中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）
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              中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）

中歐基金管理有限公司

中歐潛力價值靈活配置混合型

證券投資基金更新招募說明書

基金管理人：中歐基金管理有限公司

基金托管人：中國工商銀行股份有限公司

二〇二五年七月

中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）

本基金經(jīng)2015年8月5日中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)

會”）下發(fā)的《關(guān)于準(zhǔn)予中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金注冊的批復(fù)》

（證監(jiān)許可[2015]1897號文）準(zhǔn)予募集注冊。本基金基金合同于2015年9月30

日正式生效。

重要提示

基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國

證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和

收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。中國證監(jiān)會不對

基金的投資價值及市場前景等作出實質(zhì)性判斷或者保證。

投資有風(fēng)險，投資人在認購（或申購）本基金前應(yīng)認真閱讀本基金的招募說

明書和基金合同等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，

自行承擔(dān)投資風(fēng)險。

證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一

證券所帶來的個別風(fēng)險?；鹜顿Y不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)

期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收

益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。

本基金的投資范圍包括中小企業(yè)私募債券。中小企業(yè)私募債券存在因市場交

易量不足而不能迅速、低成本地轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金的流動性風(fēng)險，以及債券的發(fā)行人出

現(xiàn)違約、無法支付到期本息的信用風(fēng)險，可能影響基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力，造成基金

資產(chǎn)損失。本基金管理人將秉承穩(wěn)健投資的原則，審慎參與中小企業(yè)私募債券的

投資，嚴(yán)格控制中小企業(yè)私募債券的投資風(fēng)險。

本基金的投資范圍包括存托憑證，存托憑證是由存托人簽發(fā)、以境外證券為

基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行，代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益。存托憑證持有人實際享有的權(quán)益

與境外基礎(chǔ)證券持有人的權(quán)益雖然基本相當(dāng)，但并不能等同于直接持有境外基礎(chǔ)

證券。投資于存托憑證可能會面臨由于境內(nèi)外市場上市交易規(guī)則、上市公司治理

中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利等差異帶來的相關(guān)成本和投資風(fēng)險。在交易和持有存托憑證過程中需要承擔(dān)的義務(wù)及可能受到的限制，應(yīng)當(dāng)關(guān)注證券交易普遍具有的宏觀經(jīng)濟風(fēng)險、政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、不可抗力風(fēng)險等。本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于債券型基金和貨幣市場基金，但低于股票型基金，屬于較高預(yù)期收益風(fēng)險水平的投資品種。投資人購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構(gòu)。投資人應(yīng)當(dāng)認真閱讀基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險收益特征，根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和自身的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)，并通過基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)購買基金。投資人在獲得基金投資收益的同時，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，可能包括：證券市場整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險、大量贖回或暴跌導(dǎo)致的流動性風(fēng)險、基金管理人在投資經(jīng)營過程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險以及本基金特有風(fēng)險等?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒投資人注意基金投資的“買者自負”原則，在作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行負擔(dān)?；鸸芾砣私?jīng)與基金托管人協(xié)商一致并報中國證監(jiān)會備案，決定自2018年3月14日起對本基金增加C類份額并相應(yīng)修改基金合同。除非另有說明，本《招募說明書》本次更新內(nèi)容及截至日期如下：序號更新內(nèi)容截至日期1基金管理人概況及主要人員信息2025年5月7日2基金經(jīng)理信息2025年7月4日3財務(wù)數(shù)據(jù)（未經(jīng)審計）和凈值表現(xiàn)參見相關(guān)章節(jié)4其他文字內(nèi)容2025年4月30日 

序號 更新內(nèi)容 截至日期 

1 基金管理人概況及主要人員信息 2025年5月7日 

2 基金經(jīng)理信息 2025年7月4日 

3 財務(wù)數(shù)據(jù)（未經(jīng)審計）和凈值表現(xiàn) 參見相關(guān)章節(jié) 

4 其他文字內(nèi)容 2025年4月30日 



中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）

目錄

第一部分緒言................................................................................................................................5

第二部分釋義................................................................................................................................6

第三部分基金管理人..................................................................................................................11

第四部分基金托管人..................................................................................................................21

第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)..............................................................................................................26

第六部分基金的募集..................................................................................................................28

第七部分基金合同的生效..........................................................................................................29

第八部分基金份額的申購與贖回..............................................................................................30

第九部分基金的投資..................................................................................................................41

第十部分基金的業(yè)績..................................................................................................................54

第十一部分基金的財產(chǎn)..............................................................................................................56

第十二部分基金資產(chǎn)的估值......................................................................................................57

第十三部分基金的收益分配......................................................................................................63

第十四部分基金的費用與稅收..................................................................................................65

第十五部分基金的會計與審計..................................................................................................68

第十六部分基金的信息披露......................................................................................................69

第十七部分風(fēng)險揭示..................................................................................................................76

第十八部分基金的合并、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.................................79

第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要..............................................................................................81

第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要......................................................................................82

第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)..................................................................................83

第二十二部分其他應(yīng)披露事項..................................................................................................84

第二十三部分招募說明書的存放及查閱方式.........................................................................86

第二十四部分備查文件..............................................................................................................87

附件一基金合同內(nèi)容摘要..........................................................................................................88

附件二基金托管協(xié)議內(nèi)容摘要................................................................................................104

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第一部分緒言

本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金

法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、

《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、

《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、

《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)

險管理規(guī)定》”）等有關(guān)法律法規(guī)及《中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基

金基金合同》（以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”）編寫。

本招募說明書闡述了中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱

“本基金”或“基金”）的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險、費率等與投資人投資決策有

關(guān)的全部必要事項，投資人在做出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本招募說明書。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺

漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書

所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本

招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書做出任何解釋或者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。基金合同

是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取

得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行

為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他

有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，

應(yīng)詳細查閱基金合同。

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第二部分釋義

在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金

2、基金管理人：指中歐基金管理有限公司

3、基金托管人：指中國工商銀行股份有限公司

4、基金合同：指《中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金基金合同》

及對基金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《中歐潛力價值

靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充

6、招募說明書或本招募說明書：指《中歐潛力價值靈活配置混合型證券投

資基金招募說明書》及其更新

7、基金份額發(fā)售公告：指《中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金基

金份額發(fā)售公告》

8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、

司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會

第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會

第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二

屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)

于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國證

券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實

施的《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出

的修訂

11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1

日實施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決

定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做

出的修訂

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12、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施

的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

13、《流動性管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月

1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對

其不時做出的修訂

14、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局

16、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義

務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

17、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

18、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)

合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會

團體或其他組織

19、合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外

機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批

準(zhǔn)，使用來自境外的資金進行境內(nèi)證券期貨投資的境外機構(gòu)投資者，包括合格境

外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者

20、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者和

人民幣合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金

的其他投資人的合稱

21、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

人

22、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，

辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

23、銷售機構(gòu)：指中歐基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)

會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)

協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)

24、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括

投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算和結(jié)

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算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

25、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為中歐基金管理有

限公司或接受中歐基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)

26、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所

管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

27、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機

構(gòu)辦理認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份

額變動及結(jié)余情況的賬戶

28、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，

基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的

日期

29、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財

產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長

不得超過3個月

31、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

32、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

33、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的

開放日

34、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)

35、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

36、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

37、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《中歐基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)

范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人

和投資人共同遵守

38、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申

請購買基金份額的行為

39、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申

請購買基金份額的行為

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40、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)

定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

41、銷售服務(wù)費：指從基金資產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及

基金份額持有人服務(wù)的費用

42、基金份額的分類：指本基金根據(jù)申購費和銷售服務(wù)費收取方式的不同，

將基金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼，分別計算和公告基

金份額凈值和基金份額累計凈值

43、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告

規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金

管理人管理的其他基金基金份額的行為

44、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所

持基金份額銷售機構(gòu)的操作

45、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申

購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬

戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

46、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)

加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入

申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%

47、元：指人民幣元

48、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀

行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約

49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收

申購款及其他資產(chǎn)的價值總和

50、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值

51、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法

以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購

與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或

交易的債券等

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52、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)

53、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈

值和基金份額凈值的過程

54、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定

互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露

網(wǎng)站）等媒介

55、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事

件

56、基金產(chǎn)品資料概要：指《中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金基

金產(chǎn)品資料概要》及其更新。

中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）第三部分基金管理人一、基金管理人概況1、名稱：中歐基金管理有限公司2、住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號8層3、辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號上海中心大廈8、10、16層4、法定代表人：竇玉明5、組織形式：有限責(zé)任公司6、設(shè)立日期：2006年7月19日7、批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)：中國證監(jiān)會8、批準(zhǔn)設(shè)立文號：證監(jiān)基金字[2006]102號9、存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營10、電話：021-6860960011、傳真：021-6860960112、聯(lián)系人：馬云歌13、客戶服務(wù)熱線：021-68609700，400-700-9700（免長途話費）14、注冊資本：2.20億元人民幣15、股權(quán)結(jié)構(gòu)：注冊資本序號股東名稱比例（人民幣/萬元）WPAsiaPacificAsset15,12623.3000%ManagementLLC華平亞太資產(chǎn)管理有限公司2竇玉明4,40020.0000%3國都證券股份有限公司4,40020.0000%上海睦億投資管理合伙企業(yè)(有限41,880.16368.5462%合伙)上海穆延投資管理合伙企業(yè)(有限53881.7636%合伙)6劉建平1,094.50004.9750% 

序號 股東名稱 注冊資本（人民幣/萬元） 比例 

1 WPAsiaPacificAssetManagementLLC華平亞太資產(chǎn)管理有限公司 5,126 23.3000% 

2 竇玉明 4,400 20.0000% 

3 國都證券股份有限公司 4,400 20.0000% 

4 上海睦億投資管理合伙企業(yè)(有限合伙) 1,880.1636 8.5462% 

5 上海穆延投資管理合伙企業(yè)(有限合伙) 388 1.7636% 

6 劉建平 1,094.5000 4.9750% 



中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）7許欣1,048.80454.7673%8周蔚文792.75803.6034%9盧純青611.77602.7808%10葛蘭3301.5000%11王培3301.5000%12于潔230.83401.0492%13于嵐174.53190.7933%14方伊171.01800.7774%15卞璽云168.46600.7658%16曲徑1300.5909%17關(guān)子陽117.01800.5319%18鄭蘇丹114.75800.5216%19劉偉偉1000.4545%20袁維德1000.4545%21許文星660.3000%22李維660.3000%23黎憶海64.37200.2926%24藍小康500.2273%25殷姿450.2045%共計22,000100%注：因四舍五入,股權(quán)比例加總存在尾差。二、主要人員情況1．基金管理人董事會成員竇玉明先生，中國籍。清華大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院本科、碩士，美國杜蘭大學(xué)MBA?，F(xiàn)任中歐基金管理有限公司董事長，上海盛立公益基金會理事，國壽投資保險資產(chǎn)管理有限公司獨立董事，上海市浦東新區(qū)陸家嘴金融城商會會長。曾任職于君安證券有限公司、大成基金管理有限公司。歷任嘉實基金管理有限公司投資總監(jiān)、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理兼基金經(jīng)理，富國基金管理有限公司總經(jīng)理、董事。周朗朗先生，中國香港籍。加拿大西安大略大學(xué)本科，清華大學(xué)高級管理人 

7 許欣 1,048.8045 4.7673% 

8 周蔚文 792.7580 3.6034% 

9 盧純青 611.7760 2.7808% 

10 葛蘭 330 1.5000% 

11 王培 330 1.5000% 

12 于潔 230.8340 1.0492% 

13 于嵐 174.5319 0.7933% 

14 方伊 171.0180 0.7774% 

15 卞璽云 168.4660 0.7658% 

16 曲徑 130 0.5909% 

17 關(guān)子陽 117.0180 0.5319% 

18 鄭蘇丹 114.7580 0.5216% 

19 劉偉偉 100 0.4545% 

20 袁維德 100 0.4545% 

21 許文星 66 0.3000% 

22 李維 66 0.3000% 

23 黎憶海 64.3720 0.2926% 

24 藍小康 50 0.2273% 

25 殷姿 45 0.2045% 

共計 22,000 100% 



中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）

員工商管理碩士。現(xiàn)任中歐基金管理有限公司副董事長，美國華平投資集團中國

區(qū)聯(lián)席總裁、中國金融及企業(yè)服務(wù)行業(yè)和工業(yè)科技投資行業(yè)主管合伙人、董事總

經(jīng)理，河南中原消費金融股份有限公司董事。歷任瑞士信貸第一波士頓（加拿大）

銀行和花旗銀行（香港）投資銀行部分析師。

張園園女士，中國籍。畢業(yè)于重慶大學(xué)本科、碩士?，F(xiàn)任中歐基金管理有限

公司董事，國都景瑞投資有限公司總經(jīng)理、董事。歷任重慶國際信托股份有限公

司北京業(yè)務(wù)管理總部副總經(jīng)理、金融市場業(yè)務(wù)部執(zhí)行總裁。

劉建平先生，中國籍。北京大學(xué)法學(xué)學(xué)士、法學(xué)碩士，美國亞利桑那州立大

學(xué)凱瑞商學(xué)院工商管理博士?，F(xiàn)任中歐基金管理有限公司董事、總經(jīng)理兼首席信

息官，中歐基金國際有限公司董事長，中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁員。歷

任北京大學(xué)教師，中國證券監(jiān)督管理委員會基金監(jiān)管部副處長，上投摩根基金管

理有限公司督察長。

樊揚先生，中國籍。澳大利亞麥考里大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士，清華大學(xué)高級工商管

理碩士?，F(xiàn)任中歐基金管理有限公司獨立董事。歷任CPPIB PE Investment Asia

Limited董事總經(jīng)理，Citron PE Investment (Hong Kong) 2016 Limited董事

總經(jīng)理，中信產(chǎn)業(yè)基金管理公司投資總監(jiān)，國際金融公司中國代表處投資官員、

高級投資官員，北京鵬聯(lián)投資顧問有限公司副總裁，德勤咨詢（上海）有限公司

北京分公司高級咨詢顧問、經(jīng)理，荷蘭銀行北京分行信貸經(jīng)理，渣打銀行天津分

行信貸助理。

鐘煒先生，中國籍。畢業(yè)于西北政法大學(xué)本科?，F(xiàn)任中歐基金管理有限公司

獨立董事，北京市康達（廣州）律師事務(wù)所律師。歷任北京市康達（廣州）律師

事務(wù)所廣州分所主任，北京市康達律師事務(wù)所律師、高級合伙人，陜西省洋縣人

民法院副院長。

戴國強先生，中國籍。上海財經(jīng)大學(xué)金融專業(yè)碩士，復(fù)旦大學(xué)國際金融系世

界經(jīng)濟專業(yè)博士?，F(xiàn)任中歐基金管理有限公司獨立董事，上海財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)教

授、上海財經(jīng)大學(xué)青島財富管理研究院名譽院長，中國綠地博大綠澤集團有限公

司獨立董事，上海裊之文學(xué)藝術(shù)創(chuàng)作有限公司執(zhí)行董事，利群商業(yè)集團股份有限

公司獨立董事，江蘇昆山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司獨立董事。歷任上海財經(jīng)大

學(xué)金融系副主任，上海財經(jīng)大學(xué)財務(wù)金融學(xué)院副院長，上海財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院常

務(wù)副院長、院長、黨委書記，上海財經(jīng)大學(xué)MBA學(xué)院院長兼書記，上海財經(jīng)大學(xué)

中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）

商學(xué)院直屬黨支部書記兼副院長。

2．基金管理人監(jiān)事會成員

顧飛先生，中國籍。中國社會科學(xué)院工商管理碩士?，F(xiàn)任中歐基金管理有限

公司監(jiān)事會主席，國都創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司副總經(jīng)理。歷任北京錦潤投資管理

有限公司客戶部總經(jīng)理，重慶國投財富投資管理有限公司大客戶部副總經(jīng)理，重

慶國際信托股份有限公司信托經(jīng)理，天風(fēng)證券股份有限公司交易員，銀河德睿資

本管理有限公司投資經(jīng)理。

江知玥女士，中國籍。劍橋大學(xué)地產(chǎn)金融專業(yè)碩士?，F(xiàn)任中歐基金管理有限

公司監(jiān)事，美國華平投資集團股權(quán)投資部投資經(jīng)理。歷任美國銀行公司全球市場

部經(jīng)理，上海維信薈智金融科技有限公司戰(zhàn)略規(guī)劃經(jīng)理，瑞士信貸（香港）有限

責(zé)任公司投資銀行部分析師。

李琛女士，中國籍。同濟大學(xué)計算機及應(yīng)用專業(yè)學(xué)士?，F(xiàn)任中歐基金管理有

限公司監(jiān)事、理財規(guī)劃總監(jiān)。歷任大連證券上海番禺路營業(yè)部系統(tǒng)管理員，大通

證券上海番禺路營業(yè)部客戶服務(wù)部主管。

劉京鵬先生，中國籍。復(fù)旦大學(xué)金融學(xué)碩士。現(xiàn)任中歐基金管理有限公司監(jiān)

事、戰(zhàn)略規(guī)劃及業(yè)務(wù)發(fā)展總監(jiān)。歷任華宸未來基金管理有限公司產(chǎn)品與金融工程

部產(chǎn)品經(jīng)理。

3．基金管理人高級管理人員

劉建平先生，中歐基金管理有限公司總經(jīng)理，中國籍。簡歷同上。

盧純青女士，中歐基金管理有限公司副總經(jīng)理、權(quán)益投決會委員、投資總監(jiān)、

基金經(jīng)理，中國籍。加拿大圣瑪麗大學(xué)金融學(xué)碩士。歷任北京畢馬威華振會計師

事務(wù)所審計，中信基金管理有限責(zé)任公司研究員，銀華基金管理有限公司研究員、

行業(yè)主管、研究總監(jiān)助理、研究副總監(jiān)。

許欣先生，中歐基金管理有限公司副總經(jīng)理，上海中歐財富基金銷售有限公

司執(zhí)行董事，中歐基金國際有限公司董事，中國籍。中國人民大學(xué)金融學(xué)碩士，

中歐國際工商學(xué)院EMBA。歷任華安基金管理有限公司北京分公司投資顧問，嘉

實基金管理有限公司機構(gòu)理財部總監(jiān)，富國基金管理有限公司總經(jīng)理助理。

卞璽云女士，中歐基金管理有限公司督察長，中歐盛世資產(chǎn)管理（上海）有

限公司董事，興盛天成投資管理（南平）有限公司董事，中歐私募基金管理（上

海）有限公司董事，中國籍。清華大學(xué)五道口金融學(xué)院EMBA。歷任畢馬威會計

中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）師事務(wù)所助理審計經(jīng)理，銀華基金管理有限公司投資管理部副總監(jiān)，中歐基金管理有限公司風(fēng)控總監(jiān)。于嵐女士，中歐基金管理有限公司財務(wù)負責(zé)人/人力資源總監(jiān)，上海中歐財富基金銷售有限公司監(jiān)事，中歐盛世資產(chǎn)管理（上海）有限公司董事，中歐私募基金管理（上海）有限公司董事，中國籍。上海財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)碩士、上海交通大學(xué)高級金融學(xué)院EMBA。歷任上海證券信息有限公司總裁行政助理，中歐基金管理有限公司總經(jīng)理助理、運營副總監(jiān)、行政部總監(jiān)。4．本基金基金經(jīng)理（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理姓名付倍佳性別女最高學(xué)歷、學(xué)研究生、碩國籍中國位士上海申銀萬國證券研究所有限公司分析師，匯豐晉信基金管其他公司歷任理有限公司港股研究員、高級港股研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理本公司歷任無本公司現(xiàn)任基金經(jīng)理本基金經(jīng)理所管理基金具體產(chǎn)品名稱起任日期離任日期情況中歐潛力價值靈活配置混合型2025年03月1證券投資基金27日中歐恒利三年定期開放混合型2025年03月2證券投資基金27日中歐港股通精選一年持有期混2025年06月3合型證券投資基金12日姓名沈悅性別女國籍中國最高學(xué)歷、研究生、碩 

姓名 付倍佳 性別 女 

國籍 中國 最高學(xué)歷、學(xué)位 研究生、碩士 

其他公司歷任 上海申銀萬國證券研究所有限公司分析師，匯豐晉信基金管理有限公司港股研究員、高級港股研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理 

本公司歷任 無 

本公司現(xiàn)任 基金經(jīng)理 

本基金經(jīng)理所管理基金具體情況 產(chǎn)品名稱 起任日期 離任日期 

1 中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金 2025年03月27日  

2 中歐恒利三年定期開放混合型證券投資基金 2025年03月27日  

3 中歐港股通精選一年持有期混合型證券投資基金 2025年06月12日  

姓名 沈悅 性別 女 

國籍 中國 最高學(xué)歷、 研究生、碩 



中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）學(xué)位士其他公司歷任中國建設(shè)銀行天津市開發(fā)分行管培生本公司歷任研究助理、研究員、投資助理本公司現(xiàn)任基金經(jīng)理本基金經(jīng)理所管產(chǎn)品名稱起任日期離任日期理基金具體情況中歐成長優(yōu)選回報靈活配置2020年051混合型發(fā)起式證券投資基金月12日中歐潛力價值靈活配置混合2020年052型證券投資基金月12日中歐價值發(fā)現(xiàn)混合型證券投2020年053資基金月12日中歐恒利三年定期開放混合2020年074型證券投資基金月31日中歐豐泓滬港深靈活配置混2020年072024年095合型證券投資基金月31日月06日中歐聚優(yōu)港股通混合型發(fā)起2023年046式證券投資基金月11日中歐永?；旌闲妥C券投資基2025年037金月25日中歐大盤智選混合型發(fā)起式2025年068證券投資基金月25日（2）歷任基金經(jīng)理基金經(jīng)理起任日期離任日期袁維德2016年12月28日2022年02月11日曹名長2015年11月20日2025年01月17日張燕2015年09月30日2016年11月17日5．基金管理人投資決策委員會成員 

  學(xué)位 士 

其他公司歷任 中國建設(shè)銀行天津市開發(fā)分行管培生 

本公司歷任 研究助理、研究員、投資助理 

本公司現(xiàn)任 基金經(jīng)理 

本基金經(jīng)理所管理基金具體情況 產(chǎn)品名稱 起任日期 離任日期 

1 中歐成長優(yōu)選回報靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金 2020年05月12日  

2 中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金 2020年05月12日  

3 中歐價值發(fā)現(xiàn)混合型證券投資基金 2020年05月12日  

4 中歐恒利三年定期開放混合型證券投資基金 2020年07月31日  

5 中歐豐泓滬港深靈活配置混合型證券投資基金 2020年07月31日 2024年09月06日 

6 中歐聚優(yōu)港股通混合型發(fā)起式證券投資基金 2023年04月11日  

7 中歐永?；旌闲妥C券投資基金 2025年03月25日  

8 中歐大盤智選混合型發(fā)起式證券投資基金 2025年06月25日  

基金經(jīng)理 起任日期 離任日期 

袁維德 2016年12月28日 2022年02月11日 

曹名長 2015年11月20日 2025年01月17日 

張燕 2015年09月30日 2016年11月17日 



中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）

權(quán)益投資決策委員會：葛蘭、盧純青、藍小康、曲徑、王培、周蔚文擔(dān)任委

員會委員，周蔚文擔(dān)任委員會主席；

固收投資決策委員會：陳凱楊、鄧欣雨、黃海峰、雷志強、呂修磊、王申、

邵凱、閆沛賢擔(dān)任委員會委員，邵凱擔(dān)任委員會主席；

多資產(chǎn)投資決策委員會：黃華、華李成、呂修磊、桑磊、許文星擔(dān)任委員會

委員，黃華擔(dān)任委員會主席。

6．上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

三、基金管理人的職責(zé)

1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基

金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分

配收益；

5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

6、編制季度報告、中期報告和年度報告；

7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；

8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其

他法律行為；

12、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他職責(zé)。

四、基金管理人的承諾

1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并承諾

建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行

為的發(fā)生。

2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)

險控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：

（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；

中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）

（2）不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)；

（3）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利

益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；

（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示

他人從事相關(guān)的交易活動；

（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采

取有效措施，防止違反基金合同行為的發(fā)生。

4、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國

家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)。

5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。

6、基金經(jīng)理承諾

（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額

持有人謀取最大利益；

（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益；

（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，

不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資

內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的

交易活動；

（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

五、基金管理人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制的原則

（1）健全性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和

各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

（2）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維

護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）

（3）獨立性原則。公司各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，公司

基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。

（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

（5）成本效益原則。公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高

經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。

2、內(nèi)部控制的體系結(jié)構(gòu)

公司的內(nèi)部控制體系結(jié)構(gòu)是一個分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)，各個業(yè)務(wù)

部門負責(zé)本部門的風(fēng)險評估和監(jiān)控，監(jiān)察稽核部負責(zé)監(jiān)察公司的風(fēng)險管理措施的

執(zhí)行。具體而言，包括如下組成部分：

（1）董事會：負責(zé)制定公司的內(nèi)部控制政策，對內(nèi)部控制負完全的和最終

的責(zé)任。

（2）監(jiān)事會：對公司的經(jīng)營情況進行檢查，并對董事會和管理層履行職責(zé)

的情況進行監(jiān)督。

（3）督察長：獨立行使督察權(quán)利，直接對董事會負責(zé)；就內(nèi)部控制制度和

執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能；向董事會和中國證監(jiān)會進行

定期、不定期報告。

（4）投資決策委員會：負責(zé)指導(dǎo)基金財產(chǎn)的運作，對基金投資的所有重大

問題進行決策。

（5）風(fēng)險控制委員會：協(xié)助確立公司風(fēng)險控制的原則、目標(biāo)和策略，并就

風(fēng)險控制重要事項進行討論和決策。

（6）監(jiān)察稽核部：獨立于其他部門和業(yè)務(wù)活動，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情

況進行全面及專項的檢查和反饋，使公司在良好的內(nèi)部控制環(huán)境中實現(xiàn)業(yè)務(wù)目

標(biāo)。

（7）業(yè)務(wù)部門：具體執(zhí)行公司各項內(nèi)部控制制度及政策，確保各項業(yè)務(wù)活

動合法、合規(guī)進行。

3、內(nèi)部控制的措施

（1）部門及崗位設(shè)置體現(xiàn)了職責(zé)明確、相互制約原則。

各部門及崗位均設(shè)立明確的授權(quán)分工及工作職責(zé)，并編制詳細的崗位說明書

和業(yè)務(wù)流程；建立重要憑據(jù)傳遞及信息溝通制度，實現(xiàn)相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間

中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）

的監(jiān)督制衡。

（2）嚴(yán)格授權(quán)控制。

授權(quán)控制貫穿于公司經(jīng)營活動的始終。公司建立了合理的授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和流程，

確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。重大業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)采取書面形式，明確授權(quán)內(nèi)容和實

效，對已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評價和反饋機制。

（3）實行恰當(dāng)?shù)膷徫环蛛x。

建立科學(xué)的崗位分離制度，各業(yè)務(wù)部門在適當(dāng)授權(quán)的基礎(chǔ)上實行恰當(dāng)?shù)膷徫?
分離。重要業(yè)務(wù)和崗位進行物理隔離，投資與交易、交易與清算、基金會計與公

司會計等重要崗位不得有人員重疊。

（4）建立完善的資產(chǎn)分離制度。

建立完善的資產(chǎn)分離制度，基金資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他委

托資產(chǎn)實行獨立運作，分別核算。

（5）建立嚴(yán)密有效的風(fēng)險管理系統(tǒng)。

風(fēng)險管理系統(tǒng)包括兩方面：一是公司主要業(yè)務(wù)的風(fēng)險評估和檢測辦法、重要

部門風(fēng)險指標(biāo)考核體系以及業(yè)務(wù)人員道德風(fēng)險防范體系等；二是公司靈活有效的

應(yīng)急、應(yīng)變措施和危機處理機制。通過嚴(yán)密有效的風(fēng)險管理系統(tǒng)，對公司內(nèi)外部

風(fēng)險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風(fēng)險。

（6）建立完整的信息資料保全系統(tǒng)。

真實、全面、及時、準(zhǔn)確地記載每一筆業(yè)務(wù)，及時準(zhǔn)確地進行會計核算和業(yè)

務(wù)記錄，完整妥善地保管好會計、統(tǒng)計和各項業(yè)務(wù)資料檔案，確保原始記錄、合

同契約、各種信息資料數(shù)據(jù)真實完整。

4、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明書

基金管理人確知建立內(nèi)部控制系統(tǒng)、維持其有效性以及有效執(zhí)行內(nèi)部控制制

度是基金管理人董事會及管理層的責(zé)任，董事會承擔(dān)最終責(zé)任；本基金管理人特

別聲明以上關(guān)于內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理的披露真實、準(zhǔn)確，并承諾根據(jù)市場的

變化和基金管理人的發(fā)展不斷完善風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。

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第四部分基金托管人

一、基金托管人基本情況

名稱：中國工商銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號

成立時間：1984年1月1日

法定代表人：廖林

注冊資本：人民幣35,640,625.7089萬元

聯(lián)系電話：010-66105799

聯(lián)系人：郭明

二、主要人員情況

截至2024年12月，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工208人，平均年

齡38歲，99%以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有研究生以上

學(xué)歷或高級技術(shù)職稱。

三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

作為中國大陸托管服務(wù)的先行者，中國工商銀行自1998年在國內(nèi)首家

提供托管服務(wù)以來，秉承“誠實信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨，依靠嚴(yán)密科學(xué)的

風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的管理模式、先進的營運系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)

團隊，嚴(yán)格履行資產(chǎn)托管人職責(zé)，為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機構(gòu)

和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，展現(xiàn)優(yōu)異的市場形象和影響

力。建立了國內(nèi)托管銀行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資基

金、信托資產(chǎn)、保險資產(chǎn)、社會保障基金、基本養(yǎng)老保險、企業(yè)年金基金、

QFI資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)、股權(quán)投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃、證券公

司定向資產(chǎn)管理計劃、商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管

理、QDII專戶資產(chǎn)、ESCROW等門類齊全的托管產(chǎn)品體系，同時在國內(nèi)率先

開展績效評估、風(fēng)險管理等增值服務(wù)，可以為各類客戶提供個性化的托管服

務(wù)。截至2024年12月，中國工商銀行共托管證券投資基金1442只。自2003

年以來，中國工商銀行連續(xù)二十一年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托

管人》、香港《財資》、美國《環(huán)球金融》、內(nèi)地《證券時報》、《上海證券報》

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等境內(nèi)外權(quán)威財經(jīng)媒體評選的105項最佳托管銀行大獎；是獲得獎項最多的

國內(nèi)托管銀行，優(yōu)良的服務(wù)品質(zhì)獲得國內(nèi)外金融領(lǐng)域的持續(xù)認可和廣泛好

評。

四、基金托管人的內(nèi)部控制情況

中國工商銀行資產(chǎn)托管部在風(fēng)險管理的實操過程中根據(jù)國際公認的內(nèi)

部控制COSO準(zhǔn)則從內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督與

評價五個方面構(gòu)建起了托管業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險控制體系，并納入統(tǒng)一的風(fēng)險管理

體系。

中國工商銀行資產(chǎn)托管部從成立之日起始終秉持規(guī)范運作的原則，將建

立系統(tǒng)、高效的風(fēng)險防范和控制體系視為工作重點。隨著市場環(huán)境的變化和

托管業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，新問題新情況的不斷出現(xiàn)，資產(chǎn)托管部自始至終將風(fēng)

險管理置于與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要的位置，視風(fēng)險防范和控制為托管業(yè)務(wù)生存

與發(fā)展的生命線。資產(chǎn)托管部實施全員風(fēng)險管理，將風(fēng)險控制責(zé)任落實到具

體業(yè)務(wù)部門和相關(guān)業(yè)務(wù)崗位，每位員工均有義務(wù)對自己崗位職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)

險負責(zé)。從2005年至今，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共十八次順利通過評估

組織內(nèi)部控制和安全措施最權(quán)威的ISAE3402審閱，全部獲得無保留意見的

控制及有效性報告，充分表明獨立第三方對中國工商銀行托管服務(wù)在風(fēng)險管

理、內(nèi)部控制方面的健全性和有效性的全面認可，也證明中國工商銀行托管

服務(wù)的風(fēng)險控制能力已經(jīng)與國際大型托管銀行接軌，達到國際先進水平。

1.內(nèi)部控制目標(biāo)

（1）資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理合法合規(guī)；

（2）促進實現(xiàn)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)；

（3）資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的有效性和資產(chǎn)安全；

（4）提高資產(chǎn)托管經(jīng)營效率和效果；

（5）業(yè)務(wù)記錄、會計信息和其他經(jīng)營管理相關(guān)信息的真實、準(zhǔn)確、完

整、及時。

2.內(nèi)部控制的原則

（1）全面性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全

過程，覆蓋資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)各項業(yè)務(wù)流程和管理活動，覆蓋所有機構(gòu)、部門和

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從業(yè)人員。

（2）重要性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)在全面控制基礎(chǔ)上，關(guān)注

重要業(yè)務(wù)事項、重點業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和高風(fēng)險領(lǐng)域。

（3）制衡性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)在機構(gòu)設(shè)置、權(quán)責(zé)分配及

業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督的機制，同時兼顧運營效率。

（4）適應(yīng)性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍

和風(fēng)險特點相適應(yīng)，并進行動態(tài)調(diào)整，以合理成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。

（5）審慎性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)堅持風(fēng)險為本、審慎經(jīng)營

的理念，設(shè)立機構(gòu)或開展各項經(jīng)營管理活動均應(yīng)堅持內(nèi)控優(yōu)先。

（6）成本效益原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)權(quán)衡實施成本與預(yù)期效

益，以合理成本實現(xiàn)有效控制。

3.內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)

資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制納入全行統(tǒng)一的內(nèi)部控制體系。

（1）總行資產(chǎn)托管部根據(jù)內(nèi)部控制基本規(guī)定建立健全資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)

部控制體系，作為全行托管業(yè)務(wù)的牽頭管理部門，根據(jù)行內(nèi)內(nèi)部控制基本規(guī)

定建立健全內(nèi)部控制體系，建立與托管業(yè)務(wù)條線相適應(yīng)的內(nèi)部控制運行機

制，確定各項業(yè)務(wù)活動的風(fēng)險控制點，制定標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的業(yè)務(wù)制度；采取適當(dāng)

的控制措施，合理保證托管業(yè)務(wù)流程的經(jīng)營效率和效果，組織開展資產(chǎn)托管

業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的執(zhí)行、監(jiān)督和檢查，督促各機構(gòu)落實控制措施。

（2）總行內(nèi)控合規(guī)部負責(zé)指導(dǎo)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理工作，根據(jù)年度工

作重點，定期或不定期在全行開展相關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查，將托管業(yè)務(wù)檢查項目

整合到全行業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查工作中，將全行托管業(yè)務(wù)納入內(nèi)控評價體系。

（3）總行內(nèi)部審計局負責(zé)對資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的審計與評價工作。

（4）一級（直屬）分行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部門作為內(nèi)部控制的執(zhí)行機構(gòu)，

負責(zé)組織開展本機構(gòu)內(nèi)部控制的日常運行及自查工作，及時整改、糾正、處

理存在的問題。

4.內(nèi)部控制措施

工商銀行資產(chǎn)托管部重視內(nèi)部控制制度的建設(shè)，堅持把風(fēng)險防范和控制

的理念和方法融入崗位職責(zé)、制度建設(shè)和工作流程中，建立了一整套內(nèi)部控

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制制度體系，包括《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理規(guī)定》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制管理

辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)全面風(fēng)險管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)營運管理辦法》、

《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)合同管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)檔案管理辦法》、《資產(chǎn)托管

業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《資產(chǎn)托管業(yè)

務(wù)從業(yè)人員管理辦法》等，在環(huán)境、制度、流程、崗位職責(zé)、人員、授權(quán)、

創(chuàng)新、合同、印章、服務(wù)質(zhì)量、收費、反洗錢、防止利益沖突、業(yè)務(wù)連續(xù)性、

考核、信息系統(tǒng)等全方面執(zhí)行內(nèi)部控制措施。

5.風(fēng)險控制

資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)切實履行風(fēng)險管理第一道防線的主體職責(zé)，按照“主動防、

智能控、全面管”的管理思路，主動將資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理納入全行全

面風(fēng)險管理體系，以“管住人、管住錢、管好防線、管好底線”為管理重點，

搭建適應(yīng)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)特點的風(fēng)險管理架構(gòu)，通過推進托管業(yè)務(wù)體制機制與

完善集約化營運改革、建立資產(chǎn)托管風(fēng)險管理委員會機制、完善資產(chǎn)托管業(yè)

務(wù)制度體系、加強資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)隊伍建設(shè)、科技賦能、建立健全應(yīng)急災(zāi)備體

系、建立審計發(fā)現(xiàn)問題整改臺賬、加強人員管理等措施，有效控制操作風(fēng)險、

合規(guī)風(fēng)險、聲譽風(fēng)險、信息科技風(fēng)險和次生風(fēng)險。

6.業(yè)務(wù)連續(xù)性保障

中國工商銀行制訂了完善的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)連續(xù)性工作計劃和應(yīng)急預(yù)案，

具備行之有效的災(zāi)備恢復(fù)方案、充足的移動辦公設(shè)備、同城異城相結(jié)合的備

份辦公場所、必要的工作人員、科學(xué)清晰的AB崗位設(shè)置及定期演練機制。

在重大突發(fā)事件發(fā)生后，可根據(jù)突發(fā)事件的對托管業(yè)務(wù)連續(xù)性營運影響程度

的評估，適時選擇或依次啟動“原場所現(xiàn)場+居家”、“部分同城異地+居

家”、“部分異城異地+居家”、“異地全部切換”四種方案，由“總部+總

行級營運中心+托管分部+境外營運機構(gòu)”形成全球、全天候營運網(wǎng)絡(luò)，向客

戶提供連續(xù)性服務(wù)，確保托管產(chǎn)品日常交易的及時清算和交割。

（五）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序

根據(jù)《基金法》、基金合同、托管協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托

管人對基金的投資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、

基金參與銀行間債券市場、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收

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資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金

宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查，其中對基金的投

資比例的監(jiān)督和核查自基金合同生效之后六個月開始。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議

或有關(guān)基金法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾

正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回

函確認。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管

理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，

基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，

同時通知基金管理人限期糾正。

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第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)

一、直銷機構(gòu)

名稱:中歐基金管理有限公司

住所:中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號8層

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號上海中心大廈8、10、

16層

法定代表人：竇玉明

聯(lián)系人：馬云歌

電話：021-68609602

傳真：021-50190017

客服熱線：021-68609700，400-700-9700（免長途話費）

網(wǎng)址：www.zofund.com

二、代銷機構(gòu)

各銷售機構(gòu)的具體名單見基金管理人網(wǎng)站公示的基金銷售機構(gòu)名錄。基金管

理人可以根據(jù)情況針對某類基金份額變更、增加或者減少銷售機構(gòu)，并在基金管

理人網(wǎng)站公示。銷售機構(gòu)可以根據(jù)情況變化、增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點。

各銷售機構(gòu)具體銷售時間以及提供的基金銷售服務(wù)可能有所差異，具體請咨詢各

銷售機構(gòu)。

三、登記機構(gòu)

名稱：中歐基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號8層

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號上海中心大廈8

層、10層、16層

法定代表人：竇玉明

總經(jīng)理：劉建平

成立日期：2006年7月19日

電話：021-68609600

聯(lián)系人：王音然

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四、出具法律意見書的律師事務(wù)所

名稱：上海市通力律師事務(wù)所

住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負責(zé)人：韓炯

經(jīng)辦律師：黎明、陸奇

電話：021-31358666

傳真：021-31358600

聯(lián)系人：陸奇

五、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所

名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層

辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層

執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧

電話：010-58153000

傳真：010-85188298

聯(lián)系人：許培菁

經(jīng)辦會計師：許培菁、張亞旎

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第六部分基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同

及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)2015年8月5日中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2015]1897

號文準(zhǔn)予募集。募集期為自2015年8月21日至2015年9月25日止，經(jīng)普華永

道中天會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗資，按照每份基金份額面值人民幣1.00

元計算，募集期共募集275,628,363.35（含利息）份基金份額，有效認購戶數(shù)

為1053戶。

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第七部分基金合同的生效

一、基金合同的生效

本基金基金合同于2015年9月30日正式生效。

二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

基金合同生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或

者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；

連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告并提出解

決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份

額持有人大會進行表決。法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

三、基金份額的類別

本基金根據(jù)申購費用、銷售服務(wù)費用收取方式的不同，將基金份額分為不同

的類別。在投資者申購時收取申購費用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)

費的，稱為A類基金份額；在投資者申購時不收取申購費用，而是從本類別基金

資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為C類基金份額。

本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費用的不同，

本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為：

計算日某類基金份額凈值＝該計算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/該計算

日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。

投資者可自行選擇申購的基金份額類別。基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)

以及本基金合同的規(guī)定，未來在條件成熟和準(zhǔn)備完備的情況下提供本基金不同類

別之間的轉(zhuǎn)換服務(wù)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同

的規(guī)定制定并公告。

本基金份額類別的具體設(shè)置、費率水平等由基金管理人確定，并在招募說明

書中列明。在不違反法律法規(guī)規(guī)定且對已有基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影

響的情況下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可以增加新的基金份額類別、調(diào)整現(xiàn)

有基金份額類別的申購費率、調(diào)低贖回費率或變更收費方式、停止現(xiàn)有基金份額

類別的銷售等，調(diào)整實施前基金管理人需及時公告，并報中國證監(jiān)會備案。

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第八部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人

在其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況針對某類份額變更或增減銷售機

構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的

營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易

所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中

國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其

他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但

應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦

理時間在申購開始公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦

理時間在贖回開始公告中規(guī)定。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依

照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、

贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換

申請且登記機構(gòu)確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金

份額申購、贖回的價格。

本基金A類份額自2015年11月2日開始辦理日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換和定期

定額投資業(yè)務(wù)；本基金C類份額自2018年3月14日開始辦理日常申購、贖回業(yè)

務(wù)。

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三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的該類基金

份額凈值為基準(zhǔn)進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；

4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行

順序贖回。

5、投資者在申購本基金時可自行選擇所申購的基金份額類別；基金管理人

可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定，未來在條件成熟和準(zhǔn)備完備的情

況下提供本基金不同類別之間的轉(zhuǎn)換服務(wù)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)

法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣?
必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出

申購或贖回的申請。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申

購成立；登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效?；鸱蓊~持有人遞交贖回申請，

贖回成立；登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。投資人贖回申請成功后，基金管理

人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦

法參照基金合同有關(guān)條款處理。

3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購

或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有

效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時到銷

售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，

則申購款項本金退還給投資人。

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銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機

構(gòu)確實接收到申請。申購、贖回的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的

確認情況，投資者應(yīng)及時查詢。

五、申購和贖回的數(shù)量限制

1、其他銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點每個賬戶首次申購的單筆最低金額為單筆1元

（含申購費，下同），追加申購的單筆最低金額為單筆0.01元。在不違反前述規(guī)

定的前提下,各銷售機構(gòu)對本基金最低申購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各

銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

直銷機構(gòu)每個賬戶首次申購的最低金額為10,000元，追加申購的最低金額

為單筆10,000元。其他銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷機構(gòu)進行交易

須受直銷機構(gòu)最低申購金額的限制。投資者當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)為基金份額

時，不受最低申購金額的限制?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場情況，調(diào)整本基金首次申

購的最低金額和追加申購的最低金額。

投資者可多次申購，對單個投資者的累計持有份額不設(shè)上限限制，本招募說

明書另有約定的除外。

2、基金份額持有人在銷售機構(gòu)贖回時，各類份額每次贖回申請不得低于

0.01份基金份額。若某筆份額減少類業(yè)務(wù)導(dǎo)致單個基金交易賬戶的A類或C類

基金份額余額不足0.01份的，登記機構(gòu)有權(quán)對該基金份額持有人在該基金交易

賬戶持有的該類基金份額做全部贖回處理（份額減少類業(yè)務(wù)指贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出、

非交易過戶等業(yè)務(wù)，具體種類以相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)）。

3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回

份額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)

定在指定媒介上公告并報中國證監(jiān)會備案。

4、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，

基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、

拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。

具體請參見相關(guān)公告。

5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回

份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)

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定在指定媒介上公告并報中國證監(jiān)會備案。

六、申購和贖回的價格、費用及其用途

1、本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五

入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后

計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算

或公告。本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值。

2、申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的基金份額凈值，有效份額單位

為份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益

或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。

（1）申購費用

本基金A類基金份額在投資人申購時收取申購費，C類基金份額不收取申購

費。申購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項

費用。

本基金對通過直銷中心申購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶實施優(yōu)惠的

申購費率。

養(yǎng)老金客戶包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資

運營收益形成的補充養(yǎng)老基金等，具體包括：

（1）全國社會保障基金；

（2）可以投資基金的地方社會保障基金；

（3）企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃；

（4）企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃；

（5）企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；

（6）職業(yè)年金計劃；

（7）養(yǎng)老目標(biāo)基金；

（8）個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險等產(chǎn)品。

如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在

招募說明書更新時或發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國證

監(jiān)會備案。其他客戶指除通過基金管理人直銷中心申購的養(yǎng)老金客戶外的其他投

中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）資人。通過基金管理人的直銷中心申購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶的優(yōu)惠申購費率見下表：申購金額（M）費率M＜100萬元0.15%申購費率100萬元≤M＜500萬元0.10%M≥500萬元每筆1000元其他客戶申購本基金A類基金份額的申購費率見下表：申購金額（M）費率M＜100萬元1.50%申購費率100萬元≤M＜500萬元1.00%M≥500萬元每筆1000元（2）申購份額的計算1）當(dāng)申購本基金A類基金份額費用適用比例費率時，申購份額的計算方法如下：凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）申購費用=申購金額-凈申購金額申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日的A類基金份額凈值2）當(dāng)申購費用為固定金額時，申購份數(shù)的計算方法如下：申購費用＝固定金額凈申購金額=申購金額－申購費用申購份額＝凈申購金額/申購當(dāng)日的A類基金份額凈值例：某投資人（其他客戶）投資100,000元申購本基金A類基金份額，其對應(yīng)的申購費率為1.50%，假設(shè)申購當(dāng)日本基金A類基金份額的基金份額凈值為1.0000元，則可得到的申購份額為：凈申購金額＝100,000/（1＋1.50%）＝98,522.17元申購費用＝100,000－98,522.17＝1,477.83元申購份額＝98,522.17/1.0000＝98,522.17份即：投資人（其他客戶）投資100,000元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申 

申購費率 申購金額（M） 費率 

M＜100萬元 0.15% 

100萬元≤M＜500萬元 0.10% 

M≥500萬元 每筆1000元 

申購費率 申購金額（M） 費率 

M＜100萬元 1.50% 

100萬元≤M＜500萬元 1.00% 

M≥500萬元 每筆1000元 



中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）購當(dāng)日本基金A類基金份額的基金份額凈值為1.0000元，則其可得到本基金A類基金份額98,522.17份。3、贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費用，贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。（1）贖回費用1）對于本基金A類基金份額，贖回費率見下表：持有期限（N）費率N＜7日1.50%7日≤N＜30日0.75%贖回費率30日≤N＜365日0.50%365日≤N＜730日0.25%N≥730日0（注：贖回份額持有時間的計算，以該份額在登記機構(gòu)的登記日開始計算。）2）對于本基金C類基金份額，贖回費率見下表：持有期限（N）贖回費率N＜7日1.50%7日≤N＜30日1.00%N≥30日0（注：贖回份額持有時間的計算，以該份額在登記機構(gòu)的登記日開始計算）（2）贖回金額的計算贖回金額＝贖回份額×贖回當(dāng)日基金份額凈值贖回費＝贖回份額×贖回當(dāng)日基金份額凈值×贖回費率凈贖回金額＝贖回金額－贖回費例：某投資人贖回本基金A類基金份額10,000份，持有期限為5個月，對應(yīng)的贖回費率為0.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日本基金的A類基金份額凈值是1.0500元，則其可得到的凈贖回金額為：贖回總金額＝10,000×1.0500＝10,500.00元贖回費用＝10,500.00×0.50%＝52.50元凈贖回金額＝10,500.00－52.50＝10,447.50元即：某投資人贖回持有的10,000份本基金A類基金份額，持有期限為5個月，假設(shè)贖回當(dāng)日本基金的A類基金份額的基金份額凈值是1.0500元，則其可 

贖回費率 持有期限（N） 費率 

N＜7日 1.50% 

7日≤N＜30日 0.75% 

30日≤N＜365日 0.50% 

365日≤N＜730日 0.25% 

N≥730日 0 

持有期限（N） 贖回費率 

N＜7日 1.50% 

7日≤N＜30日 1.00% 

N≥30日 0 



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得到的凈贖回金額為10,447.50元。

4、A類基金份額申購費用由投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)。C類基金份額不

收取申購費用。

5、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖

回基金份額時收取。對持續(xù)持有期少于30日的投資人，贖回費全額計入基金財

產(chǎn)；對持續(xù)持有期長于30日但少于3個月的投資人，將不低于贖回費總額的75%

計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期長于3個月但少于6個月的投資人，將不低于贖回

費總額的50%計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期長于6個月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于

贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)，未歸入基金財產(chǎn)的部分用于支付登記費和其他

必要的手續(xù)費，其中，對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不少于1.5%的贖回

費并全額計入基金財產(chǎn)。（注：1個月以30日計算）

6、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲

應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介

上公告。

7、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市

場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動

期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購

費率和基金贖回費率，并進行公告。

七、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受

投資人的申購申請。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的

活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托

管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。

3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基

金資產(chǎn)凈值。

4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份

額持有人利益時。

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5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基

金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。

7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金

份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。

8、申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單一投

資者單日或單筆申購金額上限的。

9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、9項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停

申購時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投

資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。

在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。

八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回

款項：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受

投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。

3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基

金資產(chǎn)凈值。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金

管理人可暫停接受投資人的贖回申請。

6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐挡⑦x擇采取延緩支付贖回款項或暫停接受基

金贖回申請的措施。

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

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發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金

管理人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；

如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配

給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合

同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受

理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的

辦理并公告。

九、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金

轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額

總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定

全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，

按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認

為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大

波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的

10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按

單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未

能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期

贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回

的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回

申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金

額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，

投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一工

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作日基金總份額30%的，基金管理人有權(quán)對該單個基金份額持有人超出該比例的

贖回申請實施延期辦理，對該單個基金份額持有人剩余贖回申請與其他賬戶贖回

申請按前述條款處理。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理

人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付

贖回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招

募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方

法，并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。

十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒

介上刊登暫停公告。

2、基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖

回公告，并公布最近1個工作日各類基金份額的基金份額凈值。

十一、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與

基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，

相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并

提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。

十二、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形

而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論

在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資

人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社

會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的

基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基

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金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機

構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。

十三、基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金

銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。

十四、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另

行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款

金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定

額投資計劃最低申購金額。

十五、基金份額的凍結(jié)和解凍

基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及

登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。

十六、基金份額的轉(zhuǎn)讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通

過中國證監(jiān)會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機構(gòu)

辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，

基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

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第九部分基金的投資

一、投資目標(biāo)

在有效控制投資組合風(fēng)險的前提下，通過積極主動的資產(chǎn)配置，力爭獲得超

越業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益。

二、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的

股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)行上市的股

票）、固定收益類資產(chǎn)（國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、

中小企業(yè)私募債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、央行票據(jù)、中期

票據(jù)、短期融資券（含超短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、質(zhì)押及買斷式債券回購、

銀行存款及現(xiàn)金等）、衍生工具（權(quán)證、股指期貨、國債期貨等）以及經(jīng)中國證

監(jiān)會批準(zhǔn)允許基金投資的其它金融工具（但需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：

本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例為0%–95%，權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的

比例為0%–3%，每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易

保證金后，現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或者到期日

在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。股指期貨、國

債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。

如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履

行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

三、投資策略

1、大類資產(chǎn)配置策略

根據(jù)本基金的投資目標(biāo)、投資理念和投資范圍，采用戰(zhàn)術(shù)型資產(chǎn)配置策略。

即不斷評估各類資產(chǎn)的風(fēng)險收益狀況，以調(diào)整投資組合中的大類資產(chǎn)配置，從變

化的市場條件中獲利。并強調(diào)通過自上而下的宏觀分析與自下而上的市場趨勢分

析有機結(jié)合進行前瞻性的決策。

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2、行業(yè)配置策略

動態(tài)研究行業(yè)基本面、景氣周期變化形成行業(yè)投資價值評價，參考國際競爭

力比較因素，形成行業(yè)配置。

3、股票投資策略

本基金主要采取自下而上的主動投資管理策略，精選價值被低估的個股，對

公司的歷史沿革、財務(wù)狀況、盈利能力及前景、資產(chǎn)及權(quán)益價值等進行全面深入

的研究分析，反復(fù)推敲測算公司的合理價值；自上而下判斷公司所在行業(yè)在長周

期中所處的位置以配合對公司合理價值的評估，注重安全邊際，選擇能為投資者

持續(xù)創(chuàng)造價值的股票；同時輔以合理價值發(fā)現(xiàn)和被市場認同的觸發(fā)因素判斷，提

高選股的有效性。

對于存托憑證的投資，本基金將依照境內(nèi)上市交易的股票，通過定性分析和

定量分析相結(jié)合的方式，精選優(yōu)質(zhì)上市公司；并最大限度避免由于存托憑證在交

易規(guī)則、上市公司治理結(jié)構(gòu)等方面的差異而或有的負面影響。

4、債券投資策略

本基金考察國內(nèi)宏觀經(jīng)濟景氣周期引發(fā)的債券市場收益率的變化趨勢，采取

利率預(yù)期、久期管理、收益率曲線策略等積極投資策略，力求獲取高于業(yè)績比較

基準(zhǔn)的回報。

5、股指期貨投資策略

本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，主要選擇流動性好、交易活躍

的股指期貨合約。本基金力爭利用股指期貨的杠桿作用，降低股票倉位頻繁調(diào)整

的交易成本。

6、國債期貨投資策略

國債期貨作為利率衍生品的一種，有助于管理債券組合的久期、流動性和風(fēng)

險水平?；鸸芾砣藢凑障嚓P(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合對宏觀經(jīng)濟形勢和政策趨

勢的判斷、對債券市場進行定性和定量分析。構(gòu)建量化分析體系，對國債期貨和

現(xiàn)貨的基差、國債期貨的流動性、波動水平、套期保值的有效性等指標(biāo)進行跟蹤

監(jiān)控，在最大限度保證基金資產(chǎn)安全的基礎(chǔ)上，力求實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增

值。

7、資產(chǎn)支持證券投資策略

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在控制風(fēng)險的前提下，本基金對資產(chǎn)支持證券從五個方面綜合定價，選擇低

估的品種進行投資。五個方面包括信用因素、流動性因素、利率因素、稅收因素

和提前還款因素。而當(dāng)前的信用因素是需要重點考慮的因素。

8、中小企業(yè)私募債投資策略

與傳統(tǒng)的信用債券相比，中小企業(yè)私募債券由于以非公開方式發(fā)行和轉(zhuǎn)讓，

普遍具有高風(fēng)險和高收益的顯著特點。本基金將運用基本面研究，結(jié)合公司財務(wù)

分析方法對債券發(fā)行人信用風(fēng)險進行分析和度量，選擇風(fēng)險與收益相匹配的更優(yōu)

品種進行投資。具體為：①研究債券發(fā)行人的公司背景、產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢、行業(yè)政

策、盈利狀況、競爭地位、治理結(jié)構(gòu)等基本面信息，分析企業(yè)的長期運作風(fēng)險；

②運用財務(wù)評價體系對債券發(fā)行人的資產(chǎn)流動性、盈利能力、償債能力、成長能

力、現(xiàn)金流水平等方面進行綜合評價，評估發(fā)行人財務(wù)風(fēng)險；③利用歷史數(shù)據(jù)、

市場價格以及資產(chǎn)質(zhì)量等信息，估算私募債券發(fā)行人的違約率及違約損失率；④

考察債券發(fā)行人的增信措施，如擔(dān)保、抵押、質(zhì)押、銀行授信、償債基金、有序

償債安排等；⑤綜合上述分析結(jié)果，確定信用利差的合理水平，利用市場的相對

失衡，選擇具有投資價值的品種進行投資。

9、權(quán)證投資策略

本基金的權(quán)證投資以控制風(fēng)險和鎖定收益為主要目的。在個券層面上，本基

金通過對權(quán)證標(biāo)的公司的基本面研究和未來走勢預(yù)判，估算權(quán)證合理價值，同時

還充分考慮個券的流動性，謹慎進行投資。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例為0%–95%；

（2）每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金

后，本基金持有的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或者

到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5％；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證

券的10％；

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（5）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期

的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可

流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可

流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；

（6）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；

（7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的

10％；

（8）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資

產(chǎn)凈值的0.5％；

（9）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10％；

（10）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20％；

（11）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

（12）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持

證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；

（13）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。

基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評

級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；

（14）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總

資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（15）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基

金資產(chǎn)凈值的40%；本基金在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1

年，債券回購到期后不得展期；

（16）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（17）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值

的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之

外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動

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性受限資產(chǎn)的投資；

（18）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍

保持一致；

（19）本基金若參與國債期貨、股指期貨交易的，需遵守下列投資比例限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的15%；

3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金

持有的股票總市值的20%；

4）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金

持有的債券總市值的30%；

5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；

6）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

7）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值與

有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券指股票、債

券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融

資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；

8）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差

計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；

9）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、

賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例

的有關(guān)約定；

（20）本基金持有單只中小企業(yè)私募債，其市值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的

10%；本基金持有的全部中小企業(yè)私募債總市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；

（21）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境

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內(nèi)上市交易的股票合并計算。

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。

除上述第（2）、（13）、（17）、（18）項外，因證券/期貨市場波動、上市公司

合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定

投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的

特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合

基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起

開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者

從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額

持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照

市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法

規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上

的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管

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理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資按照取消或調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。

五、投資決策

1、投資決策依據(jù)

投資決策依據(jù)包括：國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和基金合同的有關(guān)規(guī)定；宏

觀經(jīng)濟發(fā)展趨勢、微觀企業(yè)運行趨勢；證券市場走勢。

2、投資決策原則

合法合規(guī)、保密、忠于客戶、資產(chǎn)分離、責(zé)任分離、謹慎投資、公平交易及

嚴(yán)格控制。

3、投資決策機制

本基金投資的主要組織機構(gòu)包括投資決策委員會、投資策略組負責(zé)人、基金

經(jīng)理、研究部和中央交易室，投資過程須接受風(fēng)險管理部、監(jiān)察稽核部的監(jiān)督和

信息技術(shù)部、基金運營部的技術(shù)支持。

其中，投資決策委員會作為公司基金投資決策的最高機構(gòu)，對基金投資的重

大問題進行決策，并在必要時做出修改。

投資策略組負責(zé)人負責(zé)本策略組內(nèi)投資策略和內(nèi)外部溝通工作，并監(jiān)控、審

查基金資產(chǎn)的投資業(yè)績和策略風(fēng)險。

基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會的原則和決議精神，結(jié)合證券池及有關(guān)研究報

告，負責(zé)投資組合的構(gòu)建和日常管理，向中央交易室下達投資指令并監(jiān)控組合倉

位。

4、投資決策程序

本基金通過對不同層次的決策主體明確投資決策權(quán)限，建立完善的投資決策

體系和投資運作流程：

（1）投資決策委員會會議：由投資決策委員會主席主持，對基金總體投資

政策、業(yè)績表現(xiàn)和風(fēng)險狀況、基金投資授權(quán)方案等重大投資決策事項進行深入分

析、討論并做出決議。

（2）在借助外部研究成果的基礎(chǔ)上，研究部同時進行獨立的內(nèi)部研究。

（3）基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會授權(quán)和會議決議，在研究部的研究支持

下，擬定投資計劃，并進行投資組合構(gòu)建或調(diào)整。在組合構(gòu)建和調(diào)整的過程中，

基金經(jīng)理必須嚴(yán)格遵守基金合同的投資限制及其他要求。

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（4）中央交易室按照有關(guān)制度流程負責(zé)執(zhí)行基金經(jīng)理的投資指令，并擔(dān)負

一線風(fēng)險監(jiān)控職責(zé)。

5、風(fēng)險分析與績效評估

研究部負責(zé)定期和不定期就投資目標(biāo)實現(xiàn)情況、業(yè)績歸因分析、跟蹤誤差來

源等方面，對基金進行投資績效評估，并提供相關(guān)報告。基金經(jīng)理可以據(jù)此評判

投資策略，進而調(diào)整投資組合。

6、組合監(jiān)控與調(diào)整

基金經(jīng)理將跟蹤宏觀經(jīng)濟狀況和發(fā)展預(yù)期以及證券市場的發(fā)展變化，結(jié)合基

金當(dāng)期的申購和贖回現(xiàn)金流量情況，以及組合風(fēng)險與績效評估的結(jié)果，對投資組

合進行監(jiān)控和調(diào)整。

六、業(yè)績比較基準(zhǔn)

本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：中證500指數(shù)收益率×60%+中債綜合指數(shù)收益率

×40%

中證500指數(shù)綜合反應(yīng)滬深股市場內(nèi)小市值公司的整體狀況，對滬深股市小

盤的整體走勢具有較強代表性且該指數(shù)認可度較高。中債綜合指數(shù)的選樣債券信

用類別覆蓋全面，期限構(gòu)成寬泛。選用上述業(yè)績比較基準(zhǔn)能夠忠實反映本基金的

風(fēng)險收益特征。

如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或證券市場中有其他代表性更強或者更科學(xué)客

觀的業(yè)績比較基準(zhǔn)適用于本基金時，本基金管理人可以依據(jù)維護基金份額持有人

合法權(quán)益的原則，根據(jù)實際情況對業(yè)績比較基準(zhǔn)進行相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整業(yè)績比較基

準(zhǔn)應(yīng)經(jīng)基金托管人同意，并報中國證監(jiān)會備案，而無需召開基金份額持有人大會。

基金管理人應(yīng)在調(diào)整實施前2個工作日在指定媒介上予以公告。

七、風(fēng)險收益特征

本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于債券型基金和貨幣市

場基金，但低于股票型基金。

八、基金管理人代表基金行使權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使債權(quán)人權(quán)利，保護基金

份額持有人的利益；

2、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；

中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）3、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何不當(dāng)利益。九、基金投資組合報告基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任?；鹜泄苋烁鶕?jù)基金合同規(guī)定，復(fù)核了本投資組合報告，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本投資組合報告所載數(shù)據(jù)取自本基金2025年第1季度報告，所載數(shù)據(jù)截至2025年3月31日，本報告中所列財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況序號項目金額（元）占基金總資產(chǎn)的比例（%）1權(quán)益投資1,205,031,370.8288.16其中：股票1,205,031,370.8288.162基金投資--3固定收益投資39,986,849.322.93其中：債券39,986,849.322.93資產(chǎn)支持證券--4貴金屬投資--5金融衍生品投資--6買入返售金融資產(chǎn)--其中：買斷式回購的買入返售金融--資產(chǎn)7銀行存款和結(jié)算備付金合計114,165,101.428.358其他資產(chǎn)7,754,477.840.579合計1,366,937,799.40100.002、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合2.1報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合占基金資產(chǎn)凈值比代碼行業(yè)類別公允價值（元）例（%）A農(nóng)、林、牧、漁業(yè)--B采礦業(yè)96,791,812.007.14C制造業(yè)817,850,356.0560.36D電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)--E建筑業(yè)124,030,060.899.15F批發(fā)和零售業(yè)-- 

序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%） 

1 權(quán)益投資 1,205,031,370.82 88.16 

 其中：股票 1,205,031,370.82 88.16 

2 基金投資 - - 

3 固定收益投資 39,986,849.32 2.93 

 其中：債券 39,986,849.32 2.93 

 資產(chǎn)支持證券 - - 

4 貴金屬投資 - - 

5 金融衍生品投資 - - 

6 買入返售金融資產(chǎn) - - 

 其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - - 

7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 114,165,101.42 8.35 

8 其他資產(chǎn) 7,754,477.84 0.57 

9 合計 1,366,937,799.40 100.00 

代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 

A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - - 

B 采礦業(yè) 96,791,812.00 7.14 

C 制造業(yè) 817,850,356.05 60.36 

D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - - 

E 建筑業(yè) 124,030,060.89 9.15 

F 批發(fā)和零售業(yè) - - 



中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）G交通運輸、倉儲和郵政業(yè)35,435,394.722.62H住宿和餐飲業(yè)--I信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)82,815,920.346.11J金融業(yè)--K房地產(chǎn)業(yè)27,923,362.882.06L租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)--M科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)34,705.940.00N水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)--O居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)--P教育--Q衛(wèi)生和社會工作--R文化、體育和娛樂業(yè)20,149,758.001.49S綜合--合計1,205,031,370.8288.932.2報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合本基金本報告期末未持有港股通投資股票。3、期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細3.1報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細序號股票代碼股票名稱數(shù)量（股）公允價值（元）占基金資產(chǎn)凈值比例（%）1000807云鋁股份5,169,02689,630,910.846.612000333美的集團984,40077,275,400.005.703002916深南電路602,35075,932,241.005.604600741華域汽車3,341,91460,354,966.844.455000425徐工機械6,977,70060,147,774.004.446601800中國交建6,185,62756,598,487.054.187600050中國聯(lián)通10,154,10056,456,796.004.178002475立訊精密1,357,30055,499,997.004.109000338濰柴動力3,363,70055,198,317.004.0710601899紫金礦業(yè)2,570,60046,579,272.003.444、報告期末按債券品種分類的債券投資組合序號債券品種公允價值（元）占基金資產(chǎn)凈值比例（%）1國家債券--2央行票據(jù)--3金融債券39,986,849.322.95其中：政策性金融債39,986,849.322.95 

G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) 35,435,394.72 2.62 

H 住宿和餐飲業(yè) - - 

I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 82,815,920.34 6.11 

J 金融業(yè) - - 

K 房地產(chǎn)業(yè) 27,923,362.88 2.06 

L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - - 

M＜/td>科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 34,705.94 0.00 

N＜/td>水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - - 

O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - - 

P 教育 - - 

Q 衛(wèi)生和社會工作 - - 

R 文化、體育和娛樂業(yè) 20,149,758.00 1.49 

S 綜合 - - 

 合計 1,205,031,370.82 88.93 

序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 

1 000807 云鋁股份 5,169,026 89,630,910.84 6.61 

2 000333 美的集團 984,400 77,275,400.00 5.70 

3 002916 深南電路 602,350 75,932,241.00 5.60 

4 600741 華域汽車 3,341,914 60,354,966.84 4.45 

5 000425 徐工機械 6,977,700 60,147,774.00 4.44 

6 601800 中國交建 6,185,627 56,598,487.05 4.18 

7 600050 中國聯(lián)通 10,154,100 56,456,796.00 4.17 

8 002475 立訊精密 1,357,300 55,499,997.00 4.10 

9 000338 濰柴動力 3,363,700 55,198,317.00 4.07 

10 601899 紫金礦業(yè) 2,570,600 46,579,272.00 3.44 

序號 債券品種 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 

1 國家債券 - - 

2 央行票據(jù) - - 

3 金融債券 39,986,849.32 2.95 

 其中：政策性金融債 39,986,849.32 2.95 



中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）4企業(yè)債券--5企業(yè)短期融資券--6中期票據(jù)--7可轉(zhuǎn)債（可交換債）--8同業(yè)存單--9其他--10合計39,986,849.322.955、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細序號債券代碼債券名稱數(shù)量（張）公允價值（元）占基金資產(chǎn)凈值比例（%）125030125進出01400,00039,986,849.322.956、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細本基金本報告期末未持有貴金屬。8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細本基金本報告期末未持有權(quán)證。9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細本基金本報告期末未持有股指期貨。9.2本基金投資股指期貨的投資政策本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約。本基金力爭利用股指期貨的杠桿作用，降低股票倉位頻繁調(diào)整的交易成本。10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明10.1本期國債期貨投資政策 

4 企業(yè)債券 - - 

5 企業(yè)短期融資券 - - 

6 中期票據(jù) - - 

7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - - 

8 同業(yè)存單 - - 

9 其他 - - 

10 合計 39,986,849.32 2.95 

序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 

1 250301 25進出01 400,000 39,986,849.32 2.95 



中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）國債期貨作為利率衍生品的一種，有助于管理債券組合的久期、流動性和風(fēng)險水平。基金管理人將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合對宏觀經(jīng)濟形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場進行定性和定量分析。構(gòu)建量化分析體系，對國債期貨和現(xiàn)貨的基差、國債期貨的流動性、波動水平、套期保值的有效性等指標(biāo)進行跟蹤監(jiān)控，在最大限度保證基金資產(chǎn)安全的基礎(chǔ)上，力求實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細本基金本報告期末未投資國債期貨。10.3本期國債期貨投資評價本基金本報告期末未投資國債期貨。11、投資組合報告附注11.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本報告期內(nèi)沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。11.2本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選庫之外的股票。11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成序號名稱金額（元）1存出保證金302,053.762應(yīng)收證券清算款6,768,181.973應(yīng)收股利-4應(yīng)收利息-5應(yīng)收申購款684,242.116其他應(yīng)收款-7其他-8合計7,754,477.8411.4報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。 

序號 名稱 金額（元） 

1 存出保證金 302,053.76 

2 應(yīng)收證券清算款 6,768,181.97 

3 應(yīng)收股利 - 

4 應(yīng)收利息 - 

5 應(yīng)收申購款 684,242.11 

6 其他應(yīng)收款 - 

7 其他 - 

8 合計 7,754,477.84 



中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）

11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分

本報告中因四舍五入原因，投資組合報告中市值占總資產(chǎn)或凈資產(chǎn)比例的分

項之和與合計可能存在尾差。

中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）第十部分基金的業(yè)績基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。本基金合同生效日2015年9月30日，本次更新基金業(yè)績截止日2025年3月31日。中歐潛力價值靈活配置混合A業(yè)績比凈值增業(yè)績比較較基準(zhǔn)凈值增長率階段長率標(biāo)基準(zhǔn)收益收益率①-③②-④①準(zhǔn)差②率③標(biāo)準(zhǔn)差④2020.01.01-219.77%1.47%12.92%0.96%6.85%0.51%020.12.312021.01.01-230.75%0.97%10.29%0.58%20.46%0.39%021.12.312022.01.01-2-11.50%1.33%-12.07%0.83%0.57%0.50%022.12.312023.01.01-2-0.36%0.88%-3.54%0.49%3.18%0.39%023.12.312024.01.01-2-0.20%1.73%6.30%1.08%-6.50%0.65%024.12.312015.09.30-2120.51%1.26%8.18%0.86%112.330.40%025.03.31%中歐潛力價值靈活配置混合C業(yè)績比凈值增業(yè)績比較較基準(zhǔn)凈值增長率階段長率標(biāo)基準(zhǔn)收益收益率①-③②-④①準(zhǔn)差②率③標(biāo)準(zhǔn)差④ 

階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④ 

2020.01.01-2020.12.31 19.77% 1.47% 12.92% 0.96% 6.85% 0.51% 

2021.01.01-2021.12.31 30.75% 0.97% 10.29% 0.58% 20.46% 0.39% 

2022.01.01-2022.12.31 -11.50% 1.33% -12.07% 0.83% 0.57% 0.50% 

2023.01.01-2023.12.31 -0.36% 0.88% -3.54% 0.49% 3.18% 0.39% 

2024.01.01-2024.12.31 -0.20% 1.73% 6.30% 1.08% -6.50% 0.65% 

2015.09.30-2025.03.31 120.51% 1.26% 8.18% 0.86% 112.33% 0.40% 

階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④ 



中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）2020.01.01-218.87%1.47%12.92%0.96%5.95%0.51%020.12.312021.01.01-229.74%0.97%10.29%0.58%19.45%0.39%021.12.312022.01.01-2-12.23%1.33%-12.07%0.83%-0.16%0.50%022.12.312023.01.01-2-1.16%0.88%-3.54%0.49%2.38%0.39%023.12.312024.01.01-2-1.00%1.73%6.30%1.08%-7.30%0.65%024.12.312018.03.15-241.86%1.30%6.46%0.84%35.40%0.46%025.03.31本產(chǎn)品于2020/10修改投資范圍，增加存托憑證為投資標(biāo)的。 

2020.01.01-2020.12.31 18.87% 1.47% 12.92% 0.96% 5.95% 0.51% 

2021.01.01-2021.12.31 29.74% 0.97% 10.29% 0.58% 19.45% 0.39% 

2022.01.01-2022.12.31 -12.23% 1.33% -12.07% 0.83% -0.16% 0.50% 

2023.01.01-2023.12.31 -1.16% 0.88% -3.54% 0.49% 2.38% 0.39% 

2024.01.01-2024.12.31 -1.00% 1.73% 6.30% 1.08% -7.30% 0.65% 

2018.03.15-2025.03.31 41.86% 1.30% 6.46% 0.84% 35.40% 0.46% 



中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）

第十一部分基金的財產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的

申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬

戶、期貨賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、

基金托管人、基金銷售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬

戶相獨立。

四、基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基

金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自

有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣

押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原

因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金管理人管理運作基金財產(chǎn)所產(chǎn)

生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基

金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。

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第十二部分基金資產(chǎn)的估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)

規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的股票、債券、權(quán)證、國債期貨合約、股指期貨合約和銀行存款

本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。

三、估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易

所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)

生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的

市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)

發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因

素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

（2）交易所發(fā)行實行凈價交易的債券按估值日第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)

品種當(dāng)日的估值凈價估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生

重大變化，按最近交易日的第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價估

值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市

價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

（3）交易所發(fā)行未實行凈價交易的債券按估值日第三方估值機構(gòu)提供的相

應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價減去估值全價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估

值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易

日第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價減去估值全價中所含的債券

應(yīng)收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可

參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價

格；

（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。

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交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠

計量公允價值的情況下，按成本估值。

2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價

值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

（3）發(fā)行時明確一定期限限售期的股票（包括但不限于非公開發(fā)行股票、

首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股

票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票），按

監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。

3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用

估值技術(shù)確定公允價值。

4、中小企業(yè)私募債采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量

公允價值的情況下，按成本估值。

5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估

值。

6、國債期貨合約以估值日的結(jié)算價估值。估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交

易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。如法律法規(guī)今

后另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

7、股指期貨合約的估值方法

（1）評估股指期貨合約價值時，應(yīng)當(dāng)采用市場公認或者合理的估值方法確

定公允價值。

（2）股指期貨合約一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，

且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。

8、持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計提利息。

9、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

10、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基

金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估

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值。

（11）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，

按國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知

對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人

承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會

計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照

基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。

四、估值程序

1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)

日基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。國

家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金

份額凈值。

基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈值，

并按規(guī)定公告。

2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)

或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，

將各類基金份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤

后，由基金管理人按約定對外公布。

五、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值

的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)基金份額凈值（含各類基金份額的基金份額凈值，下同）

小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。

基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷

售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯

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的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下

述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)

據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及

時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；

由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估

值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且

有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)

任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進行確認，確保估值錯誤已得

到更正。

（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負責(zé)，不對間接損失負責(zé)，

并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負責(zé)，不對第三方負責(zé)。

（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還

或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)

任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)

事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不

當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)

得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生

的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失

進行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行

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更正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基

金登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報

基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托

管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人

應(yīng)當(dāng)公告。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行

業(yè)另有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行

協(xié)商。

六、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營

業(yè)時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；

3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，基金管理人經(jīng)與基金托

管人協(xié)商一致的，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐?
4、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。

七、基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金

管理人負責(zé)計算，基金托管人負責(zé)進行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個開放日交易結(jié)

束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值并發(fā)送給基金托

管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人

對基金凈值按約定予以公布。

八、特殊情形的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第10項進行估值時，所造成的誤

差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。

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2、由于不可抗力原因，或證券、期貨交易所、登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯

誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行

檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人、基金托管

人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或

消除由此造成的影響。

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第十三部分基金的收益分配

一、基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相

關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)

金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選

擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；

2、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日任

一類別的基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；

3、本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；

4、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，基金

管理人可對基金收益分配原則進行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益

分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息

披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。

基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計算截止日）的時間

不得超過15個工作日。

六、基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投

資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登

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記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投

資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。

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第十四部分基金的費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、基金的銷售服務(wù)費

4、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；

5、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費和訴訟費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券/期貨交易費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、基金的相關(guān)賬戶的開戶及維護費用；

10、按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。

二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算

方法如下：

H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基

金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個工作日內(nèi)從

基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順

延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計

算方法如下：

H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金托管費

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E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基

金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個工作日內(nèi)從

基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。

3、基金的銷售服務(wù)費

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率

為0.80%，銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.80%年費率計

提。計算方法如下：

H＝E×0.80%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

基金銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人

向基金托管人發(fā)送銷售服務(wù)費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個工作日

內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性劃付給基金管理人，由基金管理人支付給銷售機構(gòu)。若遇

法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。

上述“一、基金費用的種類中第4－10項費用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議

規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

4、證券賬戶開戶費用：證券賬戶開戶費經(jīng)基金管理人與基金托管人核對無

誤后，自本基金成立一個月內(nèi)由基金托管人從基金財產(chǎn)中劃付，如基金財產(chǎn)余額

不足支付該開戶費用，由基金管理人于本基金成立一個月后的5個工作日內(nèi)進行

墊付，基金托管人不承擔(dān)墊付開戶費用義務(wù)。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或

基金財產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；

3、基金合同生效前的相關(guān)費用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項

目。

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四、費用調(diào)整

基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可按照基金發(fā)展情況，并根據(jù)法律法

規(guī)規(guī)定和基金合同約定調(diào)整基金管理費率、基金托管費率、銷售服務(wù)費率等相關(guān)

費率。

基金管理人與基金托管人協(xié)商一致調(diào)低基金管理費率、基金托管費率、銷售

服務(wù)費率等費率，無需召開基金份額持有人大會。

基金管理人必須于新的費率實施日前在指定媒介上公告。

五、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)

行。

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第十五部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

會計年度按如下原則：如果基金合同生效少于2個月，可以并入下一個會計年度

披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的

會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對

并以書面方式確認。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨

相關(guān)從業(yè)資格的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進行審

計。

2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更

換會計師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。

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第十六部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、

基金合同及其他有關(guān)規(guī)定。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人

大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非

法人組織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律

法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、

完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信

息通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)

站（以下簡稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合

同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信

息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文

本為準(zhǔn)。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣

元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

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（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1、基金合同是界定基金合同當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額

持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大

利益的事項的法律文件。

2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，

說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披

露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?；鸷贤Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生

重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指

定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。

基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運

作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡

明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變

更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定

網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品

資料概要。

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日前，

將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在

指定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基

金合同》和基金托管協(xié)議登載在指定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金

銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時將基金合同、基金托管協(xié)議登載

在網(wǎng)站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披

露招募說明書的當(dāng)日登載于指定媒介上。

（三）基金合同生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在指定媒介上登載基金

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合同生效公告。

（四）基金凈值信息

基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至

少每周在指定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日

的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日各類基金份

額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半

年度和年度最后一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

（五）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申

購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售

機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。

（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年

度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鹉?
度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所

審計。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將

中期報告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，

將季度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。

基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報

告或者年度報告。

本基金持續(xù)運作過程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資

產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險分析等。

報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，

為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報告“影響投資者決

策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報

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告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除

外。

（七）臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，

并登載在指定報刊和指定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)

生重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、基金合同終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事

務(wù)所；

5、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項，基金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制

人變更；

8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門

負責(zé)人發(fā)生變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、

基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之

三十；

11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到

重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責(zé)人因基金托管

業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證

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券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

14、基金收益分配事項；

15、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提

方式和費率發(fā)生變更；

16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；

17、本基金開始辦理申購、贖回；

18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

21、調(diào)整本基金份額類別設(shè)置；

22、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；

23、基金信息披露義務(wù)人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價

格產(chǎn)生重大影響的其他事項或法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定及本基金合同約定的其

他事項。

（八）澄清公告

在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可

能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持

有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進行公開澄清，并將

有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。

（九）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。

（十）投資股指期貨的信息披露

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報告、基金中期報告、基金年度報告等定期報告

和招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情

況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以

及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)等。

（十一）投資國債期貨的信息披露

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書

（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、

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風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定

的投資政策和投資目標(biāo)等。

（十二）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露

本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應(yīng)在基金年報及中期報告中披露其持

有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有

的資產(chǎn)支持證券明細?；鸸芾砣藨?yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證

券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)

比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細。

（十三）投資中小企業(yè)私募債的信息披露

本基金投資中小企業(yè)私募債券后兩個交易日內(nèi)，基金管理人應(yīng)在中國證監(jiān)會

指定媒介披露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息，并

在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披

露中小企業(yè)私募債券的投資情況。

（十四）清算報告

基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進

行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，

并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。

（十五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及

高級管理人員負責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息

披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，

對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金份額申

購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算

報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書面或電

子確認。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。

中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金

信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要

在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且

在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專

業(yè)機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到基金合同終止后10年。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資

者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基

金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中

國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不

得從基金財產(chǎn)中列支。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法

規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。

八、本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。

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第十七部分風(fēng)險揭示

本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于債券型基金和貨幣市

場基金，但低于股票型基金。

一、市場風(fēng)險

金融市場價格受經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影

響，導(dǎo)致基金收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險，主要包括：

1、政策風(fēng)險

貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策和證券市場監(jiān)管政策等國家政策的變化對證

券市場產(chǎn)生一定的影響，可能導(dǎo)致市場價格波動，從而影響基金收益。

2、利率風(fēng)險

金融市場利率波動會導(dǎo)致股票市場及利息收益的價格和收益率的變動，同時

直接影響企業(yè)的融資成本和利潤水平?；鹜顿Y于股票和債券，收益水平會受到

利率變化的影響。

3、信用風(fēng)險

指基金在交易過程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、

拒絕支付到期本息，或者上市公司信息披露不真實、不完整，都可能導(dǎo)致基金資

產(chǎn)損失和收益變化。

4、通貨膨脹風(fēng)險

由于通貨膨脹率提高，基金的實際投資價值會因此降低。

5、再投資風(fēng)險

再投資風(fēng)險反映了利率下降對固定收益證券和回購等利息收入再投資收益

的影響。當(dāng)利率下降時，基金從投資的固定收益證券和回購所得的利息收入進行

再投資時，將獲得比以前少的收益率。

6、法律風(fēng)險

由于法律法規(guī)方面的原因，某些市場行為受到限制或合同不能正常執(zhí)行，導(dǎo)

致了基金資產(chǎn)損失的風(fēng)險。

二、管理風(fēng)險

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在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會

影響其對信息的占有和對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水

平。因此，本基金可能因為基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管

理技術(shù)等因素影響基金收益水平。

三、流動性風(fēng)險

1、巨額贖回風(fēng)險

若是由于投資者大量贖回而導(dǎo)致基金管理人被迫拋售持有投資品種以應(yīng)付

基金贖回的現(xiàn)金需要，則可能使基金資產(chǎn)凈值受到不利影響。

2、順延或暫停贖回風(fēng)險

因為市場劇烈波動或其他原因而連續(xù)出現(xiàn)巨額贖回，并導(dǎo)致基金管理人的現(xiàn)

金支付出現(xiàn)困難，基金投資者在贖回基金份額時，可能會遇到部分順延贖回或暫

停贖回等風(fēng)險。

四、策略風(fēng)險

本基金存在投資策略風(fēng)險，即本基金的業(yè)績表現(xiàn)不一定領(lǐng)先于市場平均水

平。另外，在精選個股的實際操作過程中，基金管理人可能限于知識、技術(shù)、經(jīng)

驗等因素而影響其對相關(guān)信息、經(jīng)濟形勢和證券價格走勢的判斷，其精選出的個

股的業(yè)績表現(xiàn)不一定持續(xù)優(yōu)于其他股票。

五、其它風(fēng)險

1、技術(shù)風(fēng)險

計算機、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況，

可能導(dǎo)致基金日常的申購贖回?zé)o法按正常時限完成、注冊登記系統(tǒng)癱瘓、核算系

統(tǒng)無法按正常時限顯示產(chǎn)生凈值、基金的投資交易指令無法及時傳輸?shù)蕊L(fēng)險。

2、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市場的運行，

可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。

3、金融市場危機、行業(yè)競爭、代理機構(gòu)違約、基金托管人違約等超出基金

管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人的利益

受損。

六、特有風(fēng)險

本基金為混合型基金，資產(chǎn)配置策略對基金的投資業(yè)績具有較大的影響。在

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類別資產(chǎn)配置中可能會由于市場環(huán)境、公司治理、制度建設(shè)等因素的不同影響，

導(dǎo)致資產(chǎn)配置偏離優(yōu)化水平，為組合績效帶來風(fēng)險。

本基金的投資范圍包括中小企業(yè)私募債券。中小企業(yè)私募債券存在因市場交

易量不足而不能迅速、低成本地轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金的流動性風(fēng)險，以及債券的發(fā)行人出

現(xiàn)違約、無法支付到期本息的信用風(fēng)險，可能影響基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力，造成基金

資產(chǎn)損失。本基金管理人將秉承穩(wěn)健投資的原則，審慎參與中小企業(yè)私募債券的

投資，嚴(yán)格控制中小企業(yè)私募債券的投資風(fēng)險。

本基金將股指期貨納入到投資范圍中，股指期貨采用保證金交易制度，由于

保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時，微小的變動就可能會使投資人權(quán)益

遭受較大損失。同時，股指期貨采用每日無負債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時

間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給基金凈值帶來重大損失。

本基金的投資范圍包括國債期貨。國債期貨交易采用保證金交易方式，基金

資產(chǎn)可能由于無法及時籌措資金滿足建立或者維持國債期貨頭寸所要求的保證

金而面臨保證金風(fēng)險。同時，該潛在損失可能成倍放大，具有杠桿性風(fēng)險。另外，

國債期貨在對沖市場風(fēng)險的使用過程中，基金資產(chǎn)可能因為國債期貨合約與合約

標(biāo)的價格波動不一致而面臨基差風(fēng)險。

本基金的投資范圍包括存托憑證，存托憑證是由存托人簽發(fā)、以境外證券為

基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行，代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益。存托憑證持有人實際享有的權(quán)益

與境外基礎(chǔ)證券持有人的權(quán)益雖然基本相當(dāng)，但并不能等同于直接持有境外基礎(chǔ)

證券。投資于存托憑證可能會面臨由于境內(nèi)外市場上市交易規(guī)則、上市公司治理

結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利等差異帶來的相關(guān)成本和投資風(fēng)險。在交易和持有存托憑證過程

中需要承擔(dān)的義務(wù)及可能受到的限制，應(yīng)當(dāng)關(guān)注證券交易普遍具有的宏觀經(jīng)濟風(fēng)

險、政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、不可抗力風(fēng)險等。

中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）

第十八部分基金的合并、基金合同的變更、終止與基

金財產(chǎn)的清算

一、基金的合并

本基金與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定的程序進行。

二、基金合同的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大

會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份

額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，

并報中國證監(jiān)會備案。

2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，并自

決議生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。

三、基金合同的終止事由

有下列情形之一的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、基金合同約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

四、基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立

清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金

清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人

員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）

（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。

五、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費

用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

六、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進行分配。

七、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所

審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算

公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小

組進行公告。

八、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

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第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要

基金合同的內(nèi)容摘要見附件一。

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第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要見附件二。

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第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)

本基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)

內(nèi)容，基金管理人將根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務(wù)

項目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：

一、基金份額持有人交易資料的寄送服務(wù)

每次交易結(jié)束后，基金份額持有人應(yīng)在T＋2日后及時通過銷售機構(gòu)的網(wǎng)點

查詢和打印確認單；在每季度結(jié)束后的10個工作日內(nèi)，登記機構(gòu)或基金管理人

按基金份額持有人意愿，向在該季度內(nèi)有交易的基金份額持有人以書面或電子文

件形式寄送季度對賬單；在每年度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，登記機構(gòu)或基金管理

人按基金份額持有人意愿，對所有的基金份額持有人以書面或電子文件形式寄送

年度對賬單。

二、在線服務(wù)

基金份額持有人可以通過基金管理人的網(wǎng)站www.zofund.com訂制基金信息

資訊、并享受本基金管理人為基金份額持有人提供的投資報告服務(wù)。

三、查詢與咨詢服務(wù)

基金管理人客服中心為基金份額持有人提供7×24小時的電話語音服務(wù)，基

金份額持有人可通過客戶服務(wù)熱線021－68609700，400－700－9700（免長途話

費）的語音系統(tǒng)或登錄基金管理人網(wǎng)站www.zofund.com查詢基金凈值、基金賬

戶信息、基金產(chǎn)品介紹等情況，人工座席在工作時間（周一至周五，9：00－17：

00）還將為基金份額持有人提供周到的人工答疑服務(wù)。

四、投訴受理

基金份額持有人可撥打客戶服務(wù)熱線021－68609700，400－700－9700（免

長途話費）投訴直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu)的人員及其服務(wù)。

中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）第二十二部分其他應(yīng)披露事項以下為本基金管理人自2024年5月1日至2025年4月30日刊登于中國證監(jiān)會指定媒介的公告序號公告事項披露日期1中歐基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金投資2024-05-01柳藥集團(603368)非公開發(fā)行股票的公告2中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更2024-06-15新招募說明書（2024年6月）3中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金基2024-06-25金產(chǎn)品資料概要更新4中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金2024-07-192024年第2季度報告5中歐基金管理有限公司旗下部分基金2024年第2024-07-19二季度報告的提示性公告6中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金2024-08-312024年中期報告7中歐基金管理有限公司旗下部分基金2024年中2024-08-31期報告的提示性公告8中歐基金管理有限公司旗下部分基金2024年第2024-10-25三季度報告的提示性公告9中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金2024-10-252024年第3季度報告10中歐基金管理有限公司關(guān)于暫停部分銷售機構(gòu)2025-01-18辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告11中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金基2025-01-18金經(jīng)理變更公告12中歐基金管理有限公司旗下部分基金2024年第2025-01-22四季度報告的提示性公告13中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金2025-01-222024年第4季度報告14中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金基2025-01-22金產(chǎn)品資料概要更新15中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更2025-01-22新招募說明書（2025年1月）16中歐基金管理有限公司關(guān)于暫停部分銷售機構(gòu)2025-02-22辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告17中歐基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金開通2025-02-24同一基金不同類別份額轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告18中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金基2025-03-28金經(jīng)理變更公告19中歐基金管理有限公司旗下部分基金2024年年2025-03-29度報告的提示性公告 

序號 公告事項 披露日期 

1 中歐基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金投資柳藥集團(603368)非公開發(fā)行股票的公告 2024-05-01 

2 中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2024年6月） 2024-06-15 

3 中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新 2024-06-25 

4 中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金2024年第2季度報告 2024-07-19 

5 中歐基金管理有限公司旗下部分基金2024年第二季度報告的提示性公告 2024-07-19 

6 中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金2024年中期報告 2024-08-31 

7 中歐基金管理有限公司旗下部分基金2024年中期報告的提示性公告 2024-08-31 

8 中歐基金管理有限公司旗下部分基金2024年第三季度報告的提示性公告 2024-10-25 

9 中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金2024年第3季度報告 2024-10-25 

10 中歐基金管理有限公司關(guān)于暫停部分銷售機構(gòu)辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告 2025-01-18 

11 中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理變更公告 2025-01-18 

12 中歐基金管理有限公司旗下部分基金2024年第四季度報告的提示性公告 2025-01-22 

13 中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金2024年第4季度報告 2025-01-22 

14 中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新 2025-01-22 

15 中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年1月） 2025-01-22 

16 中歐基金管理有限公司關(guān)于暫停部分銷售機構(gòu)辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告 2025-02-22 

17 中歐基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金開通同一基金不同類別份額轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告 2025-02-24 

18 中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理變更公告 2025-03-28 

19 中歐基金管理有限公司旗下部分基金2024年年度報告的提示性公告 2025-03-29 



中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）20中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金2025-03-292024年年度報告21中歐基金管理有限公司旗下公募基金通過證券2025-03-31公司證券交易及傭金支付情況（2024年度下半年）22中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金基2025-03-31金產(chǎn)品資料概要更新23中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更2025-03-31新招募說明書（2025年3月）24中歐基金管理有限公司旗下部分基金2025年第2025-04-22一季度報告的提示性公告25中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金2025-04-222025年第1季度報告 

20 中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金2024年年度報告 2025-03-29 

21 中歐基金管理有限公司旗下公募基金通過證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年度下半年） 2025-03-31 

22 中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新 2025-03-31 

23 中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年3月） 2025-03-31 

24 中歐基金管理有限公司旗下部分基金2025年第一季度報告的提示性公告 2025-04-22 

25 中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金2025年第1季度報告 2025-04-22 



中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）

第二十三部分招募說明書的存放及查閱方式

招募說明書公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機

構(gòu)的住所，供公眾查閱、復(fù)制；也可按工本費購買本招募說明書復(fù)印件。投資人

也可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站進行查閱。

基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）

第二十四部分備查文件

一、備查文件包括：

1．中國證監(jiān)會準(zhǔn)予中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金募集注冊的

文件

2．《中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金基金合同》

3．《中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》

4．法律意見書

5．基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照

6．基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照

7．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件

二、備查文件的存放地點和投資人查閱方式：

以上備查文件存放在基金管理人的辦公場所，在辦公時間可供免費查閱。

中歐基金管理有限公司

2025年7月8日

中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）

附件一基金合同內(nèi)容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

（一）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基

金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的

當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事

人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利

包括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)

包括但不限于：

（1）認真閱讀并遵守基金合同、招募說明書等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）繳納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用；

中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限

責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。

（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括

但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨立運用并管理基

金財產(chǎn)；

（3）依照基金合同收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的

其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違

反了基金合同及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取

必要措施保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處

理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)

并獲得基金合同規(guī)定的費用；

（10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利

益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者

實施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)

或其他為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、

贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括

但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自基金合同生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金

財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立,對所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財產(chǎn)為

自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的

方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確

定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報

告義務(wù)；

中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他

人泄露；

（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分

配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會

或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相

關(guān)資料15年以上；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且

保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開

資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、

變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會

并通知基金托管人；

（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益

時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托

管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向

基金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基

金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，基金合同不能生效，

基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基

金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；

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（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。

（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括

但不限于：

（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金

財產(chǎn)；

（2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的

其他費用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金

合同及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，

應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投

資所需賬戶，為基金辦理證券、期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括

但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，

確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的

基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為

自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

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（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬

戶，,按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割

事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定

外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份

額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說

明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金

管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)?
措施；

（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以

上；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大

會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和

分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會

和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任

不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，

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基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基

金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代

表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份

額擁有平等的投票權(quán)。

本基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)。

（一）召開事由

1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：

（1）終止基金合同；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或銷售服務(wù)費，法律法規(guī)要

求提高的除外；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份

額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面

要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有

人大會的事項。

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2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額

持有人大會：

（1）調(diào)低基金管理費、基金托管費、銷售服務(wù)費和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費

用；

（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；

（3）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖

回費率或在對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下變更收費方

式；

（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對基金合同進行修改；

（5）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不

涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（6）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的以外的

其他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管

理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，

應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金

管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求

召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自

收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持

有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的

基金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜?
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管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的

基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決

定之日起60日內(nèi)召開。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開

基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表

基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30

日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基

金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)

益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在指定媒介公

告。基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達時間和地點；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)

系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表

決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人

到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見

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的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管

機構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持

有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開

會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同

和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相

符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3

個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召

集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于

本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面

形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式進行表

決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公

布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基

金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按

照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金

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管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所

持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重

新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之

一（含三分之一）以上基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具

書面意見；

（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人

出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的

代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符

合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。

3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采

用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會，具體方式由會議召集

人確定并在會議通知中列明。

4、在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與

非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通

訊方式開會的程序進行。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如基金合同的重大修改、

決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律

法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大

會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)

當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

2、議事程序

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（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公

布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持

大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)

代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和

代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人

作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑?
持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證

機關(guān)監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以

特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換

基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議

通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交

符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面

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符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾

的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額

總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開

審議、逐項表決。

（七）計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基

金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始

后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票

人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)

場公布計票結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷

疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進行

重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清

點結(jié)果。

（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金

托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進

行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會

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備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用

通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公

證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人

大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。

（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、

表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)

內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和

調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

三、基金合同解除和終止的事由、程序

（一）基金的合并

本基金與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定的程序進行。

（二）基金合同的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人

大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金

份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公

告，并報中國證監(jiān)會備案。

2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，并自

決議生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。

（三）基金合同的終止事由

有下列情形之一的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、基金合同約定的其他情形；

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4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（四）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立

清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金

清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人

員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。

（五）清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費

用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

（六）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進行分配。

（七）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所

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審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算

公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小

組進行公告。

（八）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

四、爭議解決方式

各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，除經(jīng)

友好協(xié)商可以解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當(dāng)時有效的

仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在北京市，仲裁裁決是終局性的并對相關(guān)各方均

有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)

地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

基金合同受中國法律管轄。

五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦

公場所和營業(yè)場所查閱。

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附件二基金托管協(xié)議內(nèi)容摘要

一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）基金管理人

名稱：中歐基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號8層

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號上海中心大廈8

層、10層、16層

郵政編碼：200120

法定代表人：竇玉明

設(shè)立日期：2006年7月19日

批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2006]102號

組織形式:有限責(zé)任公司

注冊資本：2.20億元

經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和經(jīng)中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)。

（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

（二）基金托管人

名稱：中國工商銀行股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號（100032）

法定代表人：廖林

電話：（010）66105799

傳真：（010）66105798

聯(lián)系人：郭明

成立時間：1984年1月1日

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣35,640,625.7089萬元

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批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀

行職能的決定》（國發(fā)[1983]146號）

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業(yè)拆借業(yè)務(wù)；國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)

承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、各類匯兌業(yè)務(wù)；代理資金清算；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；

代理銷售業(yè)務(wù)；代理發(fā)行、代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務(wù)；代理

證券投資基金清算業(yè)務(wù)（銀證轉(zhuǎn)賬）；保險代理業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國政

府和國際金融機構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；保管箱服務(wù)；發(fā)行金融債券；買賣政府債券、金融

債券；證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金受托管理服務(wù)；年金賬戶管

理服務(wù)；開放式基金的注冊登記、認購、申購和贖回業(yè)務(wù)；資信調(diào)查、咨詢、見

證業(yè)務(wù)；貸款承諾；企業(yè)、個人財務(wù)顧問服務(wù)；組織或參加銀團貸款；外匯存款；

外匯貸款；外幣兌換；出口托收及進口代收；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；

外匯擔(dān)保；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營、

代客外匯買賣；外匯金融衍生業(yè)務(wù)；銀行卡業(yè)務(wù)；電話銀行、網(wǎng)上銀行、手機銀

行業(yè)務(wù)；辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)

1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基

金投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。

本基金將投資于以下金融工具：

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的

股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)行上市的股

票）、固定收益類資產(chǎn)（國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、

中小企業(yè)私募債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、央行票據(jù)、中期

票據(jù)、短期融資券（含超短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、質(zhì)押及買斷式債券回購、

銀行存款及現(xiàn)金等）、衍生工具（權(quán)證、股指期貨、國債期貨等）以及經(jīng)中國證

監(jiān)會批準(zhǔn)允許基金投資的其它金融工具（但需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。

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如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，可以將其納入投資范圍。本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章

及《基金合同》禁止投資的投資工具。

2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金

投融資比例進行監(jiān)督：

（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資組合比例為：

本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例為0%–95%，權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的

比例為0%–3%，每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易

保證金后，現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或者到期日

在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。股指期貨、國

債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。

如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履

行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以

下投資限制：

（1）本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例為0%–95%；

（2）每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金

后，本基金持有的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或者

到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5％；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金且由基金托管人托管的全部基金持有一

家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％；

（5）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期

的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可

流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可

流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；

（6）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；

（7）本基金管理人管理的全部基金且由基金托管人托管的全部基金持有的

同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10％；

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（8）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資

產(chǎn)凈值的0.5％；

（9）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10％；

（10）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20％；

（11）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

（12）本基金管理人管理的全部基金且由基金托管人托管的全部基金投資于

同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的

10％；

（13）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。

基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評

級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；

（14）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總

資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（15）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基

金資產(chǎn)凈值的40%；本基金在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1

年，債券回購到期后不得展期；

（16）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（17）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值

的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外

的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性

受限資產(chǎn)的投資；

（18）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍

保持一致；

（19）本基金若參與國債期貨、股指期貨交易的，需遵守下列投資比例限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基

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金資產(chǎn)凈值的10%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的15%；

3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金

持有的股票總市值的20%；

4）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金

持有的債券總市值的30%；

5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；

6）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

7）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值與

有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券指股票、債

券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融

資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；

8）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差

計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；

9）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、

賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例

的有關(guān)約定；

（20）本基金持有單只中小企業(yè)私募債，其市值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的

10%；本基金持有的全部中小企業(yè)私募債總市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；

（21）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境

內(nèi)上市交易的股票合并計算。

除上述第（2）、（13）、（17）、（18）項外，法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整

上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再

受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。除投資資產(chǎn)配置外，基金托管人對基金的

投資的監(jiān)督和檢查自基金合同生效之日起開始。

（3）法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限

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因證券/期貨市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的

因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交

易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從

其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)在出現(xiàn)可預(yù)見資產(chǎn)規(guī)模大幅變動的情況下，至少提前2個工作

日正式向基金托管人發(fā)函說明基金可能變動規(guī)模和公司應(yīng)對措施，便于托管人實

施交易監(jiān)督。

3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金

投資禁止行為進行監(jiān)督：

根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者

從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額

持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照

市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法

規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上

的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管

理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資按照取消或調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。

4、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理

人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。

（1）基金托管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手

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資信風(fēng)險控制措施進行監(jiān)督。

基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間市場交易

對手的名單，并按照審慎的風(fēng)險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交

易結(jié)算方式。基金托管人在收到名單后2個工作日內(nèi)回函確認收到該名單?；?
管理人應(yīng)定期或不定期對銀行間市場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進行更新，名單

中增加或減少銀行間市場交易對手時須提前書面通知基金托管人，基金托管人于

2個工作日內(nèi)回函確認收到后，對名單進行更新?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭?
面確認后，被確認調(diào)整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手

所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算。

如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)的銀行間市場交易對手進行

交易，應(yīng)及時提醒基金管理人撤銷交易，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并造成

基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任，發(fā)生此種情形時，托管人有權(quán)報告中

國證監(jiān)會。

（2）基金托管人對于基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制

基金管理人在銀行間市場進行現(xiàn)券買賣和回購交易時，需按交易對手名單

中約定的該交易對手所適用的交易結(jié)算方式進行交易。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金

管理人沒有按照事先約定的交易方式進行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管

理人與交易對手重新確定交易方式，經(jīng)提醒后仍未改正時造成基金資產(chǎn)損失的，

基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。

（3）基金管理人參與銀行間市場交易的核心交易對手為中國工商銀行、中

國銀行、中國建設(shè)銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行和交通銀行，基金管理人在通知基金托管

人后，可以根據(jù)當(dāng)時的市場情況調(diào)整核心交易對手名單?；鸸芾砣擞胸?zé)任控制

交易對手的資信風(fēng)險，在與核心交易對手以外的交易對手進行交易時，由于交易

對手資信風(fēng)險引起的損失先由基金管理人承擔(dān)，其后有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人進行賠

償?；鹜泄苋说谋O(jiān)督責(zé)任僅限于根據(jù)已提供的名單，審核交易對手是否在名單

內(nèi)列明。

5、基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。

本基金投資銀行存款的信用風(fēng)險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的

支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險。本基金核心存款銀行名單為中國工

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商銀行、中國銀行、中國建設(shè)銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行和交通銀行，本基金投資除核

心存款銀行以外的銀行存款出現(xiàn)由于存款銀行信用風(fēng)險而造成的損失時，先由基

金管理人負責(zé)賠償，之后有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人進行賠償。基金管理人在通知基金

托管人后，可以根據(jù)當(dāng)時的市場情況對于核心存款銀行名單進行調(diào)整?；鹜泄?
人的監(jiān)督責(zé)任僅限于根據(jù)已提供的名單，審核核心存款銀行是否在名單內(nèi)列明。

6、基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督

（1）基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。

（2）此處的流通受限證券與上文提及的流動性受限資產(chǎn)并不完全一致，包

括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下

配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消

息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流

通受限證券?；鹜顿Y流通受限證券，還應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票

等流通受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。

（3）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)

基金管理人董事會批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險控制

制度?；鹜顿Y非公開發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會批準(zhǔn)的

流動性風(fēng)險處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額

度和投資比例控制情況。

基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)

至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上

述資料后兩個工作日內(nèi)，以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。

（4）基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律

法規(guī)要求的有關(guān)書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文

件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期，基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、總

成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金

劃付時間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實、完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資

指令前兩個工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時

間進行審核。

（5）基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有

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關(guān)問題的通知》規(guī)定，對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進行監(jiān)督，并審核基金管

理人提供的有關(guān)書面信息?；鹜泄苋苏J為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險的，

有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風(fēng)險的消除或防范措施進行補

充書面說明，并保留查看基金管理人風(fēng)險管理部門就基金投資流通受限證券出具

的風(fēng)險評估報告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。

因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報

告中國證監(jiān)會。

如基金管理人和基金托管人無法達成一致，應(yīng)及時上報中國證監(jiān)會請求解

決。如果基金托管人切實履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任。如果基金托管人沒

有切實履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。

7、基金托管人對基金投資中期票據(jù)的監(jiān)督：

（1）基金管理人管理的基金在投資中期票據(jù)前，基金管理人須根據(jù)法律、

法規(guī)、監(jiān)管部門的規(guī)定，制定嚴(yán)格的關(guān)于投資中期票據(jù)的風(fēng)險控制制度和流動性

風(fēng)險處置預(yù)案，并書面提供給基金托管人，基金托管人依據(jù)上述文件對基金管理

人投資中期票據(jù)的額度和比例進行監(jiān)督。

（2）基金托管人有權(quán)監(jiān)督基金管理人在相關(guān)基金投資中期票據(jù)時的法律法

規(guī)遵守情況，有關(guān)制度、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險處置預(yù)案的完善情況，有關(guān)額度、

比例限制的執(zhí)行情況?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項違反法律法規(guī)和基

金合同以及本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人糾正?；鸸芾砣?
應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣藨?yīng)按相關(guān)托管協(xié)議要求

向基金托管人及時發(fā)出回函，并及時改正?；鹜泄苋擞袡?quán)隨時對所通知事項進

行復(fù)查,督促基金管理人改正。如果基金管理人違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，

基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。如果基金托管人未能切實履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基

金出現(xiàn)風(fēng)險，基金托管人應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

8、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本基金投資

中小企業(yè)私募債券進行監(jiān)督，監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于以下幾個方面：

（1）基金投資中小企業(yè)私募債券應(yīng)遵守《關(guān)于證券投資基金投資中小企業(yè)

私募債券有關(guān)問題的通知》等法律法規(guī)規(guī)定。

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（2）基金在投資中小企業(yè)私募債券前，基金管理人須根據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)

管部門的規(guī)定，制定嚴(yán)格的關(guān)于投資中小企業(yè)私募債券的投資決策流程和風(fēng)險控

制制度?；鹜泄苋藢鹜顿Y中小企業(yè)私募債券是否符合比例限制進行監(jiān)督，

如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人。

（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基

金資產(chǎn)凈值計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、

基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進

行監(jiān)督和核查。

（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、

《基金合同》、基金托管協(xié)議有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限

期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)在下一個工作日及時核對，并以書面形式向基

金托管人發(fā)出回函，進行解釋或舉證。

在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正。

基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報

告中國證監(jiān)會。基金托管人有義務(wù)要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而

致使投資者遭受的損失。

對于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令，

基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定的，

應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并向中國證監(jiān)會報告。

對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投

資指令，基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，

應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。

基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時間內(nèi)

答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按

照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相

關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時

通知基金管理人限期糾正。

基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，

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或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管

人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查

基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進行核查，核查事項包括但不限

于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬

戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)

管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。

基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管

理、無故未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等

違反《基金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，基金管理人應(yīng)及

時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對確認

并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事

項進行復(fù)查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄苋藢鸸芾砣送?
知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。基金管理人

有義務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。

基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會和銀行

業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，同時通知基金托管人限期糾正。

基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資

料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理

人并改正。

基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，

或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理

人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

四、基金財產(chǎn)保管

（一）基金財產(chǎn)保管的原則

1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。

2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自

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行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。

3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等

投資所需賬戶。

4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其

他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨

立。

5、對于因基金認（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財產(chǎn)，應(yīng)由基金管

理人負責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到

達基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此

給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管

人對此不承擔(dān)責(zé)任。

（二）募集資金的驗證

募集期內(nèi)銷售機構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認購資金劃入在登記機

構(gòu)開立的基金認購專戶。該賬戶由基金管理人委托登記機構(gòu)開立并管理?；鹉?
集期滿，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金

法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會

計師事務(wù)所進行驗資，出具驗資報告，出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上

（含2名）中國注冊會計師簽字有效。驗資完成后，基金管理人應(yīng)將募集的屬于

本基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，基金托管

人在收到資金當(dāng)日出具確認文件。

若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按

規(guī)定辦理退款事宜。

（三）基金的銀行賬戶的開立和管理

基金托管人以基金托管人的名義在其營業(yè)機構(gòu)開設(shè)資產(chǎn)托管專戶，保管基金

的銀行存款。該賬戶的開設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。本基金的一切貨幣收支活

動，均需通過基金托管人的資產(chǎn)托管專戶進行。

資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的

任何銀行賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

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資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫

行條例》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及

銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的其他規(guī)定。

（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理

基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公

司上海分公司/深圳分公司開設(shè)證券賬戶。

基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分

公司/深圳分公司開立本基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。

基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使

用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

（五）債券托管賬戶的開立和管理

1、《基金合同》生效后，基金管理人負責(zé)以本基金的名義申請并取得進入全

國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責(zé)以本

基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管自

營賬戶，并由基金托管人負責(zé)基金的債券的后臺匹配及資金的清算。

2、基金管理人和基金托管人應(yīng)一起負責(zé)為基金對外簽訂全國銀行間債券市

場回購主協(xié)議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。

（六）其他賬戶的開設(shè)和管理

在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合

同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基

金管理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立

有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。

（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管

基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫；其

中實物證券也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國證券登記結(jié)算有限

責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實物證券的購買

和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控

制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金

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托管人承擔(dān)。基金托管人對基金托管人以外機構(gòu)實際有效控制或保管的證券不承

擔(dān)保管責(zé)任。

（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金

托管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與

基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和

基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個工作日內(nèi)

通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金托管人處。合同原件應(yīng)

存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門15年以上。

五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算

（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核的時間和程序

1、基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核的時間和程序

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值?；鸱蓊~凈值是指計算

日基金資產(chǎn)凈值除以該計算日基金份額總份額后的數(shù)值?；鸱蓊~凈值的計算保

留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。

基金管理人應(yīng)每工作日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金

合同的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會計

核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和

基金份額凈值由基金管理人負責(zé)計算，基金托管人復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個工

作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值并以雙方認可的方式發(fā)

送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核后以雙方認可的方式發(fā)送給基

金管理人，由基金管理人對基金凈值按約定予以公布。

根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、

審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值。因此，本基金的會計責(zé)任方是基金管理人，

就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達

成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。法律

法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估

值。

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（二）基金資產(chǎn)估值方法

1、估值對象

基金所擁有的股票、債券、權(quán)證、國債期貨合約、股指期貨合約和銀行存款

本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。

2、估值方法

本基金的估值方法為：

（1）證券交易所上市的有價證券的估值

①交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所

掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生

重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市

價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)

生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因

素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

②交易所發(fā)行實行凈價交易的債券按估值日第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品

種當(dāng)日的估值凈價估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重

大變化，按最近交易日的第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價估值。

如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及

重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

③交易所發(fā)行未實行凈價交易的債券按估值日第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)

品種當(dāng)日的估值全價減去估值全價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值；

估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日第

三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價減去估值全價中所含的債券應(yīng)收

利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考

類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

④交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交

易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計

量公允價值的情況下，按成本估值。

（2）處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

①送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同

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一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

②首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，

在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

③首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所

上市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構(gòu)

或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。

（3）全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采

用估值技術(shù)確定公允價值。

（4）中小企業(yè)私募債采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計

量公允價值的情況下，按成本估值。

（5）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別

估值。

（6）國債期貨合約以估值日的結(jié)算價估值。估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近

交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。如法律法規(guī)

今后另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（7）股指期貨合約的估值方法

①評估股指期貨合約價值時，應(yīng)當(dāng)采用市場公認或者合理的估值方法確定

公允價值。

②股指期貨合約一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，

且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。

（8）持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計提利

息。

（9）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

（10）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，

基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估

值。

（11）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，

按國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

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序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知

對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人

承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會

計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照

基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。

（三）估值差錯處理

因基金估值錯誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對

不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向過錯人追償。

當(dāng)基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認

后公告的，由此造成的投資者或基金的損失，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或

基金支付賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，由基金管理人與基金

托管人按照管理費率和托管費率的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

由于一方當(dāng)事人提供的信息錯誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后

仍不能發(fā)現(xiàn)該錯誤，進而導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值計算錯誤造成投資者

或基金的損失，以及由此造成以后交易日基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值計算順延

錯誤而引起的投資者或基金的損失，由提供錯誤信息的當(dāng)事人一方負責(zé)賠償。

由于不可抗力原因，或證券/期貨交易所、登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等

原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，

但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人、基金托管人可以

免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由

此造成的影響。

基金管理人或基金托管人按估值方法的第（10）項進行估值時，所造成的誤

差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。

當(dāng)基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值與基金托管人的計算結(jié)果不一致時，相關(guān)

各方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度重新計算核對，如果最后仍無法達成一致，應(yīng)以基金

管理人的計算結(jié)果為準(zhǔn)對外公布，由此造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值

計算順延錯誤而引起的損失由基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任，基金托管人不負賠償責(zé)

任。

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（四）基金賬冊的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同

一記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，

對相關(guān)各方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙

方對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。

經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時

查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當(dāng)日核對不符，

暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金管理

人的賬冊為準(zhǔn)。

（五）基金定期報告的編制和復(fù)核

基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編

制，應(yīng)于每月終了后5個工作日內(nèi)完成。

在《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理

人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說

明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基

金管理人不再更新基金招募說明書?；鸸芾砣嗽诿總€季度結(jié)束之日起15個工

作日內(nèi)完成季度報告編制并公告；在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)完成中期報告編

制并公告；在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成年度報告編制并公告。

基金管理人在5個工作日內(nèi)完成月度報告，在月度報告完成當(dāng)日，對報告加

蓋公章后，以加密傳真方式將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在3

個工作日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?

個工作日內(nèi)完成季度報告，在季度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)

核，基金托管人在收到后7個工作日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管

理人?；鸸芾砣嗽?0日內(nèi)完成中期報告，在中期報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告

提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書

面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?5日內(nèi)完成年度報告，在年度報告完成當(dāng)日，

將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后45日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核

結(jié)果書面通知基金管理人。

基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報表存在不符時，基金管理人和

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基金托管人應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認可的賬務(wù)處理方式為

準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋業(yè)務(wù)印鑒或者出具

加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書，相關(guān)各方各自留存一份。如果基金管理人

與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達成一致，基金管理人有

權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報證監(jiān)會備案。

基金托管人在對財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告或年度報告復(fù)核完畢后，

需蓋章確認或出具相應(yīng)的復(fù)核確認書，以備有權(quán)機構(gòu)對相關(guān)文件審核時提示。

六、基金份額持有人名冊的保管

基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基

金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年

6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須

包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和

保管，基金登記機構(gòu)保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年?；鸸芾?
人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可

以采用電子或文檔的形式。保管期限為15年。

基金管理人應(yīng)當(dāng)及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：

《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、

每年6月30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊

的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年12月31

日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個工作日內(nèi)提交；《基金合同》生效日、

《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應(yīng)于發(fā)生

日后十個工作日內(nèi)提交。

基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備

份，保存期限為15年?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基

金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。

若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名

冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

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七、爭議解決方式

相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，除經(jīng)

友好協(xié)商可以解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當(dāng)時有效的

仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在北京市，仲裁裁決是終局性的并對相關(guān)各方均

有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)

忠實、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持

有人的合法權(quán)益。

本協(xié)議受中國法律管轄。

八、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

（一）托管協(xié)議的變更與終止

1、托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更后的托管

協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更報中

國證監(jiān)會備案。

2、基金托管協(xié)議終止的情形

發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：

（1）《基金合同》終止；

（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資

產(chǎn)；

（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管

理權(quán)；

（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。

（二）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)

成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行

基金清算。

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2、在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按

照《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。

3、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人

員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

4、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

5、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。

6、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費

用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

7、基金財產(chǎn)按下列順序清償：

(1)支付清算費用；

(2)交納所欠稅款；

(3)清償基金債務(wù)；

(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

基金財產(chǎn)未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

（三）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所

審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算

公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小

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組進行公告。

（四）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。


              
                
               中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）.pdf
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