銀華添澤定期開(kāi)放債券型證券投資基金清算報(bào)告
銀華添澤定期開(kāi)放債券型證券投資基金清算報(bào)告
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銀華添澤定期開(kāi)放債券型證券投資基金
清算報(bào)告
基金管理人：銀華基金管理股份有限公司
基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
清算報(bào)告公告日：2022 年 1 月 25 日銀華添澤定期開(kāi)放債券型證券投資基金清算報(bào)告
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目錄
重要提示................................................................. 3
一、基金概況............................................................. 5
二、基金運(yùn)作情況......................................................... 6
三、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告......................................................... 7
四、清算情況............................................................. 8
五、備查文件............................................................ 10銀華添澤定期開(kāi)放債券型證券投資基金清算報(bào)告
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重要提示
銀華添澤定期開(kāi)放債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的募集已于 2016 年 9
月 28 日獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)許可【2016】2229
號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)，《銀華添澤定期開(kāi)放債券型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基金
合同》”或“基金合同”）已于 2016 年 11 月 11 日生效，基金管理人為銀華基金管理股
份有限公司，基金托管人為中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司。
《基金合同》“第五部分 基金備案”之“三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量
和資產(chǎn)規(guī)?！敝屑s定：“《基金合同》生效后，在任一開(kāi)放期的最后一個(gè)開(kāi)放日日終，如
發(fā)生以下情形之一的，則本基金將于該日次日按照基金合同的約定進(jìn)入基金財(cái)產(chǎn)清算程序
并終止，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：（1）基金資產(chǎn)凈值加上當(dāng)日有效申購(gòu)申請(qǐng)金額
及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)金額扣除有效贖回申請(qǐng)金額及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)金額后的余額
低于 5000 萬(wàn)元的；……”。
本基金于 2021 年 11 月 12 日進(jìn)入開(kāi)放期，本次開(kāi)放期截止日為 2021 年 12 月 3 日（開(kāi)
放期含該日）。截至本基金本次開(kāi)放期的最后一個(gè)開(kāi)放日（即 2021 年 12 月 3 日）日終，
經(jīng)本基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)，本基金發(fā)生了基金資產(chǎn)凈值加上當(dāng)日有效申購(gòu)申請(qǐng)金額及基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)金額扣除有效贖回申請(qǐng)金額及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)金額后的余額低于 5000
萬(wàn)元的情形。根據(jù)《基金合同》的約定，發(fā)生上述情形的，本基金將于發(fā)生上述情形的次
日進(jìn)入基金財(cái)產(chǎn)清算程序，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止，且無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
為保護(hù)基金份額持有人利益，本基金于發(fā)生上述情形的次日（即 2021 年 12 月 4 日）起進(jìn)
入清算程序。具體情況詳見(jiàn) 2021 年 12 月 4 日刊登在規(guī)定媒介上的《銀華添澤定期開(kāi)放債
券型證券投資基金基金合同終止及基金財(cái)產(chǎn)清算的公告》。
本基金最后運(yùn)作日為 2021 年 12 月 3 日，自 2021 年 12 月 4 日起進(jìn)入財(cái)產(chǎn)清算期，基
金管理人、基金托管人、安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）和上海市通力律師事務(wù)
所于 2021 年 12 月 4 日成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組履行基金財(cái)產(chǎn)清算程序，并由安永華明會(huì)計(jì)銀華添澤定期開(kāi)放債券型證券投資基金清算報(bào)告
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師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)本基金進(jìn)行清算審計(jì)，上海市通力律師事務(wù)所對(duì)清算事宜出
具法律意見(jiàn)。銀華添澤定期開(kāi)放債券型證券投資基金清算報(bào)告
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一、基金概況
基金名稱 銀華添澤定期開(kāi)放債券型證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱 銀華添澤定期開(kāi)放債券
基金代碼 003497
基金運(yùn)作方式 定期開(kāi)放式
基金投資目標(biāo)
通過(guò)把握債券市場(chǎng)的收益率變化，在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)為投資
人獲取穩(wěn)健回報(bào)。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 1 年期定期存款利率（稅后）*110%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金，低
于混合型基金和股票型基金。
基金合同生效日 2016 年 11 月 11 日
基金管理人 銀華基金管理股份有限公司
基金托管人 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
登記機(jī)構(gòu) 銀華基金管理股份有限公司銀華添澤定期開(kāi)放債券型證券投資基金清算報(bào)告
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二、基金運(yùn)作情況
本基金的募集已于 2016 年 9 月 28 日獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2016】2229 號(hào)文準(zhǔn)予注
冊(cè)，由基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同等規(guī)定于 2016 年 11 月 1 日至 2016 年 11 月 9
日期間向社會(huì)公開(kāi)募集。本基金基金合同于 2016 年 11 月 11 日正式生效，基金合同生效
日的基金份額總數(shù)為 3,192,707,875.22 份（含募集期間利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額）。本基金的基
金管理人為銀華基金管理股份有限公司，基金托管人為中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司。
《基金合同》“第五部分 基金備案”之“三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量
和資產(chǎn)規(guī)模”中約定：“《基金合同》生效后，在任一開(kāi)放期的最后一個(gè)開(kāi)放日日終，如
發(fā)生以下情形之一的，則本基金將于該日次日按照基金合同的約定進(jìn)入基金財(cái)產(chǎn)清算程序
并終止，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：（1）基金資產(chǎn)凈值加上當(dāng)日有效申購(gòu)申請(qǐng)金額
及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)金額扣除有效贖回申請(qǐng)金額及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)金額后的余額
低于 5000 萬(wàn)元的；……”。
本基金于 2021 年 11 月 12 日進(jìn)入開(kāi)放期，本次開(kāi)放期截止日為 2021 年 12 月 3 日（開(kāi)
放期含該日）。截至本基金本次開(kāi)放期的最后一個(gè)開(kāi)放日（即 2021 年 12 月 3 日）日終，
經(jīng)本基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)，本基金發(fā)生了基金資產(chǎn)凈值加上當(dāng)日有效申購(gòu)申請(qǐng)金額及基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)金額扣除有效贖回申請(qǐng)金額及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)金額后的余額低于 5000
萬(wàn)元的情形。根據(jù)《基金合同》的約定，發(fā)生上述情形的，本基金將于發(fā)生上述情形的次
日進(jìn)入基金財(cái)產(chǎn)清算程序，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止，且無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
為保護(hù)基金份額持有人利益，本基金于發(fā)生上述情形的次日（即 2021 年 12 月 4 日）起進(jìn)
入清算程序。具體情況詳見(jiàn) 2021 年 12 月 4 日刊登在規(guī)定媒介上的《銀華添澤定期開(kāi)放債
券型證券投資基金基金合同終止及基金財(cái)產(chǎn)清算的公告》。
本基金最后運(yùn)作日為 2021 年 12 月 3 日，自 2021 年 12 月 4 日起進(jìn)入財(cái)產(chǎn)清算期，基
金管理人、基金托管人、安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）和上海市通力律師事務(wù)
所于 2021 年 12 月 4 日成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組履行基金財(cái)產(chǎn)清算程序，并由安永華明會(huì)計(jì)
師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)本基金進(jìn)行清算審計(jì)，上海市通力律師事務(wù)所對(duì)清算事宜出
具法律意見(jiàn)。銀華添澤定期開(kāi)放債券型證券投資基金清算報(bào)告
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三、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
1、清算期間
銀華添澤定期開(kāi)放債券型證券投資基金的清算期間為 2021 年 12 月 4 日起至 2021 年
12 月 13 日止。
2、清算報(bào)表編制基礎(chǔ)
本基金的清算報(bào)表是在非持續(xù)經(jīng)營(yíng)的前提下參考《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》及《證券投資基金
會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》的有關(guān)規(guī)定編制的。基金管理人編制清算報(bào)表是為了呈報(bào)銀華添澤定
期開(kāi)放債券型證券投資基金全體基金份額持有人以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)使用。因此，清算報(bào)表可
能不適于其他用途。自本基金最后運(yùn)作日起，資產(chǎn)負(fù)債按清算價(jià)格計(jì)價(jià)。由于報(bào)告性質(zhì)所
致，本清算報(bào)表并無(wú)比較期間的相關(guān)數(shù)據(jù)列示。
清算資產(chǎn)負(fù)債表
單位：人民幣元
項(xiàng)目
2021 年 12 月 3 日
(最后運(yùn)作日)
資產(chǎn)：
銀行存款 7,672,953.83
結(jié)算備付金 7,498,141.32
存出保證金 19,435.23
應(yīng)收利息 60,999.04
資產(chǎn)總計(jì) 15,251,529.42銀華添澤定期開(kāi)放債券型證券投資基金清算報(bào)告
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負(fù)債：
應(yīng)付管理人報(bào)酬 495.42
應(yīng)付托管費(fèi) 123.87
應(yīng)付交易費(fèi)用 24,128.33
其他負(fù)債 121,410.49
負(fù)債合計(jì) 146,158.11
所有者權(quán)益：
實(shí)收基金 13,017,857.20
未分配利潤(rùn) 2,087,514.11
所有者權(quán)益合計(jì) 15,105,371.31
負(fù)債和所有者權(quán)益總計(jì) 15,251,529.42
四、清算情況
自 2021 年 12 月 4 日至 2021 年 12 月 13 日止清算期間，基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)本基金
的資產(chǎn)、負(fù)債進(jìn)行清算，全部清算工作按清算原則和清算手續(xù)進(jìn)行。具體清算情況如下：
1、資產(chǎn)處置情況
（1）本基金最后運(yùn)作日結(jié)算備付金為人民幣 7,498,141.32 元，其中期貨備付金人民
幣 14,596.63 元已于 2021 年 12 月 13 日劃至托管賬戶，上交所備付金人民幣 7,483,544.69
元已于 2022 年 1 月 5 日劃至托管賬戶。銀華添澤定期開(kāi)放債券型證券投資基金清算報(bào)告
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（2）本基金最后運(yùn)作日存出保證金為人民幣 19,435.23 元。該款項(xiàng)已由基金管理人
在清算款劃出以前以自有資金墊付至托管賬戶?；鸸芾砣藟|付資金到賬日起孳生的利息
歸基金管理人所有。
（3）本基金最后運(yùn)作日應(yīng)收利息為人民幣 60,999.04 元，包括應(yīng)收銀行存款利息人
民幣 25,637.18 元、應(yīng)收結(jié)算備付金利息人民幣 35,300.48 元及應(yīng)收存出保證金利息人民
幣 61.38 元，已分別于 2021 年 12 月 21 日和 2021 年 12 月 22 日劃至銀華添澤定期開(kāi)放債
券型證券投資基金在中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司開(kāi)立的托管賬戶。
2、負(fù)債清償情況
（1）本基金最后運(yùn)作日應(yīng)付管理人報(bào)酬人民幣 495.42 元、應(yīng)付托管費(fèi)人民幣 123.87
元和應(yīng)付交易費(fèi)用人民幣 24,128.33 元，其中應(yīng)付交易費(fèi)用人民幣 2,100.00 元為中債結(jié)
算服務(wù)費(fèi)，該款項(xiàng)已于 2021 年 12 月 15 日支付；應(yīng)付交易費(fèi)用人民幣 14,600.00 元為上
清結(jié)算服務(wù)費(fèi)，該款項(xiàng)已于 2021 年 12 月 20 日支付。剩余款項(xiàng)已由基金管理人在清算款
劃出前以自有資金墊付至托管賬戶，墊付資金到賬日起孳生的利息歸基金管理人所有。
（2）本基金最后運(yùn)作日其他負(fù)債為人民幣 121,410.49 元，其中人民幣 4,500.00 元
為預(yù)提中債賬戶維護(hù)費(fèi)，該款項(xiàng)已于 2021 年 12 月 15 日支付；人民幣 4,800.00 元為預(yù)提
上清所賬戶維護(hù)費(fèi)，該款項(xiàng)已于 2021 年 12 月 20 日支付。剩余款項(xiàng)已由基金管理人在清
算款劃出前以自有資金墊付至托管賬戶，墊付資金到賬日起孳生的利息歸基金管理人所
有。
3、清算期間的清算損益情況
單位：人民幣元
項(xiàng)目
2021年12月4日至
2021年12月13日止
清算期間
一、清算期間收益（損失以“-”填列）
利息收入（注1） 3,846.77
清算期間收益小計(jì) 3,846.77
二、清算期間費(fèi)用（注2） -
三、清算期間凈收益 3,846.77
注1：利息收入系計(jì)提的自2021年12月4日至2021年12月13日止清算期間的銀行存款利息、結(jié)
算備付金利息及存出保證金利息,其中清算期間基金管理人墊付資金到賬日起孳生的
利息歸基金管理人所有。銀華添澤定期開(kāi)放債券型證券投資基金清算報(bào)告
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注2：除上述清算費(fèi)用外的其他與本次清算相關(guān)的清算費(fèi)用由本基金管理人承擔(dān)，不從基金
財(cái)產(chǎn)中支付。
四、 截至本次清算期結(jié)束日的剩余財(cái)產(chǎn)情況
單位：人民幣元
項(xiàng)目 金額
最后運(yùn)作日2021年12月3日基金凈資產(chǎn) 15,105,371.31
加：清算期間凈收益 3,846.77
減：基金凈贖回金額（于2021年12月6日確認(rèn)的投資者贖回申請(qǐng)） 15,088,217.04
2021年12月13日基金凈資產(chǎn) 21,001.04
截至清算期結(jié)束日 2021 年 12 月 13 日，本基金剩余財(cái)產(chǎn)為人民幣 21,001.04 元。自
清算期結(jié)束日次日 2021 年 12 月 14 日至清算款劃出日前一日的銀行存款等產(chǎn)生的利息亦
屬份額持有人所有，按實(shí)際適用的利率計(jì)算，已由基金管理人以自有資金墊付并于清算款
劃出前劃入托管賬戶。基金管理人墊付資金到賬日起孳生的利息歸基金管理人所有。
五、備查文件
（一）備查文件目錄
1、《銀華添澤定期開(kāi)放債券型證券投資基金清算審計(jì)報(bào)告》
2、《關(guān)于<銀華添澤定期開(kāi)放債券型證券投資基金>的法律意見(jiàn)》
（二）存放地點(diǎn)
備查文件存放于基金管理人、基金托管人處。
（三）查閱方式
投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱備查文件。
銀華添澤定期開(kāi)放債券型證券投資基金清算報(bào)告.pdf