東吳新趨勢價值線靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
東吳新趨勢價值線靈活配置混合型證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年6月12日
送出日期：2025年6月13日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 東吳新趨勢價值線混合 基金代碼 001322
基金管理人 東吳基金管理有限公司 基金托管人 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
基金合同生效日 2015年07月01日 上市交易所及上市日期 暫未上市
基金類型 混合型 交易幣種 人民幣
運作方式 契約型開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 劉元海 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2019年04月29日
證券從業(yè)日期 2004年02月01日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
請投資者閱讀《招募說明書》第九章了解詳細(xì)情況
投資目標(biāo) 本基金為混合型基金，主要投資于代表未來發(fā)展趨勢的新能源、新技術(shù)、新生活產(chǎn)業(yè)中的優(yōu)質(zhì)上市公司，在控制風(fēng)險、確?；鹳Y產(chǎn)流動性的前提下，力爭實現(xiàn)基金凈值增長持續(xù)地超越業(yè)績比較基準(zhǔn)。
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含中小板，創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、債券、貨幣市場工具、權(quán)證、股指期貨、銀行存款、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金投資組合比例為：股票投資占基金資產(chǎn)的比例為0%-95%，投資于新趨勢主題的股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、中小企業(yè)私募債、短期融資券、公司債、中期票據(jù)、次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離型可轉(zhuǎn)換債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款以及貨幣市場工具等固定收益類資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的5%；權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的比例不高于3%；本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；股指期貨的投資比例遵循國家相關(guān)法律法規(guī)。 在基金實際管理過程中，本基金具體資產(chǎn)配置比例由基金管理人根據(jù)中國宏觀經(jīng)濟(jì)情況和證券市場的階段性變化做主動調(diào)整，以求基金資產(chǎn)在各類資產(chǎn)的投資中達(dá)到風(fēng)險和收
益的最佳平衡，但比例不超出上述限定范圍。在法律法規(guī)有新規(guī)定的情況下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可對上述比例做適度調(diào)整。
主要投資策略 本基金充分發(fā)揮基金管理人的投資研究優(yōu)勢，采取兼顧風(fēng)險預(yù)算管理的多層次復(fù)合投資策略,科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范資產(chǎn)配置謀求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增長。 1、大類資產(chǎn)配置策略 根據(jù)本基金的投資理念和風(fēng)險管理方針,基金將通過戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置決策來確定投資組合中股票、債券和現(xiàn)金的比例。 2、股票投資策略 （1）新趨勢股票池的初步構(gòu)建根據(jù)進(jìn)一步研究界定，我們按照行業(yè)分類，將代表新趨勢的上市公司分布在下述幾個細(xì)分領(lǐng)域： A：新能源：又稱非常規(guī)能源，是指傳統(tǒng)能源之外的各種能源形式，主要涉及的行業(yè)有汽車、有色金屬、電氣設(shè)備、建筑材料等行業(yè)。 B：新技術(shù)：即處于技術(shù)突破和技術(shù)創(chuàng)新階段的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)股票，目前主要包含的有機(jī)械設(shè)備、國防軍工、公用事業(yè)、石化等行業(yè)的股票。 C：新生活：所謂“新生活”主題就是指在人們生活水平提高和生活方式變遷中所蘊藏的投資機(jī)會，如醫(yī)藥生物、食品飲料、農(nóng)業(yè)、金融、交運、房地產(chǎn)、電子、計算機(jī)、傳媒、通信、休閑服務(wù)、商業(yè)貿(mào)易等等行業(yè)。當(dāng)未來由于經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，從事或受益于上述投資主題的外延也將逐漸擴(kuò)大，本基金將視實際情況調(diào)整上述新趨勢主題的識別及認(rèn)定。 （2）股票投資策略是本基金的核心部分，本基金秉承價值型的投資理念，在個股精選的過程中將以尋找價值被低估的股票為基本原則，在分享股價合理回歸的收益的同時力求達(dá)到投資組合較高的安全邊際。同時，充分發(fā)揮基金管理人研究團(tuán)隊和投資團(tuán)隊的選股能力，選擇具有長期持續(xù)增長能力的公司。此外，本基金還將對個股設(shè)置止損額度，以控制個股下跌的風(fēng)險。 3、債券投資策略 4、股指期貨投資策略 5、權(quán)證投資策略 6、資產(chǎn)支持證券投資策略 7、中小企業(yè)私募債投資策略
業(yè)績比較基準(zhǔn) 基金業(yè)績比較基準(zhǔn)=滬深300指數(shù)×65%+中國債券綜合全價指數(shù)×35%
風(fēng)險收益特征 本基金為混合型基金，屬于證券投資基金中的中等風(fēng)險品種，預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益低于股票型基金，高于債券型基金和貨幣市場基金。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
注：業(yè)績表現(xiàn)截止日期2024年12月31日?；疬^往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
費用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費方式/費率
申購費 （前收費） M 1.5%
1,000,000≤M＜2,000,000 1.2%
2,000,000≤M＜5,000,000 0.8%
5,000,000≤M＜10,000,000 0.3%
M≥10,000,000 1,000元/筆
贖回費 N＜7天 1.5%
7天≤N＜30天 0.75
30天≤N＜1年 0.5%
1年≤N＜2年 0.25%
N≥2年 0%
(二)基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 當(dāng)基金單位凈值高于價值線，管理費1.2%/年；當(dāng)基金單位凈值低于價值線，暫停收取管理費。本基金上個自然年度，基金單位凈值持續(xù)低于價值線，未收取管理費。 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費 年費率0.2% 基金托管人
審計費用 年費用金額55,000.00元 會計師事務(wù)所
信息披露費 年費用金額120000.00元 規(guī)定披露報刊
其他費用 費用的計算方法及支付方式詳見招募說明書及相關(guān)公告
注：（1）本基金交易證券等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
（2）審計費用、信息披露費為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最終實
際金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
(三)基金運作綜合費用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
產(chǎn)品業(yè)績 基金運作綜合費率（年化）
基金單位凈值高于價值線 1.45%
基金單位凈值低于價值線 0.25%
注：1、上個自然年度，本基金單位凈值持續(xù)低于價值線，暫停收取管理費，基金運作綜合費率為0.26%。
2、基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金
年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
(一)風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金主要風(fēng)險包括市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、職業(yè)道德風(fēng)險、流動性風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險、投資管理風(fēng)險、投
資股指期貨的風(fēng)險、中小企業(yè)私募債風(fēng)險、基金凈值跌破價值線風(fēng)險及其他風(fēng)險等。
1、投資股指期貨的風(fēng)險
本基金參與股指期貨交易。股指期貨交易采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利
行情時，股指期貨標(biāo)的指數(shù)微小的變動就可能會使投資者權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負(fù)債結(jié)
算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉，可能給投資帶來重大損失。此外，
交易所對股指期貨的交易限制與規(guī)定會對基金投資股指期貨的策略執(zhí)行產(chǎn)生影響，從而對基金收益產(chǎn)生不
利影響。
2、中小企業(yè)私募債風(fēng)險
本基金投資中小企業(yè)私募債，中小企業(yè)私募債是根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)由非上市中小企業(yè)采用非公開方式發(fā)行
的債券。由于不能公開交易，一般情況下，交易不活躍，潛在較大流動性風(fēng)險。當(dāng)發(fā)債主體信用質(zhì)量惡化
時，受市場流動性所限，本基金可能無法賣出所持有的中小企業(yè)私募債，由此可能給基金凈值帶來更大的
負(fù)面影響和損失。
3、基金凈值跌破價值線風(fēng)險
價值線既不是基金投資人的實際收益，也不是基金管理人的保底收益承諾，而是基金管理人力爭保證的價
值水平?；鸱蓊~凈值在大概率上會在價值線之上，但也不能完全排除小概率事件發(fā)生的風(fēng)險，即基金份
額凈值跌破價值線的可能。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風(fēng)險。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持
有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，基金
管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確獲取
基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
本基金的爭議解決處理方式為仲裁。具體仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁地點詳見本基金合同的具體約定。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[網(wǎng)址：www.scfund.com.cn][客服電話:400-821-0588]
基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
基金份額凈值
基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
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