安信優(yōu)勢增長靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年6月更新）
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              安信優(yōu)勢增長靈活配置混合型證券投資

基金

更新招募說明書

（2025年6月更新）

基金管理人：安信基金管理有限責(zé)任公司

基金托管人：招商證券股份有限公司

安信優(yōu)勢增長靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年6月更新）

重要提示

安信優(yōu)勢增長靈活配置混合型證券投資基金的募集申請于2015年4月23日經(jīng)中國證

監(jiān)會證監(jiān)許可[2015]728號文注冊。本基金基金合同于2015年5月20日正式生效。

本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。

本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對

本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。中國證監(jiān)

會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質(zhì)性判斷或者保證。

安信優(yōu)勢增長靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）投資于證券市場，

基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收

益，同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。本基金投資中的風(fēng)險包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)

境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由

于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程

中產(chǎn)生的積極管理風(fēng)險，本基金的特定風(fēng)險等。本基金為靈活配置混合型基金，預(yù)期風(fēng)險

和預(yù)期收益高于債券型基金和貨幣市場基金，但低于股票型基金。投資者在投資本基金之

前，請仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全

面認(rèn)識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市

場，自主判斷基金的投資價值，謹(jǐn)慎做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。

投資有風(fēng)險，投資人認(rèn)購（或申購）基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。

基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對

本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保

證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原

則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者

自行負(fù)責(zé)。

本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運

作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達(dá)到或超過50%的除外。

本基金的投資范圍包括存托憑證，若投資可能面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出

現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、中國存托憑證發(fā)行機(jī)制以及交易機(jī)制

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等相關(guān)的風(fēng)險。

本招募說明書（更新）所載內(nèi)容截止日為2025年5月23日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表

現(xiàn)截止日為2025年3月31日（財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。

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目錄

重要提示....................................................................................................................................1

第一部分緒言........................................................................................................................4

第二部分釋義........................................................................................................................5

第三部分基金管理人..........................................................................................................10

第四部分基金托管人..........................................................................................................20

第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)......................................................................................................23

第六部分基金的募集..........................................................................................................49

第七部分基金合同的生效..................................................................................................50

第八部分基金份額的申購與贖回......................................................................................51

第九部分基金的投資..........................................................................................................63

第十部分基金的業(yè)績..........................................................................................................76

第十一部分基金的財產(chǎn)......................................................................................................79

第十二部分基金資產(chǎn)的估值..............................................................................................80

第十三部分基金的收益與分配..........................................................................................85

第十四部分基金費用與稅收..............................................................................................87

第十五部分基金的會計與審計..........................................................................................90

第十六部分基金的信息披露..............................................................................................91

第十七部分風(fēng)險揭示..........................................................................................................98

第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算................................................104

第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要....................................................................................106

第二十部分托管協(xié)議的內(nèi)容摘要....................................................................................107

第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)........................................................................108

第二十二部分其他應(yīng)披露事項........................................................................................110

第二十三部分招募說明書存放及查閱方式....................................................................111

第二十四部分備查文件....................................................................................................112

附件一：基金合同的內(nèi)容摘要............................................................................................113

附件二：托管協(xié)議的內(nèi)容摘要............................................................................................128

安信優(yōu)勢增長靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年6月更新）

第一部分緒言

《安信優(yōu)勢增長靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”

或“本招募說明書”）依照《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金

法》（以下簡稱“《基金法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券

法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、

《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公

開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募

集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》(以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”)

《公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》以及《安信優(yōu)勢增長靈活配置混合型證

券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其

真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

安信優(yōu)勢增長靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）是根

據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供

未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱

“中國證監(jiān)會”）注冊?；鸷贤羌s定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；?
金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金基金合同的當(dāng)事人，

其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金

合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義

務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

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第二部分釋義

在本基金招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指安信優(yōu)勢增長靈活配置混合型證券投資基金

2、基金管理人：指安信基金管理有限責(zé)任公司

3、基金托管人：指招商證券股份有限公司

4、基金合同：指《安信優(yōu)勢增長靈活配置混合型證券投資基金基金合同》及對基金合

同的任何有效修訂和補(bǔ)充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《安信優(yōu)勢增長靈活配置混

合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充

6、招募說明書或本招募說明書：指《安信優(yōu)勢增長靈活配置混合型證券投資基金招募

說明書》及其更新

7、基金份額發(fā)售公告：指《安信優(yōu)勢增長靈活配置混合型證券投資基金基金份額發(fā)售

公告》

8、基金產(chǎn)品資料概要：指《安信優(yōu)勢增長靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料

概要》及其更新

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、

行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次

會議通過，并經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修

訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委

員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七

部法律的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修

訂

11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公

開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的，

并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募

集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

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13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開

募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日

起實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出

的修訂

15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

16、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律

主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

17、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

18、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記

并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織

19、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及

相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資

者

20、投資人：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國

證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

21、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

22、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基

金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

23、銷售機(jī)構(gòu)：指安信基金管理有限責(zé)任公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)

定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代

為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

24、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基

金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、

建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

25、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為安信基金管理有限責(zé)任公

司或接受安信基金管理有限責(zé)任公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

26、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基

金份額余額及其變動情況的賬戶

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27、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)買賣基

金的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶

28、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管

理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期

29、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完

畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過

3個月

31、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

32、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

33、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日

34、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)

35、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

36、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

37、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《安信基金管理有限責(zé)任公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范

基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共

同遵守

38、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基

金份額的行為

39、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基

金份額的行為

40、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件

要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

41、銷售服務(wù)費：指從基金資產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額

持有人服務(wù)的費用

42、基金份額類別：指本基金根據(jù)申購費用、贖回費用、銷售服務(wù)費收取方式的不同，

將基金份額分為不同的類別。在投資人申購時收取申購費用、贖回時收取贖回費用、但不

從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為A類基金份額；在投資人申購時不收取申購

費用、贖回時收取贖回費用，且從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為C類基金份

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額

43、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條

件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他

基金基金份額的行為

44、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實施的變更所持基金份

額銷售機(jī)構(gòu)的操作

45、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣

款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款

及受理基金申購申請的一種投資方式

46、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)

換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)

超過上一開放日基金總份額的10%

47、元：指人民幣元

48、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利

息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約

49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及

其他資產(chǎn)的價值總和

50、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值

51、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)

52、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金

份額凈值的過程

53、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報刊及《信

息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基

金電子披露網(wǎng)站）等媒介

54、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件

55、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價

格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含

協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、

資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等

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56、擺動定價機(jī)制：指當(dāng)本基金各類份額遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈

值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減

少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對

待。

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第三部分基金管理人

一、基金管理人概況

名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司

住所：深圳市福田區(qū)福田街道福安社區(qū)福華一路119號安信金融大廈29樓

辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福安社區(qū)福華一路119號安信金融大廈27-29樓

法定代表人：劉入領(lǐng)

成立時間：2011年12月6日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會

批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2011〕1895號

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：50,625萬元人民幣

存續(xù)期間：永續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系人：陳靜滿

聯(lián)系電話：0755-82509999

公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：

股東名稱 持股比例 

五礦資本控股有限公司 39.84% 

國投證券股份有限公司 33.95% 

佛山市順德區(qū)新碧貿(mào)易有限公司 20.28% 

中廣核財務(wù)有限責(zé)任公司 5.93% 



二、主要人員情況

1、董事會成員

王蘇望先生，董事長，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任中國建設(shè)銀行莆田市分行儲蓄所主任，中信

證券股份有限公司投資銀行部職員，招商證券股份有限公司投資銀行總部戰(zhàn)略客戶部總經(jīng)

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理，招商局積余產(chǎn)業(yè)運營服務(wù)股份有限公司董事、副總經(jīng)理，國投證券股份有限公司副總

經(jīng)理、金融衍生品部總經(jīng)理（兼任）。現(xiàn)任國投證券股份有限公司董事、總經(jīng)理、黨委副

書記，國投證券投資有限公司董事長，安信基金管理有限責(zé)任公司董事長。

劉入領(lǐng)先生，董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任國通證券股份有限公司（現(xiàn)招商證券股份有限

公司）研究發(fā)展中心總經(jīng)理助理、人力資源部總經(jīng)理助理；招商證券股份有限公司戰(zhàn)略部

副總經(jīng)理（主持工作）、總裁辦公室主任、理財客戶部總經(jīng)理；安信證券股份有限公司

（現(xiàn)國投證券股份有限公司）人力資源部總經(jīng)理兼辦公室主任、總裁助理兼營銷服務(wù)中心

總經(jīng)理、總裁助理兼安信期貨有限責(zé)任公司董事長、總裁助理兼資產(chǎn)管理部總經(jīng)理。現(xiàn)任

安信基金管理有限責(zé)任公司總經(jīng)理，兼任安信乾盛財富管理（深圳）有限公司董事長。

賈媛媛女士，董事，會計碩士。歷任五礦集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司綜合管理部高級文員，

五礦國際信托有限公司運營管理部運營管理經(jīng)理、高級運營經(jīng)理，五礦資本股份有限公司

規(guī)劃發(fā)展部投資管理崗高級經(jīng)理，五礦資本股份有限公司規(guī)劃發(fā)展部副總經(jīng)理兼五礦資本

控股有限公司規(guī)劃發(fā)展部副總經(jīng)理，五礦資本股份有限公司戰(zhàn)略運營管理部副總經(jīng)理兼五

礦資本控股有限公司戰(zhàn)略運營管理部副總經(jīng)理?，F(xiàn)任五礦資本股份有限公司黨群工作部總

經(jīng)理兼五礦資本控股有限公司黨群工作部總經(jīng)理，五礦證券有限公司董事。

張振宇先生，董事，理學(xué)碩士。歷任五礦資本控股有限公司規(guī)劃發(fā)展部戰(zhàn)略客戶與產(chǎn)

品崗兼投資管理崗助理經(jīng)理，中國五礦集團(tuán)有限公司辦公室（黨組辦公室、董事會辦公室）

秘書處專員、秘書處（總值班室）經(jīng)理，五礦資本股份有限公司規(guī)劃發(fā)展部戰(zhàn)略規(guī)劃崗經(jīng)

理、高級經(jīng)理，五礦國際信托有限公司資金管理總部總經(jīng)理助理。現(xiàn)任五礦資本股份有限

公司辦公室（黨委辦公室、董事會辦公室）副主任兼五礦資本控股有限公司辦公室副主任，

五礦國際信托有限公司董事。

陳明女士，董事，會計學(xué)學(xué)士。歷任普華永道中天會計師事務(wù)所審計經(jīng)理、深圳市帕

拉丁股權(quán)投資有限公司事業(yè)部副總經(jīng)理?，F(xiàn)任廣州南沙宏瀚信息科技有限公司審計部總經(jīng)

理。

李文勐先生，董事，工商管理碩士。歷任中廣核太陽能開發(fā)有限公司財務(wù)部副總經(jīng)理、

中廣核羅馬尼亞核電公司（籌）投資財務(wù)部副經(jīng)理、中廣核工程有限公司GNI公司投資與

財務(wù)部經(jīng)理?，F(xiàn)任中廣核財務(wù)有限責(zé)任公司投資銀行部總經(jīng)理。

劉忠亞先生，獨立董事，工商管理碩士。歷任江蘇省審計廳外資處主任科員，蘇亞金

誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）副所長?，F(xiàn)任蘇亞金誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

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管理合伙人，江蘇蘇亞金誠稅務(wù)師事務(wù)所有限公司總經(jīng)理，江蘇飛思管理咨詢有限公司總

經(jīng)理。

江春先生，獨立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院金融系主任、武漢

大學(xué)二級教授、經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院金融系博士生導(dǎo)師，中國國際金融學(xué)會常務(wù)理事兼學(xué)術(shù)委

員會委員。現(xiàn)任上海杉達(dá)學(xué)院學(xué)術(shù)委員會委員、商學(xué)院特聘教授。

譚岳奇先生，獨立董事，法學(xué)博士。歷任江蘇海晨物流股份有限公司、深圳翔豐華科

技股份有限公司以及深圳安泰科能源環(huán)保股份有限公司獨立董事。現(xiàn)任北京中銀（深圳）

律師事務(wù)所高級合伙人，香港國際仲裁中心仲裁員，深圳市欣銳科技股份有限公司獨立董

事。

2、監(jiān)事會成員

周敏女士，監(jiān)事會主席，法學(xué)碩士。歷任五礦國際信托有限公司合規(guī)與風(fēng)險管理部副

總經(jīng)理、風(fēng)險控制部副總經(jīng)理、合規(guī)法務(wù)部總經(jīng)理、紀(jì)委書記兼合規(guī)法務(wù)部總經(jīng)理，五礦

資本股份有限公司董事會秘書?，F(xiàn)任五礦資本股份有限公司總法律顧問、合規(guī)法務(wù)部總經(jīng)

理，五礦資本控股有限公司合規(guī)法務(wù)部總經(jīng)理，工銀安盛人壽保險有限公司監(jiān)事。

余斌先生，監(jiān)事，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。歷任南方證券股份有限公司稽核監(jiān)察部稽核二處處長、

稽核監(jiān)察部總經(jīng)理助理、稽核監(jiān)察總部副總經(jīng)理，中科證券托管組副組長?，F(xiàn)任國投證券

股份有限公司財務(wù)部總經(jīng)理、資金管理部總經(jīng)理，國投期貨有限公司董事，國投證券投資

有限公司董事，國投國證私募股權(quán)基金管理有限公司董事。

張建渝女士，監(jiān)事，會計學(xué)學(xué)士。歷任佛燃能源集團(tuán)股份有限公司財務(wù)主管，日豐企

業(yè)集團(tuán)有限公司財務(wù)主管，廣州市順路管理咨詢有限公司財務(wù)負(fù)責(zé)人，廣州市盈睿資本管

理有限公司高級財務(wù)經(jīng)理?，F(xiàn)任江蘇詠錫管理咨詢有限公司高級財務(wù)經(jīng)理。

丁雪寒女士，職工監(jiān)事，法學(xué)碩士。歷任安信證券股份有限公司合規(guī)法務(wù)部合規(guī)法務(wù)

崗，安信乾盛財富管理（深圳）有限公司副總經(jīng)理（合規(guī)負(fù)責(zé)人）兼合規(guī)風(fēng)控部總經(jīng)理兼

董事會辦公室主任?，F(xiàn)任安信基金管理有限責(zé)任公司監(jiān)察稽核部總經(jīng)理，兼任安信乾盛財

富管理（深圳）有限公司董事。

張再新先生，職工監(jiān)事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任安信證券股份有限公司計劃財務(wù)部會計，

安信基金管理有限責(zé)任公司財務(wù)部會計、工會財務(wù)委員、運營部總經(jīng)理助理、運營部副總

經(jīng)理兼交易主管?，F(xiàn)任安信基金管理有限責(zé)任公司產(chǎn)品部總經(jīng)理。

王梅女士，職工監(jiān)事，工商管理碩士。歷任臺達(dá)電子有限公司進(jìn)口企劃師，精量電子

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(深圳)有限公司采購工程師，長城國際信息產(chǎn)品(深圳)有限公司人力資源主管，聯(lián)想信息

產(chǎn)品(深圳)有限公司人力資源主管，韜?；輴?深圳)咨詢有限公司薪酬咨詢業(yè)務(wù)團(tuán)隊負(fù)責(zé)

人，安信基金管理有限責(zé)任公司綜合管理部副總經(jīng)理?，F(xiàn)任安信基金管理有限責(zé)任公司人

力資源官。

3、基金管理人高級管理人員

劉入領(lǐng)先生，董事，總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。簡歷同上。

陳振宇先生，副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任大鵬證券有限責(zé)任公司證券投資部經(jīng)理、

資產(chǎn)管理部總經(jīng)理，招商證券股份有限公司福民路證券營業(yè)部總經(jīng)理，安信證券股份有限

公司資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理、證券投資部副總經(jīng)理，安信基金管理有限責(zé)任公司總經(jīng)理助理

兼基金投資部總經(jīng)理、東方基金管理有限責(zé)任公司副總經(jīng)理?，F(xiàn)任安信基金管理有限責(zé)任

公司副總經(jīng)理兼量化投資部總經(jīng)理。

李學(xué)明先生，副總經(jīng)理，哲學(xué)碩士。歷任招商證券股份有限公司總裁辦公室高級經(jīng)理，

理財發(fā)展部高級經(jīng)理；安信證券股份有限公司人力資源部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，安信基

金籌備組成員；安信基金管理有限責(zé)任公司總經(jīng)理助理兼市場部總經(jīng)理?，F(xiàn)任安信基金管

理有限責(zé)任公司副總經(jīng)理。

喬江暉女士，副總經(jīng)理，文學(xué)學(xué)士。歷任中華人民共和國公安部科長、副處長，安信

證券股份有限公司安信基金籌備組成員，安信基金管理有限責(zé)任公司總經(jīng)理助理兼北京分

公司總經(jīng)理、公司督察長?，F(xiàn)任安信基金管理有限責(zé)任公司副總經(jīng)理兼北京分公司總經(jīng)理。

廖維坤先生，副總經(jīng)理兼首席信息官，理學(xué)學(xué)士。歷任輕工業(yè)部南寧設(shè)計院電算站軟

件工程師，申銀萬國證券股份有限公司深圳營業(yè)部電腦主管，南方證券股份有限公司深圳

管理總部電腦工程師、布吉營業(yè)部營業(yè)部副總經(jīng)理、稽核總部高級經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部高

級經(jīng)理，安信證券股份有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理?，F(xiàn)任安信基金管理有限責(zé)任公司副總

經(jīng)理兼首席信息官，兼任安信乾盛財富管理（深圳）有限公司監(jiān)事。

王衛(wèi)峰先生，督察長，工商管理碩士，注冊會計師。歷任吉林省國際信托公司財務(wù)人

員，漢唐證券有限責(zé)任公司營業(yè)部財務(wù)經(jīng)理，摩根士丹利華鑫基金管理有限公司監(jiān)察稽核

部監(jiān)察稽核主管，浦銀安盛基金管理有限公司監(jiān)察部負(fù)責(zé)人，安信基金管理有限責(zé)任公司

監(jiān)察稽核部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理兼風(fēng)險管理部總經(jīng)理。現(xiàn)任安信基金管理有限責(zé)任公司督

察長兼風(fēng)險管理部總經(jīng)理，兼任安信乾盛財富管理（深圳）有限公司董事。

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4、本基金基金經(jīng)理

聶世林先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任安信證券股份有限公司資產(chǎn)管理部研究員、證券投資

部研究員，安信基金管理有限責(zé)任公司研究部、權(quán)益投資部基金經(jīng)理助理、權(quán)益投資部基

金經(jīng)理，現(xiàn)任安信基金管理有限責(zé)任公司均衡投資部副總經(jīng)理。2016年02月18日至今，

任安信優(yōu)勢增長靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理；2017年05月24日至今，任安

信新目標(biāo)靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理；2020年03月18日至今，任安信價值

成長混合型證券投資基金的基金經(jīng)理；2020年08月13日至今，任安信成長動力一年持有

期混合型證券投資基金的基金經(jīng)理；2021年04月21日至今，任安信均衡成長18個月持

有期混合型證券投資基金的基金經(jīng)理；2022年01月25日至2024年06月17日，任安信

楚盈一年持有期混合型證券投資基金的基金經(jīng)理；2023年04月25日至今，任安信睿見優(yōu)

選混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。

本基金歷任基金經(jīng)理情況：

歷任基金經(jīng)理姓名 管理本基金時間 

藍(lán)雁書先生 2015年05月20日至2016年07月12日 



5、投資決策委員會成員

劉入領(lǐng)先生，董事，總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。簡歷同上。

陳振宇先生，副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。簡歷同上。

張翼飛先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任摩根軋機(jī)（上海）有限公司財務(wù)部財務(wù)主管，上海市

國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會規(guī)劃發(fā)展處研究員，秦皇島嘉隆高科實業(yè)有限公司財務(wù)總監(jiān)，日

盛嘉富證券國際有限公司上海代表處研究部研究員，安信基金管理有限責(zé)任公司固定收益

部基金經(jīng)理、混合資產(chǎn)投資部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理、公司副總經(jīng)理?，F(xiàn)任安信基金管

理有限責(zé)任公司首席投資官（混合資產(chǎn)CIO）。

陳一峰先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，注冊金融分析師（CFA）。歷任國泰君安證券資產(chǎn)管理總部

助理研究員,安信基金管理有限責(zé)任公司研究部研究員、特定資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理、權(quán)益投

資部基金經(jīng)理、權(quán)益投資部總經(jīng)理、研究部總經(jīng)理?，F(xiàn)任安信基金管理有限責(zé)任公司總經(jīng)

理助理兼研究總監(jiān)兼價值投資部總經(jīng)理。

張競先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任華泰證券股份有限公司研究所研究員，安信證券股份有

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限公司證券投資部投資經(jīng)理助理、安信基金籌備組研究部研究員，安信基金管理有限責(zé)任

公司研究部研究員、特定資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理、特定資產(chǎn)管理部總經(jīng)理、權(quán)益投資部總經(jīng)

理?，F(xiàn)任安信基金管理有限責(zé)任公司均衡投資部總經(jīng)理。

占冠良先生，管理學(xué)碩士。歷任招商證券股份有限公司研究部研究員，大成基金管理

有限公司研究部研究員、投資部基金經(jīng)理，南方基金管理有限公司專戶投資管理部投資經(jīng)

理，安信基金管理有限責(zé)任公司研究部總經(jīng)理?，F(xiàn)任安信基金管理有限責(zé)任公司FOF投資

部總經(jīng)理。

陳鵬先生，工商管理碩士。歷任聯(lián)合證券有限責(zé)任公司研究部研究員，鵬華基金管理

有限公司基金管理部基金經(jīng)理，安信基金管理有限責(zé)任公司研究部總經(jīng)理?，F(xiàn)任安信基金

管理有限責(zé)任公司成長投資部總經(jīng)理。

張立聰先生，管理學(xué)碩士，歷任招商證券股份有限公司研發(fā)中心分析師，華泰證券股

份有限公司研究所首席分析師，國投證券股份有限公司研究中心副總經(jīng)理，現(xiàn)任安信基金

管理有限責(zé)任公司研究部總經(jīng)理。

聶世林先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任安信證券股份有限公司資產(chǎn)管理部研究員、證券投資

部研究員，安信基金管理有限責(zé)任公司研究部、權(quán)益投資部基金經(jīng)理助理、權(quán)益投資部基

金經(jīng)理，現(xiàn)任安信基金管理有限責(zé)任公司均衡投資部副總經(jīng)理。

張睿先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，歷任中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司金融市場部產(chǎn)品經(jīng)理、交易

員，中信銀行股份有限公司資金資本市場部投資經(jīng)理，安信基金管理有限責(zé)任公司固定收

益部投資經(jīng)理，暖流資產(chǎn)管理股份有限公司固定收益部總經(jīng)理，東興證券股份有限公司資

產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理兼固收總監(jiān)。現(xiàn)任安信基金管理有限責(zé)任公司固定收益部總經(jīng)理。

李君先生，管理學(xué)碩士。歷任光大證券研究所研究部行業(yè)分析師，國信證券研究所研

究部高級行業(yè)分析師，上海澤熙投資管理有限公司投資研究部投資研究員，太和先機(jī)資產(chǎn)

管理有限公司投資研究部研究總監(jiān)，東方睿德（上海）投資管理有限公司股權(quán)投資部投資

總監(jiān)，上海東證橡睿投資管理有限公司投資部總經(jīng)理，安信基金管理有限責(zé)任公司固定收

益部基金經(jīng)理、混合資產(chǎn)投資部基金經(jīng)理、混合資產(chǎn)投資部副總經(jīng)理。現(xiàn)任安信基金管理

有限責(zé)任公司混合資產(chǎn)投資部總經(jīng)理。

易美連女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任鵬元資信評估有限公司債券分析師、深圳證券評級二

部總經(jīng)理助理，安信基金管理有限責(zé)任公司固定收益研究部總經(jīng)理、投資經(jīng)理，現(xiàn)任安信

基金管理有限責(zé)任公司固定收益部副總經(jīng)理。

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王濤先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，CFA、FRM。歷任中國工商銀行股份有限公司深圳分行資金運

營部交易員、招商銀行股份有限公司金融市場部交易員、東莞證券有限責(zé)任公司深圳分公

司投資經(jīng)理、融通基金管理有限公司基金經(jīng)理、安信基金管理有限責(zé)任公司固定收益部投

資經(jīng)理。現(xiàn)任安信基金管理有限責(zé)任公司固定收益部基金經(jīng)理。

任憑女士，碩士研究生，曾任職于招商基金管理有限公司。2011年加入安信基金管理

有限責(zé)任公司，歷任運營部交易員、固定收益部基金經(jīng)理助理、固定收益部基金經(jīng)理，現(xiàn)

任固定收益部總經(jīng)理助理。

黃曉賓先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任中信銀行股份有限公司金融市場部投資經(jīng)理，東興證

券股份有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總部投資經(jīng)理，安信基金管理有限責(zé)任公司固定收益部投資

經(jīng)理，現(xiàn)任安信基金管理有限責(zé)任公司固定收益部基金經(jīng)理。

6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

三、基金管理人的職責(zé)

1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)

售、申購、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

5、進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

6、編制季度、中期和年度基金報告；

7、計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行

為；

12、法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的或基金合同約定的其他職責(zé)。

四、基金管理人的承諾

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1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)

部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發(fā)生；

2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制制度，

采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：

（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)；

（3）利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；

（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相

關(guān)的交易活動；

（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

（8）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，

防止違反基金合同行為的發(fā)生；

4、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律

法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)；

5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。

五、基金經(jīng)理承諾

1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大

利益；

2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；

3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)

容、基金投資計劃等信息，不利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；

4、不以任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易。

六、基金管理人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制的原則

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（1）健全性原則：內(nèi)部控制覆蓋公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級崗位，并滲透到各

項業(yè)務(wù)過程，涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

（2）有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法，建立合理適用的內(nèi)部控制程序，

并適時調(diào)整和不斷完善，維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

（3）獨立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位的職責(zé)保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自

有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作分離。

（4）相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

（5）成本效益原則：公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，

以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

（6）防火墻原則：公司投資、交易、研究、評估、銷售等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，適當(dāng)分離，以達(dá)

到防范風(fēng)險的目的，對因業(yè)務(wù)需要知悉內(nèi)部信息的人員，制定嚴(yán)格的批準(zhǔn)程序和監(jiān)督措施。

2、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

（1）控制環(huán)境

公司董事會重視建立完善的公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制體系。公司在董事會下設(shè)立了合

規(guī)與風(fēng)險控制委員會，負(fù)責(zé)針對公司在經(jīng)營管理和基金運作中的風(fēng)險進(jìn)行研究并制定相應(yīng)

的控制制度。

公司經(jīng)理層牢固樹立內(nèi)部控制優(yōu)先和風(fēng)險管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險防范意識，

營造一個濃厚的內(nèi)部控制文化氛圍，保證全體員工及時了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，

使風(fēng)險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環(huán)節(jié)。

公司構(gòu)建有效的治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨立董事和監(jiān)事會的監(jiān)督職能，嚴(yán)禁不正當(dāng)關(guān)聯(lián)

交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護(hù)投資者利益和公司合法權(quán)益。

公司建立合規(guī)、高效、健全、制衡的內(nèi)部組織架構(gòu)，建立決策科學(xué)、運營規(guī)范、管理

高效的運行機(jī)制，包括民主、透明的決策程序和管理議事規(guī)則，高效、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系

統(tǒng)，以及健全、有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。

各職能部門是公司內(nèi)部控制的具體實施單位。各部門在公司基本管理制度的基礎(chǔ)上，

根據(jù)具體情況制訂本部門的業(yè)務(wù)管理規(guī)定、操作流程及內(nèi)部控制規(guī)定，加強(qiáng)對業(yè)務(wù)風(fēng)險的

控制。部門管理層定期對部門內(nèi)風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險管理戰(zhàn)略并實施，監(jiān)控風(fēng)險管理

績效，以不斷改進(jìn)風(fēng)險管理能力。

（2）風(fēng)險評估

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公司建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險評估體系，對公司內(nèi)外部風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和分析，及時

防范和化解風(fēng)險，包括定期和不定期的風(fēng)險評估、開展新業(yè)務(wù)之前的風(fēng)險評估以及違規(guī)、

投訴、危機(jī)事件發(fā)生后的風(fēng)險評估等。

（3）控制活動

公司設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)部控制防線。

公司建立科學(xué)的授權(quán)制度。授權(quán)控制是內(nèi)部控制活動的基本要點，它貫穿于公司經(jīng)營

活動的始終。公司建立完善的資產(chǎn)分離制度，基金資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其

他受托資產(chǎn)要實行獨立運作，單獨核算。公司建立科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度，業(yè)務(wù)授權(quán)、

業(yè)務(wù)執(zhí)行、業(yè)務(wù)記錄和業(yè)務(wù)監(jiān)督嚴(yán)格分離，投資和交易、交易和清算、基金會計和公司會

計等重要崗位不得有人員的重疊。重要業(yè)務(wù)部門和崗位實行物理隔離。公司制定切實有效

的應(yīng)急應(yīng)變措施，建立危機(jī)處理機(jī)制和程序。

（4）信息與溝通

公司建立適當(dāng)、有效的信息溝通機(jī)制和渠道，保證信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，

實現(xiàn)公司內(nèi)部信息的溝通和共享，促進(jìn)公司內(nèi)部管理順暢實施。公司根據(jù)組織架構(gòu)和授權(quán)

制度，建立清晰的業(yè)務(wù)報告系統(tǒng)。

（5）監(jiān)督與內(nèi)部稽核

內(nèi)部控制的監(jiān)督完善由公司合規(guī)與風(fēng)險管理委員會、督察長和監(jiān)察稽核部等部門在各

自的職權(quán)范圍內(nèi)開展。必要時，公司可聘請外部專家對內(nèi)部控制進(jìn)行檢查和評價。

公司根據(jù)市場環(huán)境、新的金融工具、新的技術(shù)應(yīng)用和新的法律法規(guī)等情況，對原有的

內(nèi)部控制定期進(jìn)行全面檢討，審查其合法合規(guī)性、合理性和有效性，適時改進(jìn)。

3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明

（1）基金管理人確知建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是基金管理人董事會及管理層的

責(zé)任；

（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實、準(zhǔn)確；

（3）基金管理人承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。

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第四部分基金托管人

（一）基金托管人情況

1、基金托管人基本情況

名稱：招商證券股份有限公司

住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號

辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號

法定代表人：霍達(dá)

成立時間：1993年8月1日

組織形式：股份有限公司

注冊資本：86.97億元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可[2014]78號

聯(lián)系人：韓鑫普

聯(lián)系電話：0755-26951111

招商證券是中國領(lǐng)先的上市證券公司之一，擁有全業(yè)務(wù)資質(zhì)，跨越國內(nèi)外市場，覆蓋

證券、期貨、證券投資基金、直接股權(quán)投資等多個領(lǐng)域。目前招商證券擁有5家一級全資

子公司，分別是招商證券國際有限公司、招商期貨有限公司、招商證券資產(chǎn)管理有限公司、

招商致遠(yuǎn)資本投資有限公司、招商證券投資有限公司，在境內(nèi)設(shè)有14家分公司和265家證

券營業(yè)部，不斷建設(shè)和完善全功能、全產(chǎn)業(yè)鏈綜合金融服務(wù)平臺。招商證券超過10000位

員工竭誠為全球企業(yè)、政府機(jī)構(gòu)、個人和機(jī)構(gòu)投資者提供全面的證券服務(wù)。我們以“家國

情懷、時代擔(dān)當(dāng)、勵新圖強(qiáng)、敦行致遠(yuǎn)”為核心價值觀，以“服務(wù)國家科技自立自強(qiáng)助力

社會財富保值增值”為使命，以“打造中國領(lǐng)先投資銀行”為愿景，砥礪前行，通過卓越

的金融服務(wù)實現(xiàn)客戶的財富增長，并在資本市場和社會公眾中樹立起合規(guī)穩(wěn)健、銳意創(chuàng)新、

服務(wù)精良、勇于擔(dān)當(dāng)?shù)牧己每诒?
2、主要人員情況

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招商證券托管部員工多人擁有證券投資基金業(yè)務(wù)運作經(jīng)驗、會計師事務(wù)所審計經(jīng)驗，

以及大型IT公司的軟件設(shè)計與開發(fā)經(jīng)驗，人員專業(yè)背景覆蓋了金融、會計、經(jīng)濟(jì)、計算機(jī)

等各領(lǐng)域，其中本科以上人員占比100%，高級管理人員均擁有碩士研究生或以上學(xué)歷。

3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

招商證券是國內(nèi)首批獲得證券投資基金托管業(yè)務(wù)的證券公司，可為各類公開募集資金

設(shè)立的證券投資基金提供托管服務(wù)。托管部擁有獨立的安全監(jiān)控設(shè)施，穩(wěn)定、高效的托管

業(yè)務(wù)系統(tǒng)，完善的業(yè)務(wù)管理制度。招商證券托管部本著“誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉”的原則，

為基金份額持有人利益履行基金托管職責(zé)。除此之外，招商證券于2014年1月獲得了中國

證監(jiān)會關(guān)于核準(zhǔn)招商證券股份有限公司證券投資基金托管資格的批復(fù)，成為業(yè)內(nèi)首批可從

事證券投資基金托管業(yè)務(wù)的券商之一，經(jīng)驗豐富，服務(wù)優(yōu)質(zhì)，業(yè)績突出。截至2025年一季

度，招商證券共托管66只公募基金。

（二）基金托管人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制目標(biāo)

招商證券作為基金托管人：

（1）托管業(yè)務(wù)的經(jīng)營運作遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、

規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。

（2）建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運行高效的內(nèi)部控制體系，保持托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制

度健全、執(zhí)行有效。

（3）防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，使托管業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)安全

完整，實現(xiàn)托管業(yè)務(wù)的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

（4）不斷改進(jìn)和完善內(nèi)控機(jī)制、體制和各項業(yè)務(wù)制度、流程，提高業(yè)務(wù)運作效率和效

果。

2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)

招商證券股份有限公司經(jīng)營管理層面設(shè)立了風(fēng)險管理委員會。作為公司內(nèi)部最高風(fēng)險

決策機(jī)構(gòu)，風(fēng)險管理委員會負(fù)責(zé)審批公司全面風(fēng)險管理制度、公司風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度

及各類風(fēng)險限額指標(biāo)，全面審議公司的風(fēng)險管理情況。風(fēng)險管理部、法律合規(guī)部及稽核部

為公司的風(fēng)險管理職能部門。

托管部內(nèi)部設(shè)置專門負(fù)責(zé)稽核工作的內(nèi)控稽核崗，配備專職稽核人員，依照有關(guān)法律

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規(guī)章，對業(yè)務(wù)的運行獨立行使監(jiān)督稽核職權(quán)。

3、內(nèi)部控制制度及措施

招商證券托管部制定了各項管理制度和操作規(guī)程，建立了科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運行

高效的內(nèi)部控制體系，保持托管業(yè)務(wù)健全、有效執(zhí)行；安全保管基金財產(chǎn)，保持基金財產(chǎn)

的獨立性；實行經(jīng)營場所封閉式管理，并配備錄音和錄像監(jiān)控系統(tǒng)；有獨立的托管業(yè)務(wù)系

統(tǒng)；業(yè)務(wù)管理實行復(fù)核和檢查機(jī)制，建立了嚴(yán)格有效的操作制約體系；托管部樹立內(nèi)控優(yōu)

先和風(fēng)險管理的理念，培養(yǎng)部門全體員工的風(fēng)險防范和保密意識。

（三）基金托管人對基金管理人運作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

1、監(jiān)督方法

基金托管人根據(jù)《基金法》、《運作辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同、托管協(xié)議

的約定，對基金合同生效之后所托管基金的投資范圍、投資比例、投資限制等進(jìn)行監(jiān)督，

并及時提示基金管理人違規(guī)風(fēng)險。

2、監(jiān)督程序

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人投資指令或?qū)嶋H投資運作違反法律法規(guī)、基金合同和托管

協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限期糾正。基金管理人

應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到書面通知后應(yīng)在限期內(nèi)及時

核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違

規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)

隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事

項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

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第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

一、基金份額銷售機(jī)構(gòu)

1、直銷機(jī)構(gòu)

（1）網(wǎng)上直銷系統(tǒng)

交易系統(tǒng)網(wǎng)站：www.essencefund.com

目前支持的網(wǎng)上直銷銀行卡是中國建設(shè)銀行、中國銀行、中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀

行、招商銀行和第三方支付平臺通聯(lián)支付支持的銀行卡。

客戶服務(wù)電話：4008-088-088

客戶服務(wù)信箱：service@essencefund.com

（2）直銷柜臺

名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司

住所：深圳市福田區(qū)福田街道福安社區(qū)福華一路119號安信金融大廈29樓

辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福安社區(qū)福華一路119號安信金融大廈27樓

法定代表人：劉入領(lǐng)

電話：0755－82509820

傳真：0755－82509920

聯(lián)系人：江程

客戶服務(wù)電話：4008-088-088

公司網(wǎng)站：www.essencefund.com

2、其他銷售機(jī)構(gòu)

銀行銷售渠道：

（1）廣發(fā)銀行股份有限公司

住所：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號

法定代表人：王凱

客戶服務(wù)電話：400-830-8003

網(wǎng)站：www.gdb.com.cn

（2）江蘇銀行股份有限公司

住所：江蘇省南京市秦淮區(qū)中華路26號

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法定代表人：葛仁余

客戶服務(wù)電話：95319

網(wǎng)站：www.jsbchina.cn/

（3）江蘇張家港農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

住所：張家港市人民中路66號

法定代表人：孫偉

客戶服務(wù)電話：0512-96065

網(wǎng)站：www.zrcbank.com

（4）交通銀行股份有限公司

住所：上海市銀城中路188號

法定代表人：任德奇

客戶服務(wù)電話：95559

網(wǎng)站：www.bankcomm.com

（5）寧波銀行股份有限公司

住所：中國浙江寧波市鄞州區(qū)寧東路345號

法定代表人：陸華裕

客戶服務(wù)電話：95574

網(wǎng)站：www.nbcb.com.cn

（6）平安銀行股份有限公司

住所：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號

法定代表人：謝永林

客戶服務(wù)電話：95511-3

網(wǎng)站：www.bank.pingan.com

（7）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

住所：上海市中山東一路12號

法定代表人：張為忠

客戶服務(wù)電話：95528

網(wǎng)站：www.spdb.com.cn

（8）深圳前海微眾銀行股份有限公司

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住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道金港街88號微眾銀行大廈1層、7-10層、12-

21層、23-30層

法定代表人：顧敏

客戶服務(wù)電話：95384

網(wǎng)站：www.webank.com

（9）興業(yè)銀行股份有限公司

住所：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈

法定代表人：呂家進(jìn)

客戶服務(wù)電話：95561

網(wǎng)站：www.cib.com.cn

（10）中國民生銀行股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號

法定代表人：高迎欣

電話：95568

網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn

（11）招商銀行股份有限公司

住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈

法定代表人：繆建民

客戶服務(wù)電話：95555

網(wǎng)站：www.cmbchina.com

（12）中信銀行股份有限公司

住所：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓中信大廈

法定代表人：方合英

客戶服務(wù)電話：95558

網(wǎng)站：www.citicbank.com

第三方銷售公司銷售渠道：

（1）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司

住所：北京市豐臺區(qū)金澤路161號1號樓-4至43層101內(nèi)3層09A

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法定代表人：梁蓉

客戶服務(wù)電話：400-6262-1818/010-66154828

網(wǎng)站：www.5irich.com

（2）北京度小滿基金銷售有限公司

住所：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室

法定代表人：盛超

客戶服務(wù)電話：95055

網(wǎng)站：www.duxiaomanfund.com

（3）北京格上富信基金銷售有限公司

住所：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路19號樓701內(nèi)09室

法定代表人：肖偉

客戶服務(wù)電話：400-678-8887

網(wǎng)站：www.licai.com

（4）北京匯成基金銷售有限公司

住所：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號環(huán)球財訊中心D座401

法定代表人：王偉剛

客戶服務(wù)電話：400-0555-728

網(wǎng)站：www.hcfunds.com

（5）北京濟(jì)安基金銷售有限公司

住所：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓10層1005

法定代表人：楊健

客戶服務(wù)電話：400-673-7010

網(wǎng)址：www.jianfortune.com

（6）北京加和基金銷售有限公司（暫停認(rèn)購、申購、定投和轉(zhuǎn)換）

住所：北京市西城區(qū)平原里21號樓4層

法定代表人：曲陽

客戶服務(wù)電話：400-600-0030

網(wǎng)站：www.bzfunds.com

（7）北京錢景基金銷售有限公司（僅贖回）

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住所：北京市石景山區(qū)金融長安中心26號院2號樓1735

法定代表人：王利剛

客戶服務(wù)電話：400-893-6885

網(wǎng)站：www.qianjing.com

（8）北京新浪倉石基金銷售有限公司

住所：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2地塊新浪總部科研

樓5層518室

法定代表人：李柳娜

客戶服務(wù)電話：010-62675369

網(wǎng)站：fund.sina.com.cn

（9）北京雪球基金銷售有限公司

住所：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號院6號樓15層1501室

法定代表人：李楠

客戶服務(wù)電話：400-066-8586

網(wǎng)站：danjuanapp.com

（10）北京增財基金銷售有限公司（暫停認(rèn)購、申購、定投和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)）

住所：北京市西城區(qū)德勝國際中心B座407

法定代表人：劉潔

客戶服務(wù)電話：400-001-8811

網(wǎng)站：www.zcvc.com.cn

（11）博時財富基金銷售有限公司

住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層

法定代表人：王德英

客戶服務(wù)電話：400-610-5568

網(wǎng)站：www.boserawealth.com

（12）泛華普益基金銷售有限公司

住所：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號高地中心1101室

法定代表人：王建華

客戶服務(wù)電話：400-080-3388

安信優(yōu)勢增長靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年6月更新）

網(wǎng)站：www.puyifund.com

（13）和耕傳承基金銷售有限公司

住所：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）普惠路55號1號樓9層30-910

法定代表人：溫麗燕

客戶服務(wù)電話：400-0555-671

網(wǎng)站：hgccpb.com

（14）華瑞保險銷售有限公司

住所：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座307-2室

法定代表人：王樹科

客戶服務(wù)電話：021-60678026

網(wǎng)站：www.huaruisales.com

（15）和訊信息科技有限公司

住所：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號1002室

法定代表人：章知方

客戶服務(wù)電話：400-920-0022

網(wǎng)站：https://homeway.com.cn

（16）華源證券（鑫理財）

住所：青海省西寧市南川工業(yè)園創(chuàng)業(yè)路108號

法定代表人：鄧暉

客戶服務(wù)電話：95305-8

網(wǎng)站：www.jzsec.com

（17）京東肯特瑞基金銷售有限公司

住所：北京市海淀區(qū)知春路76號（寫字樓）1號樓4層1-7-2

法定代表人：鄒保威

客戶服務(wù)電話：400-098-8511

網(wǎng)站：www.jdt.com.cn

（18）嘉實財富管理有限公司

住所：北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓11層

法定代表人：經(jīng)雷

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客戶服務(wù)電話：4400-021-8850

網(wǎng)站：www.harvestwm.cn

（19）江蘇匯林保大基金銷售有限公司

住所：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號綠地紫峰大廈2005室

法定代表人：吳言林

客戶服務(wù)電話：025-66046166

網(wǎng)站：www.huilinbd.com

（20）民商基金銷售(上海)有限公司

住所：上海市浦東新區(qū)張楊路707號生命人壽大廈32樓

法定代表人：賁惠琴

客戶服務(wù)電話：021-50206003

網(wǎng)站：http://www.msftec.com

（21）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

住所：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室

法定代表人：王珺

客戶服務(wù)電話：4000-766-123

網(wǎng)站：www.fund123.cn

（22）南京蘇寧基金銷售有限公司

住所：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號

法定代表人：錢燕飛

客戶服務(wù)電話：025-66996699

網(wǎng)站：www.snjijin.com

（23）諾亞正行基金銷售有限公司

住所：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號諾亞財富中心

法定代表人：吳衛(wèi)國

客戶服務(wù)電話：400-821-5399

網(wǎng)站：www.noah-fund.com

（24）上海長量基金銷售有限公司

住所：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室

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法定代表人：張躍偉

客戶服務(wù)電話：400-820-2899

網(wǎng)站：www.erichfund.com

（25）上海好買基金銷售有限公司

住所：上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元

法定代表人：陶怡

客戶服務(wù)電話：400-700-9665

網(wǎng)站：www.jm189.net

（26）上海華夏財富投資管理有限公司

住所：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座16層

法定代表人：毛淮平

客戶服務(wù)電話：400-817-5666

網(wǎng)站：www.amcfortune.com

（27）上?；匣痄N售有限公司

住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室

法定代表人：王翔

客戶服務(wù)電話：400-820-5369

網(wǎng)站：www.jiyufund.com.cn

（28）上海凱石財富基金銷售有限公司

住所：上海市黃浦區(qū)延安東路1號凱石大廈4樓

法定代表人：陳繼武

客戶服務(wù)電話：4006-433-389

網(wǎng)站：www.vstonewealth.com

（29）上海利得基金銷售有限公司

住所：上海市虹口區(qū)東大名路1098號浦江國際金融廣場53層

法定代表人：李興春

客戶服務(wù)電話：400-032-5885

網(wǎng)站：www.leadfund.com.cn

（30）上海陸金所基金銷售有限公司

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住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路1088號7層（實際樓層6層）

法定代表人：陳祎彬

客戶服務(wù)電話：4008219031

網(wǎng)站：www.lufunds.com

（31）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司

住所：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號526室

法定代表人：尹彬彬

客戶服務(wù)電話：400-118-1188

網(wǎng)站：www.66liantai.com

（32）上海攀贏基金銷售有限公司

住所：上海市浦東新區(qū)銀城路116號大華銀行大廈703室

法定代表人：鄭新林

客戶服務(wù)電話：021-68889082

網(wǎng)站：www.pytz.cn

（33）上海天天基金銷售有限公司

住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層

法定代表人：其實

客戶服務(wù)電話：400-181-8188

網(wǎng)站：www.1234567.com.cn

（34）上海挖財基金銷售有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路759號18層03單元

法定代表人：方磊

客戶服務(wù)電話：021-50810673

網(wǎng)站：www.wacaijijin.com

（35）上海萬得基金銷售有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路1500號8層M座

法定代表人：簡夢雯

客戶服務(wù)電話：400-799-1888

網(wǎng)站：http://windmoney.com.cn

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（36）上海中歐財富基金銷售有限公司

住所：上海市虹口區(qū)公平路18號8棟嘉昱大廈6樓

法定代表人：許欣

客戶服務(wù)電話：400-100-2666

網(wǎng)站：www.zocaifu.com

（37）深圳市金斧子基金銷售有限公司

住所：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園社區(qū)科苑路15號科興科學(xué)園B棟B3-1801

法定代表人：賴任軍

客戶服務(wù)電話：400-930-0660

網(wǎng)站：www.jfz.com

（38）深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責(zé)任公司

住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有

限公司）

法定代表人：楊柳

客戶服務(wù)電話：400-680-3928

網(wǎng)站：www.ppwfund.com

（39）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

住所：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2棟3401

法定代表人：張斌

客戶服務(wù)電話：400-116-1188

網(wǎng)站：www.new-rand.cn

（40）深圳眾祿基金銷售股份有限公司

住所：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室

法定代表人：薛峰

客戶服務(wù)電話：0755-33227912

網(wǎng)站：www.zlfund.cn

（41）騰安基金銷售（深圳）有限公司

住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5212號騰訊數(shù)碼大廈2棟（南塔）

L1401-L1501

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法定代表人：譚廣鋒

客戶服務(wù)電話：95017(撥通后轉(zhuǎn)1轉(zhuǎn)8）

網(wǎng)站：www.tenganxinxi.com

（42）通華財富（上海）基金銷售有限公司

住所：上海市浦東新區(qū)金滬路55號通華科技大廈7樓

法定代表人：周欣

客戶服務(wù)電話：400-101-9301

網(wǎng)站：https://www.tonghuafund.com

（43）天津市潤澤基金銷售有限公司

住所：天津市和平區(qū)小白樓街解放北路188號信達(dá)廣場11層1109-1110室

法人：唐楚才

客戶服務(wù)電話：022-23297867

網(wǎng)站：www.phoenix-capital.com.cn

（44）泰信財富基金銷售有限公司

住所：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206

法定代表人：彭浩

客戶服務(wù)電話：400-004-8821

網(wǎng)站：www.taixincf.com

（45）武漢佰鯤基金銷售有限公司

住所：湖北省武漢市江漢區(qū)花樓街片世紀(jì)江尚中心辦公樓棟/單元31層10號

法定代表人：祝涵峰

客戶服務(wù)電話：400-027-9899

網(wǎng)站：www.buyfunds.cn

（46）萬家財富基金銷售（天津）有限公司

住所：北京市東城區(qū)朝陽門北大街9號泓晟國際中心16層

法定代表人：戴曉云

客戶服務(wù)電話：021-38909613

網(wǎng)站：www.wanjiawealth.com

（47）玄元保險代理有限公司

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住所：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號506室-2

法定代表人：馬永諳

電話：400-080-8208

網(wǎng)址：www.licaimofang.cn

（48）奕豐基金銷售有限公司

住所：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室

法定代表人：TEO WEE HOWE

客戶服務(wù)電話：400-684-0500

網(wǎng)站：www.ifastps.com.cn

（49）陽光人壽保險股份有限公司

住所：北京朝陽區(qū)景輝街33號院1號樓陽光金融中心5層

法定代表人：李科

客戶服務(wù)電話：95510

網(wǎng)站：http://fund.sinosig.com/

（50）一路財富（深圳）基金銷售有限公司

住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3046號香江金融大廈2111

法定代表人：吳雪秀

客戶服務(wù)電話：400-001-1566

網(wǎng)站：http://www.yilucaifu.com

（51）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司

住所：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號12層01D、02A—02F、03A—03C

法定代表人：湯蕾

電話：010-59644475

網(wǎng)址：www.puzefund.com

（52）中國人壽保險股份有限公司

住所：中國北京市西城區(qū)金融大街16號

法定代表人：蔡希良

客戶服務(wù)電話：95519

網(wǎng)站：www.e-chinalife.com

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（53）眾惠基金銷售有限公司

住所：貴州省貴陽市觀山湖區(qū)長嶺北路貴陽國際金融中心二期商務(wù)區(qū)第C4棟30層

法定代表人：李春蓉

客戶服務(wù)電話：400-839-1818

網(wǎng)址：www.zhfundsales.com

（54）珠海盈米基金銷售有限公司

住所：廣州市海珠區(qū)閱江中路688號保利國際北塔33樓

法定代表人：肖雯

客戶服務(wù)電話：020-89629066

網(wǎng)站：http://qieman.com

（55）浙江同花順基金銷售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路1號903室

法定代表人：吳強(qiáng)

客戶服務(wù)電話：4008-773-772

網(wǎng)站：https://fund.10jqka.com.cn

證券公司及期貨公司銷售渠道：

（1）愛建證券有限責(zé)任公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)前灘大道199弄5號10層

法定代表人：江偉

客戶服務(wù)電話：956021

網(wǎng)站：www.ajzq.com

（2）長城證券股份有限公司

住所：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層

法定代表人：王軍

客戶服務(wù)電話：95514/400-6666-888

網(wǎng)站：www.cgws.com

（3）德邦證券股份有限公司

住所：上海市普陀區(qū)曹楊路510號南半幢9樓

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法定代表人：武曉春

客戶服務(wù)電話：400-8888-128/021-68639618

網(wǎng)站：www.tebon.com.cn

（4）東北證券股份有限公司

住所：長春市生態(tài)大街6666號

法定代表人：李福春

客戶服務(wù)電話：95360

網(wǎng)站：www.nesc.cn

（5）東方財富證券股份有限公司

住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓

法定代表人：戴彥

客戶服務(wù)電話：95357

網(wǎng)站：www.xzsec.com

（6）東方證券股份有限公司

住所：上海市黃浦區(qū)中山南路119號東方證券大廈

法定代表人：龔德雄

客戶服務(wù)電話：95503

網(wǎng)站：www.dfzq.com.cn

（7）東莞證券股份有限公司

住所：東莞市莞城區(qū)可園南路一號

法定代表人：陳照星

客戶服務(wù)電話：95328

網(wǎng)站：www.dgzq.com.cn

（8）東海期貨有限責(zé)任公司

住所：江蘇省常州市延陵西路23、25、27、29號

法定代表人：陳太康

客戶服務(wù)電話：4008-588-588

網(wǎng)站：www.qh168.com.cn

（9）東海證券股份有限公司

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住所：常州市延陵西路23號投資廣場18層

法定代表人：王文卓

客戶服務(wù)電話：95531/400-8888-588

網(wǎng)站：www.longone.com.cn

（10）大同證券有限責(zé)任公司

住所：山西省大同市平城區(qū)迎賓街15號桐城中央21層

法定代表人：董祥

客戶服務(wù)電話：400-7121212

網(wǎng)站：www.dtsbc.com.cn

（11）東興證券股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)金融大街5號(新盛大廈)12、15層

法定代表人：李娟

客戶服務(wù)電話：95309

網(wǎng)站：www.dxzq.net

（12）第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司

住所：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓

法定代表人：吳禮順

客戶服務(wù)電話：95358

網(wǎng)站：www.firstcapital.com.cn

（13）方正證券股份有限公司

住所：長沙市天心區(qū)湘江中路二段36號華遠(yuǎn)華中心4、5號樓3701-3717

法定代表人：施華

客戶服務(wù)電話：95571

網(wǎng)站：www.foundersc.com

（14）廣發(fā)證券股份有限公司

住所：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室

法定代表人：林傳輝

客戶服務(wù)電話：95575

網(wǎng)站：www.gf.com.cn

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（15）國金證券股份有限公司

住所：成都市青羊區(qū)東城根上街95號

法定代表人：冉云

客戶服務(wù)電話：95310

網(wǎng)站：www.gjzq.com.cn

（16）國聯(lián)民生證券股份有限公司

住所：無錫市金融一街8號

法定代表人：葛小波

客戶服務(wù)電話：95570

網(wǎng)站：www.glsc.com.cn

（17）國盛證券有限責(zé)任公司

住所：江西省南昌市新建區(qū)子實路1589號

法定代表人：劉朝東

客戶服務(wù)電話：956080

網(wǎng)站：www.gszq.com

（18）國泰海通證券股份有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號

法定代表人：朱健

客戶服務(wù)電話：95521

網(wǎng)站：www.gtht.com

（19）國投證券股份有限公司

住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈

法定代表人：段文務(wù)

客戶服務(wù)電話：95517

網(wǎng)站：www.essence.com.cn

（20）國信證券股份有限公司

住所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

法定代表人：張納沙

客戶服務(wù)電話：95536

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網(wǎng)站：www.guosen.com.cn

（21）國新證券股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)車公莊大街4號2幢1層A2112室

法定代表人：張海文

客戶服務(wù)電話：95390

網(wǎng)站：www.crsec.com.cn

（22）華安證券股份有限公司

住所：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號

法定代表人：章宏韜

客戶服務(wù)電話：95318

網(wǎng)站：www.hazq.com

（23）華寶證券股份有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層

法定代表人：劉加海

客戶服務(wù)電話：400-820-9898

網(wǎng)站：www.cnhbstock.com

（24）華福證券有限責(zé)任公司

住所：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層

法定代表人：蘇軍良

客戶服務(wù)電話：95547

網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn

（25）華金證券股份有限公司

住所：上海市靜安區(qū)天目西路128號19層1902室

法定代表人：燕文波

客戶服務(wù)電話：956011

網(wǎng)站：www.huajinsc.cn

（26）華林證券股份有限公司

住所：拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城3幢1單元5-5

法定代表人：林立

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客戶服務(wù)電話：400-188-3888

網(wǎng)站：www.chinalions.com

（27）華泰證券股份有限公司

住所：南京市江東中路228號

法定代表人：張偉

客戶服務(wù)電話：95597

網(wǎng)站：www.htsc.com.cn

（28）海通證券股份有限公司

住所：上海市廣東路689號

法定代表人：周杰

客戶服務(wù)電話：95521

網(wǎng)站：www.gtht.com

（29）恒泰證券股份有限公司

住所：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓

法定代表人：祝艷輝

客戶服務(wù)電話：956088

網(wǎng)站：www.cnht.com.cn

（30）紅塔證券股份有限公司

住所：云南省昆明市北京路155號附1號

法定代表人：沈春暉

客戶服務(wù)電話：956060

網(wǎng)址：www.hongtastock.com

（31）華西證券股份有限公司

住所：中國（四川）自由貿(mào)易試驗區(qū)成都市高新區(qū)天府二街198號

法定代表人：楊炯洋

客戶服務(wù)電話：95584/4008-888-818

網(wǎng)站：www.hx168.com.cn

（32）華源證券股份有限公司

住所：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號

安信優(yōu)勢增長靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年6月更新）

法定代表人：鄧暉

客戶服務(wù)電話：95305

網(wǎng)站：www.jzsec.com

（33）江海證券有限公司

住所：哈爾濱香坊區(qū)贛水路56號

法定代表人：趙洪波

客戶服務(wù)電話：956007

網(wǎng)站：www.jhzq.com.cn

（34）開源證券股份有限公司

住所：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層

法定代表人：李剛

客戶服務(wù)電話：95325

網(wǎng)站：www.kysec.cn

（35）聯(lián)儲證券股份有限公司

住所：山東省青島市嶗山區(qū)香港東路195號8號樓15層

法定代表人：張強(qiáng)

客戶服務(wù)電話：956006

網(wǎng)站：www.lczq.com

（36）麥高證券有限責(zé)任公司

住所：沈陽市沈河區(qū)熱鬧路49號（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）

法定代表人：宋成

客戶服務(wù)電話：400-618-3355

網(wǎng)址：www.mgzq.com

（37）民生證券股份有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路8號

法定代表人：顧偉

客戶服務(wù)電話：95376

網(wǎng)站：www.mszq.com

（38）平安證券股份有限公司

安信優(yōu)勢增長靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年6月更新）

住所：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層

法定代表人：何之江

客戶服務(wù)電話：95511轉(zhuǎn)8

網(wǎng)站：stock.pingan.com

（39）首創(chuàng)證券股份有限公司

住所：北京市朝陽區(qū)安定路5號院13號樓A座11-21層

法定代表人：畢勁松

客戶服務(wù)電話：95381

網(wǎng)站：www.sczq.com.cn

（40）上海證券有限責(zé)任公司

住所：上海市黃浦區(qū)人民路366號

法定代表人：李海超

客戶服務(wù)電話：4008-918-918

網(wǎng)站：www.shzq.com

（41）世紀(jì)證券有限責(zé)任公司

住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道夢海大道5073號民生互聯(lián)網(wǎng)大廈C座1401-

1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705

法定代表人：李劍峰

客戶服務(wù)電話：956019

網(wǎng)站：www.csco.com.cn

（42）申萬宏源西部證券有限公司

住所：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室

法定代表人：王獻(xiàn)軍

客戶服務(wù)電話：95523

網(wǎng)站：www.swhysc.com

（43）申萬宏源證券有限公司

住所：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層

法定代表人：張劍

客戶服務(wù)電話：95523

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網(wǎng)站：www.swhysc.com

（44）山西證券股份有限公司

住所：太原市府西街69號山西國際貿(mào)易中心東塔樓

法定代表人：王怡里

客戶服務(wù)電話：95573/(0351)95573

網(wǎng)站：www.i618.com.cn

（45）天風(fēng)證券股份有限公司

住所：武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)高新大道446號天風(fēng)證券大廈20層

法定代表人：龐介民

客戶服務(wù)電話：95391/400-800-5000

網(wǎng)站：www.tfzq.com

（46）天府證券有限責(zé)任公司

住所：成都市錦江區(qū)人民南路二段十八號川信大廈10樓

法定代表人：吳玉明

客戶服務(wù)電話：95304/4008-366-366

網(wǎng)站：www.hxzq.cn/index.php

（47）物產(chǎn)中大期貨有限公司

住所：浙江省杭州市上城區(qū)市民街199號（太平金融大廈）1幢15層1502-1505、

1507室、16層1601-1607室

法定代表人：朱彤

客戶服務(wù)電話：400-8810-999

網(wǎng)站：www.zdqh.com

（48）五礦證券有限公司

住所：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)濱海大道3165號五礦金融大廈2401

法定代表人：鄭宇

客戶服務(wù)電話：40018-40028

網(wǎng)站：www.wkzq.com.cn

（49）萬聯(lián)證券股份有限公司

住所：廣州市天河區(qū)珠江東路11號18、19樓全層

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法定代表人：王達(dá)

客戶服務(wù)電話：95322

網(wǎng)站：www.wlzq.cn

（50）西部證券股份有限公司

住所：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室

法定代表人：徐朝暉

客戶服務(wù)電話：95582

網(wǎng)站：www.west95582.com

（51）興業(yè)證券股份有限公司

住所：福州市湖東路268號

法定代表人：楊華輝

客戶服務(wù)電話：95562

網(wǎng)站：www.xyzq.com.cn

（52）英大證券有限責(zé)任公司

住所：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層

法定代表人：段光明

客戶服務(wù)電話：4000-188-688

網(wǎng)站：www.ydsc.com.cn

（53）粵開證券股份有限公司

住所：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層

法定代表人：崔洪軍

客戶服務(wù)電話：95564

網(wǎng)站：www.ykzq.cn

（54）銀泰證券有限責(zé)任公司

住所：深圳市福田區(qū)竹子林四路紫竹七道18號光大銀行18樓

法定代表人：劉強(qiáng)

客戶服務(wù)電話：95341

網(wǎng)站：www.ytzq.com

（55）甬興證券有限公司

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住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號8-11層

法定代表人：李抱

客戶服務(wù)電話：400-916-0666/0574-87082030

網(wǎng)站：www.yongxingsec.com

（56）中國銀河證券股份有限公司

住所：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101

法定代表人：王晟

客戶服務(wù)電話：95551或4008-888-888

網(wǎng)站：www.chinastock.com.cn

（57）中國中金財富證券有限公司

住所：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號中國華潤大廈L4601-L4608

法定代表人：高濤

客戶服務(wù)電話：95532/400-600-8008

網(wǎng)站：www.ciccwm.com

（58）中航證券有限公司

住所：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層

法定代表人：戚俠

客戶服務(wù)電話：95335

網(wǎng)址：www.avicsec.com

（59）招商證券股份有限公司

住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號

法定代表人：霍達(dá)

客戶服務(wù)電話：95565/0755-95565

網(wǎng)站：www.cmschina.com

（60）中山證券有限責(zé)任公司

住所：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)芳芷一路13號舜遠(yuǎn)金融大廈1棟23層

法定代表人：李永湖

客戶服務(wù)電話：95329

網(wǎng)站：www.zszq.com

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（61）中天證券股份有限公司

住所：沈陽市和平區(qū)光榮街23甲

法定代表人：李安有

客戶服務(wù)電話：024-95346

網(wǎng)站：www.iztzq.com

（62）中信建投證券股份有限公司

住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

法定代表人：劉成

客戶服務(wù)電話：95587/4008-888-108

網(wǎng)站：www.csc108.com

（63）中信期貨有限公司

住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305、

14層

法定代表人：竇長宏

客戶服務(wù)電話：400-990-8826

網(wǎng)站：www.citicsf.com

（64）中信證券股份有限公司

住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座

法定代表人：張佑君

客戶服務(wù)電話：95548

網(wǎng)站：www.citics.com

（65）中信證券華南股份有限公司

住所：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位：自編01號）1001室（部位：自

編01號）

法定代表人：陳可可

客戶服務(wù)電話：95548

網(wǎng)站：www.gzs.com.cn

（66）中信證券（山東）有限責(zé)任公司

住所：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001

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法定代表人：肖海峰

客戶服務(wù)電話：95548

網(wǎng)站：sd.citics.com

（67）中郵證券有限責(zé)任公司

住所：陜西省西安市唐延路5號（陜西郵政信息大廈9-11層）

法定代表人：龔啟華

客戶服務(wù)電話：956039/4008-888-005

網(wǎng)站：www.cnpsec.com.cn

二、登記機(jī)構(gòu)

名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司

住所：深圳市福田區(qū)福田街道福安社區(qū)福華一路119號安信金融大廈29樓

辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福安社區(qū)福華一路119號安信金融大廈27樓

法定代表人：劉入領(lǐng)

電話：0755－82509865

傳真：0755－82560289

聯(lián)系人：宋發(fā)根

三、出具法律意見書的律師事務(wù)所

名稱：上海市通力律師事務(wù)所

住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負(fù)責(zé)人：韓炯

電話：021-31358666

傳真：021-31358600

聯(lián)系人：陳穎華

經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華

四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所

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名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓16層

辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓16層

執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧

電話：（010）58153000、（0755）25028288

傳真：（010）85188298、（0755）25026188

簽章注冊會計師：昌華、鄧雯

聯(lián)系人：昌華

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第六部分基金的募集

本基金由基金管理人按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其

他有關(guān)規(guī)定募集，募集申請于2015年4月23日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2015〕728號文

注冊。

本基金運作方式為契約型開放式，存續(xù)期為不定期。

本基金募集期從2015年5月11日起至2015年5月15日止，有效份額為

4,558,883,275.97份基金份額，利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額為275,616.80份基金份額，兩項合

計4,559,158,892.77份基金份額。有效認(rèn)購戶數(shù)為1,428戶。

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第七部分基金合同的生效

一、基金合同的生效

本基金的基金合同已于2015年5月20日正式生效。

二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金

資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作

日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、

與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進(jìn)行表決。

法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

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第八部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)（包括直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)）進(jìn)行，具體的

銷售網(wǎng)點名單參見本招募說明書“第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分相關(guān)內(nèi)容及基金份額發(fā)售

公告或其他公告?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦

理基金份額的申購與贖回。若基金管理人或其指定的銷售機(jī)構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上等交

易方式，投資人可以通過上述方式進(jìn)行申購與贖回。

二、申購、贖回開放日及業(yè)務(wù)辦理時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳

證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或

基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情

況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照

《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間

本基金A類份額已于2015年5月25日開放日常申購、贖回。

本基金C類份額已于2015年11月17日開放日常申購、贖回。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者

轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確

認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈值為基準(zhǔn)

進(jìn)行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

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3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；

4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在新

規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖

回的申請。

投資人在提交申購申請時須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資人在提交贖回

申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請不成立。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購成立；

基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬，則

申購不成立。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效。

投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。

遇證券、期貨交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故

障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時，贖回款項順延

至前述影響因素消除的下一個工作日劃出。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖

回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。

3、申購和贖回申請的確認(rèn)

基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請

日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提

交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的

其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。

銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實

接收到申購、贖回申請。申購與贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的確認(rèn)

情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。

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五、申購與贖回的數(shù)額限制

1、通過本基金除基金管理人以外的其他銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行申購，首次申購最低金額為人民

幣1元（含申購費），追加申購的最低金額為人民幣1元（含申購費）；各銷售機(jī)構(gòu)對最

低申購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

2、通過基金管理人的直銷柜臺進(jìn)行申購，單個基金賬戶單筆首次申購最低金額為

50,000元（含申購費），追加申購最低金額為單筆10,000元（含申購費）。

3、通過基金管理人網(wǎng)上直銷進(jìn)行申購，單個基金賬戶單筆最低申購金額為1元（含申

購費），追加申購最低金額為單筆1元（含申購費），網(wǎng)上直銷單筆交易上限及單日累計

交易上限請參照網(wǎng)上直銷說明。

4、投資人將持有的基金份額當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)為基金份額時，不受最低申購金額

的限制。

5、基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回基金份額時，每筆贖回申請不得低于1份基金份額。

若基金份額持有人某筆交易類業(yè)務(wù)（如贖回、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管等）導(dǎo)致在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)

點）單個交易賬戶保留的基金份額余額少于1份時，余額部分基金份額必須全部一同贖回。

各銷售機(jī)構(gòu)對最低贖回限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

6、本基金對單個投資人的累計申購金額不設(shè)上限，但本基金單一投資者持有基金份額

數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%（在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被

動達(dá)到或超過50%的除外）。

7、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人

應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停

基金申購等措施，切實保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管理人基于投資運作與

風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。

8、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量

限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告

并報中國證監(jiān)會備案。

六、申購與贖回的登記

投資人T日申購基金成功后，本基金登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資人增加權(quán)益并辦理登記

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結(jié)算手續(xù)，投資人自T＋2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

投資人T日贖回基金成功后，本基金登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資人扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)

的登記結(jié)算手續(xù)。

在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，本基金登記機(jī)構(gòu)可對上述登記結(jié)算辦理時間進(jìn)行調(diào)整，本

基金管理人將于開始實施前按照《信息披露辦法》有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定媒介公告。

七、申購費率、贖回費率

1、申購費率

本基金A類基金份額在投資人申購時收取申購費，C類基金份額不收取申購費。

本基金A類基金份額對申購設(shè)置級差費率，申購費率隨申購金額的增加而遞減，最高

申購費率不超過1.00%。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。

本基金對通過直銷柜臺申購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資

者實施差別的申購費率。

（1）通過基金管理人的直銷柜臺申購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶申購費率見下

表：

A類基金份額的申購費率表

申購金額M（含申購費用） 申購費率 

M＜100萬元 0.10% 

100萬元≤M＜500萬元 0.05% 

M≥500萬元 1000元/筆 



養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的

補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括：依法設(shè)立的基本養(yǎng)老保險基金、依法制定的企業(yè)年金計劃籌

集的資金及其投資運營收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險基金（包括全國社會保障基金、經(jīng)監(jiān)

管部門批準(zhǔn)可以投資基金的地方社會保險基金、企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃、企業(yè)年

金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃）、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)

老保險產(chǎn)品、享受稅收優(yōu)惠的個人養(yǎng)老賬戶、養(yǎng)老目標(biāo)基金及個人養(yǎng)老金投資基金、職業(yè)

年金計劃、養(yǎng)老保障管理產(chǎn)品、經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)可以投資基金的其他社會保險基金、企業(yè)

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年金或其他養(yǎng)老金客戶類型。養(yǎng)老金客戶需在認(rèn)購、申購（含定期定額投資）、贖回及轉(zhuǎn)

換前向基金管理人登記備案，并經(jīng)基金管理人確認(rèn)。如將來出現(xiàn)經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)可以投資

基金的其他社會保險基金、經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型等，本公司將在

招募說明書更新時或發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。

（2）本基金其他投資者申購本基金A類基金份額的申購費率如下表：

A類基金份額的申購費率表

申購金額M（含申購費用） 申購費率 

M＜100萬元 1.00% 

100萬元≤M＜500萬元 0.50% 

M≥500萬元 1000元/筆 



A類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資者承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，申購

費用用于本基金的市場推廣、登記和銷售。

2、贖回費率

基金的贖回費率表

份額類別 持有基金份額期限（T） 贖回費率 

A類贖回費率 T 1.50% 

7天≤T 0.75% 

30天≤T 0.50% 

365天≤T 0.10% 

T≥730天 0 

C類贖回費率 T 1.50% 

7天≤N＜30天 0.50% 

N≥30天 0 



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贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)。對持續(xù)持有期少于30天的投資人收

取的贖回費，100%歸入基金資產(chǎn)；對持續(xù)持有期超過30天（含30天）但少于90天的投資

人收取的贖回費，75%歸入基金資產(chǎn)；對持續(xù)持有期超過90天（含90天）但少于180天的

投資人收取的贖回費，50%歸入基金資產(chǎn)；對持續(xù)持有期超過180天（含180天）但少于

730天的投資人收取的贖回費，25%歸入基金資產(chǎn)。其余部分用于支付登記費和其他必要的

手續(xù)費。在合法合規(guī)的前提下，對于通過基金管理人直銷渠道贖回的養(yǎng)老金客戶，可將不

計入基金資產(chǎn)部分的贖回費免除。

3、基金管理人可以按照《基金合同》的相關(guān)規(guī)定調(diào)整費率或收費方式，基金管理人最

遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定的媒介上公

告。

4、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以在履行適當(dāng)程序后，采用擺

動定價機(jī)制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及

監(jiān)管部門、自律組織的規(guī)定。

5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定

基金促銷計劃，針對投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按

相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費率和基金贖回費

率，并進(jìn)行公告。

6、基金管理人可以參加其他銷售機(jī)構(gòu)的基金促銷活動。在基金促銷活動期間，投資者

在開展對應(yīng)基金促銷活動的機(jī)構(gòu)辦理業(yè)務(wù)的適用該銷售機(jī)構(gòu)的費率，基金管理人可不再另

行公告。

八、申購份額與贖回金額的計算方式

1、申購份額的計算方式：

（1）若投資者選擇申購A類基金份額，則申購份額的計算公式為：

申購費用適用比例費率：

凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）

申購費用=申購金額-凈申購金額

申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值

申購費用適用固定金額：

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申購費用=固定金額

凈申購金額=申購金額-申購費用

申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值

上述計算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后2位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失

由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

例：假定T日A類基金份額的基金份額凈值為1.0520元，某投資人（非直銷柜臺養(yǎng)老

金客戶）本次申購本基金A類基金份額25萬元，對應(yīng)的本次申購費率為1.00%，該投資人

可得到的A類基金份額為：

凈申購金額=250,000/（1+1.00%）＝247,524.75元

申購費用=250,000-247,524.75＝2,475.25元

申購份額=247,524.75/1.0520＝235,289.69份

即：投資人（非直銷柜臺養(yǎng)老金客戶）投資25萬元申購A類基金份額，假定申購當(dāng)日

A類基金份額基金份額凈值為1.052元，可得到235,289.69份A類基金份額。

（2）若投資者選擇申購C類基金份額，則申購份額的計算公式為：

申購份額＝申購金額/申購當(dāng)日C類基金份額的基金份額凈值

上述計算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后2位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失

由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

例：某投資人投資100,000元申購C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日本基金C類基金份額

的基金份額凈值為1.0000元，則其可得到本基金C類基金份額為：

申購份額=100,000/1.0000=100,000.00份

即：投資人投資100,000元申購C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日本基金C類基金份額的

基金份額凈值為1.0000元，則其可得到本基金C類基金份額100,000.00份。

2、贖回金額的計算方式：

贖回總金額=贖回份額×T日該類基金份額凈值

贖回費用=贖回總金額×贖回費率

凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用

上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基

金財產(chǎn)承擔(dān)。

例：某投資者（非直銷柜臺養(yǎng)老金客戶）贖回A類基金份額2萬份基金份額，持有時

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間為200天，對應(yīng)的贖回費率為0.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.2100元，則

其可得到的凈贖回金額為：

贖回總金額=20,000×1.2100=24,200.00元

贖回費用=24,200.00×0.50%=121.00元

凈贖回金額=24,200.00-121.00=24,079.00元

即：投資者（非直銷柜臺養(yǎng)老金客戶）贖回本基金2萬份A類基金份額，持有時間為

200天，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.2100元，則其可得到的贖回金額為

24,079.00元。

例：某投資者贖回本基金C類基金份額1萬份，持有時間為20天，對應(yīng)的贖回費率為

0.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.0680元，則其可得到的凈贖回金額為：

贖回總金額=10,000×1.0680=10,680.00元

贖回費用=10,680.00×0.50%=53.40元

凈贖回金額=10,680.00-53.40=10,626.60元

即：投資者贖回本基金1萬份C類基金份額，持有時間為20天，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基

金份額凈值是1.0680元，則其可得到的贖回金額為10,626.60元。

3、本基金A類基金份額和C類基金份額的份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小

數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈

值在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延

遲計算或公告。

九、拒絕或暫停申購的情形及處理

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的申

購申請。

3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈

值。

4、基金管理人接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)

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績產(chǎn)生負(fù)面影響，或其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額數(shù)的比

例達(dá)到或者超過基金份額總數(shù)的50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。

7、某筆或者某些申購申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、

單一投資者單日或單筆申購金額上限的。

8、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估

值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)

當(dāng)采取暫停接受基金申購申請的措施。

9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、8、9項情形之一且基金管理人決定暫停申購情形時，基金管

理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或

部分拒絕的，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人

應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。

十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的贖

回申請或延緩支付贖回款項。

3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈

值。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人可暫

停接受投資人的贖回申請。

6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估

值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)

當(dāng)采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項時，基金

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管理人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時

不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，

未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金

份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情

況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

十一、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出

申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一

開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回

或部分延期贖回或暫停贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回

程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投

資人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在

當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期

辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)

日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取

消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇

取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回

申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，

直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自

動延期贖回處理。

（3）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必

要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超

過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。

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（4）本基金發(fā)生巨額贖回時，對于單個基金份額持有人超過基金總份額50%以上的贖

回申請情形的，除未超過基金總份額50%以內(nèi)的贖回申請按上述規(guī)定辦理贖回申請外，基

金管理人可以對單個基金份額持有人超過基金總份額50%以上部分的贖回申請延期辦理。

對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖

回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未

獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)

先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回

為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處

理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書

規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在

規(guī)定媒介上刊登公告。

十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫

停公告。

2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在規(guī)定媒介上刊登基金重

新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的基金份額凈值。

3、如果發(fā)生暫停的時間超過1日但少于兩周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，

基金管理人將提前一個工作日，在規(guī)定媒介刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重

新開放申購或贖回日公告最近一個工作日的基金份額凈值。

4、如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，基金管理人最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重

新開放申購或贖回的公告，并公告最近一個工作日的基金份額凈值。

十三、基金轉(zhuǎn)換

本基金A類份額已于2015年5月25日開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

本基金C類份額已于2015年11月17日開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

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十四、基金份額的轉(zhuǎn)讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證

監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過戶

登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金

管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

十五、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的

非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，

接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基

金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)

行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然

人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于

符合條件的非交易過戶申請按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收

費。

十六、基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)

可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。

十七、定期定額投資計劃

本基金A類份額已于2015年5月25日開通定期定額申購業(yè)務(wù)。

本基金C類份額已于2015年11月17日開通定期定額申購業(yè)務(wù)。

十八、基金份額的凍結(jié)和解凍

基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)

認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的

權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

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第九部分基金的投資

一、投資目標(biāo)

本基金將以嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致的邏輯和基本面分析為基礎(chǔ)，通過自上而下和自下而上結(jié)合，把

握經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展期具有較高增長潛力的上市公司的投資機(jī)會，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的穩(wěn)健增

值。

二、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包

括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票、存托憑證）、債券、貨幣市場工

具、權(quán)證、股指期貨、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融

資產(chǎn)（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，

可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：

本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例為0%–95%，持有全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)

凈值的3%，每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保持不低

于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、

存出保證金、應(yīng)收申購款等。

三、投資策略

本基金強(qiáng)調(diào)風(fēng)險控制，結(jié)合科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、具有前瞻性的宏觀策略分析以及深入的個股/個

券挖掘，審時度勢動態(tài)運用多元化投資策略，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的穩(wěn)健增長。

1、資產(chǎn)配置策略

本基金的大類資產(chǎn)配置，主要通過對定期公布的GDP、工業(yè)增速以及CPI、PPI等總量

基本面數(shù)據(jù)分析和邏輯梳理，把握宏觀經(jīng)濟(jì)運行狀況和特征，結(jié)合中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期實際約

束和政策引導(dǎo)，分析比較大類資產(chǎn)的風(fēng)險收益比，主動調(diào)整股票、債券及現(xiàn)金類資產(chǎn)的配

置比例，規(guī)避或控制市場風(fēng)險，提高基金收益率。

除基本面因素以外，本基金還將關(guān)注其他可能影響資產(chǎn)預(yù)期收益與風(fēng)險水平的因素，

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包括市場投資者行為、動量指標(biāo)等，力爭捕捉弱有效市場下其他的投資機(jī)會。

2、股票投資策略

本基金股票投資策略可以分為行業(yè)配置和個股精選兩個層面。

（1）行業(yè)配置策略

轉(zhuǎn)型期中的中國經(jīng)濟(jì)，無論新興行業(yè)還是傳統(tǒng)行業(yè)都可能存在投資機(jī)會。新興行業(yè)存

在投資機(jī)會，主要是因為其契合社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向，行業(yè)景氣度高，行業(yè)增長短期尚無法

觸及天花板，同時商業(yè)模式在不斷優(yōu)化。傳統(tǒng)行業(yè)的投資機(jī)會，來自于轉(zhuǎn)型期中不可或缺

的改革，特別是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中有技術(shù)進(jìn)步能力和創(chuàng)新能力的龍頭企業(yè)，將發(fā)揮利用其在傳統(tǒng)

產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢，加速業(yè)務(wù)橫向縱向拓展和轉(zhuǎn)型，帶來持續(xù)高增長。

本基金將結(jié)合經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段特征，綜合分析比較各行業(yè)政策、成長空間、競爭格局、

景氣程度及整體估值水平等，優(yōu)先配置風(fēng)險收益比高的優(yōu)勢成長行業(yè)。

（2）個股精選策略

本基金在具體組合構(gòu)建上將主要采用成長型策略精選個股，通過定量和定性分析，精

選具有持續(xù)增長能力和競爭優(yōu)勢的上市公司股票。

定量分析：考慮到成長型公司最主要的特征應(yīng)該體現(xiàn)在收入的快速增長上，同時這種

快速增長不是以侵蝕利潤率為前提的。因此在定量分析部分，主要以主營業(yè)務(wù)收入增速和

營業(yè)利潤率為考量指標(biāo)，橫向縱向考察營業(yè)收入增速和利潤率的變化，結(jié)合資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率以

及經(jīng)營性現(xiàn)金流量等指標(biāo)，更有效地把握上市公司增長質(zhì)量。

定性分析：主要體現(xiàn)在增長持續(xù)性的分析上。在我們看來，一家企業(yè)成長持續(xù)性來源

體現(xiàn)在多方面，一是產(chǎn)業(yè)前景，二是是否具有穩(wěn)固的商業(yè)模式和可持續(xù)經(jīng)營理念，內(nèi)部是

否有與之匹配的管理運行體系，公司治理結(jié)構(gòu)是否健全等，三是其競爭優(yōu)勢來源于經(jīng)營許

可管制、品牌、資源優(yōu)勢，還是技術(shù)創(chuàng)新、應(yīng)用創(chuàng)新能力，以及這種創(chuàng)新能力的持續(xù)性等。

估值分析：針對不同上市公司所處行業(yè)階段、業(yè)務(wù)模式特點，可靈活采用市盈率法

（PE）、市凈率法（PB）、市盈率－成長法（PEG）、自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型（FCFF）或股利

貼現(xiàn)模型（DDM）等估值定價模型，橫向或縱向比較把握估值波動區(qū)間，及時將具有估值優(yōu)

勢的上市公司納入投資組合，將估值偏高的個股調(diào)減或調(diào)出投資組合。

（3）存托憑證投資策略

本基金投資存托憑證的策略依照上述境內(nèi)上市交易的股票投資策略執(zhí)行。

3、固定收益類投資策略

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本基金固定收益類證券投資，追求的是固定收益投資的配置效果與股票權(quán)益類投資的

配置效果緊密銜接配合，實現(xiàn)基金資產(chǎn)整體最大化收益。

在我們看來，固定收益率證券投資的關(guān)鍵，是對未來利率走勢的分析和預(yù)測。本基金

將根據(jù)宏觀數(shù)據(jù)和市場交易情況，分析其中隱含的對經(jīng)濟(jì)增長、通貨膨脹、違約概率、提

前償付速度等因素的預(yù)測，合理判斷未來利率期限結(jié)構(gòu)和中長期收益率變化趨勢，結(jié)合個

券相對價值和流動性比較，構(gòu)建固定收益類債券投資組合。在預(yù)期利率上升時降低債券組

合久期，降低債券投資風(fēng)險；在預(yù)期利率下降時，適當(dāng)增大債券投資久期，提高投資收益。

4、衍生品及其他投資策略

（1）股指期貨投資策略

本基金的股指期貨投資，以風(fēng)險對沖、套期保值為主要目的，以控制股票投資組合的

系統(tǒng)性風(fēng)險。套期保值主要選擇流動性好、交易活躍的期貨合約，結(jié)合股指期貨的估值定

價模型，與需要作風(fēng)險對沖的股票現(xiàn)貨資產(chǎn)進(jìn)行匹配，在投資授權(quán)審批流程完成后進(jìn)行股

指期貨套期保值投資，實現(xiàn)基金資產(chǎn)增值保值。

（2）權(quán)證投資策略

本基金根據(jù)權(quán)證估值量化模型評估權(quán)證的內(nèi)在合理價值，利用權(quán)證與標(biāo)的股票之間可

能存在的投資機(jī)會，謹(jǐn)慎運用杠桿策略、價值挖掘策略、獲利保護(hù)策略、價差策略、雙向

權(quán)證策略、賣空保護(hù)性的認(rèn)購權(quán)證策略、買入保護(hù)性的認(rèn)沽權(quán)證策略等策略獲取權(quán)證投資

收益。

（3）低風(fēng)險套利型投資策略

本基金將利用市場的短期非理性，捕捉低風(fēng)險套利機(jī)會，主要包括新股/新可轉(zhuǎn)換債券

投資、增發(fā)套利、轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價套利、轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股套利、股權(quán)激勵套利、衍生品套利等。

5、資產(chǎn)支持證券投資策略

本基金將分析資產(chǎn)支持證券的資產(chǎn)特征，估計違約率和提前償付比率，并利用收益率

曲線和期權(quán)定價模型，對資產(chǎn)支持證券進(jìn)行估值。本基金將嚴(yán)格控制資產(chǎn)支持證券的總體

投資規(guī)模并進(jìn)行分散投資，以降低流動性風(fēng)險。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

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（1）本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例為0%–95%；

（2）每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保持不低于

基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、

存出保證金、應(yīng)收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％；

本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金）

持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管

理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流

通股票的30%；

（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10％；

（7）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的

0.5％；

（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈

值的10％；

（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；

（10）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支

持證券規(guī)模的10％；

（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不

得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；

（12）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟?
資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起

3個月內(nèi)予以全部賣出；

（13）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本

基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（14）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈

值的40%；

（15）如本基金參與股指期貨交易：

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15.1本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈

值的10%；

15.2本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之和不

得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政

府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；

15.3本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總

市值的20%；

15.4本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)

當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；

15.5本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過

上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；

（16）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（17）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%。

因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不

符合上述比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（18）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆

回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；

（20）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（2）、(12)、（17）、（18）條外，因證券/期貨市場波動、上市公司合并、

基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符

合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的

特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另

有規(guī)定的，從其規(guī)定。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。

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2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或

者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大

關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，

防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交

易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管

理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年

對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履

行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

五、業(yè)績比較基準(zhǔn)

本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：滬深300指數(shù)收益率×50%＋中證綜合債券指數(shù)收益率

×50%。

本基金為靈活配置混合型基金，在綜合考慮了基金投資組合的構(gòu)建、投資標(biāo)的以及市

場上各類指數(shù)的編制方法后，本基金選擇市場認(rèn)同度較高并且作為股指期貨標(biāo)的的滬深

300指數(shù)作為本基金股票組合的業(yè)績比較基準(zhǔn)。滬深300指數(shù)成份股選自滬深兩個證券市

場，覆蓋了大部分流通市值，為中國A股市場中代表性強(qiáng)、流動性高的主流投資股票，能

夠反映A股市場總體發(fā)展趨勢。債券組合的業(yè)績基準(zhǔn)則采用了中證綜合債券指數(shù)，中證綜

合債券指數(shù)是綜合反映銀行間和交易所市場國債、金融債、企業(yè)債、央行票據(jù)及短期融資

券整體走勢的跨市場債券指數(shù)，該指數(shù)旨在更全面地反映我國債券市場的整體價格變動趨

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勢，具有較強(qiáng)的市場代表性。如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者指數(shù)編制單位停止計算編

制該指數(shù)或更改指數(shù)名稱、或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推出，

或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金業(yè)績基準(zhǔn)的指數(shù)時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，本

基金可以在報中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告，而無需召開基金份額持有

人大會。

六、風(fēng)險收益特征

本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于債券型基金和貨幣市場基金，

但低于股票型基金。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其配套規(guī)則，基金管理人

及本基金其他銷售機(jī)構(gòu)將定期或不定期對本基金產(chǎn)品風(fēng)險等級進(jìn)行重新評定，因而本基金

的產(chǎn)品風(fēng)險等級具體結(jié)果應(yīng)以各銷售機(jī)構(gòu)提供的最新評級結(jié)果為準(zhǔn)。

七、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的

利益；

2、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；

3、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；

4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何

不當(dāng)利益。

八、基金的融資融券

本基金可以根據(jù)屆時有效的有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定進(jìn)行融資融券。

九、基金投資組合報告

本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重

大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

本基金托管人根據(jù)本基金合同規(guī)定，復(fù)核了本報告中的凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)

容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2025年3月31日，來源于《安信優(yōu)勢增長靈活配置混

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合型證券投資基金2025年第1季度報告》。本報告中所列財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。

1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況

序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%） 

1 權(quán)益投資 1,099,401,087.42 92.47 

 其中：股票 1,099,401,087.42 92.47 

2 基金投資 - - 

3 固定收益投資 1,348,841.39 0.11 

 其中：債券 1,348,841.39 0.11 

 資產(chǎn)支持證券 - - 

4 貴金屬投資 - - 

5 金融衍生品投資 - - 

6 買入返售金融資產(chǎn) - - 

 其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - - 

7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 86,851,480.91 7.31 

8 其他資產(chǎn) 1,329,094.09 0.11 

9 合計 1,188,930,503.81 100.00 



2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

（1）報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合

代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 



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A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - - 

B 采礦業(yè) 177,706,000.00 14.99 

C 制造業(yè) 790,774,500.42 66.71 

D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - - 

E 建筑業(yè) - - 

F 批發(fā)和零售業(yè) - - 

G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) 30,552.72 0.00 

H 住宿和餐飲業(yè) - - 

I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 11,567,413.34 0.98 

J 金融業(yè) - - 

K 房地產(chǎn)業(yè) 64,618,000.00 5.45 

L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - - 

M＜/td>科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 49,178,305.94 4.15 

N＜/td>水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - - 

O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - - 

P 教育 - - 

Q 衛(wèi)生和社會工作 - - 

R 文化、體育和娛樂業(yè) 5,526,315.00 0.47 



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S 綜合 - - 

 合計 1,099,401,087.42 92.74 



（2）報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合

本基金本報告期末未持有港股通股票。

3、期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)

（1）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)

序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 

1 601899 紫金礦業(yè) 6,500,000 117,780,000.00 9.94 

2 300750 寧德時代 455,000 115,087,700.00 9.71 

3 000858 五糧液 875,000 114,931,250.00 9.70 

4 600519 貴州茅臺 73,000 113,953,000.00 9.61 

5 002594 比亞迪 250,000 93,725,000.00 7.91 

6 603993 洛陽鉬業(yè) 7,885,000 59,926,000.00 5.06 

7 600809 山西汾酒 240,000 51,427,200.00 4.34 

8 603259 藥明康德 730,000 49,143,600.00 4.15 

9 300760 邁瑞醫(yī)療 190,000 44,460,000.00 3.75 

10 688169 石頭科技 170,000 41,340,600.00 3.49 



4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號 債券品種 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 

1 國家債券 - - 

2 央行票據(jù) - - 

3 金融債券 - - 



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 其中：政策性金融債 - - 

4 企業(yè)債券 - - 

5 企業(yè)短期融資券 - - 

6 中期票據(jù) - - 

7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） 1,348,841.39 0.11 

8 同業(yè)存單 - - 

9 其他 - - 

10 合計 1,348,841.39 0.11 



5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)

序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 

1 123254 億緯轉(zhuǎn)債 13,488 1,348,841.39 0.11 



6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明

細(xì)

本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)

本基金本報告期末未持有貴金屬。

8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)

本基金本報告期末未持有權(quán)證。

9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

（1）報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)

本基金本報告期末未持有股指期貨合約。

（2）本基金投資股指期貨的投資政策

本基金的股指期貨投資，以風(fēng)險對沖、套期保值為主要目的，以控制股票投資組合的

系統(tǒng)性風(fēng)險。套期保值主要選擇流動性好、交易活躍的期貨合約，結(jié)合股指期貨的估值定

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價模型，與需要作風(fēng)險對沖的股票現(xiàn)貨資產(chǎn)進(jìn)行匹配，在投資授權(quán)審批流程完成后進(jìn)行股

指期貨套期保值投資，實現(xiàn)基金資產(chǎn)增值保值。

10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

（1）本期國債期貨投資政策

本基金尚未在基金合同中明確國債期貨的投資策略、比例限制、信息披露等，本基金

暫不參與國債期貨交易。

（2）報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)

本基金本報告期末未持有國債期貨合約。

（3）本期國債期貨投資評價

本基金尚未在基金合同中明確國債期貨的投資策略、比例限制、信息披露等，本基金

暫不參與國債期貨交易。

11、投資組合報告附注

（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在

報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形

報告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未有被監(jiān)管部門立案調(diào)查,不存在報告編制

日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。

（2）基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫

本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫，本基金管理人從制度

和流程上要求股票必須先入庫再買入。

（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成

序號 名稱 金額（元） 

1 存出保證金 687,192.48 

2 應(yīng)收證券清算款 - 

3 應(yīng)收股利 - 

4 應(yīng)收利息 - 

5 應(yīng)收申購款 641,901.61 

6 其他應(yīng)收款 - 



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7 其他 - 

8 合計 1,329,094.09 



（4）報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

（6）投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分項之和與合計可能有尾差。

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第十部分基金的業(yè)績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保

證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，

投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書及其更新。

本基金合同生效日為2015年5月20日，基金合同生效以來（截至2025年3月31日）

的投資業(yè)績與同期基準(zhǔn)的比較如下表所示：

安信優(yōu)勢增長A：

階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④ 

2015.5.20-2015.12.31 5.20% 0.12% -7.61% 1.40% 12.81% -1.28% 

2016.1.1-2016.12.31 3.04% 0.19% -4.24% 0.70% 7.28% -0.51% 

2017.1.1-2017.12.31 40.58% 0.81% 10.65% 0.32% 29.93% 0.49% 

2018.1.1-2018.12.31 -21.42% 1.56% -9.62% 0.67% -11.80% 0.89% 

2019.1.1-2019.12.31 57.07% 1.25% 19.92% 0.62% 37.15% 0.63% 

2020.1.1-2020.12.31 63.85% 1.62% 15.20% 0.71% 48.65% 0.91% 



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2021.1.1-2021.12.31 10.03% 1.26% 0.30% 0.59% 9.73% 0.67% 

2022.1.1-2022.12.31 -14.44% 1.34% -9.56% 0.64% -4.88% 0.70% 

2023.1.1-2023.12.31 -11.89% 0.94% -3.41% 0.42% -8.48% 0.52% 

2024.1.1-2024.12.31 13.30% 1.60% 11.86% 0.66% 1.44% 0.94% 

2025.1.1-2025.3.31 4.25% 1.10% -0.87% 0.45% 5.12% 0.65% 

2015.5.20-2025.3.31 201.95% 1.21% 18.77% 0.68% 183.18% 0.53% 



安信優(yōu)勢增長C：

階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④ 

2015.11.17-2015.12.31 0.38% 0.04% 0.56% 0.83% -0.18% -0.79% 

2016.1.1-2016.12.31 2.95% 0.21% -4.24% 0.70% 7.19% -0.49% 

2017.1.1-2017.12.31 40.30% 0.81% 10.65% 0.32% 29.65% 0.49% 



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2018.1.1-2018.12.31 -21.57% 1.56% -9.62% 0.67% -11.95% 0.89% 

2019.1.1-2019.12.31 56.78% 1.25% 19.92% 0.62% 36.86% 0.63% 

2020.1.1-2020.12.31 63.52% 1.62% 15.20% 0.71% 48.32% 0.91% 

2021.1.1-2021.12.31 9.81% 1.26% 0.30% 0.59% 9.51% 0.67% 

2022.1.1-2022.12.31 -14.62% 1.34% -9.56% 0.64% -5.06% 0.70% 

2023.1.1-2023.12.31 -12.06% 0.94% -3.41% 0.42% -8.65% 0.52% 

2024.1.1-2024.12.31 13.07% 1.60% 11.86% 0.66% 1.21% 0.94% 

2025.1.1-2025.3.31 4.20% 1.10% -0.87% 0.45% 5.07% 0.65% 

2015.11.17-2025.3.31 183.20% 1.24% 29.28% 0.60% 153.92% 0.64% 



注：本基金自2015年11月17日起增加C類基金份額。

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第十一部分基金的財產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購基金

款以及其他投資所形成的價值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。

三、基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶、期貨

賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基

金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。

四、基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管人

對基金托管賬戶中的資金進(jìn)行托管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售

機(jī)構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、

扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清

算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與

其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)

債務(wù)不得相互抵銷。

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第十二部分基金資產(chǎn)的估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對

外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的股票、股指期貨合約、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投

資等資產(chǎn)及負(fù)債。

三、估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的

市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券

發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最

近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可

參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，且最

近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)

環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易

市價，確定公允價格；

（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券

應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大

變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估

值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大

變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所上

市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情

況下，按成本估值。

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2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票

的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值

技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的

同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)

規(guī)定確定公允價值。

3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確

定公允價值。

4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

5、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，

且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。當(dāng)日結(jié)算價及

結(jié)算規(guī)則以《中國金融期貨交易所結(jié)算細(xì)則》為準(zhǔn)。

6、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以在履行適當(dāng)程序后，采用擺動定價

機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部

門、自律組織的規(guī)定。

7、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可

根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

8、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票進(jìn)行。

9、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新

規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)

法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原

因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本

基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)

各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值

的計算結(jié)果對外予以公布。

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四、估值程序

1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)

量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同

的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值

結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按約定對外公布。

五、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、

及時性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點后四位以內(nèi)(含第四位)發(fā)生估值錯誤時，視為基金份額凈

值錯誤。

基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、

或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由

于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予

賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差

錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，

及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方

未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)

賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行

更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事

人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對

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估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤

責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)?
利造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并

在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如

果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲

得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯

誤責(zé)任方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定

估值錯誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進(jìn)行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償

損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)

進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管人，

并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中

國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

六、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；

3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估

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值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的，基金管理人應(yīng)

當(dāng)暫停估值；

4、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。

七、基金凈值的確認(rèn)

用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金

托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和

各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基

金管理人，由基金管理人對基金凈值按約定予以公布。

八、特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第7項進(jìn)行估值時，所造成的誤差不作為基

金資產(chǎn)估值錯誤處理。

2、由于不可抗力原因，或證券/期貨交易所、期貨公司及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯

誤等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能

發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人、基金托管人可以免除賠償責(zé)

任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

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第十三部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后

的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益

的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為6次，每次收

益分配比例不得低于該次可供分配利潤的10%，若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)行

收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為該類別基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配

方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人可對其持有的A類和C類基金份額分別選擇不同的收益

分配方式；選擇采取紅利再投資形式的，同一類別基金份額的分紅資金將按權(quán)益登記日該

類別的基金份額凈值轉(zhuǎn)成相應(yīng)的同一類別的基金份額；

3、基金收益分配后任一類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的任一

類基金份額凈值減去該類每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、A類基金份額和C類基金份額之間由于A類基金份額不收取而C類基金份額收取銷

售服務(wù)費將導(dǎo)致在可供分配利潤上有所不同；本基金同一類別的每份基金份額享有同等分

配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

本基金每次收益分配比例詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、

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分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》

的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過

15個工作日。

六、基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)

金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份

額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為該類別基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》

執(zhí)行。

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第十四部分基金費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、本基金從C類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務(wù)費；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費和訴訟費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券、期貨交易費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、基金的賬戶開戶費用、賬戶維護(hù)費用；

10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。

二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.00%年費率計提。管理費的計算方法如下：

H＝E×1.00%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指

令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理

人。若遇法定節(jié)假日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至法定節(jié)假日結(jié)束之日起3個

工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起3個工作日內(nèi)支付。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計算方法如

下：

H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金托管費

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E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指

令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。

若遇法定節(jié)假日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至法定節(jié)假日結(jié)束之日起3個工作

日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起3個工作日內(nèi)支付。

3、C類基金份額的銷售服務(wù)費

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基

金資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。計算方法如下：

H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

C類基金份額銷售服務(wù)費每日計提，按月支付。由基金管理人于次月首日起3個工作

日內(nèi)向基金托管人發(fā)送銷售服務(wù)費劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于3個工作日內(nèi)從基金

財產(chǎn)中一次性支付給基金相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按

時支付的，順延至最近可支付日支付。

上述“一、基金費用的種類中第4－10項費用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按

費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的

損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。

四、費用調(diào)整

基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可按照基金發(fā)展情況，并根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和

基金合同約定調(diào)整基金管理費率、基金托管費率或C類基金份額銷售服務(wù)費等相關(guān)費率。

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基金管理人必須于新的費率實施日前按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

五、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

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第十五部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按

如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計核算，

按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對并以書面方

式確認(rèn)。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資

格的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進(jìn)行審計。

2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換會計師事

務(wù)所需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

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第十六部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基

金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基

金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中

國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、

簡明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過

中國證監(jiān)會規(guī)定的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及規(guī)定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱

“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式

查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信息披露義

務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

五、公開披露的基金信息

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公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持

有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項

的法律文件。

2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認(rèn)

購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露及基金份額持有人

服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人

應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信

息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基

金招募說明書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等活

動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概

要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)

當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營

業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終

止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金招

募說明書、《基金合同》摘要登載在規(guī)定媒介上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將《基金

合同》、基金托管協(xié)議登載在各自網(wǎng)站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說

明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生

效公告。

（四）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每

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周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，

通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累

計凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年

度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

（五）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、

贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營

業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。

（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登

載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會

計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告

登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報告登

載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或

者年度報告。

報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，為保

障其他投資者權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告文

件中“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及

占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險。

本基金持續(xù)運作過程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及

其流動性風(fēng)險分析等。

（七）臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在

規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

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前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影

響的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)所；

5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金

托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制人變更；

8、基金募集期延長；

9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生

變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管

人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；

11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政

處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到

重大行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制

人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重

大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

14、基金收益分配事項；

15、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費

率發(fā)生變更；

16、任一類基金份額凈值計價錯誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點五；

17、本基金開始辦理申購、贖回；

18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

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20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

21、調(diào)整基金份額類別；

22、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；

23、基金管理人采用擺動定價機(jī)制進(jìn)行估值時；

24、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重

大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

（八）澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對

基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，

相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國

證監(jiān)會。

（九）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。

（十）清算報告

基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算并

作出清算報告。基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示

性公告登載在規(guī)定報刊上。

（十一）基金投資股指期貨的信息披露

基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）

等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)等，并

充分揭示股指期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)等。

（十二）投資資產(chǎn)支持證券信息披露

基金管理人應(yīng)在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支

持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。

基金管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值

占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券

明細(xì)。

（十三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

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六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理

人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容

與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基

金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、

更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)

核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；鸸芾?
人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)

報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公

共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露

同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，

應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提

供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的

前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)

規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將

信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。

八、暫?；蜓舆t披露基金信息的情形

當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金信息：

1、不可抗力；

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2、出現(xiàn)基金合同約定的暫停估值的情形；

3、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。

九、本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。

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第十七部分風(fēng)險揭示

一、投資于本基金的主要風(fēng)險

投資本基金面臨的風(fēng)險主要有：

1、市場風(fēng)險

證券市場價格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)

致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險，主要包括：

（1）政策風(fēng)險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策

等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。

（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險。隨經(jīng)濟(jì)運行的周期性變化，各個行業(yè)和證券市場的收益水平也呈

周期性變化?；鹜顿Y于上市公司的股票，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。

（3）利率風(fēng)險。金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的波動，并影響著

企業(yè)的融資成本和利潤?；鹜顿Y于股票和債券，其收益水平會受到利率變化的影響。

（5）購買力風(fēng)險。基金的利潤通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹的影響

而導(dǎo)致購買力下降，從而使基金的實際收益下降。

（6）再投資風(fēng)險。再投資風(fēng)險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的

影響，這與利率上升所帶來的價格風(fēng)險（即利率風(fēng)險）互為消長。具體為當(dāng)利率下降時，

基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資時，將獲得比以前較少的收益率，

這將對基金的凈值增長率產(chǎn)生影響。

（7）信用風(fēng)險?；鹚顿Y債券的發(fā)行人如出現(xiàn)違約、無法支付到期本息，或由于債

券發(fā)行人信用等級降低導(dǎo)致債券價格下降，將造成基金資產(chǎn)損失。此外，回購交易中由于

融資方（正回購方）違約到期無法及時支付回購利息，也將會對基金資產(chǎn)造成損失。

（8）新股價格波動風(fēng)險。本基金可投資于新股申購，本基金所投資新股價格波動將對

基金收益率產(chǎn)生影響。

（9）上市公司經(jīng)營風(fēng)險。上市公司的經(jīng)營狀況受到多種因素的影響，如管理能力、財

務(wù)狀況、世行前景、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等，這些都會導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果上

市公司經(jīng)營不善，其股票價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，這會使基金投資

收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險，但是不能完全規(guī)避。

2、管理風(fēng)險

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基金運作過程中由于基金投資策略、人為因素、管理系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)造成操作失誤或公

司內(nèi)部失控而可能產(chǎn)生的損失。管理風(fēng)險包括：

（1）決策風(fēng)險：指基金投資的投資策略制定、投資決策執(zhí)行和投資績效監(jiān)督檢查過程

中，由于決策失誤而給基金資產(chǎn)造成的可能的損失；

（2）操作風(fēng)險：指基金投資決策執(zhí)行中，由于投資指令不明晰、交易操作失誤等人為

因素而可能導(dǎo)致的損失；

（3）技術(shù)風(fēng)險：是指公司管理信息系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)?shù)纫蛩囟赡茉斐傻膿p失。

3、職業(yè)道德風(fēng)險：是指公司員工不遵守職業(yè)操守，發(fā)生違法、違規(guī)行為而可能導(dǎo)致的

損失。

4、流動性風(fēng)險

在開放式基金交易過程中，可能會發(fā)生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會產(chǎn)生基金倉

位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動性風(fēng)險，甚至影響基金份額凈值。

5、合規(guī)性風(fēng)險

指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基

金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。

6、本基金的特有風(fēng)險

（1）投資策略相關(guān)風(fēng)險

本基金為混合型基金，本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例范圍為0-95%，因此，本基

金受股票系統(tǒng)性風(fēng)險影響較大，可能面臨較大的投資風(fēng)險。

（2）股指期貨特有的風(fēng)險

杠桿風(fēng)險：因股指期貨采用保證金交易而存在杠桿，基金財產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更大的收

益波動。

基差風(fēng)險：在利用股指期貨對沖市場系統(tǒng)風(fēng)險時，基金資產(chǎn)可能因為股指期貨合約與

標(biāo)的指數(shù)價格變動方向不一致而承擔(dān)基差風(fēng)險。因存在基差風(fēng)險，在股指期貨合約展期操

作時，基金資產(chǎn)可能因股指期貨合約之間價差的異常變動而遭受展期風(fēng)險。

股指期貨展期時的流動性風(fēng)險：本基金持有的股指期貨頭寸需要進(jìn)行展期操作，平倉

持有的股指期貨合約，換成其他月份股指期貨合約，當(dāng)股指期貨市場流動性不佳、交易量

不足時，將會導(dǎo)致展期操作執(zhí)行難度提高、交易成本增加，從而可能對基金資產(chǎn)造成不利

的影響。

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期貨盯市結(jié)算制度帶來的現(xiàn)金管理風(fēng)險：股指期貨采取保證金交易制度，保證金賬戶

實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，資金管理要求高。當(dāng)市場持續(xù)向不利方向波動導(dǎo)致期貨保證金

不足，如果未能在規(guī)定的時間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉，可能給基金資產(chǎn)帶來

超出預(yù)期的損失。

到期日風(fēng)險：股指期貨合約到期時，本基金的賬戶如仍持有未平倉合約，交易所將按

照交割結(jié)算價將賬戶持有的合約進(jìn)行現(xiàn)金交割，因此無法繼續(xù)持有到期合約，具有到期日

風(fēng)險。

對手方風(fēng)險：資產(chǎn)管理人運用基金資產(chǎn)投資于股指期貨時，會盡力選擇資信狀態(tài)優(yōu)良、

風(fēng)險控制能力強(qiáng)的期貨公司作為經(jīng)紀(jì)商，但不能杜絕在極端情況下，所選擇的期貨公司在

交易過程中存在違法、違規(guī)經(jīng)營行為或破產(chǎn)清算導(dǎo)致基金資產(chǎn)遭受損失。

連帶風(fēng)險：為基金資產(chǎn)進(jìn)行結(jié)算的結(jié)算會員或該結(jié)算會員下的其他投資者出現(xiàn)保證金

不足、又未能在規(guī)定的時間內(nèi)補(bǔ)足，或因其他原因?qū)е轮薪鹚鶎υ摻Y(jié)算會員下的經(jīng)紀(jì)賬戶

強(qiáng)行平倉時，基金資產(chǎn)可能因被連帶強(qiáng)行平倉而遭受損失。

未平倉合約不能繼續(xù)持有風(fēng)險：由于國家法律、法規(guī)、政策的變化、中金所交易規(guī)則

的修改、緊急措施的出臺等原因，基金資產(chǎn)持有的未平倉合約可能無法繼續(xù)持有，基金資

產(chǎn)必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失。

（3）投資于存托憑證的風(fēng)險

本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共

同風(fēng)險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與

中國存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在

法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險；存托憑證持有人在分紅派息、行使

表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風(fēng)險；因

多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風(fēng)險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險；存

托憑證退市的風(fēng)險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可

能存在差異的風(fēng)險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險。

7、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險

本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券

市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風(fēng)險收益特征。

銷售機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進(jìn)行風(fēng)險

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評價，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評價方法也不同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律

文件中風(fēng)險收益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求

完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險之間的匹配檢驗。

8、其他風(fēng)險

（1）隨著符合本基金投資理念的新投資工具的出現(xiàn)和發(fā)展，如果投資于這些工具，基

金可能會面臨一些特殊的風(fēng)險；

（2）因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險，如計算機(jī)系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險；

（3）因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完善而產(chǎn)

生的風(fēng)險；

（4）因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險；

（5）對主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險；

（6）戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而

帶來風(fēng)險；

（7）其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險。

二、本基金的流動性風(fēng)險管理

（一）基金申購、贖回安排

本基金的申購、贖回安排參見本招募說明書第八部分的約定。

（二）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估

流動性風(fēng)險是指基金投資流動性受限資產(chǎn)時，因投資者贖回導(dǎo)致基金規(guī)模下降而使基

金資產(chǎn)的流動性出現(xiàn)明顯降低的風(fēng)險。

本基金主要投資于證券市場、期貨市場，在投資運作過程中，為有效應(yīng)對和處理本基

金可能面臨的流動性風(fēng)險，防范由于流動性不足導(dǎo)致的風(fēng)險事件或損失，基金管理人將充

分考慮投資股票、債券等證券品種的流動性，以及投資組合整體的流動性，降低基金資產(chǎn)

的流動性風(fēng)險。

（三）巨額贖回下的流動性風(fēng)險管理措施

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回、

部分延期贖回或暫停贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回

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程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投

資人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在

當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期

辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)

日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取

消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇

取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回

申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，

直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自

動延期贖回處理。

（3）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必

要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超

過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。

（4）本基金發(fā)生巨額贖回時，對于單個基金份額持有人超過基金總份額50%以上的贖

回申請情形的，除未超過基金總份額50%以內(nèi)的贖回申請按上述規(guī)定辦理贖回申請外，基

金管理人可以對單個基金份額持有人超過基金總份額50%以上部分的贖回申請延期辦理。

對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖

回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未

獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)

先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回

為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處

理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

（四）實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，在確保投資者得到公平對待的前提下，可依照

法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風(fēng)險管理工具，對贖回申請進(jìn)行適度調(diào)

整，作為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險管理的輔助措施。本基金的流動性風(fēng)險管理工

具包括但不限于：

1、延期辦理巨額贖回申請；

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2、暫停接受贖回申請；

3、延緩支付贖回款項；

4、收取短期贖回費；

5、暫?；鸸乐?；

6、擺動定價機(jī)制；

7、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他措施。

具體處理程序詳見基金合同相關(guān)約定，以上流動性管理工具將使投資者無法及時全部

或部分贖回基金份額，無法及時全部或部分獲得贖回款項等。

三、聲明

1、本基金未經(jīng)任何一級政府、機(jī)構(gòu)及部門擔(dān)保?；鹜顿Y者自愿投資于本基金，須自

行承擔(dān)投資風(fēng)險。

2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過其他基金銷售機(jī)構(gòu)銷售，但

是，基金資產(chǎn)并不是銷售機(jī)構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒有經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)擔(dān)保收益，銷售機(jī)構(gòu)

并不能保證其收益或本金安全。

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第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過

的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不

經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，

并報中國證監(jiān)會備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，并自決議生

效后兩個工作日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算

小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有

從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清

算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變

現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

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（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法

律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。

四、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費

用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算

費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

六、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計并由

律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清

算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。

七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

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第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要

基金合同的內(nèi)容摘要見附件一。

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第二十部分托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

托管協(xié)議的內(nèi)容摘要見附件二。

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第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣烁鶕?jù)基金份額持有

人的需要和市場的變化，可增加或變更服務(wù)項目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：

一、基金份額持有人交易資料的寄送服務(wù)

1、每次交易結(jié)束后，投資者應(yīng)在T+2個工作日后通過銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點查詢和打印交易

確認(rèn)單，或在T+1個工作日后通過電話、網(wǎng)上服務(wù)手段查詢交易確認(rèn)情況?；鸸芾砣瞬?
向投資者寄送交易確認(rèn)單。

2、每月結(jié)束后，基金管理人向所有訂閱電子郵件對賬單的投資者發(fā)送電子郵件對賬單。

投資者可以發(fā)送“訂閱電子對賬單”郵件到客服郵箱service@essencefund.com；也

可直接撥打全國統(tǒng)一客服熱線4008-088-088（免長途話費）訂閱。

二、定期投資計劃

基金管理人可通過銷售機(jī)構(gòu)為投資者提供定期投資的服務(wù)。通過定期投資計劃，投資

者可以定期申購基金份額，具體實施時間、方法另行公告。

三、網(wǎng)上理財服務(wù)

通過基金管理人網(wǎng)站，投資者可獲得如下服務(wù)：

1、自助開戶交易：投資者持有建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行、招商銀行等銀行的借記卡可以在

基金管理人網(wǎng)站上自助開戶并進(jìn)行網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)。

2、查詢服務(wù)：投資者可以通過基金管理人網(wǎng)站查詢所持有基金的基金份額、交易記錄

等信息，同時可以修改聯(lián)絡(luò)信息等基本資料。

3、信息咨詢服務(wù)：投資者可以利用基金管理人網(wǎng)站獲取基金和基金管理人各類信息，

包括基金法律文件、基金管理人最新動態(tài)、熱點問題等。

4、在線客服：投資者可以點擊基金管理人網(wǎng)站首頁“在線客服”，與客服代表進(jìn)行在

線咨詢互動。

四、短信服務(wù)

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基金管理人向訂制短信服務(wù)的基金份額持有人提供相應(yīng)短信服務(wù)。

五、電子郵件服務(wù)

基金管理人為投資者提供電子郵件方式的業(yè)務(wù)咨詢、投訴受理、基金份額凈值等服務(wù)。

六、信息訂閱服務(wù)

投資者可以通過基金管理人網(wǎng)站、客服中心提交信息訂制的申請，基金管理人將以電

子郵件、手機(jī)短信的形式定期為投資者發(fā)送所訂制的信息。

七、客戶服務(wù)中心電話服務(wù)

投資者撥打基金管理人全國統(tǒng)一客服熱線：4008-088-088（免長途話費）可享有如下

服務(wù)：

1、自助語音服務(wù)：客服中心自助語音系統(tǒng)提供7×24小時的全天候服務(wù)，投資者可以

自助查詢賬戶余額、交易情況、基金凈值等信息。

2、人工電話服務(wù)：客服代表可以為投資者提供業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、資料修改、投訴

受理、信息訂制等服務(wù)。

3、電話留言服務(wù)：非人工服務(wù)時間或線路繁忙時，投資者可進(jìn)行電話留言。

服務(wù)聯(lián)系方式：

基金管理人的互聯(lián)網(wǎng)地址及電子信箱

網(wǎng)址：www.essencefund.com

電子信箱：service@essencefund.com

八、如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式聯(lián)系基金

管理人。請確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。

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第二十二部分其他應(yīng)披露事項

序號 標(biāo)題 披露日期 

1 安信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于旗下89只基金2024年第2季度報告提示性公告 2024年7月18日 

2 安信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于終止中民財富基金銷售（上海）有限公司辦理旗下基金銷售業(yè)務(wù)的公告 2024年8月23日 

3 安信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于旗下88只基金2024年中期報告提示性公告 2024年8月29日 

4 安信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于旗下部分開放式基金新增華福證券有限責(zé)任公司為基金銷售服務(wù)機(jī)構(gòu)的公告 2024年10月23日 

5 安信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于旗下92只基金2024年第3季度報告提示性公告 2024年10月24日 

6 安信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于終止乾道基金銷售有限公司辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告 2024年11月22日 

7 安信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于旗下95只基金2024年第4季度報告提示性公告 2025年1月20日 

8 安信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于旗下95只基金2024年年度報告提示性公告 2025年3月28日 

9 安信基金管理有限責(zé)任公司基金行業(yè)高級管理人員變更公告 2025年4月2日 

10 安信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于旗下92只基金2025年第1季度報告提示性公告 2025年4月21日 

11 安信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于增加基金直銷賬戶信息的更正公告 2025年4月29日 



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第二十三部分招募說明書存放及查閱方式

招募說明書公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的住所，

供公眾查閱、復(fù)制；投資人在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印

件。對投資人按此種方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理人保證文本的內(nèi)容與所公告

的內(nèi)容完全一致。

投資人還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（www.essencefund.com）查閱和下載招募說

明書。

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第二十四部分備查文件

（一）中國證監(jiān)會準(zhǔn)予安信優(yōu)勢增長靈活配置混合型證券投資基金募集注冊的文件

（二）《安信優(yōu)勢增長靈活配置混合型證券投資基金基金合同》

（三）《安信優(yōu)勢增長靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》

（四）關(guān)于申請募集注冊安信優(yōu)勢增長靈活配置混合型證券投資基金之法律意見書

（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照

（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照

（七）中國證監(jiān)會要求的其他文件

基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照存放在基金托管人處；基金合同、托管協(xié)議及其

余備查文件存放在基金管理人處。投資者可在營業(yè)時間免費到存放地點查閱，也可按工本

費購買復(fù)印件。

安信基金管理有限責(zé)任公司

2025年6月25日

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附件一：基金合同的內(nèi)容摘要

一、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投

資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事

人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以

在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不

限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行

使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不

限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主

做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）繳納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；

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（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（二）基金管理人的權(quán)利和義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金

財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費

用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了

《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施

保護(hù)基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基

金合同》規(guī)定的費用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因

基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他

法律行為；

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服

務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

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（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)

換和非交易過戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的

發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式

管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理

的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)

行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己

及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合

《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申

購、贖回的價格；

（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義

務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基

金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基

金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配

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合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料15

年以上；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資

者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支

付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分

配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基

金托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，

應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人

違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管

人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的

行為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚?
為；

（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基

金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)

束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（三）基金托管人的權(quán)利和義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財

產(chǎn)；

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（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費

用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及

國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證

監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶，

為基金辦理證券、期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉

基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；

對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)

置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己

及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶，按照

《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，

在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖

回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管

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理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)

行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以上；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或

配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會，并通知

基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因

其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金

管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人

追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代

表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票

權(quán)。

本基金份額持有人大會不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。

（一）召開事由

1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

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（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費（根據(jù)法律法規(guī)的要

求提高該等報酬標(biāo)準(zhǔn)或銷售服務(wù)費的除外）；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人

（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額

持有人大會；

（12）對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大

會的事項。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）調(diào)低基金管理費、基金托管費、銷售服務(wù)費和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費用；

（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；

（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率或在對現(xiàn)有基金

份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下變更收費方式、調(diào)低贖回費率、調(diào)整基金份額

類別；

（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；

（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及

《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（6）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情

形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召

集。

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2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提

議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，

基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金

份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日

起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；?
管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代

表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人

提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知

提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面

決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額

持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上

（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱?
額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得

阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告?；?
份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限

等）、送達(dá)時間和地點；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

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（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次

基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書

面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計

票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意

見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托

管人到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q

意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)關(guān)允許

的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，

現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，基金管理

人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以

進(jìn)行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份

額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)

定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金

份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權(quán)益

登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可

以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項

重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表

的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決

截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

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（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)

提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管

理人）到指定地點對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金

托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基

金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見

的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有

的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具

書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記

日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月

以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額

持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一（含三分之一）以上基金份額的持有人直接出具書面意見

或授權(quán)他人代表出具書面意見；

（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面

意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托

人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和

會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。

3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式

召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式

由會議召集人確定并在會議通知中列明。

4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、

電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定

終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及

《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他

事項。

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基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金

份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，

然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管

理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人

授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持

大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）

選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突?
托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效

力。

會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位

名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）

和聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后

2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以

外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金

托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

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采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議

通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定

的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計

入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項

表決。

（七）計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會

議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大

會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖

然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份

額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基

金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效

力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票

結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在

宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點，重新清點

以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)果。

（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不

影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授

權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計票，并由公證

機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計票進(jìn)

行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。

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基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通

訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公

證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決

議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均

有約束力。

（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等

規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，

基金管理人提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人

大會審議。

三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通

過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可

不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，

并報中國證監(jiān)會備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效

后兩個工作日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算

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小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有

從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清

算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變

現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法

律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費

用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算

費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

（六）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計并由

律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清

算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。

（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

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四、爭議解決方式

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)

友好協(xié)商未能解決的，則任何一方有權(quán)將爭議提交位于深圳的華南國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員

會，按照其時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約

束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費及律師費由敗訴方承擔(dān)。

除爭議所涉內(nèi)容之外，本基金合同的其他部分應(yīng)當(dāng)由本基金合同當(dāng)事人繼續(xù)履行。

《基金合同》受中國法律管轄。

五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場

所和營業(yè)場所查閱。

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附件二：托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

一、托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）基金管理人

名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路6009號新世界商務(wù)中心36層

辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路6009號新世界商務(wù)中心36層

郵政編碼：501826

法定代表人：劉入領(lǐng)

成立日期：2011年12月6日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2011]1895號

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：5.0625億元人民幣

存續(xù)期間：永續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的

其他業(yè)務(wù)。

（二）基金托管人

名稱：招商證券股份有限公司

注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號

辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號

郵政編碼：518026

法定代表人：霍達(dá)

成立時間：1993年8月

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)許可[2014]78號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣66.99億元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；

證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；融資融券；證券投資基金代銷；為期貨公司

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提供中間介紹業(yè)務(wù)；代銷金融產(chǎn)品。

二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資范圍、

投資對象進(jìn)行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人

應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基

金實際投資是否符合《基金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對存在疑義的事項

進(jìn)行核查。

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包

括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票、存托憑證）、債券、貨幣市場工

具、權(quán)證、股指期貨、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融

資產(chǎn)（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，

可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：

本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例為0%–95%，持有全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)

凈值的3%，每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保持不低

于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、

存出保證金、應(yīng)收申購款等。

（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資、融

資比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：

1.本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例為0%–95%；

2.每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保持不低于基

金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、

存出保證金、應(yīng)收申購款等；

3.本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

4.本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％；本

基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金）持

有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理

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人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通

股票的30%；

5.本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；

6.本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10％；

7.本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的

0.5％；

8.本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值

的10％；

9.本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；

10.本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證

券規(guī)模的10％；

11.本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超

過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；

12.本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)

支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個

月內(nèi)予以全部賣出；

13.基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金

所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

14.本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的

40％；

15.如本基金參與股指期貨交易：

15.1本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈

值的10%；

15.2本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之和不

得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政

府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；

15.3本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總

市值的20%；

15.4本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)

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當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；

15.5本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過

上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；

16.本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

17.本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%。因證

券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合

上述比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

18.本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購

交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一致；

19.本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；

20.法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第2、12、17、18條外，因證券/期貨市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動、

股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資

比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。

法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。

（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對本托管協(xié)議第

十五條第九款基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人通過事后監(jiān)督方式對基金管理人基

金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基

金托管人應(yīng)事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公

司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名單?；鸸芾砣撕突鹜泄苋擞胸?zé)任確保關(guān)聯(lián)交易名單

的真實性、準(zhǔn)確性、完整性，并負(fù)責(zé)及時將更新后的名單發(fā)送給對方。

（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人參

與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法

律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約

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定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對手名單的范圍在銀行

間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場

交易對手名單和交易結(jié)算方式進(jìn)行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場交易對

手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手進(jìn)行但尚未結(jié)算的交

易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交

易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個工

作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。

基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并

負(fù)責(zé)解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何

法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔(dān)

違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相

關(guān)交易對手追償。基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如

基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易結(jié)算方式進(jìn)行交易時，

基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。

（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人投

資流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，明確基金投資流通

受限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險控制制度，防范流動性風(fēng)險、法律風(fēng)險

和操作風(fēng)險等各種風(fēng)險?；鹜泄苋藢鸸芾砣耸欠褡袷叵嚓P(guān)制度、流動性風(fēng)險處置預(yù)

案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進(jìn)行監(jiān)督。

1.本基金投資的流通受限證券與上文所述流動性受限資產(chǎn)并不相同，須為經(jīng)中國證監(jiān)

會批準(zhǔn)的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的

可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、

回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。

本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國債登記

結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記和存管，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。

本基金投資的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負(fù)責(zé)相關(guān)工作

的落實和協(xié)調(diào)，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵儭Ｒ蚧鸸芾砣嗽虍a(chǎn)生的流通受限證券

登記存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產(chǎn)的責(zé)任與損失，及因流通受限證

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券存管直接影響本基金安全的責(zé)任及損失，由基金管理人承擔(dān)。

本基金投資流通受限證券，不得預(yù)付任何形式的保證金。

2.基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應(yīng)制訂流動性風(fēng)險處置預(yù)案并經(jīng)其董事會批準(zhǔn)。

風(fēng)險處置預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金投資比例限制失調(diào)、基

金流動性困難以及相關(guān)損失的應(yīng)對解決措施，以及有關(guān)異常情況的處置?；鸸芾砣藨?yīng)在

首次投資流通受限證券前向基金托管人提供基金投資非公開發(fā)行股票相關(guān)流動性風(fēng)險處置

預(yù)案。

基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風(fēng)險負(fù)責(zé)，確保對相關(guān)風(fēng)險采取積極

有效的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場

發(fā)生劇烈變動等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時，基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；?
金的支付結(jié)算，并承擔(dān)所有損失。對本基金因投資流通受限證券導(dǎo)致的流動性風(fēng)險，基金

托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如因基金管理人原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損失致使基金托管人承擔(dān)連

帶賠償責(zé)任的，基金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受的損失。

3.本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應(yīng)至少于投資前三個工作日向基金托管人

提交有關(guān)書面資料，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資料真實、準(zhǔn)確、完整。有關(guān)資料如

有調(diào)整，基金管理人應(yīng)及時提供調(diào)整后的資料。上述書面資料包括但不限于：

（1）中國證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準(zhǔn)文件。

（2）非公開發(fā)行股票有關(guān)發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期等發(fā)行資料。

（3）非公開發(fā)行股票發(fā)行人與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國債登記結(jié)算有

限責(zé)任公司簽訂的證券登記及服務(wù)協(xié)議。

（4）基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成本、賬面價值。

4.基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會規(guī)定媒

介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及總成本和賬面價值

占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。

本基金有關(guān)投資流通受限證券比例如違反有關(guān)限制規(guī)定，在合理期限內(nèi)未能進(jìn)行及時

調(diào)整，基金管理人應(yīng)在兩個工作日內(nèi)編制臨時報告書，予以公告。

5.基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定有權(quán)對基金管理人進(jìn)行以下事項監(jiān)督：

（1）本基金投資流通受限證券時的法律法規(guī)遵守情況。

（2）在基金投資流通受限證券管理工作方面有關(guān)制度、流動性風(fēng)險處置預(yù)案的建立與

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完善情況。

（3）有關(guān)比例限制的執(zhí)行情況。

（4）信息披露情況。

6.相關(guān)法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。

（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值

計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、

相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。

（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違反法律法

規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管

理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏?
書面通知后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管

人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在

上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；?
管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

（八）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托

管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)

答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、《基

金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積

極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

（九）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法

規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，由此造成

的損失由基金管理人承擔(dān)。

（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通

知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正當(dāng)理由，拒絕、

阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)

督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查

（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項包括基金托管

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人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的托管資金專門賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所

需賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)管理人指令辦理

清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。

（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、

未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、

《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。

基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及

糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通

知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，

包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時

間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。

（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通

知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正當(dāng)理由，拒絕、

阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，

情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

四、基金財產(chǎn)的保管

（一）基金財產(chǎn)保管的原則

1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。

2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。

3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的托管資金專門賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投

資所需賬戶。

4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其

他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。

5、基金托管人按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可

另行協(xié)商解決。基金托管人未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運用、處分、分配本基金的

任何資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國結(jié)算公司結(jié)算數(shù)據(jù)完成場內(nèi)交易交收、托管資產(chǎn)開

戶銀行扣收結(jié)算費和賬戶維護(hù)費等費用）。

6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日

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期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金

管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人

追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任。

7、除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財

產(chǎn)。

（二）募集資金的驗證

1、基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的安信

基金管理有限責(zé)任公司“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。

2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額

持有人人數(shù)符合《基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基

金管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的托管資金專門賬戶，同時在

規(guī)定時間內(nèi)，聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗資，出具驗資報告。

出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。

3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦

理退款等事宜。

（三）基金的托管資金專門賬戶的開立和管理

1、基金托管人以基金的名義在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)托管資金專門賬戶，

并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保

管和使用。

2、托管資金專門賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕?
基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬

戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

3、托管資金專門賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理

1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立

基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。

2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何

賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

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3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運

用由基金管理人負(fù)責(zé)。

4、基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金

賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級法人清算工作，

基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互?；?、交收價差資金等的收取按照中

國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。

5、若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種

的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照上述關(guān)于

賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。

（五）債券托管賬戶的開立和管理

《基金合同》生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、銀行間市場登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有

關(guān)規(guī)定，以本基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、在銀行間市場登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

開立債券托管賬戶，持有人賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算。

基金管理人和基金托管人共同代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。

（六）其他賬戶的開設(shè)和管理

1.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，由

基金托管人負(fù)責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。

2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管

基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管人存放于

基金托管人的保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限

責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。

有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄?
人以外機(jī)構(gòu)實際有效控制的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。

（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表基金簽署

的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另

有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同包括但不限于基金年度

審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金

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管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時以

加密方式將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。

重大合同的保管期限為《基金合同》終止后15年。

五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算

（一）基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。各類基金份額凈值是按照

每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，

小數(shù)點后第五位四舍五入。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

（二）基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基

金合同》的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個交易日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金

份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按約定對外公布。

六、基金份額持有人名冊的保管

基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~

持有人名冊由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人

應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于15年。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承

擔(dān)責(zé)任。

在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金

托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其真實性、準(zhǔn)確性和完整性。基金托管人不得

將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。

七、爭議解決方式

因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不

能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交華南國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為深圳，

按照華南國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對

當(dāng)事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實、勤

勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

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本協(xié)議受中國法律管轄。

八、托管協(xié)議的變更、終止

（一）托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得

與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更應(yīng)報中國證監(jiān)會備案。

（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形

1.《基金合同》終止；

2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；

3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；

4.發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。


              
                
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