中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）
更新招募說(shuō)明書
基金管理人：中歐基金管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
二〇二五年七月
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
重要提示
本基金經(jīng)2006年11月29日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)的《關(guān)于同意中
歐新趨勢(shì)股票型證券投資基金（LOF）募集的批復(fù)》（證監(jiān)基金字[2006]243號(hào)
文）核準(zhǔn)募集。本基金基金合同于2007年1月29日正式生效。本基金股票資產(chǎn)
占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%。根據(jù)原《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，本
基金為股票型證券投資基金。根據(jù)2014年8月8日修訂后施行的《公開募集證
券投資基金運(yùn)作管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第104號(hào)）第三十條第一項(xiàng)的規(guī)定，股票
基金的股票資產(chǎn)投資比例要求由原來(lái)的“百分之六十以上”調(diào)整為“百分之八
十以上”。基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，決定自
2015年7月17日起將本基金變更為混合型證券投資基金，原《中歐新趨勢(shì)股票
型證券投資基金基金合同》及《中歐新趨勢(shì)股票型證券投資基金托管協(xié)議》中相
關(guān)條款亦做相應(yīng)調(diào)整。
基金管理人保證本招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值
和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書及基
金產(chǎn)品資料概要。
本基金的投資范圍包括存托憑證，存托憑證是由存托人簽發(fā)、以境外證券為
基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行，代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益。存托憑證持有人實(shí)際享有的權(quán)益
與境外基礎(chǔ)證券持有人的權(quán)益雖然基本相當(dāng)，但并不能等同于直接持有境外基礎(chǔ)
證券。投資于存托憑證可能會(huì)面臨由于境內(nèi)外市場(chǎng)上市交易規(guī)則、上市公司治理
結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利等差異帶來(lái)的相關(guān)成本和投資風(fēng)險(xiǎn)。在交易和持有存托憑證過(guò)程
中需要承擔(dān)的義務(wù)及可能受到的限制，應(yīng)當(dāng)關(guān)注證券交易普遍具有的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)
險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及本基金《基金合同》的約定，基金管理人經(jīng)與基
金托管人協(xié)商一致并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，決定自2015年10月8日起對(duì)本基金增
加E類份額并相應(yīng)修改基金合同，自2018年3月21日起對(duì)本基金增加C類份額
并相應(yīng)修改基金合同，自2021年7月12日起對(duì)本基金增加X類份額并相應(yīng)修改
基金合同。
除非另有說(shuō)明，本《招募說(shuō)明書》本次更新內(nèi)容及截至日期如下：
序號(hào) 更新內(nèi)容 截至日期
1 基金管理人概況及主要人員信息 2025年5月7日
2 基金經(jīng)理信息 2025年7月4日
3 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（未經(jīng)審計(jì)）和凈值表現(xiàn) 參見相關(guān)章節(jié)
4 其他文字內(nèi)容 2025年4月30日
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
目錄
第一部分緒言..........................................................................................................................6
第二部分釋義..........................................................................................................................7
第三部分基金管理人.............................................................................................................13
第四部分基金托管人.............................................................................................................26
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)..........................................................................................................30
第六部分基金的募集.............................................................................................................33
第七部分基金合同的生效......................................................................................................34
第八部分基金的上市交易......................................................................................................35
第九部分基金份額的場(chǎng)外申購(gòu)、轉(zhuǎn)換與贖回.........................................................................38
第十部分基金份額的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)與贖回....................................................................................49
第十一部分基金的非交易過(guò)戶和基金份額的登記、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記..............55
第十二部分基金的投資..........................................................................................................57
第十三部分基金的業(yè)績(jī)..........................................................................................................70
第十四部分基金的財(cái)產(chǎn)..........................................................................................................73
第十五部分基金資產(chǎn)的估值..................................................................................................74
第十六部分基金的收益分配..................................................................................................80
第十七部分基金的費(fèi)用與稅收...............................................................................................82
第十八部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)...............................................................................................88
第十九部分基金的信息披露..................................................................................................89
第二十部分風(fēng)險(xiǎn)揭示.............................................................................................................95
第二十一部分基金的終止與清算...........................................................................................99
第二十二部分基金合同內(nèi)容摘要.........................................................................................101
第二十三部分基金托管協(xié)議內(nèi)容摘要..................................................................................116
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
第二十四部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)..............................................................................130
第二十五部分其他應(yīng)披露事項(xiàng).............................................................................................131
第二十六部分招募說(shuō)明書的存放及查閱方式.......................................................................133
第二十七部分備查文件........................................................................................................134
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
第一部分緒言
本招募說(shuō)明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金
法》”)、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”)、
《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”)、
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”)、
《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)管理規(guī)定》”）等有關(guān)法律法規(guī)及《中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）
基金合同》(以下簡(jiǎn)稱“基金合同”)編寫。
本招募說(shuō)明書闡述了中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）(以下簡(jiǎn)稱“本
基金”或“基金”)的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資人投資決策有關(guān)的
全部必要事項(xiàng)，投資人在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說(shuō)明書。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書
所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本
招募說(shuō)明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書做出任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?；鸷贤?
是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基
金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為
本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有
關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，
應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
第二部分釋義
在本招募說(shuō)明書中除非文義另有所指，下列詞語(yǔ)具有以下含義：
基金或本基金：指中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）
基金管理人或本基金管理人：指中歐基金管理有限公司
基金托管人或本基金托管人：指興業(yè)銀行股份有限公司
基金合同或本基金合同：指《中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）基
金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《中
歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）托管協(xié)議》
及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
招募說(shuō)明書：指《中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）招
募說(shuō)明書》及其更新
基金份額發(fā)售公告：指《中歐新趨勢(shì)股票型證券投資基金（LOF）份
額發(fā)售公告》
法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人
有約束力的決定、決議、通知等
《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大
會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，2012年12月28
日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三
十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并
經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)
常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常
務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等
七部法律的決定》修改的《中華人民共和國(guó)證券
投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)作出的修訂
《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10
月1日實(shí)施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月
1日實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)
《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及
頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月
8日實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦
法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
《流動(dòng)性管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10
月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的
修訂
中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承
擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管
人和基金份額持有人
個(gè)人投資者：指符合法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可投
資于證券投資基金的自然人
機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中華
人民共和國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)
政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法
人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外
機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》規(guī)定的
條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，
并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基
金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
管理機(jī)構(gòu)
投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資
者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投
資基金的其他投資者的合稱
基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書合法取得基金份額
的投資人
基金銷售業(yè)務(wù)：指基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、
轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
銷售機(jī)構(gòu)：指直銷機(jī)構(gòu)、代銷機(jī)構(gòu)以及具有基金代銷資格且
符合深圳證券交易所風(fēng)險(xiǎn)控制要求的會(huì)員單位，
其中場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)指直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)
直銷機(jī)構(gòu)：指中歐基金管理有限公司
代銷機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條
件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂
了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)
務(wù)的機(jī)構(gòu)
基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指直銷機(jī)構(gòu)及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)
注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具
體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金
份額注冊(cè)登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人
名冊(cè)等
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記
機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和/或中
歐基金管理有限公司
基金賬戶：指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有
的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)
情況的賬戶
基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過(guò)該
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
銷售機(jī)構(gòu)辦理申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期
定額投資及買賣基金等業(yè)務(wù)而引起基金份額變
動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律規(guī)定及基金合同規(guī)定的條
件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)
并經(jīng)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期
募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的
期間，最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月
存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易
日
T日：指銷售機(jī)構(gòu)確認(rèn)的投資人有效申請(qǐng)工作日
T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)
開放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)
的工作日
交易時(shí)間：指開放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間
段，具體時(shí)間見基金份額發(fā)售公告
認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期間，投資人通過(guò)場(chǎng)內(nèi)或場(chǎng)外申請(qǐng)
購(gòu)買基金份額的行為
申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募
說(shuō)明書的規(guī)定通過(guò)場(chǎng)內(nèi)或場(chǎng)外申請(qǐng)購(gòu)買基金份
額的行為
贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同
規(guī)定的條件通過(guò)場(chǎng)內(nèi)或場(chǎng)外將基金份額兌換為
現(xiàn)金的行為
銷售服務(wù)費(fèi)指從基金資產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、
銷售以及基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
基金份額的分類指本基金根據(jù)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或申購(gòu)費(fèi)、銷售服務(wù)
費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和
公告基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值
場(chǎng)外：指通過(guò)深圳證券交易所外的銷售機(jī)構(gòu)辦理基金
份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所
場(chǎng)內(nèi)：指通過(guò)深圳證券交易所內(nèi)的會(huì)員單位利用交易
所開放式基金交易系統(tǒng)辦理基金份額認(rèn)購(gòu)、申
購(gòu)、贖回和上市交易的場(chǎng)所
場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)：指基金募集期內(nèi)投資人通過(guò)場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)
購(gòu)買基金份額的行為
場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)：指基金募集期內(nèi)投資人通過(guò)具有開放式基金代
銷資格的深圳證券交易所會(huì)員單位和交易所開
放式基金交易系統(tǒng)申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人通過(guò)具備辦理證券交
易所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員
單位和交易所開放式基金交易系統(tǒng)，申請(qǐng)購(gòu)買基
金份額的行為
場(chǎng)外申購(gòu)指基金合同生效后，投資人通過(guò)場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)申
請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
場(chǎng)內(nèi)贖回：指投資人通過(guò)具備辦理證券交易所場(chǎng)內(nèi)贖回業(yè)
務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位和交易所開
放式基金交易系統(tǒng)，申請(qǐng)賣出基金份額的行為
場(chǎng)外贖回指基金合同生效后，投資人通過(guò)場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)申
請(qǐng)賣出基金份額的行為
注冊(cè)登記系統(tǒng)：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金
登記結(jié)算系統(tǒng)和/或中歐基金管理有限公司基金
注冊(cè)登記系統(tǒng)
證券登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
證券登記結(jié)算系統(tǒng)
上市交易：指基金合同生效后投資人通過(guò)場(chǎng)內(nèi)會(huì)員單位以
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
集中競(jìng)價(jià)的方式買賣基金份額的行為
系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將持有的基金份額在同一注
冊(cè)登記系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間或證券
登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)員單位（席位）之間進(jìn)行
轉(zhuǎn)托管的行為
跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記：指基金份額持有人將持有的基金份額在中國(guó)證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金登記結(jié)算
系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記的行為。
除非基金管理人另行公告，本基金不支持C類、
E類和X類基金份額進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記
基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理
人屆時(shí)有效的公告在基金份額與基金管理人管
理的其他開放式基金份額間的轉(zhuǎn)換行為
巨額贖回：本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)
份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后
扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)
份額總數(shù)后的余額)超過(guò)上一日基金總份額的
10%時(shí)
流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因
無(wú)法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于
到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期
存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、
停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、
資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓
或交易的債券等
元：指人民幣元
基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證
券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入
及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基
金應(yīng)收申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
基金份額凈值：指基金份額的資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金
資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程
指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)
性報(bào)刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)
站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露
網(wǎng)站）等媒介
不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見、無(wú)法抗拒、無(wú)法
避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人
簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當(dāng)事人無(wú)法全
部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不
限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、
火災(zāi)、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停
電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲?
止交易等情形
基金產(chǎn)品資料概要指《中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）基
金產(chǎn)品資料概要》及其更新
第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
1、名稱：中歐基金管理有限公司
2、住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)8層
3、辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)上海中心大
廈8、10、16層
4、法定代表人：竇玉明
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
5、組織形式：有限責(zé)任公司
6、設(shè)立日期：2006年7月19日
7、批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
8、批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字[2006]102號(hào)
9、存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
10、電話：021-68609600
11、傳真：021-68609601
12、聯(lián)系人：馬云歌
13、客戶服務(wù)熱線：021-68609700，400-700-9700（免長(zhǎng)途話費(fèi)）
14、注冊(cè)資本：2.20億元人民幣
15、股權(quán)結(jié)構(gòu)：
序號(hào) 股東名稱 注冊(cè)資本（人民幣/萬(wàn)元） 比例
1 WPAsiaPacificAssetManagementLLC華平亞太資產(chǎn)管理有限公司 5,126 23.3000%
2 竇玉明 4,400 20.0000%
3 國(guó)都證券股份有限公司 4,400 20.0000%
4 上海睦億投資管理合伙企業(yè)(有限合伙) 1,880.1636 8.5462%
5 上海穆延投資管理合伙企業(yè)(有限合伙) 388 1.7636%
6 劉建平 1,094.5000 4.9750%
7 許欣 1,048.8045 4.7673%
8 周蔚文 792.7580 3.6034%
9 盧純青 611.7760 2.7808%
10 葛蘭 330 1.5000%
11 王培 330 1.5000%
12 于潔 230.8340 1.0492%
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
13 于嵐 174.5319 0.7933%
14 方伊 171.0180 0.7774%
15 卞璽云 168.4660 0.7658%
16 曲徑 130 0.5909%
17 關(guān)子陽(yáng) 117.0180 0.5319%
18 鄭蘇丹 114.7580 0.5216%
19 劉偉偉 100 0.4545%
20 袁維德 100 0.4545%
21 許文星 66 0.3000%
22 李維 66 0.3000%
23 黎憶海 64.3720 0.2926%
24 藍(lán)小康 50 0.2273%
25 殷姿 45 0.2045%
共計(jì) 22,000 100%
注：因四舍五入,股權(quán)比例加總存在尾差。
二、主要人員情況
1．基金管理人董事會(huì)成員
竇玉明先生，中國(guó)籍。清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院本科、碩士，美國(guó)杜蘭大學(xué)
MBA?，F(xiàn)任中歐基金管理有限公司董事長(zhǎng)，上海盛立公益基金會(huì)理事，國(guó)壽投資
保險(xiǎn)資產(chǎn)管理有限公司獨(dú)立董事，上海市浦東新區(qū)陸家嘴金融城商會(huì)會(huì)長(zhǎng)。曾任
職于君安證券有限公司、大成基金管理有限公司。歷任嘉實(shí)基金管理有限公司投
資總監(jiān)、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理兼基金經(jīng)理，富國(guó)基金管理有限公司總經(jīng)理、董
事。
周朗朗先生，中國(guó)香港籍。加拿大西安大略大學(xué)本科，清華大學(xué)高級(jí)管理人
員工商管理碩士?，F(xiàn)任中歐基金管理有限公司副董事長(zhǎng)，美國(guó)華平投資集團(tuán)中國(guó)
區(qū)聯(lián)席總裁、中國(guó)金融及企業(yè)服務(wù)行業(yè)和工業(yè)科技投資行業(yè)主管合伙人、董事總
經(jīng)理，河南中原消費(fèi)金融股份有限公司董事。歷任瑞士信貸第一波士頓（加拿大）
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
銀行和花旗銀行（香港）投資銀行部分析師。
張園園女士，中國(guó)籍。畢業(yè)于重慶大學(xué)本科、碩士。現(xiàn)任中歐基金管理有限
公司董事，國(guó)都景瑞投資有限公司總經(jīng)理、董事。歷任重慶國(guó)際信托股份有限公
司北京業(yè)務(wù)管理總部副總經(jīng)理、金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)部執(zhí)行總裁。
劉建平先生，中國(guó)籍。北京大學(xué)法學(xué)學(xué)士、法學(xué)碩士，美國(guó)亞利桑那州立大
學(xué)凱瑞商學(xué)院工商管理博士?，F(xiàn)任中歐基金管理有限公司董事、總經(jīng)理兼首席信
息官，中歐基金國(guó)際有限公司董事長(zhǎng)，中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁員。歷
任北京大學(xué)教師，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)基金監(jiān)管部副處長(zhǎng)，上投摩根基金管
理有限公司督察長(zhǎng)。
樊揚(yáng)先生，中國(guó)籍。澳大利亞麥考里大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，清華大學(xué)高級(jí)工商管
理碩士?，F(xiàn)任中歐基金管理有限公司獨(dú)立董事。歷任CPPIB PE Investment Asia
Limited董事總經(jīng)理，Citron PE Investment (Hong Kong) 2016 Limited董事
總經(jīng)理，中信產(chǎn)業(yè)基金管理公司投資總監(jiān)，國(guó)際金融公司中國(guó)代表處投資官員、
高級(jí)投資官員，北京鵬聯(lián)投資顧問(wèn)有限公司副總裁，德勤咨詢（上海）有限公司
北京分公司高級(jí)咨詢顧問(wèn)、經(jīng)理，荷蘭銀行北京分行信貸經(jīng)理，渣打銀行天津分
行信貸助理。
鐘煒先生，中國(guó)籍。畢業(yè)于西北政法大學(xué)本科。現(xiàn)任中歐基金管理有限公司
獨(dú)立董事，北京市康達(dá)（廣州）律師事務(wù)所律師。歷任北京市康達(dá)（廣州）律師
事務(wù)所廣州分所主任，北京市康達(dá)律師事務(wù)所律師、高級(jí)合伙人，陜西省洋縣人
民法院副院長(zhǎng)。
戴國(guó)強(qiáng)先生，中國(guó)籍。上海財(cái)經(jīng)大學(xué)金融專業(yè)碩士，復(fù)旦大學(xué)國(guó)際金融系世
界經(jīng)濟(jì)專業(yè)博士?，F(xiàn)任中歐基金管理有限公司獨(dú)立董事，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)教
授、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)青島財(cái)富管理研究院名譽(yù)院長(zhǎng)，中國(guó)綠地博大綠澤集團(tuán)有限公
司獨(dú)立董事，上海裊之文學(xué)藝術(shù)創(chuàng)作有限公司執(zhí)行董事，利群商業(yè)集團(tuán)股份有限
公司獨(dú)立董事，江蘇昆山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司獨(dú)立董事。歷任上海財(cái)經(jīng)大
學(xué)金融系副主任，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)務(wù)金融學(xué)院副院長(zhǎng)，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院常
務(wù)副院長(zhǎng)、院長(zhǎng)、黨委書記，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)MBA學(xué)院院長(zhǎng)兼書記，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)
商學(xué)院直屬黨支部書記兼副院長(zhǎng)。
2．基金管理人監(jiān)事會(huì)成員
顧飛先生，中國(guó)籍。中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工商管理碩士。現(xiàn)任中歐基金管理有限
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
公司監(jiān)事會(huì)主席，國(guó)都創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司副總經(jīng)理。歷任北京錦潤(rùn)投資管理
有限公司客戶部總經(jīng)理，重慶國(guó)投財(cái)富投資管理有限公司大客戶部副總經(jīng)理，重
慶國(guó)際信托股份有限公司信托經(jīng)理，天風(fēng)證券股份有限公司交易員，銀河德睿資
本管理有限公司投資經(jīng)理。
江知玥女士，中國(guó)籍。劍橋大學(xué)地產(chǎn)金融專業(yè)碩士?，F(xiàn)任中歐基金管理有限
公司監(jiān)事，美國(guó)華平投資集團(tuán)股權(quán)投資部投資經(jīng)理。歷任美國(guó)銀行公司全球市場(chǎng)
部經(jīng)理，上海維信薈智金融科技有限公司戰(zhàn)略規(guī)劃經(jīng)理，瑞士信貸（香港）有限
責(zé)任公司投資銀行部分析師。
李琛女士，中國(guó)籍。同濟(jì)大學(xué)計(jì)算機(jī)及應(yīng)用專業(yè)學(xué)士。現(xiàn)任中歐基金管理有
限公司監(jiān)事、理財(cái)規(guī)劃總監(jiān)。歷任大連證券上海番禺路營(yíng)業(yè)部系統(tǒng)管理員，大通
證券上海番禺路營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)部主管。
劉京鵬先生，中國(guó)籍。復(fù)旦大學(xué)金融學(xué)碩士?，F(xiàn)任中歐基金管理有限公司監(jiān)
事、戰(zhàn)略規(guī)劃及業(yè)務(wù)發(fā)展總監(jiān)。歷任華宸未來(lái)基金管理有限公司產(chǎn)品與金融工程
部產(chǎn)品經(jīng)理。
3．基金管理人高級(jí)管理人員
劉建平先生，中歐基金管理有限公司總經(jīng)理，中國(guó)籍。簡(jiǎn)歷同上。
盧純青女士，中歐基金管理有限公司副總經(jīng)理、權(quán)益投決會(huì)委員、投資總監(jiān)、
基金經(jīng)理，中國(guó)籍。加拿大圣瑪麗大學(xué)金融學(xué)碩士。歷任北京畢馬威華振會(huì)計(jì)師
事務(wù)所審計(jì)，中信基金管理有限責(zé)任公司研究員，銀華基金管理有限公司研究員、
行業(yè)主管、研究總監(jiān)助理、研究副總監(jiān)。
許欣先生，中歐基金管理有限公司副總經(jīng)理，上海中歐財(cái)富基金銷售有限公
司執(zhí)行董事，中歐基金國(guó)際有限公司董事，中國(guó)籍。中國(guó)人民大學(xué)金融學(xué)碩士，
中歐國(guó)際工商學(xué)院EMBA。歷任華安基金管理有限公司北京分公司投資顧問(wèn)，嘉
實(shí)基金管理有限公司機(jī)構(gòu)理財(cái)部總監(jiān)，富國(guó)基金管理有限公司總經(jīng)理助理。
卞璽云女士，中歐基金管理有限公司督察長(zhǎng)，中歐盛世資產(chǎn)管理（上海）有
限公司董事，興盛天成投資管理（南平）有限公司董事，中歐私募基金管理（上
海）有限公司董事，中國(guó)籍。清華大學(xué)五道口金融學(xué)院EMBA。歷任畢馬威會(huì)計(jì)
師事務(wù)所助理審計(jì)經(jīng)理，銀華基金管理有限公司投資管理部副總監(jiān)，中歐基金管
理有限公司風(fēng)控總監(jiān)。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
于嵐女士，中歐基金管理有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人/人力資源總監(jiān)，上海中歐財(cái)
富基金銷售有限公司監(jiān)事，中歐盛世資產(chǎn)管理（上海）有限公司董事，中歐私募
基金管理（上海）有限公司董事，中國(guó)籍。上海財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)碩士、上海交通
大學(xué)高級(jí)金融學(xué)院EMBA。歷任上海證券信息有限公司總裁行政助理，中歐基金
管理有限公司總經(jīng)理助理、運(yùn)營(yíng)副總監(jiān)、行政部總監(jiān)。
4．本基金基金經(jīng)理
（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理
姓名 周蔚文 性別 男
國(guó)籍 中國(guó) 最高學(xué)歷、學(xué)位 研究生、碩士
其他公司歷任 光大證券研究所研究員，富國(guó)基金研究員、高級(jí)研究員、基金經(jīng)理
本公司歷任 研究部總監(jiān)、副總經(jīng)理、權(quán)益投決會(huì)委員
本公司現(xiàn)任 權(quán)益投決會(huì)主席/權(quán)益專戶投決會(huì)委員/投資總監(jiān)/基金經(jīng)理
本基金經(jīng)理所管理基金具體情況 產(chǎn)品名稱 起任日期 離任日期
1 中歐瑞豐靈活配置混合型證券投資基金（LOF） 2017年07月31日 2022年03月18日
2 中歐精選靈活配置定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金 2016年12月01日
3 中歐盛世成長(zhǎng)分級(jí)股票型證券投資基金 2012年03月29日 2014年01月10日
4 中歐新藍(lán)籌靈活配置混合型證券投資基金 2011年05月23日
5 中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF） 2011年08月16日
6 中歐匠心兩年持有期混合型證券投資基金 2019年06月11日
7 中歐洞見一年持有期混合型證 2021年10 2023年09
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
券投資基金 月25日 月28日
8 中歐明睿新常態(tài)混合型證券投資基金 2021年12月17日 2024年03月22日
9 中歐時(shí)代先鋒股票型發(fā)起式證券投資基金 2021年12月17日
10 中歐創(chuàng)新未來(lái)混合型證券投資基金（LOF） 2021年12月17日 2023年12月22日
（2）歷任基金經(jīng)理
基金經(jīng)理 起任日期 離任日期
林英睿 2015年05月29日 2016年06月17日
魏博 2012年08月15日 2014年01月10日
劉水云 2010年12月30日 2013年02月28日
王海 2010年09月02日 2012年01月18日
王磊 2008年08月29日 2010年09月02日
殷覓智 2007年01月29日 2009年07月16日
5．基金管理人投資決策委員會(huì)成員
權(quán)益投資決策委員會(huì)：葛蘭、盧純青、藍(lán)小康、曲徑、王培、周蔚文擔(dān)任委
員會(huì)委員，周蔚文擔(dān)任委員會(huì)主席；
固收投資決策委員會(huì)：陳凱楊、鄧欣雨、黃海峰、雷志強(qiáng)、呂修磊、王申、
邵凱、閆沛賢擔(dān)任委員會(huì)委員，邵凱擔(dān)任委員會(huì)主席；
多資產(chǎn)投資決策委員會(huì)：黃華、華李成、呂修磊、桑磊、許文星擔(dān)任委員會(huì)
委員，黃華擔(dān)任委員會(huì)主席。
6．上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、基金管理人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但
不限于：
（1）依法募集基金；
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
（2）自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨(dú)
立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照基金合同收取基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、基金贖回手續(xù)費(fèi)和管理費(fèi)以
及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他收入；
（4）銷售基金份額；
（5）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（6）在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則，決
定和調(diào)整基金的除調(diào)高托管費(fèi)率和管理費(fèi)率之外的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；
（7）依據(jù)本基金合同及有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（8）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對(duì)于基金托管人違反了
本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金資產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重
大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并采取必要措施
保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；
（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)；
（10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（11）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（12）選擇、更換注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，并對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的
監(jiān)督和檢查；
（13）選擇、更換銷售代理機(jī)構(gòu)，并依據(jù)銷售代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)
其行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
（14）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提
供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（15）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（16）依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（17）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金管理人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
不限于：
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他
機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基
金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，
分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何
第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（9）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的
方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；
（10）按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（11）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（12）編制中期和年度基金報(bào)告；
（13）嚴(yán)格按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，
履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（14）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金
法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，
不得向他人泄露；
（15）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人
分配收益；
（16）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
（17）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施
其他法律行為；
（19）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金托管人追償；
（22）按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)相關(guān)資料；
（23）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；
（25）不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
（26）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管
理；
（27）法律法規(guī)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
四、基金管理人承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控
制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生。
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)
險(xiǎn)控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
3、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采
取有效措施，防止違反基金合同行為的發(fā)生。
4、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)
家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)。
5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。
五、基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持
有人謀取最大利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
3、不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，
不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資
內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；
4、不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
六、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和
各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維
護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。
（3）獨(dú)立性原則。公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司
基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高
經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
2、內(nèi)部控制的體系結(jié)構(gòu)
公司的內(nèi)部控制體系結(jié)構(gòu)是一個(gè)分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)，由最高管
理層對(duì)內(nèi)部控制負(fù)最終責(zé)任，各個(gè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控，監(jiān)察
稽核部負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施的執(zhí)行。具體而言，包括如下組成部分：
（1）董事會(huì)：負(fù)責(zé)制定公司的內(nèi)部控制政策，對(duì)內(nèi)部控制負(fù)完全的和最終
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
的責(zé)任。
（2）監(jiān)事會(huì)：對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行檢查，并對(duì)董事會(huì)和管理層履行職責(zé)
的情況進(jìn)行監(jiān)督。
（3）督察長(zhǎng)：獨(dú)立行使督察權(quán)利，直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)；就內(nèi)部控制制度和
執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能；向董事會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)
行定期、不定期報(bào)告或通報(bào)。
（4）投資決策委員會(huì)：負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作、制定本基金的資產(chǎn)配置
方案和基本的投資策略。
（5）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)：負(fù)責(zé)基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和控制政策、協(xié)調(diào)突
發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)等事項(xiàng)。
（6）監(jiān)察稽核部：獨(dú)立于其他部門和業(yè)務(wù)活動(dòng)，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情
況進(jìn)行全面及專項(xiàng)的檢查和反饋，使公司在良好的內(nèi)部控制環(huán)境中實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)。
（7）業(yè)務(wù)部門：具體執(zhí)行公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度及政策，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活
動(dòng)合法、合規(guī)進(jìn)行。
3、內(nèi)部控制的措施
（1）部門及崗位設(shè)置體現(xiàn)了職責(zé)明確、相互制約原則。
各部門及崗位均設(shè)立明確的授權(quán)分工及工作職責(zé)，并編制詳細(xì)的崗位說(shuō)明書
和業(yè)務(wù)流程；建立重要憑據(jù)傳遞及信息溝通制度，實(shí)現(xiàn)相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間
的監(jiān)督制衡。
（2）嚴(yán)格授權(quán)控制。
授權(quán)控制貫穿于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終。公司建立了合理的授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和流程，
確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。重大業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)采取書面形式，明確授權(quán)內(nèi)容和實(shí)
效，對(duì)已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制。
（3）實(shí)行恰當(dāng)?shù)膷徫环蛛x。
建立科學(xué)的崗位分離制度，各業(yè)務(wù)部門在適當(dāng)授權(quán)的基礎(chǔ)上實(shí)行恰當(dāng)?shù)膷徫?
分離。重要業(yè)務(wù)和崗位進(jìn)行物理隔離，投資與交易、交易與清算、基金會(huì)計(jì)與公
司會(huì)計(jì)等重要崗位不得有人員重疊。
（4）建立完善的資產(chǎn)分離制度。
建立完善的資產(chǎn)分離制度，基金資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他委
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
托資產(chǎn)實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。
（5）建立嚴(yán)密有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。
風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)包括兩方面：一是公司主要業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和檢測(cè)辦法、重要
部門風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)考核體系以及業(yè)務(wù)人員道德風(fēng)險(xiǎn)防范體系等；二是公司靈活有效的
應(yīng)急、應(yīng)變措施和危機(jī)處理機(jī)制。通過(guò)嚴(yán)密有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，對(duì)公司內(nèi)外部
風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。
（6）建立完整的信息資料保全系統(tǒng)。
真實(shí)、全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地記載每一筆業(yè)務(wù)，及時(shí)準(zhǔn)確地進(jìn)行會(huì)計(jì)核算和業(yè)
務(wù)記錄，完整妥善地保管好會(huì)計(jì)、統(tǒng)計(jì)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)資料檔案，確保原始記錄、合
同契約、各種信息資料數(shù)據(jù)真實(shí)完整。
4、基金管理人關(guān)于內(nèi)部合規(guī)控制聲明書
基金管理人確知建立內(nèi)部控制系統(tǒng)、維持其有效性以及有效執(zhí)行內(nèi)部控制制
度是基金管理人董事會(huì)及管理層的責(zé)任，董事會(huì)承擔(dān)最終責(zé)任；本基金管理人特
別聲明以上關(guān)于內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的披露真實(shí)、準(zhǔn)確，并承諾根據(jù)市場(chǎng)的變化
和公司的發(fā)展不斷完善風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
第四部分基金托管人
一、基金托管人基本情況
1、基本情況
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號(hào)
郵政編碼：200120
法定代表人：呂家進(jìn)
成立日期：1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行總行，銀復(fù)[1988]347號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]74號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
2、發(fā)展概況及財(cái)務(wù)狀況
興業(yè)銀行成立于1988年8月，是經(jīng)國(guó)務(wù)院、中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立的首批
股份制商業(yè)銀行之一，總行設(shè)在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海證
券交易所掛牌上市（股票代碼：601166），注冊(cè)資本207.74億元。截至2024
年12月31日，興業(yè)銀行資產(chǎn)總額達(dá)10.51萬(wàn)億元，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2122.26億元，
同比增長(zhǎng)0.66%，實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)772.05億元。開業(yè)三十多年
來(lái)，興業(yè)銀行始終堅(jiān)持“真誠(chéng)服務(wù)，相伴成長(zhǎng)”的經(jīng)營(yíng)理念，致力于為客戶提供
全面、優(yōu)質(zhì)、高效的金融服務(wù)。
二、托管業(yè)務(wù)部部門設(shè)置及員工情況
興業(yè)銀行股份有限公司總行設(shè)資產(chǎn)托管部，下設(shè)綜合管理處、證券基金處、
信托保險(xiǎn)處、理財(cái)私募處、需求支持處、稽核監(jiān)察處、投資監(jiān)督處、運(yùn)行管理處，
共有員工100余人，業(yè)務(wù)崗位人員均具有基金從業(yè)資格。
三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
興業(yè)銀行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管資格?；鹜泄軜I(yè)
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2005]74號(hào)。截至2025年3月31日，興業(yè)銀行共托
管證券投資基金775只，托管基金的基金資產(chǎn)凈值合計(jì)25048.94億元，基金份
額合計(jì)23554.81億份。
四、基金托管人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制目標(biāo)
嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，
守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金資產(chǎn)的安全完
整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
興業(yè)銀行基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組織架構(gòu)由總行內(nèi)部控制委員會(huì)、總行風(fēng)險(xiǎn)
管理部門、總行審計(jì)部、總行資產(chǎn)托管部、總行運(yùn)營(yíng)管理部及分行托管運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)
共同組成。各級(jí)內(nèi)部控制組織依照興業(yè)銀行相關(guān)制度對(duì)興業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管
理和內(nèi)部控制實(shí)施管理。
（三）內(nèi)部控制原則
1、全面性原則：內(nèi)部控制貫穿資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的全過(guò)程，覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)和產(chǎn)
品，以及從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的各機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員；
2、重要性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和
高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域；
3、獨(dú)立性原則：開展托管業(yè)務(wù)的部門和崗位的設(shè)置應(yīng)權(quán)責(zé)分明、相對(duì)獨(dú)立、
相互制衡；
4、審慎性原則：內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理必須以防范風(fēng)險(xiǎn)，保證托管資產(chǎn)的安全與
完整為出發(fā)點(diǎn)，“內(nèi)控優(yōu)先”，“制度優(yōu)先”，審慎發(fā)展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；
5、制衡性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流
程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時(shí)兼顧運(yùn)營(yíng)效率；
6、適應(yīng)性原則：內(nèi)部控制體系應(yīng)同所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)
內(nèi)控目標(biāo)，內(nèi)部制度的制訂應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家政策、法律及經(jīng)營(yíng)
管理的需要，適時(shí)進(jìn)行相應(yīng)修改和完善；內(nèi)部控制存在的問(wèn)題應(yīng)當(dāng)能夠得到及時(shí)
反饋和糾正；
7、成本效益原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某杀?
實(shí)現(xiàn)有效控制。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
（四）內(nèi)部控制制度及措施
1、制度建設(shè)：建立了明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細(xì)的操作手冊(cè)、
嚴(yán)格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度。
2、建立健全的組織管理結(jié)構(gòu)：前后臺(tái)分離，不同部門、崗位相互牽制。
3、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估：稽核監(jiān)察處指導(dǎo)業(yè)務(wù)處室進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估，制定
并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
4、相對(duì)獨(dú)立的業(yè)務(wù)操作空間：業(yè)務(wù)操作區(qū)相對(duì)獨(dú)立，實(shí)施門禁管理和音像
監(jiān)控。
5、人員管理：進(jìn)行定期的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)，使員工樹立風(fēng)險(xiǎn)防范與控
制理念，并簽訂承諾書。
6、應(yīng)急預(yù)案：制定完備的《應(yīng)急預(yù)案》，并組織員工定期演練；建立異地
災(zāi)備中心，保證業(yè)務(wù)不中斷。
五、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人負(fù)有對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作行使監(jiān)督權(quán)的職責(zé)。根據(jù)《基金法》、
《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，托管人對(duì)基金的投資對(duì)象和范圍、投
資組合比例、投資限制、費(fèi)用的計(jì)提和支付方式、基金會(huì)計(jì)核算、基金資產(chǎn)估值
和基金凈值的計(jì)算、收益分配、申購(gòu)贖回以及其他有關(guān)基金投資和運(yùn)作的事項(xiàng)，
對(duì)基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同和
有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管
理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基
金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基
金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)，通知
基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)證
監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、直銷機(jī)構(gòu)
名稱:中歐基金管理有限公司
住所:中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)8層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)上海中心大廈8、10、
16層
法定代表人：竇玉明
聯(lián)系人：馬云歌
電話：021-68609602
傳真：021-50190017
客服熱線：021-68609700，400-700-9700（免長(zhǎng)途話費(fèi)）
網(wǎng)址：www.zofund.com
二、代銷機(jī)構(gòu)
各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金管理人網(wǎng)站公示的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄?；鸸?
理人可以根據(jù)情況針對(duì)某類基金份額變更、增加或者減少銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管
理人網(wǎng)站公示。銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況變化、增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點(diǎn)。
各銷售機(jī)構(gòu)具體銷售時(shí)間以及提供的基金銷售服務(wù)可能有所差異，具體請(qǐng)咨詢各
銷售機(jī)構(gòu)。
三、本基金A類份額場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)：
具有基金代銷資格的深圳證券交易所會(huì)員單位
四、登記機(jī)構(gòu)
本基金A類份額注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)信息如下：
名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
法定代表人：于文強(qiáng)
聯(lián)系人：趙亦清
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
電話：010-50938782
本基金C類、E類、X類份額注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)信息如下：
名稱：中歐基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)8層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)上海中心大廈8
層、10層、16層
法定代表人：竇玉明
總經(jīng)理：劉建平
成立日期：2006年7月19日
電話：021-68609600
聯(lián)系人：王音然
五、律師事務(wù)所與經(jīng)辦律師
律師事務(wù)所名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
經(jīng)辦律師：呂紅、黎明
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：呂紅
六、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：上海市黃浦區(qū)延安東路222號(hào)30樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號(hào)30樓
郵政編碼：200002
執(zhí)行事務(wù)合伙人：付建超
電話：+86 (21) 6141 8888
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
傳真：+86 (21) 6335 0003
業(yè)務(wù)聯(lián)系人：譚麟林
經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：譚麟林、樂(lè)美昊
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
第六部分基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)
規(guī)定，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2006年11月29日證監(jiān)基金字[2006]243號(hào)文核準(zhǔn)募集。
募集期間為2007年1月4日至2007年1月23日。經(jīng)普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)
所有限公司驗(yàn)資，按照每份基金份額面值人民幣1.00元計(jì)算，募集期共募集
6,874,704,054.16份基金份額（含利息轉(zhuǎn)份額），有效認(rèn)購(gòu)戶數(shù)為188,717戶。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
第七部分基金合同的生效
一、基金合同生效
本基金基金合同于2007年1月29日正式生效。
二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模限制
基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)
凈值低于5000萬(wàn)元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；基金份額持有人數(shù)
量連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)20個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣
5000萬(wàn)元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說(shuō)明出現(xiàn)上述情況的原因
并提出解決方案。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
三、基金份額類別
本基金根據(jù)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或申購(gòu)費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份
額分為不同的類別。A類基金份額的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司；C類、E類和X類基金份額的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為中歐基金管理有限公司。A
類、E類和X類基金份額在投資者申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)，但不從本類別基金資產(chǎn)中
計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額在投資者申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用，而是從本類別
基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。
本基金A類基金份額、C類、E類和X類基金份額分別設(shè)置代碼，A類基金
份額通過(guò)場(chǎng)外和場(chǎng)內(nèi)兩種方式銷售，并在交易所上市交易（場(chǎng)內(nèi)份額上市交易，
場(chǎng)外份額不上市交易，下同），A類基金份額持有人可進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記；C類、
E類和X類基金份額通過(guò)場(chǎng)外方式銷售，不在交易所上市交易，C類、E類和X
類基金份額持有人不能進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記。本基金A類基金份額、C類基金份額
E類基金份額和X類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為計(jì)算日各類
別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。有關(guān)基金份額類別
的具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由基金管理人確定，并在《招募說(shuō)明書》中公告。
根據(jù)基金運(yùn)作情況，基金管理人可在不損害已有基金份額持有人權(quán)益的情況
下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致后停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、或者調(diào)整現(xiàn)有基
金份額類別的費(fèi)率水平、或者增加新的基金份額類別等，調(diào)整前基金管理人需及
時(shí)公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
第八部分基金的上市交易
基金上市后，登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的本基金A類基金份額可直接在深
圳證券交易所上市交易；登記在注冊(cè)登記系統(tǒng)中的本基金A類基金份額可通過(guò)辦
理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記業(yè)務(wù)將基金份額轉(zhuǎn)登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中，再上市交易。本
基金C類、E類和X類基金份額不在交易所上市交易。
一、上市交易的地點(diǎn)
深圳證券交易所。
二、上市交易的時(shí)間
本基金A類基金份額已于2007年4月23日開始上市交易。
三、上市交易的規(guī)則
1、本基金A類基金份額上市首日的開盤參考價(jià)為前一交易日基金份額凈值；
2、本基金A類基金份額實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市
首日起實(shí)行；
3、本基金A類基金份額買入申報(bào)數(shù)量為1份或其整數(shù)倍；
4、本基金A類基金份額申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣；
5、本基金A類基金份額上市交易遵循深圳證券交易所相關(guān)規(guī)則及規(guī)定。
四、上市交易的費(fèi)用
本基金A類基金份額上市交易的費(fèi)用按照深圳證券交易所相關(guān)規(guī)則及有關(guān)
規(guī)定辦理。
五、上市交易的行情揭示
本基金A類基金份額在深圳交易所掛牌交易，交易行情通過(guò)行情發(fā)布系統(tǒng)揭
示。行情發(fā)布系統(tǒng)同時(shí)揭示基金前一交易日的基金份額凈值。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
六、上市交易的停復(fù)牌
本基金A類基金份額的停復(fù)牌按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深交所的
相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
七、暫停上市的情形和處理方式
本基金A類基金份額上市后，發(fā)生下列情況之一時(shí)，應(yīng)暫停上市交易：
1、基金份額持有人數(shù)低于1000人；
2、基金募集金額低于2億元；
3、違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定暫停上市；
4、嚴(yán)重違反《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的；
5、深圳證券交易所認(rèn)為須暫停上市的其他情況。
發(fā)生上述暫停上市情形時(shí)，基金管理人在接到深圳證券交易所通知后，應(yīng)立
即在至少一種指定報(bào)刊和網(wǎng)站上刊登暫停上市公告。
八、恢復(fù)上市的公告
暫停上市情形消除后，基金管理人可向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請(qǐng)，
經(jīng)深圳證券交易所核準(zhǔn)后，可恢復(fù)本基金上市，并在至少一種證監(jiān)會(huì)指定媒介發(fā)
布公告。
九、終止上市的情形和處理方式
發(fā)生下列情況之一時(shí)，本基金A類基金份額應(yīng)終止上市交易：
1、自暫停上市之日起半年內(nèi)未能消除暫停上市原因的；
2、基金合同終止；
3、基金份額持有人大會(huì)決定終止上市；
4、深圳證券交易所認(rèn)為須終止上市的其他情況。
發(fā)生上述終止上市情形時(shí)，由證券交易所終止其上市交易，基金管理人報(bào)經(jīng)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后終止本基金A類基金份額的上市，并在至少一種證監(jiān)會(huì)指定媒
介發(fā)布公告。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
十、相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所對(duì)基金上市交易的規(guī)則等
相關(guān)規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的，本基金基金合同相應(yīng)予以修改，且此項(xiàng)修改無(wú)須召開
基金份額持有人大會(huì)，并在本基金更新的招募說(shuō)明書中列示。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
第九部分基金份額的場(chǎng)外申購(gòu)、轉(zhuǎn)換與贖回
本章內(nèi)容僅適用于本基金的A類份額、C類份額、E類份額和X類份額的場(chǎng)
外申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)。
一、場(chǎng)外申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)辦理的場(chǎng)所
投資人可在以下場(chǎng)所辦理基金申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)：
1、本基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)
2、不通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理申購(gòu)、贖回及相關(guān)業(yè)務(wù)的場(chǎng)外代銷
機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)。
具體銷售機(jī)構(gòu)由基金管理人在本招募說(shuō)明書或基金份額發(fā)售公告等公告中
列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況針對(duì)某類份額變更增減基金銷售機(jī)構(gòu)或辦理本基金
申購(gòu)、轉(zhuǎn)換與贖回的場(chǎng)所，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、場(chǎng)外申購(gòu)與贖回的辦理時(shí)間
1、本基金的申購(gòu)、贖回自基金合同生效后不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間開始辦理，
具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間另行公告?；鸸芾砣藨?yīng)在本基金首次開放申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的
3個(gè)工作日前，在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告本基金開放申購(gòu)、贖回
的信息。
2、申購(gòu)和贖回的開放日為上海、深圳證券交易所交易日（基金管理人根據(jù)
法律法規(guī)或本合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外）。開放日業(yè)務(wù)辦理具體時(shí)
間為交易所的交易時(shí)間。基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦
理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換?；鹜顿Y人在基金合同約定之外的日期和時(shí)
間提出申購(gòu)、贖回申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下
次辦理基金份額申購(gòu)、贖回時(shí)間所在開放日的價(jià)格。
3、若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或交易所交易時(shí)間更改或?qū)嶋H情況需要，基金
管理人可對(duì)申購(gòu)、贖回時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但此項(xiàng)調(diào)整不應(yīng)對(duì)投資人利益造成實(shí)質(zhì)影
響并應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在實(shí)施日3個(gè)工作日前在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定
的媒體上公告。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
4、本基金自2007年4月23日開始辦理場(chǎng)外申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。
三、場(chǎng)外申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則。即申購(gòu)、贖回價(jià)格按申請(qǐng)當(dāng)日證券交易所收市后計(jì)算
的各類基金份額凈值執(zhí)行。
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則。即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)。
3、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則。即按照投資人申（認(rèn)）購(gòu)的先后次序進(jìn)行
順序贖回。
4、“全額繳款”原則。投資人申購(gòu)基金時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，只有
在投資人全額交付申購(gòu)款項(xiàng)后，申購(gòu)申請(qǐng)方為有效；
5、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在當(dāng)日的交易時(shí)間結(jié)束前撤銷，在當(dāng)日的交
易時(shí)間結(jié)束后不得撤銷。
6、投資者在申購(gòu)本基金時(shí)可自行選擇所申購(gòu)的基金份額類別；基金管理人
可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定，未來(lái)在條件成熟和準(zhǔn)備完備的情
況下提供本基金不同類別之間的轉(zhuǎn)換服務(wù)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)
法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。
基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況并在不影響基金份額持有人實(shí)質(zhì)利
益的前提下調(diào)整上述原則?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實(shí)施3個(gè)工作日前在至
少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。
四、場(chǎng)外申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式：書面申請(qǐng)或銷售機(jī)構(gòu)公布的其他方式。
2、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前收到申購(gòu)和贖回有效申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)
或贖回申請(qǐng)日(T日)，正常情況下，本基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)為投資人對(duì)
該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，在T＋2日后（包括該日）投資人可向銷售機(jī)構(gòu)柜臺(tái)
或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)情況。
3、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
申購(gòu)采用全額繳款方式，投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
金份額時(shí)，申購(gòu)生效。若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功，若申
購(gòu)不成功或無(wú)效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機(jī)構(gòu)將投資人已繳付的申
購(gòu)款項(xiàng)本金退還給投資人，該退回款項(xiàng)產(chǎn)生的利息等損失由投資人自行承擔(dān)。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。
贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人在T＋7日（包括該日）內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往基金份
額持有人賬戶。
在發(fā)生巨額贖回的情形時(shí)，贖回的處理辦法請(qǐng)參見本基金招募說(shuō)明書的有關(guān)
條款處理。
五、場(chǎng)外申購(gòu)和贖回基金份額的注冊(cè)登記
投資人申購(gòu)申請(qǐng)受理后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資人辦理增加權(quán)益的登
記手續(xù)，投資人自T+2日起可贖回該部分基金份額。
投資人贖回基金份額成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資人辦理扣除權(quán)益
的登記手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)
整，但不得實(shí)質(zhì)影響投資人的合法權(quán)益，并最遲于開始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少
一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。
六、場(chǎng)外申購(gòu)與贖回的限定
1、申購(gòu)金額的限制
場(chǎng)外申購(gòu)時(shí)，其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)A類份額的單個(gè)賬戶單筆首次最低申
購(gòu)金額為1元（含申購(gòu)費(fèi)，下同），單個(gè)賬戶單筆追加最低申購(gòu)金額為0.01元
（含申購(gòu)費(fèi)，下同）。C類份額的單個(gè)賬戶單筆首次最低申購(gòu)金額為1元（含申
購(gòu)費(fèi)，下同），單個(gè)賬戶單筆追加最低申購(gòu)金額為0.01元（含申購(gòu)費(fèi)，下同），
E類份額的單個(gè)賬戶單筆首次最低申購(gòu)金額為1元（含申購(gòu)費(fèi)，下同），單個(gè)賬
戶單筆追加最低申購(gòu)金額為0.01元（含申購(gòu)費(fèi)，下同），X類份額的單個(gè)賬戶
單筆首次最低申購(gòu)金額為1元（含申購(gòu)費(fèi)，下同），單個(gè)賬戶單筆追加最低申購(gòu)
金額為0.01元（含申購(gòu)費(fèi)，下同）。
直銷機(jī)構(gòu)每個(gè)賬戶首次申購(gòu)A類、C類、E類或X類份額的最低金額為1萬(wàn)
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
元人民幣，追加申購(gòu)單筆最低金額為1萬(wàn)元人民幣。
投資人可多次申購(gòu)，對(duì)單個(gè)投資人的累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制，本招募說(shuō)
明書另有約定的除外。
2、贖回份額的限制
場(chǎng)外基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回本基金時(shí)，各類份額每次贖回申請(qǐng)不得
低于0.01份基金份額。若某筆份額減少類業(yè)務(wù)導(dǎo)致單個(gè)基金交易賬戶的A類、C
類、E類或X類基金份額余額不足0.01份的，登記機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)該基金份額持有
人在該基金交易賬戶持有的該類基金份額做全部贖回處理（份額減少類業(yè)務(wù)指贖
回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出、非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)，具體種類以相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)）。
3、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述限制性
規(guī)定進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定
的媒體上公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
4、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、
拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
具體請(qǐng)參見相關(guān)公告。
七、場(chǎng)外申購(gòu)費(fèi)用和贖回費(fèi)用
1、申購(gòu)費(fèi)用
本基金A類、E類和X類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由基金申購(gòu)人承擔(dān)，不列入基
金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。C類基金份
額不收取申購(gòu)費(fèi)用。
本基金A類、E類和X類基金份額對(duì)通過(guò)直銷柜臺(tái)申購(gòu)的養(yǎng)老金客戶實(shí)施優(yōu)
惠的申購(gòu)費(fèi)率。
養(yǎng)老金客戶包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資
運(yùn)營(yíng)收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括：
（1）全國(guó)社會(huì)保障基金；
（2）可以投資基金的地方社會(huì)保障基金；
（3）企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃；
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
（4）企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃；
（5）企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；
（6）職業(yè)年金計(jì)劃；
（7）養(yǎng)老目標(biāo)基金；
（8）個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)等產(chǎn)品。
如將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在
招募說(shuō)明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案。其他客戶指除通過(guò)基金管理人的直銷中心申購(gòu)的養(yǎng)老金客戶外的其他
投資人。
通過(guò)基金管理人的直銷中心申購(gòu)本基金A類、E類和X類基金份額的養(yǎng)老金
客戶的優(yōu)惠申購(gòu)費(fèi)率見下表：
申購(gòu)費(fèi)率 申購(gòu)金額（M） 費(fèi)率
M＜50萬(wàn)元 0.15%
50萬(wàn)元≤M＜100萬(wàn)元 0.10%
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.05%
M≥500萬(wàn)元 單筆1000元
其他客戶申購(gòu)本基金A類、E類和X類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率見下表：
單筆金額（M） 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
M＜50萬(wàn)元 1.50%
50萬(wàn)元≤M＜100萬(wàn)元 1.00%
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.50%
M≥500萬(wàn)元 單筆1000元
2、贖回費(fèi)用
A類、E類和X類份額贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，持
續(xù)持有期低于7天的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，持續(xù)持有期在7天以上（含）的
贖回費(fèi)25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，其余部分作為注冊(cè)登記等其他必要的手續(xù)費(fèi)。
本基金A類、E類和X類份額贖回費(fèi)率如下：
持有基金份額期限（N） 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
N＜7天 1.50%
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
7天≤N＜1年 0.50%
1年≤N＜2年 0.25%
N≥2年 0
注：1年以365天計(jì)算，2年以730天計(jì)算。
C類份額贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有
人贖回C類基金份額時(shí)收取。對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人，贖回費(fèi)全額計(jì)
入基金財(cái)產(chǎn)。
本基金C類基金份額贖回費(fèi)如下：
贖回費(fèi)率 持有期限（D） 費(fèi)率
D 1.50%
7天≤D 1.00%
D≥30天 0
注：上述持有期是指在注冊(cè)登記系統(tǒng)內(nèi)，投資者持有基金份額的連續(xù)期限。
3、基金管理人可以根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定及基金合同調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，最
新的申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率在更新的招募說(shuō)明書中列示。費(fèi)率如發(fā)生變更,基金管
理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日3個(gè)工作日前在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)
指定的媒體上公告。
八、場(chǎng)外申購(gòu)份額與贖回金額的處理方式及計(jì)算
1、申購(gòu)份額與贖回金額的處理方式：
（1）申購(gòu)份額、余額的處理方式：場(chǎng)外申購(gòu)時(shí)，申購(gòu)的有效份額為按實(shí)際
確認(rèn)的申購(gòu)金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以有效申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，
四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由于四舍五入導(dǎo)致的誤差歸入基金財(cái)產(chǎn)；
（2）贖回金額的處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以有
效申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由
于四舍五入導(dǎo)致的誤差歸入基金財(cái)產(chǎn)。
2、本基金申購(gòu)份額的計(jì)算：
本基金的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額。
當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日該類基金份額凈值
當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，申購(gòu)份數(shù)的計(jì)算方法如下：
申購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額－申購(gòu)費(fèi)用
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日該類基金份額凈值
例：某投資人（其他客戶）投資4萬(wàn)元申購(gòu)本基金,申購(gòu)費(fèi)率為1.5%,假設(shè)
申購(gòu)當(dāng)日該類基金份額凈值為1.0400元,如果其選擇前端收費(fèi)方式,則其可得到
的申購(gòu)份額為：
申購(gòu)金額＝40000元
凈申購(gòu)金額＝40000/(1＋1.5%)＝39408.87元
申購(gòu)費(fèi)用＝40000-39408.87＝591.13元
申購(gòu)份額＝(40000-591.13)/1.0400＝37893.14份
即：某投資人投資40,000元申購(gòu)本基金A類份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日該類基金
份額凈值為1.0400元，則可得到37893.14份基金份額。
3、本基金贖回支付金額的計(jì)算：
本基金以贖回總額為基數(shù)采用比例費(fèi)率計(jì)算贖回費(fèi)用。本基金的贖回金額為
贖回總額扣減贖回費(fèi)用。其中，
贖回總額=T日申請(qǐng)份額×T日該類基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用
例：某投資人贖回1萬(wàn)份基金份額A類份額,對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%,假設(shè)
贖回當(dāng)日該類基金份額凈值是1.0160元,則其可得到的贖回金額為：
贖回總額=10000×1.0160=10160
贖回費(fèi)用＝10160×0.5%＝50.8元
贖回金額＝10160-50.8＝10109.2元
即：投資人贖回本基金1萬(wàn)份A類基金份額,假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是
1.016元，則其可得到的贖回金額為10109.2元。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
4、基金份額凈值的計(jì)算公式為：
某類基金份額凈值＝計(jì)算日該類基金資產(chǎn)凈值總額/計(jì)算日發(fā)行在外的該類
基金份額總數(shù)。
本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，
由此產(chǎn)生的誤差在基金財(cái)產(chǎn)中列支。
T日的基金份額凈值在當(dāng)日收市后計(jì)算，并按照基金合同的約定進(jìn)行公告。
遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。本基金A類基金份
額、C類基金份額、E類基金份額和X類基金份額分別計(jì)算基金份額凈值。
九、暫?；蚓芙^申購(gòu)的情形及處理方式
發(fā)生下列情況時(shí)，本基金管理人可暫?；蚓芙^接受基金投資人的申購(gòu)申請(qǐng)。
此時(shí)，本基金管理人管理的其他基金的轉(zhuǎn)入申請(qǐng)按同樣的方式處理：
1、不可抗力的原因?qū)е卤净馃o(wú)法正常運(yùn)作；
2、證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致無(wú)法計(jì)算當(dāng)日的基金凈值；
3、基金財(cái)產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或可能對(duì)
基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；
4、發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)
凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允
價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接
受基金申購(gòu)申請(qǐng)；
5、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害其他基金份
額持有人利益時(shí)；
6、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額數(shù)的比例達(dá)到或者超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，或者有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)
避前述50%比例要求的情形時(shí)；
7、申請(qǐng)超過(guò)基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購(gòu)比例上限、單一投
資者單日或單筆申購(gòu)金額上限的；
8、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述1、2、3、4、8項(xiàng)暫停申購(gòu)情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
監(jiān)會(huì)備案，并在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資
人的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人，基金管理人及基金托
管人等不承擔(dān)該退回款項(xiàng)產(chǎn)生的利息等損失。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管
理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理，并按規(guī)定公告及報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理方式
發(fā)生下列情形時(shí)，本基金管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)或延
緩支付贖回款項(xiàng)。此時(shí)，本基金的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)將按同樣方式處理：
1、不可抗力的原因?qū)е禄馃o(wú)法正常運(yùn)作；
2、證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值無(wú)法計(jì)算；
3、因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日巨額贖回，
導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難；
4、發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況；當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)
凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允
價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取暫
停接受基金贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)的措施；
5、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在至
少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登暫停贖回公告。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管
理人將足額支付；如暫時(shí)不能支付的，可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量
的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的
處理辦法在后續(xù)開放日予以支付，但最長(zhǎng)不超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并
在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。投資人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)
日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢
復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。
十一、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
本基金在單個(gè)開放日內(nèi)，基金凈贖回申請(qǐng)份額（該基金贖回申請(qǐng)總份額加上
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)總份額后扣除申購(gòu)申請(qǐng)總份額及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)總份
額后的余額）超過(guò)上一日基金總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全
額贖回或部分順延贖回。對(duì)于場(chǎng)內(nèi)贖回部分，當(dāng)日未獲受理的贖回申請(qǐng)將不會(huì)延
至下一開放日而自動(dòng)撤銷。
（1）全額贖回。當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的贖回申請(qǐng)時(shí)，按正
常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分順延贖回。當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)
為支付投資人的贖回申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人
在當(dāng)日接受贖回的份額總量不低于上一日基金總份額10%的前提下，對(duì)其余贖回
申請(qǐng)予以延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申
請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額，未受理部分可延遲至下一開放日辦理。
除非投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)明確作出不參加順延下一個(gè)開放日贖回的表示外，
投資人當(dāng)日未能贖回的部分自動(dòng)轉(zhuǎn)至下一個(gè)開放日做贖回處理，投資人無(wú)需再次
就該部分份額重新提交贖回申請(qǐng)。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日的贖回不享有
贖回優(yōu)先權(quán)并將以下一個(gè)開放日的該類基金份額凈值為準(zhǔn)計(jì)算贖回金額，以此類
推，直到全部贖回為止。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過(guò)上一工
作日基金總份額30%的，基金管理人有權(quán)對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超出該比例的
贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理，對(duì)該單個(gè)基金份額持有人剩余贖回申請(qǐng)與其他賬戶贖回
申請(qǐng)按前述條款處理。
（4）巨額贖回的公告。當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即
向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并通過(guò)郵寄、傳真或招募說(shuō)明書規(guī)定的其他方式在三個(gè)交易
日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公
告。
十二、重新開放申購(gòu)或贖回的公告
1、如果發(fā)生暫停申購(gòu)或贖回的時(shí)間為1日，第2個(gè)工作日基金管理人應(yīng)在
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回公告，并公布最
近1個(gè)開放日各類基金份額的基金份額凈值。
2、如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)1日但少于2周，基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，
基金管理人應(yīng)提前2個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登基金重
新開放申購(gòu)或贖回公告，并在重新開放申購(gòu)或贖回日公告最近1個(gè)工作日各類基
金份額的基金份額凈值。
3、如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)2周，在暫停期間，基金管理人應(yīng)至少每2周
重復(fù)刊登暫停公告1次。基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前3個(gè)工
作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上連續(xù)刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回公
告并在重新開放申購(gòu)或贖回日公告最近1個(gè)開放日各類基金份額的基金份額凈
值。
十三、基金的轉(zhuǎn)換
基金轉(zhuǎn)換是指基金份額持有人可按規(guī)定申請(qǐng)將所持有的基金份額轉(zhuǎn)換為基
金管理人所管理的其他開放式基金份額?；疝D(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)。具體
規(guī)定請(qǐng)關(guān)注本基金管理人屆時(shí)的公告。
場(chǎng)內(nèi)暫時(shí)未開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，若屆時(shí)開通的，本基金管理人將及時(shí)公告。
十四、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人在
屆時(shí)發(fā)布公告或更新的招募說(shuō)明書中確定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可
自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新
的招募說(shuō)明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
十五、基金的凍結(jié)和解凍
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，
以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)
部分產(chǎn)生的權(quán)益依照國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)的意見來(lái)決定是否采取一并凍結(jié)。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
第十部分基金份額的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)與贖回
本章內(nèi)容僅適用于本基金A類份額通過(guò)深交所會(huì)員單位辦理的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和
贖回業(yè)務(wù)。本章的“基金份額”、“本基金”均指A類基金份額，“基金份額凈
值”指A類基金份額的基金份額凈值。
一、投資人范圍
中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者（法律、法規(guī)及其它有關(guān)規(guī)
定禁止投資證券投資基金的除外）以及合格的境外機(jī)構(gòu)投資者，以及法律法規(guī)或
中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者。
二、使用賬戶
投資人通過(guò)深交所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回基金份額應(yīng)當(dāng)使用在中國(guó)證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司深圳分公司開立的人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶（賬戶開
立的具體事項(xiàng)詳見本基金份額發(fā)售公告）。
三、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回的辦理場(chǎng)所
具有基金代銷業(yè)務(wù)資格且符合深圳證券交易所風(fēng)險(xiǎn)控制要求的深圳證券交
易所會(huì)員單位。
深交所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)辦理單位的名單（有可能進(jìn)行調(diào)整或變更）可在深
交所網(wǎng)站查詢，本基金管理人將不就此事項(xiàng)進(jìn)行公告。
四、申購(gòu)與贖回的辦理時(shí)間
1、本基金的申購(gòu)、贖回自基金合同生效后不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間開始辦理，
具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間另行公告。基金管理人應(yīng)在本基金首次開放申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的
3個(gè)工作日前，在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告本基金開放申購(gòu)、贖回
的信息。
2、申購(gòu)和贖回的開放日為上海、深圳證券交易所交易日（基金管理人根據(jù)
法律法規(guī)或本合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外）。開放日業(yè)務(wù)辦理具體時(shí)
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
間為交易所的交易時(shí)間?；鸸芾砣瞬坏迷诨鸷贤s定之外的日期或者時(shí)間辦
理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換。基金投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)
間提出申購(gòu)、贖回申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下
次辦理基金份額申購(gòu)、贖回時(shí)間所在開放日的價(jià)格。
3、若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或交易所交易時(shí)間更改或?qū)嶋H情況需要，基金
管理人可對(duì)申購(gòu)、贖回時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但此項(xiàng)調(diào)整不應(yīng)對(duì)投資人利益造成實(shí)質(zhì)影
響并應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在實(shí)施日3個(gè)工作日前在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定
的媒體上公告。
4、本基金自2007年4月23日開始辦理場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。
五、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)和贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金
份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)，份額贖回”原則，即基金份額的申購(gòu)以金額申報(bào)，贖回以
份額申報(bào)；
3、“全額繳款”原則。投資人申購(gòu)基金時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，只有
在投資人全額交付申購(gòu)款項(xiàng)后，申購(gòu)申請(qǐng)方為有效；
4、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在當(dāng)日交易結(jié)束時(shí)間前撤銷，在當(dāng)日的交易
時(shí)間結(jié)束后不得撤銷。
基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況并在不影響基金份額持有人實(shí)質(zhì)利
益的前提下調(diào)整上述原則?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實(shí)施3個(gè)工作日前在至
少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。
六、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
基金投資人需遵循深交所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，在開放日的業(yè)務(wù)辦理
時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
投資人在申購(gòu)本基金時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金，否則所提交
的申購(gòu)申請(qǐng)無(wú)效。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)確保賬戶內(nèi)有足夠基金份額余額，否則贖回申
請(qǐng)無(wú)效。
2、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)以交易時(shí)間結(jié)束前收到申購(gòu)和贖回有效申請(qǐng)的當(dāng)天作為
申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日(T日)，并在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。通常情況
下，T日提交的有效申請(qǐng)，投資人可在T+2日到場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)辦理單位或
以其規(guī)定的其他方式查詢申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)情況。
3、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
申購(gòu)采用全額繳款方式，若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功。若
申購(gòu)不成功或無(wú)效，申購(gòu)款項(xiàng)本金將退回投資人賬戶，由此產(chǎn)生的利息等損失由
投資人自行承擔(dān)。
投資人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人按有關(guān)規(guī)定將在T+7日（包括該日）內(nèi)
支付贖回款項(xiàng)。
在發(fā)生巨額贖回的情況下，對(duì)于場(chǎng)內(nèi)贖回部分，當(dāng)日未獲受理的贖回申請(qǐng)將
不會(huì)延至下一開放日而自動(dòng)撤銷。關(guān)于“巨額贖回的認(rèn)定”和“巨額贖回的公告”
參照第九章相關(guān)內(nèi)容規(guī)定。
七、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回的數(shù)額限制
1、單筆場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)的最低金額為1元。
2、基金管理人、深交所或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司可根據(jù)市場(chǎng)情況，
在不違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的前提下，調(diào)整上述限制。如調(diào)整上述限制的，基金
管理人必須在調(diào)整3個(gè)工作日前至少在一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告
并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
3、申購(gòu)份額、余額的處理方式：本基金的有效申購(gòu)份額由申購(gòu)金額扣除申
購(gòu)費(fèi)用后除以申購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額凈值確定?；鸱蓊~份數(shù)保留到整數(shù)位，
整數(shù)位后小數(shù)部分的份額對(duì)應(yīng)的資金返還給投資人。
4、贖回金額的處理方式：本基金的贖回金額由贖回份額乘以贖回申請(qǐng)當(dāng)日
的基金份額凈值扣除贖回費(fèi)用后確定。贖回金額計(jì)量單位為人民幣元，贖回金額
保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
八、申購(gòu)費(fèi)用和贖回費(fèi)用
1、本基金的申購(gòu)費(fèi)用由基金申購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基
金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
本基金A類份額的申購(gòu)費(fèi)率如下：
單筆金額（M） 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
M＜50萬(wàn)元 1.50%
50萬(wàn)元≤M＜100萬(wàn)元 1.00%
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.50%
M≥500萬(wàn)元 單筆1000元
2、投資人可將其持有的全部或部分基金份額贖回。贖回費(fèi)用由基金份額贖
回人承擔(dān)，持續(xù)持有期低于7天的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，持續(xù)持有期在7
天以上（含）的贖回費(fèi)25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，其余部分作為注冊(cè)登記等其他必要的
手續(xù)費(fèi)。
場(chǎng)內(nèi)份額的贖回費(fèi)率見下表：
持有基金份額期限（N） 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
N＜7天 1.50%
7天≤N＜/td>0.50%
3、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、
拒絕大額申購(gòu)、暫停基金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
具體請(qǐng)參見相關(guān)公告。
4、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，基金管
理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日3個(gè)工作日前在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)
指定的媒體上公告。
九、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)份額和贖回金額的計(jì)算方式
1、基金申購(gòu)份額的計(jì)算
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日該類基金份額凈值
當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，申購(gòu)份數(shù)的計(jì)算方法如下：
申購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額－申購(gòu)費(fèi)用
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日該類基金份額凈值
場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)份額保留到整數(shù)位，計(jì)算所得整數(shù)位后小數(shù)部分的份額對(duì)應(yīng)的資金
返還至投資人資金賬戶。
例1：某投資人通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資10,000元申購(gòu)本基金A類份額，對(duì)應(yīng)的申購(gòu)
費(fèi)率為1.5%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日該類基金份額凈值為1.025元，則其申購(gòu)手續(xù)費(fèi)、
可得到的申購(gòu)份額及返還的資金余額為：
凈申購(gòu)金額＝10,000/（1＋1.5%）＝9,852.22元
申購(gòu)手續(xù)費(fèi)＝10,000－9,852.22＝147.78元
申購(gòu)份額＝9,852.22/1.025＝9,611.92份
因場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)份額保留至整數(shù)份，故投資人申購(gòu)所得份額為9,611份，整數(shù)位
后小數(shù)部分的申購(gòu)份額對(duì)應(yīng)的資金返還給投資人。具體計(jì)算公式為：
實(shí)際凈申購(gòu)金額=9,611×1.025=9,851.28元
退款金額＝10,000－9,851.28－147.78＝0.94元
即：投資人投資10,000元從場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)本基金A類份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日該類
基金份額凈值為1.025元，則其可得到基金份額9,611份，退款0.94元。
2、基金贖回金額的計(jì)算
贖回總金額＝T日贖回份額×T日該類基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回總金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額＝贖回總金額－贖回費(fèi)用
贖回總金額、凈贖回金額按四舍五入的原則保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差
產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人從深交所場(chǎng)內(nèi)贖回本基金10,000份A類基金份額，贖回費(fèi)率
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日該類基金份額凈值為1.148元，則其可得凈贖回金額為：
贖回總金額＝10,000×1.148＝11,480元
贖回費(fèi)用＝11,480×0.5%＝57.40元
凈贖回金額＝11,480－57.40＝11,422.60元
即：投資人從深交所場(chǎng)內(nèi)贖回本基金10,000份A類基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)
日該類基金份額凈值為1.148元，則可得到的凈贖回金額為11,422.60元。
3、T日的基金份額凈值在當(dāng)日收市后計(jì)算，并在次日內(nèi)公告。遇特殊情況，
基金份額凈值可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
4、基金份額凈值的計(jì)算公式
A類基金份額凈值=計(jì)算日A類基金資產(chǎn)凈值/計(jì)算日發(fā)行在外的A類基金份
額總數(shù)
十、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)與贖回的登記結(jié)算
本基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回的注冊(cè)與過(guò)戶登記業(yè)務(wù)，按照深圳證券交易所及中國(guó)
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。
十一、辦理本基金份額場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)應(yīng)遵守深圳證券交易所及中國(guó)證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。若相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳
證券交易所或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)規(guī)則有新的
規(guī)定,將按新規(guī)定執(zhí)行。
十二、有關(guān)拒絕或暫?；饒?chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的情形及處理方式參見本招
募說(shuō)明書第九章中關(guān)于“拒絕或暫停基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)”的相關(guān)內(nèi)容以及深交
所有關(guān)規(guī)定，并據(jù)此執(zhí)行。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
第十一部分基金的非交易過(guò)戶和基金份額的登記、系
統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記
一、基金的非交易過(guò)戶
指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶。
無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)指受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)
或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持
有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提
供基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定辦理，并按
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
二、基金份額的登記
1、本基金的份額采用分系統(tǒng)登記的原則。場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)買入的基金份額
登記在注冊(cè)登記系統(tǒng)持有人開放式基金賬戶下；場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)或上市交易買入
的基金份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)持有人證券賬戶下。
2、登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額既可在深交所上市交易，也可直
接申請(qǐng)場(chǎng)內(nèi)贖回。登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額如需辦理場(chǎng)外贖回,應(yīng)
當(dāng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記后方能實(shí)施。
3、登記在注冊(cè)登記系統(tǒng)中的基金份額可直接申請(qǐng)場(chǎng)外贖回。登記在注冊(cè)登
記系統(tǒng)中的A類基金份額如需辦理場(chǎng)內(nèi)贖回，應(yīng)當(dāng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記后方能實(shí)施。
三、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管
1、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指持有人將持有的基金份額在同一注冊(cè)登記系統(tǒng)內(nèi)不同
銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)員單位（席位）之間進(jìn)行轉(zhuǎn)
托管的行為。
2、基金份額登記在注冊(cè)登記系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理基金贖回業(yè)
務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）時(shí)，應(yīng)依照銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）規(guī)定辦理基金份額系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
托管。
3、基金份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理上市交
易或場(chǎng)內(nèi)贖回的會(huì)員單位（席位）時(shí)，應(yīng)辦理已持有基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。
四、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記
1、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記是指持有人將持有的基金份額在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記的行為。
2、本基金跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記的具體業(yè)務(wù)按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司的相關(guān)
規(guī)定辦理。
3、場(chǎng)外A類基金份額的基金份額持有人可通過(guò)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記業(yè)務(wù)將場(chǎng)外A
類基金份額轉(zhuǎn)登記到場(chǎng)內(nèi)后進(jìn)行上市交易，C類、E類和X類基金份額持有人不
能進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
第十二部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金通過(guò)投資于可能從中國(guó)經(jīng)濟(jì)以及資本市場(chǎng)新趨勢(shì)獲益的公司，在兼顧
風(fēng)險(xiǎn)的原則下，追求超越基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定資本增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（含存托憑證）、債券以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的允許基金投資的其他金融工
具。其中，股票投資范圍為所有在國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的、具有良好流動(dòng)性的A股等；
債券投資范圍包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券等工具。如法
律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。
本基金大類資產(chǎn)的投資比例范圍是：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%-95%，債券
資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的0-35%，現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款
等）及剩余期限在1年以內(nèi)的政府債券不少于基金資產(chǎn)凈值的5%。
三、投資理念
我們奉行積極的投資，堅(jiān)持精心選股與嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制相結(jié)合。我們將重點(diǎn)
投資于最有可能從中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新趨勢(shì)和資本市場(chǎng)成長(zhǎng)中受益，具有良好的公司
質(zhì)地和快速增長(zhǎng)潛力，且股價(jià)相對(duì)合理、具備估值優(yōu)勢(shì)的上市公司。
四、投資策略
本基金的投資風(fēng)格以積極的股票選擇策略為特點(diǎn)，注重挖掘基于未來(lái)趨勢(shì)的
企業(yè)價(jià)值。資產(chǎn)配置和行業(yè)配置層面，本基金在正常市場(chǎng)條件下不做主動(dòng)性資產(chǎn)
配置調(diào)整，并傾向于持有較多符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場(chǎng)變革新趨勢(shì)的行業(yè)。股票選擇
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
層面，本基金通過(guò)客觀化的定量分析、主觀化的定性分析、證券估值等步驟選擇
合適的、物有所值的上市公司股票構(gòu)建最優(yōu)投資組合。
1、資產(chǎn)配置
本基金的資產(chǎn)配置比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%-95%，債券資產(chǎn)占基
金資產(chǎn)的0-35%，現(xiàn)金及剩余期限在1年以內(nèi)的政府債券不少于基金資產(chǎn)凈值的
5%。
資產(chǎn)配置方案由公司投資決策委員會(huì)每月定期或不定期根據(jù)研究部對(duì)宏觀
經(jīng)濟(jì)走向、信貸和貨幣的流動(dòng)性狀況、宏觀政策動(dòng)態(tài)和制度改革等因素的分析和
研究報(bào)告，進(jìn)行制訂和調(diào)整后由基金經(jīng)理執(zhí)行。
2、行業(yè)配置
本基金資產(chǎn)的行業(yè)配置在參照本基金的市場(chǎng)基準(zhǔn)富時(shí)中國(guó)A600指數(shù)的行業(yè)
配比基礎(chǔ)上，對(duì)看好其未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)的部分行業(yè)適當(dāng)增加投資，對(duì)本基金看淡的
行業(yè)適當(dāng)減少投資。該“鎖定基準(zhǔn)，適當(dāng)靈活”的被動(dòng)中具有主動(dòng)性的投資風(fēng)格
有利于充分發(fā)揮本基金管理人的專業(yè)優(yōu)勢(shì)和團(tuán)隊(duì)優(yōu)勢(shì)，從而積極把握經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)
程中的新趨勢(shì)；同時(shí)對(duì)行業(yè)投資比例增減的適度控制又可以減小本基金對(duì)市場(chǎng)基
準(zhǔn)的跟蹤誤差，從而在適度風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)上為投資人實(shí)現(xiàn)優(yōu)厚的回報(bào)。
3、股票選擇
本基金管理人采取積極的股票選擇策略，旨在通過(guò)“自下而上”的方式遴選
出估值合理的優(yōu)質(zhì)公司股票，其主要步驟為：
（1）客觀化的定量分析
客觀化的定量分析主要借助分析上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表以判斷公司的財(cái)務(wù)狀況，
包括通過(guò)損益表分析上市公司收入和利潤(rùn)情況，通過(guò)資產(chǎn)負(fù)債表分析財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)比
率，通過(guò)現(xiàn)金流量表分析上市公司是否穩(wěn)步發(fā)展，以及通過(guò)對(duì)特定財(cái)務(wù)指標(biāo)的考
察和同行業(yè)公司之間的比較過(guò)濾掉財(cái)務(wù)狀況欠佳的公司，并試圖尋找行業(yè)龍頭企
業(yè)。因此，在客觀化的定量分析階段，我們的分析提供了下方保護(hù)的好處。
（2）主觀化的定性分析
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
主觀化的定性分析將主要從競(jìng)爭(zhēng)力、管理質(zhì)量、增長(zhǎng)潛力和公司治理四個(gè)方
面來(lái)對(duì)上市公司進(jìn)行綜合定性分析，這四個(gè)方面并不是完全分開的，而是相互關(guān)
聯(lián)的。該階段主要通過(guò)分析公司目前的行業(yè)地位和未來(lái)的發(fā)展機(jī)會(huì)，來(lái)研究公司
的業(yè)務(wù)能力將如何改變以及由于此種改變可能給股東帶來(lái)的潛在回報(bào)。因此，該
項(xiàng)分析提供了附加價(jià)值，或者說(shuō)上方增長(zhǎng)的好處。
（3）證券估值和業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)
基于主觀和客觀分析，本基金將采用相對(duì)估值法和絕對(duì)估值法（行業(yè)相關(guān)、
時(shí)間相關(guān)）來(lái)評(píng)價(jià)一個(gè)股票的內(nèi)在價(jià)值，并給出其在未來(lái)12個(gè)月內(nèi)的目標(biāo)價(jià)格。
本基金借鑒國(guó)際成熟市場(chǎng)投資經(jīng)驗(yàn)，主要采用GARP（Growth at Reasonable
Price）模型來(lái)選取股票，即我們尋找有堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)能持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)，同時(shí)又被市
場(chǎng)所低估的公司。GARP策略與價(jià)值投資和成長(zhǎng)投資的區(qū)別在于，價(jià)值投資偏重
于投資價(jià)值低估的公司，而成長(zhǎng)投資注重于投資成長(zhǎng)性高的公司，而GARP則能
夠彌補(bǔ)純粹價(jià)值投資和成長(zhǎng)投資的不足，能盡量兼顧價(jià)值和成長(zhǎng)。一般來(lái)說(shuō)，采
用GARP策略能夠獲取比純粹價(jià)值投資更大的回報(bào)，同時(shí)能享受到比純粹成長(zhǎng)投
資更小的風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)估值和風(fēng)險(xiǎn)因素的統(tǒng)籌，確?；鹬煌顿Y于合適的、物有所
值的個(gè)股，并通過(guò)以上步驟構(gòu)建最優(yōu)投資組合。
（4）對(duì)于存托憑證的投資，本基金將依照境內(nèi)上市交易的股票，通過(guò)定性
分析和定量分析相結(jié)合的方式，精選優(yōu)質(zhì)上市公司；并最大限度避免由于存托憑
證在交易規(guī)則、上市公司治理結(jié)構(gòu)等方面的差異而或有的負(fù)面影響。
4、債券選擇
與本基金的積極股票投資策略相比，本基金的債券投資策略相對(duì)保守，基金
的債券資產(chǎn)構(gòu)成以國(guó)債(含央行票據(jù))和金融債為主，適當(dāng)投資于企業(yè)債和可轉(zhuǎn)換
債券，并主要采取久期控制和個(gè)券選擇的投資策略來(lái)運(yùn)作債券組合。除現(xiàn)券買賣
外，本基金也通過(guò)債券回購(gòu)、逆回購(gòu)操作，幫助實(shí)現(xiàn)基金現(xiàn)金流與基金的申購(gòu)、
贖回活動(dòng)相匹配。
5、權(quán)證投資
在任何情況下，本基金不主動(dòng)買入權(quán)證，但可能因所持股票的上市公司個(gè)別
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
行為(如股權(quán)分置改革對(duì)價(jià)或因其他原因向股東配送等)而被動(dòng)持有權(quán)證。本基金
將自該權(quán)證上市交易首日起，根據(jù)市場(chǎng)情況賣出被動(dòng)持有的各權(quán)證。本基金持有
權(quán)證的比例將始終嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。
五、投資決策
1、投資決策依據(jù)
投資決策依據(jù)包括：國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和基金合同的有關(guān)規(guī)定；宏
觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)、微觀企業(yè)運(yùn)行趨勢(shì)；證券市場(chǎng)走勢(shì)。
2、投資決策原則
合法合規(guī)、保密、忠于客戶、資產(chǎn)分離、責(zé)任分離、謹(jǐn)慎投資、公平交易及
嚴(yán)格控制。
3、投資決策機(jī)制
本基金投資的主要組織機(jī)構(gòu)包括投資決策委員會(huì)、投資策略組負(fù)責(zé)人、基金
經(jīng)理、研究部和中央交易室，投資過(guò)程須接受風(fēng)險(xiǎn)管理部、監(jiān)察稽核部的監(jiān)督和
信息技術(shù)部、基金運(yùn)營(yíng)部的技術(shù)支持。
其中，投資決策委員會(huì)作為公司基金投資決策的最高機(jī)構(gòu)，對(duì)基金投資的重
大問(wèn)題進(jìn)行決策，并在必要時(shí)做出修改。
投資策略組負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本策略組內(nèi)投資策略和內(nèi)外部溝通工作，并監(jiān)控、審
查基金資產(chǎn)的投資業(yè)績(jī)和策略風(fēng)險(xiǎn)。
基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)的原則和決議精神，結(jié)合證券池及有關(guān)研究報(bào)
告，負(fù)責(zé)投資組合的構(gòu)建和日常管理，向中央交易室下達(dá)投資指令并監(jiān)控組合倉(cāng)
位。
4、投資決策程序
本基金通過(guò)對(duì)不同層次的決策主體明確投資決策權(quán)限，建立完善的投資決策
體系和投資運(yùn)作流程：
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
（1）投資決策委員會(huì)會(huì)議：由投資決策委員會(huì)主席主持，對(duì)基金總體投資
政策、業(yè)績(jī)表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)狀況、基金投資授權(quán)方案等重大投資決策事項(xiàng)進(jìn)行深入分
析、討論并做出決議。
（2）在借助外部研究成果的基礎(chǔ)上，研究部同時(shí)進(jìn)行獨(dú)立的內(nèi)部研究。
（3）基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)授權(quán)和會(huì)議決議，在研究部的研究支持
下，擬定投資計(jì)劃，并進(jìn)行投資組合構(gòu)建或調(diào)整。在組合構(gòu)建和調(diào)整的過(guò)程中，
基金經(jīng)理必須嚴(yán)格遵守基金合同的投資限制及其他要求。
（4）中央交易室按照有關(guān)制度流程負(fù)責(zé)執(zhí)行基金經(jīng)理的投資指令，并擔(dān)負(fù)
一線風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控職責(zé)。
5、風(fēng)險(xiǎn)分析與績(jī)效評(píng)估
研究部負(fù)責(zé)定期和不定期就投資目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況、業(yè)績(jī)歸因分析、跟蹤誤差來(lái)
源等方面，對(duì)基金進(jìn)行投資績(jī)效評(píng)估，并提供相關(guān)報(bào)告?；鸾?jīng)理可以據(jù)此評(píng)判
投資策略，進(jìn)而調(diào)整投資組合。
6、組合監(jiān)控與調(diào)整
基金經(jīng)理將跟蹤宏觀經(jīng)濟(jì)狀況和發(fā)展預(yù)期以及證券市場(chǎng)的發(fā)展變化，結(jié)合基
金當(dāng)期的申購(gòu)和贖回現(xiàn)金流量情況，以及組合風(fēng)險(xiǎn)與績(jī)效評(píng)估的結(jié)果，對(duì)投資組
合進(jìn)行監(jiān)控和調(diào)整。
六、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
80%×富時(shí)中國(guó)A600指數(shù)+20%×富時(shí)中國(guó)國(guó)債指數(shù)
七、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金的投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略決定了本基金屬于中高風(fēng)險(xiǎn)、追求
長(zhǎng)期穩(wěn)定資本增值的混合型證券投資基金。在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，本基金的
投資將以前瞻的眼光把握經(jīng)濟(jì)發(fā)展與市場(chǎng)變革的中長(zhǎng)期趨勢(shì)，努力挖掘個(gè)股與板
塊、行業(yè)的投資機(jī)遇。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
八、投資限制
1、組合限制
本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點(diǎn)，通過(guò)分散投
資降低基金財(cái)產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，保持基金組合良好的流動(dòng)性?；鸬耐顿Y組合
將遵循以下限制：
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（2）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證
券的10%；
（4）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可
流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可
流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；
（5）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的10%；
（6）進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)
凈值的40%；
（7）正常市場(chǎng)狀況下，股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%～95%；債券資產(chǎn)
占基金資產(chǎn)的比例為0%～35%；現(xiàn)金及剩余期限在1年以內(nèi)的政府債券不少于基
金資產(chǎn)凈值的5%；
（8）現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）及剩余期限
在1年以內(nèi)的政府債券不少于基金資產(chǎn)凈值的5%；
（9）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資
產(chǎn)凈值的5‰；
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
（11）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之
外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)
性受限資產(chǎn)的投資；
（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（13）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
（14）法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，本基金不受上述限制。
除上述第（8）、（11）、（12）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、
基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資
比例不符合上述投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管
人發(fā)行的股票或者債券；
（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管
理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券；
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（8）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他
活動(dòng)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述投資限制或禁止行為的，本基金可不受上述限
制。
九、基金管理人將按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表本基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基
金份額持有人的利益?；鸸芾砣嗽诖砘鹦惺构蓶|或債權(quán)人權(quán)利時(shí)應(yīng)遵守以
下原則：
1、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司或發(fā)債公司的經(jīng)營(yíng)管
理；
2、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值，有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
十、基金投資組合報(bào)告
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人根據(jù)本基金合同規(guī)定，復(fù)核了本投資組合報(bào)告，保證復(fù)核內(nèi)容不
存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)取自本基金2025年第1季度報(bào)告，所載數(shù)據(jù)截至
2025年3月31日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 4,514,892,369.55 83.95
其中：股票 4,514,892,369.55 83.95
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 207,040,400.56 3.85
其中：債券 207,040,400.56 3.85
資產(chǎn)支持證券 - -
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 605,320,482.53 11.26
8 其他資產(chǎn) 50,866,887.24 0.95
9 合計(jì) 5,378,120,139.88 100.00
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
2.1報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 194,079,090.67 3.62
B 采礦業(yè) 227,851,814.04 4.25
C 制造業(yè) 2,757,681,377.33 51.39
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) 726.19 0.00
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) 119,661,043.47 2.23
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 360,841,796.73 6.72
J 金融業(yè) 649,624,443.80 12.11
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 80,300,175.00 1.50
M＜/td>科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 34,705.94 0.00
N＜/td>水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) 13,959,386.60 0.26
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 110,857,809.78 2.07
R 文化、體育和娛樂(lè)業(yè) - -
S 綜合 - -
合計(jì) 4,514,892,369.55 84.13
2.2報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有港股通投資股票。
3、期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
3.1報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資
明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 601318 中國(guó)平安 6,430,000 331,980,900.00 6.19
2 600309 萬(wàn)華化學(xué) 4,794,695 322,251,450.95 6.01
3 600031 三一重工 11,655,607 222,272,425.49 4.14
4 002050 三花智控 7,452,640 214,859,611.20 4.00
5 002714 牧原股份 5,010,979 194,075,216.67 3.62
6 002517 愷英網(wǎng)絡(luò) 10,995,450 176,586,927.00 3.29
7 601899 紫金礦業(yè) 9,415,067 170,601,014.04 3.18
8 600183 生益科技 5,109,090 139,018,338.90 2.59
9 600660 福耀玻璃 2,342,587 137,205,320.59 2.56
10 603986 兆易創(chuàng)新 1,127,331 131,762,447.28 2.46
4、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 國(guó)家債券 - -
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 201,356,493.15 3.75
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
其中：政策性金融債 201,356,493.15 3.75
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） 5,683,907.41 0.11
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計(jì) 207,040,400.56 3.86
5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明
細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 240431 24農(nóng)發(fā)31 2,000,000 201,356,493.15 3.75
2 113648 巨星轉(zhuǎn)債 49,560 5,683,907.41 0.11
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證
券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資
明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明
細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明
9.1報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
股指期貨不屬于本基金的投資范圍，故此項(xiàng)不適用。
9.2本基金投資股指期貨的投資政策
股指期貨不屬于本基金的投資范圍，故此項(xiàng)不適用。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
10、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
10.1本期國(guó)債期貨投資政策
國(guó)債期貨不屬于本基金的投資范圍，故此項(xiàng)不適用。
10.2報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
國(guó)債期貨不屬于本基金的投資范圍，故此項(xiàng)不適用。
10.3本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)
國(guó)債期貨不屬于本基金的投資范圍，故此項(xiàng)不適用。
11、投資組合報(bào)告附注
11.1
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本報(bào)告期內(nèi)沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查，
或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
11.2
本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選庫(kù)之外的股
票。
11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 2,052,568.71
2 應(yīng)收證券清算款 48,375,420.62
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 438,897.91
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計(jì) 50,866,887.24
11.4報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
1 113648 巨星轉(zhuǎn)債 5,683,907.41 0.11
11.5報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
11.6投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
本報(bào)告中因四舍五入原因，投資組合報(bào)告中市值占總資產(chǎn)或凈資產(chǎn)比例的分
項(xiàng)之和與合計(jì)可能存在尾差。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
第十三部分基金的業(yè)績(jī)
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策
前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書。
本基金合同生效日2007年1月29日，本次更新基金業(yè)績(jī)截止日2025年3月31
日。
中歐新趨勢(shì)混合（LOF）A
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2020.01.01-2020.12.31 60.26% 1.48% 20.36% 1.13% 39.90% 0.35%
2021.01.01-2021.12.31 1.33% 1.21% 0.33% 0.90% 1.00% 0.31%
2022.01.01-2022.12.31 -13.51% 1.23% -16.52% 1.03% 3.01% 0.20%
2023.01.01-2023.12.31 -14.49% 0.76% -8.72% 0.64% -5.77% 0.12%
2024.01.01-2024.12.31 3.57% 1.33% 11.88% 1.09% -8.31% 0.24%
2007.01.29-2025.03.31 235.45% 1.48% 69.33% 1.29% 166.12% 0.19%
中歐新趨勢(shì)混合（LOF）C
階段 凈值增長(zhǎng)率 凈值增 業(yè)績(jī)比較 業(yè)績(jī)比 ①-③ ②-④
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
① 長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 基準(zhǔn)收益率③ 較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④
2020.01.01-2020.12.31 59.00% 1.48% 20.36% 1.13% 38.64% 0.35%
2021.01.01-2021.12.31 0.51% 1.21% 0.33% 0.90% 0.18% 0.31%
2022.01.01-2022.12.31 -14.19% 1.23% -16.52% 1.03% 2.33% 0.20%
2023.01.01-2023.12.31 -15.18% 0.76% -8.72% 0.64% -6.46% 0.12%
2024.01.01-2024.12.31 2.74% 1.33% 11.88% 1.09% -9.14% 0.24%
2018.03.22-2025.03.31 47.59% 1.26% 3.33% 0.99% 44.26% 0.27%
中歐新趨勢(shì)混合（LOF）E
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2020.01.01-2020.12.31 60.27% 1.48% 20.36% 1.13% 39.91% 0.35%
2021.01.01-2021.12.31 1.29% 1.21% 0.33% 0.90% 0.96% 0.31%
2022.01.01-2022.12.31 -13.50% 1.23% -16.52% 1.03% 3.02% 0.20%
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
2023.01.01-2023.12.31 -14.50% 0.76% -8.72% 0.64% -5.78% 0.12%
2024.01.01-2024.12.31 3.58% 1.33% 11.88% 1.09% -8.30% 0.24%
2015.10.12-2025.03.31 119.83% 1.25% 14.32% 0.98% 105.51% 0.27%
中歐新趨勢(shì)混合（LOF）X
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2022.01.01-2022.12.31 -13.48% 1.23% -16.52% 1.03% 3.04% 0.20%
2023.01.01-2023.12.31 -14.50% 0.76% -8.72% 0.64% -5.78% 0.12%
2024.01.01-2024.12.31 3.57% 1.33% 11.88% 1.09% -8.31% 0.24%
2021.07.13-2025.03.31 -21.66% 1.10% -17.44% 0.91% -4.22% 0.19%
本產(chǎn)品于2020/10修改投資范圍，增加存托憑證為投資標(biāo)的。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
第十四部分基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)
款以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人以基金托管人的名義開立基金托管專戶與證券交易清算資金結(jié)
算備付金賬戶，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開立基金證券賬戶，以本基金
的名義開立銀行間債券托管賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分
1、基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和代銷機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)，并由
基金托管人保管。
2、基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得
的財(cái)產(chǎn)和收益歸入基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金管理人、基金托管人可以按基金合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以
及其他基金合同約定的費(fèi)用。
4、基金管理人、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)
基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。
5、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
6、除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被
處分。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
第十五部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的正常營(yíng)業(yè)日。
二、估值方法
本基金按以下方式進(jìn)行估值：
1、已上市流通的有價(jià)證券的估值
上市流通的股票，以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估
值日無(wú)交易的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
在證券交易所市場(chǎng)流通的債券，按如下估值方式處理：
（1）實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易的，按最
近交易日的收盤價(jià)估值。
（2）未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券
應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價(jià)減
去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。
上市流通的權(quán)證，按估值日該權(quán)證在證券交易所的收盤價(jià)計(jì)算；該日無(wú)交易
的權(quán)證，以最近一個(gè)交易日的收盤價(jià)計(jì)算。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一
股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行的股票和未上市債券，按成本估值；
（3）未上市流通的權(quán)證，按照最能反映權(quán)證公允價(jià)值的價(jià)格估值；
（4）配股權(quán)證，從配股除權(quán)日到配股確認(rèn)日止，按收盤價(jià)高于配股價(jià)的差
額估值；如果收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值額為零；
（5）未上市債券按購(gòu)入成本加計(jì)至估值日為止的應(yīng)計(jì)利息額計(jì)算。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
3、銀行間債券市場(chǎng)債券按成本估值。
4、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
5、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
如：銀行間債券估值如遇特殊情況，由基金管理人和基金托管人綜合考慮成本價(jià)、
收益率曲線等因素確定的反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
6、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、
審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值。因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)
相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)
基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
基金管理人和基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序
以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)及時(shí)改正，
并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。對(duì)基金或基金份額持有人造成損害的，按各自應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任
對(duì)基金或基金份額持有人進(jìn)行賠償。
三、估值對(duì)象
基金所持有的股票、債券、權(quán)證和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其他投資等資
產(chǎn)。
四、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)開放日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)
日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。
國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。每工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按
規(guī)定公告。本基金A類基金份額、C類基金份額、E類基金份額和X類基金份額
將分別計(jì)算基金份額凈值。
2、基金日常估值由基金管理人進(jìn)行。基金管理人每工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值
后，將各類基金份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
誤后，由基金管理人對(duì)外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核
對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
五、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值（含各類基金份額的基金份額凈值，下同）
小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、差錯(cuò)類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、
或代銷機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人(“受損方”)按下述“差錯(cuò)處理
原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述差錯(cuò)的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)
算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等；對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同
行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)
定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差
錯(cuò)，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差
錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、差錯(cuò)處理的原則
（1）差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各
方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方
未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的，由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；若差錯(cuò)責(zé)
任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，
由此造成或擴(kuò)大的損失，由差錯(cuò)責(zé)任方和未更正方根據(jù)各自的責(zé)任大小分別各自
承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保
差錯(cuò)已得到更正。
（2）差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失
負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
（3）因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差
錯(cuò)責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還
不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方
的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付
不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損
方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超
過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方。
（4）差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式。
（5）差錯(cuò)責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，如果因基金管理人過(guò)錯(cuò)造成基金財(cái)產(chǎn)損
失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過(guò)錯(cuò)造
成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償?；鸸芾砣?
和托管人之外的第三方造成基金財(cái)產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由基金管理人
負(fù)責(zé)向差錯(cuò)方追償。
（6）如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律法
規(guī)、基金合同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方
承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過(guò)錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求
其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失。
（7）如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律法
規(guī)、基金合同或其他規(guī)定，基金托管人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方
承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金托管人有權(quán)向出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求
其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失。
（8）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。
3、差錯(cuò)處理程序
差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確
定差錯(cuò)的責(zé)任方；
（2）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
（3）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠
償損失；
（4）根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改基金注冊(cè)登記登記機(jī)構(gòu)的交易數(shù)據(jù)的，
由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)；
（5）基金管理人及基金托管人基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈
值0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
4、基金份額凈值差錯(cuò)處理的方法如下：
（1）基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金
托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告、通報(bào)基
金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）因基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤，給基金或基金份額持有人造成損失的，應(yīng)
由基金管理人先行賠付，基金管理人對(duì)不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向過(guò)錯(cuò)人追償。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾
差，以基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障
投資人的利益，已決定延遲估值；
4、如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不
能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的；
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
5、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，基金管理人經(jīng)與基金托
管人協(xié)商一致的；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
七、基金凈值的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)每日對(duì)基金資產(chǎn)估值。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各
類基金份額的基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。
基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份
額的基金份額凈值并以加密傳真等方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)
算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后以雙方確認(rèn)的方式傳送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈
值予以公布。本基金A類基金份額、C類基金份額、E類基金份額和X類基金份
額將分別計(jì)算基金份額凈值。
八、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第5項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤
差不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，
本基金管理人和本基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，
但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，本基金管理人和本基金托管
人可以免除賠償責(zé)任。但本基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消
除由此造成的影響。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
第十六部分基金的收益分配
一、基金收益的構(gòu)成
1、買賣證券差價(jià)；
2、基金投資所得紅利、股息、債券利息；
3、銀行存款利息；
4、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入。
因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本或費(fèi)用的節(jié)約應(yīng)計(jì)入收益。
二、基金凈收益
基金凈收益為基金收益扣除按國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)用
后的余額。
三、收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為4
次，全年分配比例不低于該類基金份額年度可供分配收益的50%，若基金合同生
效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按權(quán)益登記日除權(quán)后的該類別基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為同一
類別基金份額進(jìn)行再投資；若投資人不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金
分紅；基金份額持有人可對(duì)A類基金份額、C類基金份額、E類基金份額和X
類基金份額分別選擇不同的分紅方式；
3、對(duì)于本基金X類基金份額，在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，若截至
每年6月、12月第十個(gè)交易日，每份該類基金份額可供分配利潤(rùn)高于0.01元（含），
則基金管理人應(yīng)在其后30日內(nèi)提出分紅決議，每次分配比例不低于收益分配基
準(zhǔn)日每份該類基金份額可供分配利潤(rùn)的25%，若該類基金份額生效不滿3個(gè)月則
不進(jìn)行收益分配；
4、場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和上市交易的基金份額的分紅方式為現(xiàn)金紅利，投資人
不能選擇其他的分紅方式，具體權(quán)益分配程序等有關(guān)事項(xiàng)遵循深圳證券交易所及
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定；
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
5、基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配；基金
投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損，則不進(jìn)行收益分配；
6、基金收益分配后各基金份額類別基金份額凈值不能低于面值；
7、同一類別每一基金份額享有同等分配權(quán)；
8、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分配
數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。
五、收益分配的時(shí)間和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人擬訂，由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介上公告；
2、在分配方案公布后（依據(jù)具體方案的規(guī)定)，基金管理人就支付的現(xiàn)金紅
利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分紅
資金的劃付。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
第十七部分基金的費(fèi)用與稅收
一、與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
1、基金費(fèi)用的種類
（1）基金管理人的管理費(fèi)；
（2）基金托管人的托管費(fèi)；
（3）基金的銷售服務(wù)費(fèi)；
（4）基金上市費(fèi)；
（5）銀行匯劃費(fèi)用；
（6）基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
（7）基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
（8）基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
（9）基金的證券交易費(fèi)用；
（10）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
上述基金費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)和本基金合同、招募說(shuō)明書等法律
文件的規(guī)定，按費(fèi)用的實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。國(guó)家另有規(guī)定的
從其規(guī)定。
2、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
（1）基金管理人的管理費(fèi)
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法
如下：
H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)，本基金年管理費(fèi)率為1.20%
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理
費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一
次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
（2）基金托管人的托管費(fèi)
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法
如下：
H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)，本基金年托管費(fèi)率為0.20%
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管
費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一
次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
（3）基金的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類、E類和X類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售
服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.80%，銷售服務(wù)費(fèi)按照前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的
0.80%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.80%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的基金銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人
向基金托管人發(fā)送銷售服務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日
內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中支付到指定賬戶?；痄N售服務(wù)費(fèi)由基金管理人代收，基金管理
人收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力
致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。
（4）本條第1款中（4）到（10）項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及
相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額,從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
二、與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
1、認(rèn)購(gòu)費(fèi)：
本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登
記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
（1）本基金的場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)費(fèi)率：本基金場(chǎng)外采取金額認(rèn)購(gòu)的方式，以認(rèn)購(gòu)金
額為基數(shù)采用比例費(fèi)率計(jì)算認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。認(rèn)購(gòu)費(fèi)由認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)人承擔(dān)，投資者在一天
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
之內(nèi)如果有多筆認(rèn)購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。具體費(fèi)率如下：
單筆金額（M） 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
M＜50萬(wàn)元 1.00%
50萬(wàn)元≤M＜100萬(wàn)元 0.60%
100萬(wàn)元≤M＜1000萬(wàn)元 0.30%
M≥1000萬(wàn)元 單筆1000元
（2）本基金的場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
深圳證券交易所會(huì)員單位應(yīng)按照本基金招募說(shuō)明書約定的場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)費(fèi)率設(shè)
定投資者的場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。
2、申購(gòu)費(fèi)：
本基金A類、E類份額和X類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用應(yīng)在投資人申購(gòu)基金份額
時(shí)收取，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等發(fā)生
的各項(xiàng)費(fèi)用。C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。
本基金A類、E類和X類份額對(duì)通過(guò)直銷柜臺(tái)申購(gòu)的養(yǎng)老金客戶與除此之外
的其他投資者實(shí)施差別的申購(gòu)費(fèi)率。
養(yǎng)老金客戶包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資
運(yùn)營(yíng)收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括：
（1）全國(guó)社會(huì)保障基金；
（2）可以投資基金的地方社會(huì)保障基金；
（3）企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃；
（4）企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃；
（5）企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品。
如將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在
招募說(shuō)明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案。其他客戶指除通過(guò)基金管理人的直銷中心申購(gòu)的養(yǎng)老金客戶外的其他
投資人。
通過(guò)基金管理人的直銷中心申購(gòu)本基金A類、E類和X類份額的養(yǎng)老金客戶
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
申購(gòu)費(fèi)率見下表：
申購(gòu)費(fèi)率 申購(gòu)金額（M） 費(fèi)率
M＜50萬(wàn)元 0.45%
50萬(wàn)元≤M＜100萬(wàn)元 0.30%
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.15%
M≥500萬(wàn)元 單筆1000元
其他投資人申購(gòu)本基金A類、E類和X類份額的申購(gòu)費(fèi)率見下表：
單筆金額（M） 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
M＜50萬(wàn)元 1.50%
50萬(wàn)元≤M＜100萬(wàn)元 1.00%
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.50%
M≥500萬(wàn)元 單筆1000元
投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
3、轉(zhuǎn)換費(fèi)率：本基金僅可辦理場(chǎng)外轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，場(chǎng)內(nèi)暫時(shí)未開通基金間轉(zhuǎn)換
業(yè)務(wù)。基金的轉(zhuǎn)換費(fèi)率等在開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)前3個(gè)工作日依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介上公告。
4、贖回費(fèi)：
A類、E類和X類份額贖回費(fèi)用由基金份額贖回人承擔(dān)，持續(xù)持有期低于7
天的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，持續(xù)持有期在7天以上（含）的贖回費(fèi)25%計(jì)入
基金財(cái)產(chǎn)，其余部分作為注冊(cè)登記等其他必要的手續(xù)費(fèi)。
本基金A類、E類和X類份額贖回費(fèi)率如下：
持有基金份額期限（N） 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
N＜7天 1.50%
7天≤N＜1年 0.50%
1年≤N＜2年 0.25%
N≥2年 0
C類份額贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有
人贖回C類基金份額時(shí)收取。對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人，贖回費(fèi)全額計(jì)
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
入基金財(cái)產(chǎn)。
本基金C類基金份額贖回費(fèi)如下：
贖回費(fèi)率 持有期限（D） 費(fèi)率
D 1.50%
7天≤D 1%
D≥30天 0
注：上述持有期是指在注冊(cè)登記系統(tǒng)內(nèi)，投資者持有基金份額的連續(xù)期限。
場(chǎng)內(nèi)份額的贖回費(fèi)率見下表：
持有基金份額期限（N） 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
N＜7天 1.50%
7天≤N＜/td>0.50%
5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下，在基
金合同約定范圍內(nèi)調(diào)整上述費(fèi)率或收費(fèi)方式，基金管理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收
費(fèi)方式實(shí)施日3個(gè)工作日前在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。調(diào)整后的
上述費(fèi)率還將在最新的招募說(shuō)明書中列示。
6、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市
場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)以特定交易方式(如網(wǎng)上交易、電話交易等)等進(jìn)
行基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，
按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低上述基金申購(gòu)費(fèi)
率、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。
三、其他費(fèi)用
按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用根據(jù)相關(guān)法律及中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)
定列支。
四、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基
金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
基金募集期間所發(fā)生的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會(huì)計(jì)師費(fèi)以及其他費(fèi)用不從基金財(cái)
產(chǎn)中支付。其他具體不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
五、基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率、基金
托管費(fèi)率和基金銷售服務(wù)費(fèi)率。降低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率和基金銷售服
務(wù)費(fèi)率，無(wú)須召開基金份額持有人大會(huì)。基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日
前按照《信息披露辦法》的規(guī)定在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介上公告。
六、基金稅收
基金和基金份額持有人根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
第十八部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金的會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、本基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年的1月1日至12月31日，如果基金首次
募集的會(huì)計(jì)年度，基金合同生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度；
3、本基金的會(huì)計(jì)核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人定期與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)
并書面確認(rèn)。
二、基金的審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其
注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金年度財(cái)務(wù)報(bào)表及其他規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)。會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其
注冊(cè)會(huì)計(jì)師與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師時(shí)，應(yīng)事先征得基金管理人和基金托
管人同意。
3、基金管理人(或基金托管人)認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，經(jīng)基金
托管人(或基金管理人)同意后可以更換。就更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，基金管理人應(yīng)當(dāng)
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介上公告。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
第十九部分基金的信息披露
基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、基
金合同及其他有關(guān)規(guī)定。
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非
法人組織。本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按
照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)
確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)
站（以下簡(jiǎn)稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資人能夠按照基金合同
約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金信息披
露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為
準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣
元。
一、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說(shuō)明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3
日前，將招募說(shuō)明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上；基金管理人、基
金托管人應(yīng)當(dāng)將基金合同、基金托管協(xié)議登載在各自公司網(wǎng)站上。
（1）基金招募說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資人決策的全部事項(xiàng)，
說(shuō)明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?；鸷贤Ш螅鹫心颊f(shuō)明書的信息發(fā)生
重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書并登載在指
定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書。
（2）基金合同是界定基金合同當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份
額持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資人重
大利益的事項(xiàng)的法律文件。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金
運(yùn)作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書的摘要文件，用于向投資者提供
簡(jiǎn)明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大
變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指
定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說(shuō)明書的當(dāng)日登載于指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
3、基金合同生效公告
基金管理人在基金合同生效的次日在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效
公告。基金合同生效公告中將說(shuō)明基金募集情況。
4、基金份額上市交易公告書
基金份額獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市交
易3個(gè)工作日前，將基金份額上市交易公告書登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
5、基金資產(chǎn)凈值公告、基金份額凈值公告、基金份額累計(jì)凈值公告
（1）《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管
理人應(yīng)當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。；
（2）在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)
開放日的次日，通過(guò)指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基
金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值；
（3）基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站
披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
6、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金的基金合同、招募說(shuō)明書等信息披露文件上載明各
類基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資人能
夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
7、基金定期公告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告、基金季度報(bào)告
（1）基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，
將年度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；?
金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事
務(wù)所審計(jì)；
（2）基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)
告，將中期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上；
（3）基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度
報(bào)告，將季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊
上。
基金合同生效不足兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)
告或者年度報(bào)告。
本基金持續(xù)運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資
產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或超過(guò)20%的情形，為保障
其他投資者利益，基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
文件中“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末
持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)
認(rèn)定的特殊情形除外。
8、臨時(shí)報(bào)告與公告
在基金運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生如下可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)
格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，
并登載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上：
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
（2）基金合同終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師
事務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值
等事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控
制人變更；
（8）基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部
門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
（10）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理
人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百
分之三十；
（11）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托
管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
（13）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（14）基金收益分配事項(xiàng)；
（15）管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)
提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
（16）基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值0.5%；
（17）本基金開始辦理申購(gòu)、贖回；
（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期支付；
（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
（20）本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或者重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
（21）發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)
時(shí)；
（22）調(diào)整本基金份額類別設(shè)置；
（23）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
9、澄清公告
在本基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息
可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額
持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，并
將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)、基金上市交易的證券交易所。
10、基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案，并
予以公告。
11、清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)
行清算并作出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，
并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
二、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同的約定，
對(duì)上述公開披露的相關(guān)基金信息中應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)核、審查，
并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上披露信息外，還可以根
據(jù)需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介、基金上
市交易的證券交易所網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)
一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不
得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
三、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所、基金上市交易的證券交易所，供社會(huì)公眾查閱、
復(fù)制。投資人也可在基金管理人指定的網(wǎng)站上進(jìn)行查閱。
本基金的信息披露事項(xiàng)將在至少一種指定媒介上公告。
本基金的信息披露將嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定進(jìn)行，本基金信息
披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
第二十部分風(fēng)險(xiǎn)揭示
一、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策
由于經(jīng)濟(jì)和政治環(huán)境、產(chǎn)業(yè)和行業(yè)狀況、上市公司基本面等方面的變化，可
能導(dǎo)致基金投資組合中的證券市值發(fā)生不可預(yù)見的變動(dòng)，進(jìn)而影響基金份額凈值。
為控制此類風(fēng)險(xiǎn)，本基金管理人將努力加強(qiáng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)與國(guó)家政策的分析，
研究并預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)周期、利率走勢(shì)和行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，以此作為資產(chǎn)配置和證券選擇
的依據(jù)；同時(shí)，通過(guò)可投資股票備選庫(kù)制度，加強(qiáng)對(duì)上市公司和所在行業(yè)的研究，
采用定量分析、定性分析和實(shí)地調(diào)研等多種方法判斷上市公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，選擇
具有長(zhǎng)期投資價(jià)值的上市公司；本基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)實(shí)施對(duì)從個(gè)股/個(gè)
券到全部組合等風(fēng)險(xiǎn)源的全面風(fēng)險(xiǎn)管理，從而得以實(shí)時(shí)監(jiān)控組合風(fēng)險(xiǎn)敞口，及時(shí)
識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源并調(diào)整投資組合；本基金將通過(guò)構(gòu)建多樣化組合并限制單只證券過(guò)高
持倉(cāng)以避免個(gè)股/個(gè)券過(guò)度風(fēng)險(xiǎn)；崗位風(fēng)險(xiǎn)管理職能方面：本基金管理人的業(yè)績(jī)
和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組自行開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)并將定期出具業(yè)績(jī)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告，重點(diǎn)
股票的波動(dòng)性、貝塔系數(shù)、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值、跟蹤誤差和債券的剩余期限、久期、凸性
等指標(biāo)；基金經(jīng)理和投資總監(jiān)將負(fù)責(zé)實(shí)時(shí)監(jiān)控組合風(fēng)險(xiǎn)頭寸并決定是否調(diào)整投資
組合；風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)每月審閱業(yè)績(jī)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告。
二、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策
本基金屬于開放式基金，在基金的所有開放日，基金管理人都有義務(wù)接受投
資人的申購(gòu)和贖回。如果基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者變現(xiàn)為現(xiàn)金時(shí)使資
金凈值產(chǎn)生不利的影響，都會(huì)影響基金運(yùn)作和收益水平。尤其是在發(fā)生巨額贖回
時(shí)，如果基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力差，可能會(huì)產(chǎn)生基金倉(cāng)位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)，進(jìn)而影響基金份額凈值。
為控制此類風(fēng)險(xiǎn)，本基金管理人的投資組合管理和交易系統(tǒng)設(shè)置了預(yù)警和自
動(dòng)控制功能，以便對(duì)基金交易中可能存在的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)發(fā)出警報(bào)；基金運(yùn)營(yíng)部將
與代銷機(jī)構(gòu)、托管行保持高效溝通以及時(shí)預(yù)測(cè)資金流動(dòng)；基金經(jīng)理將每日依據(jù)基
金運(yùn)營(yíng)部提供的信息監(jiān)控基金的凈現(xiàn)金頭寸和資金流入/流出情況；業(yè)績(jī)和風(fēng)險(xiǎn)
評(píng)價(jià)小組定期計(jì)算流動(dòng)性及可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，并出具報(bào)告提交基金經(jīng)理、投資總
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
監(jiān)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。
三、管理風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策
在基金管理運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人的知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)及判斷等主觀因素
會(huì)影響其對(duì)相關(guān)信息、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)及證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水平。
因此，基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等因素可能會(huì)影響本基金的
收益水平。
為控制此類風(fēng)險(xiǎn)，本基金管理人將充分發(fā)揮中外合資基金管理公司在國(guó)際化
和本土化方面的雙重優(yōu)勢(shì)，吸取國(guó)內(nèi)外同行業(yè)在投資管理方面的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，引進(jìn)
外資股東的先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)和管理技術(shù)，建立優(yōu)秀的管理團(tuán)隊(duì)和專業(yè)團(tuán)隊(duì)；同時(shí)，
本基金管理人實(shí)施積極的人才戰(zhàn)略，通過(guò)外部引進(jìn)、內(nèi)部培訓(xùn)、科學(xué)考核、有效
激勵(lì)等多種方式不斷提高團(tuán)隊(duì)的經(jīng)營(yíng)管理水平和投資研究能力，并根據(jù)實(shí)際情況
引進(jìn)新的管理技術(shù)和方法，努力為基金份額持有人帶來(lái)更好的投資回報(bào)；投資總
監(jiān)、投資決策委員會(huì)對(duì)基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理和投資總監(jiān)等各級(jí)崗位的基金投
資分別實(shí)施不同的投資交易限制以及重要交易的逐級(jí)授權(quán)制度，從而確保實(shí)現(xiàn)對(duì)
于管理風(fēng)險(xiǎn)的有效監(jiān)督和管理。
四、信用風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策
基金在交易過(guò)程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒
絕支付到期本息，都可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失和收益變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
為控制此類風(fēng)險(xiǎn)，本基金管理人將只選擇資信狀況良好的機(jī)構(gòu)作為本基金的
交易對(duì)手，只投資于具備較高信用評(píng)級(jí)的債券并盡可能通過(guò)多樣化持債回避企業(yè)
債信用風(fēng)險(xiǎn)。
五、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策
本基金作為混合型基金，其特有風(fēng)險(xiǎn)將主要來(lái)源于行業(yè)配置和股票選擇的具
體實(shí)施過(guò)程：
1、行業(yè)配置風(fēng)險(xiǎn)
本基金資產(chǎn)的行業(yè)配置在參照業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的行業(yè)配比基礎(chǔ)上，對(duì)看好其未
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
來(lái)發(fā)展趨勢(shì)的行業(yè)適當(dāng)增加投資，對(duì)看淡其未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)的部分行業(yè)適當(dāng)減少投
資。由于中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的中長(zhǎng)期趨勢(shì)不會(huì)一蹴而就可以完成，從而可能導(dǎo)致
基金管理人對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)趨勢(shì)的判斷出現(xiàn)偏差，造成本基金與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收
益水平的一定偏離。
為控制此類風(fēng)險(xiǎn)，本基金管理人將充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)和團(tuán)隊(duì)優(yōu)勢(shì)，積極審慎
地把握經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的新趨勢(shì)。
2、股票選擇風(fēng)險(xiǎn)
本基金的股票選擇旨在構(gòu)建最優(yōu)投資組合，其特點(diǎn)在于注重對(duì)上市公司的質(zhì)
地和價(jià)值的衡量，而不僅僅是其在指數(shù)中所占權(quán)重使得本基金的個(gè)股投資比例與
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中個(gè)股權(quán)重的不盡一致，從而造成本基金與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益水平
的一定偏離。
為控制此類風(fēng)險(xiǎn)，本基金管理人將嚴(yán)格遵循以基本面研究為基石的自下而上
選股策略，綜合運(yùn)用定量分析和定性分析手段，嚴(yán)格遵守基于“目標(biāo)價(jià)位”的買
賣紀(jì)律，使得本基金投資于估值合理的個(gè)股，從而具有提供“下方保護(hù)”和“上
方增長(zhǎng)”的優(yōu)勢(shì)。通過(guò)業(yè)績(jī)和風(fēng)險(xiǎn)分析，本基金管理人將重點(diǎn)關(guān)注下行風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)
險(xiǎn)價(jià)值，以評(píng)價(jià)個(gè)股或行業(yè)在投資組合風(fēng)險(xiǎn)中所占份額，從而避免無(wú)謂的風(fēng)險(xiǎn)集
中，實(shí)現(xiàn)股票選擇過(guò)程中的有效均衡風(fēng)險(xiǎn)分散。
3、存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括存托憑證，存托憑證是由存托人簽發(fā)、以境外證券為
基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行，代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益。存托憑證持有人實(shí)際享有的權(quán)益
與境外基礎(chǔ)證券持有人的權(quán)益雖然基本相當(dāng)，但并不能等同于直接持有境外基礎(chǔ)
證券。投資于存托憑證可能會(huì)面臨由于境內(nèi)外市場(chǎng)上市交易規(guī)則、上市公司治理
結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利等差異帶來(lái)的相關(guān)成本和投資風(fēng)險(xiǎn)。在交易和持有存托憑證過(guò)程
中需要承擔(dān)的義務(wù)及可能受到的限制，應(yīng)當(dāng)關(guān)注證券交易普遍具有的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)
險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等。
六、其它風(fēng)險(xiǎn)
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
1、操作風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策
相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過(guò)程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造
成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、
交易錯(cuò)誤等風(fēng)險(xiǎn)。
為控制此類風(fēng)險(xiǎn)，本基金管理人將在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，建立科
學(xué)、嚴(yán)密、高效的內(nèi)部控制體系；投資組合管理和交易系統(tǒng)中設(shè)置了交易前的自
動(dòng)限制和控制功能，以防止主觀和客觀的錯(cuò)誤交易和違規(guī)交易。中央交易室每日
提交交易報(bào)告以便投資總監(jiān)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)及時(shí)發(fā)現(xiàn)操作中存在的問(wèn)題并予
以修正。同時(shí)，本基金管理人注重提高員工專業(yè)水平，并加強(qiáng)員工職業(yè)道德教育，
以促進(jìn)合規(guī)文化的形成。
2、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策
在開放式基金的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或
者差錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資人的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可
能來(lái)自基金管理公司、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)
構(gòu)等。
這類風(fēng)險(xiǎn)的控制和防范主要依賴于系統(tǒng)的可靠性以及完備的備份策略。
3、上市交易風(fēng)險(xiǎn)
本基金在基金合同生效且符合上市交易條件后，在深圳證券交易所掛牌上市
交易。由于上市期間可能因信息披露導(dǎo)致基金停牌，投資人在停牌期間不能買賣
基金,產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，可能因上市后交易對(duì)手不足導(dǎo)致基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；另外，
當(dāng)基金份額持有人將份額轉(zhuǎn)向場(chǎng)外交易后導(dǎo)致場(chǎng)內(nèi)的基金份額或持有人數(shù)不滿
足上市條件時(shí)，本基金存在暫停上市或終止上市的可能。
4、其它風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響
證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及代理商
違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份
額持有人利益受損。
為控制這類風(fēng)險(xiǎn)，本基金管理人建立了突發(fā)緊急事件處理制度以及完備的災(zāi)
難恢復(fù)計(jì)劃，以防范和控制不可抗力因素造成的風(fēng)險(xiǎn)。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
第二十一部分基金的終止與清算
一、基金合同的終止
有下列情形之一的，基金合同經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后將終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職
務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
3、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職
務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
4、基金合并、撤銷；
5、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求或基金合同規(guī)定的其他情況。
基金合同終止時(shí)，基金管理人應(yīng)予公告并組織清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。
二、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立
清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金
清算。
2、在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)各
自履行職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，
維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人
員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）基金清算組作出清算報(bào)告；
（5）會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
（6）律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見書；
（7）將基金清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（8）公布基金清算報(bào)告；
（9）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
6、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清
算費(fèi)用由基金清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
7、基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
8、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算小組成立后2日內(nèi)應(yīng)就清算小組的成立進(jìn)行公告；清算過(guò)程中的有關(guān)重
大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律
意見書，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后2日內(nèi)公告。
9、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
第二十二部分基金合同內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但
不限于：
（1）依法募集基金；
（2）自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨(dú)
立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照基金合同收取基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、基金贖回手續(xù)費(fèi)和管理費(fèi)以
及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他收入；
（4）銷售基金份額；
（5）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（6）在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則，決
定和調(diào)整基金的除調(diào)高托管費(fèi)率和管理費(fèi)率之外的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；
（7）依據(jù)本基金合同及有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（8）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對(duì)于基金托管人違反了
本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金資產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重
大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基
金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；
（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)；
（10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（11）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（12）選擇、更換注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，并對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的
監(jiān)督和檢查；
（13）選擇、更換代銷機(jī)構(gòu)，并依據(jù)銷售代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)其行
為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
（14）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提
供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（15）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（16）依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（17）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但
不限于：
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他
機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基
金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，
分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何
第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（9）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的
方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；
（10）按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（11）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（12）編制中期和年度基金報(bào)告；
（13）嚴(yán)格按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，
履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
（14）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金
法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，
不得向他人泄露；
（15）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人
分配收益；
（16）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（17）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施
其他法律行為；
（19）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金托管人追償；
（22）按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)相關(guān)資料；
（23）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；
（25）不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
（26）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管
理；
（27）法律法規(guī)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
2、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但
不限于：
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
（1）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的
其他收入；
（2）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作；
（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金財(cái)產(chǎn)；
（4）在基金管理人更換時(shí)，提名新任基金管理人；
（5）根據(jù)本基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對(duì)于基金管理人違
反本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成
重大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事
人的利益；
（6）依法提議或召集基金份額持有人大會(huì)；
（7）按規(guī)定取得基金份額持有人名冊(cè)；
（8）法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但
不限于：
（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何
第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整和獨(dú)立；
（6）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（7）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
（8）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、
交割事宜；
（9）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)
定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；
（10）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
（11）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容出具意見，說(shuō)
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金
管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)?
措施；
（12）建立并保存基金管理人提供的基金份額持有人名冊(cè)；
（13）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份
額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng)；
（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召
集基金份額持有人大會(huì)；
（17）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（18）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其責(zé)任不因其
退任而免除；
（19）基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管
理人追償；
（20）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；
（21）法律法規(guī)、《基金合同》及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他義務(wù)。
3、基金份額持有人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行
為依法提起訴訟；
（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；
（2）交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的費(fèi)用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)
任；
（4）不從事任何有損基金及基金份額持有人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；
（6）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基
金管理人的代理人處獲得的不當(dāng)?shù)美?
（7）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)
1、基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人共同組成。基金份額持有人持有
的同一類別的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
2、召開基金份額持有人大會(huì)的事由：
當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有基金
份額10%以上（含10%，下同）的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日
的基金份額計(jì)算，下同）提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止基金合同；
（2）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（3）變更基金類別；
（4）變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
（5）變更基金份額持有人大會(huì)議事程序；
（6）更換基金管理人、基金托管人；
（7）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或銷售服務(wù)費(fèi)。但根據(jù)法律
法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或銷售服務(wù)費(fèi)的除外；
（8）本基金與其他基金的合并；
（9）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（10）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
3、出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需
召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、、銷售服務(wù)費(fèi)其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)
用；
（2）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)
率或在對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下變更收費(fèi)方式、調(diào)
整本基金的基金份額類別的設(shè)置；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
（4）對(duì)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（5）基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；
（6）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他
情形。
4、召集人和召集方式
（1）除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管
理人召集。
（2）基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理
人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
自行召集。
（3）代表基金份額10%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持
有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基
金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；
基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要
召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。
基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知
提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人?；鹜泄苋藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自
出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。
代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持
有人大會(huì),而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額10%以上的基金
份額持有人有權(quán)自行召集,但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（4）基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
（5）基金份額持有人大會(huì)的召集人負(fù)責(zé)確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益
登記日。
5、通知
（1）召開基金份額持有人大會(huì)，召集人必須于會(huì)議召開日前30天在指定媒
介公告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知須至少載明以下內(nèi)容：
1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和出席方式；
2）會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)；
3）會(huì)議形式；
4）議事程序；
5）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日；
6）授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效
期限等)、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
7）表決方式；
8）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
9）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
10）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
（2）采用通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方
式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達(dá)意見的寄交的截止時(shí)間和
收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)
書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金
管理人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，
則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票
進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督
的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
6、開會(huì)方式
基金份額持有人大會(huì)的召開方式包括現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)?，F(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由
基金份額持有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人
和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的,
不影響表決效力；通訊方式開會(huì)指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)
行表決。會(huì)議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的
更換的事宜必須以現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式召開基金份額持有人大會(huì)。
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
1）到會(huì)的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證
明、委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會(huì)者出具的相關(guān)文
件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與
基金管理人持有的登記資料相符。
2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全
部有效的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%，下同）
（2）在符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
1）召集人按基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
2）召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和
公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計(jì)基金份額持有人的書面
表決意見,基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不參加收取書面表決意見的，不影
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
響表決效力；
3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人
所代表的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%；
4）直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其
他代表，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的
規(guī)定，并與份額登記機(jī)構(gòu)記錄相符，并且委托人出具的代理投票授權(quán)委托書符合
法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定；
5）會(huì)議通知公布前已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
7、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
1）議事內(nèi)容限為本基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)召開事由范圍內(nèi)的
事項(xiàng)。
2）基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%
以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需
由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案。
3）對(duì)于基金份額持有人提交的提案，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案
進(jìn)行審核：
A、關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)
系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)
提交大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果
召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人
大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。
B、程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問(wèn)題作
出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同
意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并
按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。
4）基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召開會(huì)議的通知后，如果需要對(duì)原有
提案進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)最遲在基金份額持有人大會(huì)召開日前30日公告。否則，會(huì)
議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
5）單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交
基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額
持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案
再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)
定的除外。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序及
注意事項(xiàng)，再確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表
決，并形成大會(huì)決議。
大會(huì)由大會(huì)召集人的授權(quán)代表主持。如召集人為基金份額持有人，則由出席
大會(huì)的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一
名代表作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名(或
單位名稱)、身份證號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名(或單位
名稱)等事項(xiàng)。
2）通訊方式開會(huì)
在通訊表決開會(huì)的方式下，首先由召集人提前30天公布提案，在所通知的
表決截止日期后第2個(gè)工作日在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決并
形成決議。
（3）基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
8、表決
（1）基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。
（2）基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1）特別決議
特別決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的三分之二
以上（含三分之二）通過(guò)方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)
換基金運(yùn)作方式、終止基金合同等重大事項(xiàng)必須以特別決議通過(guò)方為有效。
2）一般決議
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
一般決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人及其代理人所持表決權(quán)的50%以
上通過(guò)方為有效，除上述(1)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均
以一般決議的方式通過(guò)；
（3）基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備
案，并予以公告。
（4）基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
（5）基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)
分開。
9、計(jì)票
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
1）如基金份額持有人大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持
有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理
人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)
票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在
會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中推舉3名基金份額持
有人擔(dān)任監(jiān)票人。
2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)
公布計(jì)票結(jié)果。
3）如果大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行重新
清點(diǎn)；如果大會(huì)主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席大會(huì)的基金份額持有人或代理人
對(duì)大會(huì)主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清
點(diǎn)，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。
（2）通訊方式開會(huì)
在通訊方式開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在
基金托管人授權(quán)代表（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權(quán)代表）的
監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。
如基金管理人拒絕按照上述規(guī)定對(duì)基金份額持有人表決后的計(jì)票程序進(jìn)行
監(jiān)督或配合，則基金托管人應(yīng)當(dāng)指派授權(quán)代表完成計(jì)票程序；如基金托管人拒絕
按照上述規(guī)定對(duì)基金份額持有人表決后的計(jì)票程序進(jìn)行監(jiān)督或配合，則基金管理
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
人應(yīng)當(dāng)指派授權(quán)代表完成計(jì)票程序；如基金管理人或基金托管人經(jīng)通知但拒不派
代表監(jiān)督，則大會(huì)召集人可自行授權(quán)3名監(jiān)督員進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)構(gòu)對(duì)其計(jì)
票過(guò)程予以公證，表決效力不受影響。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表明
符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決；表
決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份
額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
10、大會(huì)決議生效與公告
（1）基金份額持有人大會(huì)按照《基金法》有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定表決通過(guò)的事
項(xiàng)，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有
人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見之日起生效。
（2）生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、
基金托管人均有法律約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)
行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定。
（3）基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后3日內(nèi)，由
基金份額持有人大會(huì)召集人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。如果采用通
訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證
機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
（4）相關(guān)法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消上述相關(guān)限制或變更上述相關(guān)規(guī)定的，
按照變更后的規(guī)定執(zhí)行。
三、基金合同解除和終止的事由、程序
1、本基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后將終止：
（1）基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
（2）基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的
職務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
（3）基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的
職務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
（4）基金合并、撤銷；
（5）法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求或基金合同規(guī)定的其他情況。
基金合同終止時(shí)，基金管理人應(yīng)予公告并組織清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)的清算
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成
立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基
金清算。
（2）在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)
各自履行職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，
維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金
托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的
人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（4）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清
理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
（5）基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
1）基金合同終止后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
4）基金清算組作出清算報(bào)告；
5）會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
6）律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見書；
7）將基金清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
8）公布基金清算報(bào)告；
9）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
（6）清算費(fèi)用
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
清算費(fèi)用是指基金清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清
算費(fèi)用由基金清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（7）基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
1）支付清算費(fèi)用；
2）交納所欠稅款；
3)清償基金債務(wù)；
4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款1)－3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（8）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算小組成立后2日內(nèi)應(yīng)就清算小組的成立進(jìn)行公告；清算過(guò)程中的有關(guān)重
大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律
意見書，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后2日內(nèi)公告。
（9）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭(zhēng)議解決方式
對(duì)于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議，基金
合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決的，任何
一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)上海分會(huì)，根據(jù)該會(huì)屆時(shí)有
效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金合同受中國(guó)法律管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
本基金合同可印制成冊(cè)并對(duì)外散發(fā)或供投資人在基金管理人、基金托管人、
代銷機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦公場(chǎng)所查閱，但其效力應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
第二十三部分基金托管協(xié)議內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱：中歐基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)8層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)上海中心大廈
8層、10層、16層
郵政編碼：200120
法定代表人：竇玉明
成立日期：2006年7月19日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2006]102號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：2.20億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。
2、基金托管人
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
住所：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號(hào)
法定代表人：呂家進(jìn)
注冊(cè)日期：1988年8月22日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2005]74號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣207.74億元
營(yíng)業(yè)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付；承銷政府債券；
買賣政府債券、金融債券；代理發(fā)行股票以外的有價(jià)證券；買賣、代理買賣股票
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
以外的有價(jià)證券；資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、
售匯業(yè)務(wù)；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)
業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；財(cái)務(wù)顧問(wèn)、資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)
監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)（以上范圍凡涉及國(guó)家專項(xiàng)專營(yíng)規(guī)定的從其規(guī)定）。
二、基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查：
1、基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為的監(jiān)督
（1）基金托管人對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和程序
1）監(jiān)督的內(nèi)容
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，本基金為混合型基金，基金托管人
應(yīng)對(duì)基金管理人就基金的投資范圍、投資對(duì)象的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。
2）監(jiān)督的標(biāo)準(zhǔn)
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（含存托憑證）、債券以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的允許基金投資的其他金融工
具。其中，股票投資范圍為所有在國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的、具有良好流動(dòng)性的A股等；
債券投資范圍包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券等工具。如法
律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。本基金大類資產(chǎn)的投資比例范圍是：股票資產(chǎn)占基金資
產(chǎn)的60%-95%，債券資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的0-35%，現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出
保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）及剩余期限在1年以內(nèi)的政府債券不少于基金資產(chǎn)凈值
的5%。
3）監(jiān)督的程序
基金托管人根據(jù)2）所述的監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)對(duì)基金管理人的投資對(duì)象和投資范圍進(jìn)
行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資范圍及投資對(duì)象不符合監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)的，基金托管
人應(yīng)向基金管理人出具提示函，基金管理人應(yīng)給予合理解釋。對(duì)于明顯違規(guī)的投
資，基金托管人可以拒絕執(zhí)行相關(guān)結(jié)算事宜，由基金管理人取消相關(guān)投資交易，
但基金托管人應(yīng)以書面方式說(shuō)明拒絕結(jié)算的理由。對(duì)于無(wú)法取消的投資交易，由
基金管理人以書面形式說(shuō)明理由，基金托管人執(zhí)行后可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
基金托管人應(yīng)根據(jù)2）所述的監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)建立相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資
是否符合基金合同的相關(guān)約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
（2）基金托管人對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和程序
1）監(jiān)督的內(nèi)容
基金托管人對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督的內(nèi)容包括但不限于：基金合同約定
的基金投資資產(chǎn)配置比例、單一投資類別比例限制、融資限制、股票申購(gòu)限制、
基金投資比例符合法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的時(shí)間要求、法規(guī)允許的基金投資比
例調(diào)整期限等。
2）監(jiān)督的標(biāo)準(zhǔn)
本基金投資組合資產(chǎn)配置比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%-95%，債券資
產(chǎn)占基金資產(chǎn)的0-35%，現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）
及剩余期限在1年以內(nèi)的政府債券不少于基金資產(chǎn)凈值的5%。
本基金投資組合并遵循如下投資限制：
①本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
②本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的
10%；
③本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的
定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流
通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流
通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；
④本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%；
⑤本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的10%；
⑥進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的40%；
⑦本基金股票、債券的投資比例應(yīng)符合下述要求：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的
60%～95%；債券資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的0～35%；
⑧現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）及剩余期限在1
年以內(nèi)的政府債券不少于基金資產(chǎn)凈值的5%；
⑨基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票的公司本次發(fā)行股票的總量；
⑩本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈
值的5‰；
?本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受
限資產(chǎn)的投資；
?本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手
開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
?本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上
市交易的股票合并計(jì)算；
?法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，本基金不受上述限制。
除上述第8、11、12項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)變化、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)、
股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述投
資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。
3）監(jiān)督的程序
基金托管人對(duì)基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例、單一投資類別比例限
制、融資限制、基金投資比例等按照2）所述監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)督。如發(fā)現(xiàn)基金的
投融資比例不符合有關(guān)規(guī)定，基金托管人應(yīng)向基金管理人出具提示函，基金管理
人應(yīng)給予合理解釋，并應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，基金托管人對(duì)管理人的調(diào)整情
況進(jìn)行核查。對(duì)于未按規(guī)定進(jìn)行調(diào)整的，基金托管人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金管理人明知超過(guò)前述標(biāo)準(zhǔn)且繼續(xù)進(jìn)行相關(guān)投融資交易的，托管人有權(quán)拒
絕執(zhí)行相關(guān)結(jié)算事宜，由基金管理人取消相關(guān)投資交易，但基金托管人應(yīng)以書面
方式說(shuō)明拒絕結(jié)算的理由。對(duì)于無(wú)法取消的投融資交易，由基金管理人以書面形
式說(shuō)明理由，基金托管人執(zhí)行后可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
（3）基金托管人對(duì)基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和程序
1）監(jiān)督的內(nèi)容
基金財(cái)產(chǎn)是否被用于《基金法》禁止的投資或活動(dòng)。
2）監(jiān)督的標(biāo)準(zhǔn)
本基金禁止以下投資行為：
①銷證券；
②將基金財(cái)產(chǎn)向他人貸款或提供擔(dān)保；
③從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
④買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；
⑤向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的
股票或者債券；
⑥買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基
金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
⑦從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
⑧法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金合同禁止的其他活動(dòng)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，則本基金不受上述限制。
3）監(jiān)督的程序
基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)是否被用于《基金法》禁止的投資或活動(dòng)按前述監(jiān)督
標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金財(cái)產(chǎn)被用于《基金法》禁止的投資或活動(dòng)的，
應(yīng)拒絕辦理清算、交割事宜，由基金管理人取消相關(guān)投資交易，但基金托管人應(yīng)
以書面方式說(shuō)明拒絕辦理清算、交割的理由。對(duì)于無(wú)法取消的投資交易，由基金
管理人以書面形式說(shuō)明理由，基金托管人辦理清算、交割后可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)
告。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管
人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公
司名單及其更新。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法
規(guī)禁止基金從事的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒并協(xié)助基金管理人采取必
要措施阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，若基金托管人采取必要措施后仍無(wú)法阻止關(guān)聯(lián)交
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
易發(fā)生時(shí)，基金托管人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。對(duì)于交易所場(chǎng)內(nèi)已成交的關(guān)聯(lián)交
易，基金托管人進(jìn)行結(jié)算的同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（4）基金托管人對(duì)基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)
和程序
1）監(jiān)督的內(nèi)容
為控制基金參與銀行間債券市場(chǎng)的信用風(fēng)險(xiǎn)，由基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法
規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
2）監(jiān)督的標(biāo)準(zhǔn)
①交易對(duì)手的資信控制
基金管理人應(yīng)采取措施或建立相應(yīng)制度確定交易對(duì)手的資信狀況，并定期或
不定期地向基金托管人提供可信的交易對(duì)手名單。基金托管人有確鑿證據(jù)表明管
理人提供的可信交易對(duì)手名單中有不可信對(duì)手的，可以向基金管理人建議從可信
對(duì)手名單中剔除。如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手
名單，應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理由，在與交易對(duì)手發(fā)生交易前至少1個(gè)工作日與基
金托管人協(xié)商解決，并向基金托管人提供更新后的交易對(duì)手名單。
②交易方式的控制
基金管理人對(duì)于銀行間買入交易應(yīng)盡量采取見券付款方式，對(duì)于銀行間賣出
交易應(yīng)盡量采取見款付券方式。
③監(jiān)督的程序
基金托管人根據(jù)基金管理人提供的可信交易對(duì)手名單和銀行間成交通知單
按規(guī)定進(jìn)行相關(guān)結(jié)算。如發(fā)現(xiàn)基金管理人的交易對(duì)手超出可信交易對(duì)手名單的，
基金托管人可以拒絕執(zhí)行，并告知基金管理人。
基金管理人在銀行間市場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)券買賣和回購(gòu)交易時(shí)，需按交易對(duì)手名單中
約定的該交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式進(jìn)行交易。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管
理人沒有按照事先約定的有利于信用風(fēng)險(xiǎn)控制的交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管
人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人與交易對(duì)手重新確定交易方式，經(jīng)提醒后仍未改正時(shí)造
成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
2、基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)
凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)
督和核查。
3、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反有關(guān)法律法
規(guī)、基金合同、托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)的處理方式和程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者違反基金合
同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，
并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人存在違反法律法規(guī)、基金合同、本托管協(xié)議的行
為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正。基金管理人收到通知后應(yīng)及
時(shí)核對(duì)、確認(rèn)并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)
隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正，并予協(xié)助配合?；鸸芾砣藢?duì)
基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，嚴(yán)重?fù)p害基金份額持有人利益
的，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人依照托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)
督和核查，包括但不限于在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解
釋或舉證，對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)控報(bào)告的，
基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)托管協(xié)議的規(guī)定行使核查權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效核查，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
上述約定內(nèi)容，如因相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章另有明確規(guī)定使得此部分內(nèi)容不符
或沖突的，基金管理人與基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)此進(jìn)行修改并遵照?qǐng)?zhí)行。
基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查：
基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限
于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基
金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)管理人指令辦理清算交收、
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、
未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基
金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)以書
面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書
面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行
復(fù)查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違
規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人有義務(wù)
要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行
業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資
料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理
人并改正。
基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
三、基金財(cái)產(chǎn)的保管
1、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
（1）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
（2）基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得
自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
（4）基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的
其他財(cái)產(chǎn)及其他基金的財(cái)產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
（5）對(duì)于因基金認(rèn)（申）購(gòu)、基金投資過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由基金
管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有
到達(dá)基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托
管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。
2、募集資金的驗(yàn)證
募集期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認(rèn)購(gòu)資金劃入基金管理
人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的基金募集專戶。募集期間募集的資金
在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
基金募集期滿，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)
符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人聘請(qǐng)具有從事證券
業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)
資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字有效。驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將
募集到的全部資金存入基金托管人開立的基金托管專戶中，基金托管人在收到資
金當(dāng)日出具確認(rèn)文件。基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。
若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定
辦理退款事宜。
3、基金的銀行賬戶的開立和管理
基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金銀行存款賬戶的開設(shè)和管理，基金管理人應(yīng)配合基
金托管人辦理開立賬戶事宜并提供相關(guān)資料。
基金托管人以基金托管人的名義在基金托管人處開設(shè)基金托管專戶，保管基
金的銀行存款。該基金托管專戶是指基金托管人在集中清算模式下，代表所托管
的基金與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行一級(jí)結(jié)算的專用賬戶。本基金的一
切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購(gòu)
款，均需通過(guò)基金托管專戶進(jìn)行。
基金托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的
任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
基金托管專戶的管理應(yīng)符合《銀行賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理?xiàng)l例》、《中
國(guó)人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定》、《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支付
結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他規(guī)定。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
4、基金證券賬戶與資金賬戶的開設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公
司上海分公司/深圳分公司開設(shè)證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使
用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，管理和運(yùn)用由
基金管理人負(fù)責(zé)。
基金托管人以基金托管人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立資金
交收帳戶（結(jié)算備付金賬戶），用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的
全部基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。
5、債券托管賬戶的開立和管理
（1）基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)
銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金
的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶，并
代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券和資金的結(jié)算，基金管理人應(yīng)當(dāng)予以配合并提供相
關(guān)資料。
（2）基金管理人和基金托管人應(yīng)共同代表基金簽訂全國(guó)銀行間國(guó)債市場(chǎng)回
購(gòu)主協(xié)議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
6、其他賬戶的開設(shè)和管理
在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和基金合同
約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基金管
理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，開立有關(guān)賬戶。
該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
7、基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫(kù)，也
可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海
分公司/深圳分公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)，保管憑證由基金托管人持有。
實(shí)物證券的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋?
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
對(duì)基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
8、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由
基金托管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽
署與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證代表基金的一方持有兩份以上的正本，以
便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件；如代表基金的一方只有
一份正本，基金管理人和基金托管人將協(xié)商決定由一方保留正本，并為另一方提
供加蓋本方公章的復(fù)印件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)派專人將一
份合同正本送達(dá)基金托管人處，或由正本保留方將上述所提復(fù)印件送交對(duì)方處。
合同原件應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門15年以上。
四、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算
（1）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值?；鸱蓊~凈值是指計(jì)算
日基金資產(chǎn)凈值除以該計(jì)算日基金份額總份額后的數(shù)值?；鸱蓊~凈值的計(jì)算保
留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。
基金管理人應(yīng)每工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證
券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金
資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。基金管理人
應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金份額資產(chǎn)凈值并以加密傳真方式發(fā)
送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后，簽名、蓋章并以加密傳真
方式傳送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。
基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。因此，就與本
基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方是基金管理人，如經(jīng)相關(guān)各方在平等
基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的
計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
2、基金財(cái)務(wù)報(bào)表與定期報(bào)告的編制和復(fù)核
（1）財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人按規(guī)定分別獨(dú)立編制。
（2）報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核
對(duì)不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。核對(duì)無(wú)誤后，在核對(duì)過(guò)的基金財(cái)務(wù)報(bào)表上加蓋基金托管人和基金管理人業(yè)
務(wù)公章，各留存一份。
（3）財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制與復(fù)核時(shí)間安排
1）月度報(bào)表的編制與復(fù)核，應(yīng)于每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成?；鸸芾?
人應(yīng)在每月結(jié)束之日起3個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表編制，加蓋業(yè)務(wù)公章后，將有
關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人應(yīng)在收到之日起2個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，
并將復(fù)核結(jié)果及時(shí)書面通知基金管理人。
2）基金季度報(bào)告在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)公告?；鸸芾砣藨?yīng)
在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)表編制，加蓋公章后，將有關(guān)報(bào)
表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果
及時(shí)書面通知基金管理人。
3）《基金合同》生效后,基金招募說(shuō)明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理
人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)
明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在《基
金合同》生效后，每六個(gè)月結(jié)束之日起20日內(nèi)完成招募說(shuō)明書（更新）的編制，
將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后10日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將
復(fù)核結(jié)果及時(shí)書面通知基金管理人。
4）中期報(bào)告在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)公告?；鸸芾砣藨?yīng)在上半年結(jié)
束之日起30日內(nèi)完成中期報(bào)告的編制，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金
托管人在收到后20日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。5）年度
報(bào)告在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)公告。基金管理人在每年結(jié)束之日起50日內(nèi)完
成年度報(bào)告的編制，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30
日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。6）基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，
發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)
行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。如果基金管理人與基金托管
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表、文件達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按
照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
7）基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，需蓋
章確認(rèn)或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核時(shí)提示。
五、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
本基金份額的登記由本基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。本基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)由基金
管理人委托的中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司擔(dān)任。
基金份額持有人名冊(cè)內(nèi)容包括基金份額持有人的名稱、持有的基金份額以及
基金管理人、基金托管人為履行有關(guān)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的職責(zé)之目的所需
內(nèi)容。
基金份額持有人名冊(cè)由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)編制，并由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
和基金管理人、基金托管人共同保管?；鸱蓊~持有人名冊(cè)保管期限不得低于
15年。
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金托管人提供基金合同生效日的基金份額持有人
名冊(cè)、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)、基金份額持有人大會(huì)登記日的基
金份額持有人名冊(cè)以及經(jīng)雙方共同約定不定期提供的基金持有人名冊(cè)?；鸸芾?
人應(yīng)當(dāng)自上述日期之日起五個(gè)交易日內(nèi)，以書面（包括但不限于電子傳輸數(shù)據(jù)文
件、電子光盤文件、紙質(zhì)文件）形式將上述日期的基金份額持有人名冊(cè)送達(dá)基金
托管人保存。為基金托管人履行有關(guān)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的職責(zé)之目的，基
金管理人應(yīng)當(dāng)提供任何必要的協(xié)助。
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，對(duì)基金份額持有人名冊(cè)的相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，
因自身原因無(wú)法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)而對(duì)投資人或基金帶來(lái)?yè)p失的，應(yīng)
當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
六、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，應(yīng)由各方
通過(guò)協(xié)商予以解決。協(xié)商自一方向其他各方發(fā)出書面協(xié)商通知之日開始。如果協(xié)
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
商開始后30日內(nèi)各方仍不能解決該爭(zhēng)議，則任何一方均有權(quán)就該爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)
際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)上海分會(huì)，根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁
裁決是終局性的，并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力。
爭(zhēng)議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)
忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人
的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國(guó)法律管轄。
七、托管協(xié)議的修改與終止。
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管
協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后生效。
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)、被依法取消基金托管資格或由
其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)、被依法取消基金管理資格或由
其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
第二十四部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
本基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)
內(nèi)容，基金管理人將根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，增加或變更服務(wù)
項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
一、基金份額持有人交易資料的寄送服務(wù)
每次交易結(jié)束后，基金份額持有人可在T+2個(gè)工作日后通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)
查詢和打印確認(rèn)單；在每季度結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或基金管
理人按基金份額持有人意愿，向有交易的基金份額持有人以書面或電子文件形式
寄送季度對(duì)賬單；在每年度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或基金管理人
按基金份額持有人意愿，對(duì)所有的基金份額持有人以書面或電子文件形式寄送年
度對(duì)賬單。
二、在線服務(wù)
基金份額持有人可以通過(guò)本基金公司的網(wǎng)站www.zofund.com訂制基金信息
資訊、并享受本基金管理人為基金份額持有人提供的投資報(bào)告服務(wù)。
三、查詢與咨詢服務(wù)
中歐基金公司客服中心為基金份額持有人提供7×24小時(shí)的電話語(yǔ)音服務(wù)，
基金份額持有人可通過(guò)客服電話021-68609700或400-700-9700（免長(zhǎng)途話費(fèi)）
的語(yǔ)音系統(tǒng)或登錄公司網(wǎng)站www.zofund.com查詢基金凈值、基金賬戶信息、基
金產(chǎn)品介紹等情況，人工坐席在工作時(shí)間（周一—周五9：00—17：00）還將為
基金份額持有人提供周到的人工答疑服務(wù)。
四、投訴受理
基金份額持有人可以撥打客服中心電話021-68609700或400-700-9700（免
長(zhǎng)途話費(fèi)）投訴直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)的人員及其服務(wù)。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
第二十五部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)
以下為本基金管理人自2024年5月1日至2025年4月30日刊登于中國(guó)證
監(jiān)會(huì)指定媒介的公告
序號(hào) 公告事項(xiàng) 披露日期
1 中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2024年6月） 2024-06-15
2 中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）基金產(chǎn)品資料概要更新 2024-06-25
3 中歐基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金開通同一基金不同類別份額轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告 2024-06-26
4 中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）2024年第2季度報(bào)告 2024-07-19
5 中歐基金管理有限公司旗下部分基金2024年第二季度報(bào)告的提示性公告 2024-07-19
6 中歐基金管理有限公司旗下部分基金2024年中期報(bào)告的提示性公告 2024-08-31
7 中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）2024年中期報(bào)告 2024-08-31
8 中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）2024年第3季度報(bào)告 2024-10-25
9 中歐基金管理有限公司旗下部分基金2024年第三季度報(bào)告的提示性公告 2024-10-25
10 中歐基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告 2024-11-16
11 中歐基金管理有限公司關(guān)于暫停部分銷售機(jī)構(gòu)辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告 2025-01-18
12 中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）2024年第4季度報(bào)告 2025-01-22
13 中歐基金管理有限公司旗下部分基金2024年 2025-01-22
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
第四季度報(bào)告的提示性公告
14 中歐基金管理有限公司關(guān)于暫停部分銷售機(jī)構(gòu)辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告 2025-02-22
15 中歐基金管理有限公司旗下部分基金2024年年度報(bào)告的提示性公告 2025-03-29
16 中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）2024年年度報(bào)告 2025-03-29
17 中歐基金管理有限公司旗下公募基金通過(guò)證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年度下半年） 2025-03-31
18 中歐基金管理有限公司旗下部分基金2025年第一季度報(bào)告的提示性公告 2025-04-22
19 中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）2025年第1季度報(bào)告 2025-04-22
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
第二十六部分招募說(shuō)明書的存放及查閱方式
本招募說(shuō)明書存放在基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)等辦公場(chǎng)所，
投資人可在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱；也可按工本費(fèi)購(gòu)買本招募說(shuō)明書復(fù)印件，但應(yīng)以
正本為準(zhǔn)。投資人也可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站進(jìn)行查閱。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書（2025年7月）
第二十七部分備查文件
一、備查文件包括：
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)中歐新趨勢(shì)股票型證券投資基金（LOF）募集的文件
2、《中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）基金合同》
3、《中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）注冊(cè)與登記過(guò)戶委托代理協(xié)議》
4、《中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）托管協(xié)議》
5、法律意見書
6、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
7、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件
二、備查文件的存放地點(diǎn)和投資人查閱方式：
以上備查文件存放在基金管理人的辦公場(chǎng)所，在辦公時(shí)間可供免費(fèi)查閱。
中歐基金管理有限公司
2025年7月8日
中歐新趨勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書.pdf