泓德泓業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（2025年6月更新）
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              泓德泓業(yè)靈活配置混合型證券投資基金

招募說(shuō)明書(shū)

（2025年6月更新）

基金管理人：泓德基金管理有限公司

基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

重要提示

泓德泓業(yè)靈活配置混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2015

年6月5日證監(jiān)許可[2015]1158號(hào)文注冊(cè)募集。

基金管理人保證本招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)

會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)

質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根

據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資人在投資本基金前，

應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，并承擔(dān)

基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)

境因素對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，

由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施

過(guò)程中產(chǎn)生的積極管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。

投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)和、基金

產(chǎn)品資料概要基金合同，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身

的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策。

本基金為混合型基金，屬于較高風(fēng)險(xiǎn)、較高收益的品種，其長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)與收益特征低

于股票型基金，高于債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金。

基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。

基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不

保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”

原則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投

資人自行承擔(dān)。

本次更新僅涉及基金經(jīng)理事項(xiàng)，已在招募說(shuō)明書(shū)中進(jìn)行了相應(yīng)修訂。除此之外，本

招募說(shuō)明書(shū)所載內(nèi)容截止日為2025年5月9日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2025

年3月31日（未經(jīng)審計(jì)）。

目錄

重要提示...............................................................................................................................-1-

目錄...................................................................................................................................-2-

第一部分緒言.......................................................................................................................1

第二部分釋義.......................................................................................................................2

第三部分基金管理人...........................................................................................................7

第四部分基金托管人.........................................................................................................17

第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).....................................................................................................20

第六部分基金的募集.........................................................................................................22

第七部分基金合同的生效.................................................................................................23

第八部分基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換.........................................................................24

第九部分基金的投資.........................................................................................................37

第十部分基金的業(yè)績(jī).........................................................................................................51

第十一部分基金的財(cái)產(chǎn).....................................................................................................53

第十二部分基金資產(chǎn)的估值.............................................................................................54

第十三部分基金的收益與分配.........................................................................................59

第十四部分基金的費(fèi)用與稅收.........................................................................................61

第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì).........................................................................................64

第十六部分基金的信息披露.............................................................................................65

第十七部分側(cè)袋機(jī)制.........................................................................................................72

第十八部分風(fēng)險(xiǎn)揭示.........................................................................................................75

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.................................................79

第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要.....................................................................................82

第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.......................................................................108

第二十二部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù).......................................................................123

第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng).......................................................................................125

第二十四部分招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式...................................................................126

第二十五部分備查文件...................................................................................................127

第一部分緒言

《泓德泓業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱“本招募說(shuō)明書(shū)”）

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《證券投資基

金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理

辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》

（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理

規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定》”）及其他有關(guān)規(guī)定以及《泓德泓業(yè)靈活配置

混合型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）編寫(xiě)。

本招募說(shuō)明書(shū)闡述了泓德泓業(yè)靈活配置混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”或

“基金”）的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資人投資決策有關(guān)的必要事項(xiàng)，投資人

在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說(shuō)明書(shū)。

基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并

對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申

請(qǐng)募集?；鸸芾砣藳](méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，

或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。

本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤羌s定

基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額之

日起，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明

其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、

承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

第二部分釋義

本招募說(shuō)明書(shū)中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指泓德泓業(yè)靈活配置混合型證券投資基金

2、基金管理人：指泓德基金管理有限公司

3、基金托管人：指中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

4、基金合同：指《泓德泓業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金合同》及對(duì)基金合

同的任何有效修訂和補(bǔ)充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《泓德泓業(yè)靈活配置混

合型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充

6、招募說(shuō)明書(shū)：指《泓德泓業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其更

新

7、基金份額發(fā)售公告：指《泓德泓業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金份額發(fā)售

公告》

8、基金產(chǎn)品資料概要：指《泓德泓業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料

概要》及其更新（本招募說(shuō)明書(shū)關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要的編制、披露及更新等內(nèi)容，將

不晚于2020年9月1日起執(zhí)行）

9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法

解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《基金法》：指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出

的修訂

11、《銷售辦法》：指《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的

修訂

12、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施

的，并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公

開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

13、《運(yùn)作辦法》：指《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不

時(shí)做出的修訂

14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日

實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出

的修訂

15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法

律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登

記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組

織

20、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》

及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)

構(gòu)投資者

21、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律

法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人的合稱

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資人

23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理

基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

24、銷售機(jī)構(gòu)：指泓德基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定

的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基

金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人

基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放

紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等

26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為泓德基金管理有限公司

或接受泓德基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、由該登記機(jī)構(gòu)辦理登

記的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶

28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)

基金的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶

29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金

管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的日期

30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算

完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超

過(guò)3個(gè)月

32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

34、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開(kāi)放日

35、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）

36、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

37、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段

38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《泓德基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基

金管理人所管理的開(kāi)放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)

和投資人共同遵守

39、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為

40、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)

基金份額的行為

41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金

份額兌換為現(xiàn)金的行為

42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的

條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的

其他基金基金份額的行為

43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金

份額銷售機(jī)構(gòu)的操作

44、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購(gòu)日、

扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成

扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式

45、巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基

金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)

后的余額）超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%

46、元：指人民幣元

47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀行存款

利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約

48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款

及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和

49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值

50、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)

51、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基

金份額凈值的過(guò)程

52、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及《信

息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

53、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事件

54、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以合理

價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存

款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開(kāi)發(fā)

行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等。

55、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門(mén)賬戶進(jìn)

行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，屬于流動(dòng)性風(fēng)

險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門(mén)賬戶稱為側(cè)袋賬戶

56、特定資產(chǎn)：包括：（一）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允

價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)

價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)

第三部分基金管理人

一、基金管理人概況

名稱：泓德基金管理有限公司

住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)北京大道柳梧城投大廈A-1206-1

辦公地址：北京市西城區(qū)德勝門(mén)外大街125號(hào)

設(shè)立日期：2015年3月3日

法定代表人：王德曉

聯(lián)系人：童賢達(dá)

客戶服務(wù)電話：4009-100-888

傳真：010-59850195

注冊(cè)資本為1.43億元，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：

序號(hào)  股東名稱  出資金額（元）  占注冊(cè)資本 比例  

1  王德曉  37,055,405  25.9129%  

2  陽(yáng)光資產(chǎn)管理股份有限公司  30,000,000  20.9790%  

3  珠海市基業(yè)長(zhǎng)青投資中心（有限合伙）  16,103,604  11.2613%  

4  南京民生租賃股份有限公司  13,406,250  9.3750%  

5  江蘇島村實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司  13,406,250  9.3750%  

6  上海捷朔信息技術(shù)有限公司  4,428,491  3.0968%  

7  泓德基業(yè)（西藏）企業(yè)管理有限公司  15,175,000  10.6119%  

8  珠海市崇德企業(yè)管理咨詢中心（有限合伙）  5,615,000  3.9266%  



9  珠海市廣業(yè)企業(yè)管理咨詢中心（有限合伙）  3,165,000  2.2133%  

10  溫永鵬  2,145,000  1.5000%  

11  李曉春  500,000  0.3497%  

12  王克玉  500,000  0.3497%  

13  秦毅  500,000  0.3497%  

14  李嬌  500,000  0.3497%  

15  李操綱  500,000  0.3497%  

合計(jì)  143,000,000  100.0000%  



二、基金管理人主要人員情況

1、基金管理人董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員基本情況

溫永鵬先生，董事長(zhǎng)，博士。曾任本公司副總經(jīng)理，深圳市大富科技股份有限公司

副總裁兼董事會(huì)秘書(shū)、陽(yáng)光保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司資產(chǎn)管理中心宏觀經(jīng)濟(jì)研究處處長(zhǎng)、

安信證券股份有限公司研究所宏觀經(jīng)濟(jì)分析師。

王德曉先生，副董事長(zhǎng)，總經(jīng)理，首席信息官，碩士。曾任陽(yáng)光保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限

公司副董事長(zhǎng)兼副總裁、陽(yáng)光資產(chǎn)管理股份有限公司董事長(zhǎng)兼總裁、華泰資產(chǎn)管理有限

公司總經(jīng)理。

楊丹女士，董事，學(xué)士?，F(xiàn)任陽(yáng)光保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司任董事會(huì)辦公室主任。曾

任陽(yáng)光財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司人力資源部總經(jīng)理、陽(yáng)光保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司財(cái)富管理

中心總經(jīng)理助理。

符學(xué)東先生，獨(dú)立董事，碩士。曾任國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司董事長(zhǎng)，國(guó)泰君安證

券有限公司副總裁，國(guó)泰證券股份有限公司總裁助理，國(guó)家經(jīng)濟(jì)改革委員會(huì)理論組分配

司副處長(zhǎng)，北京市無(wú)線電元件十廠專職團(tuán)總支書(shū)記，內(nèi)蒙古生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)二師十一團(tuán)四

連兵團(tuán)戰(zhàn)士。

王克明先生，獨(dú)立董事，碩士。曾任世紀(jì)證券有限責(zé)任公司副總裁，安邦基金管理

有限公司（籌）總經(jīng)理，安邦保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司投資中心副主任，嘉實(shí)資本管理有

限公司總經(jīng)理助理，嘉實(shí)基金管理有限公司人力資源總監(jiān)、戰(zhàn)略規(guī)劃與業(yè)務(wù)發(fā)展總監(jiān)、

房地產(chǎn)與基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)管理總監(jiān)、機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)管理總監(jiān)。

張薈女士，獨(dú)立董事，碩士。曾任光大期貨有限公司副總經(jīng)理，光大資本投資有限

公司副總經(jīng)理，上海多倫股份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，北京國(guó)家會(huì)計(jì)學(xué)院副教授，光大證券

股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師。

李詩(shī)菁女士，監(jiān)事，監(jiān)察稽核部副總監(jiān)，碩士。曾任獅橋融資租賃(中國(guó))有限公司

總裁助理、富舜投資咨詢（上海）有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部量化分析師。

李曉春先生，督察長(zhǎng)，碩士。曾任瑞銀證券有限責(zé)任公司投資銀行部董事總經(jīng)理、

西藏同信證券有限責(zé)任公司副總裁、國(guó)泰君安證券股份有限公司收購(gòu)兼并總部總經(jīng)理。

艾新國(guó)先生，副總經(jīng)理，碩士。曾任中國(guó)工商銀行總行資產(chǎn)托管部證券投資基金處

處長(zhǎng)，中國(guó)工商銀行內(nèi)蒙包頭分行副行長(zhǎng)、黨委副書(shū)記，中國(guó)工商銀行總行資產(chǎn)托管部

研究發(fā)展處處長(zhǎng)、副處長(zhǎng)。

王克玉先生，副總經(jīng)理，基金經(jīng)理，碩士。曾任本公司投研總監(jiān)，長(zhǎng)盛基金管理有

限公司基金經(jīng)理及權(quán)益投資部副總監(jiān)，國(guó)都證券有限公司分析師，天相投資顧問(wèn)有限公

司分析師，元大京華證券上海代表處研究員。

秦毅先生，副總經(jīng)理，基金經(jīng)理，博士。曾任本公司多資產(chǎn)投資部投資經(jīng)理、研究

部研究員，陽(yáng)光資產(chǎn)管理股份有限公司研究員。

李嬌女士，副總經(jīng)理，碩士。曾任本公司運(yùn)營(yíng)支持部總監(jiān)，陽(yáng)光資產(chǎn)管理股份有限

公司財(cái)務(wù)崗，陽(yáng)光保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司資產(chǎn)管理中心資金管理崗。

2、本基金基金經(jīng)理

（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理

姚學(xué)康先生，基金經(jīng)理，碩士。曾任華夏久盈資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司固定收益投資

中心投資經(jīng)理，安信證券研究中心宏觀分析師；歷任泓德裕祥債券（2021年12月31

日-2024年9月26日）的基金經(jīng)理?，F(xiàn)任泓德裕和純債債券、泓德睿享一年持有期混合、

泓德慧享混合、泓德泓業(yè)混合基金的基金經(jīng)理。

（2）本基金歷任基金經(jīng)理

鄔傳雁先生，管理時(shí)間為2015年8月27日至2019年8月20日。

李倩女士，管理時(shí)間為2016年2月4日至2020年12月2日。

蘇昌景先生，管理時(shí)間為2020年12月2日至2022年1月28日。

秦毅先生，管理時(shí)間為2017年6月2日至2023年2月1日。

操昭煦先生，管理時(shí)間為2021年7月14日至2025年6月4日。

3、基金管理人投資決策委員會(huì)

主任：王德曉先生，簡(jiǎn)歷同上。

成員：王克玉先生，簡(jiǎn)歷同上。

溫永鵬先生，簡(jiǎn)歷同上。

秦毅先生，簡(jiǎn)歷同上。

王高偉先生，多資產(chǎn)投資部總監(jiān)，碩士。曾任恒豐銀行資產(chǎn)管理部固定收益投資中

心總經(jīng)理，中油財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司證券部高級(jí)投資主管。

列席人員：李曉春先生，簡(jiǎn)歷同上。

4、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

三、基金管理人的承諾

1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》、《基金法》、《銷售辦法》、《運(yùn)作

辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有

效措施，防止違法行為的發(fā)生。

2、基金管理人的禁止行為：

（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對(duì)待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；

（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從

事相關(guān)的交易活動(dòng)；

（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

（8）法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)

法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：

（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；

（2）違反法律法規(guī)、基金合同或托管協(xié)議；

（3）故意損害基金份額持有人或基金合同其他當(dāng)事人的合法權(quán)益；

（4）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；

（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；

（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；

（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投

資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；

（8）違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉(cāng)等非法手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，擾亂

市場(chǎng)秩序；

（9）貶損同行，以提高自己；

（10）在公開(kāi)信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；

（11）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；

（12）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；

（13）其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。

4、基金經(jīng)理承諾

（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀

取最大利益；

（2）不得利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；

（3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)的基金

投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；

（4）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。

四、基金管理人的內(nèi)部控制制度

為保證公司規(guī)范化運(yùn)作，有效地防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司誠(chéng)信、合法、有效

經(jīng)營(yíng)，保障基金份額持有人利益，維護(hù)公司及公司股東的合法權(quán)益，本基金管理人建立

了科學(xué)、嚴(yán)密、高效的內(nèi)部控制體系。

1、內(nèi)部控制的總體目標(biāo)

（1）保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成

守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念；

（2）保證公司經(jīng)營(yíng)管理和受托資產(chǎn)（包括基金資產(chǎn)、特定客戶資產(chǎn)及其他受托資

產(chǎn)）投資運(yùn)作符合行業(yè)最佳操守；

（3）防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效率和效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行

和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展；

（4）確保受托資產(chǎn)、公司財(cái)務(wù)和其它信息及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

（5）維護(hù)公司良好的市場(chǎng)形象和社會(huì)形象。

2、制訂內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（1）健全性原則：內(nèi)部控制包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，

并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；

（2）有效性原則：通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控

制度的有效執(zhí)行；

（3）獨(dú)立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，公司受托資產(chǎn)、

自有資產(chǎn)、其它資產(chǎn)的運(yùn)作分離；

（4）相互制約性原則：公司內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互制衡；

（5）成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效

益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

3、內(nèi)部控制體系

（1）內(nèi)部控制制度體系

公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同層面的

制度構(gòu)成。按照其效力大小分為四個(gè)層面：第一個(gè)層面是公司內(nèi)部控制大綱，它是公司

制定各項(xiàng)規(guī)章制度的綱要和總攬；第二個(gè)層面是公司基本管理制度，包括風(fēng)險(xiǎn)控制制度、

投資管理制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、財(cái)

務(wù)制度、檔案管理制度、業(yè)績(jī)考核制度、公平交易制度、關(guān)聯(lián)交易制度、異常交易監(jiān)控

與報(bào)告制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度、內(nèi)幕交易管理制度、反洗錢(qián)制度、緊急情況處理制度等；

第三個(gè)層面是部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章，是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)各部門(mén)的主要職責(zé)、崗位

設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說(shuō)明；第四個(gè)層面是業(yè)務(wù)操作手冊(cè)，是各項(xiàng)具體業(yè)

務(wù)和管理工作的運(yùn)行辦法，是對(duì)業(yè)務(wù)各個(gè)細(xì)節(jié)、流程進(jìn)行的描述和約束。它們的制訂、

修改、實(shí)施、廢止應(yīng)該遵循相應(yīng)的程序，每一層面的內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違

背。公司重視對(duì)制度的持續(xù)檢驗(yàn)，結(jié)合業(yè)務(wù)的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風(fēng)

險(xiǎn)控制的要求，不斷檢討和增強(qiáng)公司制度的完備性、有效性。

（2）內(nèi)部控制組織架構(gòu)

1）董事會(huì)

公司董事會(huì)對(duì)公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任。

2）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

作為董事會(huì)下的專業(yè)委員會(huì)，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)審議公司風(fēng)險(xiǎn)控制工作的總體原

則、方針和政策，以及公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

3）督察長(zhǎng)

獨(dú)立行使督察權(quán)利，直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)；向董事會(huì)報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)

情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。

4）監(jiān)察稽核部

監(jiān)察稽核部的主要職責(zé)是確保公司內(nèi)部控制制度合規(guī)、完善；檢查公司內(nèi)部控制制

度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，出具監(jiān)察稽核報(bào)告；負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)管理；調(diào)查基金及其

他類型產(chǎn)品的異常投資和交易以及對(duì)違規(guī)行為的調(diào)查；組織實(shí)施公司投資風(fēng)險(xiǎn)管理與績(jī)

效分析工作，確保公司各類投資風(fēng)險(xiǎn)得到良好監(jiān)督與控制；負(fù)責(zé)公司的法律事務(wù)、合規(guī)

咨詢、合規(guī)培訓(xùn)、離任審查等工作。

5）業(yè)務(wù)部門(mén)

風(fēng)險(xiǎn)管理是每一個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)的首要責(zé)任。公司各職能部門(mén)的主要職責(zé)是自身工作中

潛在風(fēng)險(xiǎn)的自我檢查和控制，根據(jù)具體情況制訂本部門(mén)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定、操作流程及內(nèi)

部控制規(guī)定并嚴(yán)格執(zhí)行。各部門(mén)主要負(fù)責(zé)人是部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)控制的第一責(zé)任人，履行一線風(fēng)

險(xiǎn)控制職能。

4、內(nèi)部控制措施

（1）授權(quán)制度

公司的授權(quán)制度貫穿于整個(gè)公司活動(dòng)。股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事和管理層必須充分履

行各自的職權(quán)，健全公司逐級(jí)授權(quán)制度，確保公司各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)

業(yè)務(wù)和管理程序必須遵從管理層制定的操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的每一項(xiàng)工作必須在業(yè)務(wù)授

權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行。公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)必須采取書(shū)面形式，授權(quán)書(shū)應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)

效。公司授權(quán)要適當(dāng)，對(duì)已獲授權(quán)的部門(mén)和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制，對(duì)已不

適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取消授權(quán)。

（2）公司研究業(yè)務(wù)

研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀，不受任何部門(mén)及個(gè)人的不正當(dāng)影響；建立嚴(yán)密的研究

工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法；建立投資產(chǎn)品備選庫(kù)制度，研究部門(mén)根據(jù)

投資產(chǎn)品的特征，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫(kù)；建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流

制度，保持暢通的交流渠道；建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，不斷提高研究水平。

（3）基金投資業(yè)務(wù)

基金投資應(yīng)確立科學(xué)的投資理念，根據(jù)決策的風(fēng)險(xiǎn)防范原則和效率性原則制定合理

的決策程序；在進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)有明確的投資授權(quán)制度，并應(yīng)建立與所授權(quán)限相應(yīng)的約束

制度和考核制度。建立嚴(yán)格的投資禁止和投資限制制度，保證基金投資的合法合規(guī)性；

建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度，將重點(diǎn)投資限制在規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)；對(duì)于投資結(jié)

果建立科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系。

（4）交易業(yè)務(wù)

建立集中交易制度，投資指令通過(guò)交易部完成；建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交

易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施；交易部應(yīng)對(duì)交易指令進(jìn)行審核，建立公平的交易分

配制度，確保各基金利益的公平；交易記錄應(yīng)完善，并及時(shí)進(jìn)行反饋、核對(duì)和存檔保管；

同時(shí)建立科學(xué)的投資交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系。

（5）基金會(huì)計(jì)核算

公司根據(jù)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)的要求建立會(huì)計(jì)制度，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)

系統(tǒng)，對(duì)于不同基金、不同客戶獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算；公司通過(guò)復(fù)核制度、憑證制度、

合理的估值方法和估值程序等會(huì)計(jì)措施，真實(shí)、完整、及時(shí)地記載每一筆業(yè)務(wù)并正確進(jìn)

行會(huì)計(jì)核算和業(yè)務(wù)核算；同時(shí)還建立會(huì)計(jì)檔案保管制度，確保檔案真實(shí)完整。

（6）信息披露

公司建立了完善的信息披露制度，保證公開(kāi)披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。公司設(shè)

立了信息披露負(fù)責(zé)人，并建立了相應(yīng)的程序進(jìn)行信息的收集、組織、審核和發(fā)布工作，

以此加強(qiáng)對(duì)信息的審查核對(duì)，使所公布的信息符合法律法規(guī)的規(guī)定，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)信息披

露的檢查和評(píng)價(jià)，對(duì)存在的問(wèn)題及時(shí)提出改進(jìn)辦法。

（7）監(jiān)察稽核

公司設(shè)立督察長(zhǎng)，經(jīng)董事會(huì)聘任，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，并向董事會(huì)負(fù)責(zé)。根據(jù)公司

監(jiān)察稽核工作的需要和董事會(huì)授權(quán)，督察長(zhǎng)可以列席公司相關(guān)會(huì)議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案，

就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能。督察長(zhǎng)定期和不

定期向董事會(huì)報(bào)告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況，董事會(huì)對(duì)督察長(zhǎng)的報(bào)告進(jìn)行審議。

公司設(shè)立監(jiān)察稽核部開(kāi)展監(jiān)察稽核工作，并保證監(jiān)察稽核部的獨(dú)立性和權(quán)威性。公

司明確了監(jiān)察稽核部及內(nèi)部各崗位的具體職責(zé)，嚴(yán)格制訂了專業(yè)任職條件、操作程序和

組織紀(jì)律。監(jiān)察稽核部強(qiáng)化內(nèi)部檢查制度，通過(guò)定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行

情況，促使公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的規(guī)范運(yùn)行。公司董事會(huì)和管理層充分重視和支持監(jiān)

察稽核工作，對(duì)違反法律法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度的，追究有關(guān)部門(mén)和人員的責(zé)任。

5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部合規(guī)控制書(shū)的聲明

（1）本公司確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會(huì)及管理層的責(zé)任。

（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確。

（3）本公司承諾將根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。

第四部分基金托管人

一、基本情況

名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行）

住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓

法定代表人：張金良

成立時(shí)間：2004年09月17日

組織形式：股份有限公司

注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬(wàn)柒仟肆佰捌拾陸元整

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)

聯(lián)系人：王小飛

聯(lián)系電話：(021)60637103

二、主要人員情況

中國(guó)建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合處、基金業(yè)務(wù)處、證券保險(xiǎn)業(yè)務(wù)處、

理財(cái)信托業(yè)務(wù)處、全球業(yè)務(wù)處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、新興業(yè)務(wù)處、客戶服務(wù)與業(yè)務(wù)協(xié)同處、

運(yùn)營(yíng)管理處、跨境與外包管理處、托管應(yīng)用系統(tǒng)支持處、內(nèi)控合規(guī)處等12個(gè)職能處室，

在北京、上海、合肥設(shè)有托管運(yùn)營(yíng)中心，共有員工300余人。自2007年起，托管部連

續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制審計(jì)，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作

手段。

三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況

作為國(guó)內(nèi)首批開(kāi)辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)建設(shè)銀行一直秉持“以

客戶為中心”的經(jīng)營(yíng)理念，不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行托管人的各項(xiàng)職責(zé)，

切實(shí)維護(hù)資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托管服務(wù)。經(jīng)過(guò)多年穩(wěn)步

發(fā)展，中國(guó)建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，托管業(yè)務(wù)品種不斷增加，已形成包括證券

投資基金、社?；?、保險(xiǎn)資金、基本養(yǎng)老個(gè)人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業(yè)年金、存

托業(yè)務(wù)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系，是目前國(guó)內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種最齊全的商業(yè)銀行之一。

截至2024年三季度末，中國(guó)建設(shè)銀行已托管1387只證券投資基金。中國(guó)建設(shè)銀行專業(yè)

高效的托管服務(wù)能力和業(yè)務(wù)水平，贏得了業(yè)內(nèi)的高度認(rèn)同。中國(guó)建設(shè)銀行多次被《全球

托管人》、《財(cái)資》、《環(huán)球金融》雜志及《中國(guó)基金報(bào)》評(píng)選為“最佳托管銀行”、

連續(xù)多年榮獲中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（中債）“優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”、銀行間

市場(chǎng)清算所股份有限公司（上清所）“優(yōu)秀托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)、并先后榮獲《亞洲銀行家》

頒發(fā)的2017年度“最佳托管系統(tǒng)實(shí)施獎(jiǎng)”、2019年度“中國(guó)年度托管業(yè)務(wù)科技實(shí)施獎(jiǎng)”、

2021年度“中國(guó)最佳數(shù)字化資產(chǎn)托管銀行”、以及2020及2022年度“中國(guó)年度托管

銀行（大型銀行）”獎(jiǎng)項(xiàng)。2022年度，榮獲《環(huán)球金融》“中國(guó)最佳次托管銀行”，

并作為唯一中資銀行獲得《財(cái)資》“中國(guó)最佳QFI托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)。2023年度，榮獲中

國(guó)基金報(bào)“公募基金25年最佳基金托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)。

四、基金托管人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制目標(biāo)

作為基金托管人，中國(guó)建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管

規(guī)章和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格檢查，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，

保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持

有人的合法權(quán)益。

2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)

中國(guó)建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，對(duì)托

管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行指導(dǎo)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部配備了專職內(nèi)控合規(guī)人

員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)工作，具有獨(dú)立行使內(nèi)控合規(guī)工作職權(quán)和能力。

3、內(nèi)部控制制度及措施

資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗

位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)

資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按

規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門(mén)設(shè)置，

封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)

化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。

五、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

1、監(jiān)督方法

依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)作。利

用自行開(kāi)發(fā)的“新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)

定，對(duì)基金管理人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督。在日常

為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)基金管理人發(fā)送的投資指令、

基金管理人對(duì)各基金費(fèi)用的提取與開(kāi)支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。

2、監(jiān)督流程

（1）每工作日按時(shí)通過(guò)新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對(duì)各基金投資運(yùn)作比例控制

等情況進(jìn)行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，與基金管理人進(jìn)

行情況核實(shí)，督促其糾正，如有重大異常事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

（2）收到基金管理人的劃款指令后，對(duì)指令要素等內(nèi)容進(jìn)行核查。

（3）通過(guò)技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書(shū)面要求基金管理人

進(jìn)行解釋或舉證，如有必要將及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

一、銷售機(jī)構(gòu)

1、直銷機(jī)構(gòu)：泓德基金管理有限公司

住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)北京大道柳梧城投大廈A-1206-1

辦公地址：北京市西城區(qū)德勝門(mén)外大街125號(hào)

法定代表人：王德曉

客戶服務(wù)電話：4009-100-888

傳真：010-59850195

聯(lián)系人：童賢達(dá)

網(wǎng)址：www.hongdefund.com

2、其他銷售機(jī)構(gòu)

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并

在基金管理人網(wǎng)站公示。

具體名單詳見(jiàn)本基金基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站各基金銷售機(jī)構(gòu)下“銷

售機(jī)構(gòu)一覽表”?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)情況變化，增加或者減少銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管

理人網(wǎng)站公示。

二、登記機(jī)構(gòu)

名稱：泓德基金管理有限公司

住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)北京大道柳梧城投大廈A-1206-1

辦公地址：北京市西城區(qū)德勝門(mén)外大街125號(hào)

法定代表人：王德曉

客戶服務(wù)電話：4009-100-888

傳真：010-59850195

三、出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所

名稱：上海市通力律師事務(wù)所

住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19層

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19層

法定代表人：韓炯

聯(lián)系電話：021-31358666

傳真：021-31358600

聯(lián)系人：陸奇

經(jīng)辦律師：黎明、陸奇

四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

名稱：容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：北京市西城區(qū)阜成門(mén)外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26

辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門(mén)外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26

執(zhí)行事務(wù)合伙人：劉維、肖厚發(fā)

聯(lián)系電話：010-66001391

傳真：010-66001392

聯(lián)系人：蔡曉慧

經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：蔡曉慧、林佳璐

第六部分基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)，以及《基金合同》的規(guī)

定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2015年6月5日證監(jiān)許可[2015]1158號(hào)文注冊(cè)募集。募集期自2015

年8月14日至2015年8月25日止，共募集有效認(rèn)購(gòu)份額811,007,625.49份，利息結(jié)

轉(zhuǎn)份額3,041.06份，合計(jì)811,010,666.55份，募集戶數(shù)為281戶。

本基金為契約型開(kāi)放式混合型證券投資基金，基金存續(xù)期限為不定期。

第七部分基金合同的生效

一、基金合同的生效

本基金基金合同于2015年8月27日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理

人正式開(kāi)始管理本基金。

二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或

者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)

60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如

轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行

表決。

法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

第八部分基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換

一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所

本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)

將由基金管理人在招募說(shuō)明書(shū)、基金發(fā)售公告或其他公告中列明?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷

售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申

購(gòu)與贖回。

基金管理人可以根據(jù)情況增加或者減少銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。銷售

機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點(diǎn)。

二、申購(gòu)與贖回的開(kāi)放日及時(shí)間

1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間

投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深

圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要

求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊

情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前

依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

本基金已于2015年8月31日開(kāi)放日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)或者贖

回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登

記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)

格。

三、申購(gòu)與贖回的原則

1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為

基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。

2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)。

3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷。

4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順序贖

回。

5、遵循“基金份額持有人利益優(yōu)先”原則，基金管理人在辦理基金份額申購(gòu)、贖

回業(yè)務(wù)時(shí)，如果發(fā)生申購(gòu)、贖回?fù)p害持有人利益的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)暫停申購(gòu)、贖回業(yè)

務(wù)。

6、投資者辦理申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)

則等在遵守基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃?
新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

四、申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制

1、投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金，首次申購(gòu)最低金額為100元（含申購(gòu)費(fèi)），

追加申購(gòu)單筆最低金額為100元（含申購(gòu)費(fèi)）；通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金，首次申

購(gòu)最低金額為100元（含申購(gòu)費(fèi)），追加申購(gòu)單筆最低金額為100元（含申購(gòu)費(fèi)）。銷

售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。投資者可多次申購(gòu)，對(duì)單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額

不設(shè)上限限制，但法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外?；鸸芾砣丝梢砸?guī)定單個(gè)投

資人單筆/單日申購(gòu)金額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)更新的招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。

2、基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回基金份額的單筆贖回申請(qǐng)不設(shè)最低份額限制，

且不對(duì)單個(gè)投資人持有的基金份額下限進(jìn)行限制。

3、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管

理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、

暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體參見(jiàn)基金管理人

相關(guān)公告。

4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回份額的

數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公

告。

五、申購(gòu)與贖回的程序

1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式

投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或

贖回的申請(qǐng)。

2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付

投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人交付款項(xiàng)，申購(gòu)成立。申

購(gòu)是否生效以基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為準(zhǔn)。

基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立。贖回是否生效以基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為準(zhǔn)。

基金份額持有人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。

在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)有關(guān)條款處理。

3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)

基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回

申請(qǐng)日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

T日提交的有效申請(qǐng)，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)

定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成功，則申購(gòu)款項(xiàng)本金退還給投資人。

基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接

收到申請(qǐng)。申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

4、基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并

提前公告。

六、申購(gòu)費(fèi)與贖回費(fèi)

1、申購(gòu)費(fèi)

投資者在申購(gòu)基金份額時(shí)需交納申購(gòu)費(fèi)。本基金申購(gòu)費(fèi)率按照申購(gòu)金額遞減，即申

購(gòu)金額越大，所適用的申購(gòu)費(fèi)率越低。

本基金對(duì)通過(guò)基金管理人直銷柜臺(tái)申購(gòu)本基金基金份額的養(yǎng)老金客戶實(shí)施特定申

購(gòu)費(fèi)率，養(yǎng)老金客戶范圍包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資

運(yùn)營(yíng)收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括：

（1）全國(guó)社會(huì)保障基金；

（2）可以投資基金的地方社會(huì)保障基金；

（3）企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃；

（4）企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃；

（5）企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；

（6）個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)等產(chǎn)品；

（7）養(yǎng)老目標(biāo)基金；

（8）職業(yè)年金計(jì)劃。

如將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人將在招募說(shuō)

明書(shū)更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按相關(guān)規(guī)定履行適當(dāng)程序。

具體申購(gòu)費(fèi)率如下表所示：

申購(gòu)金額（M，含申購(gòu)費(fèi)）  普通申購(gòu)費(fèi)率  養(yǎng)老金客戶直銷柜臺(tái)申購(gòu)實(shí)施特定申購(gòu)費(fèi)率  

M＜100萬(wàn)  1.5%  0.15%  



100萬(wàn)≤M＜300萬(wàn)  1.0%  0.10%  

300萬(wàn)≤M＜500萬(wàn)  0.3%  0.03%  

M≥500萬(wàn)  按筆收取，1,000元/筆  按筆收取，1,000元/筆  



申購(gòu)費(fèi)由申購(gòu)人承擔(dān)，用于市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。

2、本基金收取贖回費(fèi)，贖回費(fèi)由贖回人承擔(dān)，在投資者贖回基金份額時(shí)收取，其

中對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取1.5%的贖回費(fèi)并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。本基金的贖

回費(fèi)率隨著持有期限的增加而遞減。如下表所示：

持有期限  贖回費(fèi)率  

持有期＜7日  1.5%  

7日≤持有期＜30日  0.75%  

30日≤持有期＜180天  0.5%  

180天≤持有期＜365天  0.1%  

持有期≥365天  0  



對(duì)于贖回時(shí)份額持有不滿30天的，收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)于贖回時(shí)

份額持有滿30天不滿90天收取的贖回費(fèi)，將不低于贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；

對(duì)于贖回時(shí)份額持有滿90天不滿180天收取的贖回費(fèi)，將不低于贖回費(fèi)總額的50%計(jì)

入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)贖回時(shí)份額持有期長(zhǎng)于180天（含180天）收取的贖回費(fèi)，將不低于

贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新

的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況

制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)以特定交易方式(如網(wǎng)上交易、移動(dòng)客戶端交易)等進(jìn)行基金交

易的投資者定期或不定期地開(kāi)展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門(mén)

要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率。

七、申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算方式

1、申購(gòu)份額的計(jì)算

申購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：

凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）

申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額－凈申購(gòu)金額

申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/T日基金份額凈值

申購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：

申購(gòu)費(fèi)用＝固定金額

凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額－申購(gòu)費(fèi)用

申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/T日基金份額凈值

基金份額按照四舍五入方法，保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)

產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。

例一：假定T日的基金份額凈值為1.2300元,某投資者（非養(yǎng)老金客戶）四筆申購(gòu)

金額分別為1,000元、100萬(wàn)元、300萬(wàn)元和500萬(wàn)元，則各筆申購(gòu)負(fù)擔(dān)的申購(gòu)費(fèi)用和

獲得的基金份額計(jì)算如下：

 申購(gòu)1  申購(gòu)2  申購(gòu)3  申購(gòu)4  

申購(gòu)金額（a）  1,000.00元  1,000,000.00元  3,000,000.00元  5,000,000.00元  

適用申購(gòu)費(fèi)率（b）  1.5%  1.0%  0.3%  固定金額 1000元  

凈申購(gòu)金額（c=a/（1+b））或（c=a-1000）  985.22元  990,099.01元  2,991,026.92元  4,999,000.00元  

申購(gòu)費(fèi)用（d=a-c）或 (d=1000)  14.78元  9,900.99元  8,973.08元  1000元  



基金份額凈值（e）  1.2300元  1.2300元  1.2300元  1.2300元  

申購(gòu)份額（f=c/e）  800.99份  804,958.54份  2,431,729.20份  4,064,227.64份  



例二：假定T日的基金份額凈值為1.2300元，某養(yǎng)老金客戶通過(guò)本基金管理人的

直銷柜臺(tái)四次投資本基金，四筆申購(gòu)金額分別為1,000元、100萬(wàn)元、300萬(wàn)元和500

萬(wàn)元，則各筆申購(gòu)負(fù)擔(dān)的申購(gòu)費(fèi)用和獲得的基金份額計(jì)算如下：

 申購(gòu)1  申購(gòu)2  申購(gòu)3  申購(gòu)4  

申購(gòu)金額（a）  1,000.00元  1,000,000.00元  3,000,000.00元  5,000,000.00元  

適用申購(gòu)費(fèi)率（b）  0.15%  0.10%  0.03%  固定金額1000元  

凈申購(gòu)金額（c=a/（1+b））或（c=a-1000）  998.50元  999,001.00元  2,999,100.27元  4,999,000.00元  

申購(gòu)費(fèi)用（d=a-c）或 (d=1000)  1.50元  999.00元  899.73元  1,000元  

基金份額凈值（e）  1.2300元  1.2300元  1.2300元  1.2300元  

申購(gòu)份額（f=c/e）  811.79份  812,195.93份  2,438,292.90份  4,064,227.64份  



2、贖回金額的計(jì)算

贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值的金額，凈贖回

金額為贖回金額扣除贖回費(fèi)用的金額，各計(jì)算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后

2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

本基金的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回費(fèi)用。其中，

贖回金額＝贖回份數(shù)×T日基金份額凈值

贖回費(fèi)用＝贖回金額×贖回費(fèi)率

凈贖回金額=贖回金額－贖回費(fèi)用

例：假定某投資者在T日贖回10,000.00份基金份額，持有期限半年，該日基金份

額凈值為1.2500元，則其獲得的贖回金額計(jì)算如下：

贖回金額＝10,000.00×1.2500＝12,500.00元

贖回費(fèi)用＝12,500.00×0.1%＝12.50元

凈贖回金額=12,500.00-12.50＝12,487.50元

3、T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。計(jì)算公式為計(jì)算日

基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售在外的基金份額總數(shù)。遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，

可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。本基金基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)

后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

八、拒絕或暫停申購(gòu)的情形

發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收投資人

的申購(gòu)申請(qǐng)。

3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

4、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有

人利益時(shí)。

5、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額數(shù)

的比例達(dá)到或者超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，或者有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比

例要求的情形。

6、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基

金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采

用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管

理人應(yīng)當(dāng)暫停基金估值，并采取暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)的措施。

8、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致超過(guò)基金管理人設(shè)定的基金

總規(guī)模、單日凈申購(gòu)比例上限、單一投資者單日或單筆申購(gòu)金額上限時(shí)。

9、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、6、7、9項(xiàng)暫停申購(gòu)情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定

在規(guī)定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將

退還給投資人。當(dāng)發(fā)生上述第5項(xiàng)、第8項(xiàng)情形時(shí)，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方

式對(duì)該投資人的申購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制，基金管理人有權(quán)拒絕該筆全部或部分申購(gòu)申請(qǐng)。如

果法律法規(guī)、監(jiān)管要求調(diào)整導(dǎo)致上述第5項(xiàng)內(nèi)容取消或變更的，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，可修改上述內(nèi)容，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，

基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。

九、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形

發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收投資人

的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。

3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。

5、繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。

6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采

用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管

理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐?，并采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)的措施。

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基

金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)

總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開(kāi)放日的基金份額凈

值為依據(jù)計(jì)算贖回金額。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；?
金份額持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回

的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

十、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中

轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)

超過(guò)前一開(kāi)放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖

回或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常

贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支

付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管

理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回

申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比

例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇

延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部

贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)

與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算

贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，

投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。

若本基金發(fā)生巨額贖回，在出現(xiàn)單個(gè)持有人的贖回申請(qǐng)超過(guò)前一開(kāi)放日基金總份額

30%的情形下，基金管理人可以采取相關(guān)措施為此單個(gè)持有人延期辦理贖回申請(qǐng)，即按

照保護(hù)其他贖回申請(qǐng)人利益的原則，基金管理人可以優(yōu)先確認(rèn)其他贖回申請(qǐng)人的贖回申

請(qǐng)，具體為：如其他贖回申請(qǐng)人的贖回申請(qǐng)?jiān)诋?dāng)日被全部確認(rèn)，則基金管理人在當(dāng)日接

受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的10%的前提下，在仍可接受贖回申請(qǐng)的范圍

內(nèi)對(duì)此單個(gè)持有人的贖回申請(qǐng)按比例確認(rèn)，對(duì)此單個(gè)持有人其余未確認(rèn)的贖回申請(qǐng)延期

辦理；如其他贖回申請(qǐng)人的贖回申請(qǐng)?jiān)诋?dāng)日未被全部確認(rèn)，則對(duì)全部未確認(rèn)的贖回申請(qǐng)

延期辦理。對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。

選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖

回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)

一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，

直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作

自動(dòng)延期贖回處理。

（3）暫停贖回：連續(xù)2日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必

要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得

超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招募說(shuō)明

書(shū)規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，并在2

日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。

十一、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊

登暫停公告。

2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日，在規(guī)定媒介上刊登基

金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。

3、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)1日但少于2周（含2周），暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放

申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登基金重新開(kāi)放申

購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。

4、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登暫停公

告1次。當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過(guò)2個(gè)月的，基金管理人可以調(diào)整刊登公告的頻率。暫停結(jié)

束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定在規(guī)定媒介上連

續(xù)刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。

十二、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與基金管

理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基

金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人

與相關(guān)機(jī)構(gòu)。

十三、基金的非交易過(guò)戶

基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生

的非交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。無(wú)論在上述何種情

況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指

基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)

制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給

其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)

資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)

規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

十四、基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)

構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。

十五、定期定額投資計(jì)劃

基金管理人已于2015年8月31日開(kāi)通本基金的定期定額投資業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容詳見(jiàn)

2015年8月27日在規(guī)定媒介上發(fā)布的《泓德泓業(yè)靈活配置混合型證券投資基金開(kāi)放日

常申購(gòu)、贖回及定投業(yè)務(wù)的公告》。

十六、基金的凍結(jié)和解凍

基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)

構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。

十七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部

分的規(guī)定或相關(guān)公告。

十八、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不

利影響的前提下，根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)上述申購(gòu)和贖回的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整并提前公告。

第九部分基金的投資

一、投資目標(biāo)

本基金通過(guò)科學(xué)的、謹(jǐn)慎的大類資產(chǎn)配置策略，和重點(diǎn)投資于具有較高安全邊際證

券的組合策略，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)絕對(duì)收益的目標(biāo)。

二、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市交易的股票

（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予投資的股票）、債券（包括國(guó)債、金融

債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券等）、銀行存款（包括通知存款、定期存

款、協(xié)議存款等）、權(quán)證、貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其

他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，

可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：股票投資比例為基金資產(chǎn)的0%—95%；保持現(xiàn)金或到期日

在一年期以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存

出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。

三、投資策略

1、大類資產(chǎn)配置策略

本基金通過(guò)研究宏觀經(jīng)濟(jì)周期及調(diào)控政策規(guī)律，結(jié)合對(duì)股票、債券、貨幣等大類

資產(chǎn)的市場(chǎng)變化趨勢(shì)、風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)比、估值情況等進(jìn)行的綜合動(dòng)態(tài)分析，主動(dòng)進(jìn)行本基

金資產(chǎn)在股票、債券、貨幣等大類資產(chǎn)間的靈活配置，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)絕對(duì)收益的目標(biāo)。

（1）判斷市場(chǎng)周期變化

A、在經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇階段，股票價(jià)格的變化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的彈性更大，其相對(duì)債券和貨

幣具備明顯超額收益；

B、在經(jīng)濟(jì)過(guò)熱階段，通脹上升增加了持有貨幣的機(jī)會(huì)成本，可能出臺(tái)的加息政

策降低了債券的吸引力，股票的配置價(jià)值相對(duì)較高；

C、在經(jīng)濟(jì)滯脹階段，貨幣收益率提高，企業(yè)盈利增速放緩將對(duì)股票構(gòu)成負(fù)面影

響，債券相對(duì)股票的收益率提高；

D、在經(jīng)濟(jì)衰退階段，通脹壓力下降，貨幣政策趨松，債券收益率相對(duì)提高，隨

著經(jīng)濟(jì)即將見(jiàn)底的預(yù)期逐步形成，股票的吸引力增強(qiáng)。

（2）分析風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)比情況。對(duì)股票、債券、貨幣等大類資產(chǎn)的預(yù)期收益率水平

及可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行對(duì)比分析。

（3）分析市場(chǎng)估值。分析大類資產(chǎn)的當(dāng)期估值水平，以及大類資產(chǎn)當(dāng)期估值水平

與歷史平均估值水平的比較等，判斷大類資產(chǎn)價(jià)格相對(duì)低估、相對(duì)合理、或相對(duì)高估的

狀況。

2、股票投資策略

本基金主要采取自上而下和自下而上相結(jié)合的方法選擇具有較高安全邊際的股票

進(jìn)行投資。

（1）行業(yè)投資策略

在具體行業(yè)選擇上，本基金將從行業(yè)周期、行業(yè)成長(zhǎng)、行業(yè)估值等三個(gè)維度考慮，

定期對(duì)行業(yè)投資價(jià)值進(jìn)行綜合評(píng)估，制定或調(diào)整行業(yè)投資比例。

A、行業(yè)周期分析

a)行業(yè)生命周期及行業(yè)目前所處的階段；

b)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)行業(yè)成長(zhǎng)周期的支持程度；

c)出現(xiàn)重大技術(shù)突破的可能性及對(duì)行業(yè)周期的影響。

B、行業(yè)成長(zhǎng)分析

a)行業(yè)需求增長(zhǎng)率及預(yù)計(jì)持續(xù)時(shí)間；

b)行業(yè)需求剛性程度。

C、行業(yè)估值分析

本基金根據(jù)各行業(yè)的特點(diǎn)，確定適合該行業(yè)的估值方法，結(jié)合對(duì)行業(yè)成長(zhǎng)性的判斷，

參考?xì)v史估值水平，確定該行業(yè)合理的估值，得出行業(yè)股價(jià)高估、低估或中性的判斷。

本基金定期對(duì)大類行業(yè)的前景進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果，首先確定大類行業(yè)的投資

比例，之后根據(jù)對(duì)細(xì)分行業(yè)或產(chǎn)品的前景評(píng)價(jià)，確定大類行業(yè)內(nèi)部的細(xì)分行業(yè)投資比例。

（2）個(gè)股投資策略

本基金重點(diǎn)投資于優(yōu)勢(shì)行業(yè)中具有核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)且具有較高安全邊際的上市公司

股票。

A、公司主營(yíng)業(yè)務(wù)突出且具有核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。公司在行業(yè)或者細(xì)分行業(yè)處于壟斷

地位或者具有獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，如具有壟斷的資源優(yōu)勢(shì)、領(lǐng)先的技術(shù)優(yōu)勢(shì)、穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)

模式、良好的銷售網(wǎng)絡(luò)、著名的市場(chǎng)品牌等。

B、公司具有持續(xù)的成長(zhǎng)潛力。主要考察公司過(guò)去三年的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率、

主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)增長(zhǎng)率、凈資產(chǎn)收益率等衡量公司成長(zhǎng)性和盈利質(zhì)量的量化指標(biāo)外，更注

重對(duì)公司未來(lái)中長(zhǎng)期成長(zhǎng)潛力的挖掘，從公司的商業(yè)盈利模式的角度深入分析其獲得業(yè)

績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)的內(nèi)生動(dòng)力，并分析這些業(yè)績(jī)驅(qū)動(dòng)因素是否具有可持續(xù)性。

C、具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)。分析上市公司的治理結(jié)構(gòu)、管理層素質(zhì)及其經(jīng)營(yíng)

決策能力、投資效率等方面，判斷公司是否具備保持長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的能力。

D、公司具有PEG估值優(yōu)勢(shì)。

本基金將對(duì)個(gè)股的綜合性比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行持續(xù)評(píng)估，以準(zhǔn)確把握優(yōu)勢(shì)上市公司股票價(jià)

格的變化趨勢(shì)，定期重新評(píng)估優(yōu)勢(shì)上市公司股票價(jià)值，并據(jù)此對(duì)投資組合當(dāng)中的個(gè)股進(jìn)

行及時(shí)調(diào)整。

（3）股票投資組合的構(gòu)建

A、研究團(tuán)隊(duì)通過(guò)對(duì)相關(guān)行業(yè)和上市公司基本面研究建立股票池。

B、基金經(jīng)理確定擬買(mǎi)入股票名單：基金經(jīng)理在股票池的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)市場(chǎng)狀

況、基本面情況和時(shí)機(jī)的分析，從股票池中精選擬買(mǎi)入股票名單。

C、基金經(jīng)理在確定的個(gè)股權(quán)重范圍內(nèi)構(gòu)建股票投資組合：基金經(jīng)理在擬買(mǎi)入股

票名單的基礎(chǔ)上，結(jié)合對(duì)投資限制條件及對(duì)投資股票流通市值規(guī)模占比的考慮，確定個(gè)

股權(quán)重。

3、債券投資策略

本基金債券投資采取適當(dāng)?shù)木闷诓呗?、信用策略和時(shí)機(jī)策略，以及可轉(zhuǎn)換債券投資

策略相結(jié)合的方法。

（1）久期策略

本基金密切跟蹤最新發(fā)布的宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)和金融運(yùn)行數(shù)據(jù)，分析宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的可

能情景，預(yù)測(cè)財(cái)政政策、貨幣政策等政府宏觀經(jīng)濟(jì)政策取向，分析金融市場(chǎng)資金供求狀

況變化趨勢(shì)，在此基礎(chǔ)上預(yù)測(cè)市場(chǎng)利率水平變動(dòng)趨勢(shì)，以及收益率曲線變化趨勢(shì)。在預(yù)

期市場(chǎng)利率水平將上升時(shí)，降低組合的久期；預(yù)期市場(chǎng)利率將下降時(shí)，提高組合的久期。

并根據(jù)收益率曲線變化情況制定相應(yīng)的債券組合期限結(jié)構(gòu)策略如子彈型組合、啞鈴型組

合或者階梯型組合等。

（2）信用策略

本基金密切跟蹤國(guó)債、金融債、企業(yè)（公司）債等不同債券種類的利差水平，結(jié)合

各類券種稅收狀況、流動(dòng)性狀況以及發(fā)行人信用質(zhì)量狀況的分析，評(píng)定不同債券類屬的

相對(duì)投資價(jià)值，確定組合資產(chǎn)在不同債券類屬之間的配置比例，重點(diǎn)配置高等級(jí)債券。

個(gè)券選擇方面，本基金對(duì)所有投資的信用品種進(jìn)行詳細(xì)的財(cái)務(wù)分析和非財(cái)務(wù)分析。

財(cái)務(wù)分析方面，通過(guò)對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表分析，對(duì)企業(yè)規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)、償債能力和盈利能

力四方面進(jìn)行評(píng)分；非財(cái)務(wù)分析方面主要通過(guò)實(shí)地調(diào)研或電話會(huì)議的形式評(píng)估企業(yè)管理

能力、市場(chǎng)地位和發(fā)展前景等指標(biāo)。本基金主要利用打分機(jī)制來(lái)評(píng)判該企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，

重點(diǎn)投資于低風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)債券。

（3）時(shí)機(jī)策略

A、騎乘策略。當(dāng)收益率曲線比較陡峭時(shí)，即相鄰期限利差較大時(shí)，可以買(mǎi)入期

限位于收益率曲線陡峭處的債券，即收益率水平處于相對(duì)高位的債券，隨著持有期限的

延長(zhǎng)，債券的剩余期限將會(huì)縮短，從而此時(shí)債券的收益率水平將會(huì)較投資期初有所下降，

通過(guò)債券的收益率的下降，進(jìn)而獲得資本利得收益。

B、息差策略。利用回購(gòu)利率低于債券收益率的情形，通過(guò)正回購(gòu)將所獲得資金

投資于債券以獲取超額收益。

C、利差策略。對(duì)兩個(gè)期限相近的債券的利差進(jìn)行分析，從而對(duì)利差水平的未來(lái)

走勢(shì)做出判斷，從而進(jìn)行相應(yīng)的債券置換。

（4）可轉(zhuǎn)換債券投資策略

本基金主要利用可轉(zhuǎn)換債券獨(dú)特的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，降低風(fēng)險(xiǎn)，增厚收益。

可轉(zhuǎn)換債券不同于一般的企業(yè)債券，該債券賦予投資者在一定條件下將可轉(zhuǎn)換債券

轉(zhuǎn)換成股票的權(quán)利，投資者可能還具有回售等其他權(quán)利，因此從這方面看可轉(zhuǎn)換債券的

理論價(jià)值應(yīng)等于普通債券的基礎(chǔ)價(jià)值和可轉(zhuǎn)換債券自身內(nèi)含的期權(quán)價(jià)值之和。本基金在

分析可轉(zhuǎn)換債券合理定價(jià)的基礎(chǔ)上，盡量挖掘出具有較好投資價(jià)值可轉(zhuǎn)換債券。

4、權(quán)證投資策略

本基金在進(jìn)行權(quán)證投資時(shí)，將通過(guò)對(duì)權(quán)證標(biāo)的證券基本面的研究，并結(jié)合權(quán)證定價(jià)

模型尋求其合理估值水平，主要考慮運(yùn)用的策略包括：價(jià)值挖掘策略、價(jià)差策略、雙向

權(quán)證策略等。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）股票投資比例為基金資產(chǎn)的0%—95%；

（2）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中

現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10%；

（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的10%；

（7）本基金在任何交易日買(mǎi)入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值

的0.5%；

（8）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，

本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（9）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)

凈值的40%；

（10）本基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；

（11）本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，與基金

托管人在基金托管協(xié)議中明確基金投資流通受限證券的比例，根據(jù)比例進(jìn)行投資。基金

管理人應(yīng)制定嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作

風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)；

（12）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，

不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上

市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；

（13）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%。

因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金

不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；

（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展

逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（15）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（2）、（13）、（14）項(xiàng)規(guī)定的情形外，因證券／期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市

公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投

資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金

合同的有關(guān)約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序

后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（7）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限

制。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人

或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重

大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循持有人利益優(yōu)先原則，防范

利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易

必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管

理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半

年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

五、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

本基金為混合型基金，屬于較高風(fēng)險(xiǎn)、較高收益的品種，其長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)與收益特征低

于股票型基金，高于債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金。

六、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)

一年期銀行定期存款利率（稅后）+3%

業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)選擇理由：

本基金的投資目標(biāo)是追求絕對(duì)收益，為投資者提供長(zhǎng)期穩(wěn)定的保值增值，“一年期

銀行定期存款利率（稅后）+3%”作為業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)可以較好地反映本基金的投資目標(biāo)。

如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)比較基

準(zhǔn)推出，或者是市場(chǎng)上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)時(shí)，本基金管理人與基

金托管人協(xié)商后，可以在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案以后變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告，但不需

要召集基金份額持有人大會(huì)。

七、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持

有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后，

可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較

基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支

付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。

八、基金的投資組合報(bào)告

基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重

大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

基金托管人根據(jù)基金合同規(guī)定，復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合

報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2025年3月31日（未經(jīng)審計(jì)）。

1報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況

序號(hào)  項(xiàng)目  金額(元)  占基金總資產(chǎn)的比例（%）  

1  權(quán)益投資  37,660,087.40  53.87  

 其中：股票  37,660,087.40  53.87  

2  基金投資  -  -  

3  固定收益投資  10,094,315.07  14.44  

 其中：債券  10,094,315.07  14.44  

 資產(chǎn)支持證券  -  -  

4  貴金屬投資  -  -  

5  金融衍生品投資  -  -  

6  買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)  10,000,000.00  14.30  

 其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)的買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)  -  -  

7  銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì)  12,136,899.53  17.36  

8  其他資產(chǎn)  18,825.90  0.03  

9  合計(jì)  69,910,127.90  100.00  



2報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

代碼  行業(yè)類別  公允價(jià)值(元)  占基金資產(chǎn)凈值比例（%）  

A  農(nóng)、林、牧、漁業(yè)  -  -  

B  采礦業(yè)  -  -  

C  制造業(yè)  30,573,339.40  51.19  

D  電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)  -  -  

E  建筑業(yè)  1,786,700.00  2.99  

F  批發(fā)和零售業(yè)  -  -  

G  交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)  -  -  

H  住宿和餐飲業(yè)  -  -  

I  信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)  -  -  

J  金融業(yè)  -  -  

K  房地產(chǎn)業(yè)  -  -  

L  租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)  -  -  

M  科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)  3,015,040.00  5.05  

N  水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)  -  -  

O  居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)  -  -  

P  教育  1,642,808.00  2.75  

Q  衛(wèi)生和社會(huì)工作  642,200.00  1.08  

R  文化、體育和娛樂(lè)業(yè)  -  -  



S  綜合  -  -  

 合計(jì)  37,660,087.40  63.06  



3報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)

序號(hào)  股票代碼  股票名稱  數(shù)量(股)  公允價(jià)值(元)  占基金資產(chǎn)凈值比例（％）  

1  300759  康龍化成  112,000  3,015,040.00  5.05  

2  605499  東鵬飲料  11,020  2,743,649.40  4.59  

3  002422  科倫藥業(yè)  77,000  2,481,710.00  4.16  

4  000333  美的集團(tuán)  30,000  2,355,000.00  3.94  

5  688581  安杰思  32,000  2,273,920.00  3.81  

6  688029  南微醫(yī)學(xué)  34,000  2,240,600.00  3.75  

7  002597  金禾實(shí)業(yè)  78,000  1,971,840.00  3.30  

8  688212  澳華內(nèi)鏡  46,000  1,962,360.00  3.29  

9  002821  凱萊英  24,000  1,890,000.00  3.16  

10  002223  魚(yú)躍醫(yī)療  54,000  1,883,520.00  3.15  



4報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號(hào)  債券品種  公允價(jià)值(元)  占基金資產(chǎn)凈值比例（％）  

1  國(guó)家債券  -  -  

2  央行票據(jù)  -  -  

3  金融債券  10,094,315.07  16.90  



 其中：政策性金融債  10,094,315.07  16.90  

4  企業(yè)債券  -  -  

5  企業(yè)短期融資券  -  -  

6  中期票據(jù)  -  -  

7  可轉(zhuǎn)債（可交換債）  -  -  

8  同業(yè)存單  -  -  

9  其他  -  -  

10  合計(jì)  10,094,315.07  16.90  



5報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)

序號(hào)  債券代碼  債券名稱  數(shù)量（張）  公允價(jià)值(元)  占基金資產(chǎn)凈值比例（％）  

1  240421  24農(nóng)發(fā)21  100,000  10,094,315.07  16.90  



注：本基金本報(bào)告期末僅持有一只債券。

6報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)

無(wú)。

7報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)

無(wú)。

8報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)

無(wú)。

9報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明

9.1報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)

無(wú)。

9.2本基金投資股指期貨的投資政策

本基金本報(bào)告期末未投資股指期貨。

10報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明

10.1本期國(guó)債期貨投資政策

本基金本報(bào)告期末未投資國(guó)債期貨。

10.2報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)

無(wú)。

10.3本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)

本基金本報(bào)告期末未投資國(guó)債期貨。

11投資組合報(bào)告附注

11.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期沒(méi)有出現(xiàn)被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，或在報(bào)

告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形。

11.2基金投資的前十名股票沒(méi)有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。

11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成

序號(hào)  名稱  金額(元)  

1  存出保證金  18,512.21  

2  應(yīng)收證券清算款  -  

3  應(yīng)收股利  -  

4  應(yīng)收利息  -  

5  應(yīng)收申購(gòu)款  313.69  

6  其他應(yīng)收款  -  

7  其他  -  

8  合計(jì)  18,825.90  



11.4報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

無(wú)。

11.5報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明

無(wú)。

11.6投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)可能存在尾差。

第十部分基金的業(yè)績(jī)

基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保

證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)

險(xiǎn),投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。

（一）本報(bào)告期基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較

泓德泓業(yè)混合

階段  凈值增長(zhǎng)率①  凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②  業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③  業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④  ①-③  ②-④  

2015年度（2015年8月27日至2015年12月31日）  3.40%  0.07%  1.61%  0.01%  1.79%  0.06%  

2016年度（2016年1月1日至2016年12月31日）  5.71%  0.37%  4.44%  0.01%  1.27%  0.36%  

2017年度（2017年1月1日至2017年12月31日）  7.49%  0.25%  4.24%  0.01%  3.25%  0.24%  

2018年度（2018年1月1日至2018年12月31日）  -12.49%  1.25%  4.07%  0.01%  -16.56%  1.24%  

2019年度（2019年1月1日至2019年12月31日）  45.71%  1.00%  3.91%  0.01%  41.80%  0.99%  

2020年度（2020年1月1日至2020年12月31日）  71.26%  1.20%  4.51%  0.01%  66.75%  1.19%  

2021年度（2021年1月1日至2021年12月31日）  11.85%  1.21%  4.50%  0.01%  7.35%  1.20%  

2022年度（2022年1月1日至2022年12月31日）  -16.21%  1.47%  4.50%  0.01%  -20.71%  1.46%  

2023年度（2023年1月1日至2023年12月31日）  -13.69%  1.01%  4.50%  0.01%  -18.19%  1.00%  

2024年度（2024年1月1 -12.55%  1.63%  4.51%  0.01%  -17.06%  1.62%  



日至2024年12月31日）        

自基金合同生效起至今（2015年8月27日至2025年3月31日）  84.50%  1.10%  43.25%  0.01%  41.25%  1.09%  



（二）自基金合同生效以來(lái)基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益

率變動(dòng)的比較

注：根據(jù)基金合同的約定，本基金建倉(cāng)期為6個(gè)月，截至本報(bào)告期末，本基金的各

項(xiàng)投資比例符合基金合同關(guān)于投資范圍及投資限制規(guī)定。

第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指購(gòu)買(mǎi)的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購(gòu)基

金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶、證券賬戶以及

投資所需的其他專用賬戶。開(kāi)立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售

機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。

四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分

本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管

人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)

其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依

法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行

清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不

得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生

的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。

第十二部分基金資產(chǎn)的估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需

要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對(duì)象

基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)

債。

三、估值方法

1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值

（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛

牌的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化

或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估

值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大

事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公

允價(jià)格。

（2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)或第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相

應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大

變化，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)或第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種最近交易日的估值凈價(jià)

估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及

重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。

（3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)或第三方估值機(jī)構(gòu)提供的

相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；

估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤(pán)

價(jià)或第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種最近交易日的估值全價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的

債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參

考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。

（4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一

股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值。

（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在

估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。

（3）首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上

市的同一股票的估值方法估值；非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)

會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。

3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券等固定收益品種，以第三方估值機(jī)構(gòu)提供的價(jià)

格數(shù)據(jù)估值。

4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。

5、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理

人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

6、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家

最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相

關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查

明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。

本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)

相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金資

產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。

四、估值程序

1、基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余

額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)

定。

每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金

合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈

值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)外公布。

五、估值錯(cuò)誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確

性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基

金份額凈值錯(cuò)誤。

基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯(cuò)誤類型

本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、

或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)

由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”

給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算

差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。

2、估值錯(cuò)誤處理原則

（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)

各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)

誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直

接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足

夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的

情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。

（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且

僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值

錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還

不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方

的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)?
利的權(quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方

應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差

額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。

（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。

3、估值錯(cuò)誤處理程序

估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因

確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方。

（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)

估。

（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和

賠償損失。

（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記

機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托

管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

六、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)。

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)。

3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)

后；

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。

七、基金凈值的確認(rèn)

用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托

管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開(kāi)放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和

基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金

管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。

八、特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作

為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。

2、由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或由于其他不可抗力原因，基

金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)

該錯(cuò)誤而造成的基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責(zé)任。但基

金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋

賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

第十三部分基金的收益與分配

一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成

基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用

后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。

二、基金可供分配利潤(rùn)

基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)

收益的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，

每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤(rùn)的20%，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月

可不進(jìn)行收益分配。

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利

或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配

方式是現(xiàn)金分紅。

3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份

額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。

4、每一基金份額享有同等分配權(quán)。

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)

象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦

法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日）的時(shí)間不得超

過(guò)15個(gè)工作日。

六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的

現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基

金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》

執(zhí)行。

七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。

第十四部分基金的費(fèi)用與稅收

一、基金運(yùn)作費(fèi)用

1、基金費(fèi)用的種類

（1）基金管理人的管理費(fèi)。

（2）基金托管人的托管費(fèi)。

（3）《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用。

（4）《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)。

（5）基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用。

（6）基金的證券交易費(fèi)用。

（7）基金的銀行匯劃費(fèi)用。

（8）基金的開(kāi)戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；

（9）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

2、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

（1）基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.8%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如

下：

H＝E×0.8%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由托管人根據(jù)與管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自

動(dòng)于次月前5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，管理人無(wú)需再出具資金

劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，管理人應(yīng)進(jìn)

行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系托管人協(xié)商解決。

（2）基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法

如下：

H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由托管人根據(jù)與管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自

動(dòng)于次月前5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，管理人無(wú)需再出具資金

劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，管理人應(yīng)進(jìn)

行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系托管人協(xié)商解決。

上述“基金費(fèi)用的種類中第3－9項(xiàng)費(fèi)用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)

用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

3、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金

財(cái)產(chǎn)的損失。

（2）基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用。

（3）《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用。

（4）其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。

4、基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整

基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率。

降低基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)?；鸸芾砣吮仨氁?
照有關(guān)規(guī)定最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前在規(guī)定媒介上刊登公告。

二、基金銷售費(fèi)用

本基金申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式和使用方式請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)本招募

說(shuō)明書(shū)“八、基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換”中的“六、申購(gòu)費(fèi)與贖回費(fèi)”與“七、申

購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算方式”中的相關(guān)規(guī)定。

三、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)

袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見(jiàn)招

募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。

四、基金稅收

本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

一、基金會(huì)計(jì)政策

1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方。

2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日?；鹗状文技臅?huì)計(jì)年

度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度。

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。

4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度。

5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算。

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核

算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表。

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書(shū)

面方式確認(rèn)。

二、基金的年度審計(jì)

1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《證券法》規(guī)定的

會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)

師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

第十六部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《基

金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的

基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和

中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)

性、簡(jiǎn)明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)

符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信息披露辦法》

規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照

《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)。

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)。

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字。

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

四、本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露

義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。

本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣元。

五、公開(kāi)披露的基金信息

公開(kāi)披露的基金信息包括：

1、基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金

份額持有人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利

益的事項(xiàng)的法律文件。

（2）基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說(shuō)明

基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份

額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，

基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募

說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管

理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。

（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)

督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的

基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金

管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)

構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新

一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。

基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基

金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》摘要登載在規(guī)定媒介上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將

《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。

2、基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募

說(shuō)明書(shū)的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。

3、《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》

生效公告。

4、基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少

每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次日，

通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)

凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和

年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

5、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明基金份額申購(gòu)、

贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或

營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。

6、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告

登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)

務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)

告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季

度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告

或者年度報(bào)告。

基金運(yùn)作期間，如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額

20%的情形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投

資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告

期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性

風(fēng)險(xiǎn)分析等。

7、臨時(shí)報(bào)告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并登載

在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大

影響的下列事件：

（1）基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)。

（2）《基金合同》終止、基金清算。

（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并。

（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，

基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)。

（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更。

（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變

更。

（8）基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集。

（9）基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)

人發(fā)生變動(dòng)。

（10）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、基

金托管人專門(mén)基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十。

（11）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理人、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟。

（12）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大

行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行

為受到重大行政處罰、刑事處罰。

（13）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際

控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事

其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

（14）基金收益分配事項(xiàng)。

（15）管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變

更。

（16）基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五。

（17）本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回。

（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理。

（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。

（20）本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。

（21）基金份額的拆分。

（22）本基金發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)

時(shí)。

（23）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)

生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

8、澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能

對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益

的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)

告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

9、基金份額持有人大會(huì)決議

基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。

10、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募

說(shuō)明書(shū)的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。

11、清算報(bào)告

基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算

并作出清算報(bào)告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告

提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門(mén)部門(mén)及高級(jí)管

理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)

容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)

基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)

告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息

進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?；鸸?
理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證

相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他

公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上

披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，

應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后十年。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策

提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操

作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則

的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定

將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。

八、本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。

第十七部分側(cè)袋機(jī)制

一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持

有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后，

可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并在五個(gè)工作日內(nèi)聘請(qǐng)側(cè)袋

機(jī)制啟用日發(fā)表意見(jiàn)且符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并

披露專項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。

二、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購(gòu)與贖回

1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，

確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊(cè)和份額；當(dāng)日收到的申購(gòu)申請(qǐng)，按照啟用側(cè)袋機(jī)

制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋賬戶的贖回申請(qǐng)并支付贖

回款項(xiàng)。

2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換；同

時(shí)，基金管理人按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主

袋賬戶運(yùn)作情況確定是否暫停申購(gòu)。

3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購(gòu)和贖回外，

本招募說(shuō)明書(shū)“基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換”部分的申購(gòu)、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶

份額。巨額贖回按照單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請(qǐng)超過(guò)前一開(kāi)放日主袋賬戶總

份額的10%認(rèn)定。

三、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說(shuō)明書(shū)“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策

略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。基金管理人計(jì)

算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。

基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投資組合

的調(diào)整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。

基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。

四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披

露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會(huì)計(jì)核算應(yīng)符合

《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。

五、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用

1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，管理費(fèi)和托管費(fèi)按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計(jì)

提。

2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可

列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)。

六、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付

特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照

基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時(shí)向側(cè)袋賬

戶份額持有人支付對(duì)應(yīng)變現(xiàn)款項(xiàng)。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無(wú)論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)當(dāng)及時(shí)

向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無(wú)法一次性完

成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公

告。

側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時(shí)聘請(qǐng)符合《中華

人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。

七、側(cè)袋機(jī)制的信息披露

1、臨時(shí)公告

在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者利益產(chǎn)

生重大影響的事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。

2、基金凈值信息

基金管理人應(yīng)按照招募說(shuō)明書(shū)“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方

式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本

基金暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值和累計(jì)凈值。

3、定期報(bào)告

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)側(cè)袋賬戶相關(guān)

信息，基金定期報(bào)告中的基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對(duì)主袋賬戶進(jìn)行編制。會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基

金年度報(bào)告進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行相關(guān)的會(huì)計(jì)核算和年度報(bào)告披

露等發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)。

第十八部分風(fēng)險(xiǎn)揭示

一、投資于本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)

1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

證券市場(chǎng)價(jià)格因受各種因素的影響而引起的波動(dòng)，將使本基金資產(chǎn)面臨潛在的風(fēng)險(xiǎn)，

導(dǎo)致本基金的收益水平發(fā)生波動(dòng)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可以分為股票投資風(fēng)險(xiǎn)和債券投資風(fēng)險(xiǎn)。

（1）股票投資風(fēng)險(xiǎn)主要包括：

1）國(guó)家貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等的變化對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)

致市場(chǎng)價(jià)格水平波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

2）宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期性波動(dòng)，對(duì)股票市場(chǎng)的收益水平產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。

3）上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素影響，如市場(chǎng)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、管理、財(cái)務(wù)等都

會(huì)導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致股票價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）債券投資風(fēng)險(xiǎn)主要包括：

1）信用風(fēng)險(xiǎn)

基金在交易過(guò)程中發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支

付到期本息，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì)量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下降，或者債券回購(gòu)交易到

期時(shí)交易對(duì)手方不能履行付款或結(jié)算義務(wù)等，造成基金資產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

2）利率風(fēng)險(xiǎn)

市場(chǎng)利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致債券市場(chǎng)的收益率和價(jià)格的變動(dòng)，如果市場(chǎng)利率上升，本基金

持有債券將面臨價(jià)格下降、本金損失的風(fēng)險(xiǎn)，而如果市場(chǎng)利率下降，債券利息的再投資

收益將面臨下降的風(fēng)險(xiǎn)。

3）收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)

如果基金對(duì)長(zhǎng)、中、短期債券的持有結(jié)構(gòu)與基準(zhǔn)存在差異，長(zhǎng)、中、短期債券的相

對(duì)價(jià)格發(fā)生變化時(shí)，基金資產(chǎn)的收益可能低于基準(zhǔn)。

4）利差風(fēng)險(xiǎn)

債券市場(chǎng)不同期限、不同類屬債券之間的利差變動(dòng)導(dǎo)致相應(yīng)期限和類屬債券價(jià)格變

化的風(fēng)險(xiǎn)。

5）市場(chǎng)供需風(fēng)險(xiǎn)

如果宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政府財(cái)政政策、市場(chǎng)監(jiān)管政策、市場(chǎng)參與主體經(jīng)營(yíng)環(huán)境等發(fā)生

變化，債券市場(chǎng)參與主體可用資金數(shù)量和債券市場(chǎng)可供投資的債券數(shù)量可能發(fā)生相應(yīng)的

變化，最終影響債券市場(chǎng)的供需關(guān)系，造成基金資產(chǎn)投資收益的變化。

6）購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

基金投資所取得的收益率有可能低于通貨膨脹率，從而導(dǎo)致投資者持有本基金資產(chǎn)

實(shí)際購(gòu)買(mǎi)力下降。

2、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人未能以合理價(jià)格及時(shí)變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投資者贖回

款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)則是確?；鸾M合資產(chǎn)的變現(xiàn)能力與投資者贖回需

求的匹配與平衡。

（1）基金申購(gòu)、贖回安排

參見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“八、基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換”的相關(guān)規(guī)定。

（2）擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

本基金的投資市場(chǎng)主要為證券交易所、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)等流動(dòng)性較好的規(guī)范型

交易場(chǎng)所，主要投資對(duì)象為具有良好流動(dòng)性的金融工具（包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、

債券和貨幣市場(chǎng)工具等），同時(shí)本基金基于分散投資的原則在行業(yè)和個(gè)券方面未有高集

中度的特征，綜合評(píng)估在正常市場(chǎng)環(huán)境下本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)適中。

（3）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施

本基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況或巨額贖回

份額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時(shí)，如本基金單個(gè)基金份額持有人在單

個(gè)開(kāi)放日申請(qǐng)贖回基金份額超過(guò)基金總份額一定比例以上的，基金管理人有權(quán)對(duì)其采取

延期辦理贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)的措施。

（4）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響

在市場(chǎng)大幅波動(dòng)、流動(dòng)性枯竭等極端情況下發(fā)生無(wú)法應(yīng)對(duì)投資者巨額贖回的情形時(shí)，

基金管理人將以保障投資者合法權(quán)益為前提，嚴(yán)格按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，謹(jǐn)

慎選取延期辦理巨額贖回申請(qǐng)、暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩支付贖回款項(xiàng)、收取短期贖回

費(fèi)等流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具作為輔助措施。對(duì)于各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的使用，基金管

理人將依照嚴(yán)格審批、審慎決策的原則，及時(shí)有效地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估，經(jīng)過(guò)內(nèi)部

審批程序并與基金托管人協(xié)商確認(rèn)。在實(shí)際運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，投資者的

贖回申請(qǐng)、贖回款項(xiàng)支付等可能受到相應(yīng)影響，基金管理人將嚴(yán)格依照法律法規(guī)及基金

合同的約定進(jìn)行操作，全面保障投資者的合法權(quán)益。

側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門(mén)的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處

置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解

風(fēng)險(xiǎn)。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申

購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開(kāi)放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的

持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能

贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有

可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。

實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金

定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變

現(xiàn)價(jià)格的承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管理人不承擔(dān)任何

保證和承諾的責(zé)任。

基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策,因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋

賬戶份額存在暫停申購(gòu)的可能。

啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考慮主

袋賬戶資產(chǎn)，基金業(yè)績(jī)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)，因此本基金披露的業(yè)績(jī)指標(biāo)不

能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。

3、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過(guò)程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作

失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門(mén)欺詐、交易錯(cuò)誤、

IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。

在開(kāi)放式基金的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)

而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自基金管

理公司、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等等。

4、政策風(fēng)險(xiǎn)

因相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)政策修改等基金管理人無(wú)法控制的因素的變化，使基金

或投資者利益受到影響的風(fēng)險(xiǎn)，例如，監(jiān)管機(jī)構(gòu)基金估值政策的修改導(dǎo)致基金估值方法

的調(diào)整而引起基金凈值波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、相關(guān)法規(guī)的修改導(dǎo)致基金投資范圍變化基金管理人

為調(diào)整投資組合而引起基金凈值波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)等。

5、其他風(fēng)險(xiǎn)

戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可能導(dǎo)致

基金資產(chǎn)的損失。金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、代理商違約、托管行違約等超出基金管理

人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損。

二、聲明

1、投資者投資于本基金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)銷售，但是，

本基金并不是代銷機(jī)構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒(méi)有經(jīng)代銷機(jī)構(gòu)擔(dān)?；蛘弑硶?shū)，代銷機(jī)構(gòu)并不

能保證其收益或本金安全?；鸸芾砣顺兄Z以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基

金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及其凈值高

低并不預(yù)示其未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在

做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通

過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決

議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自表決通過(guò)之日起生效，自

決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的。

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托

管人承接的。

3、《基金合同》約定的其他情形。

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

三、基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立

清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、

具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。

基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、

變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金。

（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)。

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)。

（4）制作清算報(bào)告。

（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出

具法律意見(jiàn)書(shū)。

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。

（7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。

四、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算

費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清

算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行

分配。

六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定

的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；?
財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算

小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提

示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要

(一)基金合同當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)

1、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包

括但不限于：

A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

C.依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；

D.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；

E.出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行

使表決權(quán)；

F.查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；

G.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

H.對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

或仲裁；

I.法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包

括但不限于：

A.認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》；

B.了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；

C.關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；

D.繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；

E.在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；

F.不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；

G.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；

H.返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
I.法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

2、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但

不限于：

A.依法募集基金；

B.自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金

財(cái)產(chǎn)；

C.依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)

用；

D.在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)且在不影響現(xiàn)有基金份額持有人利益的前

提下，增加、減少、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；

E.在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)，在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不

利影響的情況下，基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、

轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；

F.在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)，在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影

響的情況下，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

G.銷售基金份額；

H.召集基金份額持有人大會(huì)；

I.依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基

金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并采取必要措施保

護(hù)基金投資者的利益；

J.在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

K.選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；

L.擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基

金合同》規(guī)定的費(fèi)用；

M.依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

N.在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；

O.依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基

金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

P.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法

律行為；

Q.選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外

部機(jī)構(gòu)；

R.在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換

和非交易過(guò)戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；

S.法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但

不限于：

A.依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的

發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；

B.辦理基金備案手續(xù)；

C.自《基金合同》生效之日起,以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

D.配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式

管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

E.建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理

的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)

行證券投資；

F.除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及

任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

G.依法接受基金托管人的監(jiān)督；

H.采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基

金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、

贖回的價(jià)格；

I.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

J.編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；

K.嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；

L.保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金

合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；

M.按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金

收益；

N.按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

O.依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合

基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

P.按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15

年以上；

Q.確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者

能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支

付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

R.組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

S.面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金

托管人；

T.因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)

當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

U.監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違

反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管

人追償；

V.當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行

為承擔(dān)責(zé)任；

W.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
X.基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金

管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后

30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；

Y.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

Z.建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

AA.法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

3、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但

不限于：

A.自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)

產(chǎn)；

B.依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他費(fèi)

用；

C.監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及

國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)

證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

D.根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算；

E.提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；

F.在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

G.法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但

不限于：

A.以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

B.設(shè)立專門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉

基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

C.建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財(cái)

產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；

對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶

設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；

D.除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己

及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

E.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

F.按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金

管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

G.保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，

在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露；

H.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)、贖

回價(jià)格；

I.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

J.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理

人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)

行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
K.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；

L.建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

M.按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

N.依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；

O.依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配

合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

P.按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

Q.參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

R.面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管

機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

S.因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其

退任而免除；

T.按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管

理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人

追償；

U.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；

V.法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

(二)基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)

代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的

投票權(quán)。基金份額持有人大會(huì)不設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。

1、召開(kāi)事由

（1）當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

A.終止《基金合同》；

B.更換基金管理人；

C.更換基金托管人；

D.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

E.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；

F.變更基金類別；

G.本基金與其他基金的合并；

H.變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

I.變更基金份額持有人大會(huì)程序；

J.基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

K.單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以

基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持

有人大會(huì)；

L.對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

M.法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

的事項(xiàng)。

（2）以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持有

人大會(huì)：

A.調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；

B.法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；

C.在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率；

D.在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)且在不影響現(xiàn)有基金份額持有人利益的前

提下，增加、減少、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；

E.在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)，在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不

利影響的情況下，基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、

轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；

F.在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)，在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影

響的情況下，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

G.因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；

H.對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基

金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

I.按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的以外的其他情

形。

2、會(huì)議召集人及召集方式

（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管

理人召集；

（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；

（3）基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出

書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知

基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金

管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集；

（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召

開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面

提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金

托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理

人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)

的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)

決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人

決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；

（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基

金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額

10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備

案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)

當(dāng)配合，不得阻礙、干擾；

（6）基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登

記日。

3、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

（1）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在規(guī)定媒介公告。

基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

A.會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；

B.會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；

C.有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

D.授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限

等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

E.會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

F.出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

G.召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

（2）采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)

明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)

系人、書(shū)面表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。

（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意

見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指定地點(diǎn)

對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理

人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿?
派代表對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。

4、基金份額持有人出席會(huì)議的方式

基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式或通訊開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由

會(huì)議召集人確定。

（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表

出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，

基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，

可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

A.親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份

額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的

規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

B.經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金

份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。

（2）通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面形式

在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式進(jìn)行表決。

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：

A.會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相

關(guān)提示性公告；

B.召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管

理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基

金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收

取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書(shū)面表

決意見(jiàn)的，不影響表決效力；

C.本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的，基金份額持有人所持有

的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）；

D.上述第C項(xiàng)中直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)

的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和

會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)記錄相符；

E.會(huì)議通知公布前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

（3）如果參加基金份額持有人大會(huì)的持有人的基金份額低于在權(quán)益登記日基金總

份額的50%，則召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的三個(gè)月后、六個(gè)

月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大

會(huì)應(yīng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人或其代理人參加，方可召開(kāi)。

（4）在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，基金份額持有人也

可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代

為出席會(huì)議并表決。

5、議事內(nèi)容與程序

（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決

定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并（法律法規(guī)、

基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外）、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以

及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基

金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。

基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

（2）議事程序

A.現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票

人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為

基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基

金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表

均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含

50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾?
人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出

的決議的效力。

會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單

位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位

名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。

B.通訊開(kāi)會(huì)

在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日

期后5個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下

形成決議。

6、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)

的50%以上（含50%）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)

以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。

（2）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決

權(quán)的2／3以上（含2／3）通過(guò)方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者

基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過(guò)方為有效。

基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)

議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知

規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但

應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐

項(xiàng)表決。

7、計(jì)票

（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

A.如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)

議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表

與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或

大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，

基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中

選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不

影響計(jì)票的效力。

B.監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)

票結(jié)果。

C.如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在

宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清

點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。

D.計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不影

響計(jì)票的效力。

（2）通訊開(kāi)會(huì)

在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人

授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由

公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的

計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。

8、生效與公告

基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。

基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方

式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、公證機(jī)構(gòu)、公證

員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的

決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管

人均有約束力。

9、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定

若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則本部分和“基金管理人、基金托管人的更換條件和程序”

部分約定的以下情形中的相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例均指主袋份額持有人和側(cè)袋份

額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人

大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額

或表決權(quán)符合該等比例：

（1）基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金

份額10%以上（含10%）；

（2）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日

相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

（3）通訊開(kāi)會(huì)的直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額持有

人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

（4）在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在

權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間

的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表

三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有

人大會(huì)投票；

（5）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含

50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；

（6）一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一

以上（含二分之一）通過(guò)；

（7）特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之

二以上（含三分之二）通過(guò)。

同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。

10、法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

(三)基金收益分配原則、執(zhí)行方式

1、基金利潤(rùn)的構(gòu)成

基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用

后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。

2、基金可供分配利潤(rùn)

基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)

收益的孰低數(shù)。

3、基金收益分配原則

（1）在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，

每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤(rùn)的20%，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月

可不進(jìn)行收益分配；

（2）本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅

利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分

配方式是現(xiàn)金分紅；

（3）基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金

份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；

（4）每一基金份額享有同等分配權(quán)；

（5）法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

4、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)

象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

5、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦

法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日）的時(shí)間不得超

過(guò)15個(gè)工作日。

6、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的

現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基

金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》

執(zhí)行。

7、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。

(四)基金費(fèi)用與稅收

1、基金費(fèi)用的種類

（1）基金管理人的管理費(fèi)；

（2）基金托管人的托管費(fèi)；

（3）《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；

（4）《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)；

（5）基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

（6）基金的證券交易費(fèi)用；

（7）基金的銀行匯劃費(fèi)用；

（8）基金的開(kāi)戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；

（9）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

2、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

（1）基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.8%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×0.8%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由托管人根據(jù)與管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自

動(dòng)于次月前5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，管理人無(wú)需再出具資金

劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，管理人應(yīng)進(jìn)

行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系托管人協(xié)商解決。

（2）基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法

如下：

H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由托管人根據(jù)與管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自

動(dòng)于次月前5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，管理人無(wú)需再出具資金

劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，管理人應(yīng)進(jìn)

行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系托管人協(xié)商解決。

上述“基金費(fèi)用的種類中第（3）－（9）項(xiàng)費(fèi)用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，

按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

3、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金

財(cái)產(chǎn)的損失；

（2）基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

（3）《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；

（4）其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。

4、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)

袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見(jiàn)招

募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。

5、基金稅收

本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

(五)基金的投資

1、投資目標(biāo)

本基金通過(guò)科學(xué)的、謹(jǐn)慎的大類資產(chǎn)配置策略，和重點(diǎn)投資于具有較高安全邊際證

券的組合策略，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)絕對(duì)收益的目標(biāo)。

2、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市交易的股

票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予投資的股票）、債券（包括國(guó)債、金

融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券等）、銀行存款（包括通知存款、定期

存款、協(xié)議存款等）、權(quán)證、貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的

其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，

可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：股票投資比例為基金資產(chǎn)的0%—95%；保持現(xiàn)金或到期日

在一年期以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存

出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。

3、投資限制

（1）組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

A.股票投資比例為基金資產(chǎn)的0%—95%；

B.保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)

金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；

C.本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；

D.本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10%；

E.本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%；

F.本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的10%；

G.本基金在任何交易日買(mǎi)入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的

0.5%；

H.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基

金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

I.本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值

的40%；

J.本基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；

K.本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，與基金托管

人在基金托管協(xié)議中明確基金投資流通受限證券的比例，根據(jù)比例進(jìn)行投資。基金管理

人應(yīng)制定嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)

等各種風(fēng)險(xiǎn)；

L.本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得

超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公

司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；

M.本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%。

因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基

金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；

N.本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆

回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；

O.法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第B、M、N項(xiàng)規(guī)定的情形外，因證券／期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基

金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基

金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金

合同的有關(guān)約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開(kāi)始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序

后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

（2）禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：

A.承銷證券；

B.違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

C.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

D.買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；

E.向其基金管理人、基金托管人出資；

F.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

G.依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限

制。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人

或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重

大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循持有人利益優(yōu)先原則，防范

利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易

必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管

理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半

年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

(六)基金資產(chǎn)估值

1、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需

要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。

2、估值對(duì)象

基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)

債。

3、估值方法

（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值

A.交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的

市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證

券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；

如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事

件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允

價(jià)格；

B.交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)或第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)

品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變

化，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)或第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種最近交易日的估值凈價(jià)估

值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重

大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；

C.交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)或第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相

應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估

值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)

或第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種最近交易日的估值全價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債

券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考

類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；

D.交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

（2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

A.送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票

的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；

B.首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值

技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；

C.首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的

同一股票的估值方法估值；非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有

關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。

（3）全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券等固定收益品種，以第三方估值機(jī)構(gòu)提供的

價(jià)格數(shù)據(jù)估值。

（4）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。

（5）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管

理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

（6）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)

家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相

關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查

明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。

本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)

相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金資

產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。

4、估值程序

（1）基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的

余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其

規(guī)定。

每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

（2）基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本

基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份

額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)外公布。

5、估值錯(cuò)誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確

性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基

金份額凈值錯(cuò)誤。

本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

（1）估值錯(cuò)誤類型

本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、

或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)

由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”

給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算

差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。

（2）估值錯(cuò)誤處理原則

A.估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，

及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任

方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失

承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)

間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向

有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正；

B.估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)

估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)；

C.因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)；但估值錯(cuò)誤

責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)

得利造成其他當(dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損

失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美?
權(quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)

將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部

分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方；

D.估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。

（3）估值錯(cuò)誤處理程序

估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：

A.查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定

估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；

B.根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；

C.根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠

償損失；

D.根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)

進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

（4）基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：

A.基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，

并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

B.錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中

國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。

C.前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

6、暫停估值的情形

（1）基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；

（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

（3）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認(rèn)后；

（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。

7、基金凈值的確認(rèn)

用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托

管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開(kāi)放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和

基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金

管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。

8、特殊情況的處理

（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第5項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作

為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。

（2）由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或由于其他不可抗力原因，

基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)

現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責(zé)任。但

基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

9、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋

賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

(七)基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、《基金合同》的變更

（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議

通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)

決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

（2）關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自表決通過(guò)之日起生效，

自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

2、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

（1）基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金

托管人承接的；

（3）《基金合同》約定的其他情形；

（4）相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

3、基金財(cái)產(chǎn)的清算

（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立

清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、

具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。

基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估

價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

（4）基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

A.《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

B.對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

C.對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

D.制作清算報(bào)告；

E.聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法

律意見(jiàn)書(shū)；

F.將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；

G.對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

（5）基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。

4、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算

費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清

算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行

分配。

6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定

的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金

財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算

小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提

示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

(八)爭(zhēng)議的處理和適用的法律

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如

經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員

會(huì)，根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市，仲裁裁決是終局性的，

并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。

《基金合同》受中國(guó)法律管轄。

(九)基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公

場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。

第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

(一)基金托管協(xié)議當(dāng)事人

1、基金管理人

名稱：泓德基金管理有限公司

注冊(cè)地址：西藏拉薩市柳梧新區(qū)柳梧大廈1206室

辦公地址：北京市西城區(qū)德勝門(mén)外大街125號(hào)3層

郵政編碼：100088

法定代表人：王德曉

設(shè)立日期：2015年3月3日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)許可[2015]258號(hào)

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊(cè)資本：壹億肆仟叁佰萬(wàn)元整

存續(xù)期限：長(zhǎng)期

經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可

的其他業(yè)務(wù)。

2、基金托管人

名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱:中國(guó)建設(shè)銀行)

住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓

郵政編碼：100033

法定代表人：田國(guó)立

成立時(shí)間：2004年09月17日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)

組織形式：股份有限公司

注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬(wàn)柒仟肆佰捌拾陸元整

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款;發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款;辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算;辦理票據(jù)承

兌與貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買(mǎi)賣(mài)政府債券、金融債券;

從事同業(yè)拆借;買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯;從事銀行卡業(yè)務(wù);提供信用證服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款

項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他

業(yè)務(wù)。

(二)基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金投資范圍、

投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理

人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，

對(duì)基金實(shí)際投資是否符合《基金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義

的事項(xiàng)進(jìn)行核查。

本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市交易的股

票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予投資的股票）、債券（包括國(guó)債、金

融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券等）、銀行存款（包括通知存款、定期

存款、協(xié)議存款等）、權(quán)證、貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的

其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，

可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：股票投資比例為基金資產(chǎn)的0%—95%；保持現(xiàn)金或到期日

在一年期以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存

出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。

2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金投資、融

資比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：

（1）股票投資比例為基金資產(chǎn)的0%—95%；

（2）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其

中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的

10%；基金托管人的監(jiān)督義務(wù)僅限于其托管的由本基金管理人管理的基金；

（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3％；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的10%；基

金托管人的監(jiān)督義務(wù)僅限于其托管的由本基金管理人管理的基金；

（7）本基金在任何交易日買(mǎi)入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值

的0.5%；

（8）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，

本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（9）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)

凈值的40％；

（10）本基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；

（11）本基金持有的所有流通受限證券，其公允價(jià)值不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的

10%；本基金持有的同一流通受限證券，其公允價(jià)值不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的5%；

（12）本基金管理人管理、且由本基金托管人托管的全部開(kāi)放式基金持有一家上市

公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理、

且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)

該上市公司可流通股票的30%；

（13）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的

15%。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致

使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；

（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)

展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致。

（15）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。如法律

法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其

納入投資范圍。

除上述第（2）、（13）、（14）項(xiàng)規(guī)定的情形外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公

司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資

比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除

外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金

合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約

定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開(kāi)始。

3.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)本托管協(xié)議第

十五條第九款基金投資禁止行為通過(guò)事后監(jiān)督方式進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人

或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重

大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的

原則，防范利益沖突，相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并履行信息披露義務(wù)。

4.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人參

與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合

法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單。

基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手?；鹜泄?
人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易?；鸸芾?
人可以每半年對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行更新，新名單確定前已與本次剔除的

交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情

況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單的，應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理由，并在與交

易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。

基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易，

并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔(dān)由此造成的

任何法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金托管人與基金管理人確定的時(shí)間前仍

未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對(duì)相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然

后再向相關(guān)交易對(duì)手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)

行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按照事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)

行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失

和責(zé)任。

5.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人投

資流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，明確基金投資流

通受限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律

風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人是否遵守相關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進(jìn)行監(jiān)督。

（1）本基金投資的受限證券須為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開(kāi)發(fā)行股票、公開(kāi)發(fā)行

股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大

消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受

限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。

本基金投資的受限證券限于可由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國(guó)債登記

結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記和存管，并可在證券交易所或全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的證

券。

本基金投資的受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負(fù)責(zé)相關(guān)工作的

落實(shí)和協(xié)調(diào)，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵儭Ｒ蚧鸸芾砣嗽虍a(chǎn)生的受限證券登記

存管問(wèn)題，造成基金托管人無(wú)法安全保管本基金資產(chǎn)的責(zé)任與損失，及因受限證券存管

直接影響本基金安全的責(zé)任及損失，由基金管理人承擔(dān)。

本基金投資受限證券，不得預(yù)付任何形式的保證金。

（2）基金管理人投資非公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)制訂流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案并經(jīng)其董事會(huì)

批準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資受限證券需要解決的基金投資比例限制失調(diào)、

基金流動(dòng)性困難以及相關(guān)損失的應(yīng)對(duì)解決措施，以及有關(guān)異常情況的處置?；鸸芾砣?
應(yīng)在首次投資流通受限證券前向基金托管人提供基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票相關(guān)流動(dòng)性

風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。

基金管理人對(duì)本基金投資受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取積極有

效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問(wèn)題。如因基金巨額贖回或市場(chǎng)

發(fā)生劇烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時(shí)，基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確保

基金的支付結(jié)算，并承擔(dān)所有損失。對(duì)本基金因投資受限證券導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金

托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如因基金管理人原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損失致使基金托管人承擔(dān)

連帶賠償責(zé)任的，基金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受的損失。對(duì)本基金因投資受限

證券導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。

（3）本基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票，基金管理人應(yīng)至少于投資前三個(gè)工作日向基金

托管人提交有關(guān)書(shū)面資料，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。有

關(guān)資料如有調(diào)整，基金管理人應(yīng)及時(shí)提供調(diào)整后的資料。上述書(shū)面資料包括但不限于：

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行非公開(kāi)發(fā)行股票的批準(zhǔn)文件。

B.非公開(kāi)發(fā)行股票有關(guān)發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期等發(fā)行資料。

C.非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行人與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國(guó)債登記結(jié)算

有限責(zé)任公司簽訂的證券登記及服務(wù)協(xié)議。

D.基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、賬面價(jià)值。

（4）基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)

規(guī)定媒介披露所投資非公開(kāi)發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值，以及總成本和

賬面價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。

本基金有關(guān)投資受限證券比例如違反有關(guān)限制規(guī)定，在合理期限內(nèi)未能進(jìn)行及時(shí)調(diào)

整，基金管理人應(yīng)在兩個(gè)工作日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，予以公告。

（5）基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定有權(quán)對(duì)基金管理人進(jìn)行以下事項(xiàng)監(jiān)督：

A.本基金投資受限證券時(shí)的法律法規(guī)遵守情況。

B.在基金投資受限證券管理工作方面有關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案的建立與完善

情況。

C.有關(guān)比例限制的執(zhí)行情況。

D.信息披露情況。

（6）相關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金投資受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。

6.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值

計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、

相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。

7.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律

法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書(shū)面提示等方式通知基

金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理

人收到書(shū)面通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金托管人發(fā)出回函，就

基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及

時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理

人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)

報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

8.基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托

管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書(shū)面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間

內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、

《基金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理

人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

9.若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法

規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，由此造

成的損失由基金管理人承擔(dān)。

10、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通

知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、

阻撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效

監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

11、當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份

額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)

后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于主袋賬

戶。

側(cè)袋機(jī)制的具體規(guī)則依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。

(三)基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查

1、基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管

人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基

金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督

基金投資運(yùn)作等行為。

2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、

未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、

《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正。

基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因

及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)

對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查

行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，

在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。

3、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通

知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋藷o(wú)正當(dāng)理由，拒絕、

阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，

情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

(四)基金財(cái)產(chǎn)的保管

1、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則

（1）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。

（2）基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。

（3）基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。

（4）基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與

獨(dú)立。

（5）基金托管人按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況

雙方可另行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配

本基金的任何資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國(guó)結(jié)算公司結(jié)算數(shù)據(jù)完成場(chǎng)內(nèi)交易交收、

托管資產(chǎn)開(kāi)戶銀行扣收結(jié)算費(fèi)和賬戶維護(hù)費(fèi)等費(fèi)用）。

（6）對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定

到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)

通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向

有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。

（7）除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管

基金財(cái)產(chǎn)。

2、基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資

（1）基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人開(kāi)立的“基金募集專戶”。該賬

戶由基金管理人開(kāi)立并管理。

（2）基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基

金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于

基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開(kāi)立的基金銀行賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)符

合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)

資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。

（3）若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按

規(guī)定辦理退款等事宜。

3、基金銀行賬戶的開(kāi)立和管理

（1）基金托管人可以基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立基金的銀行賬戶，并根據(jù)基金

管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。

（2）基金銀行賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人

和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬

戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

（3）基金銀行賬戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

（4）在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過(guò)基金托管人專用賬戶辦

理基金資產(chǎn)的支付。

4、基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開(kāi)立和管理

（1）基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基

金開(kāi)立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。

（2）基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，僅限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基

金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

（3）基金證券賬戶的開(kāi)立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管

理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。

證券賬戶開(kāi)戶費(fèi)由本基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，于證券賬戶開(kāi)立次月第七個(gè)工作日由基金托管

人從本基金銀行存款賬戶中直接扣收；若因基金銀行存款余額不足導(dǎo)致證券賬戶開(kāi)戶費(fèi)

無(wú)法扣收，基金托管人順延至次月第七個(gè)工作日進(jìn)行扣收；證券賬戶開(kāi)立后連續(xù)六個(gè)月

內(nèi)，因本基金銀行存款余額持續(xù)不足導(dǎo)致證券賬戶開(kāi)戶費(fèi)無(wú)法扣收的，基金管理人有義

務(wù)先行支付基金托管人墊付的開(kāi)戶費(fèi)用。

（4）基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算

備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人清

算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互?；稹⒔皇諆r(jià)差資金等的

收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。

（5）若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投

資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)立、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照

上述關(guān)于賬戶開(kāi)立、使用的規(guī)定執(zhí)行。

5、債券托管專戶的開(kāi)設(shè)和管理

《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同

業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、銀行間

市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，在銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立債券托管賬戶，持有人

賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算。基金管理人和基金托管

人共同代表基金簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議。

6、其他賬戶的開(kāi)立和管理

（1）在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合

同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)設(shè)和使用，由基金管理

人協(xié)助托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開(kāi)立有關(guān)賬戶。該賬戶

按有關(guān)規(guī)則使用并管理。

（2）法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

7、基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管

基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款開(kāi)戶證實(shí)書(shū)等有價(jià)憑證由基金托管人存放

于基金托管人的保管庫(kù)，也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算

有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)，保管憑證由基金托

管人持有。實(shí)物證券、銀行定期存款證實(shí)書(shū)等有價(jià)憑證的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓，按基金管理人和

基金托管人雙方約定辦理?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的資產(chǎn)不

承擔(dān)保管責(zé)任。

8、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表基金簽

署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)

議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同包括但不限于基

金年度審計(jì)合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的重大合同，基金管理人應(yīng)

保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽

署后及時(shí)以加密方式將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基

金托管人處。重大合同的保管期限為《基金合同》終止后15年。

(五)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算

1、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序

（1）基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額?；鸱蓊~凈值是按照每

個(gè)交易日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，

小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

每個(gè)交易日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

（2）基金管理人應(yīng)每交易日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基

金合同》的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)交易日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份

額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)外公布。

2、基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理

（1）估值對(duì)象

基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)

債。

（2）估值方法

A.證券交易所上市的有價(jià)證券的估值

a)交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的

市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證

券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；

如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事

件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允

價(jià)格；

b)交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)或第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)

品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變

化，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)或第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種最近交易日的估值凈價(jià)估

值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重

大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；

c)交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)或第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)

品種當(dāng)日的估值全價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值

日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)或

第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種最近交易日的估值全價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券

應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類

似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；

d)交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

B.處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

a)送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票

的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；

b)首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值

技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；

c)首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的

同一股票的估值方法估值；非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有

關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。

C.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券等固定收益品種，以第三方估值機(jī)構(gòu)提供的價(jià)格

數(shù)據(jù)估值。

D.同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。

E.如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人

可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

F.相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最

新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序

及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共

同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。

本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)

相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)的，基金管理人向基金托管人

出具加蓋公章的書(shū)面說(shuō)明后，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。

（3）基金管理人、基金托管人按估值方法的第E項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不

作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。

3、基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式

（1）當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基金份額凈值

錯(cuò)誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，并

采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管

理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，

基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份

額持有人和基金造成損失的，應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯(cuò)情形，有權(quán)

向其他當(dāng)事人追償。

（2）當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠償時(shí)，

基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)

行賠償：

A.本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)雙

方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基

金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。

B.若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，而且基金托

管人未對(duì)計(jì)算過(guò)程提出疑義或要求基金管理人書(shū)面說(shuō)明，基金份額凈值出錯(cuò)且造成基金

份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金支付賠償金，就實(shí)際向投資

者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照管理費(fèi)和托管費(fèi)的比例各自承

擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

C.如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)算和核

對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計(jì)

算結(jié)果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。

D.由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購(gòu)或贖回金額等），進(jìn)而

導(dǎo)致基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，由基金管理人

負(fù)責(zé)賠付。

（3）由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，有關(guān)會(huì)計(jì)制度變化或由于

其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)

行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤，基金管理人、基金托管

人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影

響。

（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，以

基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。

（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有通

行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。

4、暫停估值與公告基金份額凈值的情形

（1）基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；

（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

（3）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認(rèn)后；

（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和《基金合同》認(rèn)定的其他情形。

5、基金會(huì)計(jì)制度

按國(guó)家有關(guān)部門(mén)規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。

6、基金賬冊(cè)的建立

基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?；鸸芾砣霜?dú)立地設(shè)置、

記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基金托管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，

應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響

到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。

7、基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核

（1）財(cái)務(wù)報(bào)表的編制

基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。

（2）報(bào)表復(fù)核

基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對(duì)不符

時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。

（3）財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排

A.報(bào)表的編制

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制；在每個(gè)季度結(jié)束

之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制；在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)完成基

金中期報(bào)告的編制；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告的編制。基金年度報(bào)

告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?！痘鸷贤飞?
效不足兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。

B.報(bào)表的復(fù)核

基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在

復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，

進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告。

8、基金管理人應(yīng)在編制季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告之前及時(shí)向基金托管人

提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。

(六)基金份額持有人名冊(cè)的保管

基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金份

額持有人名冊(cè)由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基

金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期不少于15年。如不能妥善保管，則

按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。

在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基

金托管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹜泄?
人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保

密義務(wù)。

(七)爭(zhēng)議解決方式

因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解

不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為北

京市，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終

局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、

勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法

權(quán)益。

本協(xié)議受中國(guó)法律管轄。

(八)基金托管協(xié)議的效力

雙方對(duì)托管協(xié)議的效力約定如下：

1、基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)售基金份額時(shí)提交的托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托

管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國(guó)

證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的文本為正式文本。

2、托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起生效。

托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日

止。

3、托管協(xié)議自生效之日起對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

本協(xié)議一式六份，協(xié)議雙方各持二份，上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)二份，每份具有同等的法律效

力。

第二十二部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)

對(duì)本基金份額持有人的服務(wù)主要由基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)提供。

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。基金管理人將根據(jù)基金份額

持有人的需要和市場(chǎng)的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：

一、資料發(fā)送

1、基金交易對(duì)賬單

基金管理人根據(jù)持有人賬單訂制情況向賬單期內(nèi)發(fā)生交易或賬單期末仍持有本公

司基金份額的基金份額持有人定期或不定期發(fā)送對(duì)賬單，但由于基金份額持有人未詳實(shí)

填寫(xiě)或更新客戶資料（含姓名、手機(jī)號(hào)碼、電子郵箱、郵寄地址、郵政編碼等）導(dǎo)致基

金管理人無(wú)法送出的除外。

2、其他相關(guān)的信息資料

指隨基金交易對(duì)賬單不定期發(fā)送的基金資訊材料，如基金新產(chǎn)品或新服務(wù)的相關(guān)材

料、開(kāi)放式基金運(yùn)作情況回顧、客戶服務(wù)問(wèn)答等。

二、紅利再投資

本基金收益分配時(shí)，基金份額持有人可以選擇將所獲紅利再投資于本基金，登記機(jī)

構(gòu)將其所獲紅利按分紅權(quán)益再投資日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額（具體以屆時(shí)的

基金分紅公告為準(zhǔn)）。紅利再投資免收申購(gòu)費(fèi)用。

三、定期定額投資

本基金可通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)為投資者提供定期定額投資的服務(wù)，即投資者可通過(guò)固定的

銷售機(jī)構(gòu)，采用定期定額的方式申購(gòu)基金份額。定期定額投資不受日常最低申購(gòu)金額限

制。定期定額具體實(shí)施時(shí)間和業(yè)務(wù)規(guī)則詳見(jiàn)我公司發(fā)布在規(guī)定信息披露媒介及公司網(wǎng)站

的公告。

四、基金轉(zhuǎn)換

投資者可在同時(shí)銷售轉(zhuǎn)出基金、轉(zhuǎn)入基金并開(kāi)通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)辦理基金

轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。基金轉(zhuǎn)換需遵守轉(zhuǎn)入基金、轉(zhuǎn)出基金有關(guān)基金申購(gòu)贖回的業(yè)務(wù)規(guī)則。辦理基

金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的投資者可獲得一定的費(fèi)率優(yōu)惠，具體業(yè)務(wù)規(guī)則和辦理時(shí)間詳見(jiàn)我公司發(fā)布

在規(guī)定信息披露媒介及公司網(wǎng)站的公告。

五、呼叫中心

呼叫中心人工座席每個(gè)交易日（上午9：00-11：30；下午13：00-17：00）為投資

人提供服務(wù)，客服熱線服務(wù)內(nèi)容包括業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服務(wù)投訴、信息定制、資料

修改等專項(xiàng)服務(wù)。

客戶服務(wù)電話：4009-100-888

六、電子郵件服務(wù)

投資者在申請(qǐng)開(kāi)立本公司基金賬戶時(shí)如預(yù)留電子郵件地址并通過(guò)本公司客服電話

訂制電子郵件服務(wù)，可自動(dòng)獲得相應(yīng)服務(wù)。未預(yù)留相關(guān)資料的投資者可辦理資料變更后

獲得此項(xiàng)服務(wù)。

七、短信服務(wù)

投資者在申請(qǐng)開(kāi)立本公司基金賬戶時(shí)如預(yù)留手機(jī)號(hào)碼并通過(guò)本公司客服電話訂制

短信服務(wù)，可自動(dòng)獲得相應(yīng)服務(wù)。未預(yù)留相關(guān)資料的投資者可辦理資料變更后獲得此項(xiàng)

服務(wù)。

九、客戶投訴和建議處理

投資者可以通過(guò)基金管理人提供的呼叫中心語(yǔ)音留言、呼叫中心人工電話、書(shū)信、

電子郵件等渠道對(duì)基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴或提出建議。投資者還

可以通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)的服務(wù)電話對(duì)該代銷機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)進(jìn)行投訴或提出建議。

客服郵箱：service@hongdefund.com。

第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)

以下信息披露事項(xiàng)已通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介進(jìn)行公開(kāi)披露。

序號(hào)  公告名稱  時(shí)間  

1  泓德基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增加麥高證券有限責(zé)任公司為銷售機(jī)構(gòu)的公告  2025-04-09  

2  泓德基金管理有限公司旗下公募基金通過(guò)證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年度）  2025-03-31  

3  泓德基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金的銷售機(jī)構(gòu)由北京中植基金銷售有限公司變更為華源證券股份有限公司的公告  2024-12-31  

4  泓德基金管理有限公司關(guān)于旗下基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告  2024-11-07  

5  泓德基金管理有限公司關(guān)于終止喜鵲財(cái)富基金銷售有限公司辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告  2024-08-06  

6  泓德基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增加招商證券股份有限公司為銷售機(jī)構(gòu)的公告  2024-05-29  



第二十四部分招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式

本基金招募說(shuō)明書(shū)公布后，分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的

住所，投資者可免費(fèi)查閱。投資者在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)印

件。

第二十五部分備查文件

一、備查文件目錄

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)泓德泓業(yè)靈活配置混合型證券投資基金募集的文件。

2、《泓德泓業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金合同》。

3、《泓德泓業(yè)靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》。

4、法律意見(jiàn)書(shū)。

5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

二、存放地點(diǎn)

備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人處。

三、查閱方式

投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱備查文件。在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得備

查文件的復(fù)制件或復(fù)印件。

泓德基金管理有限公司

2025年6月


              
                
               泓德泓業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（2025年6月更新）.pdf
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