華安豐利18個(gè)月定期開放債券型證券投資基金清算報(bào)告
基金管理人：華安基金管理有限公司
基金托管人：渤海銀行股份有限公司
報(bào)告送出日期：二〇一八年八月九日
§1重要提示
華安豐利18個(gè)月定期開放債券型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)，系經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)許可[2016]1190號(hào)《關(guān)于準(zhǔn)予華安豐利18個(gè)月定期開放債券型證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》及機(jī)構(gòu)部函[2017]1165號(hào)《關(guān)于同意華安豐利18個(gè)月定期開放債券型證券投資基金延期募集備案的回函》準(zhǔn)予注冊(cè)，由基金管理人華安基金管理有限公司向社會(huì)公開發(fā)行募集，基金合同于2018年2月9日生效。本基金為契約型開放式，存續(xù)期限不定。設(shè)立時(shí)募集的規(guī)模為232,072,417.50份基金份額。本基金的基金管理人及登記機(jī)構(gòu)為華安基金管理有限公司，基金托管人為渤海銀行股份有限公司。
根據(jù)《華安豐利18個(gè)月定期開放債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）第二十部分“基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算”中“二、《基金合同》的終止事由”的約定：“有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；3、《基金合同》生效后，在每個(gè)開放期屆滿時(shí)，基金規(guī)模低于2億元的；4、《基金合同》約定的其他情形；5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。”根據(jù)基金管理人2018年6月12日發(fā)布的《關(guān)于華安豐利18個(gè)月定期開放債券型證券投資基金基金份額持有人大會(huì)表決結(jié)果暨決議生效的公告》，本基金基金份額持有人大會(huì)于2018年6月11日表決通過了《關(guān)于終止華安豐利18個(gè)月定期開放債券型證券投資基金基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案》，大會(huì)決議自該日起生效，本基金自2018年6月23日起進(jìn)入清算程序。
由基金管理人華安基金管理有限公司、基金托管人渤海銀行股份有限公司、安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）和上海源泰律師事務(wù)所于2018年6月25日組成基金財(cái)產(chǎn)清算小組履行基金財(cái)產(chǎn)清算程序，并由安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)，上海源泰律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見。
§2基金產(chǎn)品概況
基金簡稱 華安豐利18個(gè)月定開債
基金主代碼 002950
基金運(yùn)作方式 契約開放式
基金合同生效日 2018年2月9日
報(bào)告期末(2018年6月22日)基金份額總額 40,892.55份
投資目標(biāo) 在合理控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，通過積極主動(dòng)的投資管理把握債券市場投資機(jī)會(huì)，力爭實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
投資策略 本基金將通過對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、國家貨幣及財(cái)政政策、資本市場資金環(huán)境等重要因素的研究和預(yù)測，結(jié)合投資時(shí)鐘理論并利用公司研究開發(fā)的多因子模型等數(shù)量工具，優(yōu)化基金資產(chǎn)在利率債、信用債以及貨幣市場工具等各類固定收益類金融工具之間的配置比例。開放期內(nèi)，本基金為保持較高的組合流動(dòng)性，方便投資人安排投資，在遵守本基金有關(guān)投資限制與投資比例的前提下，將主要投資于高流動(dòng)性的投資品種，減小基金凈值的波動(dòng)。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 中債綜合全價(jià)指數(shù)
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為債券型基金，其預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)和收益水平低于股票型基金和混合型基金，高于貨幣市場基金，屬于證券投資基金中的中等風(fēng)險(xiǎn)投資品種。
基金管理人 華安基金管理有限公司
基金托管人 渤海銀行股份有限公司
§3基金運(yùn)作情況概述
本基金系經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)許可[2016]1190號(hào)《關(guān)于準(zhǔn)予華安豐利18個(gè)月定期開放債券型證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》及機(jī)構(gòu)部函[2017]1165號(hào)《關(guān)于同意華安豐利18個(gè)月定期開放債券型證券投資基金延期募集備案的回函》準(zhǔn)予注冊(cè)，由基金管理人華安基金管理有限公司向社會(huì)公開發(fā)行募集，基金合同于2018年2月9日生效。本基金為契約型開放式，存續(xù)期限不定。設(shè)立時(shí)募集的規(guī)模為232,072,417.50份基金份額。
根據(jù)《基金合同》的約定以及基金管理人2018年6月12日發(fā)布的《關(guān)于華安豐利18個(gè)月定期開放債券型證券投資基金基金份額持有人大會(huì)表決結(jié)果暨決議生效的公告》，本基金基金份額持有人大會(huì)于2018年6月11日表決通過了《關(guān)于終止華安豐利18個(gè)月定期開放債券型證券投資基金基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案》，大會(huì)決議自該日起生效。根據(jù)決議生效公告，本基金最后運(yùn)作日為2018年6月22日，自2018年6月23日起進(jìn)入清算程序。自本基金基金合同生效日至最后運(yùn)作日期間，本基金正常運(yùn)作。
§4財(cái)務(wù)報(bào)告
4.1資產(chǎn)負(fù)債表
會(huì)計(jì)主體：華安豐利18個(gè)月定期開放債券型證券投資基金
報(bào)告截止日：2018年6月22日
單位：人民幣元
資產(chǎn) 最后運(yùn)作日
2018年6月22日
資產(chǎn)：
銀行存款 28,483,368.51
結(jié)算備付金 -
存出保證金 -
交易性金融資產(chǎn) -
其中：股票投資 -
應(yīng)收利息 2,886.96
資產(chǎn)總計(jì) 28,486,255.47
負(fù)債和所有者權(quán)益 最后運(yùn)作日
2018年6月22日
負(fù)債：
應(yīng)付贖回款 28,387,986.57
應(yīng)付管理人報(bào)酬 37,994.71
應(yīng)付托管費(fèi) 12,664.91
應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi) 0.66
應(yīng)付交易費(fèi)用 -
其他負(fù)債 -
負(fù)債合計(jì) 28,438,646.85
所有者權(quán)益：
實(shí)收基金 40,892.55
未分配利潤 6,716.07
所有者權(quán)益合計(jì) 47,608.62
負(fù)債和所有者權(quán)益總計(jì) 28,486,255.47
注：本財(cái)務(wù)報(bào)告已經(jīng)安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)，注冊(cè)會(huì)計(jì)師蔣燕華、駱文慧簽字出具了安永華明(2018)專字第60971571_B10號(hào)標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告。
§5基金財(cái)產(chǎn)分配
自2018年6月23日至2018年6月29日止清算期間，基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)本基金的資產(chǎn)、負(fù)債進(jìn)行清算，全部清算工作按清算原則和清算手續(xù)進(jìn)行。具體清算情況如下：
5.1資產(chǎn)處置情況
5.1.1本基金最后運(yùn)作日應(yīng)收銀行存款利息為人民幣2,886.96元,該款項(xiàng)由基金管理人華安基金管理有限公司以自有資金墊付，并已于2018年6月21日劃入托管賬戶?；鸸芾砣藟|付資金到賬日起孳生的利息歸基金管理人所有。
5.2負(fù)債清償情況
5.2.1本基金最后運(yùn)作日應(yīng)付贖回款為人民幣28,387,986.57元，該款項(xiàng)已于2018年6月25日支付。
5.2.2本基金最后運(yùn)作日應(yīng)付管理人報(bào)酬為人民幣37,994.71元，該款項(xiàng)已于2018年6月25日支付。
5.2.3本基金最后運(yùn)作日應(yīng)付托管費(fèi)為人民幣12,664.91元，該款項(xiàng)已于2018年6月25日支付。
5.2.4本基金最后運(yùn)作日應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi)為人民幣0.66元，該款項(xiàng)已于2018年6月25日支付。
5.3清算期間的清算損益情況
項(xiàng)目 自2018年6月23日
至2018年6月29日
止清算期間
一、清算損益
1、利息收入（注1） 1,902.84
清算損益小計(jì) 1,902.84
二、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用小計(jì)（注2） -
三、清算凈損益 1,902.84
注1：利息收入系計(jì)提的自2018年6月23日至2018年6月29日止清算期間的銀行存款利息。該款項(xiàng)由基金管理人華安基金管理有限公司以自有資金墊付，并已于2018年6月21日劃入托管賬戶?；鸸芾砣藟|付資金到賬日起孳生的利息歸基金管理人所有。
注2：根據(jù)《關(guān)于華安豐利18個(gè)月定期開放債券型證券投資基金基金份額持有人大會(huì)表決結(jié)果暨決議生效的公告》，本次清算期間產(chǎn)生的清算費(fèi)用由本基金管理人代為支付。
5.4資產(chǎn)處置及負(fù)債清償后的剩余資產(chǎn)分配情況
單位：人民幣元
項(xiàng)目 金額
一、最后運(yùn)作日2018年6月22日基金凈資產(chǎn) 47,608.62
加：清算期間凈損益 1,902.84
減：基金凈贖回轉(zhuǎn)出金額 -
二、2018年6月29日基金凈資產(chǎn) 49,511.46
根據(jù)本基金的《基金合同》及《關(guān)于華安豐利18個(gè)月定期開放債券型證券投資基金基金份額持有人大會(huì)表決結(jié)果暨決議生效的公告》，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
資產(chǎn)處置及負(fù)債清償后，本基金截至2018年6月29日止的剩余財(cái)產(chǎn)為人民幣49,511.46元。
截至2018年6月29日止，經(jīng)基金管理人以及基金托管人確認(rèn)，本基金托管賬戶銀行存款余額共人民幣94,721.66元，其中人民幣50,000.00元系基金管理人代墊的足以清償以當(dāng)前適用的利率預(yù)估的銀行存款利息的款項(xiàng)。
若本基金后續(xù)清算，出現(xiàn)賬面剩余資產(chǎn)不足以支付相關(guān)負(fù)債的，基金管理人有義務(wù)于收到基金托管人通知后當(dāng)日內(nèi)將款項(xiàng)補(bǔ)足。
5.5基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告的告知安排
本清算報(bào)告已經(jīng)基金托管人復(fù)核，在經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)、律師事務(wù)所出具法律意見書后，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并向基金份額持有人公告。
§6備查文件
6.1備查文件目錄
1、華安豐利18個(gè)月定期開放債券型證券投資基金2018年6月22日資產(chǎn)負(fù)債表及審計(jì)報(bào)告
2、《華安豐利18個(gè)月定期開放債券型證券投資基金清算報(bào)告》的法律意見
6.2存放地點(diǎn)
基金管理人和基金托管人的辦公場所，并登載于基金管理人互聯(lián)網(wǎng)站http://www.huaan.com.cn。
6.3查閱方式
投資者可登錄基金管理人互聯(lián)網(wǎng)站查閱，或在營業(yè)時(shí)間內(nèi)至基金管理人或基金托管人的辦公場所免費(fèi)查閱。
華安豐利18個(gè)月定期開放債券型證券投資基金
基金財(cái)產(chǎn)清算小組
二〇一八年六月二十九日（清算報(bào)告出具日）
華安豐利18個(gè)月定期開放債券型證券投資基金清算報(bào)告.pdf