為指數(shù)基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標的指數(shù)相似的風險收益特征。 本基金可投資港股通標的股票，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
本基金暫不適用。
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
本基金暫不適用。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認購／申購／贖回基金過程中收?。?
費用類型 金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
認購費 M 0.80% 普通客戶
100萬≤M 0.60% 普通客戶
200萬≤M 0.40% 普通客戶
500萬≤M 1000元/筆 普通客戶
M 0.08% 養(yǎng)老金客戶
100萬≤M 0.06% 養(yǎng)老金客戶
200萬≤M 0.04% 養(yǎng)老金客戶
500萬≤M 1000元/筆 養(yǎng)老金客戶
申購費（前收費） M 1.00% 普通客戶
100萬≤M 0.80% 普通客戶
200萬≤M 0.60% 普通客戶
500萬≤M 1000元/筆 普通客戶
M 0.10% 養(yǎng)老金客戶
100萬≤M 0.08% 養(yǎng)老金客戶
200萬≤M 0.06% 養(yǎng)老金客戶
500萬≤M 1000元/筆 養(yǎng)老金客戶
贖回費 N 1.50% -
N≥7日 0 -
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率 收取方
管理費 0.50% 基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費 0.10% 基金托管人
審計費用 - 會計師事務(wù)所
信息披露費 - 規(guī)定披露報刊
其他費用 《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費、公證費、仲裁費和訴訟費，基金份額持有人大會費用，基金的證券/期貨/期權(quán)等交易費用，基金的銀行匯劃費用，基金的賬戶開戶費用、賬戶維護費用，因投資港股通標的股票而產(chǎn)生的各項合理費用，因參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的各項合理費用，按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。 相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
注：1、本基金交易證券等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、本基金審計費用、信息披露費為年金額，由基金整體承擔，非單個份額類別費用，且
年金額為預(yù)估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應(yīng)認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金的風險主要包括：市場風險（政策風險、經(jīng)濟周期風險、利率風險、上市公司經(jīng)
營風險、通貨膨脹風險、債券收益率曲線變動的風險、再投資風險、波動性風險）、信用風
險、管理風險、流動性風險、操作和技術(shù)風險、合規(guī)性風險、本基金的特有風險（指數(shù)化投
資的風險、港股通標的股票投資風險、債券回購的投資風險、資產(chǎn)支持證券的投資風險、流
通受限證券的投資風險、股指期貨的投資風險、國債期貨的投資風險、股票期權(quán)的投資風險、
參與融資業(yè)務(wù)的風險、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風險、存托憑證的投資風險、采用發(fā)起式
的方式運作引致的風險、采用證券經(jīng)紀商交易結(jié)算模式的風險等）、本基金法律文件風險收
益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價可能不一致的風險及其他風險等。
其中，特有風險包括：
本基金投資于標的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%且不低
于基金資產(chǎn)凈值的90%，業(yè)績表現(xiàn)將會隨著標的指數(shù)的波動而波動；同時本基金在多數(shù)情況
下將維持較高的股票倉位，在股票市場下跌的過程中，可能面臨基金凈值與標的指數(shù)同步下
跌的風險。指數(shù)化投資的風險包括：標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風險、標的指
數(shù)波動的風險、基金收益率與業(yè)績比較基準收益率偏離的風險、成份股停牌的風險、標的指
數(shù)變更的風險、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、標的指數(shù)值計算出錯的風險、指數(shù)編制
機構(gòu)停止服務(wù)的風險、基金合同終止的風險等。
本基金投資范圍包括港股通標的股票，如本基金投資于港股通標的股票，除與其他投資
于內(nèi)地市場股票的基金所面臨的共同風險外，本基金還面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資
者結(jié)構(gòu)、投資標的構(gòu)成、市場制度以及交易規(guī)則等差異所帶來的特有風險，包括但不限于市
場聯(lián)動的風險、港股市場股價波動較大的風險、匯率風險、港股通額度限制、港股通可投資
標的范圍調(diào)整帶來的風險、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險、交收制度帶來的基
金流動性風險、港股通下對公司行為的處理規(guī)則帶來的風險、香港聯(lián)合交易所停牌、退市等
制度性差異帶來的風險、港股通規(guī)則變動帶來的風險及其他可能的風險等。
本基金可投資于債券回購，債券回購為提升整體基金組合收益提供了可能，但也存在一
定的風險。債券回購的主要風險包括信用風險、投資風險及波動性加大的風險。
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，可能面臨利率風險、流動性風險、現(xiàn)金流預(yù)測風險。
本基金的投資范圍包括非公開發(fā)行股票等流通受限證券，由于流通受限證券具有鎖定期，
存在潛在的流動性風險。因此可能在本基金需要變現(xiàn)資產(chǎn)時，受流動性的限制，本基金短期
內(nèi)無法賣出所持有的流通受限證券，由此可能給基金凈值帶來不利影響或損失。
本基金可投資于股指期貨，股指期貨作為一種金融衍生品，主要存在以下風險：市場風
險、流動性風險、基差風險、保證金風險、信用風險和操作風險。
本基金可投資于國債期貨，國債期貨的投資可能面臨市場風險、基差風險、流動性風險。
本基金投資股票期權(quán)可能給本基金帶來額外風險，包括杠桿風險、價格波動風險、行權(quán)
失敗風險、交易違約風險等。
本基金可參與融資交易，可能面臨杠桿風險、強制平倉風險、違約風險、交易被限制的
風險等。
本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨的風險包括但不限于：流動性風險、市場風險、
信用風險、其他風險。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同
風險外，本基金還將面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與存托憑證
發(fā)行機制相關(guān)的風險。
本基金為發(fā)起式基金，本基金發(fā)起資金提供方對本基金的發(fā)起認購，并不代表對本基金
的風險或收益的任何判斷、預(yù)測、推薦和保證，發(fā)起資金也并不用于對投資人投資虧損的補
償，投資人及發(fā)起資金提供方均自行承擔投資風險。
本基金采用證券經(jīng)紀商交易結(jié)算模式，即本基金將通過基金管理人選定的證券經(jīng)營機構(gòu)
進行場內(nèi)交易和結(jié)算，該種交易結(jié)算模式可能存在操作風險、資金使用效率降低的風險、交
易結(jié)算風險、投資信息安全保密風險、無法完成當日估值等風險。
本基金單一投資者（基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供
方的除外）持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運作過程中因基
金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其
規(guī)定。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷
或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
銷售機構(gòu)（包括直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu)）對基金產(chǎn)品進行風險評價，不同的銷售機構(gòu)
采用的評價方法不同，因此不同銷售機構(gòu)對基金的風險等級評價結(jié)果可能存在不同，且銷售
機構(gòu)的風險評價結(jié)果與本基金法律文件的風險收益特征表述也可能不一致。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存
在一定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)
臨時公告等。
另請投資者注意：與本基金有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均應(yīng)
將爭議提交深圳國際仲裁院，仲裁地點為深圳市，按照深圳國際仲裁院屆時有效的仲裁規(guī)則
進行仲裁。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見尚正基金官方網(wǎng)站www.toprightfund.com，客服電話4000755716
基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
基金份額凈值
基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
六、其他情況說明
無。
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