招商招軒純債債券型證券投資基金清算報告
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
清算報告出具日：2020年10月28日
清算報告公告日：2020年11月7日
一、 重要提示
招商招軒純債債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2016年9月6日《關(guān)于準(zhǔn)予招商招軒純債債券型證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2016】2038號）注冊公開募集，自2016年10月26日起基金合同生效，基金管理人為招商基金管理有限公司，基金托管人為中國銀行股份有限公司。
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第四十七條的規(guī)定，“基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：（二）決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同”；第八十條規(guī)定，“有下列情形之一的，基金合同終止：（二）基金份額持有人大會決定終止”。根據(jù)《招商招軒純債債券型證券投資基金基金合同》“第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算”的“二、《基金合同》的終止事由”中約定，“有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：1、基金份額持有人大會決定終止的”。根據(jù)《公開募集證券投資基金運作管理辦法》第四十八條的規(guī)定，“基金份額持有人大會決定的事項自表決通過之日起生效”。
為召集基金份額持有人大會審議《關(guān)于終止招商招軒純債債券型證券投資基金基金合同有關(guān)事項的議案》，基金管理人已于2020年9月15日刊登了《關(guān)于以通訊方式召開招商招軒純債債券型證券投資基金基金份額持有人大會的公告》，并于2020年9月16日、2020年9月17日陸續(xù)刊登了提示性公告。本次基金份額持有人大會于2020年10月16日表決通過了本次會議議案，本次大會決議自該日起生效，基金管理人于2020年10月19日刊登了《關(guān)于招商招軒純債債券型證券投資基金基金份額持有人大會表決結(jié)果暨決議生效的公告》。
基金管理人、基金托管人、畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）和中倫律師事務(wù)所于2020年10月20日成立基金財產(chǎn)清算小組履行基金財產(chǎn)清算程序，并由畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對本基金進行清算審計，中倫律師事務(wù)所對清算事宜出具法律意見。
二、 基金概況
基金名稱 招商招軒純債債券型證券投資基金
基金簡稱 招商招軒純債
基金主代碼 003371
交易代碼 003371
基金運作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2016年 10 月 26 日
最后運作日（2020-10-19）基金 份額
總額
249,909.13 份
投資目標(biāo) 本基金力爭在控制投資風(fēng)險的前提下，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
投資策略
本基金將在基金合同約定的投資范圍內(nèi)， 通過對宏觀經(jīng)濟運行狀況、國
家貨幣政策和財政政策、 國家產(chǎn)業(yè)政策及資本市場資金環(huán)境的研究，積
極把握宏觀經(jīng)濟發(fā)展趨勢、利率走勢、債券市場相對收益率、券種的流動
性以及信用水平，結(jié)合定量分析方法，確定資產(chǎn)在非信用類固定收益類
證券（國債、中央銀行票據(jù)等）和信用類固定收益類證券之間的配置比
例。具體包括：久期策略、期限結(jié)構(gòu)策略、類屬配置策略、信用債投資策
略、杠桿投資策略、資產(chǎn)支持證券的投資策略、個券挖掘策略、中小企業(yè)
私募債投資策略、國債期貨投資策略。本基金將根據(jù)審慎原則投資中小
企業(yè)私募債。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 中證全債指數(shù)收益率
風(fēng)險收益特征
本基金為債券型基金，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險高于貨幣市場基金，但低于
混合型基金、股票型基金，屬于中等風(fēng)險/收益的產(chǎn)品。
基金管理人 招商基金管理有限公司
基金托管人 中國銀行股份有限公司
下屬分級基金的基金簡稱 招商招軒純債 A 招商招軒純債 C
下屬分級基金的交易代碼 003371 003372
最后運作日（2020-10-19）下屬 分級
基金的份額總額
208,785.05 份 41,124.08 份
三、 基金運作情況
本基金經(jīng)中國證監(jiān)會2016年9月6日證監(jiān)許可【2016】2038號文注冊募集，由基金管理
人依照法律法規(guī)、基金合同等規(guī)定于2016年10月24日向社會公開募集。本基金基金合同于
2016 年 10 月 26 日正式生效，基金合同生效日的基金份額總數(shù)為 200,011,520.24 份。自 2016
年10月26日至2020年10月19日期間，本基金按基金合同約定正常運作。
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、
《招商招軒純債債券型證券投資基金基金合同》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)本基金份額持有人大會 2020
年10月16日表決通過，決定終止基金合同，并對本基金進行變現(xiàn)及清算程序。基金管理人已
就該事項于2020年10月19日刊登了《關(guān)于招商招軒純債債券型證券投資基金基金份額持
有人大會表決結(jié)果暨決議生效的公告》。本基金從2020年10月20日起進入清算期。
四、 財務(wù)會計報告
基金最后運作日資產(chǎn)負債表（已經(jīng)審計）
會計主體：招商招軒純債債券型證券投資基金
報告截止日：2020年10月19日
單位：人民幣元
最后運作日
2020年 10 月 19 日
資 產(chǎn)：
銀行存款 144,777.27
結(jié)算備付金 1,738.83
保證金 75.57
交易類債券投資 222,843.90
應(yīng)收利息 3,954.23
資產(chǎn)總計 373,389.80
負 債：
應(yīng)付管理人報酬 45.60
應(yīng)付托管費 15.23
應(yīng)付銷售服務(wù)費 4.78
負債合計 65.61
所有者權(quán)益：
實收基金 249,909.13
未分配利潤 123,415.06
所有者權(quán)益合計 373,324.19
負債和所有者權(quán)益總計 373,389.80
注：1、基金最后運作日2020年10月19日，招商招軒純債A單位凈值為1.5086元，份額為208,785.05份，資產(chǎn)凈值為314,977.78元；招商招軒純債C單位凈值為1.4188元，份額為41,124.08份，資產(chǎn)凈值為58,346.41元。
2、本基金的清算報表是在非持續(xù)經(jīng)營的前提下參考《企業(yè)會計準(zhǔn)則》及《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》的有關(guān)規(guī)定編制的。本基金已將賬面價值高于預(yù)計可收回金額的資產(chǎn)調(diào)整至預(yù)計可收回金額，并按預(yù)計結(jié)算金額計量負債。同時，不對資產(chǎn)、負債進行流動與非流動的劃分。
五、 清算情況
自2020年10月20日至2020年10月28日止為清算期間，基金財產(chǎn)清算小組對本基金的資產(chǎn)、負債進行清算，全部清算工作按清算原則和清算手續(xù)進行。具體清算情況如下：
1、清算費用
按照《招商招軒純債債券型證券投資基金基金合同》第十九部分“基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算”的規(guī)定，清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
考慮到本基金清算的實際情況，從保護基金份額持有人利益的角度出發(fā)，本基金的清算費用將由基金管理人承擔(dān)并支付。
2、 資產(chǎn)處置情況
（1）本基金最后運作日銀行存款144,777.27元，是存儲于基金托管人中國銀行的活期銀行存款。
（2）本基金最后運作日結(jié)算備付金1,738.83元，是由中國證券登記結(jié)算公司上海分公司收取并保管的結(jié)算備付金。結(jié)算備付金每月調(diào)整一次，根據(jù)《結(jié)算備付金管理辦法》，“中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在每月前3個營業(yè)日內(nèi)，對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進行重新核算、調(diào)整?！薄；鸸芾砣艘延?020年10月20日向基金托管人出具《招商招軒純債債券型證券投資基金申請調(diào)回備付金及保證金申請函》，申請調(diào)回結(jié)算備付金，該款項預(yù)計于2020年11月3日返還托管賬戶。
（3）本基金最后運作日存出保證金75.57元，是由中國證券登記結(jié)算公司上海分公司收取并保管的結(jié)算保證金。結(jié)算保證金每月調(diào)整一次，根據(jù)《結(jié)算保證金管理業(yè)務(wù)指南》，“中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于每月初第二個交易日，根據(jù)結(jié)算參與人對應(yīng)結(jié)算備付金賬戶前6個月日均結(jié)算凈額調(diào)整其結(jié)算互保金額度，但不低于初始結(jié)算保證金基數(shù)”?；鸸芾砣艘延?020年10月20日向基金托管人出具《招商招軒純債債券型證券投資基金申請調(diào)回備付金及保證金申請函》，申請調(diào)回結(jié)算保證金，該款項預(yù)計于2020年11月3日返還托管賬戶。
（4）本基金最后運作日交易性金融資產(chǎn)222,843.90元，均為交易類債券投資資產(chǎn)，本基金已于2020年10月20日完成相關(guān)資產(chǎn)的變現(xiàn)。
（5）本基金最后運作日應(yīng)收利息3,954.23元，其中包括活期銀行存款利息49.43元、上海最低備付金利息0.77元及債券利息3,904.03元。應(yīng)收活期銀行存款利息由托管銀行于每季度3月、6月、9月、12月21日（節(jié)假日順延）結(jié)算入賬，或在賬戶注銷時一次性結(jié)清；上海最低備付金利息由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司于每季度3月、6月、9月、12月21日（節(jié)假日順延）結(jié)算入賬；債券利息已于清算期間賣出債券時結(jié)算入賬。為保護基金份額持有人利益，加快清盤速度，基金管理人將以自有資金先行墊付尚未收訖的利息。
3、負債清償情況
（1）本基金最后運作日應(yīng)付管理人報酬為45.60元，該款項已于2020年10月20日支付。
（2）本基金最后運作日應(yīng)付托管費為15.23元，該款項已于2020年10月20日支付。
（3）本基金最后運作日應(yīng)付銷售服務(wù)費為4.78元，該款項已于2020年10月20日支付。
4、清算期間的剩余資產(chǎn)分配情況
單位：人民幣元
單位：人民幣元
項目 金額
一、最后運作日 2020 年 10 月 19 日基金凈資產(chǎn) 373,324.19
加：清算期間（2020-10-20 至 2020-10-28） 42.55
利息收入-銀行存款利息收入（注 1） 28.09
利息收入-上海結(jié)算備付金利息收入（注 1） 0.72
利息收入-債券利息收入（注 2） 13.74
債券投資收益（注 3） -6.80
公允價值變動損益-債券投資（注 4） 6.80
減：清算期間（2020-10-20 至 2020-10-28）費用 10.23
交易費用（注 5） 0.23
其他費用（注 6） 10.00
二、2020 年 10 月 28 日基金凈資產(chǎn) 373,356.51
注：1、利息收入系以當(dāng)前適用的利率預(yù)估計提的自2020年10月20日至2020年10月28日止清算期間的銀行存款利息、上海最低備付金利息；A/C類份額之間的收入分配按照各級別凈值占比進行分配；
2、利息收入-債券利息收入系清算期間所持有債券投資產(chǎn)生的利息收入；
3、投資收益系2020年10月20日賣出債券產(chǎn)生的差價收入；
4、公允價值變動損益系2020年10月20日賣出債券結(jié)轉(zhuǎn)的公允價值變動損益；
5、交易費用系清算期間賣出所持債券所支付的交易費用；
6、其他費用系自2020年10月20日至2020年10月28日止清算期間托管賬戶扣繳的銀行劃匯費。
資產(chǎn)處置及負債清償后，于2020年10月28日本基金剩余財產(chǎn)人民幣373,356.51元，根據(jù)本基金的基金合同約定，依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
2020年10月29日至清算款劃出日前一日的銀行存款產(chǎn)生的利息亦屬份額持有人所有。為保護基金份額持有人利益，加快清盤速度，基金管理人將以自有資金先行墊付該筆款項（該金額可能與實際結(jié)息金額存在略微差異），供清盤分配使用?；鸸芾砣藟|付的資金以及墊付資金到賬日起孳生的利息將于清算期后返還給基金管理人。
5、基金財產(chǎn)清算報告的告知安排
本清算報告已經(jīng)基金托管人復(fù)核，在經(jīng)會計師事務(wù)所審計、律師事務(wù)所出具法律意見書后，報中國證券監(jiān)督管理委員會備案并向基金份額持有人公告。
六、 備查文件
1、備查文件目錄
（1）《招商招軒純債債券型證券投資基金清算審計報告》
（2）《關(guān)于招商招軒純債債券型證券投資基金清算事宜之法律意見》
2、存放地點
基金管理人的辦公場所。
3、查閱方式
投資者可在營業(yè)時間免費查閱。
招商招軒純債債券型證券投資基金財產(chǎn)清算小組
2020年10月28日
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