大成正向回報靈活配置混合型證券投資基金(A類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新
大成正向回報靈活配置混合型證券投資基金(A類份額)
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年5月28日
送出日期：2025年6月30日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 大成正向回報靈活配置混合 基金代碼 001365
下屬基金簡稱 大成正向回報靈活配置混合A 下屬基金交易代碼 001365
基金管理人 大成基金管理有限公司 基金托管人 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
基金合同生效日 2015年7月8日
基金類型 混合型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 張家旺 開始擔任本基金基金經(jīng)理的日期 2022年11月24日
證券從業(yè)日期 2016年7月14日
其他 基金合同生效后，連續(xù)二十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿二百人或者基金資產(chǎn)凈值低于五千萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)六十個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進行表決。法律法規(guī)、基金合同另有規(guī)定時，從其規(guī)定。 基金合同存續(xù)期內(nèi)，如基金資產(chǎn)凈值連續(xù)六十個工作日低于五千萬元，基金合同自動終止，不需召開基金份額持有人大會審議。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
詳見《大成正向回報靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書》第八部分“基金的投資”。
投資目標 在保持資產(chǎn)流動性的基礎(chǔ)上，通過有效控制組合下行風險優(yōu)化組合收益，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)長期穩(wěn)定增值。
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票 (包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票) 、存托憑證等權(quán)益類金融工具、債券等固定收益類金融工具(包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、中小企業(yè)私募債、地方政府債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款等)、權(quán)證、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票、存托憑證等權(quán)益類占基金資產(chǎn)的比例為0%—95%；債券、貨幣市場工具、銀行存款等固定收益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例不低于5%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；權(quán)證、股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
主要投資策略 1、大類資產(chǎn)配置策略 本基金的資產(chǎn)配置目標是嚴格控制組合的下行風險，主要控制方式一是分析宏觀經(jīng)濟形勢和各類型資產(chǎn)價格變化趨勢，靈活調(diào)整債券、股票等資產(chǎn)的投資比例，規(guī)避或減小某一類資產(chǎn)的趨勢下行對組合的影響；二是對股票類風險資產(chǎn)堅持絕對收益投資理念，充分發(fā)揮基金管理人研究團隊和投資團隊“自下而上”的主動選股能力，結(jié)合定性與定量分析，選擇具有長期持續(xù)增長能力的公司。 2、股票投資策略 基金經(jīng)理主要通過公司基本狀況和股票估值兩個方面進行篩選股票： （1）公司基本狀況分析 （2）股票估值分析3、債券投資策略 本基金的債券投資采取穩(wěn)健的投資管理方式，獲得與風險相匹配的投資收益，以實現(xiàn)在一定程度上規(guī)避股票市場的系統(tǒng)性風險和保證基金資產(chǎn)的流動性。 4、中小企業(yè)私募債投資策略 中小企業(yè)私募債票面利率較高、信用風險較大、二級市場流動性較差。 5、資產(chǎn)支持證券投資策略 本基金將通過對宏觀經(jīng)濟、提前償還率、資產(chǎn)池結(jié)構(gòu)以及資產(chǎn)池資產(chǎn)所在行業(yè)景氣變化等因素的研究，預測資產(chǎn)池未來現(xiàn)金流變化，并通過研究標的證券發(fā)行條款，預測提前償還率變化對標的證券的久期與收益率的影響。6、股指期貨投資策略 本基金以提高投資效率更好地達到本基金的投資目標，在風險可控的前提下，本著謹慎原則參與股指期貨投資。7、在控制風險的前提下，本基金將根據(jù)本基金的投資目標和股票投資策略，基于對基礎(chǔ)證券投資價值的深入研究判斷，進行存托憑證的投資。
業(yè)績比較基準 一年期銀行定期存款利率+2%
風險收益特征 本基金是混合型基金，其預期收益及風險水平低于股票型基金，高于貨幣市場基金與債券型基金，屬于風險水平中高的基金。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
注：1、基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
2、如合同生效當年不滿完整自然年度的，按實際期限計算凈值增長率。
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
費用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費方式/費率
申購費 （前收費） M＜100萬元 1.5%
100萬元≤M＜200萬元 1%
200萬元≤M＜500萬元 0.5%
M≥500萬元 1,000元/筆
贖回費 N＜7天 1.5%
7天≤N＜30天 0.75%
30天≤N＜1年 0.5%
1年≤N＜2年 0.25%
N≥2年 0.0
注：養(yǎng)老金客戶在基金管理人直銷中心辦理賬戶認證手續(xù)后，可享受申購費率一折優(yōu)惠，申購費為固定金額
的，則按原費率執(zhí)行，不再享有費率折扣。
(二)基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 1.2% 基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費 0.2% 基金托管人
審計費用 5,000.00元 會計師事務所
信息披露費 50,000.00元 規(guī)定披露報刊
其他費用 《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費和訴訟費、基金份額持有人大會費用（包括但不限于場地費、會計師費、律師費和公證費）、基金的證券交易費用、基金的
銀行匯劃費用、基金的開戶費用、賬戶維護費用。按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
注：（1）本基金交易證券等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
（2）審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實
際金額以基金定期報告披露為準。
(三)基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
大成正向回報靈活配置混合A
基金運作綜合費率（年化）
1.61%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年報
披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
(一)風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金
的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特定風險：本基金參與股指期貨交易。股指期貨交易采用保證金交易制度，由于保證金交易
具有杠桿性，當出現(xiàn)不利行情時，股指期貨標的指數(shù)微小的變動就可能會使投資者權(quán)益遭受較大損失。股指
期貨采用每日無負債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶
來重大損失。此外，交易所對股指期貨的交易限制與規(guī)定會對基金投資股指期貨的策略執(zhí)行產(chǎn)生影響，從而
對基金收益產(chǎn)生不利影響。
（1）單一投資者集中度較高的風險
由于投資者的申購贖回行為可能導致本基金的單一投資者持有的份額占本基金總份額的比例較高，該
單一投資者的申購贖回行為可能影響本基金的投資運作，從而對基金收益產(chǎn)生不利影響。
基金管理人將控制單一投資者持有基金份額的比例低于50%，并防止投資者以其他方式變相規(guī)避50%集
中度限制的情形發(fā)生（運作過程中，因基金份額贖回等情形導致被動超標的除外）。如基金管理人認為接受
某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例達到或者超過50%，或者基金管理人認為
可能存在變相規(guī)避50%集中度限制的情形時，基金管理人有權(quán)拒絕該單一投資者的全部或部分的認/申購申
請或確認失敗。
（2）投資存托憑證的相關(guān)風險。
2、本基金還面臨證券投資基金投資共有的風險，如市場風險、管理風險、流動性風險、其他風險等。
(二)重要提示
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確獲取
基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
大成正向回報靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會2015年5月11日
證監(jiān)許可【2015】868號文予以注冊。
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊或核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也
不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.dcfund.com.cn]客服電話[4008885558]
1.大成正向回報靈活配置混合型證券投資基金基金合同、大成正向回報靈活配置混合型證券投資基
金托管協(xié)議、大成正向回報靈活配置混合型證券投資基金招募說明書
2.定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3.基金份額凈值
4.基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5.其他重要資料
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