嘉實中證主要消費交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（I類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
嘉實中證主要消費交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（I類份額）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年6月23日
送出日期：2025年6月25日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 嘉實中證主要消費ETF發(fā)起聯(lián)接 基金代碼 009179
下屬基金簡稱 嘉實中證主要消費ETF發(fā)起聯(lián)接I 下屬基金交易代碼 021879
基金管理人 嘉實基金管理有限公司 基金托管人 中國銀行股份有限公司
基金合同生效日 2020年4月22日 上市交易所及上市日期 -
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 劉珈吟 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2020年4月22日
證券從業(yè)日期 2009年6月1日
其他 《基金合同》生效之日起三年后的對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于兩億元的，基金合同自動終止，無需召開基金份額持有人大會審議決定，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基金合同期限。若屆時的法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消或更改的，則本基金可以參照屆時有效的法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)行。 《基金合同》生效三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形的，《基金合同》終止，無需召開基金份額持有人大會進(jìn)行表決。
注：本基金自2024年7月18日起增設(shè)I類基金份額，嘉實中證主要消費ETF發(fā)起聯(lián)接I自2024年7月18
日起生效。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
詳見《嘉實中證主要消費交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書》第九部分“基金的
投資”。
投資目標(biāo) 通過主要投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化，力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年化跟蹤誤差不超過4%。
投資范圍 本基金以目標(biāo)ETF基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（含存托憑證，下同）為主要投資對象。此外，為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包含創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行上市的股票）、衍生工具（股指期貨、
股票期權(quán)等）、債券資產(chǎn)（國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、現(xiàn)金資產(chǎn)、以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。 本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。 本基金標(biāo)的指數(shù)為中證主要消費指數(shù)及其未來可能發(fā)生的變更。
主要投資策略 資產(chǎn)配置策略：本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金。主要通過投資于目標(biāo)ETF實現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的緊密跟蹤。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度超過投資目標(biāo)所述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度進(jìn)一步擴大。在投資運作過程中，本基金將在綜合考慮合規(guī)、風(fēng)險、效率、成本等因素的基礎(chǔ)上，決定采用一級市場申贖的方式或證券二級市場交易的方式進(jìn)行目標(biāo)ETF的買賣。本基金還將適度參與目標(biāo)ETF基金份額交易和申購、贖回的組合套利，以增強基金收益。 對于存托憑證投資，本基金將在深入研究的基礎(chǔ)上，通過定性分析和定量分析相結(jié)合的方式，篩選具有比較優(yōu)勢的存托憑證作為投資標(biāo)的。 衍生品投資策略：為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可投資股指期貨、股票期權(quán)等衍生金融產(chǎn)品。本基金將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，主要選擇流動性好、交易活躍的衍生品合約進(jìn)行交易。 資產(chǎn)支持證券投資策略：本基金綜合考慮市場利率、發(fā)行條款支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量等因素，主要從資產(chǎn)池信用狀況、違約相關(guān)性歷史記錄和損失比例證券的增強方式、利差補償程度等方面對資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險與收益狀況進(jìn)行評估，在嚴(yán)格控制風(fēng)險的情況下，確定資產(chǎn)合理配置比例，在保證資產(chǎn)安全性的前提條件下，以期獲得長期穩(wěn)定收益。 融資及轉(zhuǎn)融通證券出借：為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，在加強風(fēng)險防范并遵守審慎原則的前提下，本基金可根據(jù)投資管理的需要參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市場情況、投資者類型與結(jié)構(gòu)、本基金歷史申贖數(shù)據(jù)、出借證券流動性情況等因素，合理確定出借證券的范圍、期限和比例。若相關(guān)融資及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的法律法規(guī)發(fā)生變化，本基金將從其最新規(guī)定。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 中證主要消費指數(shù)收益率×95% + 銀行活期存款稅后利率×5%
風(fēng)險收益特征 本基金為嘉實中證主要消費ETF的聯(lián)接基金，主要通過投資于嘉實中證主要消費ETF來實現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的緊密跟蹤。因此，本基金的業(yè)績表現(xiàn)與中證主要消費指數(shù)及嘉實中證主要消費ETF的表現(xiàn)密切相關(guān)。本基金的長期平均風(fēng)險和預(yù)期收益率高于混合型基金、債券型基金及貨幣市場基金。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
注：基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)；基金合同生效當(dāng)年的相關(guān)數(shù)據(jù)根據(jù)當(dāng)年實際存續(xù)期計算。
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
費用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費方式/費率
贖回費 N＜7天 1.5%
N≥7天 0%
(二)基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 0.5% 基金管理人、銷售機構(gòu)
托管費 0.1% 基金托管人
銷售服務(wù)費 0.1% 銷售機構(gòu)
審計費用 28,000.00元 會計師事務(wù)所
信息披露費 120,000.00元 規(guī)定披露報刊
其他費用 基金合同生效后與基金相關(guān)的律師費、基金份額持有人大會費用等可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用，按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定在基金財產(chǎn)中列支。費用類別詳見本基金基金合同及招募說明書或其更新。
注：1、本基金基金財產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費；本基金基金財產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分
不收取托管費。
2、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
3、審計費用、信息披露費為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最終實際
金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
(三)基金運作綜合費用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
嘉實中證主要消費ETF發(fā)起聯(lián)接I
基金運作綜合費率（年化）
0.75%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年
報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
(一)風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
一）本基金特有的風(fēng)險
由于本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，主要通過投資于目標(biāo)ETF來力求獲得與目標(biāo)ETF所跟蹤的標(biāo)的指
數(shù)相近的平均收益率，因此目標(biāo)ETF的特有風(fēng)險也是本基金的特有風(fēng)險。簡要說明如下，具體情況可參見
目標(biāo)ETF招募說明書：標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險、基金投資組
合回報與標(biāo)的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險、成份股停牌的
風(fēng)險、其他投資于目標(biāo)ETF的風(fēng)險。
本基金可投資于股指期貨、股票期權(quán)等金融衍生品，面臨的風(fēng)險主要是市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、基差
風(fēng)險、保證金風(fēng)險、Delta風(fēng)險、Gamma風(fēng)險等。
本基金參與融資業(yè)務(wù)，類似于期貨交易，融資業(yè)務(wù)在交易過程中需要全程監(jiān)控其擔(dān)保金的比例，以保
證其不低于所要求的維持擔(dān)保比率，這種“盯市”的方式對本基金流動性的管理提出了更高的要求?；?
參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)將面臨流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、市場風(fēng)險。
本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)本身質(zhì)量的變化將影響到未來產(chǎn)生現(xiàn)金流的確定性和穩(wěn)定性。另外證
券化過程中也存在信用評級風(fēng)險、風(fēng)險隔離風(fēng)險、法律風(fēng)險等。
本基金為發(fā)起式基金，本基金發(fā)起資金提供方對本基金的認(rèn)購，并不代表對本基金的風(fēng)險或收益的任
何判斷、預(yù)測、推薦和保證，發(fā)起資金也并不用于對投資者投資虧損的補償，投資者及發(fā)起資金提供方均
自行承擔(dān)投資風(fēng)險。本基金發(fā)起資金認(rèn)購的本基金份額持有期限自基金合同生效日起滿3年后，發(fā)起資金
提供方將根據(jù)自身情況決定是否繼續(xù)持有，屆時發(fā)起資金提供方有可能贖回認(rèn)購的基金份額。
基金合同生效之日起三年后的對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同自動終止?！痘鸷贤?
生效三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000
萬元情形的，《基金合同》終止，無需召開基金份額持有人大會進(jìn)行表決。因此，投資者將面臨基金合同
可能終止的不確定性風(fēng)險。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)險外，若本
基金投資存托憑證的，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與中國
存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險。
二）基金管理過程中共有的風(fēng)險，如市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、管理風(fēng)險、操作或技術(shù)風(fēng)險、
合規(guī)性風(fēng)險和其他風(fēng)險。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見嘉實基金管理有限公司官方網(wǎng)站：www.jsfund.cn；客服電話：400-600-8800。
1、《嘉實中證主要消費交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》
《嘉實中證主要消費交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議》
《嘉實中證主要消費交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書》
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
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