天弘中證食品飲料交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(C類份額)基金產品資料概要（更新）
天弘中證食品飲料交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(C類份
額)基金產品資料概要（更新）
編制日期：2025年06月26日
送出日期：2025年06月27日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
基金簡稱 天弘中證食品飲料ETF聯接 基金代碼 001631
基金簡稱C 天弘中證食品飲料ETF聯接C 基金代碼C 001632
基金管理人 天弘基金管理有限公司 基金托管人 中信證券股份有限公司
基金合同生效日 2015年07月29日
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經理 沙川 開始擔任本基金基金經理的日期 2021年11月04日
證券從業(yè)日期 2011年07月11日
其他 1、天弘中證食品飲料交易型開放式指數證券投資基金聯接基金由天弘中證食品飲料指數型發(fā)起式證券投資基金轉型而來。 2、《基金合同》生效后，連續(xù)二十個工作日出現基金份額持有人數量不滿二百人或者基金資產凈值低于五千萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)六十個工作日出現前述情形的，基金合同應當終止，并按照基金合同的約定程序進行清算，且無需召開基金份額持有人大會。法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現
（一）投資目標與投資策略
投資目標 通過投資于目標ETF，緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
投資范圍 本基金的標的指數為中證食品飲料指數。 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，以目標ETF基金份額、中證食品飲料指數的成份股及其備選成份股為主要投資對象。為更好地實現投資目標，本基金也可少量投資于其他股票（非標的指數成份股及其備選成份股，含創(chuàng)業(yè)板及其他經中國證監(jiān)會核準上市的股票）、存托憑證、銀行存款、債券、債券回購、權證、股指期貨、資產支持證券、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許本基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。 本基金可以根據相關法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉融通證券出借業(yè)務。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金
管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍?；鸬耐顿Y組合比例為：本基金投資于目標ETF的資產比例不低于基金資產凈值的90%；本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券，其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 本基金為目標ETF的聯接基金，目標ETF是采用完全復制法實現對標的指數緊密跟蹤的全被動指數基金。本基金通過把全部或接近全部的基金資產投資于目標ETF、標的指數成份股和備選成份股進行被動式指數化投資，實現對業(yè)績比較基準的緊密跟蹤。正常情況下，本基金投資于目標ETF的資產比例不低于基金資產凈值的90%。本基金產品投資策略主要包括目標ETF投資策略、股票投資策略、債券投資策略、資產支持證券投資策略、參與融資及轉融通證券出借業(yè)務策略、存托憑證投資策略、其他金融工具投資策略等。
業(yè)績比較基準 中證食品飲料指數收益率×95%＋銀行活期存款利率（稅后）×5%。
風險收益特征 本基金為ETF聯接基金，且目標ETF為股票型指數基金，因此本基金的預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金主要通過投資于目標ETF實現對標的指數的緊密跟蹤，具有與標的指數、以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特征。
注:詳見《天弘中證食品飲料交易型開放式指數證券投資基金聯接基金招募說明書》"基金的
投資"章節(jié)。
（二）投資組合資產配置圖表／區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來／最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基
準的比較圖
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在申購／贖回基金過程中收取：
費用類型 金額(M)/持有期限(N) 收費方式/費率 備注
申購費 - -
贖回費 N＜7天 1.50%
7天≤N 0.00%
注：天弘中證食品飲料ETF聯接C不收取申購費用。
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 0.50% 基金管理人和銷售機構
托管費 0.10% 基金托管人
銷售服務費 0.25% 銷售機構
審計費用 80,000.00 元 會計師事務所
信息披露費 120,000.00 元 規(guī)定披露報刊
其他費用 合同約定的其他費用，包括律師費、訴訟費等。 第三方收取方
注:1、本基金基金財產中投資于目標ETF的部分不收取管理費和托管費。
2、本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產扣除。
3、審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，
最終實際金額以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
0.85%
注:基金管理費率、托管費率、銷售服務費率為基金現行費率，其他運作費用以最近一次基金
年報披露的相關數據為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特有風險：
（1）投資于目標ETF基金帶來的風險:由于主要投資于目標ETF，在多數情況下將維持較高
的目標ETF投資比例，基金凈值可能會隨目標ETF的凈值波動而波動，目標ETF的相關風險可能
直接或間接成為本基金的風險。所以本基金會面臨諸如目標ETF的管理風險與操作風險、目標
ETF基金份額二級市場交易價格折溢價的風險、目標ETF的技術風險等風險。
（2）跟蹤偏離風險:本基金主要投資于目標ETF基金份額，追求跟蹤標的指數，獲得與指
數收益相似的回報。以下因素可能會影響到基金的投資組合與跟蹤基準之間產生偏離：
1）目標ETF與標的指數的偏離。
2）基金買賣目標ETF時所產生的價格差異、交易成本和交易沖擊。
3）基金調整資產配置結構時所產生的跟蹤誤差。
4）基金申購、贖回因素所產生的跟蹤誤差。
5）基金現金資產拖累所產生的跟蹤誤差。
6）基金的管理費和托管費所產生的跟蹤誤差。
7）其他因素所產生的偏差。
（3）與目標ETF業(yè)績差異的風險:本基金為目標ETF的聯接基金，但由于投資方法、交易方
式等方面與目標ETF不同，本基金的業(yè)績表現與目標ETF的業(yè)績表現可能出現差異。
（4）其他投資于目標ETF的風險:如目標ETF參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險、目標ETF
退市風險、申購贖回失敗風險等等。
（5）標的指數風險：即編制方法可能導致標的指數的表現與總體市場表現的差異，此外
因標的指數編制方法的不成熟也可能導致指數調整較大，增加基金投資成本，并有可能因此而
增加跟蹤誤差，影響投資收益。
（6）標的指數波動的風險：標的指數成份股的價格可能受到政治因素、經濟因素、上市
公司經營狀況、投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動，導致指數波動，從而使基金
收益水平發(fā)生變化，產生風險。
（7）標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險：標的指數并不能完全代表整個股票
市場。標的指數成份股的平均回報率與整個股票市場的平均回報率可能存在偏離。
（8）基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險：由于基金投資過程中的證券交易成
本、基金管理費和托管費的存在以及其它因素，使基金投資組合與標的指數產生跟蹤偏離度與
跟蹤誤差。
（9）跟蹤誤差控制未達約定目標的風險：本基金力爭控制本基金的份額凈值與業(yè)績比較
基準的收益率日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%，但因標的指數編
制規(guī)則調整或其他因素可能導致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現與指數價格走勢可能
發(fā)生較大偏離。
（10）成份股停牌的風險，標的指數成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發(fā)生成份股
停牌時可能面臨如下風險：
1）基金可能因無法及時調整投資組合而導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。
2）在極端情況下，標的指數成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時賣出成份股以獲
取足額的符合要求的贖回款項，由此基金管理人可能根據基金合同的約定設置較低的贖回份額
上限或者采取暫停贖回的措施，投資者將面臨無法贖回全部或部分基金份額的風險。
（11）成份股退市的風險：標的指數成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市風險，且指數編制
機構暫未作出調整的，基金管理人將按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，綜合考慮成份股的
退市風險、其在指數中的權重以及對跟蹤誤差的影響，據此制定成份股替代策略，并對投資組
合進行相應調整。
（12）指數編制機構停止服務的風險：本基金的標的指數由指數編制機構發(fā)布并管理和維
護，未來指數編制機構可能由于各種原因停止對指數的管理和維護，本基金將根據基金合同的
約定自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金標的指數、
轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大會
進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止，但基
金合同另有約定除外。投資人將面臨更換基金標的指數、轉換運作方式、與其他基金合并或者
終止基金合同等風險。自指數編制機構停止標的指數的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金
管理人應按照指數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先
原則維持基金投資運作，該期間由于標的指數不再更新等原因可能導致指數表現與相關市場表
現存在差異，影響投資收益。
2、其他風險：此外，本基金產品仍存在市場風險、信用風險、流動性風險、股指期貨投
資風險、存托憑證投資風險、操作風險、管理風險、合規(guī)性風險及其它風險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊/核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判
斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
基金產品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的
滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見天弘基金管理有限公司官方網站［www.thfund.com.cn］［客服電話：
95046］
●《天弘中證食品飲料交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金合同》
《天弘中證食品飲料交易型開放式指數證券投資基金聯接基金托管協議》
《天弘中證食品飲料交易型開放式指數證券投資基金聯接基金招募說明書》
●定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●基金份額凈值
●基金銷售機構及聯系方式
●其他重要資料
天弘中證食品飲料交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(C類份額)基金產品資料概要（更新）.pdf