長(zhǎng)盛新興成長(zhǎng)主題靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
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              長(zhǎng)盛新興成長(zhǎng)主題靈活配置混合型

證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）

基金管理人：長(zhǎng)盛基金管理有限公司

基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司

重要提示

本基金2015年7月29日經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2015〕1825

號(hào)文注冊(cè)募集。

基金管理人保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中

國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)

值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)而波動(dòng)，投資者根

據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金的

風(fēng)險(xiǎn)包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的

系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程

中產(chǎn)生的積極管理風(fēng)險(xiǎn)，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性

風(fēng)險(xiǎn)，和由于本基金股票等權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)投資比例為0%-95%、且投資于新興成

長(zhǎng)主題的證券不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%產(chǎn)生的特定風(fēng)險(xiǎn)等。本基金為混合

型基金，具有較高風(fēng)險(xiǎn)、較高預(yù)期收益的特征，其風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益低于股票型

基金、高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金。

當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相

應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的有關(guān)章節(jié)。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱(chēng)進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，且不辦理側(cè)袋賬

戶份額的申購(gòu)贖回等業(yè)務(wù)。請(qǐng)投資者仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋

機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。

投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)

和基金合同，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的

風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策。

基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。

基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)

產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人管理的其

他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金

投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值

變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)責(zé)。

本招募說(shuō)明書(shū)（更新）所載內(nèi)容截止日為2025年4月16日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)

據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2025年3月31日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。

目錄

重要提示...................................................................................................................2

目錄.....................................................................................................................4

第一部分、緒言........................................................................................................6

第二部分、釋義........................................................................................................7

第三部分、基金管理人..........................................................................................12

第四部分、基金托管人..........................................................................................22

第五部分、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)......................................................................................24

第六部分、基金的募集..........................................................................................63

第七部分、基金合同的生效..................................................................................64

第八部分、基金份額的申購(gòu)與贖回.......................................................................65

第九部分、基金的側(cè)袋機(jī)制..................................................................................76

第十部分、基金的投資..........................................................................................79

第十一部分、基金的業(yè)績(jī)......................................................................................92

第十二部分、基金的財(cái)產(chǎn)......................................................................................88

第十三部分、基金資產(chǎn)的估值...............................................................................94

第十四部分、基金的收益與分配...........................................................................99

第十五部分、基金的費(fèi)用與稅收.........................................................................101

第十六部分、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì).........................................................................103

第十七部分、基金的信息披露.............................................................................104

第十八部分、風(fēng)險(xiǎn)揭示........................................................................................111

第十九部分、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算..................................115

第二十部分、基金合同的內(nèi)容摘要.....................................................................117

第二十一部分、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.........................................................134

第二十二部分、對(duì)基金份額持有人的服務(wù).........................................................144

第二十三部分、其他應(yīng)披露事項(xiàng).........................................................................145

第二十四部分、招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式..................................................146

第二十五部分、備查文件....................................................................................147

第一部分、緒言

本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投

資基金運(yùn)作管理辦法》、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公

開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息披露辦法》”）、《公

開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《流動(dòng)性規(guī)定》”）

和其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《長(zhǎng)盛新興成長(zhǎng)主題靈活配置混合型證券投資基

金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合同”）等編寫(xiě)。

基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大

遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)

明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供

未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。

本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷?
同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取

得基金份額，即成為基金份額持有人的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即

表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定

享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳

細(xì)查閱基金合同。

第二部分、釋義

本招募說(shuō)明書(shū)中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)具有如下含義：

1、基金或本基金：指長(zhǎng)盛新興成長(zhǎng)主題靈活配置混合型證券投資基金

2、基金管理人：指長(zhǎng)盛基金管理有限公司

3、基金托管人：指中國(guó)銀行股份有限公司

4、基金合同：指《長(zhǎng)盛新興成長(zhǎng)主題靈活配置混合型證券投資基金基金合

同》及對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《長(zhǎng)盛新興成長(zhǎng)

主題靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂

和補(bǔ)充

6、招募說(shuō)明書(shū)或本招募說(shuō)明書(shū)：指《長(zhǎng)盛新興成長(zhǎng)主題靈活配置混合型證

券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其更新

7、基金產(chǎn)品資料概要：指《長(zhǎng)盛新興成長(zhǎng)主題靈活配置混合型證券投資基

金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新

8、基金份額發(fā)售公告：指《長(zhǎng)盛新興成長(zhǎng)主題靈活配置混合型證券投資基

金基金份額發(fā)售公告》

9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、

司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知

等

10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員

會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員

會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)證券投資

基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

11、《銷(xiāo)售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)

施的《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做

出的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1

日實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做

出的修訂

13、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施

的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

14、《流動(dòng)性規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日

起實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)

其不時(shí)做出的修訂

15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員

會(huì)

17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)

義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然

人

19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境

內(nèi)合法注冊(cè)登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法

人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織

20、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合現(xiàn)行有效的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資

于中國(guó)境內(nèi)證券市場(chǎng)的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者

21、投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律

法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人的合稱(chēng)

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投

資人

23、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)：指基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份

額，辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

24、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指長(zhǎng)盛基金管理有限公司以及符合《銷(xiāo)售辦法》和中國(guó)證

監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷(xiāo)售

服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包

括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算

和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等

26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為長(zhǎng)盛基金管理

有限公司或接受長(zhǎng)盛基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人

所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶

28、基金交易賬戶：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷(xiāo)售

機(jī)構(gòu)辦理基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及

結(jié)余情況的賬戶

29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條

件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面

確認(rèn)的日期

30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金

財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最

長(zhǎng)不得超過(guò)三個(gè)月

32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所及相關(guān)金融期貨交易所

的正常交易日

34、T日：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)

的開(kāi)放日

35、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日），n為自然數(shù)

36、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

37、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段

38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《長(zhǎng)盛基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)

范基金管理人所管理的開(kāi)放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理

人和投資人共同遵守

39、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定

申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為

40、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定

申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為

41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)

規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公

告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為

基金管理人管理的其他基金基金份額的行為

43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更

所持基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的操作

44、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期

扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀

行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式

45、巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總

數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)

入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%

46、元：指人民幣元

47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、

銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的

節(jié)約

48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)

收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和

49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值

50、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)

51、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)

凈值和基金份額凈值的過(guò)程

52、指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指

定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子

披露網(wǎng)站）及其他媒介

53、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事

件

54、中國(guó)：指中華人民共和國(guó)。就本招募說(shuō)明書(shū)而言，不包括香港特別行

政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)

55、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)

法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回

購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流

通受限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行

轉(zhuǎn)讓或交易的債券等

56、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專(zhuān)

門(mén)賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)

待，屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱(chēng)為主袋賬戶，

專(zhuān)門(mén)賬戶稱(chēng)為側(cè)袋賬戶

57、特定資產(chǎn)：包括：（一）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍

導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減

值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重

大不確定性的資產(chǎn)

第三部分、基金管理人

一、基金管理人概況

名稱(chēng)：長(zhǎng)盛基金管理有限公司

住所：深圳市福田中心區(qū)福中三路諾德金融中心主樓10D

辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安定路5號(hào)院3號(hào)樓中建財(cái)富國(guó)際中心3層

法定代表人：胡甲

電話：（010）86497888

傳真：（010）86497666

聯(lián)系人：張利寧

本基金管理人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[1999]6號(hào)文件批準(zhǔn)，于1999年3

月成立，注冊(cè)資本為人民幣20600萬(wàn)元。截至目前，本公司股東及其出資比例

為：國(guó)元證券股份有限公司占注冊(cè)資本的41%；新加坡星展銀行有限公司占注

冊(cè)資本的33%；安徽省信用融資擔(dān)保集團(tuán)有限公司占注冊(cè)資本的13%；安徽省

投資集團(tuán)控股有限公司占注冊(cè)資本的13%。截至2025年4月16日，基金管理

人共管理七十四只開(kāi)放式基金和六只社?；鹞匈Y產(chǎn)，同時(shí)管理專(zhuān)戶理財(cái)產(chǎn)

品。

二、主要人員情況

1、董事會(huì)成員

胡甲先生，董事長(zhǎng)，碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任安徽省財(cái)政廳農(nóng)業(yè)財(cái)務(wù)處科

員、副主任科員、主任科員，安徽省信托投資公司滁州證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，國(guó)

元證券滁州營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，銅陵?duì)I業(yè)部總經(jīng)理，合肥壽春路第二營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，

合肥壽春路第一營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)總部副總經(jīng)理，營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)紀(jì)總部副總經(jīng)

理、總經(jīng)理，總裁助理兼經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部總經(jīng)理，總裁助理兼證券信用總部

總經(jīng)理，總裁助理兼總裁辦公室主任，董事會(huì)秘書(shū)，執(zhí)行委員會(huì)委員?，F(xiàn)任長(zhǎng)

盛基金管理有限公司董事長(zhǎng)(法定代表人)，兼任長(zhǎng)盛基金（香港）有限公司董

事。

湯琰女士，董事，碩士。歷任中國(guó)工商銀行深圳分行高級(jí)理財(cái)經(jīng)理；華安

基金管理有限公司零售業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理；中金基金管理有限公司副總經(jīng)理?，F(xiàn)

任長(zhǎng)盛基金管理有限公司總經(jīng)理。

沈和付先生，董事，學(xué)士。曾任中國(guó)安徽國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作公司法律部科

員、總經(jīng)辦經(jīng)理助理，安徽省信托投資公司法律顧問(wèn)室副主任，國(guó)元證券有限

責(zé)任公司法律事務(wù)部主任，國(guó)元證券股份有限公司合規(guī)總監(jiān)、副總裁，安徽國(guó)

元投資有限責(zé)任公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)，國(guó)元證券股份有限公司黨委副書(shū)記、

執(zhí)行委員會(huì)主任、總裁?，F(xiàn)任國(guó)元證券股份有限公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)，兼任

國(guó)元國(guó)際控股有限公司董事。

鐘德興先生，董事，學(xué)士，注冊(cè)會(huì)計(jì)師。曾任職多個(gè)金融機(jī)構(gòu)，包括新加

坡安永會(huì)計(jì)師事務(wù)所、新加坡金融管理局、淡馬錫控股私人有限公司和新加坡

政府投資公司?，F(xiàn)任新加坡星展銀行有限公司策略規(guī)劃部主管。

鄭思禎女士，董事，學(xué)士。曾任美銀亞洲有限公司副總裁，星展銀行(香港)

有限公司銀團(tuán)貸款部董事總經(jīng)理、星展銀行香港分行大中型企業(yè)部主管和董事

總經(jīng)理（職級(jí)），星展銀行（中國(guó)）有限公司企業(yè)及機(jī)構(gòu)銀行業(yè)務(wù)部大中型企業(yè)

部主管、副行長(zhǎng)、董事總經(jīng)理（職級(jí)）?，F(xiàn)任星展銀行（中國(guó)）有限公司行長(zhǎng)/

行政總裁、執(zhí)行董事，兼任深圳農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司非執(zhí)行董事，星展

科技產(chǎn)業(yè)（中國(guó)）有限公司的董事長(zhǎng)。

何昌順先生，董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任安徽省計(jì)委綜合處副主任科員、主

任科員，安徽省國(guó)際信托投資公司證券經(jīng)營(yíng)部副經(jīng)理（主持工作）、國(guó)投證券投

資咨詢公司副經(jīng)理兼證券發(fā)行部副經(jīng)理、投行部副總經(jīng)理、投行部總經(jīng)理，中

銀國(guó)際控股有限公司（北京代表處）投行部副總裁，中國(guó)證監(jiān)會(huì)合肥特派辦上

市公司監(jiān)管處副處長(zhǎng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)安徽監(jiān)管局上市公司監(jiān)管處副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，

安徽省政府金融工作辦公室副主任、主任、黨組書(shū)記，省地方金融監(jiān)管局（省

政府金融工作辦公室）局長(zhǎng)（主任）、黨組書(shū)記?，F(xiàn)任安徽省投資集團(tuán)控股有限

公司董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記。

江婭女士，董事，博士。曾任蚌埠市糧貿(mào)公司辦公室副主任，蚌埠市政府

辦公室副主任科員、秘書(shū)三室副主任，共青團(tuán)蚌埠市委副書(shū)記、黨組成員，共

青團(tuán)蚌埠市委書(shū)記、黨組書(shū)記，蚌埠市蚌山區(qū)委副書(shū)記、區(qū)長(zhǎng)，蚌埠市委常委、

宣傳部長(zhǎng)、政府副市長(zhǎng)，銅陵市委常委、市政府副市長(zhǎng)、黨組副書(shū)記。現(xiàn)任安

徽省信用融資擔(dān)保集團(tuán)黨委委員、副總經(jīng)理。

張仁良先生，獨(dú)立董事，博士。原香港教育大學(xué)校長(zhǎng)、公共政策講座教授，

兼任香港交通咨詢委員會(huì)主席、香港永隆銀行副董事長(zhǎng)/獨(dú)立董事及第十三屆中

國(guó)全國(guó)政協(xié)委員。曾任香港社會(huì)創(chuàng)新及創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金專(zhuān)責(zé)小組主席，太平洋經(jīng)

濟(jì)合作香港委員會(huì)主席、香港浸會(huì)大學(xué)工商管理學(xué)院院長(zhǎng)、香港金融管理局ABF

香港創(chuàng)富債券指數(shù)基金監(jiān)督委員會(huì)主席。2019年獲香港特區(qū)政府頒發(fā)銀紫荊星

章，2009年獲香港特區(qū)政府頒發(fā)銅紫荊星章、2007年被委任為太平紳士，并于

2017年獲法國(guó)政府頒發(fā)棕櫚教育軍官榮譽(yù)勛章?，F(xiàn)任招商永隆銀行副董事長(zhǎng)。

李清偉先生，獨(dú)立董事，博士。曾任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，上

海大學(xué)法學(xué)院執(zhí)行院長(zhǎng)?，F(xiàn)任上海大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師、娛樂(lè)法研究

中心主任，中國(guó)法學(xué)會(huì)立法學(xué)研究會(huì)常務(wù)理事、中國(guó)比較法研究會(huì)理事、中國(guó)

法理學(xué)研究會(huì)理事、中國(guó)行為法學(xué)會(huì)金融法律行為研究會(huì)常務(wù)理事、上海市法

學(xué)會(huì)外國(guó)法與比較法研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，上海市法理法史研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，澳門(mén)城市

大學(xué)兼職教授、博士生導(dǎo)師，中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁員，愛(ài)麗家居

科技股份有限公司獨(dú)立董事，浙江永和股份有限公司獨(dú)立董事，張家港保稅科

技（集團(tuán)）股份有限公司獨(dú)立董事，上海董道律師事務(wù)所律師。

畢功兵先生，獨(dú)立董事，博士研究生。曾任中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)管理科學(xué)系

主任、管理學(xué)院院長(zhǎng)助理?，F(xiàn)任中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)教授，博士生導(dǎo)師，中國(guó)優(yōu)

選法統(tǒng)籌法與經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)研究會(huì)常務(wù)理事，中國(guó)運(yùn)籌學(xué)會(huì)隨機(jī)服務(wù)與運(yùn)作管理分

會(huì)理事、秘書(shū)長(zhǎng)，安徽國(guó)風(fēng)新材料股份有限公司獨(dú)立董事，安徽張恒春藥業(yè)股

份有限公司獨(dú)立董事。

杜愚先生，獨(dú)立董事，法律碩士。先后任職鞍山冶金設(shè)計(jì)研究院技術(shù)經(jīng)濟(jì)

工程師、北京融融擔(dān)保投資有限公司副總經(jīng)理、國(guó)咨資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公

司總經(jīng)理、世紀(jì)投資有限公司（BVI）執(zhí)行董事，北京仁杜律師事務(wù)所主任?，F(xiàn)

任北京仁杜律師事務(wù)所首席合伙人，兼任對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國(guó)際經(jīng)貿(mào)學(xué)院兼職

研究生導(dǎo)師，北師大中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)研究中心客座研究員。

2、監(jiān)事會(huì)成員

李珺女士，監(jiān)事會(huì)主席，碩士，注冊(cè)稅務(wù)師及注冊(cè)會(huì)計(jì)師。曾任安徽省地

方稅務(wù)局直屬征收分局科員、副主任科員，安徽省地方稅務(wù)局直屬局主任科員、

稅政副科長(zhǎng)、稽查分局副局長(zhǎng)、稅政科科長(zhǎng)、副局長(zhǎng)，安徽省地方稅務(wù)局所得

稅處副處長(zhǎng)，國(guó)家稅務(wù)總局安徽省稅務(wù)局第三稅務(wù)分局副局長(zhǎng)，安徽省投資集

團(tuán)高級(jí)委派財(cái)務(wù)總監(jiān)、戰(zhàn)略投資部副總經(jīng)理?，F(xiàn)任安徽省投資集團(tuán)戰(zhàn)略投資部

總經(jīng)理。

李冷女士，監(jiān)事，博士。曾任國(guó)網(wǎng)英大國(guó)際控股集團(tuán)有限公司人力資源經(jīng)

理，安邦保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司人力資源高級(jí)經(jīng)理，北京普哲管理咨詢有限公

司合伙人。2018年7月加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，歷任人力資源部總監(jiān)助理、

副總監(jiān)、總監(jiān)、行政負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理，總經(jīng)理辦公室總經(jīng)理等職務(wù)。現(xiàn)任長(zhǎng)盛

基金管理有限公司總經(jīng)理助理，兼任營(yíng)銷(xiāo)管理部、零售業(yè)務(wù)中心總經(jīng)理。

魏斯諾先生，監(jiān)事，英國(guó)雷丁大學(xué)碩士。曾任中國(guó)人壽資產(chǎn)管理有限公司

投資組合經(jīng)理、高級(jí)組合經(jīng)理，合眾資產(chǎn)管理有限公司組合管理部總經(jīng)理。2013

年7月加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，歷任社保業(yè)務(wù)管理部總監(jiān)、行政負(fù)責(zé)人、

社保組合組合經(jīng)理等職務(wù)。現(xiàn)任社保業(yè)務(wù)管理部總經(jīng)理、社保組合組合經(jīng)理。

3、管理層成員

胡甲先生，董事長(zhǎng)，碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。同上。

湯琰女士，總經(jīng)理，碩士。同上。

蔡賓先生，碩士，特許金融分析師CFA。曾任寶盈基金管理有限公司研究

員、基金經(jīng)理助理。2006年2月加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，歷任研究員、社

保組合助理，投資經(jīng)理，基金經(jīng)理，公司總經(jīng)理助理等職務(wù)?，F(xiàn)任長(zhǎng)盛基金管

理有限公司副總經(jīng)理，基金經(jīng)理，兼任長(zhǎng)盛創(chuàng)富資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)（法

定代表人）、總經(jīng)理。

郭堃先生，碩士。曾任上海浦東發(fā)展銀行北京分行客戶經(jīng)理，陽(yáng)光資產(chǎn)管

理股份有限公司行業(yè)研究員、制造業(yè)研究組組長(zhǎng)，泓德基金管理有限公司基金

經(jīng)理。2019年12月加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，歷任基金經(jīng)理，研究部總監(jiān)

等職務(wù)?，F(xiàn)任長(zhǎng)盛基金管理有限公司副總經(jīng)理，基金經(jīng)理。

吳達(dá)先生，博士，特許金融分析師CFA。曾任新加坡星展資產(chǎn)管理有限公

司研究員、星展珊頓全球收益基金經(jīng)理助理、星展增?；鸾?jīng)理、專(zhuān)戶投資組

合經(jīng)理，新加坡畢盛高榮資產(chǎn)管理公司亞太專(zhuān)戶投資組合經(jīng)理、資產(chǎn)配置委員

會(huì)成員，華夏基金管理有限公司國(guó)際策略分析師、固定收益投資經(jīng)理。2007年

8月起加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，歷任基金經(jīng)理，長(zhǎng)盛創(chuàng)富資產(chǎn)管理有限公

司總經(jīng)理、國(guó)際業(yè)務(wù)部總監(jiān)等職務(wù)?，F(xiàn)任長(zhǎng)盛基金管理有限公司副總經(jīng)理，兼

任長(zhǎng)盛基金（香港）有限公司董事、執(zhí)行副總經(jīng)理、長(zhǎng)盛基金管理有限公司北

京分公司總經(jīng)理。

張利寧女士，學(xué)士，注冊(cè)會(huì)計(jì)師。曾任職于華北計(jì)算技術(shù)研究所財(cái)務(wù)部，

太極計(jì)算機(jī)公司子公司北京潤(rùn)物信息技術(shù)有限公司。1999年1月起加入長(zhǎng)盛基

金管理有限公司，歷任公司研究部業(yè)務(wù)秘書(shū)，業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)部基金會(huì)計(jì)、總監(jiān)，財(cái)

務(wù)會(huì)計(jì)部總監(jiān)，監(jiān)察稽核部副總監(jiān)、總監(jiān)等職務(wù)。現(xiàn)任長(zhǎng)盛基金管理有限公司

督察長(zhǎng)，兼任長(zhǎng)盛創(chuàng)富資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事。

刁俊東先生，碩士，注冊(cè)會(huì)計(jì)師。曾任合肥電纜廠財(cái)務(wù)核算主管、安徽省

國(guó)際信托投資公司財(cái)務(wù)主管，國(guó)際金融報(bào)社財(cái)務(wù)經(jīng)理，國(guó)元證券有限責(zé)任公司

財(cái)務(wù)主管。2004年11月加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，歷任財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部副總監(jiān)、

總監(jiān)、總經(jīng)理助理?，F(xiàn)任長(zhǎng)盛基金管理有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人兼任董事會(huì)秘書(shū)、

財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部總經(jīng)理、總經(jīng)理辦公室總經(jīng)理，兼任長(zhǎng)盛創(chuàng)富資產(chǎn)管理有限公司董

事、長(zhǎng)盛基金（香港）有限公司董事。

張壬午先生，碩士。曾任深圳市遠(yuǎn)望城多媒體電腦公司軟件網(wǎng)絡(luò)部軟件開(kāi)

發(fā)員，深圳計(jì)量質(zhì)量檢測(cè)研究院技術(shù)部軟件開(kāi)發(fā)員。2000年3月加入長(zhǎng)盛基金

管理有限公司，歷任信息技術(shù)部系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)主管、信息技術(shù)部副總監(jiān)、總監(jiān)、行

政負(fù)責(zé)人等職務(wù)?，F(xiàn)任長(zhǎng)盛基金管理有限公司首席信息官，兼任信息技術(shù)部總

經(jīng)理。

4、本基金基金經(jīng)理

王遠(yuǎn)鴻先生，碩士，特許金融分析師CFA。曾任華夏基金管理有限公司交

易員、深圳千合資本管理有限公司交易員、江西銅業(yè)（北京）國(guó)際投資有限公

司交易員與研究員、泓德基金管理有限公司高級(jí)研究員等。2021年4月加入長(zhǎng)

盛基金管理有限公司，現(xiàn)任權(quán)益投資部總經(jīng)理助理，自2021年8月26日起擔(dān)

任長(zhǎng)盛高端裝備制造靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理，自2021年8月

26日起擔(dān)任長(zhǎng)盛創(chuàng)新先鋒靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理，自2021年8

月26日起擔(dān)任長(zhǎng)盛生態(tài)環(huán)境主題靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理，自

2021年12月27日起擔(dān)任長(zhǎng)盛盛世靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理，自

2022年8月16日起擔(dān)任長(zhǎng)盛新興成長(zhǎng)主題靈活配置混合型證券投資基金基金

經(jīng)理，自2023年4月12日起擔(dān)任長(zhǎng)盛創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金

基金經(jīng)理。

5、投資決策委員會(huì)成員

湯琰女士，總經(jīng)理，碩士。同上。

郭堃先生，副總經(jīng)理，碩士。同上。

蔡賓先生，副總經(jīng)理，碩士，特許金融分析師CFA。同上。

魏斯諾先生，監(jiān)事，碩士。同上。

張誼然女士，碩士。曾任中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司基礎(chǔ)研究組分析員。

2012年9月加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，現(xiàn)任研究部總經(jīng)理，長(zhǎng)盛同益成長(zhǎng)回

報(bào)靈活配置混合型證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理，長(zhǎng)盛同德主題增長(zhǎng)混合型證

券投資基金基金經(jīng)理，長(zhǎng)盛優(yōu)勢(shì)企業(yè)精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理。

王貴君先生，碩士。曾任中債資信評(píng)估有限責(zé)任公司評(píng)級(jí)分析師，上投摩

根基金管理有限公司債券研究員，2017年6月加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，歷

任投資經(jīng)理助理、投資經(jīng)理、專(zhuān)戶理財(cái)部副總監(jiān)、固定收益部副總經(jīng)理，現(xiàn)任

固定收益部總經(jīng)理，長(zhǎng)盛盛裕純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理，長(zhǎng)盛安逸純

債債券型證券投資基金基金經(jīng)理，長(zhǎng)盛盛和純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理，

長(zhǎng)盛全債指數(shù)增強(qiáng)型債券投資基金基金經(jīng)理，長(zhǎng)盛穩(wěn)鑫63個(gè)月定期開(kāi)放債券型

證券投資基金基金經(jīng)理，長(zhǎng)盛盛逸9個(gè)月持有期債券型證券投資基金基金經(jīng)理。

上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

三、基金管理人的職責(zé)

1.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜。

2.辦理基金備案手續(xù)。

3.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資。

4.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配

收益。

5.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

6.編制基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告。

7.計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。

8.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。

9.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)。

10.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。

11.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其

他法律行為。

12.有關(guān)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

四、基金管理人承諾

1.基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制

制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生；

2.基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控

制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：

（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；

（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示

他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；

（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

3.基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有

效措施，防止違反基金合同行為的發(fā)生。

4.基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家有

關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)。

5.基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。

6．基金經(jīng)理承諾

（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額

持有人謀取最大利益；

（2）不能利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；

（3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)

的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；

（4）不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。

五、基金管理人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制的原則

本基金管理人的內(nèi)部控制遵循以下原則：

（1）健全性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)和

各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

（2）有效性原則。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維

護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

（3）獨(dú)立性原則。公司各部門(mén)和崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、公司

自有資產(chǎn)、委托理財(cái)及其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

（4）相互制約原則。公司及各部門(mén)在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)和崗位的設(shè)置上要權(quán)責(zé)

分明、相互制衡。

（5）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高

經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

（6）風(fēng)險(xiǎn)控制與業(yè)務(wù)發(fā)展并重原則。公司的發(fā)展必須建立在風(fēng)險(xiǎn)控制制度

完善和健全的基礎(chǔ)上，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)與公司業(yè)務(wù)發(fā)展放在同等地位上。

2、完備嚴(yán)密的內(nèi)部控制體系

公司建立了“三層控制二道監(jiān)督”（董事會(huì)—經(jīng)營(yíng)管理層—業(yè)務(wù)操作層、督

察長(zhǎng)—監(jiān)察稽核部、風(fēng)險(xiǎn)管理部）內(nèi)部控制組織體系。董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)控制

管理委員會(huì)定期或者不定期聽(tīng)取督察長(zhǎng)關(guān)于公司風(fēng)險(xiǎn)控制方面的報(bào)告。督察長(zhǎng)

負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)管理部工

作，對(duì)基金運(yùn)作、內(nèi)部管理的制度執(zhí)行及遵規(guī)守法進(jìn)行檢查監(jiān)督；公司風(fēng)險(xiǎn)控

制委員會(huì)定期對(duì)基金資產(chǎn)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患或發(fā)現(xiàn)的風(fēng)

險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行研究；監(jiān)察稽核部通過(guò)日常的的監(jiān)督檢查工作，督促公司各部門(mén)持

續(xù)完善且嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，風(fēng)險(xiǎn)管理部通過(guò)全面梳理與投資運(yùn)作相關(guān)的法律、

法規(guī)、基金合同及公司制度，從法規(guī)限制、合同限制、公司制度限制三個(gè)層面

及時(shí)和全面揭示各基金風(fēng)險(xiǎn)控制要素，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并標(biāo)識(shí)各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所采用的控

制工具與控制方法，全面加強(qiáng)對(duì)各基金投資合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

3、內(nèi)部控制制度的內(nèi)容

公司嚴(yán)格按照《基金法》及其配套法規(guī)、《證券投資基金管理公司內(nèi)部控

制指導(dǎo)意見(jiàn)》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，按照合法合規(guī)性、全面性、審慎性、適

時(shí)性原則，建立健全內(nèi)部控制制度。公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本

管理制度和公司及部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章等三部分組成。

（1）公司內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開(kāi)，是公

司各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬，內(nèi)部控制大綱對(duì)內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控

制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容加以明確。

（2）公司基本管理制度包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、稽核監(jiān)察制度、投資管理制度、

基金會(huì)計(jì)核算制度、信息披露制度、信息技術(shù)管理制度、公司財(cái)務(wù)制度、資料

檔案管理制度、人力資源管理制度和危機(jī)處理制度等。公司基本管理制度在報(bào)

經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

（3）公司及部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章是在公司基本管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)公司及各部

門(mén)的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、業(yè)務(wù)流程和操作守則等的具體說(shuō)明。公

司及部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章由公司相關(guān)部門(mén)依據(jù)公司章程和基本管理制度，并結(jié)合部門(mén)

職責(zé)和業(yè)務(wù)運(yùn)作的要求擬定，其制定和實(shí)施需報(bào)經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)。

公司的內(nèi)部控制制度根據(jù)法律法規(guī)變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際適時(shí)修訂完善。

公司各部門(mén)對(duì)規(guī)章制度的調(diào)整由監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)檢查與督促。

4、內(nèi)部控制制度評(píng)價(jià)與報(bào)告

公司建立了嚴(yán)格的內(nèi)控制度評(píng)價(jià)程序和報(bào)告制度，以保證公司內(nèi)部控制制度

的合理性與有效性。部門(mén)負(fù)責(zé)人是本部門(mén)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人，須

定期檢查本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)控制情況和風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否有效，對(duì)相應(yīng)的內(nèi)部控制制

度的合理性、有效性做出評(píng)價(jià)，并根據(jù)檢查、評(píng)價(jià)結(jié)果及時(shí)調(diào)整內(nèi)控制度或修正

行為。公司監(jiān)察稽核部在各部門(mén)自我監(jiān)督基礎(chǔ)之上實(shí)施再監(jiān)督，通過(guò)對(duì)各項(xiàng)制度

執(zhí)行情況定期、不定期的稽核，對(duì)各項(xiàng)制度的合理性與有效性進(jìn)行檢查評(píng)價(jià)，發(fā)

現(xiàn)制度不合理的、不適用的，要求相關(guān)部門(mén)進(jìn)行修改，同時(shí)報(bào)告公司總經(jīng)理和督

察長(zhǎng)；發(fā)現(xiàn)制度未能有效執(zhí)行、控制失效的，要求相關(guān)部門(mén)立即整改，并出具監(jiān)

察報(bào)告，及時(shí)向公司管理層和督察長(zhǎng)報(bào)告。督察長(zhǎng)就公司內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行情

況定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)及公司董事會(huì)進(jìn)行報(bào)告。

5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明

本公司確知建立內(nèi)部控制系統(tǒng)、維持其有效性以及有效執(zhí)行內(nèi)部控制制度是

本公司董事會(huì)及管理層的責(zé)任，董事會(huì)承擔(dān)最終責(zé)任；本公司特別聲明以上關(guān)于

內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的披露真實(shí)、準(zhǔn)確，并承諾根據(jù)市場(chǎng)的變化和公司的發(fā)展不

斷完善風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。

第四部分、基金托管人

（一）基本情況

名稱(chēng)：中國(guó)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)銀行”）

住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)

首次注冊(cè)登記日期：1983年10月31日

注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬(wàn)壹仟貳佰肆拾壹元

整

法定代表人：葛海蛟

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)

托管部門(mén)信息披露聯(lián)系人：許俊

傳真：（010）66594942

中國(guó)銀行客服電話：95566

（二）基金托管部門(mén)及主要人員情況

中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具有

豐富的銀行、證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，

60％以上的員工具有碩士以上學(xué)位或高級(jí)職稱(chēng)。為給客戶提供專(zhuān)業(yè)化的托管服

務(wù)，中國(guó)銀行已在境內(nèi)、外分行開(kāi)展托管業(yè)務(wù)。

作為國(guó)內(nèi)首批開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)銀行擁有證券

投資基金、基金（一對(duì)多、一對(duì)一）、社保基金、保險(xiǎn)資金、QFII、RQFII、QDII、

境外三類(lèi)機(jī)構(gòu)、券商資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、企業(yè)年金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、股

權(quán)基金、私募基金、資金托管等門(mén)類(lèi)齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國(guó)內(nèi)，

中國(guó)銀行首家開(kāi)展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析等增值服務(wù)，為各類(lèi)客戶提供個(gè)性化的

托管增值服務(wù)，是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。

（三）證券投資基金托管情況

截至2025年3月31日，中國(guó)銀行已托管1136只證券投資基金，其中境內(nèi)

基金1067只，QDII基金69只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指

數(shù)型、FOF、REITs等多種類(lèi)型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財(cái)需求，

基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。

（四）托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度

中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管理與控制工作是中國(guó)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)控制工作的

組成部分，秉承中國(guó)銀行風(fēng)險(xiǎn)控制理念，堅(jiān)持“規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)”的原則。

中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)控制工作貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、風(fēng)

險(xiǎn)控制措施設(shè)定及制度建設(shè)、內(nèi)外部檢查及審計(jì)等措施強(qiáng)化托管業(yè)務(wù)全員、全

面、全程的風(fēng)險(xiǎn)管控。

2007年起，中國(guó)銀行連續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所開(kāi)展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控

制審閱工作。先后獲得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”

等國(guó)際主流內(nèi)控審閱準(zhǔn)則的無(wú)保留意見(jiàn)的審閱報(bào)告。2020年，中國(guó)銀行繼續(xù)獲

得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”雙準(zhǔn)則的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告。中國(guó)銀行

托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴(yán)密，能夠有效保證托管資產(chǎn)的安全。

（五）托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管

理辦法》的相關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政

法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時(shí)通知基

金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告?；鹜泄苋巳绨l(fā)現(xiàn)基金管

理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，

或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督

管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第五部分、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

一、基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

長(zhǎng)盛基金管理有限公司直銷(xiāo)中心

地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安定路5號(hào)院3號(hào)樓中建財(cái)富國(guó)際中心3層

法定代表人：胡甲

郵政編碼：100029

電話：（010）86497908、（010）86497962

傳真：（010）86497997、（010）86497998

聯(lián)系人：張曉麗、肖翔

2、其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

(1)中國(guó)銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)

法定代表人：葛海蛟

聯(lián)系人：路惠雯

電話：010-66594633

傳真：010-66594791

客戶服務(wù)電話：95566

公司網(wǎng)址：www.boc.cn

(2)交通銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：上海市銀城中路188號(hào)

辦公地址：上海市銀城中路188號(hào)

法定代表人：任德奇

聯(lián)系人：蔣逸文

電話：021-58781234

傳真：021-58408483

客戶服務(wù)電話：95559

公司網(wǎng)址：www.bankcomm.com

(3)平安銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)平安銀行大廈

辦公地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)平安銀行大廈

法定代表人：謝永林

聯(lián)系人：趙楊

電話：0755-22166574

傳真：021-50979507

客戶服務(wù)電話：95511-3

公司網(wǎng)址：bank.pingan.com

(4)青島銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：山東省青島市嶗山區(qū)秦嶺路6號(hào)

辦公地址：山東省青島市嶗山區(qū)秦嶺路6號(hào)

法定代表人：景在倫

聯(lián)系人：陳界交

電話：0532-68629925

傳真：0532-68629939

客戶服務(wù)電話：96588

公司網(wǎng)址：www.qdccb.com

(5)上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：上海市中山東一路12號(hào)

辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)

法定代表人：張為忠

聯(lián)系人：吳雅婷

電話：021-61614934

傳真：021-63604199

客戶服務(wù)電話：95528

公司網(wǎng)址：www.spdb.com.cn

(6)招商銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)

辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)

法定代表人：繆建民

聯(lián)系人：劉闖

電話：0755－83198888

傳真：0755－83195050

客戶服務(wù)電話：95555

公司網(wǎng)址：www.cmbchina.com

(7)中國(guó)工商銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)

法定代表人：廖林

聯(lián)系人：謝斯堯

電話：010-66104848

傳真：010-66107914

客戶服務(wù)電話：95588

公司網(wǎng)址：www.icbc.com.cn

(8)中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓

法定代表人：張金良

聯(lián)系人：盧子琦

電話：010-67596233

傳真：010-66275654

客戶服務(wù)電話：95533

公司網(wǎng)址：www.ccb.com

(9)中國(guó)民生銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街2號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街2號(hào)

法定代表人：高迎欣

聯(lián)系人：穆婷

電話：010-58560666

傳真：010-57092611

客戶服務(wù)電話：95568

公司網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn

(10)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào)

辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào)

法定代表人：谷澍

聯(lián)系人：李紫鈺

電話：010-85108753

傳真：010-85109219

客戶服務(wù)電話：95599

公司網(wǎng)址：www.abchina.com

(11)中信銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層

辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層

法定代表人：方合英

聯(lián)系人：王曉琳

電話：010-89937325

傳真：010-85230049

客戶服務(wù)電話：95558

公司網(wǎng)址：www.citicbank.com

(12)寧波銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號(hào)

辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號(hào)

法定代表人：陸華裕

聯(lián)系人：胡技勛

電話：0574-89068340

傳真：0574-87050025

客戶服務(wù)電話：95574

公司網(wǎng)址：www.nbcb.com.cn

(13)興業(yè)銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：福州市湖東路154號(hào)中山大廈

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號(hào)

法定代表人：呂家進(jìn)

聯(lián)系人：蔡宣銘

電話：021—52629999

傳真：021—62569070

客戶服務(wù)電話：95561

公司網(wǎng)址：www.cib.com.cn

(14)江蘇銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：南京市中華路26號(hào)

辦公地址：南京市中華路26號(hào)

法定代表人：葛仁余

聯(lián)系人：李錢(qián)博

電話：025-51811901

客戶服務(wù)電話：95319

公司網(wǎng)址：www.jsbchina.cn

(15)中信期貨有限公司

注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層

1301-1305室、14層

辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層

1301-1305室、14層

法定代表人：張皓

聯(lián)系人：劉宏瑩

聯(lián)系電話：010-60833754

傳真：010-57762999

客服電話：400-990-8826

網(wǎng)址：www.citicsf.com

(16)國(guó)泰君安證券股份有限公司

注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)

辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號(hào)國(guó)泰君安大廈

法定代表人：賀青

聯(lián)系人：黃博銘

聯(lián)系電話：021-38676666

傳真：021-38670666

客服電話：95521/400-8888-666

網(wǎng)址：www.gtja.com

(17)中信建投證券股份有限公司

注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓

辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)

法定代表人：王常青

聯(lián)系人：劉蕓

聯(lián)系電話：010-85156310

傳真：010-65182261

客服電話：400-888-8108

網(wǎng)址：www.csc108.com

(18)國(guó)信證券股份有限公司

注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層

辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號(hào)國(guó)信金融大廈37樓

法定代表人：張納沙

聯(lián)系人：于智勇

聯(lián)系電話：0755-81981259

傳真：0755-82133952

客服電話：95536

網(wǎng)址：www.guosen.com.cn

(19)招商證券股份有限公司

注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)

辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號(hào)招商證券大廈23樓

法定代表人：霍達(dá)

聯(lián)系人：業(yè)清揚(yáng)

聯(lián)系電話：0755-82943666

傳真：0755-82943666

客服電話：95565/400-8888-111

網(wǎng)址：www.cmschina.com

(20)廣發(fā)證券股份有限公司

注冊(cè)地址：廣州天河區(qū)天河北路183-187號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)43樓（4301-4316

房）

辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng)5、18、19、36、38、39、41、

42、43、44樓

法定代表人：孫樹(shù)明

聯(lián)系人：黃嵐

聯(lián)系電話：95575或致電各地營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

客服電話：95575或致電各地營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

網(wǎng)址：www.gf.com.cn

(21)中信證券股份有限公司

注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座

辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈

法定代表人：張佑君

聯(lián)系人：杜杰

聯(lián)系電話：010-60838888

傳真：010-60836029

客服電話：95548

網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com

(22)中國(guó)銀河證券股份有限公司

注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101

辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓青海金融大廈

法定代表人：王晟

聯(lián)系人：辛國(guó)政

聯(lián)系電話：010-80928123

傳真：010-80928123

客服電話：95551/400-8888-888

網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

(23)海通證券股份有限公司

注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號(hào)

辦公地址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號(hào)33樓

法定代表人：周杰

聯(lián)系人：李笑鳴

聯(lián)系電話：021-23219275

傳真：021-53858549

客服電話：95553

網(wǎng)址：www.htsec.com

(24)申萬(wàn)宏源證券有限公司

注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層

辦公地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層

法定代表人：楊玉成

聯(lián)系人：余潔

聯(lián)系電話：021-33389888

傳真：021-33388224

客服電話：95523/400-8895-523

網(wǎng)址：www.swhysc.com

(25)興業(yè)證券股份有限公司

注冊(cè)地址：福州市湖東路268號(hào)

辦公地址：上海市浦東新區(qū)長(zhǎng)柳路36號(hào)

法定代表人：楊華輝

聯(lián)系人：?jiǎn)塘昭?
聯(lián)系電話：021-38565547

傳真：021-38565955

客服電話：95562

網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn

(26)長(zhǎng)江證券股份有限公司

注冊(cè)地址：武漢市新華路特8號(hào)長(zhǎng)江證券大廈

辦公地址：上海市世紀(jì)大道1198號(hào)一座世紀(jì)匯廣場(chǎng)29樓

法定代表人：李新華

聯(lián)系人：奚博宇

聯(lián)系電話：027-65799999

傳真：027-85481900

客服電話：95579/400-8888-999

網(wǎng)址：www.95579.com

(27)國(guó)投證券股份有限公司

注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈

辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈

法定代表人：段文務(wù)

聯(lián)系人：彭潔聯(lián)

聯(lián)系電話：0755-81688000

傳真：0755-82558355

客服電話：95517

網(wǎng)址：www.essence.com.cn

(28)西南證券股份有限公司

注冊(cè)地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號(hào)

辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號(hào)西南證券大廈

法定代表人：吳堅(jiān)

聯(lián)系人：張煜

聯(lián)系電話：023-63786633

傳真：023-63786212

客服電話：400-809-6096

網(wǎng)址：www.swsc.com.cn

(29)湘財(cái)證券股份有限公司

注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11樓

辦公地址：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11樓

法定代表人：高振營(yíng)

聯(lián)系人：江恩前021-68865680

聯(lián)系電話：021-38784580-8920

客服電話：95351

網(wǎng)址：www.xcsc.com

(30)國(guó)元證券股份有限公司

注冊(cè)地址：中國(guó)安徽省合肥市梅山路18號(hào)

辦公地址：安徽省合肥市梅山路18號(hào)安徽國(guó)際金融中心A座國(guó)元證券

法定代表人：沈和付

聯(lián)系人：汪先哲

聯(lián)系電話：0551-62207400

傳真：0551-62207322

客服電話：95578

網(wǎng)址：www.gyzq.com.cn

(31)渤海證券股份有限公司

注冊(cè)地址：天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第二大街42號(hào)寫(xiě)字樓101室

辦公地址：天津市南開(kāi)區(qū)賓水西道8號(hào)

法定代表人：安志勇

聯(lián)系人：王星

聯(lián)系電話：022-28451922

傳真：022-28451892

客服電話：956066

網(wǎng)址：www.bhzq.com

(32)山西證券股份有限公司

注冊(cè)地址：山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)際貿(mào)易中心東塔樓

辦公地址：山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)際貿(mào)易中心東塔樓

法定代表人：侯巍

聯(lián)系人：郭熠

聯(lián)系電話：0351－8686659

傳真：0351－8686619

客服電話：400-666-1618、95573

網(wǎng)址：www.i618.com.cn

(33)中信證券（山東）有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001

辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座

法定代表人：馮恩新

聯(lián)系人：董巨川

聯(lián)系電話：0532-68722197

傳真：0532-85022605

客服電話：95548

網(wǎng)址：sd.citics.com

(34)東興證券股份有限公司

注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈B座12-15層

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈B座12-15層

法定代表人：魏慶華

聯(lián)系人：夏銳

聯(lián)系電話：010-66559079

傳真：010-66555246

客服電話：400-888-8993

網(wǎng)址：www.dxzq.net

(35)信達(dá)證券有限公司

注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓

法定代表人：祝瑞敏

聯(lián)系人：付婷

聯(lián)系電話：010-63081000

傳真：010-63081344

客服電話：95321

網(wǎng)址：www.cindasc.com

(36)方正證券股份有限公司

注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘江中路二段36號(hào)華遠(yuǎn)華中心4、5號(hào)樓

3701-3717

辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門(mén)南大街10號(hào)兆泰國(guó)際中心A座17層

法定代表人：施華

聯(lián)系人：郭勇

聯(lián)系電話：010-56992422

傳真：010-56992422

客服電話：95571

網(wǎng)址：www.foundersc.com

(37)長(zhǎng)城證券股份有限公司

注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層

辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層

法定代表人：黃耀華

聯(lián)系人：劉陽(yáng)

聯(lián)系電話：0755-83516089

傳真：0755-83515567

客服電話：0755-33680000,400-6666-888

網(wǎng)址：www.cgws.com

(38)光大證券股份有限公司

注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)

辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)

法定代表人：劉秋明

聯(lián)系人：郁疆

聯(lián)系電話：021-22169999

傳真：021-22169134

客服電話：95525

網(wǎng)址：www.ebscn.com

(39)中信證券華南股份有限公司

注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室（部位：自編01號(hào)）1001

室（部位：自編01號(hào)）

辦公地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室（部位：自編01號(hào)）1001

室（部位：自編01號(hào)）

法定代表人：陳可可

聯(lián)系人：郭杏燕

聯(lián)系電話：020-88834787

傳真：020-88834787

客服電話：95548

網(wǎng)址：www.gzs.com.cn

(40)東北證券股份有限公司

注冊(cè)地址：長(zhǎng)春市生態(tài)大街6666號(hào)

辦公地址：長(zhǎng)春市生態(tài)大街6666號(hào)

法定代表人：李福春

聯(lián)系人：安巖巖

聯(lián)系電話：0431-85096517

傳真：0431-85096795

客服電話：95360

網(wǎng)址：www.nesc.cn

(41)上海證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號(hào)7樓

辦公地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號(hào)7樓

法定代表人：何偉

聯(lián)系人：邵珍珍

聯(lián)系電話：021-53686888

傳真：021-53686100-7008

客服電話：400-8918-918

網(wǎng)址：www.shzq.com

(42)浙商證券股份有限公司

注冊(cè)地址：杭州市江干區(qū)五星路201號(hào)

辦公地址：杭州市江干區(qū)五星路201號(hào)浙商證券大樓8樓

法定代表人：吳承根

聯(lián)系人：陳姍姍

聯(lián)系電話：021-80108643

傳真：021-80106010

客服電話：95345

網(wǎng)址：www.stocke.com.cn

(43)平安證券股份有限公司

注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-25

層

辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-25

層

法定代表人：何之江

聯(lián)系人：王陽(yáng)

聯(lián)系電話：021-38632136

傳真：021-38637436

客服電話：95511-8

網(wǎng)址：stock.pingan.com

(44)華安證券股份有限公司

注冊(cè)地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號(hào)

辦公地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號(hào)

法定代表人：章宏韜

聯(lián)系人：范超

聯(lián)系電話：0551-65161821

傳真：0551-65161672

客服電話：95318

網(wǎng)址：www.hazq.com

(45)東莞證券股份有限公司

注冊(cè)地址：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路一號(hào)

辦公地址：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路一號(hào)

法定代表人：陳照星

聯(lián)系人：陳士銳

聯(lián)系電話：0769-22112151

傳真：0769-22112151

客服電話：95328

網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn

(46)國(guó)都證券股份有限公司

注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東直門(mén)南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層

辦公地址：北京市東城區(qū)東直門(mén)南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層

法定代表人：翁振杰

聯(lián)系人：黃靜

聯(lián)系電話：010-84183333

傳真：010-84183311

客服電話：400-818-8118

網(wǎng)址：www.guodu.com

(47)東海證券股份有限公司

注冊(cè)地址：江蘇省常州延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18層

辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號(hào)東海證券大廈

法定代表人：王文卓

聯(lián)系人：王一彥

聯(lián)系電話：021-20333333

傳真：021-50498825

客服電話：95531/400-8888-588

網(wǎng)址：www.longone.com.cn

(48)華西證券股份有限公司

注冊(cè)地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)華西證券大廈

辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)華西證券大廈

法定代表人：楊炯洋

聯(lián)系人：謝國(guó)梅

聯(lián)系電話：010-58124967

傳真：028-86150040

客服電話：95584

網(wǎng)址：www.hx168.com.cn

(49)申萬(wàn)宏源西部證券有限公司

注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大

廈20樓2005室

辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大

廈20樓2005室

法定代表人：王獻(xiàn)軍

聯(lián)系人：梁麗

聯(lián)系電話：0991-2307105

傳真：0991-2301927

客服電話：95523/400-8895-523

網(wǎng)址：www.swhysc.com

(50)中泰證券股份有限公司

注冊(cè)地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)

辦公地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)

法定代表人：王洪

聯(lián)系人：張峰源

聯(lián)系電話：021-20315719

傳真：021-20315719

客服電話：95538

網(wǎng)址：www.zts.com.cn

(51)第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司

注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓

辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓

法定代表人：劉學(xué)民

聯(lián)系人：?jiǎn)尉?
聯(lián)系電話：0755-23838750

傳真：0755-23838701

客服電話：95358

網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn

(52)中航證券有限公司

注冊(cè)地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)南昌國(guó)際金融大廈

A棟41層

辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)望京東園四區(qū)2號(hào)中航資本大廈35層

法定代表人：王曉峰

聯(lián)系人：王紫雯

聯(lián)系電話：010-59562468

客服電話：95335

網(wǎng)址：www.avicsec.com

(53)德邦證券股份有限公司

注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號(hào)南半幢9樓

辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路600號(hào)外灘金融中心S2幢22樓

法定代表人：武曉春

聯(lián)系人：王芙佳

聯(lián)系電話：021-68761616-6572

傳真：021-68767692

客服電話：400-888-8128

網(wǎng)址：www.tebon.com.cn

(54)西部證券股份有限公司

注冊(cè)地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室

辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室

法定代表人：徐朝暉

聯(lián)系人：張吉安

聯(lián)系電話：029-87211668

傳真：029-87406710

客服電話：95582

網(wǎng)址：www.west95582.com

(55)華福證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號(hào)1#樓3層、4層、5層

辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道5129號(hào)N1座

法定代表人：蘇軍良

聯(lián)系人：王虹

聯(lián)系電話：021-20655181

傳真：021-20655196

客服電話：95547

網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn

(56)華龍證券股份有限公司

注冊(cè)地址：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號(hào)蘭州財(cái)富中心21樓

辦公地址：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號(hào)19樓

法定代表人：祁建邦

聯(lián)系人：周鑫

聯(lián)系電話：0931-4890208

傳真：0931-4890628

客服電話：95368

網(wǎng)址：www.hlzq.com

(57)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司

注冊(cè)地址：北京建國(guó)門(mén)外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層

辦公地址：北京建國(guó)門(mén)外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層

法定代表人：丁學(xué)東

聯(lián)系人：楊涵宇

聯(lián)系電話：010-65051166

傳真：010-65058065

客服電話：400-910-1166

網(wǎng)址：www.cicc.com.cn

(58)五礦證券有限公司

注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路4028號(hào)榮超經(jīng)貿(mào)中心辦公樓47層01單元

辦公地址：深圳市南山區(qū)濱海大道與后海濱路交匯處濱海大道3165號(hào)五礦

金融大廈（18-25層）

法定代表人：黃海洲

聯(lián)系人：戴佳璐

聯(lián)系電話：0755-23375492

傳真：0755-82545500

客服電話：400-1840-028

網(wǎng)址：www.wkzq.com.cn

(59)華鑫證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福中社區(qū)深南大道2008號(hào)中國(guó)鳳凰大廈

1棟20C-1房

辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路8號(hào)

法定代表人：俞洋

聯(lián)系人：劉熠

聯(lián)系電話：021-54967387

傳真：021-54967387

客服電話：95323/400-1099-918

網(wǎng)址：www.cfsc.com.cn

(60)中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司

注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18-21

層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元

辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18-21

層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元

法定代表人：高濤

聯(lián)系人：胡芷境

聯(lián)系電話：0755-88320851

傳真：0755-82026942

客服電話：95532/400-600-8008

網(wǎng)址：www.ciccwm.com

(61)中山證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號(hào)海信南方大廈21、22層

辦公地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號(hào)海信南方大廈21、22層

法定代表人：李永湖

聯(lián)系人：羅藝琳

聯(lián)系電話：0755-82943755

傳真：0755-82960582

客服電話：95329

網(wǎng)址：www.zszq.com

(62)粵開(kāi)證券股份有限公司

注冊(cè)地址：廣州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)科學(xué)大道60號(hào)開(kāi)發(fā)區(qū)控股中心21、22、

23層

辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道2002號(hào)中廣核大廈北樓10層

法定代表人：嚴(yán)亦斌

聯(lián)系人：彭蓮

聯(lián)系電話：0755-83331195

傳真：0752-2119369

客服電話：95564

網(wǎng)址：www.ykzq.com

(63)江海證券有限公司

注冊(cè)地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào)

辦公地址：哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路833號(hào)

法定代表人：趙洪波

聯(lián)系人：柳迪

聯(lián)系電話：0451-85863759

傳真：0451-82337279

客服電話：956007

網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn

(64)國(guó)金證券有限公司

注冊(cè)地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)

辦公地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)

法定代表人：冉云

聯(lián)系人：陳瑀琦、趙海帆

聯(lián)系電話：028-86692603/028-86690152

傳真：028-86690126

客服電話：95310

網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn

(65)華寶證券股份有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路370號(hào)2、3、4層

辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦電路370號(hào)寶鋼大廈華寶證券5樓

法定代表人：劉加海

聯(lián)系人：劉之蓓

聯(lián)系電話：021-68777222

傳真：021-20515530

客服電話：400-820-9898

網(wǎng)址：www.cnhbstock.com

(66)國(guó)新證券股份有限公司

注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)車(chē)公莊大街4號(hào)2幢1層A2112室

辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門(mén)北大街18號(hào)中國(guó)人保壽險(xiǎn)大廈

法定代表人：張海文

聯(lián)系人：孫燕波

聯(lián)系電話：010－85556094

傳真：010－85556094

客服電話：95390

網(wǎng)址：www.crsec.com.cn

(67)首創(chuàng)證券股份有限公司

注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安定路5號(hào)院13號(hào)樓A座11-21層

辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安定路5號(hào)院北投投資大廈A座18層

法定代表人：畢勁松

聯(lián)系人：劉宇

聯(lián)系電話：010－81152418

傳真：010－81152982

客服電話：95381

網(wǎng)址：www.sczq.com.cn

(68)太平洋證券股份有限公司

注冊(cè)地址：云南省昆明市青年路389號(hào)志遠(yuǎn)大廈18層

辦公地址：北京市西城區(qū)北展北街九號(hào)華遠(yuǎn)企業(yè)號(hào)D座三單元

法定代表人：李長(zhǎng)偉

聯(lián)系人：陳征

聯(lián)系電話：010-88321882

傳真：010-88321763

客服電話：0871-68885858-8152

網(wǎng)址：www.tpyzq.com

(69)螞蟻（杭州）基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)倉(cāng)前街道文一西路1218號(hào)1幢202室

辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)學(xué)院路28號(hào)德力西大廈1號(hào)樓19樓

法人姓名：陳柏青

聯(lián)系人：韓愛(ài)彬

電話：0571-81137494

客服電話：4000-766-123

公司網(wǎng)址：www.fund123.cn

(70)騰安基金銷(xiāo)售（深圳）有限公司

注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市

前海商務(wù)秘書(shū)有限公司）

辦公地址：深圳市南山區(qū)海天二路33號(hào)騰訊濱海大廈15層

法定代表人：劉明軍

聯(lián)系人：譚廣鋒

聯(lián)系電話：0755—86013388

傳真：0755-86013399

客服電話：4000-890-555

公司網(wǎng)址：http://www.tenganxinxi.com

(71)浙江同花順基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：杭州市文二西路1號(hào)903室

辦公地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順路18號(hào)同花順大樓

法人姓名：凌順平

聯(lián)系人：吳強(qiáng)

電話：0571-88911818

傳真：0571-86800423

客服電話：4008-773-772

公司網(wǎng)址：www.5ifund.com

(72)上海好買(mǎi)基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)歐陽(yáng)路196號(hào)26號(hào)樓2樓41號(hào)

辦公地址：上海浦東新區(qū)張揚(yáng)路500號(hào)華潤(rùn)時(shí)代廣場(chǎng)10F

法人姓名：楊文斌

聯(lián)系人：王詩(shī)玙

電話：021-20613999

傳真：021-68596919

客服電話：400-700-9665

公司網(wǎng)址：www.ehowbuy.com

(73)上海基煜基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號(hào)30層3001單元

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈1503室

法人姓名：王翔

聯(lián)系人：何楚楚

電話：18616250531

客服電話：400-820-5369

公司網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn

(74)北京匯成基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號(hào)11層A座1108

辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門(mén)外大街甲1號(hào)環(huán)球財(cái)訊中心D座401

法定代表人：王偉剛

聯(lián)系人：熊小滿

電話：010-56251471

傳真：010-62680827

客戶服務(wù)電話：400-619-9059

公司網(wǎng)址：www.hcjijin.com

(75)和訊信息科技有限公司

注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)1002室

辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)泛利大廈10層

法定代表人：王莉

聯(lián)系人：陳慧慧

電話：010-85657353

傳真：010-65884788

客戶服務(wù)電話：400-920-0022

公司網(wǎng)址：licaike.hexun.com

(76)嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司

注冊(cè)地址：海南省三亞市天涯區(qū)三亞灣路國(guó)際客運(yùn)港區(qū)國(guó)際養(yǎng)生度假中心

酒店B座(2＃樓)27樓2714室

辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門(mén)外大街21號(hào)北京國(guó)際俱樂(lè)部C座寫(xiě)字樓

11層

法定代表人：張峰

聯(lián)系人：閆歡

電話：010-85097302

客戶服務(wù)電話：400-021-8850

公司網(wǎng)址：www.harvestwm.cn

(77)上海聯(lián)泰基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號(hào)526室

辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽(yáng)路735號(hào)2幢3層

法定代表人：尹彬彬

聯(lián)系人：蘭敏

電話：021-62680166

傳真：021-52975270

客戶服務(wù)電話：400-118-1188

公司網(wǎng)址：www.66liantai.com

(78)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號(hào)深圳新一代產(chǎn)業(yè)

園2棟3401

辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)麗澤平安幸福中心B座7層

法定代表人：張斌

聯(lián)系人：孫博文

電話：010-83363033

傳真：010-83363072

客戶服務(wù)電話：4001661188-2

公司網(wǎng)址：www.xinlande.com.cn

(79)泰信財(cái)富基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)10層1206

辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)10層1206

法定代表人：彭浩

聯(lián)系人：孫小夢(mèng)

客服電話：4000048821

網(wǎng)址：www.taixincf.com

(80)玄元保險(xiǎn)代理有限公司

注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)張楊路707號(hào)1105室

辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)張楊路707號(hào)1105室

法定代表人：馬永諳

聯(lián)系人：盧亞博

客戶服務(wù)電話：400-080-8208

公司網(wǎng)址：www.licaimofang.com

(81)宜信普澤（北京）基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路118號(hào)招商局大廈24層

辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路118號(hào)招商局大廈24層

法定代表人：胡雄征

客戶服務(wù)電話：400-6099-200

公司網(wǎng)址：www.yixinfund.com

(82)珠海盈米基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號(hào)105室-3491

辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔1201-1203室

法定代表人：肖雯

聯(lián)系人：邱湘湘

電話：020-89629099

傳真：020-89629011

客戶服務(wù)電話：020-89629066

公司網(wǎng)址：www.yingmi.com

(83)北京度小滿基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室

法定代表人：葛新

聯(lián)系人：林天賜

傳真：010—59403027

客戶服務(wù)電話：95055-4

公司網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com

(84)陽(yáng)光人壽保險(xiǎn)股份有限公司

注冊(cè)地址：海南省三亞市迎賓路360-1號(hào)三亞陽(yáng)光金融廣場(chǎng)16層

法定代表人：李科

聯(lián)系人：王超

傳真：010-85632773

客戶服務(wù)電話：95510

公司網(wǎng)址：http://fund.sinosig.com

(85)深圳眾祿基金銷(xiāo)售股份有限公司

注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層

12-13室

辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層

12-13室

法定代表人：薛峰

聯(lián)系人：龔江江

電話：0755-33227950

傳真：0755-33227951

客服電話：4006-788-887

公司網(wǎng)址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com

(86)上海利得基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：上海市寶山區(qū)月浦鎮(zhèn)塘南街57號(hào)6幢221室

辦公地址：上海虹口區(qū)東大名路1098號(hào)浦江國(guó)際金融廣場(chǎng)53樓

法人姓名：李興春

聯(lián)系人：張仕鈺

電話：021-60195205

傳真：021-61101630

客服電話：400-032-5885

公司網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn

(87)中證金牛（北京）基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)東管頭1號(hào)2號(hào)樓2-45室

辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門(mén)外大街新華社第三工作區(qū)A座4、5層

法定代表人：吳志堅(jiān)

傳真：010-63156532

客服電話：4008-909-998

網(wǎng)址：www.jnlc.com

(88)上海長(zhǎng)量基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道1111弄1號(hào)中企國(guó)際金融中心A樓6

樓

法人姓名：張躍偉

聯(lián)系人：吳艷秋

電話：021-2069-1831

傳真：021-2069-1861

客服電話：4008202899

公司網(wǎng)址：www.erichfund.com

(89)上海大智慧基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元

辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元

法人姓名：申健

聯(lián)系人：張蜓

電話：021-20219988

傳真：021-20219923

客服電話：021-20292031

公司網(wǎng)址：www.wg.com.cn

(90)奕豐基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入住深圳市

前海商務(wù)秘書(shū)有限公司）

辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場(chǎng)A座17樓1704室

法人姓名：TEO WEE HOWE

聯(lián)系人：葉健

電話：0755-89460507

傳真：0755-21674453

客服電話：400-684-0500

公司網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn

(91)北京新浪倉(cāng)石基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2地

塊新浪總部科研樓5層518室

辦公地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2地

塊新浪總部科研樓

法人姓名：穆飛虎

聯(lián)系人：穆飛虎

電話：010-5898 2465

傳真：8610-62676582

客服電話：010-62675369

公司網(wǎng)址：www.xincai.com

(92)大連網(wǎng)金基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室

辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室

法人姓名：卜勇

聯(lián)系人：于舒

電話：0411-39027828 18640801075

傳真：0411-39027835

客服電話：4000-899-100

公司網(wǎng)址：www.yibaijin.com

(93)深圳市金斧子基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號(hào)科興科學(xué)園B棟

3單元11層1108

辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號(hào)科興科學(xué)園B棟

3單元11層1108（518000）

法人姓名：賴(lài)任軍

聯(lián)系人：劉昕霞

客服電話：400-8224-888

公司網(wǎng)址：www.jfz.com

(94)南京蘇寧基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)

辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)

法定代表人：錢(qián)燕飛

聯(lián)系人：王鋒

聯(lián)系電話：025-66996699-887226

傳真：025-66008800-887226

客服電話：95177

公司網(wǎng)址：www.snjijin.com

(95)上海萬(wàn)得基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)福山路33號(hào)11樓B座

辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號(hào)萬(wàn)得大廈11樓

法定代表人：王廷富

聯(lián)系人：徐亞丹

聯(lián)系電話：021-51327185

傳真：021-50710161

客服電話：400-799-1888

公司網(wǎng)址：http://www.520fund.com.cn

(96)上海挖財(cái)基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路759號(hào)18層03單元

辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路759號(hào)18層03單元

法定代表人：呂柳霞

聯(lián)系人：毛善波

聯(lián)系電話：021-50810687

傳真：021-58300279

客服電話：021-50810673

公司網(wǎng)址：www.wacaijijin.com

(97)青島意才基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：山東省青島市市南區(qū)延安三路234號(hào)海航萬(wàn)邦中心18層

法定代表人：Giamberto Giraldo

聯(lián)系人：牟沖

傳真：+86-532-87071099

客戶服務(wù)電話：400-612-3303

公司網(wǎng)址：www.yitsai.com

(98)上海攀贏基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：上海市閘北區(qū)廣中西路1207號(hào)306室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路116號(hào)大華銀行大廈703室

法定代表人：鄭新林

聯(lián)系人：陳抗

客戶服務(wù)電話：021-68889082

公司網(wǎng)址：www.pytz.cn

(99)和耕傳承基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)南路東康寧街北6號(hào)樓

5樓503

辦公地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)南路東康寧街北6號(hào)樓

5樓503

法定代表人：溫麗燕

電話：0371-85518396

傳真：0371-85518397

聯(lián)系人：高培

客戶服務(wù)電話：400-0555-671

網(wǎng)址：www.hgccpb.com

(100)北京創(chuàng)金啟富基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓712室

辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓712室

法定代表人：梁蓉

電話：010-66154828

傳真：010-63583991

聯(lián)系人：魏素清

客戶服務(wù)電話：010-66154828

網(wǎng)址：www.5irich.com

(101)上海陸享基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號(hào)1幢

1區(qū)14032室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯廣場(chǎng)2座16樓01、08

單元

法定代表人：粟旭

電話：021-53398953、021-53398880、021-53398863

傳真：021-53398801

聯(lián)系人：張宇明、王玉

客戶服務(wù)電話：4001681235

網(wǎng)址：www.luxxfund.com

(102)上海華夏財(cái)富投資管理有限公司

注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號(hào)1幢2樓268室

辦公地址（公司地址）：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座8層

法定代表人：毛淮平

聯(lián)系人：仲秋玥

電話：010-88066632

傳真：010-63136184

客戶服務(wù)電話：400-817-5666

網(wǎng)址：www.amcfortune.com

(103)江蘇匯林保大基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)古檀大道47號(hào)

辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號(hào)綠地紫峰大廈2005室

法人姓名：吳言林

聯(lián)系人：林伊靈

電話：025-66046166-810

傳真：025-56663409

客服電話：025-66046166

公司網(wǎng)址：www.huilinbd.com

(104)通華財(cái)富（上海）基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)同豐路667弄107號(hào)201室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)金滬路55號(hào)通華科技大廈7層

法定代表人：沈丹義

聯(lián)系人：楊徐霆

聯(lián)系電話：021-60818249

傳真：021-60818187

客服電話：400-101-9301

公司網(wǎng)址：https://www.tonghuafund.com

(105)華瑞保險(xiǎn)銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號(hào)運(yùn)通星財(cái)富廣場(chǎng)1號(hào)樓B座

14層

辦公地址：上海市向城路288號(hào)國(guó)華金融大廈8樓

法定代表人：楊新章

聯(lián)系人：張爽爽

傳真：021-68595766

客戶服務(wù)電話：952303

公司網(wǎng)址：www.huaruisales.com

(106)北京濟(jì)安基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)太陽(yáng)宮中路16號(hào)院1號(hào)樓10層1005

辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)太陽(yáng)宮中路16號(hào)院1號(hào)樓10層1005

法定代表人：楊健

聯(lián)系人：李海燕

電話：010-65309516

傳真：010-65330699

客戶服務(wù)電話：400-673-7010

公司網(wǎng)址：www.jianfortune.com

(107)一路財(cái)富（北京）基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3046號(hào)香江金融大廈

2111

辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3046號(hào)香江金融大廈

2111法定代表人：吳雪秀

聯(lián)系人：董宣

客戶服務(wù)電話：400-001-1566

公司網(wǎng)址：www.yilucaifu.com

(108)北京展恒基金銷(xiāo)售股份有限公司

注冊(cè)地址：北京市順義區(qū)后沙峪鎮(zhèn)安富街6號(hào)

辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安苑路15-1號(hào)郵電新聞大廈6層

法定代表人：閆振杰

聯(lián)系人：翟文

電話：010-59601366轉(zhuǎn)7167

傳真：0351-4110714

客戶服務(wù)電話：400-818-8000

公司網(wǎng)址：www.myfund.com

(109)深圳前海微眾銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市

前海商務(wù)秘書(shū)有限公司）

辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)田廈金牛廣場(chǎng)A座36樓、37樓

法定代表人：顧敏

聯(lián)系人：凌云

聯(lián)系電話：0755-89462721

傳真：0755-86700688

客服電話：400-999-8800

公司網(wǎng)址：http://www.webank.com

(110)中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司

注冊(cè)地址：中國(guó)北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)

辦公地址：中國(guó)北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)

法定代表人：王濱

聯(lián)系人：楊子彤

電話：010-63631752

傳真：010-66222276

官網(wǎng)：www.e-chinalife.com

(111)華源證券股份有限公司

注冊(cè)地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號(hào)

辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬(wàn)松街道青年路278號(hào)中海中心32F-34F

法定代表人：鄧暉

聯(lián)系人：沈曉琳

聯(lián)系電話：13391105026

客戶服務(wù)電話：95305-8

網(wǎng)址：www.huayuanstock.com

(112)上海天天基金銷(xiāo)售有限公司

住所：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)金座26樓

辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)金座26樓

法定代表人：其實(shí)

聯(lián)系人：屠彥洋

聯(lián)系電話：010-65980380

傳真：010-65980408

客服電話：400-1818-188

公司網(wǎng)站：http://www.1234567.com.cn

(113)京東肯特瑞基金銷(xiāo)售有限公司

住所：北京市海淀區(qū)知春路76號(hào)(寫(xiě)字樓)1號(hào)樓4層1-7-2

辦公地址：北京市大興區(qū)亦莊經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街十八號(hào)院京東集團(tuán)總

部2號(hào)樓

法定代表人：鄒保威

聯(lián)系人：姜穎

聯(lián)系電話：13522549431

傳真：010-89188000

客服電話：

個(gè)人業(yè)務(wù)：95118,4000988511

企業(yè)業(yè)務(wù)：4000888816

公司網(wǎng)址：kenterui.jd.com

(114)東方財(cái)富證券股份有限公司

注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城10棟樓

辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈

法定代表人：戴彥

聯(lián)系人：陳亞男

聯(lián)系電話：021-23586583

客服電話：95357

公司網(wǎng)站：http://www.18.cn

(115)諾亞正行基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)3724室

辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號(hào)諾亞財(cái)富中心

法人姓名：汪靜波

聯(lián)系人：黃欣文

電話：021-80358749

客服電話：400-821-5399

公司網(wǎng)址：www.noah-fund.com

(116)北京雪球基金銷(xiāo)售有限公司

住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)阜通東大街1號(hào)院6號(hào)樓2單元21層222507

辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)阜通東大街1號(hào)院6號(hào)樓2單元21層222507

法定代表人：鐘斐斐

聯(lián)系人：秦艷琴

聯(lián)系電話：010-61840688

傳真：010-61840699

客服電話：400-0618-518

公司網(wǎng)址：https://danjuanapp.com

(117)博時(shí)財(cái)富基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層

辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層

法人姓名：王德英

聯(lián)系人：崔丹

電話：0755-83169999

客服電話：4006105568

公司網(wǎng)址：www.boserawealth.com

(118)上海中歐財(cái)富基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路3號(hào)B座16層

辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路3號(hào)B座16層

法人姓名：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)1008-1室

聯(lián)系人：張政

聯(lián)系電話：18865518956

客服電話：400-100-2666

公司網(wǎng)址：https://www.zocaifu.com/

二、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

名稱(chēng)：長(zhǎng)盛基金管理有限公司

注冊(cè)地址：深圳市福田中心區(qū)福中三路諾德金融中心主樓10D

辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安定路5號(hào)院3號(hào)樓中建財(cái)富國(guó)際中心3層

法定代表人：胡甲

電話：（010）86497888

傳真：（010）86497666

聯(lián)系人：龔珉

三、出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所

名稱(chēng)：上海市海華永泰律師事務(wù)所

注冊(cè)地址：上海市華陽(yáng)路112號(hào)2號(hào)樓東虹橋法律服務(wù)園區(qū)302室

辦公地址：上海市陸家嘴環(huán)路1366號(hào)富士康大廈12層

負(fù)責(zé)人：馬靖云

電話：（021）58773177

傳真：（021）58773268

聯(lián)系人：張?zhí)m

經(jīng)辦律師：梁麗金、張?zhí)m

四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

名稱(chēng)：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室

辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室

執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧

電話：（010）58153000

傳真：（010）85188298

經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：賀耀、柳新

聯(lián)系人：賀耀

第六部分、基金的募集

本基金由管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷(xiāo)售辦法》、基金合

同及其他有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2015年7月29日證監(jiān)許可〔2015〕1825

號(hào)文注冊(cè)募集。

募集期為2015年10月8日至2015年11月4日。經(jīng)安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)

所（特殊普通合伙）驗(yàn)資，按照每份基金份額面值人民幣1.00元計(jì)算，募集期

募集長(zhǎng)盛新興成長(zhǎng)混合基金份額561,560,991.74份，有效認(rèn)購(gòu)戶總數(shù)5,799戶。

第七部分、基金合同的生效

本基金基金合同自2015年11月6日起生效。

《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200

人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以

披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并

提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召

開(kāi)基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

第八部分、基金份額的申購(gòu)與贖回

一、申購(gòu)與贖回的場(chǎng)所

本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)將由基金管理

人在招募說(shuō)明書(shū)或其他相關(guān)公告中列明或在基金管理人網(wǎng)站公示。基金管理人

可根據(jù)情況變更或增減銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站予以公示。若基金管理

人或其指定的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通過(guò)上

述方式進(jìn)行申購(gòu)與贖回，具體辦法由基金管理人另行公告。

二、申購(gòu)與贖回的開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間

1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間

投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交

易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、

中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。開(kāi)放日的具

體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)公布時(shí)間為準(zhǔn)。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或

其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，

但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

2、申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間

本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的時(shí)間：2016年1月13日。

在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前

依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)

或者贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回

或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換價(jià)格為下一

開(kāi)放日基金份額申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換的價(jià)格。

三、申購(gòu)與贖回的限制

1、申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制

（1）本基金申購(gòu)的最低申購(gòu)金額為1元人民幣。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低申購(gòu)

金額另有規(guī)定的，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

（2）本基金不設(shè)最低贖回份額。

（3）基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，合理調(diào)整對(duì)申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限

制，基金管理人進(jìn)行前述調(diào)整必須提前在指定媒介上公告。

2、單個(gè)賬戶持有本基金份額的限制

本基金暫無(wú)單個(gè)賬戶基金份額最低持有余額限制，根據(jù)市場(chǎng)情況，基金管理

人可以調(diào)整單個(gè)賬戶持有本基金份額的限制，基金管理人進(jìn)行前述調(diào)整必須提前

在指定媒介上公告。

本基金對(duì)單個(gè)投資人累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制，但法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

另有規(guī)定的除外。

3、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，

基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、

拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)

益，具體請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。

四、申購(gòu)與贖回的原則

1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈

值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；

3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在當(dāng)日業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束前撤銷(xiāo)，在當(dāng)日的

業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束后不得撤銷(xiāo)；

4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順

序贖回；

5、基金管理人有權(quán)決定基金份額持有人持有本基金的最高限額和本基金的

總規(guī)模限額，但應(yīng)最遲在新的限額實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在

指定媒介上公告。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾?
人必須在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公

告。

五、申購(gòu)與贖回的程序

1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式

投資人必須根據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提

出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。

投資者在申購(gòu)本基金時(shí)須按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金。投資者在

提交贖回申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)確保賬戶內(nèi)有足夠的基金份額余額，否則贖回申請(qǐng)無(wú)效。

2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付

投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)。投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，

申購(gòu)成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未

全額到賬則申購(gòu)不成立。

基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生

效。投資人贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回

款項(xiàng)。在遇證券交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交

換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流

程時(shí)，贖回款項(xiàng)順延至下一個(gè)工作日劃出。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的

其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有

關(guān)條款處理。

3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)

對(duì)于基金開(kāi)放日開(kāi)放時(shí)間結(jié)束前成立的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)以

該開(kāi)放日作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在

T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人可在T+2

日后（包括該日）到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確

認(rèn)情況。若申購(gòu)未生效，則申購(gòu)款項(xiàng)本金退還給投資人。

在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，本基金登記機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)上述

業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，本基金管理人將于開(kāi)始實(shí)施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。

銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定生效，而僅代表銷(xiāo)

售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回申請(qǐng)是否生效以登記機(jī)構(gòu)的確

認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使

合法權(quán)利。

六、申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率

1、申購(gòu)費(fèi)率

本基金的申購(gòu)費(fèi)率不高于1.5%，隨申購(gòu)金額的增加而遞減，可適用以下收費(fèi)

費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)：

申購(gòu)金額（M，含申購(gòu)費(fèi)）  申購(gòu)費(fèi)率  養(yǎng)老金特定客戶費(fèi)率  

M＜50萬(wàn)  1.5%  0.45%  

50萬(wàn)≤M＜200萬(wàn)  1.0%  0.30%  

200萬(wàn)≤M＜500萬(wàn)  0.5%  0.15%  

M≥500萬(wàn)  按筆收取，1000元/筆  按筆收取，1000元/筆  



注：養(yǎng)老金客戶僅限長(zhǎng)盛基金直銷(xiāo)柜臺(tái)。養(yǎng)老金特定申購(gòu)費(fèi)率適用于通過(guò)本公司

直銷(xiāo)柜臺(tái)申購(gòu)本基金份額的養(yǎng)老金客戶，包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)

劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括：全國(guó)社會(huì)保

障基金；可以投資基金的地方社會(huì)保障基金；企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃；

企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃；企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品。如未來(lái)出

現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類(lèi)型，本公司在法律法規(guī)允許的前提

下可將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。

2、本基金的贖回費(fèi)率隨著持有期限的增加而遞減：

持有期限  贖回費(fèi)率  

持有期＜7日   1.5%  

7日≤持有期＜30日  0.75%  

30日≤持有期＜一年  0.5%  

一年≤持有期＜兩年  0.25%  

持有期≥兩年  0  



3、本基金的申購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、

注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。

4、本基金的贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額

持有人贖回基金份額時(shí)收取。對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人收取的贖回費(fèi)，

將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于30日但少于3個(gè)月的投資人收取的贖

回費(fèi)，將不低于贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于3個(gè)月但

少于6個(gè)月的投資人收取的贖回費(fèi)，將不低于贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；

對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人，將不低于贖回費(fèi)總額的25%歸入基金財(cái)產(chǎn)。

未計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。

5、基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式。

費(fèi)率或收費(fèi)方式如發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實(shí)施日前按照《信息披露辦法》

的規(guī)定在指定媒介上公告。

6、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市

場(chǎng)情況制定基金促銷(xiāo)計(jì)劃，定期或不定期地開(kāi)展基金促銷(xiāo)活動(dòng)。在基金促銷(xiāo)活動(dòng)

期間，按相關(guān)監(jiān)管部門(mén)要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)

費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。

七、申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算方式

1、申購(gòu)份額的計(jì)算方式：申購(gòu)的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額在扣除

申購(gòu)費(fèi)用后，以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，各計(jì)算結(jié)果均按照四舍五

入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

本基金的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額。其中，

凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）

（申購(gòu)金額在500萬(wàn)元（含）以上的適用固定金額的申購(gòu)費(fèi)，即凈申購(gòu)金額=

申購(gòu)金額-固定申購(gòu)費(fèi)金額。）

申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額

申購(gòu)份數(shù)=凈申購(gòu)金額/T日基金份額凈值

例：某投資者投資100,000元申購(gòu)本基金，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日的基金份額凈值為

1.016元，則其可得到的申購(gòu)份額為：

申購(gòu)金額  100,000元  

基金份額凈值（NAV）  1.016元  

凈申購(gòu)金額  100,000/（1+1.5%）=98,522.17元  

申購(gòu)費(fèi)用  100,000-98,522.17＝1477.83元  

申購(gòu)份額  98,522.17/1.016＝96970.64份  



2、贖回金額的計(jì)算方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請(qǐng)

當(dāng)日基金份額凈值的金額，凈贖回金額為贖回金額扣除贖回費(fèi)用的金額，各計(jì)算

結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)

產(chǎn)承擔(dān)。

本基金的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回費(fèi)用。其中，

贖回金額＝贖回份數(shù)×T日基金份額凈值

贖回費(fèi)用＝贖回金額×贖回費(fèi)率

凈贖回金額=贖回金額－贖回費(fèi)用

例：某投資者贖回10,000份本基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)日的基金份額凈值為

1.056元，持有期為3個(gè)月，則其可得到的贖回金額為：

贖回份額  10,000份  

基金份額凈值（NAV）  1.056元  

贖回金額  10,000×1.056=10,560.00元  

贖回費(fèi)用  10,560.00×0.5%＝52.80元  

凈贖回金額  10,560.00–52.80＝10,507.20元  



3、基金份額凈值的計(jì)算

本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入，由

此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。T日的基金份

額凈值在當(dāng)日收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，

可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。

T日基金份額凈值＝T日基金資產(chǎn)凈值總額/T日基金份額總數(shù)

八、申購(gòu)與贖回的注冊(cè)登記

1、經(jīng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)同意，基金投資者提出的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，在基金管理

人規(guī)定的時(shí)間之前可以撤銷(xiāo)。

2、投資者T日申購(gòu)基金成功后，登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者增加權(quán)益并

辦理注冊(cè)登記手續(xù)，投資者自T＋2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

3、投資者T日贖回基金成功后，登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者扣除權(quán)益并

辦理相應(yīng)的注冊(cè)登記手續(xù)。

4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行

調(diào)整，并最遲于開(kāi)始實(shí)施前在指定媒介上公告。

九、拒絕或暫停申購(gòu)的情形

發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫

停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)。

3、證券交易所、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)

算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

4、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份

額持有人利益或?qū)Υ媪炕鸱蓊~持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可

能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金

份額的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)。

7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商

確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)的措施。

8、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、7、8項(xiàng)暫停申購(gòu)情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有

關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒

絕的申購(gòu)款項(xiàng)本金將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)

及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。

十、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形

發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖

回款項(xiàng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受

投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。

3、證券交易所、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)

算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。

5、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商

確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)的措

施。

6、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6項(xiàng)情形時(shí)，基金管理人應(yīng)在指定媒介上刊登公

告，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將

可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部

分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基

金份額持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷(xiāo)。在

暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

十一、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基

金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份

額總數(shù)后的余額）超過(guò)前一開(kāi)放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額

贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決

定全額贖回或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，

按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)

為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大

波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的10%

的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬

戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖

回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖

回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回

的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖

回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金

額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，

投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。部分順延贖回不受單筆贖回最低份

額的限制。

（3）若本基金發(fā)生巨額贖回的，且存在單個(gè)基金份額持有人單日的贖回申

請(qǐng)超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額10%以上的情形下，基金管理人可以對(duì)該基金份

額持有人當(dāng)日贖回申請(qǐng)超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額10%以上的部分進(jìn)行自動(dòng)延

期辦理。對(duì)于其余當(dāng)日非自動(dòng)延期辦理的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶非自動(dòng)延

期辦理的贖回申請(qǐng)量占非自動(dòng)延期辦理的贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理

的贖回份額。對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回

或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日，并與下一開(kāi)放日贖

回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)且以下一開(kāi)放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金

額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖

回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。如基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，基金份

額持有人未能贖回部分作延期贖回處理。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管

理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩

支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者

招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處

理方法，并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。

十二、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒

介上刊登暫停公告。

2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日，在指定媒介上

刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值；

如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)1日，則基金管理人可以根據(jù)需要增加公告次數(shù)，但基

金管理人須依照《信息披露辦法》，最遲于重新開(kāi)放日在指定媒介上刊登重新開(kāi)

放申購(gòu)或贖回的公告，或根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回

的時(shí)間，屆時(shí)可不再另行發(fā)布重新開(kāi)放的公告。

十三、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與

基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，

相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，

并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。

十四、基金的非交易過(guò)戶

基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情

形而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶，

或者按照相關(guān)法律法規(guī)或國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式進(jìn)行處理的行為。無(wú)論在上

述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人，

或按法律法規(guī)或國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式執(zhí)行。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社

會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有

的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提

供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金

登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

十五、基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基

金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。

十六、定期定額投資計(jì)劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人

在屆時(shí)發(fā)布公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中確定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃

時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告

或更新的招募說(shuō)明書(shū)中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。

十七、基金的凍結(jié)、解凍和質(zhì)押

基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以

及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)

的，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。法

律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

基金管理人可以根據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理基金份額的質(zhì)押或轉(zhuǎn)

讓業(yè)務(wù)，并制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

十八、基金管理人可在不違反相關(guān)法律法規(guī)、不對(duì)基金份額持有人利益產(chǎn)

生不利影響的前提下，根據(jù)具體情況對(duì)上述申購(gòu)和贖回的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整

并提前公告。

十九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)相關(guān)

章節(jié)的規(guī)定或相關(guān)公告。

第九部分、基金的側(cè)袋機(jī)制

一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件

為有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，當(dāng)本基金持有特定資

產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人利益的原

則，基金管理人依照法律法規(guī)及基金合同的約定，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，

并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制。

二、側(cè)袋機(jī)制的特定資產(chǎn)范圍

本基金的特定資產(chǎn)由基金管理人充分審慎嚴(yán)格評(píng)估后確定。特定資產(chǎn)包括：

1、無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確

定性的資產(chǎn)；

2、按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性

的資產(chǎn)；

3、其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)。

三、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施程序

基金管理人認(rèn)為可以啟用側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)符合法律法規(guī)及《基金合同》約

定，并按如下程序具體實(shí)施：

1、基金管理人對(duì)本基金是否符合側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件進(jìn)行評(píng)估，制作合規(guī)

性評(píng)估報(bào)告，并經(jīng)內(nèi)部程序決策通過(guò)。

2、基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后，決

定啟用側(cè)袋機(jī)制。

3、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金管理人應(yīng)以基金份額持有人的原有賬戶份額為

基礎(chǔ)，確認(rèn)基金份額持有人的相應(yīng)側(cè)袋賬戶份額。啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理

人應(yīng)聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。

4、基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及公司所在地中國(guó)證

監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并于啟用側(cè)袋機(jī)制后5個(gè)工作日內(nèi)提交相關(guān)材料。

5、基金管理人應(yīng)在啟用側(cè)袋機(jī)制的次日發(fā)布臨時(shí)公告，在實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期

間處置特定資產(chǎn)或發(fā)生其他可能對(duì)投資者利益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后應(yīng)及時(shí)發(fā)

布臨時(shí)公告?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提示側(cè)袋機(jī)制啟用的相關(guān)事宜。

6、在實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)共同及時(shí)向側(cè)袋

實(shí)施期間申購(gòu)或贖回基金的相關(guān)投資者傳遞信息，做好相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)揭示。

7、當(dāng)側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)聘請(qǐng)符

合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。

四、側(cè)袋機(jī)制的運(yùn)作安排

1、特定資產(chǎn)處置清算

特定財(cái)產(chǎn)的處置清算由基金管理人審慎決定。特定資產(chǎn)恢復(fù)流動(dòng)性后，基

金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置

變現(xiàn)等方式，及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對(duì)應(yīng)款項(xiàng)?；鸸芾砣瞬坏迷趥?cè)

袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。

2、對(duì)基金申購(gòu)贖回的影響

(1)基金管理人應(yīng)當(dāng)依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖

回權(quán)利，并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策。

(2)啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金管理人應(yīng)以基金份額持有人的原有賬戶份額為

基礎(chǔ)，確認(rèn)基金份額持有人的相應(yīng)側(cè)袋賬戶份額。當(dāng)日收到的申購(gòu)申請(qǐng)，視為

投資者對(duì)側(cè)袋機(jī)制啟用后的主袋賬戶提交的申購(gòu)申請(qǐng)；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，

僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)?；鸸芾砣藨?yīng)依法向投資者

進(jìn)行充分披露。

(3)側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人不得辦理側(cè)袋賬戶申購(gòu)贖回。同時(shí)，基

金管理人按照基金合同和本招募說(shuō)明書(shū)的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，并根

據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況確定是否暫停申購(gòu)。

(4)基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購(gòu)和贖

回。巨額贖回按照單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請(qǐng)超過(guò)前一開(kāi)放日主袋

賬戶總份額的10%認(rèn)定。

3、信息披露

(1)基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值，對(duì)基金簡(jiǎn)稱(chēng)進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)。

(2)在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投

資者利益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后按規(guī)定發(fā)布臨時(shí)公告。

(3)基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)特定資產(chǎn)處置進(jìn)展情

況，披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，應(yīng)同時(shí)注明不作為特定

資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾。

4、實(shí)施側(cè)袋賬戶期間的基金費(fèi)用

(1)本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，主袋賬戶的管理費(fèi)和托管費(fèi)按主袋賬戶基金資

產(chǎn)凈值作為基數(shù)計(jì)提。

(2)與處置側(cè)袋賬戶資產(chǎn)相關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶

資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，且不得收取管理費(fèi)。

(3)因啟用側(cè)袋機(jī)制產(chǎn)生的咨詢、審計(jì)費(fèi)用等由基金管理人承擔(dān)。

五、主袋賬戶的投資安排

1、基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬

戶投資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。

2、基金的各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)。

3、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值

并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

六、基金托管人的職責(zé)

基金托管人應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和基金合同約定，加強(qiáng)對(duì)側(cè)袋機(jī)制啟用、特

定資產(chǎn)處置和信息披露等方面的復(fù)核和監(jiān)督。

七、相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示

實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，側(cè)袋賬戶份額不辦理申購(gòu)、贖回，基金管理人暫停披

露側(cè)袋賬戶份額凈值，側(cè)袋賬戶份額對(duì)應(yīng)的特定資產(chǎn)不得進(jìn)行除變現(xiàn)以外的其

他投資操作，因此，持有側(cè)袋賬戶份額的基金份額持有人將面臨上述流動(dòng)性風(fēng)

險(xiǎn)。

第十部分、基金的投資

一、投資目標(biāo)

本基金的投資目標(biāo)在于把握經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期新興產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)快速發(fā)

展所帶來(lái)的投資機(jī)遇，深度挖掘具備階段性成長(zhǎng)機(jī)會(huì)的上市公司，滿足投資人

長(zhǎng)期穩(wěn)健的投資收益需求。

二、投資范圍

本基金投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的

股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、權(quán)證、股指

期貨、債券（包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企

業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、政府

支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、地方政府債、可轉(zhuǎn)換債券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允

許投資的債券）、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許

基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。

本基金投資組合比例為：股票等權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0%-95%，

其中投資于新興成長(zhǎng)主題的證券不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；權(quán)證投資占基

金資產(chǎn)凈值的比例不高于3%；本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳

納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以

內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等，

股指期貨的投資比例遵循國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適

當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

三、投資策略

本基金充分發(fā)揮基金管理人的投資研究?jī)?yōu)勢(shì)，運(yùn)用科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范化的資

產(chǎn)配置方法，靈活配置新興成長(zhǎng)主題的上市公司股票和債券，謀求基金資產(chǎn)的

長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)。

（一）大類(lèi)資產(chǎn)配置策略

在大類(lèi)資產(chǎn)配置中，本基金將主要考慮：（1）宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，包括GDP增

長(zhǎng)率、工業(yè)增加值、PPI、CPI、市場(chǎng)利率變化、進(jìn)出口數(shù)據(jù)變化等；（2）微觀

經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，包括各行業(yè)主要企業(yè)的盈利變化情況及盈利預(yù)期等；（3）市場(chǎng)指標(biāo)，

包括股票市場(chǎng)與債券市場(chǎng)的漲跌及預(yù)期收益率、市場(chǎng)整體估值水平及與國(guó)外市

場(chǎng)的比較、市場(chǎng)資金的供求關(guān)系及其變化等；（4）政策因素，包括財(cái)政政策、

貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策及其它與證券市場(chǎng)密切相關(guān)的各種政策。

本基金將通過(guò)深入分析上述指標(biāo)與因素，動(dòng)態(tài)調(diào)整基金資產(chǎn)在股票、債券、

貨幣市場(chǎng)工具等類(lèi)別資產(chǎn)間的分配比例，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，提高配置效率。

（二）股票投資策略

1、新興成長(zhǎng)主題的界定

本基金所界定的新興成長(zhǎng)主題不僅包括隨著新的科研成果和新興技術(shù)的發(fā)

明應(yīng)用而出現(xiàn)，代表未來(lái)科技與創(chuàng)新的方向的新興產(chǎn)業(yè)，也包括目前傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)

中依托于新技術(shù)和新的商業(yè)模式進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代并快速成長(zhǎng)的行業(yè)和上市公

司。其中，本基金管理人現(xiàn)階段對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的界定包括但不限于節(jié)能環(huán)保、通

信、計(jì)算機(jī)、傳媒、生物產(chǎn)業(yè)、新能源、新能源汽車(chē)、高端裝備制造業(yè)（包括

軍工）、醫(yī)藥生物和新材料等行業(yè)，以及其他運(yùn)用新技術(shù)或者新商業(yè)模式而實(shí)現(xiàn)

變革的行業(yè)。

本基金管理人認(rèn)為，新興產(chǎn)業(yè)的界定將隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而不斷動(dòng)態(tài)調(diào)

整更新。一方面，對(duì)于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，在其通過(guò)新技術(shù)、新銷(xiāo)售渠道或新商業(yè)模式

實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)升級(jí)，從而獲得新的成長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)力，本基金可將上述傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)納入新

興產(chǎn)業(yè)的涵蓋范圍；另一方面，隨著國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工格局發(fā)生變化，或我國(guó)經(jīng)濟(jì)

發(fā)展階段、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、政府產(chǎn)業(yè)政策等因素發(fā)生變化，新興產(chǎn)業(yè)涵蓋范圍

也可能隨之發(fā)生變化。

本基金將動(dòng)態(tài)調(diào)整新興成長(zhǎng)主題的范疇，未來(lái)如果基金管理人認(rèn)為有更適

當(dāng)?shù)男屡d成長(zhǎng)主題行業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)，基金管理人有權(quán)對(duì)新興成長(zhǎng)主題行業(yè)和股票

的界定方法進(jìn)行變更。本基金可在履行適當(dāng)程序后，基于上述原因變更新興成

長(zhǎng)主題行業(yè)和股票界定方法，但應(yīng)及時(shí)告知基金托管人并公告。

若因基金管理人界定新興成長(zhǎng)主題的行業(yè)和股票的方法調(diào)整或者上市公司

經(jīng)營(yíng)發(fā)生變化等原因?qū)е卤净鸪钟械男屡d成長(zhǎng)主題股票和債券的比例低于非

現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，本基金將在三十個(gè)交易日之內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

2、子行業(yè)成長(zhǎng)性評(píng)估

在本基金管理人界定的新興行業(yè)中，將重點(diǎn)對(duì)行業(yè)的成長(zhǎng)性進(jìn)行評(píng)估，挑

選成長(zhǎng)性較好的新興行業(yè)進(jìn)行投資。評(píng)估新興行業(yè)成長(zhǎng)性的指標(biāo)包括：

第一，定性指標(biāo)，具體包括：

①?lài)?guó)家產(chǎn)業(yè)行業(yè)政策影響；

②行業(yè)景氣狀況；

③行業(yè)生命周期；

④行業(yè)潛在成長(zhǎng)空間；

⑤行業(yè)盈利模式及可持續(xù)性；

⑥推動(dòng)該行業(yè)成長(zhǎng)的因素持續(xù)性和相關(guān)變化情況等；

第二，定量指標(biāo)，具體包括：

①行業(yè)成長(zhǎng)速度指標(biāo)，包括行業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率；行業(yè)的主營(yíng)利潤(rùn)

增長(zhǎng)率和行業(yè)的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率；

②行業(yè)各種財(cái)務(wù)指標(biāo)和估值情況等。

3、個(gè)股選擇

本基金將結(jié)合定性與定量分析，充分發(fā)揮基金管理人研究團(tuán)隊(duì)和投資團(tuán)隊(duì)

“自下而上”的主動(dòng)選股能力，選擇具有長(zhǎng)期持續(xù)成長(zhǎng)能力的公司。

本基金篩選股票的程序?yàn)椋?
第一，將將樣本空間中過(guò)去一年日均成交金額排名在后20%的股票剔除。

第二，根據(jù)本基金對(duì)新興成長(zhǎng)主題上市公司的界定挑選基金備選股票池。

第三，對(duì)備選新興成長(zhǎng)主題相關(guān)上市公司，具體從公司基本狀況、成長(zhǎng)性

評(píng)估和股票估值三個(gè)方面進(jìn)行篩選。

（1）公司基本狀況分析

對(duì)于新興成長(zhǎng)主題相關(guān)上市公司，將重點(diǎn)關(guān)注：政策受益程度、業(yè)績(jī)成長(zhǎng)

性、技術(shù)密集和附加值。主要通過(guò)分析公司的研發(fā)能力、經(jīng)營(yíng)模式、公司治理、

行業(yè)整合等多方面的運(yùn)營(yíng)管理能力，判斷公司的核心價(jià)值與成長(zhǎng)能力，選擇具

有良好經(jīng)營(yíng)狀況的上市公司股票。

（2）成長(zhǎng)性評(píng)估

將重點(diǎn)關(guān)注上市公司的如下成長(zhǎng)性指標(biāo)：

①預(yù)期未來(lái)三年的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入復(fù)合增長(zhǎng)率情況；

②預(yù)期未來(lái)三年的凈利潤(rùn)復(fù)合增長(zhǎng)率情況；

③預(yù)期未來(lái)三年的主營(yíng)利潤(rùn)復(fù)合增長(zhǎng)率情況；

還包括上市公司的盈利能力指標(biāo)、持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力指標(biāo)、現(xiàn)金流管理指標(biāo)等

財(cái)務(wù)指標(biāo)。

（3）估值分析

通過(guò)對(duì)內(nèi)在價(jià)值、相對(duì)價(jià)值、收購(gòu)價(jià)值等方面的研究，考察市盈增長(zhǎng)比率

（PEG）、市盈率（P/E）、市凈率（P/B）、企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)（EV/EBIT）、

自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)（DCF）等一系列估值指標(biāo)，給出股票綜合評(píng)級(jí)，從中選擇估

值水平相對(duì)合理的公司。

本基金將結(jié)合公司狀況以及股票估值分析的基本結(jié)論，選擇具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

且估值具有吸引力的股票，組建并動(dòng)態(tài)調(diào)整新興成長(zhǎng)主題優(yōu)選股票庫(kù)?；鸾?jīng)

理將按照本基金的投資決策程序，審慎精選，權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)收益特征后，根據(jù)市場(chǎng)

波動(dòng)情況構(gòu)建股票組合并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

（三）債券投資策略

本基金在實(shí)際的投資管理運(yùn)作中，將運(yùn)用利率配置策略、類(lèi)屬配置策略、

信用配置策略、相對(duì)價(jià)值策略及單個(gè)債券選擇策略等多種策略，以獲取債券市

場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定收益。

1、利率配置策略

利率策略主要是從組合久期及組合期限結(jié)構(gòu)兩個(gè)方向制定針對(duì)市場(chǎng)利率因

素的投資策略。通過(guò)研究分析宏觀經(jīng)濟(jì)，預(yù)測(cè)財(cái)政政策、貨幣政策等政府宏觀

經(jīng)濟(jì)政策取向，分析金融市場(chǎng)資金供求狀況變化趨勢(shì)及結(jié)構(gòu)，在此基礎(chǔ)上預(yù)測(cè)

金融市場(chǎng)利率水平變動(dòng)趨勢(shì)，以及金融市場(chǎng)收益率曲線斜度變化趨勢(shì)。

2、類(lèi)屬配置策略

債券類(lèi)屬策略主要是通過(guò)研究國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況，貨幣市場(chǎng)及資本市場(chǎng)資

金供求關(guān)系，以及不同時(shí)期市場(chǎng)投資熱點(diǎn)，分析國(guó)債、金融債、企業(yè)債券等不

同債券種類(lèi)的利差水平，評(píng)定不同債券類(lèi)屬的相對(duì)投資價(jià)值，確定組合資產(chǎn)在

不同債券類(lèi)屬之間配置比例。

3、信用配置策略

信用策略主要是根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期階段，分析企業(yè)債券發(fā)行人所處行

業(yè)發(fā)展前景，發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r，企業(yè)市場(chǎng)地位，財(cái)務(wù)狀況，管理水平，債

務(wù)水平等因素，評(píng)價(jià)債券發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)。并根據(jù)特定債券的發(fā)行契約，評(píng)

價(jià)債券的信用級(jí)別，確定企業(yè)債券的信用風(fēng)險(xiǎn)利差。對(duì)企業(yè)債券信用級(jí)別的研

判與投資，主要是發(fā)現(xiàn)信用風(fēng)險(xiǎn)利差上的相對(duì)投資機(jī)會(huì)，而不是絕對(duì)收益率的

高低。

4、相對(duì)價(jià)值策略

本基金認(rèn)為市場(chǎng)普遍存在著失效的現(xiàn)象，短期因素的影響被過(guò)分夸大。債

券市場(chǎng)的參與者眾多，投資行為、風(fēng)險(xiǎn)偏好、財(cái)務(wù)與稅收處理等各不相同，發(fā)

掘存在于這些不同因素之間的相對(duì)價(jià)值，也是本基金發(fā)現(xiàn)投資機(jī)會(huì)的重要方面。

5、單個(gè)債券選擇策略

根據(jù)單個(gè)債券到期收益率相對(duì)于市場(chǎng)收益率曲線的偏離程度，結(jié)合其信用

等級(jí)、流動(dòng)性、選擇權(quán)條款、稅賦特點(diǎn)等因素，確定其投資價(jià)值，選擇那些定

價(jià)合理或價(jià)值被低估的債券進(jìn)行投資。

（四）權(quán)證投資策略

本基金投資權(quán)證的原則是有利于基金資產(chǎn)增值和投資風(fēng)險(xiǎn)控制，具體權(quán)證

投資的策略是：

1、考量標(biāo)的股票合理價(jià)值、標(biāo)的股票價(jià)格、行權(quán)價(jià)格、行權(quán)時(shí)間、行權(quán)方

式、股價(jià)歷史與預(yù)期波動(dòng)率和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率等要素，利用Black–Scholes模型、

二叉樹(shù)模型及其它權(quán)證定價(jià)模型計(jì)算權(quán)證合理價(jià)值。

2、根據(jù)權(quán)證合理價(jià)值與其市場(chǎng)價(jià)格間的差幅即“估值差價(jià)（Value Price）”

以及權(quán)證合理價(jià)值對(duì)定價(jià)參數(shù)的敏感性，結(jié)合標(biāo)的股票合理價(jià)值考量，決策買(mǎi)

入、持有或沽出權(quán)證。

（五）股指期貨投資策略

本基金將以投資組合的避險(xiǎn)保值和有效管理為目標(biāo)，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，

本著謹(jǐn)慎原則，適當(dāng)參與股指期貨的投資。利用股指期貨流動(dòng)性好，交易成本

低等特點(diǎn)，在市場(chǎng)向下帶動(dòng)凈值走低時(shí)，通過(guò)股指期貨快速降低投資組合的倉(cāng)

位，從而調(diào)整投資組合的風(fēng)險(xiǎn)暴露，避免市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，改善組合的風(fēng)險(xiǎn)

收益特性；并在市場(chǎng)快速向上基金難以及時(shí)提高倉(cāng)位時(shí)，通過(guò)股指期貨快速提

高投資組合的倉(cāng)位，從而提高基金資產(chǎn)收益。

（六）資產(chǎn)支持證券投資策略

本基金投資資產(chǎn)支持證券將綜合運(yùn)用久期管理、收益率曲線、個(gè)券選擇和

把握市場(chǎng)交易機(jī)會(huì)等積極策略，在嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和基金合同基礎(chǔ)上，通過(guò)

信用研究和流動(dòng)性管理，選擇經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后相對(duì)價(jià)值較高的品種進(jìn)行投資，以

期獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定收益。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）股票等權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0%-95%；其中投資于新興成

長(zhǎng)主題的證券不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；

（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，

保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，

現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證

券的10％；

（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3％；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的

10％；

（7）本基金在任何交易日買(mǎi)入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資

產(chǎn)凈值的0.5％；

（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)

基金資產(chǎn)凈值的10％；

（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的

20％；

（10）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得

超過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支

持證券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；

（12）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持

證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，

應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；

（13）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的

總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（14）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)

基金資產(chǎn)凈值的40%，債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得展期；

（15）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超

過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；

（16）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市

值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含

到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不

含質(zhì)押式回購(gòu)）等；

（17）本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金

持有的股票總市值的20%；

（18）本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋

差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合《基金合同》關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；

（19）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交

金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；

（20）本基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的百分之一百四十；

（21）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流

通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投

資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票

的30%；

（22）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈

值的15%。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人

之外的因素致使基金不符合本款規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流

動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；

（23）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易

對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資

范圍保持一致；

（24）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資比例限制。

除上述第（2）、（12）、（22）、（23）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、

上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符

合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)

或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符

合基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之

日起開(kāi)始。

如果法律法規(guī)對(duì)上述投資比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法

律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)

限制，但須提前公告，不需要經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議。如本基金增加投資

品種，投資限制以法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定為準(zhǔn)。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：

（1）承銷(xiāo)證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（7）法律、行政法規(guī)和由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，則本基金投

資不再受相關(guān)限制。

3、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人

或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者

從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原

則，防范利益沖突，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù)。

五、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)：50%*滬深300指數(shù)收益率+50%*中證綜合債指數(shù)收

益率

滬深300指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司編制，從上海和深圳證券市場(chǎng)中選取

300只A股作為樣本的綜合性指數(shù)；樣本選擇標(biāo)準(zhǔn)為規(guī)模大、流動(dòng)性好的股票，

目前滬深300指數(shù)樣本覆蓋了滬深市場(chǎng)六成左右的市值，具有良好的市場(chǎng)代表

性。中證綜合債券指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制，是綜合反映銀行間和交易所

市場(chǎng)國(guó)債、金融債、企業(yè)債、央票及短融整體走勢(shì)的跨市場(chǎng)債券指數(shù)，其選樣

是在中證全債指數(shù)樣本的基礎(chǔ)上，增加了央行票據(jù)、短期融資券以及一年期以

下的國(guó)債、金融債和企業(yè)債，以更全面地反映我國(guó)債券市場(chǎng)的整體價(jià)格變動(dòng)趨

勢(shì)，為債券投資者提供更切合的市場(chǎng)基準(zhǔn)。本基金是混合型基金，基金在運(yùn)作

過(guò)程中將維持0%-95%的股票等權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)，其余資產(chǎn)主要投資于債券、貨幣

市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券等固定收益類(lèi)金融工具。因此，“50%*滬深300指數(shù)

收益率+50%*中證綜合債指數(shù)收益率”是適合衡量本基金投資業(yè)績(jī)的比較基準(zhǔn)。

如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)

績(jī)比較基準(zhǔn)推出，或者是市場(chǎng)上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的指數(shù)時(shí)，

本基金經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，可以在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后變更

業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告。如果本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)所參照的指數(shù)在未來(lái)不再

發(fā)布時(shí)，基金管理人可以依據(jù)維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)基金托

管人同意并按監(jiān)管部門(mén)要求履行適當(dāng)程序后，選取相似的或可替代的指數(shù)作為

業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的參照指數(shù)。

六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

本基金為混合型基金，具有較高風(fēng)險(xiǎn)、較高預(yù)期收益的特征，其風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)

期收益低于股票型基金、高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金。

七、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份

額持有人的利益；

2、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；

3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；

4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三

人牟取任何不當(dāng)利益。

八、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基

金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)

師事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、

業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置

變現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)相關(guān)章節(jié)的規(guī)

定。

九、基金投資組合報(bào)告

本基金管理人的董事會(huì)及董事保證所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或

重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

本基金的托管人——中國(guó)銀行股份有限公司根據(jù)基金合同規(guī)定復(fù)核了本報(bào)

告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記

載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)取自《長(zhǎng)盛新興成長(zhǎng)主題靈活配置混合型證券投

資基金2025年第1季度報(bào)告》，報(bào)告截止日：2025年3月31日。本報(bào)告中財(cái)

務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況

序號(hào)   項(xiàng)目   金額（元）   占基金總資產(chǎn)的比例（%） 

1   權(quán)益投資   93,805,238.21  92.41 

  其中：股票   93,805,238.21  92.41 

2  基金投資   -  - 

3   固定收益投資   -  - 

  其中：債券   -  - 

        資產(chǎn)支持證券   -  - 

4   貴金屬投資   -  - 

5   金融衍生品投資   -  - 

6   買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)   -  - 

 其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)的買(mǎi)入返售金融資 產(chǎn)   -  - 



7   銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì)   7,663,785.58  7.55 

8  其他資產(chǎn)   45,903.11  0.05 

9  合計(jì)   101,514,926.90  100.00 



2、報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合

（1）報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的境內(nèi)股票投資組合

代碼   行業(yè)類(lèi)別   公允價(jià)值（元）   占基金資產(chǎn)凈值比例（%）   

A   農(nóng)、林、牧、漁業(yè)   -  -  

B   采礦業(yè)   5,303,112.00  5.25  

C   制造業(yè)   80,500,284.07  79.62  

D   電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)   -  -  

E   建筑業(yè)   -  -  

F   批發(fā)和零售業(yè)   -  -  

G   交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)   -  -  

H   住宿和餐飲業(yè)   -  -  

I   信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)   7,983,444.72  7.90  

J   金融業(yè)   -  -  

K   房地產(chǎn)業(yè)   -  -  

L   租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)   -  -  

M   科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)   18,397.42  0.02  

N   水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)   -  -  

O   居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)   -  -  

P   教育   -  -  

Q   衛(wèi)生和社會(huì)工作   -  -  

R   文化、體育和娛樂(lè)業(yè)   -  -  

S   綜合   -  -  

 合計(jì)   93,805,238.21  92.78  



（2）報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的港股通投資股票投資組合

注：本基金本報(bào)告期末未持有港股通投資股票。

3、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明

細(xì)

序號(hào)   股票代碼   股票名稱(chēng)   數(shù)量（股）   公允價(jià)值（元）   占基金資產(chǎn)凈值比例（%）  

1  603596  伯特利  128,280  8,011,086.00  7.92  

2  688047  龍芯中科  60,653  7,556,150.74  7.47  

3  688256  寒武紀(jì)  11,516  7,174,468.00  7.10  

4  603786  科博達(dá)  97,200  5,841,720.00  5.78  

5  603228  景旺電子  154,400  5,308,272.00  5.25  

6  601100  恒立液壓  63,800  5,074,652.00  5.02  



7  002475  立訊精密  120,000  4,906,800.00  4.85  

8  300750  寧德時(shí)代  16,360  4,138,098.40  4.09  

9  603712  七一二  173,700  3,265,560.00  3.23  

10  601899  紫金礦業(yè)  172,100  3,118,452.00  3.08  



4、報(bào)告期末按債券品種分類(lèi)的債券投資組合

本基金本報(bào)告期末未持有債券。

5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明

細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有債券。

6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證

券投資明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資

明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。

8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明

細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。

9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明

（1）報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)

本基金本報(bào)告期末無(wú)股指期貨投資。

（2）本基金投資股指期貨的投資政策

本基金本報(bào)告期內(nèi)未投資股指期貨。

10、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明

（1）本期國(guó)債期貨投資政策

本基金本報(bào)告期內(nèi)未投資國(guó)債期貨。

（2）報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)

本基金本報(bào)告期末無(wú)國(guó)債期貨投資。

（3）本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)

本基金本報(bào)告期內(nèi)未投資國(guó)債期貨。

11、投資組合報(bào)告附注

（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期受到調(diào)查以及處罰的情況的

說(shuō)明

本報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體無(wú)被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，

無(wú)在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰。

（2）基金投資的前十名股票超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)情況的說(shuō)明

基金投資的前十名股票，均為基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之內(nèi)的股票。

（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成

序號(hào)   名稱(chēng)   金額（元）   

1   存出保證金   22,102.38  

2   應(yīng)收證券清算款   -  

3   應(yīng)收股利   -  

4   應(yīng)收利息   -  

5   應(yīng)收申購(gòu)款   23,800.73  

6   其他應(yīng)收款   -  

7  其他   -  

8  合計(jì)   45,903.11  



（4）報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

（5）報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明

本基金本報(bào)告期末前十名股票未存在流通受限情況。

（6）投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。

第十一部分、基金的業(yè)績(jī)

長(zhǎng)盛新興成長(zhǎng)主題靈活配置混合型證券投資基金成立以來(lái)的業(yè)績(jī)?nèi)缦拢?
階段  份額凈值增長(zhǎng)率①  份額凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②  業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③  業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④  ①－③  ②－④  

2015年11月6日（基金合同生效日）至2015年12月31日  0.00%  0.03%  1.23%  0.78%  -1.23%  -0.75%  

2016年1月1日至2016年12月31日  -0.80%  1.48%  -4.24%  0.70%  3.44%  0.78%  

2017年1月1日至2017年12月31日  20.06%  0.88%  10.65%  0.32%  9.41%  0.56%  

2018年1月1日至2018年12月31日  -18.89%  1.24%  -9.62%  0.67%  -9.27%  0.57%  

2019年1月1日至2019年12月31日  19.57%  0.48%  19.92%  0.62%  -0.35%  -0.14%  

2020年1月1日至2020年12月31日  50.91%  1.71%  15.20%  0.71%  35.71%  1.00%  

2021年1月1日至2021年12月31日  23.92%  1.60%  0.30%  0.59%  23.62%  1.01%  

2022年1月1日至2022年12月31日  -14.31%  1.39%  -9.56%   0.64%  -4.75%  0.75%  

2023年1月1日至2023年12月31日  -7.51%  1.11%  -3.41%  0.42%  -4.10%  0.69%  

2024年1月1日至2024年12月31日  18.75%  1.98%  11.86%  0.66%  6.89%  1.32%  

2025年1月1日至2025年3月31日  7.77%  1.60%  -0.87%   0.45%  8.64%  1.15%  

2015年11月6日（基金合同生效日）至2025年3月31日  119.10%  1.38%  30.13%   0.60%  88.97%  0.78%  



基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)

產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其

未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)

明書(shū)。

第十二部分、基金的財(cái)產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款

項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶、證券

賬戶、期貨賬戶以及投資所需的其他專(zhuān)用賬戶。開(kāi)立的基金專(zhuān)用賬戶與基金管

理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基

金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。

四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分

本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)，

并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得將基金財(cái)

產(chǎn)歸入其固有資產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其

他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人、基金

登記機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不

得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》

的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等

原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)

所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷(xiāo)；基金管理人管理運(yùn)作

不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)

的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

第十三部分、基金資產(chǎn)的估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)

規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對(duì)象

基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等

資產(chǎn)及負(fù)債。

三、估值原則

對(duì)于存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)以活躍市場(chǎng)上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為計(jì)量日

的公允價(jià)值；對(duì)于活躍市場(chǎng)報(bào)價(jià)未能代表計(jì)量日公允價(jià)值的情況下，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)

報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確定計(jì)量日的公允價(jià)值；對(duì)于不存在市場(chǎng)活動(dòng)或市場(chǎng)活動(dòng)很少

的情況下，則應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。

四、估值方法

1、證券交易所上市交易的有價(jià)證券的估值

（1）交易所上市交易的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證

券交易所掛牌的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)

環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最

近交易日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或

證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市

價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；

（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)和含權(quán)固定收益品種，采用估值

技術(shù)確定公允價(jià)值；

（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的的資產(chǎn)支持證券和中小企業(yè)私募債，采

用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成

本估值；

（4）交易所市場(chǎng)上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，按估值日收盤(pán)全價(jià)減去債券收盤(pán)

價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒(méi)有交易的，且最近交

易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中

所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重

大變化的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市

價(jià)，確定公允價(jià)格。

2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的估值方法估值。

（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)

值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；對(duì)在交易所市

場(chǎng)發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)以活躍市場(chǎng)

上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為計(jì)量日的公允價(jià)值進(jìn)行估值；對(duì)于活躍市場(chǎng)報(bào)價(jià)未能代

表計(jì)量日公允價(jià)值的情況下，按成本應(yīng)對(duì)市場(chǎng)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確認(rèn)計(jì)量日的公

允價(jià)值；對(duì)于不存在市場(chǎng)活動(dòng)或市場(chǎng)活動(dòng)很少的情況下，則采用估值技術(shù)確定

公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。

（3）首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交

易所上市的同一股票的估值方法估值；非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)

管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。

3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用

估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估

值。

5、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日

無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)

算價(jià)估值。

6、本基金可以采用第三方估值機(jī)構(gòu)按照上述公允價(jià)值確定原則提供的估值

價(jià)格數(shù)據(jù)。

7、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基

金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估

值。

8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，

按國(guó)家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)

法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原

因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理

人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)

的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，

按照基金管理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。

五、估值程序

1、基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份

額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)

定的，從其規(guī)定。

每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)

或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，

將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理

人對(duì)外公布。

六、估值錯(cuò)誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估

值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后3位以內(nèi)（含第3位）發(fā)生估

值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。

基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯(cuò)誤類(lèi)型

本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或

銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，

過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失

按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯(cuò)誤的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、

數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。

2、估值錯(cuò)誤處理原則

（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及

時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承

擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，

由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，

并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)

賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值

錯(cuò)誤已得到更正。

（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，

并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返

還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤

責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美?
的當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此

部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲

得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。

（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。

3、估值錯(cuò)誤處理程序

估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生

的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失

進(jìn)行評(píng)估；

（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行

更正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基

金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)

基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托

管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人

應(yīng)當(dāng)公告。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

3、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障

基金份額持有人的利益，已決定延遲估值；

4、出現(xiàn)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的緊急事故的任何情況；

5、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)

商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。

八、基金凈值的確認(rèn)

用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，

基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開(kāi)放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的

基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)

果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。

九、特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第7項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤

差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。

2、由于證券、期貨交易場(chǎng)所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其

他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的

措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金

管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取

必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并

披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

第十四部分、基金的收益與分配

一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成

基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除

相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余

額。

二、基金可供分配利潤(rùn)

基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中

已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為4

次，每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤(rùn)的20%，若《基金合同》生

效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)

金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日經(jīng)除權(quán)后的該基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)

行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；

3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的

基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。

4、每一基金份額享有同等分配權(quán)；

5、投資者的現(xiàn)金紅利保留到小數(shù)點(diǎn)后第2位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失

由基金資產(chǎn)承擔(dān)；

6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收

益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信

息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。

基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日）的時(shí)

間不得超過(guò)15個(gè)工作日。

六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)

投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基

金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的

計(jì)算方法，依照本基金收益分配原則中有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。

第十五部分、基金的費(fèi)用與稅收

一、基金費(fèi)用的種類(lèi)

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)

用；

5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

6、基金的證券、期貨交易或結(jié)算費(fèi)用；

7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

8、證券賬戶開(kāi)戶費(fèi)用、銀行賬戶維護(hù)費(fèi)用；

9、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他

費(fèi)用。

二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算

方法如下：

H＝E×1.2%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人

與基金托管人核對(duì)一致后，由基金托管人于次月首日起2-5個(gè)工作日內(nèi)從基金

財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支

付日期順延。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的

計(jì)算方法如下：

H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人

與基金托管人核對(duì)一致后，由基金托管人于次月首日起2-5個(gè)工作日內(nèi)從基金

財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支

付日期順延。

上述“一、基金費(fèi)用的種類(lèi)中第3－9項(xiàng)費(fèi)用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)

定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或

基金財(cái)產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)

目。

四、基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整

基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情降低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，此項(xiàng)

調(diào)整不需要基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費(fèi)率實(shí)

施日前按照《信息披露辦法》的規(guī)定在指定媒介上刊登公告。

五、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，

但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收

取管理費(fèi)，詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)的相關(guān)章節(jié)規(guī)定。

六、基金稅收

本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)

執(zhí)行。

第十六部分、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

一、基金會(huì)計(jì)政策

1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；

2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)

計(jì)年度；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；

5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的

會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)

并以書(shū)面方式確認(rèn)。

二、基金的年度審計(jì)

1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨

相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審

計(jì)。

2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更

換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。

第十七部分、基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、

《流動(dòng)性規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的

規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有

人大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人

和非法人組織。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按

照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、

準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金

信息通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)

網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金

合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。指定網(wǎng)站包括基

金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

四、本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金

信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中

文文本為準(zhǔn)。

本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民

幣元。

五、公開(kāi)披露的基金信息

公開(kāi)披露的基金信息包括：

（一）《基金合同》、基金招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金托管協(xié)議

1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確

基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金

投資者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。

2、基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，

說(shuō)明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息

披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說(shuō)明書(shū)的信

息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并

登載在指定網(wǎng)站上；其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；?
金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。

3、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)

明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變

更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要并登載在指定

網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)

品資料概要。

4、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)

作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，

將基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金托

管人應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在

披露招募說(shuō)明書(shū)的當(dāng)日登載于指定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日（若遇法定節(jié)假日指定

報(bào)刊休刊，則順延至法定節(jié)假日后首個(gè)出報(bào)日。下同）在指定媒介上登載《基

金合同》生效公告。

（四）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人

應(yīng)當(dāng)至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。

在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放

日的次日，通過(guò)指定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的基金份

額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露

半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

（五）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明基金份

額申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基

金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。

（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并

將年度報(bào)告登載于指定網(wǎng)站上，將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；?
金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師

事務(wù)所審計(jì)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，

并將中期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，

將季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。

《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、

中期報(bào)告或者年度報(bào)告。

報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或超過(guò)本基金總份額20%

的情形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)

告、年度報(bào)告等基金定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該

投資者的類(lèi)別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基

金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。

基金持續(xù)運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露

基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。

（七）臨時(shí)報(bào)告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，

并登載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。

前款所稱(chēng)重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格

產(chǎn)生重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事

務(wù)所；

5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱(chēng)、住所發(fā)生變更；

7、基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更公司的實(shí)際控制

人；

8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；

9、基金管理人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)

責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；

10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、

基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分

之三十；

11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；

12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受

到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人因基金

托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證

券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外；

14、基金收益分配事項(xiàng)；

15、基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提

標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；

16、基金份額凈值估值錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；

17、本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；

18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；

20、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；

21、變更基金份額類(lèi)別設(shè)置；

22、本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

23、本基金發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重

大事項(xiàng)時(shí)；

24、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的

價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

（八）澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的

消息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)的，以及可能損害

基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公

開(kāi)澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

（九）清算報(bào)告

《基金合同》終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清

算并作出清算報(bào)告。清算報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師

事務(wù)所審計(jì)，并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)。清算組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在

指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。

（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合

同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)相關(guān)章節(jié)的規(guī)定。

（十一）投資股指期貨相關(guān)公告

在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更新）等文

件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉(cāng)情況、損益情況等，并充分

揭示股指期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資政策和投資

目標(biāo)等。

（十二）投資資產(chǎn)支持證券相關(guān)公告

本基金應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更

新）等文件中披露資產(chǎn)支持證券的投資情況。

（十三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)

及高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信

息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的

約定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回

價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告

等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或者電

子確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露

的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

為強(qiáng)化投資者保護(hù)，提升信息披露服務(wù)質(zhì)量，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證

監(jiān)會(huì)規(guī)定向投資者及時(shí)提供對(duì)其投資決策有重大影響的信息，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)

當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定做好信息傳遞工作。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需

要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，

并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的

專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后

10年。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律

法規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。

八、暫?；蜓舆t披露基金信息的情形

當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)

信息：

（1）不可抗力；

（2）基金投資所涉及的證券期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停

營(yíng)業(yè)時(shí)；

（3）出現(xiàn)會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的緊急事故的情況；

（4）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。

第十八部分、風(fēng)險(xiǎn)揭示

本基金主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)有：

一、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

本基金主要投資于證券市場(chǎng)，而各種證券的市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因

素、投資者心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致基金收益的不確定性。市場(chǎng)

風(fēng)險(xiǎn)主要包括：政策風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)。

1、政策風(fēng)險(xiǎn)。因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)

發(fā)展政策等）和證券市場(chǎng)監(jiān)管政策發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

2、利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。

利率直接影響著債券的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)。基金投資

于債券和債券回購(gòu)，其收益水平會(huì)受到利率變化和貨幣市場(chǎng)供求狀況的影響。

3、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素影響，如管理能力、

財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)前景、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、人員素質(zhì)等，這些都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變

化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營(yíng)不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者能夠用于

分配的利潤(rùn)減少，使基金投資收益下降。雖然基金可以通過(guò)投資多樣化來(lái)分散這

種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全規(guī)避。

4、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)?；鹜顿Y的目的是基金資產(chǎn)的保值增值，如果發(fā)生通貨膨

脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會(huì)被通貨膨脹抵消，從而使基金的實(shí)際收

益下降，影響基金資產(chǎn)的保值增值。

二、管理風(fēng)險(xiǎn)

在基金管理運(yùn)作過(guò)程中基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)

影響其對(duì)信息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水

平。因此，本基金的收益水平與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等

相關(guān)性較大，本基金可能因?yàn)榛鸸芾砣说囊蛩囟绊懟鹗找嫠健?
三、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人未能以合理價(jià)格及時(shí)變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投資

者贖回款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)則是確?；鸾M合資產(chǎn)的變現(xiàn)能力

與投資者贖回需求的匹配與平衡。

1、基金申購(gòu)、贖回安排

參見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“第八部分、基金份額的申購(gòu)與贖回”的相關(guān)規(guī)定。

2、擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

本基金的投資市場(chǎng)主要為證券交易所、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)等流動(dòng)性較好

的規(guī)范型交易場(chǎng)所，主要投資對(duì)象為具有良好流動(dòng)性的金融工具（包括國(guó)內(nèi)依

法發(fā)行上市的股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具等），同時(shí)本基金基于分散投資的原則

在行業(yè)和個(gè)券方面未有高集中度的特征，綜合評(píng)估在正常市場(chǎng)環(huán)境下本基金的

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)適中。

3、巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施

本基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀

況或巨額贖回份額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時(shí)，如本基金單

個(gè)基金份額持有人在單個(gè)開(kāi)放日申請(qǐng)贖回基金份額超過(guò)基金總份額一定比例以

上的，基金管理人有權(quán)對(duì)其采取延期辦理贖回申請(qǐng)的措施。

4、實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響

在市場(chǎng)大幅波動(dòng)、流動(dòng)性枯竭等極端情況下發(fā)生無(wú)法應(yīng)對(duì)投資者巨額贖回的

情形時(shí)，基金管理人將以保障投資者合法權(quán)益為前提，嚴(yán)格按照法律法規(guī)及基金

合同的規(guī)定，謹(jǐn)慎選取延期辦理巨額贖回申請(qǐng)、暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩支付贖

回款項(xiàng)、收取短期贖回費(fèi)等流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具作為輔助措施。對(duì)于各類(lèi)流動(dòng)性

風(fēng)險(xiǎn)管理工具的使用，基金管理人將依照嚴(yán)格審批、審慎決策的原則，及時(shí)有效

地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估，經(jīng)過(guò)內(nèi)部審批程序并與基金托管人協(xié)商確認(rèn)。在實(shí)際

運(yùn)用各類(lèi)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，投資者的贖回申請(qǐng)、贖回款項(xiàng)支付等可能受到

相應(yīng)影響，基金管理人將嚴(yán)格依照法律法規(guī)及基金合同的約定進(jìn)行操作，全面保

障投資者的合法權(quán)益。

5、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對(duì)投資者的影響

側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專(zhuān)門(mén)的側(cè)袋賬戶

進(jìn)行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有

效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額

凈值，并不得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開(kāi)放贖回，因此啟用

側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)擁有主袋賬戶份額

和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確

定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定

資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。

實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)以

主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)，不反映側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。本基金

不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特

定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，對(duì)于

特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。

基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制

后主袋賬戶份額存在暫停申購(gòu)的可能。

四、信用風(fēng)險(xiǎn)

基金在交易過(guò)程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒

絕支付到期本息，都可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失和收益變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

五、本基金特定風(fēng)險(xiǎn)

本基金為混合型主題投資基金，股票等權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的0%-95%，

其中投資于新興成長(zhǎng)主題的證券不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。因此本基金需承

擔(dān)股票市場(chǎng)的下跌風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)由于本基金持有一定比例的債券，故而也需承擔(dān)債

券價(jià)格變動(dòng)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。投資人面臨本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)還表現(xiàn)為本基金重點(diǎn)投資

于新興成長(zhǎng)主題的股票和債券的風(fēng)險(xiǎn)：該類(lèi)型股票的波動(dòng)會(huì)受到宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、

行業(yè)周期和公司自身經(jīng)營(yíng)狀況等因素的影響。

本基金堅(jiān)持價(jià)值和長(zhǎng)期投資理念，重視股票投資風(fēng)險(xiǎn)的防范，但是基于投

資范圍的規(guī)定，本基金無(wú)法完全規(guī)避股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)的下跌風(fēng)險(xiǎn)。

六、其他風(fēng)險(xiǎn)

1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如基金在交易時(shí)所采用的電腦系統(tǒng)可能因突

發(fā)性事件或不可抗原因出現(xiàn)故障，由此給基金投資帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)；

2、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展，在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面的

不完善產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；

3、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如基金經(jīng)理違反職業(yè)操守的道德風(fēng)險(xiǎn)，以及

因內(nèi)幕交易、欺詐等行為產(chǎn)生的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

4、人才流失風(fēng)險(xiǎn)，公司主要業(yè)務(wù)人員的離職如基金經(jīng)理的離職等可能會(huì)在

一定程度上影響工作的連續(xù)性，并可能對(duì)基金運(yùn)作產(chǎn)生影響；；

5、因業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；

6、戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失，影響基金收益水

平，從而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)；

7、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

第十九部分、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

一、基金合并

本基金與其它基金合并，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)約定的程序進(jìn)行。

二、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大

會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定

和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基

金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議在表決通過(guò)之日起

生效，自決議生效后兩個(gè)工作日內(nèi)在指定媒介公告。

三、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，在履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、本基金被其他基金吸收合并或本基金與其他基金合并為新基金的；

4、《基金合同》約定的其他情形；

5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

四、基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日

內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下

進(jìn)行基金清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)

指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、

估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算

報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；

（7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。

五、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)

用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

六、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基

金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的

基金份額比例進(jìn)行分配。

七、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)

所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)

清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清

算小組進(jìn)行公告。

八、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

九、本基金被其他基金吸收合并或本基金與其他基金合并為新基金引起本

基金基金合同終止的，本基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)清理、估價(jià)，但可根據(jù)屆時(shí)有效的相關(guān)規(guī)

定，基金財(cái)產(chǎn)不予變現(xiàn)和分配，并直接過(guò)戶至合并后的基金。本基金的債權(quán)債

務(wù)由合并后的基金享有和承擔(dān)。本基金清算的其他事項(xiàng)參照前述約定執(zhí)行。

第二十部分、基金合同的內(nèi)容摘要

一、基金合同當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)

（一）基金管理人

本基金的基金管理人為長(zhǎng)盛基金管理有限公司。

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括

但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用

并管理基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（4）銷(xiāo)售基金份額；

（5）召集基金份額持有人大會(huì)；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管

人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部

門(mén)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處

理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)

并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換

申請(qǐng)；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的

利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融

券及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或

者實(shí)施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)

構(gòu)或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、

贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括

但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起,以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)

用基金財(cái)產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化

的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分

別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的

方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信

息，確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；

（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露

及報(bào)告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金

法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保

密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持

有人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人

大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他

相關(guān)資料15年以上；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并

且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有

關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、

變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)

會(huì)并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合

法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，

基金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額

持有人利益向基金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)

基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?
其他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息

在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（二）基金托管人

本基金的基金托管人為中國(guó)銀行股份有限公司。

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括

但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全

保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失

的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金

清算；

（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；

（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括

但不限于：

（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同

的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬

管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及本基金投資所需的其他

賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、

交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有

規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份

額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，

說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；

如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是

否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以

上；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益

和贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有

人大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)

和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)

會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠

償責(zé)任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的

義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持

有人利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（三）基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接

受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人

和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有

人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書(shū)面簽章或簽字為必要條

件。

每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利

包括但不限于：

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依法申請(qǐng)贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)

審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)

包括但不限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資

價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金份額持有人大會(huì)

基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)

代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基

金份額擁有平等的投票權(quán)。

本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。

（一）召開(kāi)事由

1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，除法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)

會(huì)另有規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；

（6）變更基金類(lèi)別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金

份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)

書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

（12）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額

持有人大會(huì)的事項(xiàng)。

2、在不違背法律法規(guī)和《基金合同》約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)

質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，

不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；

（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；

（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率或收

費(fèi)方式、調(diào)低贖回費(fèi)率；

（4）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)，且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)

質(zhì)性不利影響的前提下，設(shè)立新的基金份額類(lèi)別，增加新的收費(fèi)方式；

（5）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；

（6）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（7）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)

許可的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等

業(yè)務(wù)規(guī)則；

（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其

他情形。

（二）會(huì)議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基

金管理人召集；

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書(shū)面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起

60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)

由基金托管人自行召集。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面

要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣?
應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金

份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定

之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）

的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議?；?
金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提

議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具

書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求

召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合

計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少

提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大

會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)

益登記日。

（三）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在指定媒介

公告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；

（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知

中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其

聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表

決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理

人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)

另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影

響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。

（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式

基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)、中

國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。

1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額

持有人大會(huì)，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)

會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合

同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資

料相符；

（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的1/2（含1/2）。

2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面

形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式進(jìn)行

表決。

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：

（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)

連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在

基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督

下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；基金托管人

或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書(shū)面表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的，基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的1/2（含1/2）；

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他

人出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書(shū)面意

見(jiàn)的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證

明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)記錄

相符；

（5）會(huì)議通知公布前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，基金份額持有

人大會(huì)可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式召開(kāi)，基金份額持有人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、

電話或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席

會(huì)議并表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。

4、參加基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的基金份額低于上述第1項(xiàng)

（2）或第2項(xiàng)（3）規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)

召開(kāi)時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有

人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)有代表1/3以上（含1/3）基金

份額的基金份額持有人或其代理人參加，方可召開(kāi)。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大

修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金

合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基

金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改

應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。

基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和

公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決

議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未

能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管

理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份

額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持

有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀?
席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。

會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓

名（或單位名稱(chēng)）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托

人姓名（或單位名稱(chēng)）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。

（2）通訊開(kāi)會(huì)

在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后5個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公

證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的50%以上（含50%）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決

議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的2/3以上（含2/3）通過(guò)方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理

人或者基金托管人、終止《基金合同》、與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有

效。

基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提

交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，

表面符合會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模煳不清或相

互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的

基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)

審議、逐項(xiàng)表決。

（七）計(jì)票

1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持

人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由

基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基

金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)

議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)

任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)

場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。

（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異

議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)

行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重

新清點(diǎn)結(jié)果。

（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。

2、通訊開(kāi)會(huì)

在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基

金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督

下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋?
拒派代表對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自表決通過(guò)之日起生效。

基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)

會(huì)備案。

基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒介上公告。

如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證

書(shū)全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有

人大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金

管理人、基金托管人均有約束力。

（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定

若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有

人和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若

相關(guān)基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額

持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)

基金份額10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登

記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開(kāi)會(huì)的直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二

分之一）；

4、在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人

大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額

持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參

與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；

5、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以

上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主

持人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過(guò)；

7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過(guò)。

同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。

（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、

表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)

或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商

一致并提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額

持有人大會(huì)審議。

三、基金合同解除和終止的事由、程序

（一）基金合并

本基金與其它基金合并，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)約定的程序進(jìn)行。

（二）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大

會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)

定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人

和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議在表決通過(guò)之日起

生效，自決議生效后兩個(gè)工作日內(nèi)在指定媒介公告。

（三）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，在履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、本基金被其他基金吸收合并或本基金與其他基金合并為新基金的；

4、《基金合同》約定的其他情形；

5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

（四）基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日

內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下

進(jìn)行基金清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)

指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、

估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算

報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；

（7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。

（五）清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)

用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

（六）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基

金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的

基金份額比例進(jìn)行分配。

（七）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)

所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)

清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清

算小組進(jìn)行公告。

（八）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

（九）本基金被其他基金吸收合并或本基金與其他基金合并為新基金引起

本基金基金合同終止的，本基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)清理、估價(jià)，但可根據(jù)屆時(shí)有效的相關(guān)

規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不予變現(xiàn)和分配，并直接過(guò)戶至合并后的基金。本基金的債權(quán)

債務(wù)由合并后的基金享有和承擔(dān)。本基金清算的其他事項(xiàng)參照前述約定執(zhí)行。

四、爭(zhēng)議解決方式

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切

爭(zhēng)議，若自一方書(shū)面提出協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起60日內(nèi)爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決

的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁，仲裁

地點(diǎn)為北京。仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)用和律

師費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。除爭(zhēng)議所涉內(nèi)容之外，基金合同的其他部分應(yīng)當(dāng)由基金合

同當(dāng)事人繼續(xù)履行。

《基金合同》受中國(guó)法律管轄。

五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》正本一式六份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式二份外，基金管理

人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。

《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)

構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。

第二十一部分、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

一、托管協(xié)議當(dāng)事人

本基金托管協(xié)議當(dāng)事人基金管理人為長(zhǎng)盛基金管理有限公司，基金托管人

為中國(guó)銀行股份有限公司。

二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立

相關(guān)的技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。主要包括以下方面：

1、對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)將擬投資的新興

成長(zhǎng)主題股票庫(kù)、債券庫(kù)等各投資品種的具體范圍提供給基金托管人?；鸸?
理人可以根據(jù)實(shí)際情況的變化，對(duì)各投資品種的具體范圍予以更新和調(diào)整，并

通知基金托管人。基金托管人根據(jù)上述投資范圍對(duì)基金的投資進(jìn)行監(jiān)督：

本基金投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的

股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、權(quán)證、股

指期貨、債券（包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、

企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、政

府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、地方政府債、可轉(zhuǎn)換債券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

允許投資的債券）、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)

允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適

當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

2、對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督：

（1）股票等權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0%-95%；其中投資于新興成

長(zhǎng)主題的證券不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；

（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，

保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，

現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證

券的10％；

（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3％；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的

10％；

（7）本基金在任何交易日買(mǎi)入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資

產(chǎn)凈值的0.5％；

（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)

基金資產(chǎn)凈值的10％；

（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的

20％；

（10）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得

超過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支

持證券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；

（12）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持

證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，

應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；

（13）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的

總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（14）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)

基金資產(chǎn)凈值的40%，債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得展期；

（15）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超

過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；

（16）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市

值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含

到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不

含質(zhì)押式回購(gòu)）等；

（17）本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金

持有的股票總市值的20%；

（18）本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋

差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合《基金合同》關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；

（19）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交

金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；

（20）本基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的百分之一百四十；

（21）本基金管理人管理且由本托管人托管的全部開(kāi)放式基金持有一家上

市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管

理人管理且由本托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股

票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；

（22）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈

值的15%。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人

之外的因素致使基金不符合本款規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流

動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；

（23）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易

對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資

范圍保持一致；本基金管理人承諾本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)

認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求與基

金合同約定的投資范圍保持一致，并承擔(dān)由于不一致所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)或損失。

（24）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資比例限制。

除上述第（2）、（12）、（22）、（23）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、期貨市

場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資

比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符

合基金合同的約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之

日起開(kāi)始。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用

于主袋賬戶。

如果法律法規(guī)對(duì)上述投資比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法

律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)

限制，但須提前公告，不需要經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議。

（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)

基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入

確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)

數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。

（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管

理人違反法律法規(guī)的規(guī)定、《基金合同》及本協(xié)議的約定，應(yīng)及時(shí)通知基金管

理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書(shū)面形式對(duì)基金托

管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查。

基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)

及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、《基金合同》

及本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)

定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效

的指令違反法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》、本協(xié)議約定的，

應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不

限于：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或

舉證，對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金

管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管

人遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人

履行本協(xié)議的情況進(jìn)行必要的核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管

基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資

產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)

督基金投資運(yùn)作等行為。

（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分

賬管理、無(wú)正當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資

信息等違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通

知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式對(duì)基金

管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基

金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，

基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

（三）基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交

相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基

金管理人并改正。

四、基金財(cái)產(chǎn)的保管

（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則

1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。

2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法

律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任

何財(cái)產(chǎn)。

3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。

4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其

他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)

立。

5、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定

外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。

（二）基金合同生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬

1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基

金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，

由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請(qǐng)具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金

進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2

名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。

2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基

金開(kāi)立的基金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。

3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定

辦理退款事宜，基金托管人應(yīng)提供協(xié)助。

（三）基金的銀行賬戶的開(kāi)設(shè)和管理

1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開(kāi)設(shè)和管理。

2、基金托管人以本基金的名義開(kāi)設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留

印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投

資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)本基金的銀行賬戶

進(jìn)行。

3、本基金銀行賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行賬戶；亦不得使

用本基金的銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

（四）基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開(kāi)設(shè)和管理

基金管理人以基金名義在符合條件的存款銀行的指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立存款賬

戶，基金托管人負(fù)責(zé)該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開(kāi)立和賬

戶相關(guān)信息變更過(guò)程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開(kāi)戶或賬戶變更

所需的相關(guān)資料。

（五）基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶及其他投資賬戶的開(kāi)設(shè)和管理

1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)

證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)證券賬戶。

2、本基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的

證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

3、基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算

備付金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券

交易所進(jìn)行證券投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國(guó)證券

登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。

4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)

的，涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)設(shè)、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并

遵守上述關(guān)于賬戶開(kāi)設(shè)、使用的規(guī)定。

5、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開(kāi)立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》

的規(guī)定，在基金管理人和基金托管人商議后開(kāi)立，基金管理人提供協(xié)助。新賬

戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。

6、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦

理。

（六）債券托管專(zhuān)戶的開(kāi)設(shè)和管理

基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行

間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的

名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開(kāi)設(shè)

銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券和資金的

清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負(fù)責(zé)向中國(guó)人民銀行報(bào)備。

（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管

基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)

責(zé)妥善保管?；鹜泄苋藢?duì)其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)責(zé)任。

（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管

基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的

重大合同及有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同

正本后30日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基

金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以

上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合

同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少15年。

對(duì)于無(wú)法取得兩份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公

章的合同復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。

五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核

1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。基金份額凈值

是指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該基金份額總數(shù)后的價(jià)值。

2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)

或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資

基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈

值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)估值日

結(jié)束后計(jì)算得出當(dāng)日的該基金份額凈值，并以雙方約定的方式發(fā)送給基金托管

人?；鹜泄苋藨?yīng)對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并以雙方約定的方式將復(fù)核結(jié)果

傳送給基金管理人，由基金管理人對(duì)外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基

金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。

3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)

公允價(jià)值時(shí)，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反

映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方

法、程序以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，

雙方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行協(xié)商和糾正。

5、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后3位內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為

基金份額凈值估值錯(cuò)誤。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予

以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈

值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額

凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的同時(shí)并及時(shí)進(jìn)行公告。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。

6、由于基金管理人對(duì)外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致該基金財(cái)產(chǎn)或

基金份額持有人的實(shí)際損失，基金管理人應(yīng)對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計(jì)算

的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對(duì)該損失不承擔(dān)責(zé)任；若基金托管人計(jì)算的凈

值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)部分未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如

果上述錯(cuò)誤造成了基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)美?，且基金管理人及?
金托管人已各自承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向不當(dāng)?shù)美黧w主張

返還不當(dāng)?shù)美Ｈ绻颠€金額不足以彌補(bǔ)基金管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠

償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對(duì)返還金額進(jìn)行分配。

7、由于證券交易所、期貨交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由

于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合

理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，

基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極

采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方

經(jīng)協(xié)商未能達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外

予以公布，基金托管人可以將相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

六、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管

（一）基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容

基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱(chēng)和持有的

基金份額。

基金份額持有人名冊(cè)包括以下幾類(lèi)：

1、基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)；

2、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)；

3、基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)；

4、每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)。

（二）基金份額持有人名冊(cè)的提供

對(duì)于每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)在每

半年度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對(duì)于基金募集期結(jié)束時(shí)的

基金份額持有人名冊(cè)、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)以及基金份額持

有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)在相關(guān)的名冊(cè)生成后5

個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供。

（三）基金份額持有人名冊(cè)的保管

基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)。如基金托管人無(wú)法妥善保存

持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并代為履行保管基金份額

持有人名冊(cè)的職責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)對(duì)基金管理人由此產(chǎn)生的保管費(fèi)給予補(bǔ)償。

七、爭(zhēng)議解決方式

（一）本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。

（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)

議可通過(guò)友好協(xié)商解決。但若自一方書(shū)面提出協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起60日內(nèi)爭(zhēng)議

未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交位于北京的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)

貿(mào)易仲裁委員會(huì)，并按其時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)

仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。仲裁費(fèi)及律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

爭(zhēng)議處理期間，當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行

本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

（三）除爭(zhēng)議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)

定。

八、托管協(xié)議的變更與終止

（一）托管協(xié)議的變更

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，

其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證

監(jiān)會(huì)備案。

（二）托管協(xié)議的終止

發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：

1、《基金合同》終止；

2、本基金更換基金托管人；

3、本基金更換基金管理人；

4、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)本

基金的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。

第二十二部分、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)

對(duì)本基金份額持有人的服務(wù)主要由基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供?；鸸芾?
人為基金份額持有人提供以下一系列的服務(wù)?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)基金份額持

有人的需要、市場(chǎng)狀況以及管理人服務(wù)能力的變化，增加、修改服務(wù)項(xiàng)目：

一、電話服務(wù)

長(zhǎng)盛基金管理有限公司客戶服務(wù)電話：（010）8649 7888、400-888-2666。

客戶服務(wù)中心自動(dòng)語(yǔ)音系統(tǒng)提供每周7天、每天24小時(shí)的自動(dòng)語(yǔ)音服務(wù)和

查詢服務(wù)，客服電話人工服務(wù)時(shí)間為交易日的8:30-17:00。

二、在線服務(wù)

基金份額持有人可通過(guò)本公司網(wǎng)站、微信公眾號(hào)等渠道獲得在線服務(wù)。在

線客服人工服務(wù)時(shí)間為交易日的8:30-17:00。

三、資訊服務(wù)

基金份額持有人可通過(guò)基金管理人網(wǎng)站獲取基金和基金管理人各類(lèi)信息，

包括基金法律文件、產(chǎn)品信息、最新動(dòng)態(tài)、熱點(diǎn)問(wèn)題等。

長(zhǎng)盛基金管理有限公司網(wǎng)址：www.csfunds.com.cn

長(zhǎng)盛基金管理有限公司客戶服務(wù)電子郵箱：services@csfunds.com.cn

四、對(duì)賬單服務(wù)

基金管理人根據(jù)持有人賬戶情況和定制情況定期或不定期發(fā)送對(duì)賬單，至

少每年度以電子郵件形式主動(dòng)向長(zhǎng)盛直銷(xiāo)系統(tǒng)份額持有人提供基金保有情況。

但由于基金份額持有人在基金管理人系統(tǒng)中資料信息不完整或不準(zhǔn)確等原因?qū)?
致無(wú)法送出的除外。

五、投訴建議受理

基金份額持有人可以通過(guò)本公司客戶服務(wù)電話、在線客服、電子郵箱、信

函傳真等渠道或方式對(duì)基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行投訴或提出建議。

第二十三部分、其他應(yīng)披露事項(xiàng)

其他在本報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的重大事件如下：

序號(hào)  公告事項(xiàng)  法定披露日期  

1  本基金管理人、托管人目前無(wú)重大訴訟事項(xiàng)   

2  最近3年基金管理人、基金托管人及其高級(jí)管理人員沒(méi)有受到任何處罰   

3  長(zhǎng)盛新興成長(zhǎng)主題靈活配置混合型證券投資基金2024年第1季度報(bào)告   2024-04-20  

4  長(zhǎng)盛基金管理有限公司旗下基金2024年1季度報(bào)告提示性公告   2024-04-20  

5  長(zhǎng)盛新興成長(zhǎng)主題靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）   2024-05-07  

6  長(zhǎng)盛新興成長(zhǎng)主題靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新   2024-05-07  

7  長(zhǎng)盛新興成長(zhǎng)主題靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新   2024-06-25  

8  長(zhǎng)盛新興成長(zhǎng)主題靈活配置混合型證券投資基金2024年第2季度報(bào)告   2024-07-19  

9  長(zhǎng)盛基金管理有限公司旗下基金2024年2季度報(bào)告提示性公告   2024-07-19  

10  長(zhǎng)盛新興成長(zhǎng)主題靈活配置混合型證券投資基金2024年中期報(bào)告   2024-08-30  

11  長(zhǎng)盛基金管理有限公司旗下基金2024年中期報(bào)告提示性公告   2024-08-30  

12  長(zhǎng)盛新興成長(zhǎng)主題靈活配置混合型證券投資基金2024年第3季度報(bào)告   2024-10-25  

13  長(zhǎng)盛基金管理有限公司旗下基金2024年第3季度報(bào)告提示性公告   2024-10-25  

14  長(zhǎng)盛基金管理有限公司關(guān)于在工商銀行開(kāi)通旗下部分基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告   2024-11-14  

15  長(zhǎng)盛基金管理有限公司關(guān)于旗下基金增加上海中歐財(cái)富基金銷(xiāo)售有限公司作為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公告   2024-12-24  

16  長(zhǎng)盛基金管理有限公司旗下基金2024年第4季度報(bào)告提示性公告   2025-01-22  

17  長(zhǎng)盛新興成長(zhǎng)主題靈活配置混合型證券投資基金2024年第4季度報(bào)告   2025-01-22  

18  長(zhǎng)盛基金管理有限公司關(guān)于旗下基金參加平安銀行費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告   2025-03-03  

19  長(zhǎng)盛新興成長(zhǎng)主題靈活配置混合型證券投資基金2024年年度報(bào)告   2025-03-29  

20  長(zhǎng)盛基金管理有限公司旗下基金2024年年度報(bào)告提示性公告   2025-03-29  



第二十四部分、招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式

本招募說(shuō)明書(shū)存放在本基金管理人的辦公場(chǎng)所，投資者可在辦公時(shí)間免費(fèi)

查閱；投資人可按工本費(fèi)購(gòu)買(mǎi)復(fù)印件，但應(yīng)以正本為準(zhǔn)。

投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（http://www.csfunds.com.cn）查

閱和下載招募說(shuō)明書(shū)。

第二十五部分、備查文件

（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于準(zhǔn)予長(zhǎng)盛新興成長(zhǎng)主題靈活配置混合型證券投資

基金注冊(cè)的批復(fù)文件

（二）《長(zhǎng)盛新興成長(zhǎng)主題靈活配置混合型證券投資基金基金合同》

（三）《長(zhǎng)盛新興成長(zhǎng)主題靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》

（四）法律意見(jiàn)書(shū)

（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照

（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它文件

以上第（六）項(xiàng)備查文件存放在基金托管人的辦公場(chǎng)所，其他文件存放在

基金管理人的辦公場(chǎng)所?；鹜顿Y者在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)可免費(fèi)查閱，在支付工本費(fèi)

后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。

長(zhǎng)盛基金管理有限公司

2025年4月29日


              
                
               長(zhǎng)盛新興成長(zhǎng)主題靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）.pdf
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