廣發(fā)中證光伏產(chǎn)業(yè)指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（廣發(fā)中證光伏產(chǎn)業(yè)指數(shù)F）基金產(chǎn)品資料概要更新
廣發(fā)中證光伏產(chǎn)業(yè)指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（廣發(fā)
中證光伏產(chǎn)業(yè)指數(shù)F）基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年6月5日
送出日期：2025年6月10日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱廣發(fā)中證光伏產(chǎn)業(yè)指數(shù)基金代碼012364
廣發(fā)中證光伏產(chǎn)業(yè)指數(shù)
下屬基金簡稱下屬基金代碼021947
F
基金管理人廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人招商銀行股份有限公司
基金合同生效日2021-07-06
基金類型股票型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金
2021-07-06
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理夏浩洋
證券從業(yè)日期2017-08-21
本基金基金合同生效滿三年之日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣，
基金合同自動終止。若屆時的法律法規(guī)或證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述
終止規(guī)定被取消、更改或補充時，則本基金可以參照屆時有效的法律
法規(guī)或證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。
《基金合同》生效滿三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)二十個工作日出現(xiàn)基金
其他
份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬元人民幣
情形的，基金管理人應在定期報告中予以披露；連續(xù)五十個工作日出
現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當終止基金合同，并按照基金合同的約
定程序進行清算，不需要召開基金份額持有人大會進行表決。法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
注：本基金自2024年9月27日起增設(shè)F類份額。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
本基金采用被動式指數(shù)化投資策略，緊密跟蹤中證光伏產(chǎn)業(yè)指數(shù)，力
投資目標
求實現(xiàn)對標的指數(shù)的跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
本基金主要投資于標的指數(shù)即中證光伏產(chǎn)業(yè)指數(shù)的成份股、備選成份
股（含存托憑證）。此外，為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金可少量投
投資范圍資于非成份股（包括創(chuàng)業(yè)板及其他依法發(fā)行上市的股票、存托憑證）、
債券（包括國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、
可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、中期票
據(jù)、短期融資券（包括超短期融資券）以及其他中國證監(jiān)會允許投資
的債券）、債券回購、股指期貨、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、貨幣市
場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許本基金投資的其他金融工具
（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履
行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金的股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)
的80%，其中投資于標的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金
基金資產(chǎn)的80%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保
證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政
府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人
在履行適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金主要采取完全復制法，即按照標的指數(shù)的成份股的構(gòu)成及其權(quán)
重構(gòu)建指數(shù)化投資組合，并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動進行
相應的調(diào)整。在正常情況下，力爭將本基金凈值增長率與業(yè)績比較基
準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.35%以內(nèi)，年跟蹤誤差控制
主要投資策略
在4%以內(nèi)。具體策略包括：
1、資產(chǎn)配置策略；2、股票（含存托憑證）投資策略；3、債券投資策
略；4、可轉(zhuǎn)換債券與可交換債券投資策略；5、資產(chǎn)支持證券投資策
略；6、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務策略；7、股指期貨投資策略。
業(yè)績比較基準中證光伏產(chǎn)業(yè)指數(shù)收益率×95%+銀行活期存款利率（稅后）×5%
本基金為股票型基金，風險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨
幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復制法跟蹤標的指
風險收益特征
數(shù)的表現(xiàn)，具有與標的指數(shù)，以及標的指數(shù)所代表的股票市場相似的
風險收益特征。
注：詳見《廣發(fā)中證光伏產(chǎn)業(yè)指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》及其更新文件中“基
金的投資”。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較
圖
注：1、本基金份額成立當年（2024年）按實際存續(xù)期計算，未按自然年度折算。
2、基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率備注
/持有期限（N）
本基金F類
申購費（前收費）--份額無申購
費
N
贖回費
N≥7日0.00%
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收費方
管理費0.50%基金管理人、銷售機構(gòu)
托管費0.10%基金托管人
銷售服務費0.10%銷售機構(gòu)
審計費用51,000.00會計師事務所
信息披露費120,000.00規(guī)定披露報刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費、基金
其他費用份額持有人大會費用、基金的證券交易費用、基相關(guān)服務機構(gòu)
金的銀行匯劃費用、基金相關(guān)賬戶的開戶及維護
費用等費用，以及按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合
同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
費用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明
書》或其更新。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，
最終實際金額以基金定期報告披露為準(金額單位為人民幣元)。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
0.72%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最
近一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特有風險
（1）本基金是指數(shù)基金，其特定風險包括指數(shù)化投資的風險、標的指數(shù)回報與目標股
票市場平均回報偏離的風險、標的指數(shù)波動的風險、基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離
的風險、標的指數(shù)變更的風險、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務
的風險、成份券停牌的風險、指數(shù)成份股發(fā)生負面事件面臨退市時的應對風險等。本基金對
中證光伏產(chǎn)業(yè)指數(shù)成份股、備選成份股的投資比例不低于本基金非現(xiàn)金資產(chǎn)的80%，投資標
的過分集中有可能會給本基金帶來風險。
（2）《基金合同》生效滿三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)五十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)
量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬元人民幣情形的，基金管理人應當終止基金合
同，并按照基金合同的約定程序進行清算，不需要召開基金份額持有人大會進行表決；本基
金基金合同生效滿三年之日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣，基金合同自動終止。投資
者將面臨觸及上述事件基金合同終止的風險。
（3）投資股指期貨的風險：包括基差風險和合約品種差異造成的風險。
（4）投資資產(chǎn)支持證券的風險：可能會面臨資產(chǎn)支持證券特有的信用風險、利率風險、
流動性風險、提前償付風險以及操作風險和法律風險。
（5）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務的風險：包括流動性風險、信用風險、市場風險以及其
他風險。
2、投資存托憑證的風險
3、開放式基金的共有風險
（1）市場風險；（2）管理風險；（3）職業(yè)道德風險；（4）流動性風險；（5）合規(guī)性風
險；（6）本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價可能不一致的風險等。
4、其他風險
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時
公告及定期報告等。
如投資者對基金合同有爭議的，爭議解決處理方式詳見基金合同“爭議的處理和適用的
法律”部分或相關(guān)章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見廣發(fā)基金官方網(wǎng)站［www.gffunds.com.cn］［客服電話：95105828或
020-83936999］
（1）《廣發(fā)中證光伏產(chǎn)業(yè)指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金合同》
（2）《廣發(fā)中證光伏產(chǎn)業(yè)指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》
（3）《廣發(fā)中證光伏產(chǎn)業(yè)指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》
（4）定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
（5）基金份額凈值
（6）基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
（7）其他重要資料
廣發(fā)中證光伏產(chǎn)業(yè)指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（廣發(fā)中證光伏產(chǎn)業(yè)指數(shù)F）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf