南方利眾靈活配置混合型證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要(更新)
南方利眾靈活配置混合型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
南方利眾靈活配置混合型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)
品資料概要（更新）
編制日期：2025年5月15日
送出日期：2025年6月13日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
南方利眾靈活配置混合
基金簡稱基金代碼001505
C
南方基金管理股份有限中國工商銀行股份有限
基金管理人基金托管人
公司公司
基金合同生效日2015年5月21日
基金類型混合型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式
開放頻率每個開放日
開始擔(dān)任本基金
2015年5月21日
基金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理吳劍毅
證券從業(yè)日期2009年7月16日
注：自2015年6月18日起，本基金增加C類基金份額。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
請投資者閱讀《南方利眾靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》第九部分“基金的
投資”了解詳細(xì)情況。
在有效控制組合風(fēng)險并保持良好流動性的前提下，通過專業(yè)化研究分析
投資目標(biāo)
及投資，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板
及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票以及存托憑證（下同））、債券（包
括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、
公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支
持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、中小企業(yè)私募債券、可轉(zhuǎn)
換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券或票據(jù)）、資產(chǎn)支持證券、債
投資范圍券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市
場工具、權(quán)證、股指期貨以及經(jīng)中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工
具，但需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。
本基金股票（含存托憑證）投資占基金資產(chǎn)的比例范圍為0-95%。債券、
資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他
銀行存款）、貨幣市場工具、權(quán)證、股指期貨以及經(jīng)中國證監(jiān)會允許基金
投資的其他金融工具不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。本基金每個交易日日終
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在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)
凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金通過定性與定量相結(jié)合的方法分析宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場發(fā)展趨勢，
評估市場的系統(tǒng)性風(fēng)險和各類資產(chǎn)的預(yù)期收益與風(fēng)險，據(jù)此合理制定和
主要投資策略調(diào)整股票、債券等各類資產(chǎn)的比例，在保持總體風(fēng)險水平相對穩(wěn)定的基
礎(chǔ)上，力爭投資組合的穩(wěn)定增值。此外，本基金將持續(xù)地進(jìn)行定期與不
定期的資產(chǎn)配置風(fēng)險監(jiān)控，適時地做出相應(yīng)的調(diào)整。
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：人民幣三年期定期存款利率（稅后）+2%。
業(yè)績比較基準(zhǔn)人民幣三年期定期存款利率以中國人民銀行公布的金融機(jī)構(gòu)人民幣三年
期存款基準(zhǔn)利率為準(zhǔn)。
本基金為混合型基金，其長期平均風(fēng)險和預(yù)期收益水平低于股票型基
風(fēng)險收益特征
金，高于債券型基金、貨幣市場基金。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
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三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
份額（S）或金額（M）/持
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
有期限（N）
N
贖回費(fèi)7天≤N
30天≤N 0%-
本基金C類份額不收取申購費(fèi)。
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收
取。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)1.00%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.20%基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi)0.50%銷售機(jī)構(gòu)
審計費(fèi)用20,000.00會計師事務(wù)所
信息披露費(fèi)120,000.00規(guī)定披露報刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用、會計師
費(fèi)、律師費(fèi)、審計費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)、基金份額持有人
大會費(fèi)用、基金的證券、期貨交易費(fèi)用、基金的銀行匯劃
其他費(fèi)用
費(fèi)用、基金相關(guān)賬戶的開戶及維護(hù)費(fèi)用、按照國家有關(guān)規(guī)
定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費(fèi)
用。
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
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上表中年費(fèi)用金額為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最
終實際金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
若投資者申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.85%
基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最
近一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特有的風(fēng)險
（1）本基金為混合型基金，股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例范圍為0%-95%，因此股票市場
和債券市場的變化均會影響到基金業(yè)績表現(xiàn)，基金凈值表現(xiàn)因此可能受到影響。本基金管理
人將發(fā)揮專業(yè)研究優(yōu)勢，加強(qiáng)對市場、上市公司基本面和固定收益類產(chǎn)品的深入研究，持續(xù)
優(yōu)化組合配置，以控制特定風(fēng)險。
本基金為混合型基金，股票（含存托憑證）投資占基金資產(chǎn)的比例范圍為0%-95%，本
基金可根據(jù)市場環(huán)境動態(tài)調(diào)整股票倉位，可能出現(xiàn)股票配置比例較高的情形（如超過
80%），由此可能增加本基金凈值的波動性。也可能出現(xiàn)股票配置比例較低的情形（如低于
20%），由此可能降低本基金凈值的波動性。
（2）本基金投資中小企業(yè)私募債券，中小企業(yè)私募債是根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)由非上市中
小企業(yè)采用非公開方式發(fā)行的債券。
由于不能公開交易，一般情況下，交易不活躍，潛在較大流動性風(fēng)險。外部評級機(jī)構(gòu)一
般不對這類債券進(jìn)行外部評級，可能也會降低市場對該類債券的認(rèn)可度，從而影響該類債券
的市場流動性。同時由于債券發(fā)行主體的資產(chǎn)規(guī)模較小、經(jīng)營的波動性較大，且各類材料不
公開發(fā)布，也大大提高了分析并跟蹤發(fā)債主體信用基本面的難度。
當(dāng)發(fā)債主體信用質(zhì)量惡化時，受市場流動性所限，本基金可能無法賣出所持有的中小企
業(yè)私募債，由此可能給基金凈值帶來更大的負(fù)面影響和損失。
（3）本基金投資股指期貨的風(fēng)險。
本基金可投資于股指期貨，股指期貨作為一種金融衍生品，主要存在以下風(fēng)險：
1）市場風(fēng)險：是指由于股指期貨價格變動而給投資者帶來的風(fēng)險。
2）流動性風(fēng)險：是指由于股指期貨合約無法及時變現(xiàn)所帶來的風(fēng)險。
3）基差風(fēng)險：是指股指期貨合約價格和標(biāo)的指數(shù)價格之間的價格差的波動所造成的風(fēng)
險。
4）保證金風(fēng)險：是指由于無法及時籌措資金滿足建立或者維持股指期貨合約頭寸所要
求的保證金而帶來的風(fēng)險。
5）杠桿風(fēng)險：因股指期貨采用保證金交易而存在杠桿，基金財產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更大的
收益波動。
6）信用風(fēng)險：是指期貨經(jīng)紀(jì)公司違約而產(chǎn)生損失的風(fēng)險。
7）操作風(fēng)險：是指由于內(nèi)部流程的不完善，業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)差錯或者疏漏，或者系統(tǒng)出
現(xiàn)故障等原因造成損失的風(fēng)險。
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（4）投資于存托憑證的風(fēng)險
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證（“中國存托憑證”），除與其他
僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅
波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與中國存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險，包括存托憑證持
有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險；
存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議自動
約束存托憑證持有人的風(fēng)險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風(fēng)險；存托憑證
持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險；存托憑證退市的風(fēng)險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)
信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的
其他風(fēng)險。
2、市場風(fēng)險
證券市場價格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致
基金收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險，主要包括：
（1）政策風(fēng)險；（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險；（3）利率風(fēng)險；（4）上市公司經(jīng)營風(fēng)險；（5）
購買力風(fēng)險；（6）信用風(fēng)險；（7）債券收益率曲線變動風(fēng)險；（8）再投資風(fēng)險。
3、管理風(fēng)險
4、流動性風(fēng)險
（1）本基金的申購、贖回安排
（2）投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
（3）巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施
當(dāng)單個開放日基金的凈贖回申請超過基金總份額的10%時，本基金將可能無法及時贖回
持有的全部基金份額，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以
根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))
發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申
請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回，在單個基金份額持有人超過基金總份額50%以上的贖回申請情形
下，基金管理人可以延期辦理贖回申請。如基金管理人對于其超過基金總份額50%以上部分
的贖回申請實施延期辦理，延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以
下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止；如基金管
理人只接受其基金總份額50%部分作為當(dāng)日有效贖回申請，基金管理人可以根據(jù)“全額贖
回”或“部分延期贖回”的約定方式對該部分有效贖回申請與其他基金份額持有人的贖回申
請一并辦理。
（4）實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
本基金在面臨大規(guī)模贖回的情況下有可能因為無法變現(xiàn)造成流動性風(fēng)險。如果出現(xiàn)流動
性風(fēng)險，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可實施備
用的流動性風(fēng)險管理工具，作為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險管理的輔助措施，包括但
不限于延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費(fèi)、
暫停基金估值以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他措施。同時基金管理人應(yīng)時刻防范可能產(chǎn)生的流動
性風(fēng)險，對流動性風(fēng)險進(jìn)行日常監(jiān)控，保護(hù)持有人的利益。當(dāng)實施備用的流動性風(fēng)險管理工
具時，有可能無法按基金合同約定的時限支付贖回款項。
5、其他風(fēng)險
6、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市
場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風(fēng)險收益特征。銷售
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機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進(jìn)行風(fēng)險評價，
不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評價方法也不同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律文件中風(fēng)
險收益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險承
受能力與產(chǎn)品風(fēng)險之間的匹配檢驗。
7、實施側(cè)袋機(jī)制對投資者的影響
側(cè)袋機(jī)制是一種流動性風(fēng)險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置清
算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確
保投資者得到公平對待。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，
并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時持有基
金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額
不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有
可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制前特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期
報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的
承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的
責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬戶
份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計算各項投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅需考慮主袋賬
戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少進(jìn)行按投資損失處理，
因此本基金披露的業(yè)績指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。
（二）重要提示
南方利眾靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會2015年
5月11日證監(jiān)許可[2015]858號文注冊募集。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其
對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn),但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
與本基金/基金合同相關(guān)的爭議解決方式為仲裁。因本基金產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的
一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委
員會仲裁，仲裁地點為北京市。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時
公告等。
投資人知悉并同意基金管理人可為投資人提供營銷信息、資訊與增值服務(wù)，并可自主選
擇退訂，具體的服務(wù)說明詳見招募說明書“基金份額持有人服務(wù)”章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.nffund.com][客服電話：400-889-8899]
●《南方利眾靈活配置混合型證券投資基金基金合同》、
《南方利眾靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》、
《南方利眾靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》
●定期報告、包括基金季度報告、中期報告和年度報告
南方利眾靈活配置混合型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
●基金份額凈值
●基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
暫無。
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