南方量化成長(zhǎng)股票型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要(更新)
南方量化成長(zhǎng)股票型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要（更新）
南方量化成長(zhǎng)股票型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要（更
新）
編制日期：2025年5月26日
送出日期：2025年6月27日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱南方量化成長(zhǎng)股票基金代碼001421
南方基金管理股份有限
基金管理人基金托管人中國(guó)銀行股份有限公司
公司
基金合同生效日2015年6月29日
基金類型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式
開放頻率每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基金
2025年2月28日
基金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理許公磊
證券從業(yè)日期2017年2月14日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
詳見《南方量化成長(zhǎng)股票型證券投資基金招募說(shuō)明書》第九部分“基金的投資”。
本基金利用定量投資模型，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資
投資目標(biāo)
產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
本基金的投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板
及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票以及存托憑證（下同））、債券（包
括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期
融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、政府機(jī)構(gòu)債券、地方政府債券、可
交換債券、中小企業(yè)私募債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）等）、
資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他
投資范圍銀行存款）、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、股指期貨以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金
投資的其他金融工具，但需符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。
本基金股票（含存托憑證）投資占基金資產(chǎn)的比例范圍為80-95%。本基
金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保
持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金通過定量與定性相結(jié)合的方法分析宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)，
主要投資策略評(píng)估市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和各類資產(chǎn)的預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)，據(jù)此合理制定和
調(diào)整股票、債券等各類資產(chǎn)的比例，在保持總體風(fēng)險(xiǎn)水平相對(duì)穩(wěn)定的基
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礎(chǔ)上，力爭(zhēng)投資組合的穩(wěn)定增值。此外，本基金將持續(xù)地進(jìn)行定期與不
定期的資產(chǎn)配置風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，適時(shí)地做出相應(yīng)的調(diào)整。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中證500指數(shù)收益率×90%+上證國(guó)債指數(shù)收益率×10%。
本基金為股票型基金，屬于較高預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益的證券投資基金品
種，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益水平高于混合型基金、債券型基金及貨幣市
場(chǎng)基金。前款有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證
券市場(chǎng)普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的
風(fēng)險(xiǎn)收益特征長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷售機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，不同銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方
法也不同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特
征的表述可能存在不同。本基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可能有相應(yīng)變化，具體風(fēng)險(xiǎn)
評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)以銷售機(jī)構(gòu)的評(píng)級(jí)結(jié)果為準(zhǔn)。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
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三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
份額（S）或金額（M）/持
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
有期限（N）
M
100萬(wàn)元≤M
申購(gòu)費(fèi)（前收費(fèi)）
500萬(wàn)元≤M
1000萬(wàn)元≤M每筆1000元-
N
7天≤N
30天≤N
1年≤N
2年≤N 0%-
投資人重復(fù)申購(gòu)，須按每次申購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。
基金申購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記
等各項(xiàng)費(fèi)用。
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收
取。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)1.20%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.20%基金托管人
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銷售服務(wù)費(fèi)-銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用40,000.00會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)120,000.00規(guī)定披露報(bào)刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用、非因基
金管理人、基金托管人過錯(cuò)導(dǎo)致的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、審
計(jì)費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；基金
其他費(fèi)用
的證券、期貨交易費(fèi)用；基金的銀行匯劃費(fèi)用；基金相關(guān)
賬戶的開戶及維護(hù)費(fèi)用；按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合
同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
上表中年費(fèi)用金額為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最
終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.55%
基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最
近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書》等銷售文件。
1、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金為股票型基金，股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例范圍為80%-95%，因此股票市
場(chǎng)的變化將影響到基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)，基金凈值表現(xiàn)因此可能受到影響。本基金管理人將發(fā)揮專
業(yè)研究?jī)?yōu)勢(shì)，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)、上市公司基本面和固定收益類產(chǎn)品的深入研究，持續(xù)優(yōu)化組合配
置，以控制特定風(fēng)險(xiǎn)。
（2）本基金投資中小企業(yè)私募債券，中小企業(yè)私募債是根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)由非上市中
小企業(yè)采用非公開方式發(fā)行的債券。
由于不能公開交易，一般情況下，交易不活躍，潛在較大流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。外部評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)一
般不對(duì)這類債券進(jìn)行外部評(píng)級(jí)，可能也會(huì)降低市場(chǎng)對(duì)該類債券的認(rèn)可度，從而影響該類債券
的市場(chǎng)流動(dòng)性。同時(shí)由于債券發(fā)行主體的資產(chǎn)規(guī)模較小、經(jīng)營(yíng)的波動(dòng)性較大，且各類材料不
公開發(fā)布，也大大提高了分析并跟蹤發(fā)債主體信用基本面的難度。
當(dāng)發(fā)債主體信用質(zhì)量惡化時(shí)，受市場(chǎng)流動(dòng)性所限，本基金可能無(wú)法賣出所持有的中小企
業(yè)私募債，由此可能給基金凈值帶來(lái)更大的負(fù)面影響和損失。
（3）本基金投資股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資于股指期貨，股指期貨作為一種金融衍生品，主要存在以下風(fēng)險(xiǎn)：
1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：是指由于股指期貨價(jià)格變動(dòng)而給投資者帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
2流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：是指由于股指期貨合約無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
3基差風(fēng)險(xiǎn)：是指股指期貨合約價(jià)格和標(biāo)的指數(shù)價(jià)格之間的價(jià)格差的波動(dòng)所造成的風(fēng)險(xiǎn)。
4保證金風(fēng)險(xiǎn)：是指由于無(wú)法及時(shí)籌措資金滿足建立或者維持股指期貨合約頭寸所要求
的保證金而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
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5杠桿風(fēng)險(xiǎn)：因股指期貨采用保證金交易而存在杠桿，基金財(cái)產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更大的收
益波動(dòng)。
6信用風(fēng)險(xiǎn)：是指期貨經(jīng)紀(jì)公司違約而產(chǎn)生損失的風(fēng)險(xiǎn)。
7操作風(fēng)險(xiǎn)：是指由于內(nèi)部流程的不完善，業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)差錯(cuò)或者疏漏，或者系統(tǒng)出現(xiàn)
故障等原因造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）投資于存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證（“中國(guó)存托憑證”），除與其他
僅投資于滬深市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅
波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持
有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；
存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)
約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證
持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)
信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的
其他風(fēng)險(xiǎn)。
2、法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市
場(chǎng)普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷售
機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，
不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法也不同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收
益特征的表述可能存在不同，投資人在購(gòu)買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能
力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。
3、實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
本基金在面臨大規(guī)模贖回的情況下有可能因?yàn)闊o(wú)法變現(xiàn)造成流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。如果出現(xiàn)流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，可實(shí)施備
用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，作為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的輔助措施，包括但
不限于延期辦理巨額贖回申請(qǐng)、暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩支付贖回款項(xiàng)、收取短期贖回費(fèi)、
暫?；鸸乐狄约爸袊?guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。同時(shí)基金管理人應(yīng)時(shí)刻防范可能產(chǎn)生的流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行日常監(jiān)控，保護(hù)持有人的利益。當(dāng)實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工
具時(shí)，有可能無(wú)法按基金合同約定的時(shí)限支付贖回款項(xiàng)。
4、本基金面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)還存在:市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)。
5、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對(duì)投資者的影響
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置清
算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確
保投資者得到公平對(duì)待。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，
并不得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基
金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額
不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有
可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制前特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
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實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期
報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的
承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的
責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬戶
份額存在暫停申購(gòu)的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬
戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少進(jìn)行按投資損失處理，
因此本基金披露的業(yè)績(jī)指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。
（二）重要提示
南方量化成長(zhǎng)股票型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2015年5月
27日證監(jiān)許可[2015]1038號(hào)文注冊(cè)募集。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)
本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
與本基金/基金合同相關(guān)的爭(zhēng)議解決方式為仲裁。因本基金產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的
一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委
員會(huì)仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一
定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)
公告等。
投資人知悉并同意基金管理人可為投資人提供營(yíng)銷信息、資訊與增值服務(wù)，并可自主選
擇退訂，具體的服務(wù)說(shuō)明詳見招募說(shuō)明書“基金份額持有人服務(wù)”章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.nffund.com][客服電話：400-889-8899]
●《南方量化成長(zhǎng)股票型證券投資基金基金合同》、
《南方量化成長(zhǎng)股票型證券投資基金托管協(xié)議》、
《南方量化成長(zhǎng)股票型證券投資基金招募說(shuō)明書》
●定期報(bào)告、包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
●基金份額凈值
●基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說(shuō)明
暫無(wú)。
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